張 杰，陳 容

一、如何認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新對(duì)GDP支撐作用的新理論框架

（一）理解創(chuàng)新引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯之“謎”的新框架

當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中普遍出現(xiàn)了一個(gè)發(fā)展之“謎”，即隨著發(fā)達(dá)國(guó)家政府和企業(yè)層面創(chuàng)新研發(fā)投入的持續(xù)增加，R&D 經(jīng)費(fèi)投入占GDP 比重穩(wěn)定在一個(gè)較高水平，但大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的真實(shí)GDP增速乃至經(jīng)濟(jì)潛在增速卻并未隨之得到有效增長(zhǎng)；相反，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于一個(gè)較低水平增速，甚至零增長(zhǎng)、負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)。由此帶來(lái)疑問(wèn)，為什么這些國(guó)家的創(chuàng)新研發(fā)投入難以支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？這就是創(chuàng)新引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯之“謎”。針對(duì)創(chuàng)新引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢甚至停滯之“謎”，我們提出一個(gè)新理論框架予以分析和解釋?zhuān)▓D1）。

圖1 一國(guó)的創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響效應(yīng)的內(nèi)在邏輯

依據(jù)新理論框架，一國(guó)創(chuàng)新研發(fā)投入可以分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。依據(jù)（National Science Foundation,簡(jiǎn)稱(chēng)NSF）的定義，基礎(chǔ)研究指的是一項(xiàng)系統(tǒng)性研究，旨在獲得更全面的知識(shí)或?qū)ρ芯恐黝}的理解，而不考慮具體的應(yīng)用，而應(yīng)用研究被定義為以獲得知識(shí)或理解，滿(mǎn)足特定的、公認(rèn)的需求的系統(tǒng)研究。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的定義，基礎(chǔ)研究指一種不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用或使用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，其主要目的是為獲得（已發(fā)生）現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理、規(guī)律和新知識(shí)，而應(yīng)用研究是指為獲取新知識(shí)，達(dá)到某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)而開(kāi)展的初始性研究。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途或確定實(shí)現(xiàn)特定和預(yù)定目標(biāo)的新方法。基礎(chǔ)研究一般由一國(guó)的高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)，部分由大型企業(yè)或跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響效應(yīng)。一方面，可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期溢出效應(yīng)，逐步放大成為一國(guó)乃至全球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力；另一方面，因?yàn)榫窒拊诟叩仍盒！⒄鶎倏蒲袡C(jī)構(gòu)或者單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，難以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成有效溢出效應(yīng)。對(duì)比而言，應(yīng)用研究主要由一國(guó)的企業(yè)部門(mén)來(lái)承擔(dān)，以幫助企業(yè)獲得個(gè)體層面的創(chuàng)新壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為主要目的，因而難以對(duì)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。因此，從狹義的角度來(lái)看，在多數(shù)情況下，應(yīng)用研究有利于個(gè)體企業(yè)層面的壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和獲取壟斷利潤(rùn)能力，而對(duì)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)整體層面的拉動(dòng)作用相對(duì)有限。為此，可歸納出創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生不同形式且內(nèi)在邏輯復(fù)雜的影響效應(yīng)。

第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)型創(chuàng)新投入，核心思想是一國(guó)各主體的創(chuàng)新研發(fā)投入對(duì)GDP 產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大，具體的兩條作用機(jī)制是：基礎(chǔ)研究→高等院校+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+企業(yè)部門(mén)→對(duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較大→有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；應(yīng)用研究→企業(yè)部門(mén)+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+高等院?！鷮?duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較大→有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。針對(duì)第一條作用機(jī)制，導(dǎo)致其對(duì)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)效應(yīng)產(chǎn)生的關(guān)鍵是高等院校或各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)部門(mén)，在基礎(chǔ)研究方面的投入均可以對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)和經(jīng)濟(jì)總體層面產(chǎn)生較大范圍的溢出效應(yīng)；針對(duì)第二條作用機(jī)制，導(dǎo)致其對(duì)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)效應(yīng)產(chǎn)生的關(guān)鍵是無(wú)論是企業(yè)部門(mén)或是科研機(jī)構(gòu)及高等院校，在應(yīng)用研究方面的投入均可以對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)和經(jīng)濟(jì)總體層面產(chǎn)生較大范圍的溢出效應(yīng)。

