韋倩青 黃英嫚

[摘 要] 廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)（尤其是東盟市場(chǎng)）深度融合。廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自成立以來(lái)，從政策體系、組織運(yùn)行機(jī)制、政府服務(wù)模式等方面對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化，入駐企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定增加，企業(yè)整體滿意度較高，對(duì)外開放程度逐漸提高。但是，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依舊面臨法律服務(wù)國(guó)際化程度不高、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)稀釋政策優(yōu)勢(shì)和金融服務(wù)能力薄弱等問(wèn)題?？v觀國(guó)內(nèi)外成熟的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)優(yōu)化投資環(huán)境的做法，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以從政府職能轉(zhuǎn)變、投資領(lǐng)域改革、貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)、金融開放創(chuàng)新等方面繼續(xù)優(yōu)化投資環(huán)境，具體措施包括：完善自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)管理模式;通過(guò)建立負(fù)面清單對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的外商投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;加快國(guó)際貿(mào)易單一窗口升級(jí)建設(shè)，建立綜合性的風(fēng)險(xiǎn)管理自控系統(tǒng);制定面向東盟地區(qū)金融開放戰(zhàn)略和開放制度等。

[關(guān)鍵詞] 投資環(huán)境優(yōu)化;金融創(chuàng)新;廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)

[中圖分類號(hào)] F752? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1673-8616（2022）03-0053-14

在構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的大背景下，中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是鏈接雙循環(huán)的重要平臺(tái)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，也是促進(jìn)新發(fā)展格局形成的重要抓手和有力支撐[1]。2019年8月設(shè)立的中國(guó)（廣西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）在地理位置上背靠大西南，東接粵港澳大灣區(qū)，面向東盟;戰(zhàn)略定位是為了全面落實(shí)中央關(guān)于打造西南中南地區(qū)開放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點(diǎn)的要求，發(fā)揮廣西與東盟國(guó)家陸海相鄰的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，著力建設(shè)西南中南西北出?？?、面向東盟的國(guó)際陸海貿(mào)易新通道，形成21世紀(jì)海上絲綢之路和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶有機(jī)銜接的重要門戶。

近年來(lái)，中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益密切，尤其是2020年新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球貿(mào)易縮減時(shí)，中國(guó)—東盟貨物貿(mào)易總額逆勢(shì)增長(zhǎng)6.7%，東盟成為中國(guó)第一大貨物貿(mào)易伙伴，同時(shí)中國(guó)對(duì)東盟全行業(yè)直接投資同比增長(zhǎng)52.1%，東盟對(duì)華實(shí)際投資同比增長(zhǎng)1.0%[2]。深化中國(guó)與東盟合作，是促進(jìn)構(gòu)建新發(fā)展格局的重要路徑。因此，探討廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的路徑，對(duì)積極開拓雙向市場(chǎng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)（尤其是東盟國(guó)家市場(chǎng)）深度融合具有重要意義。

一、廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化舉措及成效

（一）廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的舉措

1.完善投資環(huán)境優(yōu)化的政策體系

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從設(shè)立以來(lái)，從地方性法規(guī)調(diào)整與完善入手，為優(yōu)化投資環(huán)境，率先出臺(tái)關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地方性法規(guī)。此外，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出多條投資環(huán)境優(yōu)化政策，這些政策主要涉及簡(jiǎn)化辦事程序、提高審批效率、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、構(gòu)建企業(yè)信用體系等方面（見表1）。2020年出臺(tái)的《廣西壯族自治區(qū)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》從市場(chǎng)環(huán)境、政務(wù)服務(wù)、監(jiān)管執(zhí)法、法治保障等方面作出規(guī)定，目的是保障各類市場(chǎng)主體依法平等獲取資金、技術(shù)、人力資源等各類生產(chǎn)要素和公共服務(wù)資源，提升廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)營(yíng)商投資環(huán)境。為加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立了公共法律服務(wù)中心和知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，實(shí)行“一站受理”服務(wù)模式。

2.建立投資環(huán)境優(yōu)化的組織運(yùn)行機(jī)制

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立了“橫到邊、縱到底”扁平高效的指揮協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)解決改革創(chuàng)新發(fā)展中跨部門、跨層級(jí)重大問(wèn)題，是全國(guó)唯一實(shí)施指揮部工作機(jī)制的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)[3]。由廣西壯族自治區(qū)黨委書記、人民政府主席擔(dān)任組長(zhǎng)，組建中國(guó)（廣西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在組織層面保障投資政策推行，形成投資政策實(shí)施長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制（見圖1）。

3.探索投資環(huán)境優(yōu)化的政府服務(wù)模式

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)結(jié)合“放管服”改革，不斷探索優(yōu)化政府服務(wù)模式，建立了統(tǒng)一對(duì)外的政務(wù)服務(wù)中心和招商服務(wù)中心，實(shí)現(xiàn)了“一窗受理”“一網(wǎng)通辦”“一事通辦”的“三統(tǒng)一”，并推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”模式。廣西壯族自治區(qū)政府將共計(jì)162項(xiàng)自治區(qū)級(jí)行政權(quán)力事項(xiàng)分兩批下放到廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，賦予廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更多行政權(quán)力[4]。為提高政策兌現(xiàn)工作效率，優(yōu)化營(yíng)商投資環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)獲得感，南寧片區(qū)和欽州港片區(qū)分別開發(fā)建立企業(yè)政策兌現(xiàn)智慧服務(wù)平臺(tái)。以市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、信用等信息為基礎(chǔ)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，集成各類產(chǎn)業(yè)促進(jìn)等支持政策，優(yōu)化政策兌現(xiàn)流程和環(huán)節(jié)，縮短政策兌現(xiàn)時(shí)間，實(shí)現(xiàn)政策高效審批和精準(zhǔn)推送。

