高 燕,孫 晶,李正旺

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心,廣東廣州 510070)

0 引言

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》對(duì)推動(dòng)科技發(fā)展和完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制提出了新的要求,強(qiáng)調(diào)整合優(yōu)化科技資源配置、建立健全符合科學(xué)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制,推動(dòng)政府部門(mén)加大科研投入和完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制[1]。廣東省作為較早實(shí)行科學(xué)技術(shù)評(píng)估的省份,在加快推動(dòng)科技發(fā)展和應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情的雙重壓力下,于2020年開(kāi)始試行科研項(xiàng)目在線網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和遠(yuǎn)程視頻答辯評(píng)審。經(jīng)過(guò)一年實(shí)踐探索,與傳統(tǒng)線下科研項(xiàng)目評(píng)審相比,科研項(xiàng)目在線評(píng)審在提升項(xiàng)目評(píng)審效率和質(zhì)量、縮減評(píng)審經(jīng)費(fèi)支出等方面體現(xiàn)出較大優(yōu)勢(shì)。因此,為更好地推進(jìn)科研項(xiàng)目在線評(píng)審進(jìn)行,本文分析了廣東省科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作的現(xiàn)狀,并針對(duì)工作過(guò)程中面臨的制度、人員、技術(shù)等問(wèn)題提出對(duì)策建議。

1 廣東省科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作概述

自1997年我國(guó)成立第一個(gè)國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)以來(lái),全國(guó)各地相繼建立科學(xué)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu),為科研項(xiàng)目提供針對(duì)項(xiàng)目研究方法、技術(shù)路線、研究團(tuán)隊(duì)和工作基礎(chǔ)、項(xiàng)目預(yù)期成果目標(biāo)及潛在風(fēng)險(xiǎn)等潛在價(jià)值和可行性的評(píng)估服務(wù)。二十多年來(lái),我國(guó)科技創(chuàng)新蓬勃發(fā)展,科研項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量不斷增長(zhǎng),科研項(xiàng)目評(píng)審要求也隨之發(fā)生巨大變化[2],傳統(tǒng)科研項(xiàng)目線下評(píng)審方式的局限性日益凸顯。隨著新冠肺炎疫情來(lái)襲,線下面對(duì)面、接觸式的傳統(tǒng)科研項(xiàng)目評(píng)審方式受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。依據(jù)“疫情防控不放松、科技創(chuàng)新不停歇”的原則,在嚴(yán)控疫情的前提下,在線評(píng)審以“不集中、不見(jiàn)面”的方式在線上查看、留痕記錄、實(shí)時(shí)提交、即時(shí)歸檔,有效降低了因人員聚集造成的疫情傳播風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)有效提高科研項(xiàng)目評(píng)審工作效率。

1.1 建立在線評(píng)審系統(tǒng)

科研項(xiàng)目在線評(píng)審系統(tǒng)是科研項(xiàng)目在線評(píng)審的有效載體,更是探索項(xiàng)目評(píng)審智能化的前提[3]。2014年,廣東省科學(xué)技術(shù)廳建立科研項(xiàng)目在線評(píng)審系統(tǒng),該系統(tǒng)覆蓋了項(xiàng)目指南征集入庫(kù)—項(xiàng)目申報(bào)—項(xiàng)目評(píng)審—任務(wù)(合同)書(shū)管理—項(xiàng)目變更—績(jī)效評(píng)價(jià)—成果登記—項(xiàng)目驗(yàn)收—項(xiàng)目終止的全流程功能模塊。在線評(píng)審管理模塊則包含評(píng)審業(yè)務(wù)設(shè)置、答辯材料管理、項(xiàng)目分組、評(píng)審設(shè)置、邀請(qǐng)專(zhuān)家管理、專(zhuān)家在線評(píng)價(jià)、評(píng)審進(jìn)度查詢、分組專(zhuān)家導(dǎo)出、評(píng)審結(jié)果查詢、評(píng)審意見(jiàn)錄入、專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果匯總/導(dǎo)出/打印等子功能,實(shí)現(xiàn)了科研項(xiàng)目網(wǎng)上評(píng)審全流程管理,有效解決了傳統(tǒng)線下面對(duì)面評(píng)審方式過(guò)程中紙質(zhì)材料多、評(píng)審結(jié)果錄入易出錯(cuò)以及科研項(xiàng)目評(píng)審信息無(wú)法自動(dòng)化歸檔等問(wèn)題。