第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯型創(chuàng)新投入，核心思想是一國(guó)各主體的創(chuàng)新研發(fā)投入對(duì)GDP 產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小，具體的兩個(gè)作用機(jī)制是：基礎(chǔ)研究→高等院校+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+企業(yè)部門(mén)→對(duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較小→難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；應(yīng)用研究→企業(yè)部門(mén)+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+高等院校→對(duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較小→難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。針對(duì)第一個(gè)作用機(jī)制，導(dǎo)致其難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是大多數(shù)國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)研究主要由高等院校來(lái)執(zhí)行，較小部分是由政府所屬的科研機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施，更少由企業(yè)部門(mén)來(lái)承擔(dān)，這就難免會(huì)造成一系列影響。由于基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化和溢出具有較高不確定性，高等院校及政府所屬的科研機(jī)構(gòu)的部分基礎(chǔ)研究并不能有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，也可能因?yàn)轭?lèi)似我國(guó)這樣處于轉(zhuǎn)型背景國(guó)家的高等院校及政府所屬的科研機(jī)構(gòu)在構(gòu)建貫通式的產(chǎn)學(xué)研一體化體系的各環(huán)節(jié)存在突出的機(jī)制體制障礙，造成從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“頭部失靈”和“腸梗阻”等困局。針對(duì)第二個(gè)作用機(jī)制，導(dǎo)致其難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于應(yīng)用研究主要是由企業(yè)部門(mén)來(lái)承擔(dān)，一方面，無(wú)論是從企業(yè)的工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新角度，還是從企業(yè)的漸進(jìn)性創(chuàng)新或突破性創(chuàng)新角度，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)投入的根本目的是通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新壟斷勢(shì)力來(lái)獲得創(chuàng)新超額利潤(rùn)，企業(yè)非但不愿意進(jìn)行創(chuàng)新的擴(kuò)散和溢出，相反，偏向于采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略保護(hù)自身的創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)秘密，這是個(gè)體企業(yè)層面的創(chuàng)新研發(fā)投入難以帶來(lái)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在原因；另一方面，從各國(guó)對(duì)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)操作手段來(lái)看，傾向于采取各種財(cái)政扶持政策對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的應(yīng)用研究活動(dòng)進(jìn)行激勵(lì)，這就產(chǎn)生一個(gè)困局，單個(gè)企業(yè)或特定領(lǐng)域企業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新研發(fā)投入相對(duì)越多，越會(huì)強(qiáng)化特定企業(yè)的創(chuàng)新壟斷優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而會(huì)削弱創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體溢出效應(yīng)和促進(jìn)效應(yīng)，這就是當(dāng)前很多國(guó)家的創(chuàng)新引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢或停滯之“謎”的主要原因。

（二）理解創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)異質(zhì)性乘數(shù)效應(yīng)的新理論框架

科學(xué)理解一國(guó)的創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的復(fù)雜影響效應(yīng)，必須從一國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性特征出發(fā)，探討不同類(lèi)型、不同主體的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)。

第一，一國(guó)不同類(lèi)型的創(chuàng)新投入通過(guò)不同機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響效應(yīng)，第一個(gè)作用機(jī)制是基礎(chǔ)研究→偏向于人力資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→相對(duì)高收入的研發(fā)人員邊際消費(fèi)傾向相對(duì)較小→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小。在此作用機(jī)制中，需要理解以下兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是大多數(shù)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)是偏向于人力資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)，特別是需要全球頂級(jí)的科學(xué)家和高級(jí)專(zhuān)業(yè)化人才的集聚效應(yīng)以及全球有競(jìng)爭(zhēng)力的薪資水平加以支撐，很顯然，基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要支出是研發(fā)人員的各種人力成本支出；二是針對(duì)相對(duì)高收入的創(chuàng)新研發(fā)人力資本群體，由于大部分時(shí)間和精力投入科研工作，消費(fèi)邊際傾向必然相對(duì)較低，因此，其對(duì)GDP的乘數(shù)效應(yīng)也必然相對(duì)較小，進(jìn)而導(dǎo)致基礎(chǔ)研究投入對(duì)GDP 的促進(jìn)效應(yīng)或拉動(dòng)效應(yīng)相對(duì)較弱。第二個(gè)作用機(jī)制是應(yīng)用研究→偏向于固定資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大+對(duì)外國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大或較小，在此作用機(jī)制中，仍然需要理解以下兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是大多數(shù)的應(yīng)用研究活動(dòng)是偏向于固定資本密集型特征的創(chuàng)新活動(dòng)。固定資本密集型的產(chǎn)品通常具有較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈傳遞效應(yīng)，導(dǎo)致在一般情形下應(yīng)用研究投入活動(dòng)具有較大的乘數(shù)效應(yīng)，進(jìn)而拉動(dòng)一國(guó)的GDP增長(zhǎng)。二是在類(lèi)似我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家之中，在創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)所需要的大多數(shù)高端研發(fā)設(shè)備和關(guān)鍵原材料需要進(jìn)口的情形下，應(yīng)用研究活動(dòng)所蘊(yùn)含的固定資本密集型投入活動(dòng)顯然會(huì)拉動(dòng)進(jìn)口國(guó)的GDP增長(zhǎng)，而非本土的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和GDP 增長(zhǎng)，因此，導(dǎo)致應(yīng)用研究對(duì)一國(guó)GDP 增長(zhǎng)的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較弱，進(jìn)而對(duì)一國(guó)GDP 的拉動(dòng)效應(yīng)較?。▓D2）。

圖2 一國(guó)不同類(lèi)型的創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響效應(yīng)的內(nèi)在邏輯

