牛君，易欣

（甘肅政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

從國際貿(mào)易發(fā)展歷程來看，各國對外貿(mào)易政策的制定基本遵循自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策、自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易政策相結(jié)合三種方式。理想狀態(tài)下，貿(mào)易國依照比較優(yōu)勢進(jìn)行自由貿(mào)易，以此促進(jìn)雙邊或多邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會福利水平提高。然而，沒有所有國家都適用的既定的貿(mào)易政策、利潤集中在少數(shù)國家手中、國際自由貿(mào)易協(xié)議可能削弱國內(nèi)的環(huán)境保護(hù)，這些原因都構(gòu)成了政府實(shí)行關(guān)稅、配額或貿(mào)易壁壘等貿(mào)易保護(hù)政策的基礎(chǔ)。

我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，按照規(guī)則開展貿(mào)易活動。隨著我國對外貿(mào)易的快速增長，我國正面臨著反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色壁壘、匯率壓力、知識產(chǎn)權(quán)和反補(bǔ)貼等各種各樣的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，對我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和對外貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展都帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特朗普政府時(shí)期，貿(mào)易保護(hù)傾向已達(dá)到反對自由貿(mào)易的程度，新能源“301 調(diào)查”后對中國進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅，甚至挑起“貿(mào)易戰(zhàn)”。拜登政府登臺，會繼續(xù)保持隱形貿(mào)易保護(hù)主義，對華貿(mào)易政策的基調(diào)不會變，甚至可能繼續(xù)通過其科技優(yōu)勢制造綠色貿(mào)易壁壘，把我國拒之門外[1]。因此，中國要維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力還得依靠自身，政府和企業(yè)要主動參與對外貿(mào)易規(guī)則的制定，打破綠色貿(mào)易壁壘等新型隱形貿(mào)易保護(hù)主義，加快構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局。為此，做好應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘工作，把握我國目前面臨的貿(mào)易挑戰(zhàn)、關(guān)注未來國際規(guī)則走向、調(diào)整我國對外貿(mào)易政策顯得非常必要，因而對目前“環(huán)境規(guī)制和國際貿(mào)易”相結(jié)合的主題研究進(jìn)行探究、歸納和綜述十分必要。

貿(mào)易與環(huán)境問題研究從最初單一的研究自由貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)和環(huán)境政策對貿(mào)易的影響，逐漸發(fā)展到環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易、國際競爭力的相互影響，并且作為熱點(diǎn)話題，相關(guān)研究持續(xù)推進(jìn)。根據(jù)環(huán)境規(guī)制的含義和演進(jìn)，可將其概括為規(guī)制個(gè)人或組織來達(dá)成環(huán)保目的的各種有形的法律、規(guī)定和協(xié)議，以及個(gè)體的環(huán)保意識、思想、觀念、態(tài)度和認(rèn)知[2]。國內(nèi)學(xué)者從貿(mào)易惡化環(huán)境、環(huán)境規(guī)制影響對外貿(mào)易、出口效應(yīng)中的環(huán)境規(guī)制政策等方面開展了大量包含“污染天堂假說”“波特環(huán)境假說”等的理論研究和包含“產(chǎn)業(yè)選址”“FDI 流動”等模型的實(shí)證研究。目前，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題研究成果沓出，但綜述類文獻(xiàn)較少，本文對該主題相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理歸納、科學(xué)計(jì)量，了解和預(yù)測研究動態(tài)和熱點(diǎn)，探討未來可以進(jìn)一步研究的方向。

文章結(jié)構(gòu)安排基本如下：第一部分介紹本文研究對象、背景、意義和目的，第二部分介紹研究目標(biāo)、方法和數(shù)據(jù)來源，第三部分利用Cite Space 軟件進(jìn)行環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題的知識圖譜分析，統(tǒng)計(jì)和分析樣本文獻(xiàn)的總體數(shù)量和關(guān)鍵詞，探討目前相關(guān)文獻(xiàn)已取得的研究進(jìn)展，第四部分區(qū)分和討論學(xué)者采取的研究角度與方法，及各自優(yōu)缺點(diǎn)，依據(jù)樣本文獻(xiàn)的研究內(nèi)容、方法和立場等信息分類討論，第五部分進(jìn)行總結(jié)和展望，探討未來可能的研究方向。

