呂青 錢瑩潔 李雪 方一兵

摘要：[目的/意義]中國科學(xué)院學(xué)部是國家在科學(xué)技術(shù)方面的最高咨詢機構(gòu)，在不同時期為國家發(fā)展戰(zhàn)略提供決策參考。本文分析了學(xué)部咨詢工作的演進歷程及特點，以期為國家高端智庫的研究和建設(shè)提供借鑒。[方法/過程]本文利用檔案和文獻資料考察學(xué)部咨詢工作的歷史，探究了學(xué)部咨詢工作的演進歷程，分析了不同時期學(xué)部咨詢模式，并對學(xué)部咨詢工作的特點進行了討論和總結(jié)。[結(jié)果/結(jié)論]各個時期的學(xué)部咨詢工作模式不同，學(xué)部在服務(wù)國家重大需求和國民經(jīng)濟社會發(fā)展方面取得了實質(zhì)效果。國家高端智庫建設(shè)為學(xué)部咨詢能力拓展提供了更大空間。

關(guān)鍵詞：中國科學(xué)院? ? 學(xué)部? ? 國家高端智庫? ? 思想庫? ? 國家戰(zhàn)略

分類號：N289

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.03.12

1? 引言

1949年11月，中國科學(xué)院（以下簡稱“中科院”）在接收原“中研院”、北平研究院等研究機構(gòu)的基礎(chǔ)上建立。中科院不僅是全國科學(xué)研究的中心，還具有計劃和領(lǐng)導(dǎo)全國科學(xué)研究事業(yè)的職責(zé)。為了探索如何加強中科院的“學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)”職能，1953年2月，中科院派出代表團訪問蘇聯(lián)，了解和學(xué)習(xí)蘇聯(lián)如何組織和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)研究工作;同年11月，中科院黨組在給中央的報告中提出對各研究所分學(xué)部進行領(lǐng)導(dǎo)，以團結(jié)全國科學(xué)家推進我國科學(xué)事業(yè)。1954年9月，根據(jù)《中華人民共和國國務(wù)院組織法》，中科院不再是政府部門。1955年6月1日至10日，中科院舉行學(xué)部成立大會，宣告正式成立物理數(shù)學(xué)化學(xué)部、生物學(xué)地學(xué)部、技術(shù)科學(xué)部以及哲學(xué)社會科學(xué)部等4個學(xué)部，將中科院內(nèi)外最優(yōu)秀的科學(xué)家聚攏到各學(xué)部，通過學(xué)部來加強中科院的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)。

中科院學(xué)部自成立至今60多年來，一直承擔(dān)著國家在科學(xué)技術(shù)方面最高咨詢機構(gòu)的功能，依托其特有的優(yōu)秀科學(xué)家群體優(yōu)勢對國家層面的戰(zhàn)略問題開展咨詢，為國家重大決策和相關(guān)政策的制定提供科學(xué)依據(jù)。學(xué)部咨詢工作的發(fā)展歷程，也側(cè)面也反映了我國決策咨詢制度發(fā)展變遷的歷史縮影。我國部分學(xué)者對學(xué)部的發(fā)展歷程[1-5]及學(xué)部發(fā)揮的作用進行了研究[6-10]，但學(xué)部咨詢工作歷史演進的階段尚不明確，學(xué)部各時期對國家科技事業(yè)的咨詢模式特點及其發(fā)揮的作用有待系統(tǒng)地梳理和總結(jié)。本文以學(xué)部咨詢工作發(fā)展史為視角，考察和研究學(xué)部開展國家戰(zhàn)略咨詢工作的演進歷程，探討在不同歷史背景下學(xué)部咨詢工作的模式、特點及發(fā)揮的作用，從而認知學(xué)部咨詢工作演進過程中所折射出的對當(dāng)前國家高端智庫建設(shè)的價值。

2? 學(xué)部咨詢工作的歷史演進

中科院學(xué)部成立后，其性質(zhì)和職能歷經(jīng)了多次變化。根據(jù)學(xué)部咨詢工作發(fā)展的重要時間節(jié)點，本文將學(xué)部咨詢工作的發(fā)展歷程分為4個階段：奠基時期、探索時期、制度化時期和高端智庫建設(shè)時期。

2.1? 學(xué)部咨詢工作的奠基時期（1955—1966年）

該時期以學(xué)部參與科技發(fā)展規(guī)劃咨詢?yōu)殚_端。中科院成立之初的方針是“改革過去的科研機構(gòu)，以期培養(yǎng)科學(xué)建設(shè)人才，使科學(xué)研究真正能夠服務(wù)于國家的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、保健和國防事業(yè)的建設(shè)”。學(xué)部成立后，中科院的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)得到了加強，有利于全國科研工作和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展根據(jù)國家需要有組織、有計劃地進行。在成立之初，學(xué)部開展的最重要的一項任務(wù)是組織各學(xué)部委員分學(xué)科集中攻關(guān)，為1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃（簡稱“十二年規(guī)劃”）的制訂提供咨詢，從而實現(xiàn)以“自上而下”為特點的國家科技規(guī)劃的戰(zhàn)略咨詢?nèi)蝿?wù)。此外，學(xué)部通過中南海講座等形式直接為國家最高決策層提供咨詢。