（二）廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化成效

1.入駐企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定增加

自2019年8月30日廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正式掛牌到2021年7月31日，入駐的企業(yè)累計(jì)達(dá)3.9萬(wàn)家[5]。截至2021年8月20日，南寧片區(qū)累計(jì)新增企業(yè)2.36萬(wàn)家，其中外資企業(yè)新增178家，世界500強(qiáng)企業(yè)新注冊(cè)成立公司33家，中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)新注冊(cè)成立公司17家[6]。

2.企業(yè)整體滿意度較高

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極轉(zhuǎn)變政府職能，切實(shí)解決企業(yè)發(fā)展難題，為企業(yè)解決問(wèn)題的能力不斷提升。2020年度，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量完成94項(xiàng)國(guó)家賦予的改革試點(diǎn)任務(wù)，完成率達(dá)78%[7]。2021年10月29日，中國(guó)貿(mào)促會(huì)研究院與廣西貿(mào)促會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《2021年廣西外資企業(yè)營(yíng)商環(huán)境調(diào)研報(bào)告》顯示，84.7%的受訪外資企業(yè)認(rèn)為廣西營(yíng)商環(huán)境在全國(guó)處中上游水平，整體滿意度較高[8]。

3.對(duì)外開放程度逐漸提高

截至2021年7月，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)累計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易額3313億元，占廣西全區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額的35%;累計(jì)實(shí)際利用外資約9.3億美元，占廣西同期總額的37%。2021年1—7月，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境電商交易額40.53億元，同比增長(zhǎng)345.87%。廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易便利化程度進(jìn)一步提升。2021年1—6月，廣西口岸進(jìn)口整體通關(guān)時(shí)間5.34小時(shí)，出口整體通關(guān)時(shí)間0.48小時(shí)，居全國(guó)前列;廣西跨境人民幣結(jié)算累計(jì)總量達(dá)到1.28萬(wàn)億元，排名全國(guó)第10、西部地區(qū)第1;廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展的“邊境地區(qū)跨境人民幣使用改革創(chuàng)新”入選全國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第4批“最佳實(shí)踐案例”[9]。

二、廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化面臨的問(wèn)題

（一）法律服務(wù)國(guó)際化程度不高

與國(guó)內(nèi)法律服務(wù)國(guó)際化程度最高的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相比，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨地區(qū)、跨國(guó)的律師事務(wù)所較少，涉外法律服務(wù)人員數(shù)量不足且水平有待提高。廣西目前法律資源較弱，存在執(zhí)業(yè)律師人數(shù)較少、法律服務(wù)市場(chǎng)不發(fā)達(dá)等問(wèn)題[10]。廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)行政司法部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、涉外法律服務(wù)組織對(duì)發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠，目前主要與越南的法律合作較為緊密，與東盟其他國(guó)家的合作較少[11]。此外，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)物處置機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系與交易機(jī)制等方面還處于探索階段。

（二）內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)稀釋政策優(yōu)勢(shì)

雖然廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)三大片區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展各有側(cè)重，具有較好的互補(bǔ)性，但是也在一定程度上存在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。例如，欽州港片區(qū)依托沿海優(yōu)勢(shì)承擔(dān)海上互通功能，崇左片區(qū)依托自身沿邊優(yōu)勢(shì)承擔(dān)陸路互通功能，雖然兩者定位不同，但是廣西以及西南、中南等地區(qū)進(jìn)出口貨物多以海運(yùn)為主，欽州港片區(qū)自然成為要素集聚首選地，在短期內(nèi)將吸引更多產(chǎn)業(yè)進(jìn)駐欽州港片區(qū)，稀釋崇左片區(qū)政策優(yōu)勢(shì)。

（三）金融服務(wù)能力薄弱

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)無(wú)論是金融層級(jí)還是金融服務(wù)能力都與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)存在較大差距。2020年，廣西金融機(jī)構(gòu)本外幣各項(xiàng)存款余額和貸款余額分別為34515.57億元和35196.77億元，分別占全國(guó)存貸款余額的1.58%和1.97%，金融業(yè)規(guī)模較小[12]。以南寧片區(qū)所在的南寧市為例，2019年南寧市金融業(yè)產(chǎn)值533.60億元，低于昆明市的718.88億元，為廣州市（2041.87億元）的26%、深圳市（3667.63億元）的15%1。在國(guó)際金融服務(wù)方面，南寧市的銀行機(jī)構(gòu)仍然以國(guó)有商業(yè)銀行、地方性商業(yè)銀行為主，尚無(wú)花旗銀行、渣打銀行、恒生銀行、摩根大通銀行等國(guó)際性、區(qū)域性的著名大型金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，廣西金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融工具創(chuàng)新等方面仍較薄弱，擔(dān)保、融資租賃、征信等行業(yè)發(fā)展緩慢，缺乏執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)、專業(yè)化、具備公信力的征信機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，缺乏廣西當(dāng)?shù)氐钠谪浗灰灼脚_(tái)，這些都影響廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)能力的提升。

