吳海濤 李登昌 王 鎮(zhèn) 林金晶 馬飛燕

（江蘇農(nóng)牧科技職業(yè)學(xué)院，江蘇 泰州 225300）

0 引言

為破除“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，有效激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，不斷提高高校科研創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，2020年國(guó)務(wù)院、教育部、江蘇省教育廳先后出臺(tái)了《深化新時(shí)代教育改革總體方案》《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》《省教育廳關(guān)于深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件，并明確提出：要建立健全各級(jí)各類項(xiàng)目科學(xué)合理的分類評(píng)價(jià)體系。而高職院校作為高校重要組成部分，承擔(dān)的縱向項(xiàng)目數(shù)量眾多，且來(lái)源廣泛，理應(yīng)積極響應(yīng)政策，結(jié)合職業(yè)教育特色和本校實(shí)際，開(kāi)展縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)的創(chuàng)新性研究，盡快建立起有效針對(duì)縱向項(xiàng)目研究全過(guò)程的科學(xué)、合理、可行的評(píng)價(jià)方式，以解決當(dāng)下科技評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題，促進(jìn)高職院?？萍紕?chuàng)新的合理持續(xù)動(dòng)態(tài)發(fā)展。

1 高職院?？v向項(xiàng)目的類型

高職院校秉承職業(yè)教育的發(fā)展理念，依托相關(guān)科研項(xiàng)目，開(kāi)展有職業(yè)特色的科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)，為全面技術(shù)技能型人才的培育提供強(qiáng)有力的支撐。根據(jù)依托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的來(lái)源不同，可分為：縱向項(xiàng)目，橫向項(xiàng)目及校內(nèi)項(xiàng)目三大類。其中縱向項(xiàng)目特指各級(jí)政府指定的科研行政單位代表政府立項(xiàng)的課題，如：國(guó)家科技部、國(guó)家基金委員會(huì)、國(guó)家教育部、國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家社科聯(lián)、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省教育廳、省社科聯(lián)、市科技局，市社科聯(lián)等單位或部門主管的，給予一定經(jīng)費(fèi)支持的國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)項(xiàng)目。

以江蘇農(nóng)牧科技學(xué)院為例，2019—2021年學(xué)校共立項(xiàng)各級(jí)各類縱向項(xiàng)目178項(xiàng)，獲得經(jīng)費(fèi)支持高達(dá)1.2億元。其包含項(xiàng)目類別有：從事基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)研究類，如：國(guó)家自然科學(xué)研究基金項(xiàng)目、江蘇省科技廳科技計(jì)劃研究項(xiàng)目、江蘇省高校自然科學(xué)研究項(xiàng)目、江蘇省農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新資金項(xiàng)目、泰州市科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目等；從事科技示范推廣類，如：中央和省級(jí)財(cái)政林業(yè)科技示范推廣項(xiàng)目、江蘇省現(xiàn)代農(nóng)機(jī)裝備與技術(shù)示范推廣項(xiàng)目等；從事技術(shù)推廣服務(wù)類，如：江蘇省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)項(xiàng)目；從事畜禽遺傳資源保護(hù)類，如：中央農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目、省級(jí)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與推廣項(xiàng)目；從事科研相關(guān)基地建設(shè)類，如：江蘇省省級(jí)單位農(nóng)業(yè)項(xiàng)目、泰州市財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目等。

2 縱向項(xiàng)目現(xiàn)行評(píng)價(jià)方式

縱向項(xiàng)目在研究過(guò)程中，其管理流程可分為立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收三個(gè)階段。根據(jù)項(xiàng)目主管單位以及項(xiàng)目實(shí)施單位科技管理部門的相關(guān)規(guī)定，在各階段均需給予相應(yīng)的評(píng)價(jià)。項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)發(fā)生在實(shí)施之前，主要是對(duì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)條件、研究?jī)?nèi)容、可行性等進(jìn)行分析，為項(xiàng)目管理部門的資源投入提供參考依據(jù)；項(xiàng)目實(shí)施階段的評(píng)價(jià)，是基于項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)估，核對(duì)是否按照預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行，可作為項(xiàng)目管理部門制定繼續(xù)支持、優(yōu)化、調(diào)整、終止等決策的依據(jù)；項(xiàng)目驗(yàn)收的評(píng)價(jià)主要包括項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的總結(jié)、科研成果的鑒定、實(shí)施結(jié)果與目標(biāo)的匹配度，一般由項(xiàng)目管理部門牽頭組織，采用參照考核指標(biāo)評(píng)價(jià)和邀請(qǐng)同行專家綜合評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行。