1955年，學(xué)部成立大會決定擬訂中科院15年發(fā)展遠景計劃，該計劃于當(dāng)年11月底完成，并為制訂“十二年規(guī)劃”奠定了基礎(chǔ)。“十二年規(guī)劃”以任務(wù)帶學(xué)科，這個“任務(wù)”就是國家的戰(zhàn)略需求。在毛澤東主席和周恩來總理的關(guān)心和領(lǐng)導(dǎo)下，李富春、陳毅、聶榮臻先后主持了科學(xué)規(guī)劃工作[11]。1956年1月31日，國務(wù)院成立了由中科院和各部委負責(zé)人組成的科學(xué)規(guī)劃10人小組，組織規(guī)劃工作。1956年2月，中共中央政治局批準(zhǔn)科學(xué)規(guī)劃小組改組為國務(wù)院科學(xué)規(guī)劃委員會，由陳毅副總理擔(dān)任主任，李富春、薄一波、郭沫若、李四光擔(dān)任副主任。該委員會設(shè)有35名委員，吸收了中科院4個學(xué)部的主任和副主任以及錢三強、錢學(xué)森等有代表性的科學(xué)家?？茖W(xué)規(guī)劃委員會的成立，為順利制訂完成“十二年規(guī)劃”提供了組織保證[12]。規(guī)劃期間，學(xué)部暫歸國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)。

“十二年規(guī)劃”主要以技術(shù)科學(xué)部、物理學(xué)數(shù)學(xué)化學(xué)部、生物學(xué)地學(xué)部等3個學(xué)部為基礎(chǔ)，集中了全國600多名各方面的科學(xué)家和技術(shù)人員[13]，開展對草案的制定和審查。在國務(wù)院科學(xué)規(guī)劃委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，各學(xué)部科學(xué)家的智慧和才華得以充分施展。據(jù)中科院院士、蘭州冰川凍土研究所名譽所長施雅風(fēng)回憶：“現(xiàn)在學(xué)部委員中70歲以上的和那時從蘇聯(lián)、歐美學(xué)成回國的專家，基本上都參加了規(guī)劃工作。在中科院擔(dān)任總顧問的拉扎連柯教授始終參加規(guī)劃，各所和各部門的蘇聯(lián)專家也應(yīng)邀參加討論，還從蘇聯(lián)科學(xué)院請來16位院士幫助規(guī)劃”[14]。規(guī)劃制定完成后，科學(xué)家和各部門的干部陸續(xù)返回各自的工作崗位?！笆暌?guī)劃”奠定了我國科技事業(yè)的基礎(chǔ)。此后，在每一次重大的國家科技規(guī)劃過程中，學(xué)部委員都起到了重要作用。例如，1963年在“十二年規(guī)劃”提前完成的情況下，國家組織制訂1963—1972年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，中科院科學(xué)家分別參加了國家科委和國防科委兩個系統(tǒng)的規(guī)劃工作。

在科技發(fā)展和科學(xué)規(guī)劃工作的迫切需求下，學(xué)部委員受邀到中南海給國家領(lǐng)導(dǎo)人作學(xué)術(shù)報告并向其介紹科技發(fā)展情況，直接高效地幫助領(lǐng)導(dǎo)干部快速了解國家經(jīng)濟、安全發(fā)展等方面的科學(xué)知識，提高科學(xué)決策能力，由此開啟另一服務(wù)國家決策的咨詢模式。1956年1月，中共中央在中南海懷仁堂召開全國知識分子問題會議期間，邀請物理學(xué)數(shù)學(xué)化學(xué)部主任吳有訓(xùn)、生物學(xué)地學(xué)部主任竺可楨、技術(shù)科學(xué)部主任嚴濟慈、哲學(xué)社會科學(xué)部副主任潘梓年向與會的中央和省市干部作科學(xué)技術(shù)知識報告[1]，會后中央將這4份報告轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)干部。中南?？茖W(xué)講座密切了科學(xué)家和領(lǐng)導(dǎo)人的聯(lián)系，學(xué)部委員通過學(xué)術(shù)報告的形式將最新的科技發(fā)展情況介紹給中央領(lǐng)導(dǎo)，起到了一定的決策參考作用，這一形式一直延續(xù)至今。

2.2? 學(xué)部咨詢職能的探索時期（1979—1990年）

1967年1月，“造反派”奪權(quán)，學(xué)部被撤銷。1979年1月，學(xué)部恢復(fù)活動，這時國家開始進入全面改革開放，科技體制改革被提上日程，學(xué)部積極為國家科技體制改革建言。在科技體制改革的推動下，科技事業(yè)的發(fā)展面臨著一系列前所未有的新問題和新機遇，比如如何更好地配置科技資源的新問題，以及新興學(xué)科發(fā)展帶來的新機遇，為學(xué)部戰(zhàn)略咨詢作用的發(fā)揮提供了更為廣闊的空間。