第二，一國(guó)不同主體的創(chuàng)新投入通過(guò)不同作用機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響效應(yīng)，第一個(gè)作用機(jī)制是高等院校+政府所屬科研機(jī)構(gòu)→偏向于人力資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→相對(duì)高收入的研發(fā)人員邊際消費(fèi)傾向相對(duì)較小→對(duì)GDP的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小。在此作用機(jī)制中，關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是理解高等院校及政府所屬的科研機(jī)構(gòu)部門(mén)主要承擔(dān)的研發(fā)活動(dòng)的基本特征，按照一般邏輯，高等院校及政府所屬的科研機(jī)構(gòu)部門(mén)是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要承擔(dān)者，因此，根據(jù)圖2的第一條作用機(jī)制闡釋的邏輯，可以得到的判斷是，其必然對(duì)GDP 帶來(lái)的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小，因而對(duì)GDP 的支撐作用就相對(duì)較弱。第二個(gè)作用機(jī)制是企業(yè)部門(mén)→偏向于固定資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大+對(duì)外國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大或較小。針對(duì)此作用機(jī)制，可以得到的判斷是，一國(guó)的企業(yè)部門(mén)是應(yīng)用研究投入活動(dòng)的主要承擔(dān)者，由此，根據(jù)圖2的第二個(gè)作用機(jī)制闡釋的邏輯，可以得到的判斷是，倘若在企業(yè)部門(mén)的應(yīng)用研究活動(dòng)需要的關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備和原材料均是需要進(jìn)口的前提下，其必然對(duì)GDP帶來(lái)的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小，進(jìn)而對(duì)GDP的支撐作用較弱（圖3）。

圖3 一國(guó)不同主體的創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響效應(yīng)的內(nèi)在邏輯

根據(jù)一國(guó)創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生影響效應(yīng)及其內(nèi)在作用機(jī)制的新理論框架，可以分析和解釋當(dāng)前部分發(fā)達(dá)國(guó)家乃至發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯效應(yīng)。一方面，在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，不同程度存在基礎(chǔ)研究→高等院校+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+企業(yè)部門(mén)→對(duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較小→難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及應(yīng)用研究→企業(yè)部門(mén)+各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)+高等院?！鷮?duì)GDP 乘數(shù)效應(yīng)較小→難促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特定作用機(jī)制。事實(shí)上，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究均存在對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)較小的困局，進(jìn)而削弱了創(chuàng)新投入對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)和拉動(dòng)效應(yīng)。另一方面，從創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較小乘數(shù)效應(yīng)的內(nèi)在成因來(lái)看，主要是存在基礎(chǔ)研究→偏向于人力資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→相對(duì)高收入的研發(fā)人員邊際消費(fèi)傾向相對(duì)較小→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小以及應(yīng)用研究→偏向于固定資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大+對(duì)外國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大或較小的特定作用機(jī)制。而從一國(guó)的創(chuàng)新投入活動(dòng)的不同承擔(dān)主體來(lái)看，存在高等院校+政府所屬科研機(jī)構(gòu)→偏向于人力資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→相對(duì)高收入的研發(fā)人員邊際消費(fèi)傾向相對(duì)較小→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較小以及企業(yè)部門(mén)→偏向于固定資本密集型創(chuàng)新活動(dòng)→對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大+對(duì)外國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)效應(yīng)較大→對(duì)GDP 的乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大或較小的特定作用機(jī)制。

二、我國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能存在的停滯效應(yīng)甚至斷裂效應(yīng)

從以上提出的新理論框架觀照，當(dāng)前我國(guó)的科技創(chuàng)新投入對(duì)GDP增長(zhǎng)產(chǎn)生支撐效應(yīng)存在一系列制度性障礙。

第一，我國(guó)各級(jí)政府依靠投資驅(qū)動(dòng)周期的通行做法，與當(dāng)前迫切需要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的內(nèi)在需求不相適應(yīng)，非但不能有效激發(fā)創(chuàng)新投入對(duì)GDP增長(zhǎng)的支撐效應(yīng)，相反，由于阻斷創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間的融合發(fā)展關(guān)系，可能削弱創(chuàng)新投入對(duì)我國(guó)GDP增長(zhǎng)的支撐效應(yīng)。從我國(guó)“十五”時(shí)期至“十三五”時(shí)期R&D 經(jīng)費(fèi)支出額增長(zhǎng)率變化趨勢(shì)來(lái)看，一個(gè)重要的變化規(guī)律是五年規(guī)劃的最后一年均出現(xiàn)R&D 經(jīng)費(fèi)支出額增速下滑的態(tài)勢(shì)，然后在下一個(gè)五年規(guī)劃的第一年或第二年，R&D 經(jīng)費(fèi)支出額增速又出現(xiàn)較大幅度上漲的態(tài)勢(shì)。從這些特定的變化規(guī)律可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各級(jí)政府在激勵(lì)地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入方面，可能存在較為突出的官員政績(jī)激勵(lì)下的驅(qū)動(dòng)型周期特征。具體表現(xiàn)為，在進(jìn)入新的一個(gè)五年規(guī)劃的前期，各級(jí)政府官員存在加大R&D 經(jīng)費(fèi)投入的激勵(lì)動(dòng)機(jī)，而在五年規(guī)劃的末期，各級(jí)政府官員對(duì)R&D 經(jīng)費(fèi)投入的激勵(lì)動(dòng)機(jī)均出現(xiàn)不同程度的弱化。我國(guó)各級(jí)政府在實(shí)施對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新突破的支持資助政策方面，在不同五年規(guī)劃的銜接和過(guò)渡期間，存在政策非銜接性現(xiàn)象和資助斷裂效應(yīng)?！笆濉逼陂g，由于我國(guó)遭受了美國(guó)發(fā)起的技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵高科技產(chǎn)品的封鎖和圍堵策略，使得我國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域面臨諸多“卡脖子”問(wèn)題，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要環(huán)節(jié)領(lǐng)域面臨“掉鏈子”問(wèn)題。在此壓力之下，我國(guó)各級(jí)政府針對(duì)性地實(shí)施了相關(guān)領(lǐng)域的重大科技攻關(guān)專(zhuān)項(xiàng)。然而，在“十四五”時(shí)期的第一年，我國(guó)部分地方政府并未周密考慮針對(duì)這些“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域和“掉鏈子”領(lǐng)域必須實(shí)施持續(xù)性資助計(jì)劃的必要性和重要性，導(dǎo)致了部分研發(fā)項(xiàng)目出現(xiàn)了相對(duì)停滯現(xiàn)象，從而影響了我國(guó)實(shí)施科技自立自強(qiáng)和保障產(chǎn)業(yè)鏈安全等重大戰(zhàn)略的實(shí)施效果，進(jìn)而抑制了創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐效應(yīng)。

