更好履行NSM規(guī)則的外部環(huán)境因素分析

摘? 要： ISM規(guī)則的全面實(shí)施對(duì)全球船舶的航行安全管理取得了良好的效果。我國(guó)海上交通主管部門(mén)為保障國(guó)內(nèi)船舶的安全營(yíng)運(yùn)，保護(hù)海洋環(huán)境，針對(duì)國(guó)內(nèi)航行安全現(xiàn)狀結(jié)合ISM規(guī)則制定出適用于國(guó)內(nèi)航行船舶的NSM規(guī)則并要求逐步強(qiáng)制實(shí)施。但從近幾年國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)在履行NSM規(guī)則的實(shí)踐中，暴露出許多管理層面上的問(wèn)題。要使國(guó)內(nèi)航運(yùn)船舶能更好、更有效地履行NSM規(guī)則，建設(shè)適合公司特點(diǎn)的SMS，從管理因素的角度還需要做好以下工作。

關(guān)鍵詞：? 船舶; NSM規(guī)則;管理因素;SMS

中國(guó)分類(lèi)號(hào)：U698.6? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0? 引 言

我國(guó)海事主管部門(mén)一直致力于國(guó)際海事組織（IMO）所倡導(dǎo)的“保障航行安全、保護(hù)海洋環(huán)境”這一宗旨的實(shí)現(xiàn)。自交通部2001年發(fā)布《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（試行）（簡(jiǎn)稱(chēng)：《NSM規(guī)則》）以來(lái)， 于2003年、2004年、2007年分別要求對(duì)第一批、第二批、第三批國(guó)內(nèi)航行的船舶強(qiáng)制履行《NSM規(guī)則》并建立起公司的安全管理體系（簡(jiǎn)稱(chēng)：SMS），意味著從事國(guó)內(nèi)航運(yùn)的主流企業(yè)和船舶進(jìn)入一個(gè)新的管理層次。

但是，就如何有效推進(jìn)國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系的建設(shè)，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，保障船船舶的航行安全和防污染工作，離不開(kāi)外部環(huán)境的完善和內(nèi)部環(huán)境的建設(shè)。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，許多內(nèi)外環(huán)境上的管理因素阻礙著安全工作的進(jìn)一步推進(jìn)。

1? 有效履行NSM規(guī)則的前提條件

1.1 良好的船舶技術(shù)狀況

1 船舶技術(shù)狀況是首要前提

國(guó)際海事組織從1994年5月生效實(shí)施《ISM規(guī)則》，把注意力從船舶技術(shù)狀況的改進(jìn)擴(kuò)展到船舶安全管理體系的完善，效果顯著。履行ISM規(guī)則帶來(lái)的巨大變化給國(guó)內(nèi)船舶的安全管理帶來(lái)了借鑒，結(jié)合實(shí)際情況制定出《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》（NSM規(guī)則）并要求實(shí)施。相比之下，就國(guó)內(nèi)船舶而言，在NSM規(guī)則履行之前，缺少對(duì)船舶技術(shù)狀況實(shí)行針對(duì)性的管理階段。

《NSM規(guī)則》前言第2條：“本規(guī)則是為了提供船舶安全和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)”。它僅僅是為已生產(chǎn)的船舶提供一種安全與防污染管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)，但由于缺少前期對(duì)船舶技術(shù)狀況改進(jìn)的管理過(guò)程，所以從某種意義上講，對(duì)于技術(shù)狀況普遍較差的國(guó)內(nèi)船舶而言，規(guī)則成為一種“亡羊補(bǔ)牢”被動(dòng)式的管理措施。

因此，要實(shí)現(xiàn)“安全與防污染”，在船舶有效履行NSM規(guī)則之前，必須先把好船舶檢驗(yàn)的質(zhì)量關(guān)。重點(diǎn)做好船舶建造入級(jí)檢驗(yàn)與安全檢查工作。提高船舶檢驗(yàn)與海事安全檢查隊(duì)伍的技術(shù)水平與職業(yè)道德，加強(qiáng)對(duì)船檢與驗(yàn)船人員工作過(guò)錯(cuò)的責(zé)任追究，制定出各海事部門(mén)安全檢查相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上杜絕安全與防污染隱患，特別防止低質(zhì)量船舶的產(chǎn)生。