1.2 明確不同角色功能

為保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行,系統(tǒng)操作用戶分為科研項(xiàng)目主管、評(píng)審中介、評(píng)審專(zhuān)家和監(jiān)督部門(mén)等4個(gè)不同角色,且賦予每個(gè)角色不同的操作功能權(quán)限?？蒲许?xiàng)目主管具備項(xiàng)目分組、設(shè)置分組條件、評(píng)審設(shè)置、專(zhuān)家抽取及邀請(qǐng)、評(píng)審進(jìn)度跟蹤、評(píng)審結(jié)果查看等權(quán)限。評(píng)審中介具備項(xiàng)目評(píng)審設(shè)置、專(zhuān)家抽取及邀請(qǐng)、評(píng)審進(jìn)度跟蹤等功能。評(píng)審專(zhuān)家(技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、專(zhuān)家組長(zhǎng)等)具備完善專(zhuān)家個(gè)人信息、接受或拒絕項(xiàng)目評(píng)審邀請(qǐng)、在線查閱評(píng)審規(guī)則和要求、填寫(xiě)評(píng)審表并提交等功能。其中,專(zhuān)家組長(zhǎng)在具備評(píng)審專(zhuān)家角色基本功能基礎(chǔ)上,還可在線實(shí)時(shí)查看本組項(xiàng)目的評(píng)審進(jìn)度情況,在線匯總本組項(xiàng)目的專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果,填寫(xiě)專(zhuān)家組綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)。監(jiān)督部門(mén)則具備啟動(dòng)專(zhuān)家抽取流程、在線評(píng)審過(guò)程監(jiān)督等功能(如圖1所示)。

圖1 廣東省科研項(xiàng)目在線評(píng)審系統(tǒng)角色功能示意

1.3 確立在線評(píng)審工作流程

在線項(xiàng)目評(píng)審具體組織過(guò)程中,科技項(xiàng)目主管部門(mén)根據(jù)在線項(xiàng)目評(píng)審要求,建立了“評(píng)前準(zhǔn)備、在線評(píng)議、結(jié)果反饋”三步評(píng)審流程機(jī)制。

(1)評(píng)前準(zhǔn)備。不同的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審的重點(diǎn)不同,需要根據(jù)評(píng)審需求建立不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)或評(píng)審要素[4]。評(píng)審中介機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)提出的評(píng)審需求制定專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)審工作方案,明確評(píng)審范圍和方式、確立評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、制定評(píng)審指標(biāo)體系、確定專(zhuān)家需求數(shù)量及領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn),以及做好專(zhuān)家抽取、通知發(fā)放以及線上設(shè)置評(píng)審表格和評(píng)審說(shuō)明等相關(guān)文件的準(zhǔn)備工作。

(2)在線評(píng)議。評(píng)審專(zhuān)家是在線評(píng)審工作的核心角色,憑賬號(hào)密碼登錄到在線評(píng)審業(yè)務(wù)平臺(tái)開(kāi)展在線評(píng)議。科研項(xiàng)目在線評(píng)審過(guò)程中,專(zhuān)家須遵循“查閱—質(zhì)詢—打分—提意見(jiàn)”4個(gè)階段的基本流程。在評(píng)審過(guò)程中,專(zhuān)家在線查閱項(xiàng)目申報(bào)書(shū)以及相關(guān)材料,也可通過(guò)視頻軟件聽(tīng)取申報(bào)單位有關(guān)項(xiàng)目匯報(bào)、質(zhì)詢等問(wèn)答。最后,評(píng)審專(zhuān)家按照科研項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、要求填寫(xiě)評(píng)審表,形成評(píng)審結(jié)論并完成電子簽名。

(3)結(jié)果反饋。評(píng)審結(jié)論通過(guò)在線評(píng)審系統(tǒng)直接反饋給科研項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管部門(mén),由科研項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管部門(mén)匯總后,導(dǎo)出項(xiàng)目清單和專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果。此外,在線評(píng)審系統(tǒng)還將根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審情況,運(yùn)用統(tǒng)計(jì)工具對(duì)評(píng)審結(jié)果的分組排名情況進(jìn)行排序。