1978年3月，中共中央在北京召開全國科學(xué)大會，迎來了科學(xué)的春天，方毅在全國科學(xué)大會工作報告中提及了中科院的主要任務(wù)，中科院隨后據(jù)此提出“側(cè)重基礎(chǔ)，側(cè)重提高，為國民經(jīng)濟和國防建設(shè)服務(wù)”的辦院方針。1979年，學(xué)部恢復(fù)活動。1981年，第四次學(xué)部大會上，學(xué)部委員大會被確立為中科院最高決策機構(gòu)。但適值國家經(jīng)濟、科技、政治體制改革全面探索時期，關(guān)于中科院辦院方針等的問題引起了中央領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注。1983年8月，國務(wù)院科技領(lǐng)導(dǎo)小組成立赴中科院調(diào)查組，就辦院方針和任務(wù)、領(lǐng)導(dǎo)體制、體制改革和學(xué)部委員大會等4方面涉及中科院發(fā)展、同時也是中國科技體制改革方向的重要問題展開了調(diào)研，這次調(diào)查是我國20世紀80年代科技體制改革的先聲[15]，院內(nèi)外的學(xué)部委員紛紛對調(diào)查的問題發(fā)表重要意見。同年11月，調(diào)查組將“學(xué)部委員和中國科學(xué)院希望向中央反映的幾個問題”獨立作為一部分列入報黨中央、國務(wù)院的調(diào)查報告中，其為我國科技體制改革方向提供了決策參考。隨后根據(jù)中央指示，中科院將“大力加強應(yīng)用研究，積極而有選擇地參加發(fā)展工作，繼續(xù)重視基礎(chǔ)研究”作為新的辦院方針。1984年，第五次學(xué)部大會確定學(xué)部委員大會的職能由中科院最高決策機構(gòu)變?yōu)閲以诳茖W(xué)技術(shù)方面的最高咨詢機構(gòu)，學(xué)部委員由原來的工作職稱兼學(xué)術(shù)榮譽稱號轉(zhuǎn)變?yōu)閲以诳茖W(xué)技術(shù)方面的最高學(xué)術(shù)榮譽稱號，學(xué)部工作重心也從以學(xué)術(shù)評議為主轉(zhuǎn)為以學(xué)術(shù)咨詢?yōu)橹鳌?/p>

20世紀80年代中期，時任國務(wù)院常務(wù)副總理萬里同志提出黨和國家重大決策要科學(xué)化與民主化。與此同時，中科院各專業(yè)學(xué)部也在積極思考和摸索如何開展咨詢活動以適應(yīng)學(xué)部新的定位。1986年，技術(shù)科學(xué)部師昌緒在《技術(shù)科學(xué)要面向經(jīng)濟建設(shè)》報告中提出了為決策提供參考的4類軟科學(xué)研究專題，并談到咨詢專題的開展方法[16]。

在當(dāng)時我國決策科學(xué)化民主化程序不完善、咨詢尚未成為決策必要步驟[17]的情況下，各學(xué)部的領(lǐng)導(dǎo)不甘心坐等國家和部委的咨詢題目①，認為應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)部委員學(xué)術(shù)特長和本學(xué)科優(yōu)勢，“自下而上”提出“主動咨詢”，這成為這個時期學(xué)部咨詢最突出的特征。技術(shù)科學(xué)部1986—1989年組織完成了集成電路、鋼鐵工業(yè)、通信技術(shù)等6項咨詢報告（見表1），參與調(diào)查研究的有關(guān)學(xué)部委員、專家及科技工作者達160多人[18]。李鵬總理對6個專題報告做出批示，要求在“八五計劃”中適當(dāng)采納，隨后多數(shù)被有關(guān)部門采納或部分采納[19];數(shù)理學(xué)部于1985年組織了數(shù)十位學(xué)部委員和科技專家對長江三峽地區(qū)進行了實地考察研究，提供了大量考察資料和綜合性意見與建議，為國家對長江三峽工程的科學(xué)決策起到了參考作用[20];地學(xué)部于1987年分別就黃河整治與流域綜合開發(fā)以及海洋資源開發(fā)問題向國務(wù)院報送咨詢報告，當(dāng)時的總理和兩位副總理先后作出批示，要求適時組織實施[21];化學(xué)部于1986年確定了催化和煤炭轉(zhuǎn)化新技術(shù)兩大咨詢專題，1990年將這兩個專題咨詢報告上報中央、國務(wù)院及有關(guān)部門[22]。

此外，學(xué)部委員直接上書建言，推動國家政策出臺。1981年，謝希德等89位學(xué)部委員聯(lián)名提出設(shè)立面向全國的自然科學(xué)基金會的倡議，得到了科學(xué)界的廣泛擁護，后經(jīng)發(fā)展成立了國家自然科學(xué)基金委員會。1986年，王大珩、王淦昌、楊嘉墀、陳芳允等4位中科院學(xué)部委員將《關(guān)于跟蹤研究外國戰(zhàn)略性高技術(shù)發(fā)展的建議》直接呈交給鄧小平同志，兩天內(nèi)就得到鄧小平“此事宜速作決斷，不可拖延”的重要批示，不久，國務(wù)院組織制訂了我國高技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，即“863計劃”，該計劃的實施有力地推動了我國高技術(shù)的進步。1992年，張光斗、王大珩、師昌緒、張維、羅沛霖、侯祥麟等6位學(xué)部委員向黨中央、國務(wù)院報送了《關(guān)于早日建立中國工程與技術(shù)科學(xué)院的建議》，促成了中國工程院的成立。

隨著學(xué)部主動咨詢的開展，委托學(xué)部咨詢的任務(wù)逐步增多。例如，1990年初，受國家計委委托，各學(xué)部對我國科技攻關(guān)計劃項目進行了前咨詢、中評估和后評議;受國家科委委托，學(xué)部對我國中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展和國家自然科學(xué)研究重大項目遴選進行咨詢。80%的學(xué)部委員參加了國家科委、國家計委的重大咨詢工作[19]，所提建議基本都得到了采納。

2.3? 學(xué)部咨詢的制度化時期（1991—2012年）

該時期起始于學(xué)部委員增選工作的制度化和規(guī)范化。社會主義市場經(jīng)濟體制開始確立，國家提出科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略，經(jīng)濟社會發(fā)展對科技戰(zhàn)略咨詢的需求越來越迫切，學(xué)部咨詢組織工作不斷地改進完善。