2? 造就合格船員是堅(jiān)強(qiáng)后盾

船舶作為實(shí)施SMS的主體，船員是實(shí)施SMS的執(zhí)行者?！禢SM規(guī)則》第6條“人力資源”對(duì)船長(zhǎng)和船員作了明確的要求。作為規(guī)則的核心條款第7條“船上操作方案的制定” 、第8條“應(yīng)急準(zhǔn)備”、第9條“不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析” 、第10條“船舶設(shè)備的維護(hù)”等能否正確、有效的按SMS要求進(jìn)行實(shí)施，關(guān)鍵要看船舶是否配備合格的船員（特別是船長(zhǎng)）。

根據(jù)NSM規(guī)則精神，合格船員并非僅僅指持有相應(yīng)有效的適任證書(shū)、健康的船員，還包括能否正確理解、貫徹、實(shí)施SMS文件精神的能力。從目前國(guó)內(nèi)船員的整體素質(zhì)水平來(lái)看，離“合格”的要求相距甚遠(yuǎn)，許多船舶實(shí)施SMS僅停留在表面上，缺乏自我完善的本質(zhì)特征。船員是否合格成為履行NSM規(guī)則的最大障礙，而“合格船員”的造就受到許多管理因素的制約。

2.1 最低配員規(guī)則增加船員的工作強(qiáng)度

交通部2004年7號(hào)令為緩解船員短缺對(duì)船舶最低配員作了新的規(guī)定，降低了國(guó)內(nèi)航行船舶船員的配員數(shù)量，特別是減少了高級(jí)船員。同時(shí)，國(guó)內(nèi)港口現(xiàn)代化程度的提高，加快了船舶周轉(zhuǎn)率。在雙重負(fù)面因素的作用下要求船舶實(shí)施SMS，加重了船員的工作負(fù)擔(dān)。在船員疲于應(yīng)付日常生產(chǎn)活動(dòng)同時(shí)，對(duì)SMS的管理活動(dòng)只能局限于表面，而且高強(qiáng)度的工作本身與NSM規(guī)則中“對(duì)船員健康的保持”的精神相違背。

2.2 STCW公約限制了國(guó)內(nèi)高級(jí)船員生成量

我國(guó)作為IMO的締約國(guó)，對(duì)船員的培訓(xùn)嚴(yán)格按照STCW公約的要求履行。國(guó)內(nèi)東西部地區(qū)的差異造就生源的稀少;主管機(jī)關(guān)對(duì)培訓(xùn)辦班的強(qiáng)制規(guī)定;高等院校畢業(yè)生就業(yè)離崗率居高不下;船員職業(yè)工齡短等多種原因使得每年船員的生成量滿(mǎn)足不了新造船舶的生成量。國(guó)內(nèi)船員高級(jí)船員缺少低級(jí)船員過(guò)剩兩極分化的現(xiàn)象日益明顯，需要研究出科學(xué)合理的船員生成機(jī)制，否則將嚴(yán)重影響NSM規(guī)則的有效履行。

2.3 船員適任證書(shū)培訓(xùn)缺少SMS

98年換證規(guī)則以來(lái)，新的標(biāo)準(zhǔn)化考試方法針對(duì)國(guó)內(nèi)船員而言弊大于利。高工資迫使船員考證走捷徑，背題庫(kù)、利用現(xiàn)代通信手段作弊、不參與強(qiáng)制培訓(xùn)等等，既沒(méi)有對(duì)船員的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、基本技能進(jìn)行提高，同時(shí)也影響到培訓(xùn)師資水平的提升。高級(jí)船員適任證書(shū)培訓(xùn)中很少涉及到SMS，而NSM規(guī)則也僅要求高級(jí)船員在上船前或上船后熟悉公司的SMS。就國(guó)內(nèi)船舶的船長(zhǎng)而言，僅憑上船前的公司培訓(xùn)、上船后的自學(xué)或公司岸基的指導(dǎo)就能充分理解NSM規(guī)則的精神、理解公司的SMS，那是相當(dāng)困難的。因此，丙類(lèi)船長(zhǎng)的適任證書(shū)考試應(yīng)單獨(dú)增加一門(mén)《安全管理體系》的考核課程，通過(guò)強(qiáng)制培訓(xùn)的方式提高船長(zhǎng)對(duì)規(guī)則的理解能力、執(zhí)行能力、完善能力。