圖4 我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)研究投入情況（2010—2020年）

第三，我國(guó)企業(yè)部門(mén)實(shí)施的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)研究主要是側(cè)重于信息網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)和打造數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，而對(duì)制約產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)顛覆性創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等方面的投入嚴(yán)重不足。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)我國(guó)GDP增長(zhǎng)的支撐效應(yīng)來(lái)看，由于關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有決定性作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)培育和發(fā)展有著更為廣泛的催生作用和拉動(dòng)作用，相反，數(shù)字經(jīng)濟(jì)可能會(huì)強(qiáng)化單個(gè)企業(yè)平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)壟斷效應(yīng)，甚至對(duì)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生難以忽略的“索羅悖論”效應(yīng)，這會(huì)導(dǎo)致偏向于數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)向的創(chuàng)新投入，難以對(duì)GDP 增長(zhǎng)形成足夠的支撐效應(yīng)，而偏重破除制約產(chǎn)業(yè)鏈安全發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新投入，則可以更為有效地促進(jìn)GDP 的增長(zhǎng)。一方面，隨著我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP 比重的持續(xù)提升，實(shí)際GDP 增速卻處于持續(xù)下滑之中，這種變化趨勢(shì)在很大程度上揭示了當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的增長(zhǎng)模式并不能有效遏制經(jīng)濟(jì)的下行態(tài)勢(shì)以及提升經(jīng)濟(jì)潛在增速。另一方面，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的利潤(rùn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于制造業(yè)企業(yè)。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公司發(fā)布的2020年度財(cái)報(bào)，2020年，阿里巴巴的凈利潤(rùn)為1404億元，同比增長(zhǎng)74.93%；騰訊凈利潤(rùn)為1227.42億元，同比增長(zhǎng)30%；京東凈利潤(rùn)為493.37億元，同比增長(zhǎng)314.94%；字節(jié)跳動(dòng)凈利潤(rùn)450億，同比增長(zhǎng)130%；百度凈利潤(rùn)220 億元，同比增長(zhǎng)21%。與此同時(shí)，2020年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額64516.1億元，同比增長(zhǎng)4.1%。由此可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的盈利能力已經(jīng)超過(guò)制造業(yè)企業(yè)，進(jìn)而在一定程度上說(shuō)明互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)利用自身的信息網(wǎng)絡(luò)壟斷優(yōu)勢(shì)，在一定程度上阻礙了制造業(yè)部門(mén)的盈利能力和創(chuàng)新研發(fā)投入能力，從而從更深層次削弱了互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)和支撐效應(yīng)。

第四，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模存在顯著的區(qū)域不平衡特征，突出表現(xiàn)為R&D經(jīng)費(fèi)投入集中在少數(shù)東部發(fā)達(dá)省份，這意味著尚未形成有效的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新鏈分工體系，同時(shí)也意味著創(chuàng)新投入并未形成基于國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，必然會(huì)阻礙創(chuàng)新投入對(duì)GDP 的支撐效應(yīng)。一方面，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入主要集中在北京、上海、廣東、浙江、江蘇等東部發(fā)達(dá)省份。2010—2020年，北京、上海、廣東、浙江、江蘇5個(gè)省份R&D 經(jīng)費(fèi)投入總和占全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入額的比重由2010年的49.05%逐步上升到2020年的50.37%，在2019年達(dá)到最大值（51.06%），占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入的半壁江山（圖5）。雖然我國(guó)中部、西部和東北地區(qū)省份R&D 經(jīng)費(fèi)投入逐步增長(zhǎng)，但北京、上海、廣東、浙江、江蘇5個(gè)省份R&D 經(jīng)費(fèi)投入增速更快，在全國(guó)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和“馬太效應(yīng)”更加突出。另一方面，雖然中西部地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入增勢(shì)相對(duì)較快，但與東部地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模的絕對(duì)差距仍在持續(xù)擴(kuò)大。2020年，東部、中部、西部地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模分別為16517.3 億元、4662.9億元和3212.9億元，東部地區(qū)與中部、西部地區(qū)的R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模絕對(duì)值仍然在逐步擴(kuò)大，這導(dǎo)致了我國(guó)難以形成國(guó)內(nèi)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展的大循環(huán)體系，難以充分利用自身快速擴(kuò)張和升級(jí)換代的內(nèi)需市場(chǎng)和統(tǒng)一大市場(chǎng)來(lái)形成有效支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力。