1 研究目標(biāo)、方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究目標(biāo)

自從1979 年“環(huán)境規(guī)制”被初步介紹后，一直是許多學(xué)者的研究對象。20 世紀(jì)80 年代后期，環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)開始引起學(xué)者的關(guān)注，90 年代后，“環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易”成為國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問題之一。本文旨在通過文獻(xiàn)綜述的方式描述環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題的研究現(xiàn)狀，區(qū)分已有研究和未來可以做的工作，避免出現(xiàn)因研究現(xiàn)有的成果而產(chǎn)生的重復(fù)工作，并探討未來可以進(jìn)一步研究的方向。本文將實(shí)現(xiàn)以下三個(gè)目標(biāo)：（1）揭示目前環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題整體上已取得的研究進(jìn)展。（2）總結(jié)和歸納學(xué)者采取的各種研究角度、方法及其優(yōu)缺點(diǎn)。（3）探討未來可能的研究方向。

1.2 研究方法

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法和Cite Space 知識圖譜分析法對“環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易”相關(guān)文獻(xiàn)的作者、發(fā)表年份、關(guān)鍵詞、主題等外部特征進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，了解和預(yù)測研究動態(tài)和熱點(diǎn)，全面揭示該領(lǐng)域研究的發(fā)展?fàn)顩r，并進(jìn)行直觀的圖譜展示。利用Cite Space 軟件從樣本文獻(xiàn)的整體和局部上進(jìn)行分析，一方面可以從整體上和時(shí)間上把握研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)和未來趨勢，另一方面可以從細(xì)節(jié)上凝練出該研究領(lǐng)域的核心、聯(lián)系和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源于CNKI 學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫，期刊來源為CSSCI 和CSCD，以使分析結(jié)果更具準(zhǔn)確性和代表性。采用主題詞結(jié)合自由詞的方法確定“環(huán)境規(guī)制+貿(mào)易”“環(huán)境管制+貿(mào)易”為檢索主題。時(shí)間段選取1994—2020 年，因?yàn)?0 世紀(jì)90 年代前環(huán)境方面的農(nóng)業(yè)污染和工業(yè)三廢問題剛開始暴露，環(huán)境法規(guī)和管制機(jī)構(gòu)正在著手構(gòu)建，涉及貿(mào)易與環(huán)境主題研究的文獻(xiàn)較少，自1995 年WTO 成立以來，各國貿(mào)易絲來線去，生產(chǎn)的擴(kuò)張對可開發(fā)性自然資源與環(huán)境施加巨大壓力，此后，國內(nèi)外關(guān)于“貿(mào)易與環(huán)境”的問題開始逐漸增多，也開始成為國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)之一。為了保證文獻(xiàn)檢索的相關(guān)性和準(zhǔn)確性，去除一些征稿通知、談話記錄等不相關(guān)數(shù)據(jù)，得到樣本文獻(xiàn)843 篇。

2 環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究現(xiàn)狀

本章將根據(jù)Cite Space 軟件總結(jié)與分析的數(shù)據(jù)，闡述本文的第一個(gè)目標(biāo)，即揭示目前環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題整體上已取得的研究進(jìn)展。

2.1 總體數(shù)量特征

圖1 展示了1994—2020 年我國國內(nèi)研究者對“環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易”的興趣水平。從總體數(shù)量變化來看，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題研究數(shù)量的變化情況大體上和涉及環(huán)境與貿(mào)易主題的研究一致，但占比較低，說明該研究領(lǐng)域還有待深入研究。