1990年11月，國務(wù)院批準(zhǔn)了中科院、國家科委聯(lián)合上報的關(guān)于增選學(xué)部委員的請示，并批示“增選學(xué)部委員工作，今后每兩年進行一次，逐步使增選工作制度化、規(guī)范化”。1991年，在學(xué)部委員增選工作停頓10年后，進行了學(xué)部委員增選。1992年，第六次學(xué)部委員大會通過了學(xué)部成立以來第一個法規(guī)性文件《中國科學(xué)院學(xué)部委員章程（試行）》。1994年第七次院士大會通過了修訂完成的《中國科學(xué)院院士章程》，這標(biāo)志著我國院士制度的建立。

1994年，學(xué)部開始以《中國科學(xué)院院士建議》的形式，向中央及有關(guān)部門呈送院士的意見和建議，對于涉及重大長遠戰(zhàn)略問題的院士建議，學(xué)部組織和開展了進一步的深入研究，作為學(xué)部咨詢項目立項。

1995年6月，學(xué)部咨詢評議工作委員會（簡稱“咨委會”）成立，與各專業(yè)學(xué)部常委會共同承擔(dān)咨詢的組織工作。同年9月，學(xué)部主席團審議通過《中國科學(xué)院學(xué)部咨詢評議工作暫行辦法》。

1998年1月，時任中科院院長路甬祥在1998年度院工作會議上作的工作報告中明確提出要進行“國家科學(xué)思想庫”建設(shè)，指出中科院是一支國家科技隊同時又是國家的科學(xué)思想庫，并強調(diào)了學(xué)部在科學(xué)思想庫建設(shè)中的重要地位。2002年，中科院出臺《關(guān)于進一步發(fā)揮院士作用，加強重大科技決策科學(xué)化、民主化和制度化建設(shè)的決定》，要求在院重大科技決策過程中必須充分發(fā)揮學(xué)部的咨詢作用、聽取院士的咨詢建議，明確了學(xué)部咨詢工作制度化建設(shè)的舉措。

2002年，中科院辦院方針從“把主要力量動員和組織到為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展服務(wù)的主戰(zhàn)場，同時保持一支精干力量從事基礎(chǔ)研究和高技術(shù)創(chuàng)新”，改變?yōu)椤懊嫦驀覒?zhàn)略需求，面向世界科學(xué)前沿，加強原始科學(xué)創(chuàng)新，加強關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新與集成，攀登世界科技高峰，為我國經(jīng)濟建設(shè)、國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展不斷作出基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大創(chuàng)新貢獻”。2005年，中科院黨組基于原科技政策局和綜合計劃局的部分職能成立了規(guī)劃戰(zhàn)略局;同年，規(guī)劃戰(zhàn)略局出臺了《關(guān)于建立院戰(zhàn)略研究平臺的通知》，將3個研究中心納入其內(nèi)，為院士咨詢工作提供研究支撐。

在該時期內(nèi)，學(xué)部結(jié)合國家需求開展有頂層設(shè)計、有計劃、有組織的戰(zhàn)略咨詢，并更注重科技領(lǐng)域與社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展相結(jié)合的問題，學(xué)部咨詢的深度和廣度不斷拓展，越來越多的咨詢項目呈現(xiàn)跨學(xué)部、跨部門協(xié)作的特點，與前一時期主要憑借學(xué)部委員自身優(yōu)勢開展的較為隨機分散、學(xué)科領(lǐng)域較為單一的主動咨詢有所不同。例如，地學(xué)部于1996年向國務(wù)院提交《關(guān)于東南紅壤丘陵坡地農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展問題的建議——江西、廣東考察報告》，生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)部于2000年提交《關(guān)于迅速遏制艾滋病在我國蔓延的呼吁》咨詢報告，技術(shù)科學(xué)部向國家有關(guān)部門報送《關(guān)于“發(fā)展我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的若干問題”》咨詢報告。又如，中科院和中國工程院組織近40位有關(guān)院士和專家共同完成《對1998年長江洪水的認識和今后工作的建議》，并提交黨中央和國務(wù)院;2000年，學(xué)部咨委會成立“西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)與可持續(xù)發(fā)展問題”重大咨詢研究項目，先后向國務(wù)院報送了7份咨詢報告;2008年，學(xué)部組織“四川汶川地震”咨詢項目研究組院士咨詢會，來自地學(xué)部、生命科學(xué)部、技術(shù)科學(xué)部、信息技術(shù)科學(xué)部、數(shù)理學(xué)部等專業(yè)學(xué)部的20位院士參會，對抗震救災(zāi)、災(zāi)后重建等緊迫工作向國家提供咨詢意見和建議。

在咨詢成果傳播方面，學(xué)部逐步向社會開放院士咨詢和建言，對適宜公開的報告組織出版發(fā)行。自2009年開始，學(xué)部系統(tǒng)地對重要咨詢報告和院士建議進行了梳理和精編，以《中國科學(xué)家思想錄》系列叢書的形式公開出版，提升了學(xué)部咨詢的公眾影響力。

據(jù)不完全統(tǒng)計，“八五”期間學(xué)部完成了政府有關(guān)部門委托的34項重大科技決策咨詢?nèi)蝿?wù)，提交了45項主動咨詢報告和建議。1994—2004年，學(xué)部完成咨詢報告104份，院士建議118份。2005—2012年，學(xué)部完成咨詢報告80份，院士建議119份。許多咨詢意見和建議得到采納。