三、國(guó)內(nèi)外自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的實(shí)踐

（一）新加坡自由貿(mào)易港投資環(huán)境優(yōu)化的措施

新加坡自由貿(mào)易港是亞洲重要的金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心。2020年6月16日，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議發(fā)布《2020年世界投資報(bào)告》，報(bào)告指出，2019年新加坡外資流入920億美元，全球排名第3。自由開放的外資準(zhǔn)入和外匯管理制度，為外資流入新加坡自由貿(mào)易港提供了便利的資金進(jìn)出渠道;功能完備的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、貿(mào)易網(wǎng)，為新加坡自由貿(mào)易港的貿(mào)易發(fā)展提供了便利條件;技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了新加坡自由貿(mào)易港的健康發(fā)展[13]。新加坡自由貿(mào)易港是全球公認(rèn)的高水平自由貿(mào)易港，主要由樟宜機(jī)場(chǎng)集團(tuán)、PSA國(guó)際港務(wù)集團(tuán)和裕廊海港私人有限公司三家企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，各企業(yè)定期向新加坡政府相關(guān)部門匯報(bào)工作。上述三家企業(yè)不隸屬于新加坡政府，并以法律形式將各自主體責(zé)任進(jìn)行劃分，最大限度激活了新加坡自由貿(mào)易港內(nèi)各經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素的活力。

新加坡對(duì)外資進(jìn)入采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式，實(shí)行全面的外資準(zhǔn)入開放政策，除了部分涉及國(guó)家安全行業(yè)和個(gè)別特殊行業(yè)，外資可100%獨(dú)資，無(wú)持股比例限制。此外，外資企業(yè)可以在合法情形下經(jīng)營(yíng)不限于官方行業(yè)分類的任何業(yè)務(wù)，也可基于自身情況需要變更經(jīng)營(yíng)范圍而不必向政府遞交營(yíng)業(yè)變更申請(qǐng)。寬松、自由、開放的外資管理制度成為新加坡吸引外資流入的重要優(yōu)勢(shì)[14]。

為了推進(jìn)貿(mào)易便利化，新加坡自由貿(mào)易港于1988年設(shè)計(jì)上線新加坡貿(mào)易網(wǎng)（TradeNet）系統(tǒng)。2007年10月，TradeNet 4.0最新版本投入使用，通過(guò)整合35個(gè)政府部門超過(guò)8000個(gè)具體業(yè)務(wù)流程，企業(yè)可以隨時(shí)在電腦端進(jìn)行業(yè)務(wù)申報(bào)，90%的申報(bào)在10分鐘以內(nèi)處理完畢，所有交易實(shí)現(xiàn)自動(dòng)轉(zhuǎn)賬。TradeNet系統(tǒng)的獨(dú)特之處在于能將相關(guān)部門的法律法規(guī)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)可讀的數(shù)據(jù)信息形式，基于系統(tǒng)填寫申報(bào)的信息進(jìn)行判斷，及時(shí)做出反饋，大大縮短審批時(shí)間，提高審批效率。2007年，新加坡自由貿(mào)易港升級(jí)上線TradeXchange平臺(tái)（見圖2），該平臺(tái)由新加坡勁升邏輯有限公司（Crimson Logic）具體經(jīng)營(yíng)，受政府約束少，靈活性強(qiáng)。該平臺(tái)集成新加坡貿(mào)易網(wǎng)（TradeNet 4.0）、官方海事服務(wù)網(wǎng)（Marinet）、貨運(yùn)社區(qū)網(wǎng)絡(luò)（CCN systems）等，且鏈接世界各國(guó)海關(guān)[15]。

新加坡自由貿(mào)易港采用漸進(jìn)式金融發(fā)展模式，先后實(shí)施了國(guó)內(nèi)利率自由化、外匯管制取消、本幣管制放開等一系列金融改革開放措施。由此，新加坡自由貿(mào)易港的金融開放程度深、金融服務(wù)能力強(qiáng)，在國(guó)際金融中心競(jìng)爭(zhēng)力的“環(huán)球金融中心指數(shù)”（GFCI）排名中長(zhǎng)期位列前茅。2008年金融危機(jī)后，新加坡及時(shí)改變金融監(jiān)管理念，推行大金融的監(jiān)管模式，改革金融監(jiān)管體系，由“金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管組團(tuán)”統(tǒng)一監(jiān)管[16]，采用影響程度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行分類監(jiān)管。另外，新加坡效仿英國(guó)建立了金融科技監(jiān)管沙箱以及沙箱快車監(jiān)管試驗(yàn)制度。在數(shù)字化浪潮下，新加坡積極推動(dòng)“自貿(mào)港+數(shù)字金融”融合發(fā)展，2020年推出服務(wù)中小微企業(yè)便捷化的數(shù)字金融服務(wù)平臺(tái)壹企欣（One SME），為自由貿(mào)易港區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供創(chuàng)新金融服務(wù)。