2.1 參照考核指標(biāo)評(píng)價(jià)

根據(jù)合同約定，縱向項(xiàng)目到達(dá)實(shí)施周期后，項(xiàng)目管理部門組織人員以合同書(shū)中的考核指標(biāo)為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的結(jié)題材料進(jìn)行審核，如：材料的完整性，指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)使用的合理性、成果的標(biāo)注情況、數(shù)量、質(zhì)量等。最終給予界定等級(jí)為優(yōu)秀、合格、整改、終止等驗(yàn)收結(jié)果。

2.2 同行專家綜合評(píng)價(jià)

項(xiàng)目實(shí)施期滿，經(jīng)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，項(xiàng)目主管部門初審?fù)ㄟ^(guò)后，邀請(qǐng)相關(guān)專家成立驗(yàn)收小組給予評(píng)價(jià)。專家組成員包括2～3名高級(jí)職稱技術(shù)人員、1名科技管理人員和1名財(cái)務(wù)人員等。其流程為：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員匯報(bào)實(shí)施情況，專家組成員聽(tīng)取匯報(bào)、查閱驗(yàn)收材料、提出質(zhì)疑，項(xiàng)目組成員答疑，專家組討論后形成驗(yàn)收意見(jiàn)并簽字。

3 縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

3.1 評(píng)價(jià)體系不完善

現(xiàn)階段高職院校對(duì)縱向項(xiàng)目的評(píng)價(jià)多采用量化指標(biāo)體系，且設(shè)定的指標(biāo)類型也相對(duì)單一，主要包括論文的發(fā)表數(shù)量、專利的申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量、項(xiàng)目產(chǎn)出成果的獲獎(jiǎng)數(shù)量等硬性指標(biāo)。這種方式雖然為科研管理部門評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展帶來(lái)了一定的便捷性，但同樣也存在很大的局限性。如：淡化了項(xiàng)目產(chǎn)出中的人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、成果轉(zhuǎn)化等內(nèi)容的體現(xiàn)；且只針對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出成果的評(píng)價(jià)為靜態(tài)評(píng)價(jià)，無(wú)法反映項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理；忽略了創(chuàng)新型、探索類項(xiàng)目的研究過(guò)程具有不可預(yù)見(jiàn)性的特點(diǎn)等。

3.2 評(píng)價(jià)辦法不科學(xué)

在縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，僅以論文、專利等成果產(chǎn)出數(shù)量為核心的評(píng)價(jià)方法，存在不科學(xué)、不合理、不全面的問(wèn)題。這種“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的評(píng)價(jià)辦法，會(huì)導(dǎo)致部分科研人員為保證項(xiàng)目順利通過(guò)驗(yàn)收，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，急功近利，過(guò)度盲目追求成果的數(shù)量而疏于成果的質(zhì)量。長(zhǎng)此以往的追求短期效益，會(huì)使科研成果出現(xiàn)低質(zhì)量、低水平的重復(fù)，也會(huì)催生一些學(xué)術(shù)不端的行為出現(xiàn)。對(duì)高校學(xué)術(shù)氛圍的營(yíng)造、創(chuàng)新性成果的產(chǎn)出、科研水平的提高均會(huì)產(chǎn)生不利影響。此外，成果認(rèn)定時(shí)過(guò)于看重第一作者、第一單位的重要性，而對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的工作缺乏認(rèn)可和激勵(lì)機(jī)制，阻礙了單位和人員間的資源共享和協(xié)同合作，不利于科技聯(lián)合創(chuàng)新體制的建立。