2.4? 高端智庫建設(shè)中的學(xué)部咨詢工作新時期（2013年至今）

該時期以2013年7月17日習(xí)近平總書記視察中科院并要求中科院“率先建成國家高水平科技智庫”為開始標(biāo)志。黨的十八屆三中全會提出“加強中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。2015年11月，中科院被確定為黨中央、國務(wù)院、中央軍委直屬的首批10家第一類高端智庫建設(shè)試點單位之一。此后，中科院科技戰(zhàn)略咨詢建制化步伐加快。學(xué)部結(jié)合我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略目標(biāo)，研究新時期事關(guān)全局的重大問題。

2013年，中科院成立了發(fā)展咨詢委員會、學(xué)術(shù)委員會、科學(xué)思想庫建設(shè)委員會等組織?？茖W(xué)思想庫建設(shè)委員會負責(zé)組織開展全局性、戰(zhàn)略性、綜合性的重大研究，其支撐工作由規(guī)劃戰(zhàn)略局和院士工作局承擔(dān)，該委員會是科技智庫理事會前身的一部分。

2015年，中科院的辦院方針確定為“面向世界科技前沿，面向國家重大需求，面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，率先實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展，率先建成國家創(chuàng)新人才高地，率先建成國家高水平科技智庫，率先建設(shè)國際一流科研機構(gòu)”。為率先建成高水平科技智庫，2015年12月，中科院黨組決定以中科院科技政策與管理科學(xué)研究所更名的方式組建事業(yè)法人機構(gòu)——中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（以下簡稱“戰(zhàn)略咨詢院”）。戰(zhàn)略咨詢院作為學(xué)部發(fā)揮國家科學(xué)技術(shù)方面最高咨詢機構(gòu)作用的研究和支撐機構(gòu)，設(shè)有科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所等5個研究所，中科院中國創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策研究中心等8個戰(zhàn)略咨詢院交叉研究單元，以及學(xué)部咨詢研究、學(xué)部學(xué)科研究等4個學(xué)部研究支撐中心。

為強化咨詢工作的頂層設(shè)計，2019年，中科院成立了科技智庫建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)決策機構(gòu)——中科院科技智庫理事會。時任中科院院長、黨組書記白春禮任科技智庫理事會理事長，副院長丁仲禮任科技智庫理事會副理事長。2020年，《中國科學(xué)院科技智庫理事會重大項目管理辦法》印發(fā)，強調(diào)加強重大項目組織、成果管理等國家急需、國家高端智庫建設(shè)試點任務(wù)、院先導(dǎo)專項以及學(xué)部咨詢等工作的協(xié)調(diào)銜接。

中科院依托具有專業(yè)特色的高水平科研機構(gòu)，設(shè)立了若干個學(xué)部專業(yè)研究支撐中心，包括區(qū)域可持續(xù)發(fā)展、科技與法治、心理健康與社會治理、經(jīng)濟分析與預(yù)測科學(xué)以及科學(xué)文化等研究支撐中心，以推進高水平科技智庫建設(shè)，服務(wù)國家科學(xué)決策。

結(jié)合新時期國家戰(zhàn)略決策需求，學(xué)部組織并參與系列重大咨詢項目研究。例如，2021年，學(xué)部設(shè)立“中國碳中和框架路線圖研究”重大咨詢項目，圍繞9個專題開展研究，組織百余位院士專家深入研究并形成了《統(tǒng)籌全國力量，盡快形成面向碳中和目標(biāo)的技術(shù)研發(fā)體系》咨詢報告，得到了中央領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和認可。2021年，科技智庫理事會部署“基礎(chǔ)研究十年行動方案”重大咨詢項目，跨學(xué)科、跨領(lǐng)域組織150余位院士專家深入研究并形成了《關(guān)于制定基礎(chǔ)研究十年行動方案的若干建議》咨詢報告。

該時期學(xué)部咨詢的數(shù)量比以往各時期有較大增長：2012—2014年，學(xué)部新設(shè)立咨詢研究課題40余項，完成并向國務(wù)院報送36份咨詢報告，許多報告受到黨中央、國務(wù)院的高度重視，國家發(fā)改委等部委和單位多次專門聽取相關(guān)咨詢項目組的意見;2014—2016年，學(xué)部共設(shè)立咨詢研究項目50余項，300余人次院士參與，完成40余份咨詢報告，絕大部分得到黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的批示;2016—2018年，學(xué)部共部署重大咨詢項目96項，各常委會組織開展咨詢研究，完成上報咨詢報告46份、院士建議21份，得到中央領(lǐng)導(dǎo)同志重要批示近百次;2018—2021年，學(xué)部共部署咨詢評議項目112個，向黨中央、國務(wù)院報送咨詢報告90余份、院士建議30余份，部分重要意見或建議在國家重大戰(zhàn)略規(guī)劃、重要法律法規(guī)、重大戰(zhàn)略部署中得到采納。

2.5? 小結(jié)

學(xué)部自成立60多年來緊扣國家戰(zhàn)略需求，其咨詢工作規(guī)范性、組織性和前瞻性越來越強。本文對學(xué)部不同時期咨詢工作的模式歸納如下（見表2）。