（二）迪拜自由貿(mào)易港投資環(huán)境優(yōu)化的措施

迪拜自由貿(mào)易港主要由拉什德港區(qū)和杰貝阿里港區(qū)組成，涵蓋多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，采用一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)結(jié)合N個(gè)特色貿(mào)易城的“1+N”發(fā)展模式，同時(shí)通過(guò)弱化自由貿(mào)易區(qū)的物理邊界，鏈接周邊地區(qū)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)產(chǎn)生輻射效應(yīng)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[17]。迪拜港務(wù)局統(tǒng)一管理拉什德港、杰貝阿里港和杰貝阿里自由貿(mào)易區(qū)，主要負(fù)責(zé)港口碼頭建設(shè)、空港的修建和開發(fā)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及港口發(fā)展等事務(wù)。港口內(nèi)海關(guān)、銀行、公安等機(jī)構(gòu)均統(tǒng)一管理、統(tǒng)一辦公，行政審批效率高，流程精簡(jiǎn)。迪拜自由貿(mào)易港還設(shè)立了具有私人企業(yè)性質(zhì)和政府服務(wù)性質(zhì)的杰貝阿里自由貿(mào)易區(qū)管理局，由其承擔(dān)招商、服務(wù)和管理工作。

迪拜自由貿(mào)易港允許100%外資獨(dú)資，幾乎沒有任何持股比例限制，但要求外國(guó)投資者在迪拜自由貿(mào)易港內(nèi)建立實(shí)體部門進(jìn)行日常運(yùn)營(yíng)。迪拜自由貿(mào)易港采取低關(guān)稅和免除經(jīng)營(yíng)稅、消費(fèi)稅、所得稅等措施，并給予外國(guó)投資者國(guó)民待遇，在迪拜自由貿(mào)易港內(nèi)不受阿聯(lián)酋公司法中的“保人”1制度限制。這些做法極大吸引了外國(guó)投資者。另外，迪拜自由貿(mào)易港通過(guò)簡(jiǎn)化清關(guān)手續(xù)等措施使通關(guān)便利化。例如，迪拜自由貿(mào)易港通過(guò)智慧物流服務(wù)系統(tǒng)LogiGate，形成了有機(jī)聯(lián)動(dòng)的“航空港+綜合港口+自由貿(mào)易區(qū)”物流運(yùn)作模式，幫助貨物快速完成通關(guān)和口岸轉(zhuǎn)運(yùn)。迪拜利用東西方時(shí)差，形成了獨(dú)特的金融發(fā)展模式，為東西方25個(gè)國(guó)家提供金融服務(wù)。迪拜自由貿(mào)易港內(nèi)金融管理機(jī)構(gòu)能夠設(shè)置獨(dú)立的法律條例而不受阿聯(lián)酋民法和商法影響。同時(shí)，迪拜自由貿(mào)易港內(nèi)貨幣可自由兌換，外匯管制相對(duì)寬松，有效地幫助外資企業(yè)降低投融資成本，也使得大量國(guó)際金融資本聚集，產(chǎn)生了積極的“滾雪球”效應(yīng)。

（三）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的措施

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）一直被認(rèn)為是“通過(guò)開放促進(jìn)改革”的先驅(qū)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在片區(qū)機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，立足中國(guó)國(guó)情，在上海市成立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)”）。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)作為上海市政府派出機(jī)構(gòu)，具體落實(shí)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革任務(wù)，既行使行政職權(quán)，又兼具經(jīng)濟(jì)管理，最大限度地調(diào)動(dòng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外各類資源，支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展。在轉(zhuǎn)變政府職能改革方面，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)由事前審批變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)管。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過(guò)6項(xiàng)制度創(chuàng)新，率先開展“證照分離”“一窗辦理”等商事制度改革，充分釋放市場(chǎng)活力，有效降低行政成本（見圖3）[18]。

針對(duì)外資流入的負(fù)面清單管理模式是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則接軌的重要嘗試。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施外商投資和境外投資備案管理制度，實(shí)現(xiàn)了進(jìn)入公平的市場(chǎng)原則，逐步形成了與國(guó)際接軌的外商投資管理制度。同時(shí)，率先實(shí)施國(guó)際貿(mào)易單一窗口管理制度，先后建成上線1.0版、2.0版和3.0版，服務(wù)企業(yè)數(shù)量超54萬(wàn)家[19]。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還通過(guò)貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度、電子圍網(wǎng)、通關(guān)無(wú)紙化等通關(guān)便利化措施，縮短通關(guān)時(shí)間，降低物流成本。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)重視以金融為核心的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放，截至2020年7月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先后發(fā)布10批共130個(gè)金融創(chuàng)新案例，其中包括建立自由貿(mào)易賬戶體系、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場(chǎng)化和外匯管理措施等，涉及領(lǐng)域廣泛、跨境交易特征明顯。