圖1 1994—2020年環(huán)境與貿(mào)易相關(guān)主題研究領(lǐng)域發(fā)文量

1994 年之前，世界經(jīng)濟(jì)處于“二戰(zhàn)”后復(fù)蘇階段，環(huán)境問題處于潛伏期，還沒有引起足夠的關(guān)注，但從實(shí)踐來看，我國已開始從環(huán)境法規(guī)的角度探討貿(mào)易問題，如1991 年我國批準(zhǔn)由UNEP 通過的《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》，同年，我國國家環(huán)保局、海關(guān)總署頒布《關(guān)于嚴(yán)格控制境外有害廢物轉(zhuǎn)移到我國的通知》等法規(guī)措施。1994 年，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）提出“環(huán)境愿景”，同年，我國施行《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，將有關(guān)資源利用和環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容明確列入進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易的限制中。緊接著1995年WTO 成立，學(xué)界對環(huán)境與貿(mào)易主題表現(xiàn)出了良好反應(yīng)，討論拉開帷幕，這一年環(huán)境與貿(mào)易研究數(shù)量為69，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究數(shù)量為6。2001 年，中國加入WTO，國內(nèi)對環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究的數(shù)量急劇上升，盛況空前，這一年環(huán)境與貿(mào)易研究數(shù)量為304，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究數(shù)量為44，有關(guān)貿(mào)易壁壘、環(huán)境稅、碳排放等新的環(huán)境規(guī)制主題的研究日益豐富。2004年4 月我國修訂的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中部分貿(mào)易法規(guī)的規(guī)范內(nèi)容加入了環(huán)境保護(hù)，但在進(jìn)口等環(huán)節(jié)中的環(huán)境條款管制較松，該年環(huán)境與貿(mào)易研究數(shù)量為364，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究數(shù)量為51。2008 年受全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量略有波動。2009 年在聯(lián)合國氣候大會和“十二五”規(guī)劃中，我國公開承諾控制二氧化碳等污染物排放，環(huán)境問題依舊受到重視。2011年國際市場復(fù)雜動蕩、貿(mào)易摩擦頻繁，但我國外貿(mào)綜合競爭力不減，國家繼續(xù)落實(shí)和完善相關(guān)政策，如調(diào)整《鼓勵(lì)進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》等，據(jù)此可見，2001—2012 年研究總體上呈現(xiàn)穩(wěn)步上升、多元發(fā)展階段，其中，2011年文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到頂峰，環(huán)境與貿(mào)易研究數(shù)量為581，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究數(shù)量為53。2013 年，國際貿(mào)易往來復(fù)蘇，發(fā)展中國家尋求自身發(fā)展道路以及貿(mào)易間的利益均衡，環(huán)境與國際貿(mào)易交叉牽連，對于環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易規(guī)則的有關(guān)研究趨于深化發(fā)展，文獻(xiàn)數(shù)量略有減少。2018 年中美貿(mào)易摩擦影響著全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展局勢，文獻(xiàn)數(shù)量驟降。2019 年文獻(xiàn)數(shù)量回升，原因之一是中美經(jīng)貿(mào)磋商釋放了積極信號。2020 年保持較穩(wěn)定狀態(tài)，說明環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題的研究開始進(jìn)入相對成熟期。

近幾年，環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易的研究數(shù)量較之前減少，可能是因?yàn)閲H貿(mào)易形勢的變化，研究角度有一定的轉(zhuǎn)變，并且研究方法更偏向于實(shí)證分析方法的評估、選取和建立，但大量的研究表明環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題仍然對研究人員有極大的吸引力。部分發(fā)展中國家一方面漸漸降低本國經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的依賴性，大力刺激國內(nèi)消費(fèi)，另一方面加強(qiáng)與發(fā)展中國家之間的往來。在國內(nèi)外貿(mào)易環(huán)境發(fā)生顯著變化的大背景下，2020 年黨的十九屆五中全會提出構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，這也表明環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題仍然有許多研究潛力。

2.2 關(guān)鍵詞特征

通過關(guān)鍵詞的簡潔表達(dá)，分析關(guān)鍵詞特征，可以窺探研究主題間的聯(lián)系。環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖2 所示。

