胡一諾， 張冬燕， 王冬至

(1.河北農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院， 河北 保定 071000； 2.河北農(nóng)業(yè)大學 林學院， 河北 保定 071000)

區(qū)域科技創(chuàng)新能力決定著區(qū)域經(jīng)濟獲取競爭優(yōu)勢的能力，已逐漸成為衡量一個國家或地區(qū)科技實力和經(jīng)濟繁榮的重要尺度?？茖W評價區(qū)域科技創(chuàng)新能力對一個地區(qū)準確定位、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟效益具有重要作用[1]。Todtling[2]通過研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新資源和科技創(chuàng)新主體的能力等都會影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力。Cooke[3]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力與科研管理體制、政府科研投入及政策導向等因素有關(guān)。區(qū)域科技創(chuàng)新能力影響因素、區(qū)域創(chuàng)新能力評價引起了國內(nèi)學者的廣泛關(guān)注，他們針對不同區(qū)域的科技創(chuàng)新能力展開了實證研究。唐炎釗[4]運用模糊數(shù)學法建立綜合評價模型對廣東省科技創(chuàng)新能力進行了分析。趙黎明、劉猛[5]基于熵權(quán)TOPSIS法對全國31個省市科技創(chuàng)新能力進行了評價。

現(xiàn)有區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究成果已較為豐富，但也存在諸多不足：層次分析法等主觀賦權(quán)法計算復雜、確定權(quán)重主觀性強、缺乏準確性，導致結(jié)果偏離實際較大；對于不同地區(qū)科技創(chuàng)新能力研究不夠深入，提出的對策建議缺乏實際可操作性。本文基于河北省科技發(fā)展現(xiàn)狀，從4個不同維度構(gòu)建評價指標體系，綜合運用主成分分析法和聚類分析法對河北省11個市科技創(chuàng)新能力進行實證研究，客觀確定各項指標的權(quán)數(shù)，有針對性地提出提升河北省科技創(chuàng)新能力的對策建議。

1 河北省科技發(fā)展現(xiàn)狀

河北省內(nèi)環(huán)京津，地處環(huán)渤海區(qū)域的核心位置，是中國重要的科技研發(fā)聚集區(qū)。近年來河北省政府重視科技發(fā)展，出臺了《支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的實施意見》《科技型中小企業(yè)成長計劃》等政策，“十三五”期間，河北省科研投入總量不斷上漲，但投入強度不高，科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力逐年提升，但部分科技創(chuàng)新基礎(chǔ)指標在全國處于落后地位。

《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2019》顯示，河北省科技創(chuàng)新環(huán)境在全國排至第21位[6]。其中， R&D經(jīng)費內(nèi)部投入逐年上漲，由2015年的352.1億元上漲到2019年的566.7億元，增長幅度較大；但經(jīng)費投入強度增幅不高，由2015年的1.33%上漲到2019年的1.61%。2019年河北省高新技術(shù)企業(yè)新增2 134家，位列全國前10名；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量達到76 096人年；專利申請受理數(shù)達到101 274件，同比增長了2.087%；技術(shù)合同成交額穩(wěn)步增長，由2015年的185億元提高到2019年的666億元。

2 河北省科技創(chuàng)新能力指標體系構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是指一個國家或地區(qū)將新知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務的能力[7]。衡量一個地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于構(gòu)建合適的評價體系以及選取有效的評價指標。本文參考巴吾爾江等[8]的文章，遵循科學性、系統(tǒng)性、有效性和數(shù)據(jù)可獲得性原則，從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力4個維度構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評價體系，見表1。

表1 科技創(chuàng)新能力評價體系

3 河北省區(qū)域科技創(chuàng)新能力實證評價與分析

參考陳新輝[9]的面板數(shù)據(jù)因子分析法，以河北省11個地級市為樣本，將面板數(shù)據(jù)中同一個地區(qū)3年的數(shù)據(jù)看成是3個樣本，以2016—2018年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對各市科技創(chuàng)新能力進行評價。數(shù)據(jù)主要來源于《河北科技統(tǒng)計年鑒》。運用統(tǒng)計軟件SPSS25.0對上述樣本數(shù)據(jù)進行處理。