3.3 評(píng)價(jià)缺乏針對(duì)性

高職院?？v向項(xiàng)目來(lái)源的復(fù)雜性，也導(dǎo)致了項(xiàng)目在實(shí)施評(píng)價(jià)時(shí)出現(xiàn)了的針對(duì)性不強(qiáng)的現(xiàn)象。以論文、專利等成果產(chǎn)出數(shù)量為核心的“一刀切”評(píng)價(jià)方式因缺乏針對(duì)性，會(huì)影響到從事項(xiàng)目研究人員的工作積極性。如：應(yīng)用研究性科研項(xiàng)目其成果轉(zhuǎn)化效益、應(yīng)用價(jià)值和前景無(wú)法體現(xiàn)；建設(shè)類項(xiàng)目以基礎(chǔ)建設(shè)為主，無(wú)法以該種方式通過(guò)考核；示范推廣類項(xiàng)目其側(cè)重點(diǎn)在于已有成果的示范和推廣效應(yīng)；技術(shù)服務(wù)類項(xiàng)目其重心在于技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量、覆蓋面以及獲得的經(jīng)濟(jì)效益。因此，不同類型的項(xiàng)目很難用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，也無(wú)法采用單一的方式對(duì)科研人員的投入給予公平、公正的評(píng)判。

4 縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)的原則

4.1 科學(xué)性原則

高職院?？v向項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方式應(yīng)建立在科學(xué)合理的項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)理論的基礎(chǔ)上，突出評(píng)價(jià)的重心，抓住考核的主要指標(biāo)，注重成果的代表性和實(shí)用性，且確保評(píng)價(jià)過(guò)程公平、公正，評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、可重復(fù)。

4.2 全面性原則

高職院校在實(shí)施縱向項(xiàng)目的評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)充分考慮到科研活動(dòng)和科研目標(biāo)多樣性的特點(diǎn)，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性差異，制定特異性的評(píng)價(jià)思路、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方式，實(shí)施項(xiàng)目分類別評(píng)價(jià)，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)各類縱向項(xiàng)目的全面評(píng)價(jià)。

4.3 系統(tǒng)性原則

實(shí)施縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)也是對(duì)項(xiàng)目概況系統(tǒng)性反映的一個(gè)過(guò)程。因此，評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的選擇要有關(guān)聯(lián)性，要對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的直接成果和簡(jiǎn)介成果都有相應(yīng)的體現(xiàn)，從而在整體上反映出項(xiàng)目的綜合情況。同時(shí)，系統(tǒng)性的評(píng)價(jià)體系也利于項(xiàng)目在實(shí)施的不同階段開(kāi)展縱向比較，和不同項(xiàng)目在相同階段進(jìn)行橫向?qū)Ρ取?/p>

4.4 可行性原則

項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)主要是為了通過(guò)評(píng)估的方式，來(lái)達(dá)到實(shí)現(xiàn)合理配置資源、規(guī)劃科研方向、制定科研戰(zhàn)略的目的。因此，合理的評(píng)價(jià)體系要能真實(shí)地反映高校的科研實(shí)際情況，在運(yùn)用過(guò)程中要確保相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源準(zhǔn)確、易于采集、可歸納分析；評(píng)價(jià)流程的選擇、評(píng)價(jià)方法的設(shè)立具有可操作性；評(píng)價(jià)的結(jié)果具有一定的參考價(jià)值。

5 高職院?？v向項(xiàng)目評(píng)價(jià)的改進(jìn)策略

5.1 健全多元化、長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制

建立完善公平、公正、透明的開(kāi)放評(píng)價(jià)規(guī)則，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目類型、科研群體、科研平臺(tái)和科研成果的不同特點(diǎn)，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序，注重評(píng)價(jià)實(shí)效，不斷提高科研評(píng)價(jià)的科學(xué)性、針對(duì)性和長(zhǎng)效性。注重過(guò)程評(píng)價(jià)與結(jié)果評(píng)價(jià)、短期評(píng)價(jià)與長(zhǎng)期評(píng)價(jià)相結(jié)合，突出中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵(lì)持續(xù)研究和長(zhǎng)期積累，克服評(píng)價(jià)考核過(guò)于頻繁的弊端。