1.4 建立配套信用評(píng)價(jià)體系

為了規(guī)范線上評(píng)審專(zhuān)家、申報(bào)單位的行為,防范在線評(píng)審過(guò)程中科研不端行為的發(fā)生,目前,廣東省科研項(xiàng)目在線評(píng)審系統(tǒng)中已建立配套的信用評(píng)價(jià)管理模塊,將科研項(xiàng)目管理整體鏈條及流程中可能涉及到的相關(guān)責(zé)任主體的信用信息納入到管理模塊中,初步形成了覆蓋項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家、申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等不同主體的信用管理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了對(duì)科技咨詢專(zhuān)家信用的分級(jí)管理約束。同時(shí),全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制,在項(xiàng)目申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科技業(yè)務(wù)工作中,明確要求申報(bào)單位、申報(bào)人在登錄平臺(tái)系統(tǒng)時(shí)必須簽署誠(chéng)信承諾書(shū),嚴(yán)格遵照誠(chéng)信承諾書(shū)上內(nèi)容開(kāi)展項(xiàng)目研究,杜絕科研不端行為發(fā)生。

2 廣東省科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作存在的問(wèn)題

盡管科研項(xiàng)目在線評(píng)審系統(tǒng)運(yùn)行正常,各項(xiàng)工作流程機(jī)制運(yùn)作順暢,但在功能模塊運(yùn)用、專(zhuān)家?guī)煨畔⒏隆⒃诰€評(píng)審結(jié)果精準(zhǔn)測(cè)算、在線評(píng)審誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)防控等方面仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)。

2.1 評(píng)審制度和功能模塊有待完善

在線評(píng)審方法較傳統(tǒng)的評(píng)審方法顯現(xiàn)出了諸多優(yōu)勢(shì),但目前相關(guān)管理部門(mén)還未出臺(tái)在線項(xiàng)目評(píng)審工作有關(guān)政策和法規(guī),需要加強(qiáng)管理制度建設(shè),推動(dòng)相關(guān)部門(mén)積極制定科研項(xiàng)目在線評(píng)審相關(guān)管理辦法,明確科研項(xiàng)目在線評(píng)審實(shí)施規(guī)則和操作程序。此外,現(xiàn)有科研項(xiàng)目評(píng)審系統(tǒng)中的部分功能模塊欠缺靈活性,后臺(tái)支撐技術(shù)力量略顯薄弱。如,科研項(xiàng)目評(píng)審系統(tǒng)中缺乏視頻通話、語(yǔ)音聊天等功能,在線評(píng)審還需依托外部視頻軟件進(jìn)行;評(píng)審中專(zhuān)家操作失誤需進(jìn)行修改時(shí),申請(qǐng)流程復(fù)雜,影響評(píng)審進(jìn)度。因此,要在實(shí)踐中結(jié)合已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,不斷優(yōu)化各模塊功能,突破現(xiàn)有技術(shù)瓶頸,有效提高在線評(píng)審系統(tǒng)管理信息化水平。

2.2 專(zhuān)家?guī)煨畔⒏侣?/h3>

現(xiàn)有的專(zhuān)家入庫(kù)管理審核過(guò)程較為復(fù)雜,不同專(zhuān)項(xiàng)的專(zhuān)家入庫(kù)需不同的支撐單位加以審核,各主體責(zé)任不清晰導(dǎo)致專(zhuān)家?guī)煨畔⒏螺^慢。同時(shí),專(zhuān)家信息采集和更新渠道單一,專(zhuān)家?guī)靸?nèi)部分專(zhuān)家信息不完整,在抽取專(zhuān)家與項(xiàng)目需求條件相匹配時(shí),篩選出的專(zhuān)家數(shù)量往往較少。此外,雖然現(xiàn)有專(zhuān)家?guī)熘杏?10 000多名在庫(kù)專(zhuān)家,但可用專(zhuān)家數(shù)量?jī)H為65 000多名,且存在部分因調(diào)離、辭職、停(離)職、免職、死亡等原因脫離原所在單位的專(zhuān)家沒(méi)有被及時(shí)清理的情況,導(dǎo)致專(zhuān)家?guī)炝看蟮鎸?shí)可用專(zhuān)家量較少。