對樣本進行可靠性分析，得到KMO和Bartlett球形檢驗結(jié)果，見表2，KMO檢驗值0.719>0.7，Bartlett球形檢驗P值0.000<0.01，所選數(shù)據(jù)適合進行因子分析。計算各因子所對應的特征值、貢獻率、累計貢獻率，見表3。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗

表3 特征值及其累計貢獻率

由表3，第1成分、第2成分、第3成分、第4成分的特征值分別為6.697、2.146、1.416和1.140，均大于1，且前4個因子解釋的總方差累計貢獻率達到了87.685%，說明4個因子包含了絕大部分的原始指標數(shù)據(jù)信息。以這4個特征向量作為新的綜合指標，使用最大方差法進行Kaiser標準化正交旋轉(zhuǎn)，得到各指標變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，見表4。

表4 因子載荷矩陣

根據(jù)表4，第1成分中R&D人員折合全時當量、R&D經(jīng)費支出與GDP的比值這兩個變量具有較大載荷，體現(xiàn)科研投入方面的信息，稱之為科技創(chuàng)新投入因子。第2成分在萬人專利申請受理數(shù)和萬人輸出技術(shù)成交額上有較大的載荷系數(shù)，主要反映科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，稱為產(chǎn)出因子。第3成分在每百萬人政府部門屬研發(fā)機構(gòu)數(shù)、每萬人擁有高等院?？萍蓟顒尤藛T等變量上有較大載荷系數(shù)，主要反映科技創(chuàng)新環(huán)境對科技創(chuàng)新能力的影響，稱為科技創(chuàng)新環(huán)境因子。第4成分在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)等變量上有較大的載荷系數(shù)，主要反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力情況，稱為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因子。由因子得分系數(shù)矩陣，得到河北省11市在4個主成分上的得分為Y1、Y2、Y3、Y4。

Y1=0.124X1+0.28X2+0.259X3+0.882X4+
0.86X5+0.197X6+(-0.095)X7+0.209X8+
0.916X9+0.841X10+0.855X11+0.612X12+
0.718X13

(1)

Y2=0.297X1+(-0.044)X2+0.702X3+
0.261X4+0.419X5+0.801X6+0.234X7+
0.77X8+0.019X9+0.145X10+0.291X11+
(-0.084)X12+(-0.027)X13

(2)

Y3=0.177X1+0.85X2+0.533X3+
0.275X4+0.147X5+0.422X6+0.825X7+
(-0.275)X8+0.104X9+0.083X10+
(-0.184)X11+0.016X12+0.214X13

(3)

Y4=0.87X1+0.142X2+(-0.086)X3+
0.169X4+0.011X5+0.084X6+0.087X7+
0.344X8+0.312X9+0.448X10+(-0.053)X11+
0.748X12+0.507X13

(4)

在此基礎(chǔ)上，以各個主成分對應的方差貢獻率所占累計方差貢獻率的百分比為權(quán)重，F(xiàn)1的權(quán)重為α1(0.515 13/0.876 85)，F(xiàn)2的權(quán)重為α2(0.165 11/0.876 85)，F(xiàn)3的權(quán)重為α3(0.108 90/0.876 85)，F(xiàn)4的權(quán)重為α4(0.087 72/0.876 85)，衡量區(qū)域科技創(chuàng)新能力的綜合得分表達式：Score=α1F1+α2F2+α3F3+α4F4，由此得到2016—2018年11個市科技創(chuàng)新能力構(gòu)成因子得分及綜合得分，計算3年平均得分(表5)，利用SPSS25.0對4個主成分的綜合得分進行聚類分析，得到系統(tǒng)聚類譜系圖(圖1)。