（四）中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的措施

中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）涵蓋平潭、廈門和福州三個(gè)片區(qū)，它的戰(zhàn)略要求是“立足兩岸，服務(wù)全國(guó)、面向世界”，充分發(fā)揮對(duì)臺(tái)優(yōu)勢(shì)和對(duì)外開放前沿優(yōu)勢(shì)，打造面向21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家和地區(qū)開放合作新高地。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)官網(wǎng)資料顯示，截至2020年8月，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共推出446項(xiàng)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，其中全國(guó)首創(chuàng)181項(xiàng)，占比40.5%。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)由事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，推動(dòng)政府管理從碎片化轉(zhuǎn)向協(xié)同化治理，在政府職能轉(zhuǎn)變改革中屬全國(guó)典范（見表2）。

準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式逐漸成為國(guó)內(nèi)各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資領(lǐng)域開放的重要舉措。自上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極探索并成功試點(diǎn)后，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也不例外，積極推進(jìn)外資管理項(xiàng)目實(shí)行備案制，負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域項(xiàng)目還是實(shí)行核準(zhǔn)制。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)，整合各口岸數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)七項(xiàng)功能，包括貨物申報(bào)、關(guān)檢“三個(gè)一”、運(yùn)輸工具申報(bào)、政務(wù)服務(wù)、金融服務(wù)、貿(mào)易許可業(yè)務(wù)、對(duì)臺(tái)及“一帶一路”專區(qū)，啟用兩岸檢驗(yàn)檢疫電子證書互換與核查系統(tǒng)（見圖4）。

“區(qū)塊鏈+跨境金融”是福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境金融創(chuàng)新的一個(gè)重要模式。2018年，全國(guó)首家運(yùn)用于跨境供應(yīng)鏈的區(qū)塊鏈貿(mào)易金融綜合運(yùn)用平臺(tái)在廈門正式上線。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還積極探索兩岸金融政策先行先試，創(chuàng)新金融服務(wù)，率先試點(diǎn)臺(tái)資企業(yè)資本項(xiàng)目管理便利化政策，打造對(duì)臺(tái)特色的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。針對(duì)企業(yè)融資問(wèn)題，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極建立金融機(jī)構(gòu)與海關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等部門的信息共享機(jī)制，提高金融機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持力度。

四、國(guó)內(nèi)外自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的經(jīng)驗(yàn)啟示

（一）政府職能轉(zhuǎn)變方面的啟示

1.科學(xué)的管理框架提高行政效率

合理的管理框架可以明晰市場(chǎng)和政府的邊界責(zé)任，能夠有效避免區(qū)域間不同機(jī)構(gòu)的利益沖突，有利于提高管理效率。無(wú)論是新加坡自由貿(mào)易港實(shí)際運(yùn)營(yíng)和行政管理分離的治理模式，還是迪拜自由貿(mào)易港政企合一的運(yùn)營(yíng)模式，在管理上都嘗試將企業(yè)化的治理模式納入其中，目的是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，提高行政效率。我國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的管理框架設(shè)置均由地方政府主導(dǎo)，這是基于中國(guó)國(guó)情和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)尚在探索建設(shè)階段的現(xiàn)實(shí)情況而選擇的。一方面，政府主導(dǎo)有利于最大限度地調(diào)動(dòng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置;另一方面，政府主導(dǎo)能夠統(tǒng)一規(guī)劃，避免不必要的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。

2.現(xiàn)代化商事制度提高行政效能

現(xiàn)代化商事制度改革可以通過(guò)簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)、縮短審批時(shí)限、減少各類證明等措施提高行政效率，激發(fā)市場(chǎng)活力。新加坡自由貿(mào)易港在企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、交易和退出等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中提供了透明、高效、便捷的政府服務(wù)，因此對(duì)外資吸引力大。迪拜自由貿(mào)易港十分注重與國(guó)際通行規(guī)則對(duì)接，建立多元化的國(guó)際商事爭(zhēng)端解決機(jī)制，在破產(chǎn)管理和債務(wù)重組上的制度創(chuàng)新屬全球前沿，高效的市場(chǎng)主體進(jìn)入與退出機(jī)制吸引了全球眾多跨國(guó)企業(yè)前去投資創(chuàng)業(yè)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主動(dòng)對(duì)接國(guó)際規(guī)則，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)逐漸兼容國(guó)際前沿商事制度，降低企業(yè)制度性交易成本，從規(guī)則層面激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，也吸引了許多跨國(guó)企業(yè)前來(lái)投資。特別是上海“一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作”的服務(wù)模式，為全國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商事制度改革提供示范。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在此基礎(chǔ)上，實(shí)行“一表申請(qǐng)、一口受理、并聯(lián)審查、一章審批”，通過(guò)與多個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)互認(rèn)，吸引了40多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)進(jìn)駐。

3.數(shù)字化改造優(yōu)化政府服務(wù)

雖然各個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在數(shù)字化應(yīng)用水平、技術(shù)手段方面各有不同，但是運(yùn)用數(shù)字手段賦能政府管理已成為未來(lái)發(fā)展方向。迪拜自由貿(mào)易港推行的“智能迪拜”數(shù)字應(yīng)用，在數(shù)字化政府治理方面躋身全球前列。新加坡自由貿(mào)易港以My Info、Sing Pass等便民服務(wù)數(shù)字化項(xiàng)目為載體，在踐行數(shù)字政府頂層設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)管理、公民參與等領(lǐng)域?qū)偈澜缜把厮?，特別是新加坡堅(jiān)持打造一個(gè)以公民需求為主的信息對(duì)話平臺(tái)，多方位了解公民、企業(yè)等主體需求，有利于完善政府服務(wù)職能，提高政府服務(wù)質(zhì)量[20]。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推行的“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，將數(shù)字技術(shù)與政府管理緊密結(jié)合，運(yùn)用更加高效的現(xiàn)代化手段提高行政效率。