在不同歷史階段，學(xué)部咨詢工作的特點表現(xiàn)雖有不同，但其發(fā)展中有一以貫之的目標(biāo)和動力機制。在發(fā)揮院士群體優(yōu)勢方面，其通過院士遴選制度化、倡導(dǎo)科學(xué)家明德楷模作用、弘揚科學(xué)精神、完善院士服務(wù)體系、院士制度改革等舉措，促進并激發(fā)了科學(xué)家咨詢建言的積極性和主動性。在咨詢工作模式方面，其通過加強頂層設(shè)計部署研究選題、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)咨詢研究、建設(shè)研究支撐體系、加強咨詢工作評議機制、完善成果管理機制、建立咨詢跟蹤反饋機制等，保障了學(xué)部咨詢工作的質(zhì)量和影響力。在思想傳播方面，除呈送咨詢報告外，其還通過建言“直通車”、受邀進中南海學(xué)術(shù)報告和座談等方式直接向國家最高決策者建言，通過院士科技報告會、院士專家巡講活動、科學(xué)講座、匯錄院士報告和建議、編寫院士科普書系等形式進行大眾傳播，在發(fā)揮決策咨詢作用的同時也產(chǎn)生了較好的社會影響。

3? 學(xué)部咨詢工作的特點

學(xué)部自成立60多年來，緊扣國家戰(zhàn)略需求，服務(wù)國家決策，立足科技前沿，服務(wù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展，咨詢的建制化發(fā)展使咨詢工作綜合能力得到不斷拓展。

3.1? 聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，服務(wù)國家決策

中科院以其獨有的戰(zhàn)略地位，成為國家重要戰(zhàn)略咨詢力量，學(xué)部作為我國科技界人才重要匯聚地，成立伊始就承擔(dān)了服務(wù)國家重大科技戰(zhàn)略的職能。

科學(xué)家依靠長期的學(xué)術(shù)積淀思考國家重大戰(zhàn)略需求，以學(xué)術(shù)理論和科學(xué)范式開展前瞻、獨立、客觀的咨詢研究，提出基于中國國情的政策建議。例如，在建國初期，國家科技基礎(chǔ)薄弱、重大關(guān)鍵技術(shù)缺乏，無法適應(yīng)發(fā)展國防和經(jīng)濟的需要，黨中央于1956年向全國發(fā)出了“向科學(xué)進軍”的號召，學(xué)部即刻全力以赴參與到“十二年規(guī)劃”制定中，“十二年規(guī)劃”建立了我國科學(xué)技術(shù)體系，促成“兩彈一星”等一系列有關(guān)國家安全的重大技術(shù)突破。以“十二年規(guī)劃”的制定為標(biāo)志，我國進入了以長期規(guī)劃來全面布局科技事業(yè)發(fā)展的時期。又如，為了滿足并適應(yīng)最高決策層對國家戰(zhàn)略決策的科技知識需求，學(xué)部通過為高層決策者舉辦報告等形式，直接向最高決策者傳播科技知識，從而間接地影響戰(zhàn)略決策。

學(xué)部聚焦國家重大戰(zhàn)略需求、服務(wù)國家決策的另一特點是：既關(guān)切當(dāng)前政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境，又能適度地跳出當(dāng)下，以全球視野和歷史維度思考未來政策方向，敏銳把握關(guān)鍵節(jié)點，為國家決策提供政策建議。部分涉及國家安全、社會發(fā)展的方向的重大戰(zhàn)略問題，可能不為當(dāng)時公眾所關(guān)注，甚至相關(guān)政策出臺后也不為公眾理解，從長遠來看卻關(guān)乎國家未來發(fā)展與民族興衰。例如，20世紀80年代，學(xué)部委員提出跟蹤國外戰(zhàn)略性高技術(shù)建議時，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的主要任務(wù)是擺脫貧困，許多人認為中國當(dāng)時不具備發(fā)展高科技的經(jīng)濟實力，在資金尚不充足時，發(fā)展高投入的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與國情不符，因此，發(fā)展高技術(shù)以實現(xiàn)國家安全和戰(zhàn)略目標(biāo)問題難以引起社會公眾的共鳴。這時具有知識優(yōu)勢、有愛國情懷的學(xué)部委員向最高決策者直接建言，促成了我國高技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的出臺，推動了我國高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，實現(xiàn)了國家安全和戰(zhàn)略目標(biāo)，充分體現(xiàn)了學(xué)部建言的戰(zhàn)略性和前瞻性。

3.2? 立足科技前沿，服務(wù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展

在服務(wù)國民經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展方面，與國內(nèi)其他咨詢力量相比，學(xué)部咨詢的特色和優(yōu)勢是立足科技前沿，從專業(yè)視角對與科學(xué)技術(shù)相關(guān)的經(jīng)濟、社會問題提出科學(xué)的建議。

學(xué)部職能轉(zhuǎn)變后，各學(xué)部積極探索適應(yīng)新的角色，立足科技前沿，扎根學(xué)術(shù)研究。除進行國家科技發(fā)展規(guī)劃、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、自然科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新研究和戰(zhàn)略分析等科技戰(zhàn)略咨詢外，以自然科學(xué)的理論方法為依據(jù)，對涉及國情、“三農(nóng)”問題、能源戰(zhàn)略、公共衛(wèi)生、區(qū)域發(fā)展、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等廣泛的經(jīng)濟與社會中的戰(zhàn)略問題開展創(chuàng)新性和前瞻性的研究，為國家重大決策提供科學(xué)依據(jù)和重要建議，在國家經(jīng)濟、社會發(fā)展咨詢中發(fā)揮了應(yīng)有力量。例如，周立三院士作為最早提出“科學(xué)發(fā)展觀”的科學(xué)家之一，提出建立資源節(jié)約型國民經(jīng)濟體系等學(xué)術(shù)觀點，其領(lǐng)銜承擔(dān)并組成國情小組推出的一系列國情分析報告，得到了政府和社會各界高度評價;陸大道院士提出“點-軸系統(tǒng)”理論，提出的“T”字形空間結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略被國家采納;孫鴻烈等院士提出“主體功能區(qū)”概念，“全國功能區(qū)的劃分及其發(fā)展的支撐條件”院士咨詢項目在國家“十一五規(guī)劃”中被采納等。學(xué)部科學(xué)家新思想、新理念和理論研究體系的建構(gòu)，成為決策的重要支撐。