圖2 中共有624 個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，即文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共624個(gè)，節(jié)點(diǎn)越大表示該關(guān)鍵詞或短語出現(xiàn)頻率越高，圖中共產(chǎn)生1 825 條線段，即關(guān)鍵詞在同一篇文章中出現(xiàn)的次數(shù)共1 825 次，線段越寬表示聯(lián)系越密切。聯(lián)系越緊密的關(guān)鍵詞之間會出現(xiàn)閉合的團(tuán)體，可見在高頻關(guān)鍵詞周圍有許多新出現(xiàn)的閉合圖形，這表明目前的研究不再拘泥于傳統(tǒng)的主題，選題更聚焦、獨(dú)特和多元。其中，節(jié)點(diǎn)最大的前四個(gè)關(guān)鍵詞分別為綠色壁壘、國際貿(mào)易、綠色貿(mào)易壁壘和對外貿(mào)易，頻次分別為165、147、77、67，與搜索主題相符。但頻次與中心性并不是一一對應(yīng)的，中心性大小代表某關(guān)鍵詞在所有關(guān)鍵詞中的地位高低，或者說是與其他關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)的概率，如表1 所示，頻次最高的前四個(gè)關(guān)鍵詞的中心性分別為0.38、0.60、0.13 和0.23，關(guān)鍵詞環(huán)境規(guī)制的頻次較低，但其中心性為0.14，可見國際貿(mào)易與對外貿(mào)易雖然詞頻不是最高的，但中心性較大，還有環(huán)境規(guī)制等關(guān)鍵詞也是研究的熱點(diǎn)詞匯，它們關(guān)注的是相同的問題或領(lǐng)域，因此出現(xiàn)在同一文獻(xiàn)中。

圖2 環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

表1 環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究主題關(guān)鍵詞分布

將圖2 中的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，有助于了解這一研究領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)，如圖3 所示。

如圖3 所示，12 個(gè)聚類分別為：對外貿(mào)易、綠色壁壘、環(huán)境規(guī)制、影響、環(huán)境標(biāo)志制度、技術(shù)壁壘、碳關(guān)稅、國際貿(mào)易發(fā)展、環(huán)境壁壘、綠色壁壘、預(yù)警機(jī)制、世界貿(mào)易組織，說明研究以這幾個(gè)關(guān)鍵詞為中心向外拓展。通過對文獻(xiàn)聚類信息進(jìn)一步整理，列出每個(gè)聚類標(biāo)簽值最大的三個(gè)關(guān)鍵詞，見表2。文獻(xiàn)數(shù)量代表每個(gè)關(guān)鍵詞所涉及的文章數(shù)量，對外貿(mào)易和環(huán)境規(guī)制平均年份為2012 年，表明其出現(xiàn)在較新的文獻(xiàn)中，在研究人員中仍然深受歡迎，這也顯示環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易有進(jìn)行更多研究的潛質(zhì)。

3 環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易研究類別

圖3 環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題研究關(guān)鍵詞聚類知識圖譜

表2 環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易主題研究熱點(diǎn)聚類

在上一章對文獻(xiàn)總體梳理分析的基礎(chǔ)上，本章根據(jù)它們對環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易的不同研究內(nèi)容、方法和立場等信息，將它們分為理論介紹研究、批判性研究、實(shí)證研究、戰(zhàn)略應(yīng)用研究和創(chuàng)新性研究。具體分析每類研究的成果和特點(diǎn)，區(qū)分已有研究，以及為探討未來進(jìn)一步研究方向做好準(zhǔn)備。通過表3 中評選出的至少包含一種研究類別的91 篇代表性文獻(xiàn)加以說明。本章將闡述本文的第二個(gè)目標(biāo)，即總結(jié)和歸納學(xué)者采取的各種研究角度、方法及其優(yōu)缺點(diǎn)。

3.1 理論介紹研究

這些研究來源主要是《國際貿(mào)易》《國際貿(mào)易問題》等期刊，在介紹和引進(jìn)環(huán)境和貿(mào)易問題的最初一段時(shí)間，對國外的環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)志及國際貿(mào)易現(xiàn)象的基本原理、起因和影響等進(jìn)行介紹性解釋[3-7]，有助于國內(nèi)的外貿(mào)工作者了解國外的現(xiàn)行政策和時(shí)事熱點(diǎn)[8-9]，培養(yǎng)學(xué)者的環(huán)保意識[10]。例如，有研究表明環(huán)境關(guān)稅阻止了國際貿(mào)易途徑上的環(huán)境污染轉(zhuǎn)移，同時(shí)積累環(huán)保資金[11]，還有部分學(xué)者提出環(huán)境標(biāo)志制度將成為繼關(guān)稅壁壘后的新挑戰(zhàn)[12-13]。