要切實(shí)履行NSM規(guī)則，離不開(kāi)船舶配備合格船員（特別是船長(zhǎng)）這一堅(jiān)強(qiáng)后盾。如上所述，堅(jiān)強(qiáng)后盾的產(chǎn)生離不開(kāi)船員培訓(xùn)管理工作的創(chuàng)新，積極挖掘高質(zhì)量生源，快速完成高級(jí)船員隊(duì)伍的升級(jí)換代，才能真正實(shí)現(xiàn)“NSM規(guī)則”第1.2條所述的管理目標(biāo)。

3合理建設(shè)SMS是重要手段

NSM規(guī)則是一種管理標(biāo)準(zhǔn)，以“船舶安全和防污染”為宗旨，以“提供安全做法和營(yíng)造安全環(huán)境、認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施、提高船岸管理人員管理技能和應(yīng)急反應(yīng)能力”為目標(biāo)。國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)要有效履行NSM規(guī)則，必須緊密?chē)@此宗旨與目標(biāo)，從以下二個(gè)方面著手，合理建立起適合自己的SMS。

3.1 充足的硬件資源

《規(guī)則》第3.2條“對(duì)管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)用文件形式明確其責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系”，這就要求國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)改變傳統(tǒng)的管理模式，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)管理精義設(shè)置適合公司本身的組織結(jié)構(gòu)，明確各崗位的責(zé)任與權(quán)力，聘用適任的人員來(lái)實(shí)施管理標(biāo)準(zhǔn)。

管理層的足夠重視與操作層人員的合格勝任成為是否有效履行NSM規(guī)則的先覺(jué)條件。管理層的足夠重視不能僅停留在表面上，須充分認(rèn)識(shí)“安全與防污染”的重要性、必要性，從觀念上徹底改變傳統(tǒng)的習(xí)慣做法，從制度創(chuàng)新、財(cái)力支持、船舶技術(shù)狀況保證等方面為實(shí)施SMS做好鋪墊。選擇合格勝任的操作人員，特別是海務(wù)、機(jī)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員。合格勝任并不僅僅是滿(mǎn)足主管機(jī)關(guān)的配員要求，更需要是在熟悉專(zhuān)業(yè)技能的同時(shí)能深刻理解、有效持續(xù)運(yùn)行SMS的能力。

3.2 合理的文件平臺(tái)

航運(yùn)企業(yè)有效履行《NSM規(guī)則》需要建設(shè)一套行之有效的安全管理體系（SMS），搭建一個(gè)適合公司自身要求的管理平臺(tái)，重點(diǎn)是SMS文件的建立。

國(guó)內(nèi)許多航運(yùn)企業(yè)在建設(shè)SMS文件體系時(shí)，倉(cāng)促上陣，沒(méi)有充分理解《NSM規(guī)則》精神，盲目照抄照搬履行ISM規(guī)則的SMS文件，過(guò)高的體系要求使得其運(yùn)行只能停留在疲于應(yīng)付的活動(dòng)記錄表面上。

根據(jù)國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)與船員的現(xiàn)狀，SMS的建設(shè)應(yīng)結(jié)合海事主管部門(mén)的初次審核、年度審核等工作，使得公司安全管理體系從簡(jiǎn)單走向完善，從粗獷逐步細(xì)化，從低要求漸漸向高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。因此，國(guó)內(nèi)航行船舶安全管理體系的建立應(yīng)在充分理解NSM規(guī)則的精神基礎(chǔ)上，重點(diǎn)在岸基管理與船舶操作二方面下功夫。管理上抓住船員聘用、體系培訓(xùn)、內(nèi)審及有效性評(píng)價(jià)，操作上抓住安全航行、防污染操作及應(yīng)急反應(yīng)，制定出適合本公司運(yùn)作的程序文件、操作方案與須知文件，通過(guò)運(yùn)行、反饋、評(píng)價(jià)、修改等過(guò)程，不斷完善體系文件，真正履行起NSM規(guī)則，建設(shè)一個(gè)良好的體系平臺(tái)。

4.SMS有效指導(dǎo)與審核是必要保障

海事主管機(jī)關(guān)通過(guò)初次審核和年度審核等手段來(lái)驗(yàn)證國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)運(yùn)行SMS的有效性。目前各地方的運(yùn)作來(lái)看，要把對(duì)航運(yùn)企業(yè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和強(qiáng)制審核作為有效履行NSM規(guī)則的一種重要措施，成為航運(yùn)企業(yè)有效運(yùn)行SMS的重要保障，還有一定的距離，有待改進(jìn)。