圖5 我國(guó)主要省份R&D經(jīng)費(fèi)投入占全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入比重情況（2010—2020年）

第五，從我國(guó)政府R&D 經(jīng)費(fèi)投入角度來(lái)看，存在中央政府財(cái)政投入呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)以及投入規(guī)模相對(duì)不足的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的逆周期調(diào)節(jié)思維和政策體系尚未形成。一方面，中央政府財(cái)政投入呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從2010—2020年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，雖然我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入中的國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額由2010年的4114.4 億元增長(zhǎng)到2020年的10095 億元，11年間的增長(zhǎng)幅度為145.36%（圖6）。但是，存在一個(gè)突出結(jié)構(gòu)性問(wèn)題是，相對(duì)于地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額呈現(xiàn)相對(duì)緩慢增長(zhǎng)的基本態(tài)勢(shì)。具體來(lái)看，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額由2010年的2046.4億元逐步增長(zhǎng)到2020年的3758.2億元，11年間增長(zhǎng)幅度為83.65%，而地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額由2010年的2068億元增長(zhǎng)到2020年的6336.8億元，11年間增長(zhǎng)幅度為206.42%。另一方面，全球新冠肺炎疫情對(duì)我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入中的政府支出產(chǎn)生負(fù)面沖擊。2020年，國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額比2019年減少622.4 億元，同比下降5.8%，其中，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額同比下降9.9%，地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額同比下降3.2%。由此可見(jiàn)，我國(guó)各級(jí)政府并未利用加大創(chuàng)新研發(fā)投入來(lái)對(duì)沖外部事件帶來(lái)的GDP下滑效應(yīng)的逆經(jīng)濟(jì)周期調(diào)節(jié)，并未很好地發(fā)揮政府創(chuàng)新研發(fā)投入的“自動(dòng)穩(wěn)定器”功能。

圖6 我國(guó)中央和地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出額變化情況（2010—2020年）

第六，由于嚴(yán)重依賴(lài)國(guó)外研發(fā)設(shè)備和關(guān)鍵原材料進(jìn)口，削弱了高等院校、政府所屬科研機(jī)構(gòu)乃至企業(yè)部門(mén)實(shí)施的基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用研究投入對(duì)我國(guó)GDP的乘數(shù)效應(yīng)。國(guó)家海關(guān)總署相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)在科研儀器這一項(xiàng)的進(jìn)口高達(dá)3380億元，占總進(jìn)口額的16%?？陀^事實(shí)是，我國(guó)不僅從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口各種高精度光學(xué)儀器及各類(lèi)半導(dǎo)體儀器等科研儀器，還包括大量與這些儀器配套的專(zhuān)業(yè)零部件。因此，我國(guó)在科研儀器方面的實(shí)際進(jìn)口額比重遠(yuǎn)高于16%，可能達(dá)到20%左右。從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的各種科研儀器設(shè)備及其關(guān)鍵零配件和原材料既容易受到“卡脖子”式問(wèn)題的束縛，也由于支付過(guò)高的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用而大幅提高科研投入成本，降低企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的能力和動(dòng)力。更為重要的是，科研儀器設(shè)備及其相關(guān)的關(guān)鍵零配件和原材料不僅是一國(guó)前沿和高端自主創(chuàng)新能力的集中體現(xiàn)，更是一國(guó)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈能否具有獨(dú)立自主功能的決定性因素。我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的各種科研儀器設(shè)備及其關(guān)鍵零配件和原材料會(huì)嚴(yán)重降低創(chuàng)新投入對(duì)我國(guó)GDP增長(zhǎng)的乘數(shù)效應(yīng)，進(jìn)而削弱創(chuàng)新投入對(duì)GDP增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)。