（二）投資領(lǐng)域開放方面的啟示

1.降低準(zhǔn)入門檻，吸引投資

迪拜自由貿(mào)易港、新加坡自由貿(mào)易港除了對(duì)個(gè)別行業(yè)有限制，外商可以以100%獨(dú)資方式投資非限制性行業(yè)，在經(jīng)營(yíng)管理上受當(dāng)?shù)卣募s束也很少。新加坡自由貿(mào)易港、迪拜自由貿(mào)易港都堅(jiān)持內(nèi)外資一致的原則，對(duì)投資者提供“保姆式”服務(wù)，特別是新加坡自由貿(mào)易港，通過(guò)長(zhǎng)期走訪各大跨國(guó)公司，制定個(gè)性化和精準(zhǔn)化的引資政策，吸引更多外資企業(yè)進(jìn)駐。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也積極推行外資準(zhǔn)入的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是推行“負(fù)面清單”管理模式的先行者，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，不斷縮減負(fù)面清單內(nèi)容，降低外資準(zhǔn)入門檻，在全國(guó)率先實(shí)施境外投資備案管理，為境內(nèi)外投資者降低投資成本，強(qiáng)化投資信心。

2.采用優(yōu)惠稅制，鼓勵(lì)投資

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的稅收制度安排合理且稅率有競(jìng)爭(zhēng)力，有利于降低制度性交易成本，有效、高質(zhì)量地吸引外資[21]。在稅制安排上，新加坡自由貿(mào)易港、迪拜自由貿(mào)易港一般只征收直接稅，不征收如消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅等間接稅。此外，還會(huì)針對(duì)高技術(shù)型企業(yè)、高層次人才引進(jìn)給予稅收優(yōu)惠措施。在稅率上，新加坡自由貿(mào)易港、迪拜自由貿(mào)易港除了小部分行業(yè)，大部分行業(yè)不征收關(guān)稅，并且企業(yè)所得稅在全球處較低水平。新加坡自由貿(mào)易港內(nèi)企業(yè)所得稅稅率為5%～10%，迪拜自由貿(mào)易港內(nèi)無(wú)個(gè)人所得稅與企業(yè)所得稅，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)屬于特定新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)5年內(nèi)征收15%企業(yè)所得稅，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平潭片區(qū)對(duì)屬于鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。

（三）貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的啟示

1.貿(mào)易便利化措施改善投資環(huán)境

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易便利化措施可以降低交易成本，改善投資環(huán)境。新加坡自由貿(mào)易港的TradeXchange交易系統(tǒng)、迪拜自由貿(mào)易港的便捷通關(guān)計(jì)劃、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的國(guó)際貿(mào)易單一窗口3.0版、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的國(guó)際貿(mào)易單一窗口2.0版，都有利于縮短貨物通關(guān)時(shí)間，提高貿(mào)易便利化水平。與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)配套所建立的物流管理模式，減少了各個(gè)運(yùn)輸環(huán)節(jié)的信息不對(duì)稱，將港口、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行高效鏈接，形成的聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)成為發(fā)展遠(yuǎn)洋運(yùn)輸、船舶管理等國(guó)際航運(yùn)業(yè)的重要基礎(chǔ)，降低了跨境貿(mào)易成本，使得貿(mào)易運(yùn)輸變得高效便捷，對(duì)外資流入自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)生極大吸引力。

2.發(fā)展新型貿(mào)易方式吸引外資流入

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)根據(jù)各自特點(diǎn)發(fā)展多樣化、新型貿(mào)易方式，以更好吸引外部資金和人員等要素流入。早期的新加坡自由貿(mào)易港充分利用其地理位置優(yōu)勢(shì)發(fā)展國(guó)際轉(zhuǎn)口貿(mào)易，吸引資金運(yùn)營(yíng)商、新型貿(mào)易商和高端商貿(mào)人才集聚，通過(guò)發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，新加坡迅速成為亞洲重要的航運(yùn)中心。迪拜自由貿(mào)易港也是利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)大力發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，充分利用其“航空港+綜合港口+自由貿(mào)易區(qū)”物流模式，迅速成為中東地區(qū)重要貿(mào)易中心，吸引大量國(guó)際貿(mào)易投資聚集。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)則發(fā)展離岸轉(zhuǎn)手買賣貿(mào)易等新型貿(mào)易方式，吸引更多跨國(guó)公司進(jìn)駐，為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)開展新型國(guó)際貿(mào)易提供高效便利的金融服務(wù)。推進(jìn)這項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展，是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)強(qiáng)化全球資源配置功能、打造對(duì)外開放樞紐門戶的重要舉措。