這些研究也存在可見的短板，理論分析是實(shí)證分析的基石，但理論模型需要有嚴(yán)格的假定前提，才能更具普適性，并且在理論模型中加入更多的考慮因素還存在難度。而且，在文獻(xiàn)中出現(xiàn)的相關(guān)專有名詞尚未形成規(guī)范一致的表述，常用范圍更大的名詞代指，如環(huán)境保 護(hù)[14-15]。此外，視角單一，看法有限，缺少從正反兩方面進(jìn)行的批判性理論和實(shí)踐分析。

表3 包含五種研究類別中至少一種的91篇代表性文獻(xiàn)

3.2 批判性研究

這一階段是國內(nèi)理論碰撞交融的時(shí)期，在經(jīng)過初期的了解摸索后，產(chǎn)生了對環(huán)境規(guī)制和國際貿(mào)易的價(jià)值原理批判性的討論，各種研究結(jié)論也可能出現(xiàn)不統(tǒng)一，甚至對立的情況。理論上有利于產(chǎn)生批判性思維，填補(bǔ)研究不足，實(shí)踐上有利于從我國的角度為國際貿(mào)易往來和政策制定提出建議。

依據(jù)不同的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，有學(xué)者用省級面板數(shù)據(jù)或某部門中細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，通過檢驗(yàn)環(huán)境庫茲涅茨曲線、污染避難所假說和要素稟賦假說是否成立，來判斷國際貿(mào)易是否導(dǎo)致污染的增加[16-18]，還有一些學(xué)者認(rèn)為國際貿(mào)易或資本流動不是環(huán)境惡化的根本原因[19-20]。

在通過批判性研究發(fā)現(xiàn)弱點(diǎn)后，研究開始關(guān)注不同途徑的改進(jìn)。在解決環(huán)境問題上，環(huán)境規(guī)制，特別是政府間接的環(huán)境規(guī)制措施[21]，通常要比貿(mào)易政策更為有 效[22-23]，貿(mào)易政策處理環(huán)境問題存在一些不確定的后果。環(huán)境規(guī)制從不同途徑、程度和范圍影響國際貿(mào)易也會產(chǎn)生截然不同的結(jié)果。由于環(huán)境政策與標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施上的差異表現(xiàn)為生產(chǎn)成本的差異，因此，有理由認(rèn)為這種差異會改變貿(mào)易模式。環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新來抵消因環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生的成本[24]或提高生產(chǎn)效率[25]，實(shí)現(xiàn)在國際上的競爭優(yōu)勢，而環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格度增加也會增加企業(yè)對生產(chǎn)技術(shù)投資的壓力和負(fù)擔(dān)，使環(huán)境成本內(nèi)部化，不利于企業(yè)的出口貿(mào)易[26-27]。

發(fā)達(dá)國家的環(huán)境規(guī)制研究淵源較發(fā)展中國家更深，兩者衡量環(huán)境的準(zhǔn)則存在差異[28-29]，因此，一方面，統(tǒng)一協(xié)調(diào)各國環(huán)境規(guī)制政策難度不低，不同的國家要因地適宜制定環(huán)境政策[30]，另一方面，國際性分工、合作對控制全球污染也是必要的[31-32]，但這不是指應(yīng)用完全一致的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@大概率會減少福利和歪曲貿(mào)易。

總體而言，批判性研究從不同的理論和實(shí)際基礎(chǔ)出發(fā)，為以后研究進(jìn)行新工具、方法和技術(shù)的開發(fā)創(chuàng)造了條件，也有助于學(xué)者更全面、詳細(xì)和辯證地理解環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題，并為后續(xù)實(shí)證研究、戰(zhàn)略應(yīng)用研究和創(chuàng)新研究奠定基礎(chǔ)。