第七，當(dāng)前我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的投資面臨極大風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)一旦通過(guò)巨大投入實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破并形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家就會(huì)進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品解禁，通過(guò)低價(jià)市場(chǎng)傾銷(xiāo)方式，徹底遏制我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破而形成的企業(yè)產(chǎn)品的銷(xiāo)售空間、盈利機(jī)會(huì)和后續(xù)研發(fā)投入能力，進(jìn)而從根本上削弱我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，造成政府和企業(yè)創(chuàng)新投入難以對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈形成有效的拉動(dòng)作用。當(dāng)前，我國(guó)正在實(shí)施的科技自立自強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略所面臨的外部最大風(fēng)險(xiǎn)是，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破實(shí)施的“抽梯子”式的威脅風(fēng)險(xiǎn)，即一旦我國(guó)政府或企業(yè)通過(guò)巨額前期研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)了某個(gè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破，就會(huì)遭遇掌握市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的低價(jià)傾銷(xiāo)式競(jìng)爭(zhēng)壓力，造成政府和企業(yè)的前期巨額研發(fā)投入難以通過(guò)市場(chǎng)銷(xiāo)售獲得補(bǔ)償，抽掉我國(guó)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)造企業(yè)盈利能力的“梯子”，從根本上摧毀企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的內(nèi)在動(dòng)力。在這種困境之下，我國(guó)企業(yè)逐步喪失在“卡脖子”領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方面的創(chuàng)新研發(fā)投入動(dòng)力，進(jìn)一步降低了我國(guó)企業(yè)部門(mén)創(chuàng)新投入對(duì)GDP的乘數(shù)效應(yīng)，削弱了創(chuàng)新投入對(duì)GDP增長(zhǎng)的支撐效應(yīng)。

三、我國(guó)科技創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支撐效應(yīng)的具體途徑及規(guī)模預(yù)測(cè)

我國(guó)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，必須堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。這就意味著，必須研究科技創(chuàng)新投入投資能在多大程度上支撐“十四五”時(shí)期我國(guó)GDP 增長(zhǎng)的目標(biāo)。換言之，如何通過(guò)激發(fā)我國(guó)全方位的創(chuàng)新投入動(dòng)力，有效彌補(bǔ)和抵消我國(guó)經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化過(guò)程中形成的投資缺口，進(jìn)而重塑和強(qiáng)化我國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生型增長(zhǎng)動(dòng)力。根據(jù)創(chuàng)新投入對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)復(fù)雜影響效應(yīng)的新理論框架，結(jié)合當(dāng)前創(chuàng)新投入的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性特征以及不同的承擔(dān)主體，可以將科技創(chuàng)新投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生的有效支撐作用歸納為以下不同形式的具體途徑。

第三，從高等院校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)R&D投入→GDP增長(zhǎng)渠道來(lái)看，2020年高等院校經(jīng)費(fèi)支出為1882.5 億元，同比增長(zhǎng)4.8%；政府所屬科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出3408.8 億元，同比增長(zhǎng)10.6%。其中，高等院校和政府所屬科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)支出比重分別為7.7%和14.0%。由此，可以得出以下基本判斷：一方面，在“十四五”時(shí)期，我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模實(shí)施“倍增”計(jì)劃的前提下，高等院校經(jīng)費(fèi)支出將由2020年的1882.5億元提升到2025年的3800億元左右，政府所屬研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出將由2020年的3408.8 億元增加到2025年的6800 億元，因此，期間高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)R&D 投入的增加規(guī)模，分別為3400 億元和1900 億元左右?？陀^事實(shí)是，為了盡快促進(jìn)我國(guó)全面進(jìn)入全球創(chuàng)新型國(guó)家的領(lǐng)先行列，需要通過(guò)加大針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、前瞻性領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。另一方面，我國(guó)高等院校在全球領(lǐng)先的原始創(chuàng)新、前沿研究和基礎(chǔ)研究能力方面的自主能力不足，實(shí)質(zhì)上與政府財(cái)政投入的相對(duì)不足密切相關(guān)。因此，必須從頂層設(shè)計(jì)層面加大對(duì)我國(guó)高等院校基礎(chǔ)研究的資助力度，尤其要激勵(lì)高等院校頂級(jí)人才聚焦最為前沿科學(xué)探索領(lǐng)域的研究。為此，在“十四五”時(shí)期可以針對(duì)高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)實(shí)施瞄準(zhǔn)原始創(chuàng)新、前沿研究和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重點(diǎn)資助計(jì)劃，力爭(zhēng)主要依靠加大政府的財(cái)政投入，在“十四五”期末促使高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)R&D投入的增加規(guī)模分別達(dá)到4500億元和3000億元左右。對(duì)比來(lái)看，從企業(yè)部門(mén)R&D投入→GDP增長(zhǎng)渠道來(lái)看，2020年我國(guó)企業(yè)部門(mén)的R&D經(jīng)費(fèi)支出為18673.8億元，同比增長(zhǎng)10.4%。很顯然，我國(guó)的企業(yè)部門(mén)已經(jīng)是R&D 經(jīng)費(fèi)投入的主體，2020年企業(yè)部門(mén)R&D 經(jīng)費(fèi)投入占R&D 經(jīng)費(fèi)總投入的比重為76.6%。然而，我國(guó)企業(yè)部門(mén)現(xiàn)有的研發(fā)投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)模式與我國(guó)的科技自立自強(qiáng)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力全面提升的內(nèi)在需求不相匹配，也與提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平和打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的內(nèi)在需求不相匹配。由此，基于我國(guó)正在全面進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展階段的基本事實(shí)，企業(yè)部門(mén)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模仍然有相當(dāng)大的提升空間，有必要實(shí)施針對(duì)企業(yè)部門(mén)（特別是高端制造業(yè)部門(mén)）的研發(fā)投入有效增長(zhǎng)計(jì)劃的必要性。“十四五”時(shí)期企業(yè)部門(mén)R&D 經(jīng)費(fèi)投入年均增速為12%，到2025年末企業(yè)部門(mén)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模達(dá)到32909.62億元，期間增長(zhǎng)14240億元左右。