表5 2016-2018年河北省11市科技創(chuàng)新能力平均得分及排名

圖1 系統(tǒng)聚類譜系圖

綜合考慮聚類分析結(jié)果以及主成分分析的綜合得分，按照河北省11個市科技創(chuàng)新能力強弱，可將其大致分為3類。Ⅰ類：石家莊、保定；Ⅱ類：唐山、廊坊、邯鄲、秦皇島、滄州；Ⅲ類：邢臺、衡水、承德、張家口。

Ⅰ類：石家莊是河北省科教、文化、經(jīng)濟中心，吸引了大量科技人才，擁有大量重點實驗室，科研投入以及科技產(chǎn)出能力排在領(lǐng)先地位，但F4值較為靠后，說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有待進一步提升。保定市在前兩個因子得分上比較靠前，與其近年來搶抓京津冀協(xié)同發(fā)展和雄安新區(qū)起步建設(shè)的重大戰(zhàn)略機遇，不斷加大科研投入、提高產(chǎn)出能力密切相關(guān)，說明保定市科研投入和產(chǎn)出方面表現(xiàn)很好，需要進一步優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以提升綜合排名。

Ⅱ類：唐山市在人均財政科學技術(shù)支出、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員投入等方面均處于前列，但在科技創(chuàng)新環(huán)境和科技投入能力方面與石家莊有一定差距。廊坊、邯鄲兩市在河北省科技創(chuàng)新能力中處于居中位置，兩市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力居于河北省前列，科技創(chuàng)新投入處于中上游，而科技創(chuàng)新環(huán)境因子處于落后地位。秦皇島和滄州在科技創(chuàng)新投入因子上處于落后地位，但在科技創(chuàng)新環(huán)境和科技產(chǎn)出能力方面位于河北省前列，說明秦皇島科技創(chuàng)新能力主要是由科技創(chuàng)新環(huán)境和科技產(chǎn)出兩個因素拉動。滄州在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面排名靠前，與“十三五”期間滄州市開展的“兩轉(zhuǎn)兩促三思考”活動、提升企業(yè)核心競爭力有關(guān)，而在其他方面低于河北省平均水平。

Ⅲ類：邢臺、衡水、承德和張家口4市科技創(chuàng)新能力排在河北省末端，在科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面排名均處于落后地位，低于河北省平均水平。

根據(jù)聚類分析結(jié)果，對3類城市科技創(chuàng)新能力指標進行差異分析，以各市為自變量，13項指標為因變量進行單因素方差分析，繪制誤差柱狀圖，如圖2～圖14所示，結(jié)果顯示，在0.05顯著性水平上，萬人輸出技術(shù)成交額、R&D經(jīng)費支出與GDP的比值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員折合全時當量、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入通過了顯著性檢驗。

圖2 3類城市R&D人員折合全時當量

圖3 3類城市R&D經(jīng)費支出與GDP比值

圖4 3類城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量

圖5 3類城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)量

圖6 3類城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入

圖7 3類城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值

圖8 3類城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出

圖9 3類城市萬人輸出技術(shù)成交額

圖10 3類城市萬人專利申請受理數(shù)

圖11 3類城市萬人科技成果持有數(shù)量

圖12 3類城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值

圖13 3類城市每百萬人政府部門屬研究機構(gòu)數(shù)量

圖14 3類城市每萬人擁有高等院?？萍蓟顒尤藛T數(shù)量

由圖2～圖14可以看出，3類城市R&D經(jīng)費支出占GDP比重、R&D人員折合全時當量、萬人輸出技術(shù)成交額方面在0.05水平上均存在顯著差異，這3個指標是區(qū)分3類城市的主要指標。同時，Ⅲ類城市在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時當量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值4個指標上與Ⅰ、Ⅱ類城市存在顯著差異。