20世紀70年代，中科院哲學(xué)社會科學(xué)部獨立為中國社會科學(xué)院，客觀上削弱了中科院以自然科學(xué)和社會科學(xué)相結(jié)合的綜合政策研究力量，學(xué)部面對交叉領(lǐng)域的、需要綜合自然科學(xué)、社會科學(xué)共同開展的綜合性和復(fù)雜性問題，注重以自然科學(xué)家為主體，與社會學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等方面專家密切協(xié)作，通過專業(yè)互補獲得綜合研究優(yōu)勢，在一定程度上，彌補咨詢研究中的視角和專業(yè)性的限制。此外，學(xué)部依托具有在本領(lǐng)域?qū)W術(shù)引領(lǐng)地位的專業(yè)研究支撐中心的智力資源和專門研究力量，發(fā)揮這些專業(yè)研究支撐中心凝聚高水平專家的作用和專業(yè)積累優(yōu)勢，開展前瞻性、針對性和儲備性研究，在國家經(jīng)濟社會發(fā)展中涉及相關(guān)專業(yè)問題的咨詢中發(fā)揮了智庫功能。

學(xué)部服務(wù)國計民生、促進國民經(jīng)濟和科技發(fā)展的咨詢建言產(chǎn)生了廣泛影響，引起國家和社會的高度關(guān)注。例如，1992年4月，時任國務(wù)院總理李鵬在第六次學(xué)部委員大會開幕式講話中指出，要充分發(fā)揮科學(xué)家的咨詢作用，以保證重大決策的正確性。各級政府和各個部門，凡屬對國計民生有重大影響的決策，應(yīng)向有關(guān)方面的科技人員進行認真咨詢或組織論證，并逐步建立起相應(yīng)的制度[23]。1992年4月22日，人民日報在頭版頭條刊發(fā)《積極組織論證 主動提出建議 地學(xué)部圍繞重大問題開展咨詢》，指出地學(xué)部于1987—1992年組織了11個方面的重要咨詢會議，所提的建議均被采納，促進了我國國民經(jīng)濟發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進步。

3.3? 建制化發(fā)展使咨詢工作綜合能力得到拓展

學(xué)部咨詢工作60多年來的發(fā)展歷程，也是咨詢工作不斷規(guī)范化、制度化演進，咨詢工作綜合能力不斷拓展的歷程。

學(xué)部咨詢工作前期階段主要依靠科學(xué)家個人學(xué)術(shù)特長的發(fā)揮，咨詢質(zhì)量主要依賴科學(xué)家的水平和能力;隨后，學(xué)部咨詢的工作越來越多地依靠組織力量有計劃、有設(shè)計地進行。學(xué)部先后規(guī)范了院士增選、推出組織章程、成立咨委會、出臺院士行為規(guī)范和科學(xué)道德自律準(zhǔn)則、建立學(xué)部綜合研究支撐平臺、開展國家科學(xué)思想庫建設(shè)、推進學(xué)部咨詢叢書制度化。學(xué)部咨詢形成了學(xué)部主席團、咨委會及學(xué)部常委會等組成的基本的治理結(jié)構(gòu)，通過吸納專門的研究中心和專職的政策研究人員，能夠有條件組織協(xié)調(diào)多方面有生研究力量對重點難點問題開展持久深入的跟蹤研究。學(xué)部作為思想庫的組織形式和職責(zé)范圍逐漸清晰，規(guī)范化、制度化建設(shè)促使學(xué)部戰(zhàn)略咨詢的作用得到了更加充分的發(fā)揮。

學(xué)部的建制化發(fā)展與國家決策咨詢制度的發(fā)展完善相輔相成。學(xué)部職能一經(jīng)轉(zhuǎn)變，其咨詢工作就得到國家決策層的特別關(guān)切。例如，國務(wù)院科技領(lǐng)導(dǎo)小組于1986年10月強調(diào)“重視王大珩等提出的建立學(xué)部委員咨詢制度、咨詢工作實施方法和規(guī)定等建議，進一步從制度上研究解決發(fā)揮學(xué)部委員咨詢參謀作用問題”②，推動將學(xué)部委員咨詢納入國家重大決策程序。又如，隨著學(xué)部咨詢工作在國家戰(zhàn)略咨詢中作用的發(fā)揮，部分部委將學(xué)部咨詢工作納入決策程序，2001年11月，為推進院士對我國科技發(fā)展中重大問題咨詢工作的開展，科學(xué)技術(shù)部印發(fā)《關(guān)于加強院士咨詢工作的若干意見》，明確了將我國科技發(fā)展中具有戰(zhàn)略性、前瞻性的重大課題納入院士咨詢;2002年3月，發(fā)展計劃委員會印發(fā)《關(guān)于將院士咨詢納入國家重大工程科技問題決策程序的意見》，將關(guān)系到國家長遠利益、影響全局、制約經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)等重大問題，以及需要建設(shè)的重大工程開展的跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨部門的科技咨詢活動，納入院士咨詢內(nèi)容。學(xué)部咨詢工作在政府和相關(guān)部門決策科學(xué)、民主化進程中的作用得到了進一步體現(xiàn)。