綜合以上的分析，初步可以假定我國(guó)不同類(lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)或不同形式創(chuàng)新主體的研發(fā)投入對(duì)GDP可能產(chǎn)生的異質(zhì)性乘數(shù)效應(yīng)。從總體層面來(lái)看，“十四五”時(shí)期我國(guó)的總研發(fā)投入對(duì)GDP帶來(lái)的增加值規(guī)模達(dá)到39200億元，對(duì)“十四五”時(shí)期GDP年均增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到0.8個(gè)百分點(diǎn)；從基礎(chǔ)研究角度來(lái)看，“十四五”時(shí)期我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入對(duì)GDP 帶來(lái)的增加值規(guī)模達(dá)到2650～2990 億元，對(duì)“十四五”期間GDP年均增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到0.1個(gè)百分點(diǎn)；從應(yīng)用研究角度來(lái)看，“十四五”時(shí)期我國(guó)的應(yīng)用研究投入對(duì)GDP 帶來(lái)的增加值規(guī)模達(dá)到36800 億元，對(duì)“十四五”期間GDP年均增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到0.7 個(gè)百分點(diǎn)。類(lèi)似地，從高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，在“十四五”期間，我國(guó)高等院校及政府所屬科研機(jī)構(gòu)部門(mén)研究投入對(duì)GDP 帶來(lái)的增加值規(guī)模達(dá)到9750 億元，對(duì)“十四五”時(shí)期GDP年均增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到0.3個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)比而言，從企業(yè)角度來(lái)看，“十四五”時(shí)期我國(guó)企業(yè)部門(mén)研究投入對(duì)GDP帶來(lái)的增加值規(guī)模達(dá)到24208億元，對(duì)“十四五”時(shí)期GDP年均增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到0.5個(gè)百分點(diǎn)（表1）。

表1 我國(guó)不同類(lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)或不同形式創(chuàng)新主體的研發(fā)投入對(duì)GDP拉動(dòng)效應(yīng)的預(yù)測(cè)

四、改革突破口及對(duì)策建議

第一，深刻理解科技創(chuàng)新機(jī)制體制改革、加快構(gòu)建創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合體系的重要性。不容忽略的是，我國(guó)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以及強(qiáng)化創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的基礎(chǔ)地位等一系列重大改革舉措過(guò)程中，要將改革重點(diǎn)適當(dāng)調(diào)整到瞄準(zhǔn)如何通過(guò)強(qiáng)化高等院校、政府所屬科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)部門(mén)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)GDP的乘數(shù)效應(yīng)，加快形成創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐效應(yīng)。一是盡快構(gòu)建符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)條件的新型政產(chǎn)學(xué)研一體化貫通體系，打造具有我國(guó)特色的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈新型融合發(fā)展體系，加快從研究創(chuàng)意、基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化的轉(zhuǎn)化和滲透速度，提升創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)反哺經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，從而徹底解決高等院校、政府所屬科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)部門(mén)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)GDP增長(zhǎng)所產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)不足的發(fā)展困局。二是從我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等入手，通過(guò)構(gòu)建政府和企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入相結(jié)合的機(jī)制體制，解決基礎(chǔ)研究乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較低的問(wèn)題，從而提升創(chuàng)新投入（特別是財(cái)政資金的創(chuàng)新投入）對(duì)GDP增長(zhǎng)的支撐作用。

第二，加快布局和實(shí)施我國(guó)科技創(chuàng)新投入“倍增”計(jì)劃。牢牢依靠和激發(fā)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用，無(wú)論是從政府部門(mén)還是企業(yè)部門(mén)的研發(fā)投入活動(dòng)來(lái)看，創(chuàng)新投入對(duì)GDP 的有效支撐效應(yīng)均存在一定的滯后期和延續(xù)期?！笆奈濉睍r(shí)期，全面啟動(dòng)針對(duì)政府部門(mén)和企業(yè)部門(mén)創(chuàng)新研發(fā)投入的“倍增”計(jì)劃，加大創(chuàng)新研發(fā)投入，從而在“十五五”和“十六五”時(shí)期形成對(duì)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的拉動(dòng)作用。因此，將制定和實(shí)施激勵(lì)科技創(chuàng)新投入增加和各主體的R&D 經(jīng)費(fèi)投入的“倍增”計(jì)劃作為各級(jí)政府財(cái)政支出的重點(diǎn)方向。適當(dāng)提高政府財(cái)政赤字率，更為重要的是，新增加的政府財(cái)政資金不能再走各級(jí)政府通過(guò)增加對(duì)一般基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和產(chǎn)業(yè)投資基金來(lái)刺激投資的老路，必須深刻理解和重視政府運(yùn)用財(cái)政資金來(lái)有效支撐經(jīng)濟(jì)潛在增速的重要作用，各級(jí)政府應(yīng)將相當(dāng)比例的財(cái)政資金運(yùn)用到刺激各主體的R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)。