2.3 評(píng)審結(jié)果的有效性和可靠性無(wú)法精準(zhǔn)測(cè)算

目前,針對(duì)評(píng)審結(jié)果尚未建立相關(guān)的電子監(jiān)察機(jī)制,專(zhuān)家的評(píng)審績(jī)效、評(píng)審質(zhì)量也沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),對(duì)專(zhuān)家在線評(píng)審結(jié)果的有效性和可靠性尚無(wú)法進(jìn)行精準(zhǔn)測(cè)算,這在一定程度上影響了科研項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果的科學(xué)性。因此,有必要在在線評(píng)審系統(tǒng)中研究開(kāi)發(fā)出一套專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果有效性、可靠性自動(dòng)測(cè)算程序,進(jìn)而通過(guò)大數(shù)據(jù)結(jié)果統(tǒng)計(jì),以圖表、數(shù)據(jù)的形式展現(xiàn)出專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果的均值、方差和離散度,為政府部門(mén)科研項(xiàng)目立項(xiàng)決策提供參考。

2.4 評(píng)審誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控有待加強(qiáng)

由于科研項(xiàng)目在線評(píng)審業(yè)務(wù)管理模式的創(chuàng)新和變化,專(zhuān)家在科研項(xiàng)目評(píng)審中的作用明顯增強(qiáng),導(dǎo)致一些新的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)。遠(yuǎn)程在線評(píng)審過(guò)程中,工作人員對(duì)專(zhuān)家的監(jiān)督大多只能通過(guò)視頻來(lái)實(shí)現(xiàn),對(duì)于實(shí)踐中同單位專(zhuān)家回避、與評(píng)審項(xiàng)目存在利益關(guān)系的專(zhuān)家回避、評(píng)審項(xiàng)目信息保密、某些指標(biāo)的“一票否決制”等制度是否落實(shí)到位存在一定的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。因此,需要建立配套的在線評(píng)審監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)專(zhuān)家信用管理,以規(guī)避新的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。

3 科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作實(shí)踐建議

3.1 完善在線評(píng)審業(yè)務(wù)流程及管理制度

提高項(xiàng)目管理流程的規(guī)范性,進(jìn)一步提升科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作質(zhì)量。通過(guò)理清程序、完善流程,健全在線評(píng)審業(yè)務(wù)管理制度,以項(xiàng)目主管部門(mén)制定的項(xiàng)目管理過(guò)程和在線評(píng)審基本流程為基礎(chǔ),結(jié)合各專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,通過(guò)政策文件明確在線評(píng)審過(guò)程中每個(gè)環(huán)節(jié)涉及的用戶及其權(quán)限,規(guī)范不同角色的行為,使其在評(píng)審過(guò)程中積極履行在線評(píng)審項(xiàng)目管理的相關(guān)要求。

3.2 打造覆蓋面廣的智能專(zhuān)家?guī)?/h3>

評(píng)審專(zhuān)家是立項(xiàng)評(píng)審決策的關(guān)鍵支撐力量,評(píng)審專(zhuān)家遴選的有效性直接關(guān)系到評(píng)審過(guò)程的公正性和結(jié)果的科學(xué)性。為進(jìn)一步提升科研項(xiàng)目在線評(píng)審工作的實(shí)效性和專(zhuān)業(yè)性,應(yīng)健全專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家?guī)?通過(guò)建立覆蓋省內(nèi)外不同來(lái)源相結(jié)合的不同領(lǐng)域?qū)＜規(guī)?確?？蒲许?xiàng)目評(píng)審的公平性和公正性。同時(shí),要加強(qiáng)區(qū)域之間的資源共享,整合現(xiàn)有專(zhuān)家?guī)?增加與國(guó)家和兄弟省市專(zhuān)家?guī)斓膶?duì)接。要積極吸納港澳地區(qū)專(zhuān)家、外國(guó)專(zhuān)家,實(shí)現(xiàn)高端人才共享、共用。此外,對(duì)在庫(kù)專(zhuān)家活躍度或參評(píng)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè),定期清理庫(kù)內(nèi)活躍度、參評(píng)率不高或存在誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)家。