近年來，國家高端智庫建設(shè)試點有力地促進了中科院科技特色的決策咨詢工作，讓學(xué)部科技戰(zhàn)略咨詢工作進入了新的發(fā)展階段，學(xué)部咨詢工作的整體能力也在高水平科技智庫建設(shè)背景下得到跨越式發(fā)展。

4? 結(jié)語

中科院學(xué)部自成立60多年來，其咨詢工作歷經(jīng)奠基、轉(zhuǎn)型探索、制度化和規(guī)范化以及高端智庫建設(shè)的發(fā)展歷程。從圍繞國家重大任務(wù)臨時組織咨詢，到根據(jù)國家科學(xué)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r主動建言，從科學(xué)家群體結(jié)合自身優(yōu)勢開展咨詢活動，到學(xué)部有組織、有計劃地開展咨詢工作，從咨詢體系的不完善到咨詢工作的規(guī)范化和制度化，直至國家高端智庫建設(shè)推動學(xué)部咨詢整體躍遷，在不同的歷史階段學(xué)部咨詢工作都取得了實質(zhì)性效果。

當(dāng)前，我國官方智庫、大學(xué)智庫、企業(yè)和社會智庫等各類智庫競相發(fā)展，在中國特色新型智庫建設(shè)的背景下，學(xué)部如何更好地發(fā)揮智庫功能值得進一步思考和探討。其一，充分調(diào)動和發(fā)揮院士咨詢的積極性和潛能。學(xué)部自成立起就發(fā)揮了較好的智庫作用，而相對于院士的數(shù)量而言，咨詢報告的產(chǎn)出并不算多。應(yīng)進一步加強咨詢工作的創(chuàng)新，更好地促進院士個體智慧凝聚升華為學(xué)部的集體智慧，產(chǎn)出更多高質(zhì)量的智庫成果。其二，完善咨詢的質(zhì)量控制機制。學(xué)部咨詢成果產(chǎn)出，既體現(xiàn)在科學(xué)家研究團隊的真知灼見，也體現(xiàn)在內(nèi)部評審把關(guān)審核的高水準(zhǔn)。應(yīng)進一步完善咨詢研究的相關(guān)組織流程和審查把關(guān)制度，以更好地保持學(xué)部咨詢成果的高價值和高品質(zhì)。其三，推進咨詢成果的傳播擴散。與美國國家科學(xué)院、英國皇家學(xué)會等國家科學(xué)院相比，學(xué)部在成果傳播方面較為缺乏全方位、立體化的傳播體系。應(yīng)加強搭建政府、公眾和政策研究界之間的公共政策探討平臺，在影響和引領(lǐng)社會輿論的同時，進一步提升學(xué)部咨詢對決策的影響力。

致謝：感謝中國科學(xué)院檔案館老師為筆者查閱檔案資料提供的幫助。

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作者貢獻說明：

呂? 青：撰寫論文初稿并修改論文;

錢瑩潔：提出修改建議，修訂部分論點;

李? 雪：提供資料，修改完善論文;

方一兵：確定選題，方法指導(dǎo)，修改及審定論文。

Evolution and Characteristics of National Science and Technology Strategy Consulting Role of the Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD）

Lyu Qing1，2，3? ?Qian Yingjie4? ?Li Xue4? Fang Yibing1

1Institute for the History of Natural Sciences， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

2University of Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100049

3National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

4Bureau of the Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

Abstract： [Purpose/significance] The Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD） is the country’s highest advisory body in terms of science and technology， and has provided decision-making references for national development strategies in different periods. This paper analyzes the evolution process and characteristics of the consulting role of the CASAD， so as to provide reference for the research and construction of national high-end think tank. [Method/process] The paper investigates the history of the consulting role of the CASAD， explores the evolution of the consulting role， analyzes the consulting modes in different periods， discusses and summarizes the characteristics of consulting role of the CASAD. [Result/conclusion] The consulting modes of the CASAD in different periods are different， and the CASAD has achieved substantial results in serving the country’s decision-making requirements and the development of the national economy and society. The construction of national high-end think tank provides a wider space for the expansion of consulting capabilities the CASAD.

Keywords： Chinese Academy of Sciences? ? Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences （CASAD）? ? national high-end think tank? ? think tank? ? national science and technology strategy

收稿日期：2022-05-22? ? ? 修回日期：2022-05-26

* 本文系中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所重大突破項目“中華人民共和國科學(xué)技術(shù)史綱”（項目編號：Y621081）研究成果之一。

作者簡介：呂青，中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所、中國科學(xué)院大學(xué)博士研究生，中國科學(xué)院文獻情報中心副研究館員，E-mail： luq@mail.las.ac.cn;錢瑩潔，中國科學(xué)院學(xué)部工作局數(shù)理化學(xué)辦公室主任，E-mail： yjqian@cashq.ac.cn;李雪，中國科學(xué)院學(xué)部工作局副研究員，E-mail： lixue@cashq.ac.cn;方一兵，通信作者，中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所研究員，博士生導(dǎo)師，E-mail： yibingfang@126.com。