第四，強(qiáng)化以企業(yè)為主體的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究自主能力，同時(shí)鼓勵(lì)以企業(yè)為主體的工程化和產(chǎn)業(yè)化研究，尤其是布局以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能力提升為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化研究融合體系。針對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究能力提升的目標(biāo)，將高新技術(shù)企業(yè)減稅政策和研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策的發(fā)力方向，向激勵(lì)企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究自主能力提升傾斜，對(duì)企業(yè)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究實(shí)施分梯級(jí)式、更大力度的減稅力度。更為重要的是，充分利用好企業(yè)部門(mén)設(shè)立的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，將從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)企業(yè)部門(mén)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室納入國(guó)家財(cái)政資金保障范圍之內(nèi)，適當(dāng)將政府財(cái)政資金投向企業(yè)部門(mén)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。完全放開(kāi)和降低國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)等國(guó)家基礎(chǔ)研究重點(diǎn)資助計(jì)劃對(duì)企業(yè)（特別是中小微企業(yè)）的申請(qǐng)門(mén)檻，鼓勵(lì)企業(yè)（特別是中小微企業(yè)）獨(dú)自或聯(lián)合申請(qǐng)國(guó)家重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。設(shè)立專(zhuān)門(mén)針對(duì)企業(yè)部門(mén)的國(guó)家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，進(jìn)而創(chuàng)造企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入的新機(jī)制體制。針對(duì)企業(yè)工程化和產(chǎn)業(yè)化研究自主能力提升的目標(biāo)，在運(yùn)用好現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)減稅政策和研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策的基礎(chǔ)上，優(yōu)先設(shè)立針對(duì)基于產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)企業(yè)的政府財(cái)政資金主導(dǎo)的創(chuàng)新資助計(jì)劃，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力和現(xiàn)代化水平。

第五，盡快布局和實(shí)施“以人才為中心”的基礎(chǔ)研究資助機(jī)制，特別是加強(qiáng)培育和儲(chǔ)備全球領(lǐng)先的青年科研人才和頂級(jí)人才。進(jìn)入21 世紀(jì)，全球主要國(guó)家逐步改革以科研項(xiàng)目為主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究資助機(jī)制，紛紛積極構(gòu)建以培育和激勵(lì)頂尖人才（特別是有潛力的年輕人才）為中心的新型資助支持體系。一方面，充分認(rèn)識(shí)頂級(jí)人才和青年人才在確立科技自立自強(qiáng)和促進(jìn)企業(yè)基數(shù)的基礎(chǔ)性地位，設(shè)立和強(qiáng)化以激勵(lì)頂級(jí)人才和青年人才為中心的新型創(chuàng)新資助體系，在提高針對(duì)高等院校和各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的人才資助力度和鼓勵(lì)自由探索的前提下，尤其要將企業(yè)部門(mén)的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)化人才和青年人才納入國(guó)家人才資助體系之中，將之作為提升企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能力的核心手段，重點(diǎn)構(gòu)建鼓勵(lì)跨高等院校、各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)部門(mén)的復(fù)合型人才資助制度；另一方面，強(qiáng)化和提升對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的博士生培養(yǎng)計(jì)劃，特別是提升國(guó)家重點(diǎn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展所需領(lǐng)域博士的工資水平，并將之作為青年人才培養(yǎng)機(jī)制的重大改革任務(wù)。

第六，探索和實(shí)施創(chuàng)新研發(fā)投入的區(qū)域均等化計(jì)劃，構(gòu)建以區(qū)域?yàn)橹黧w單元的創(chuàng)新鏈協(xié)同體系，加快建設(shè)以區(qū)域創(chuàng)新鏈體系推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈體系形成、以區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈體系支撐區(qū)域創(chuàng)新鏈體系提升的國(guó)內(nèi)大循環(huán)體系?？陀^事實(shí)是，我國(guó)的創(chuàng)新研發(fā)投入日益集中在東部發(fā)達(dá)省份，這是由科研資源和產(chǎn)業(yè)鏈向東部發(fā)達(dá)省份不可逆轉(zhuǎn)聚集效應(yīng)所決定的。中西部地區(qū)和東北地區(qū)的創(chuàng)新研發(fā)投入增速雖然在短期內(nèi)呈現(xiàn)出一定的追趕效應(yīng)，但無(wú)論是產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還是創(chuàng)新鏈的完整性，抑或是產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合發(fā)展體系，中西部地區(qū)和東北地區(qū)與東部地區(qū)的創(chuàng)新研發(fā)投入絕對(duì)規(guī)模差距仍然在擴(kuò)大。必須從加快實(shí)施我國(guó)創(chuàng)新研發(fā)投入的區(qū)域均等化計(jì)劃和布局區(qū)域創(chuàng)新鏈協(xié)同發(fā)展體系入手，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作分工和深度融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)循環(huán)體，打造供給體系和需求體系充分聯(lián)通的經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系，從而通過(guò)優(yōu)化布局創(chuàng)新投入對(duì)不同區(qū)域GDP 增長(zhǎng)的異質(zhì)性促進(jìn)效應(yīng)，從根本上破解區(qū)域發(fā)展不平衡的困局。