（四）金融開放創(chuàng)新方面的啟示

1.差異化金融開放為引資提供金融支持

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)應(yīng)根據(jù)自身區(qū)域特征、優(yōu)勢(shì)，采取恰當(dāng)?shù)牟町惢鹑陂_放策略，塑造自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，改善投資金融環(huán)境。迪拜自由貿(mào)易港利用東西方時(shí)區(qū)差異，抓住“石油美元”機(jī)遇打造國(guó)際金融中心。不同于中國(guó)香港建設(shè)涵蓋所有金融要素的全能型金融交易中心，新加坡自由貿(mào)易港的金融開放注重國(guó)際清算結(jié)算業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)、對(duì)沖基金業(yè)務(wù)等，是全球最大的結(jié)算型金融中心[22]。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索資本項(xiàng)目可兌換、人民幣國(guó)際化和金融市場(chǎng)對(duì)外開放，為中國(guó)“走出去”企業(yè)提供離岸金融服務(wù)。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)則發(fā)揮對(duì)臺(tái)優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目上推進(jìn)兩岸人民幣跨境結(jié)算，建設(shè)區(qū)域型金融市場(chǎng)，服務(wù)范圍輻射兩岸。

2.離岸金融服務(wù)創(chuàng)新為外資提供便利融資渠道

成熟的自由貿(mào)易區(qū)都是離岸金融業(yè)務(wù)發(fā)展活躍的地方。與一般離岸地不同，迪拜自由貿(mào)易港規(guī)定開展離岸業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須在迪拜金融中心內(nèi)部設(shè)立實(shí)體，并實(shí)施零稅率和優(yōu)惠的財(cái)稅制度，以此吸引眾多國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)在迪拜自由貿(mào)易港開展具體業(yè)務(wù)，將離岸和在岸完美結(jié)合，其寬松的外匯政策又為資本的進(jìn)出提供了方便。新加坡離岸金融則是建立在亞洲美元市場(chǎng)上，發(fā)展國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)等，使新加坡成為全球知名的離岸金融中心，為外資企業(yè)提供便利的資金進(jìn)出渠道。中國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)都在探索離岸人民幣、跨境人民幣使用，推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程，以更好地服務(wù)進(jìn)出口企業(yè)，幫助企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)獲得低成本投融資資金。無(wú)論是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)人民幣離岸金融中心，還是福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)服務(wù)兩岸的離岸金融服務(wù)中心，其最終目的都是服務(wù)企業(yè)跨境投融資需求，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

五、廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資環(huán)境優(yōu)化的建議

（一）政府職能轉(zhuǎn)變方面的措施

在管理模式創(chuàng)新方面，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以選擇在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好、服務(wù)業(yè)較發(fā)達(dá)的南寧片區(qū)，探索試行企業(yè)化、市場(chǎng)化的管理運(yùn)作，探索自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)管理模式由三層級(jí)向雙層級(jí)總體趨勢(shì)轉(zhuǎn)變。在深化“放管服”工作方面，加快把行政權(quán)力下放到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，并明晰各層級(jí)、各部門間的審批權(quán)、監(jiān)管權(quán)和處罰權(quán);派遣人員赴上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以提升廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)工作人員服務(wù)能力;設(shè)立嚴(yán)格的工作考核制度，實(shí)行企業(yè)化、市場(chǎng)化用人機(jī)制，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí);在日常事務(wù)處理中，發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)引領(lǐng)優(yōu)勢(shì)，及時(shí)更新政策宣講，幫助企業(yè)獲取必要信息，有效進(jìn)行科學(xué)決策。在政務(wù)數(shù)字化方面，強(qiáng)化數(shù)字化政務(wù)服務(wù)效能，深化“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，構(gòu)建數(shù)字政府的生態(tài)系統(tǒng)，為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)主體提供便利化的政務(wù)環(huán)境。

（二）投資領(lǐng)域開放方面的措施

建立廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理方式的信用監(jiān)管體系，對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的外商投資活動(dòng)進(jìn)行有效的事中、事后監(jiān)管。鼓勵(lì)在廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)率先創(chuàng)設(shè)中國(guó)—東盟跨境信用體系，引進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，推動(dòng)投資者養(yǎng)成自覺主動(dòng)運(yùn)用征信系統(tǒng)的習(xí)慣。廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)合理運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建高效能跨境征信體系、數(shù)據(jù)信息集庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)資信平臺(tái)，為跨境投資者和投資企業(yè)提供法律法規(guī)、政策措施等咨詢，加快各類外資項(xiàng)目落地。

對(duì)標(biāo)成熟自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，在海關(guān)人員中進(jìn)行選拔，組建一支專業(yè)的綜合執(zhí)法隊(duì)伍，設(shè)立廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)，提高行政執(zhí)法效率和水平。廣西自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可適當(dāng)引進(jìn)國(guó)外知名仲裁機(jī)構(gòu)，允許開展面向東盟的爭(zhēng)端解決業(yè)務(wù)，推動(dòng)成立面向東盟的國(guó)際仲裁庭、國(guó)際商事法庭;盡快健全以司法保護(hù)為主導(dǎo)、行政保護(hù)協(xié)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，完善高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)服務(wù)體系，為國(guó)際商業(yè)糾紛提供專業(yè)的解決方案，綜合提供多元爭(zhēng)端解決機(jī)制;積極開展與東盟的高層次跨國(guó)法律合作，引進(jìn)東盟知名法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，積極創(chuàng)建服務(wù)東盟法律的聯(lián)合律師事務(wù)所等，提高自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)法律國(guó)際化服務(wù)水平。