4 結(jié)論與建議

河北省11個市科技創(chuàng)新能力評價結(jié)果表明，河北省科技創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，區(qū)域差異明顯。石家莊、保定等城市的科研投入處于領(lǐng)先地位，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低；廊坊、邯鄲、滄州等中游城市缺乏科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，科技創(chuàng)新環(huán)境對科學研究和成果轉(zhuǎn)化不能提供有效支持；承德、張家口等城市在科技創(chuàng)新環(huán)境和投入方面均處于落后地位，與石家莊、唐山等存在巨大差異，存在資源、區(qū)位瓶頸。不同地市在科技創(chuàng)新環(huán)境、科技投入力度、科技產(chǎn)出能力以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面存在較大差異，且推動不同地區(qū)科技創(chuàng)新的因素也不相同，主要體現(xiàn)為R&D經(jīng)費支出占GDP比重、R&D人員折合全時當量、萬人輸出技術(shù)成交額3個指標。為提高河北省科技創(chuàng)新能力，縮小區(qū)域間差距，提出以下建議：

4.1 加大科技創(chuàng)新投入，縮小區(qū)域差距

加大科研經(jīng)費投入強度，優(yōu)化科技創(chuàng)新資金配置。將科研經(jīng)費適度向承德、張家口、邢臺等落后地區(qū)傾斜，在其規(guī)模報酬遞增階段，加大投入有利于提高科技創(chuàng)新能力。積極引導科研資金向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)流動。同時，加大對科研人員的投入和培養(yǎng)，出臺優(yōu)惠政策吸引科技創(chuàng)新人才流入，持續(xù)優(yōu)化人才培養(yǎng)機制，建設(shè)高層次科技人才隊伍[10]。

4.2 提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，加速科技成果轉(zhuǎn)化

強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，重視知識成果向市場轉(zhuǎn)化[11]，完善技術(shù)市場機制，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。出臺政策引導、扶持企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，健全企業(yè)創(chuàng)新體制，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，使作為科技創(chuàng)新主體的企業(yè)在政策和科技平臺支持下，充分調(diào)動人力、物質(zhì)資源。加強科研機構(gòu)、高校與企業(yè)合作，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新主體協(xié)同，推動產(chǎn)學研深度結(jié)合[12]，讓機構(gòu)、人才、資金都活起來，促進科技成果轉(zhuǎn)化。同時，高新技術(shù)企業(yè)應不斷完善科技創(chuàng)新機制，可采取將人才科技創(chuàng)新成果與薪酬、職稱相掛鉤的方法，把科技成果轉(zhuǎn)化率作為評價科研績效的重要指標。

4.3 提高科技創(chuàng)新效率，增強科技創(chuàng)新綜合產(chǎn)出能力

加大對科技成果的保護和獎勵力度，充分調(diào)動科技創(chuàng)新積極性，激勵科研院所、高校、企業(yè)和科研人員積極參與科技創(chuàng)新活動[13]，提高國內(nèi)3種專利申請受理數(shù)和論文發(fā)表量。同時，加大力量發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加速開發(fā)一批為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供支撐的關(guān)鍵技術(shù)，實現(xiàn)從加工、裝配為主的“地區(qū)生產(chǎn)者”到成為有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)擁有者的轉(zhuǎn)變，把加強新產(chǎn)品研發(fā)和形成現(xiàn)實生產(chǎn)力放在顯要位置。

4.4 優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，健全政策體系

促進經(jīng)濟發(fā)展，夯實經(jīng)濟基礎(chǔ)，提高人均GDP。同時，積極貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，培育創(chuàng)新文化氛圍[14]，持續(xù)完善科技創(chuàng)新平臺，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，積聚科技創(chuàng)新力量[15]。完善企業(yè)、科研機構(gòu)、高校之間的人才流動機制，促進產(chǎn)學研合作。出臺優(yōu)惠政策扶持高新技術(shù)企業(yè)，明確企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。努力建設(shè)能夠開展高起點應用研究的高層次、高水平研究系統(tǒng)和試驗基地，形成地區(qū)學術(shù)品牌，提高科技創(chuàng)新支撐力量[16]。