4.1 審核前缺少業(yè)務(wù)指導(dǎo)

海事主管機(jī)關(guān)作為航運(yùn)企業(yè)安全管理的管理機(jī)關(guān)，有義務(wù)承擔(dān)NSM規(guī)則履行的指導(dǎo)工作。各海事部門(mén)對(duì)管理范圍內(nèi)的航運(yùn)企業(yè)進(jìn)行安全管理體系的宣傳和指導(dǎo)工作還不夠深入具體。第一，交通部要求覆行NSM規(guī)則目的之一是籍以通過(guò)SMS體系，對(duì)航運(yùn)企業(yè)進(jìn)行整合，提高企業(yè)管理能力和競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)達(dá)不到管理標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)強(qiáng)制淘汰，保障船舶的安全航行和防污染。因此，在宣傳時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)航運(yùn)企業(yè)實(shí)施SMS的困難程度有所分析和警示。第二，對(duì)準(zhǔn)備實(shí)施SMS體系的企業(yè)缺少實(shí)質(zhì)性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)企業(yè)實(shí)施SMS的工作進(jìn)程和實(shí)際情況了解甚少，業(yè)務(wù)指導(dǎo)脫離實(shí)際，僅停留在文件的傳達(dá)、動(dòng)態(tài)了解等表面上。

4.2 審核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

國(guó)內(nèi)各海事機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)初次審核和年度審核的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。一是地區(qū)之間審核尺度把握缺少量化的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致審核要求高的地區(qū)航運(yùn)企業(yè)為保證船舶航行進(jìn)行公司遷移，既影響地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)和航運(yùn)企業(yè)正常生產(chǎn)，又影響航行的安全與防污染。二是同一地區(qū)不同審核員對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)理解差異較大，許多審核員對(duì)SMS文件審核約定成俗，在同一家公司的初次審核和年度審核中對(duì)文件的看法經(jīng)常會(huì)發(fā)生沖突。因此，主管機(jī)關(guān)應(yīng)改進(jìn)現(xiàn)有的評(píng)審方法，建立起量化的評(píng)審指標(biāo)體系，對(duì)每家航運(yùn)企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)根據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)分，按約定的權(quán)重進(jìn)行打分，最終確定評(píng)審結(jié)果。

4.3審核負(fù)擔(dān)過(guò)重

各主管機(jī)關(guān)在對(duì)企業(yè)的審核過(guò)程中負(fù)擔(dān)過(guò)重。一是經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)過(guò)重，盡管每個(gè)地區(qū)的主管機(jī)關(guān)對(duì)審核費(fèi)用有一定的限制，但在實(shí)際操作上經(jīng)濟(jì)支出往往是限定支出的三倍以上，個(gè)別審核員對(duì)企業(yè)提出過(guò)高的物質(zhì)要求，無(wú)形中增加企業(yè)的管理成本。二是審核過(guò)程中精神負(fù)擔(dān)過(guò)重，特別審核過(guò)程中的詢(xún)問(wèn)環(huán)節(jié)，審核員直接提問(wèn)使被詢(xún)問(wèn)人過(guò)于緊張，詢(xún)問(wèn)方法有待改變。

5 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)近幾年實(shí)踐證明，NSM規(guī)則有效實(shí)施對(duì)船舶航行安全與防污染工作起到良好的效果。要使“安全與防污染”管理目標(biāo)的完全實(shí)現(xiàn)，杜絕海上事故的發(fā)生，離不開(kāi)海事主管機(jī)關(guān)的指導(dǎo)與監(jiān)督;更離不開(kāi)航運(yùn)企業(yè)主動(dòng)履行NSM規(guī)則，有效實(shí)施SMS。作為海事主管機(jī)關(guān)，能從管理層面上理順關(guān)系，為航運(yùn)企業(yè)創(chuàng)建一個(gè)更加良好的管理環(huán)境，確保企業(yè)有效建立、運(yùn)行和保持SMS，其意義尤其深遠(yuǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：

周建（1972.06-）男，漢族，浙江杭州人，杭州市港航行政執(zhí)法隊(duì)杭州市港航行政執(zhí)法隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)? ，中共黨員，高級(jí)工程師，大學(xué)，主要從事海事管理 。