5.2 依據(jù)項(xiàng)目類型選擇合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)

縱向項(xiàng)目的評(píng)價(jià)是一項(xiàng)綜合性的評(píng)價(jià)工作，是對(duì)項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出及社會(huì)效益等情況的整體反映，需借助于完善的評(píng)價(jià)體系來(lái)完成。而合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)體系的組成核心。指標(biāo)的選取應(yīng)基于項(xiàng)目的生命周期，圍繞在項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等全過(guò)程階段來(lái)進(jìn)行。如立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)：可包含研究的必要性、可行性、人員結(jié)構(gòu)、投入金額、前期基礎(chǔ)等方面內(nèi)容；實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)：可包含項(xiàng)目執(zhí)行、階段性成果、經(jīng)費(fèi)使用、團(tuán)隊(duì)協(xié)作及持續(xù)開(kāi)展條件等情況；驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)：可包含項(xiàng)目完成情況、學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、成果產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量、獲得獎(jiǎng)勵(lì)、團(tuán)隊(duì)成員認(rèn)可度等綜合目標(biāo)。在合理選擇好評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，依據(jù)項(xiàng)目類型，構(gòu)建分類評(píng)價(jià)體系。

5.3 建立縱向項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)體系

在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的工作中，重點(diǎn)考核項(xiàng)目的實(shí)施效果和代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)和貢獻(xiàn)度。如：對(duì)于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)代表性成果水平及新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值；對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能和應(yīng)用價(jià)值；對(duì)于技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性及其在支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用；對(duì)于應(yīng)用示范類項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)方式。

5.4 加強(qiáng)對(duì)縱向項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

高等學(xué)校是深化科研評(píng)價(jià)改革的責(zé)任主體，要加強(qiáng)對(duì)校內(nèi)科研評(píng)價(jià)改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決克服“五唯”問(wèn)題，細(xì)化工作職責(zé)、強(qiáng)化校內(nèi)協(xié)同、層層壓實(shí)責(zé)任、狠抓工作落實(shí)，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、廣大科研人員在深化科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)改革工作的作用，制定和完善適合本校實(shí)際的科研評(píng)價(jià)制度。

5.5 做好評(píng)價(jià)過(guò)程的監(jiān)督和反饋保障

科技管理部門在對(duì)縱向項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)堅(jiān)守公平、公開(kāi)、公正的原則，同時(shí)也應(yīng)做好評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋，以及定期接受的監(jiān)察和審計(jì)。如：項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審時(shí)對(duì)申報(bào)材料應(yīng)做人員的信息處理，評(píng)審結(jié)果應(yīng)在有效范圍內(nèi)公示，教師對(duì)評(píng)審結(jié)果提出質(zhì)疑是應(yīng)及時(shí)給予解答；項(xiàng)目中期檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人反饋，并整理專家意見(jiàn)提出切實(shí)可行的整改建議；對(duì)于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)向其負(fù)責(zé)人說(shuō)明緣由，主動(dòng)幫助科研人員找出薄弱環(huán)節(jié)，以便于其改正科研思路和方法；項(xiàng)目的文本材料應(yīng)歸檔保存，做到資料齊全、分類明確，并定期開(kāi)展自查及接收有關(guān)部門的督查。

6 結(jié)語(yǔ)

開(kāi)展高職院?？v向項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)，是促進(jìn)學(xué)?？萍紕?chuàng)新和發(fā)展的有效手段。因此，在掌握高職院校縱向項(xiàng)目組成結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)行的評(píng)價(jià)方式進(jìn)行探討，分析總結(jié)評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題，依據(jù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持的科學(xué)性、全面性、系統(tǒng)性、可行性等原則，實(shí)施健全多元化、長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制，建立縱向項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)體系，依據(jù)項(xiàng)目類型選擇合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，做好評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督反饋等改進(jìn)策略，可有效引導(dǎo)高職院?？萍荚u(píng)價(jià)走向科學(xué)、合理、可持續(xù)發(fā)展的道路。