3.3 加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)家評(píng)審質(zhì)量的評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)

在現(xiàn)有在線評(píng)審系統(tǒng)中研究開(kāi)發(fā)并增加專(zhuān)家評(píng)審質(zhì)量評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)模塊,利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù),對(duì)每個(gè)專(zhuān)項(xiàng)的專(zhuān)家評(píng)分情況進(jìn)行數(shù)據(jù)離散及偏差情況分析,得出項(xiàng)目得分爭(zhēng)議程度分析數(shù)值、縱向維度專(zhuān)家評(píng)分保守程度分析數(shù)值。同時(shí),加強(qiáng)專(zhuān)家在線評(píng)審質(zhì)量監(jiān)測(cè),依托在線評(píng)審系統(tǒng)對(duì)專(zhuān)家的評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)、質(zhì)量后評(píng)價(jià)、專(zhuān)家異常行為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.4 加強(qiáng)在線評(píng)審專(zhuān)家信用管理

強(qiáng)化在線評(píng)審專(zhuān)家信用風(fēng)險(xiǎn)防控,認(rèn)真檢查在開(kāi)展項(xiàng)目在線評(píng)審過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并提出針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。加強(qiáng)專(zhuān)家信用管理,充分發(fā)揮系統(tǒng)評(píng)價(jià)的作用,運(yùn)用在線評(píng)審系統(tǒng)對(duì)專(zhuān)家的信用進(jìn)行評(píng)估,對(duì)存在不良信用行為的專(zhuān)家提出處理建議[5]。參與項(xiàng)目評(píng)審的專(zhuān)家如果未能遵守相關(guān)管理規(guī)定,違反了相關(guān)管理要求,比如專(zhuān)家與項(xiàng)目有利害關(guān)系但卻不按照規(guī)定回避的,應(yīng)對(duì)其信用進(jìn)行降級(jí);對(duì)于不仔細(xì)閱讀項(xiàng)目材料并填寫(xiě)審查表信息的行為,則應(yīng)及時(shí)給予提醒。

3.5 建立在線評(píng)審管理全流程監(jiān)督機(jī)制

在線評(píng)審工作雖以對(duì)專(zhuān)家的信任為前提,但同時(shí)也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注在線評(píng)審過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),如專(zhuān)家抽取過(guò)程中專(zhuān)家信息的保密、工作人員的責(zé)任意識(shí)和保密意識(shí)等,盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。首先,要不斷強(qiáng)化工作紀(jì)律,實(shí)現(xiàn)科技業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋,通過(guò)建立在線評(píng)審監(jiān)督工作機(jī)制,強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與責(zé)任意識(shí),引導(dǎo)專(zhuān)家、工作人員知敬畏、存戒懼、守底線,把高標(biāo)準(zhǔn)和守底線統(tǒng)一起來(lái)。通過(guò)建立參與評(píng)審的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家、申報(bào)單位和個(gè)人的監(jiān)測(cè)和反饋機(jī)制,在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上進(jìn)行“里程碑”式管理。其次,加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理,充分發(fā)揮監(jiān)督審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、特邀監(jiān)督員在科技業(yè)務(wù)管理過(guò)程中的監(jiān)督監(jiān)察作用,建立健全崗位責(zé)任制和誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系。同時(shí),積極接受外部監(jiān)督,增加業(yè)務(wù)管理的透明度,除涉及敏感信息外,對(duì)于項(xiàng)目立項(xiàng)、資金分配等情況按規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)公示,充分發(fā)揮社會(huì)和輿論的監(jiān)督作用。

總之,要依靠制度和機(jī)制加以保障,在實(shí)踐中不斷改進(jìn)完善在線評(píng)審系統(tǒng),打造效率與公平兼顧、放權(quán)與監(jiān)督并行、計(jì)劃管理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)協(xié)同的新型科技業(yè)務(wù)管理模式,將在線評(píng)審系統(tǒng)建設(shè)成為智能化、規(guī)范化的在線評(píng)審業(yè)務(wù)管理一體化平臺(tái),進(jìn)一步形成業(yè)務(wù)流程規(guī)范高效、管理制度簡(jiǎn)潔完善、監(jiān)管方式便利有效、職能分工科學(xué)協(xié)同的創(chuàng)新治理體系。