（三）貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的措施

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要繼續(xù)深化國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”升級(jí)建設(shè)，功能向投資、稅務(wù)等公共服務(wù)領(lǐng)域拓展，提高企業(yè)覆蓋率。在欽州港片區(qū)，要發(fā)揮臨海優(yōu)勢(shì)，著力建設(shè)向海經(jīng)濟(jì)集聚區(qū);完善片區(qū)系統(tǒng)建設(shè)，將區(qū)塊鏈技術(shù)與邊檢系統(tǒng)結(jié)合，協(xié)同管理口岸。在南寧片區(qū)，在重點(diǎn)發(fā)展跨境電商、保稅業(yè)務(wù)等的基礎(chǔ)上，發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易等新型貿(mào)易方式。在崇左片區(qū)，加快邊境小額貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)，探索構(gòu)建“跨境電子商務(wù)+國(guó)際聯(lián)運(yùn)”模式，實(shí)行全信息化智能通關(guān)，提高通關(guān)效率。借鑒新加坡自由貿(mào)易港、迪拜自由貿(mào)易港的經(jīng)驗(yàn)，廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可建立綜合性的風(fēng)險(xiǎn)管理自控系統(tǒng)，或者建立統(tǒng)一的監(jiān)管組織，從風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管政策、監(jiān)管規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算等方面進(jìn)行全方位的監(jiān)管。在手段方面，充分利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息化手段，搜集、處理金融信息資料，對(duì)跨境業(yè)務(wù)全過(guò)程動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)管。

（四）金融開放創(chuàng)新方面的措施

廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)充分利用廣西建設(shè)面向東盟的金融開放門戶的政策契機(jī)，制定面向東盟地區(qū)金融開放戰(zhàn)略和開放制度，推動(dòng)廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及廣西全區(qū)的跨境金融創(chuàng)新。

一是推進(jìn)廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與建設(shè)面向東盟金融開放門戶融合。推動(dòng)廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)南寧片區(qū)打造中國(guó)—東盟金融城，擴(kuò)大區(qū)域影響力，爭(zhēng)取全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)在金融城內(nèi)更多的自治決策權(quán)。發(fā)揮欽州港片區(qū)中馬欽州產(chǎn)業(yè)園金融試點(diǎn)的創(chuàng)新政策效應(yīng)，支持更多面向東盟的跨國(guó)公司開展本外幣一體化資金池試點(diǎn)，鼓勵(lì)廣西金融機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)直接或間接接入人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS），發(fā)展與東盟國(guó)家的外幣現(xiàn)鈔跨境調(diào)運(yùn)業(yè)務(wù)。崇左片區(qū)引導(dǎo)片區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)與越南金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作交流，提供便利化跨境結(jié)算金融服務(wù)，加快推進(jìn)廣西與東盟各國(guó)的金融合作交流機(jī)制。

二是加快金融機(jī)構(gòu)信用體系建設(shè)。鼓勵(lì)廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)社會(huì)信用體系的建設(shè)，完善貿(mào)易、金融、服務(wù)等信用信息的采集、共享和應(yīng)用。三大片區(qū)建立企業(yè)信用投資融資信息平臺(tái)，降低廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在企業(yè)信貸融資時(shí)的信息搜尋成本，提高金融機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)的信貸效率。南寧片區(qū)實(shí)行“沙盒監(jiān)管”“虛擬沙盒”“沙盒保護(hù)傘”等，建立健全適應(yīng)其開放性或國(guó)際化的法治體系。崇左片區(qū)面向東盟推出境外企業(yè)資本項(xiàng)目便利化試點(diǎn)，如對(duì)中國(guó)企業(yè)在境外進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的外債簽約幣種可以與借款幣種不一致，且多個(gè)外債都可共用一個(gè)外債賬戶等進(jìn)行試點(diǎn)。欽州港片區(qū)建立虛擬銀行等金融機(jī)構(gòu)，對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)，相關(guān)監(jiān)管主體可以發(fā)放虛擬牌照，并定期進(jìn)行維護(hù)、監(jiān)管，促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融業(yè)發(fā)展。

三是打造開放、共享、完備的金融業(yè)負(fù)面清單管理模式和高度發(fā)達(dá)的金融配套服務(wù)。引導(dǎo)法律、會(huì)計(jì)、咨詢等專業(yè)服務(wù)業(yè)的發(fā)展和完善，為金融業(yè)做大做強(qiáng)提供重要支撐。南寧片區(qū)進(jìn)一步探索貨幣金融服務(wù)、資本市場(chǎng)服務(wù)、保險(xiǎn)業(yè)、跨境服務(wù)貿(mào)易、外商投資等領(lǐng)域，建設(shè)廣西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融業(yè)負(fù)面清單管理模式。欽州港片區(qū)應(yīng)依托西部陸海新通道樞紐優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)貿(mào)易與金融融合發(fā)展。崇左片區(qū)在沿邊金融改革的基礎(chǔ)上，深化金融支持“邊民互市+落地加工”服務(wù)，打造國(guó)際金融跨境產(chǎn)業(yè)體系，營(yíng)造高效便捷的營(yíng)商環(huán)境。

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