3.3 實(shí)證研究

基于理論研究提供了有價(jià)值的線索和方法論指導(dǎo)，且隨著數(shù)據(jù)指標(biāo)、計(jì)量模型、統(tǒng)計(jì)方法越來越豐富，采用實(shí)證進(jìn)行環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題的比較、驗(yàn)證或測度越來越多，實(shí)證研究在評估一些環(huán)境規(guī)制中扮演著重要的角色，它們一定程度上彌補(bǔ)了理論研究的不足，用直觀的數(shù)據(jù)提供證據(jù)和說明研究結(jié)論。

3.3.1 驗(yàn)證理論和假說

進(jìn)行環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易間的研究需要一些必不可少的理論分析框架，經(jīng)典的理論主要包含環(huán)境規(guī)制視角下的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢理論[33-34]，以及國際貿(mào)易影響環(huán)境的要素稟賦理論[35]。然而，越來越多的影響因素的出現(xiàn)，使得原有的貿(mào)易優(yōu)勢或環(huán)境效果發(fā)生逆轉(zhuǎn)，傳統(tǒng)的理論受到挑戰(zhàn)，由此產(chǎn)生了新的一些理論框架，實(shí)證研究往往將這些新模型框架與傳統(tǒng)理論相對比、相結(jié)合，進(jìn)行檢驗(yàn)，如包含環(huán)境要素的H-O 模型[36-37]，基于南北自由貿(mào)易的一般均衡（CGE）分析框架[38]和新貿(mào)易模型[39]等。目前，根據(jù)不同的理論框架，實(shí)證結(jié)論也比較模糊，無法取得一致結(jié)論。

對規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)綜合影響下的環(huán)境與收入之間的關(guān)系，從眾多影響國際貿(mào)易形式和環(huán)境質(zhì)量的因素中獨(dú)立出來的各國收入差異對環(huán)境的制約作用，以及國家競爭角度下的國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的研究，形成了環(huán)境與國際貿(mào)易間影響作用的三大假說，即“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說、“向底線賽跑”假說、“污染避難所”假說。圍繞這三大假說在我國是否成立，實(shí)證研究進(jìn)行了驗(yàn)證，但從實(shí)證研究的結(jié)果來看，尚且存在分歧，因此這幾個(gè)假說還不能稱為確定的理論體系，依然是學(xué)者們的研究對象。

“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說和“向底線賽跑”假說體現(xiàn)國際貿(mào)易對環(huán)境規(guī)制的影響。“環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）”假說是三大假說的起源，廣泛應(yīng)用于能源和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。EKC 作為一種統(tǒng)計(jì)工具，用來檢查經(jīng)濟(jì)增長和碳排放之間的融合和因果關(guān)系，主要集中在工業(yè)化進(jìn)程中對大氣與水環(huán)境質(zhì)量影響的考察[40-41]。接著，其他影響因素開始被引入相關(guān)研究，基于EKC 假說的國際貿(mào)易、FDI 與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系研究日益受到關(guān)注[19]?！跋虻拙€賽跑”假說起源于各國為吸引投資而采取的競爭手段，該假說成立的前提條件是決定出口產(chǎn)品競爭力的重要因素是環(huán)境成本。隨后研究基于全球貿(mào)易自由化對我國碳排放的影響，圍繞進(jìn)出口貿(mào)易是否會使我國降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)[42-43]，以及我國出口貿(mào)易是否受國外環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度的影響展開[44]。目前，國內(nèi)關(guān)于“向底線賽跑”假說的文獻(xiàn)仍然相對較少。

“污染避難所”假說則體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對國際貿(mào)易的影響，是關(guān)于環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)國際競爭力與對外貿(mào)易的一個(gè)著名假說。該假說認(rèn)為國家的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度與其生產(chǎn)污染產(chǎn)品的比較優(yōu)勢呈正相關(guān)，因此，環(huán)境規(guī)制較低的發(fā)展中國家具有生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。對我國“污染避難所”的有效性證明一方面針對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對我國貿(mào)易競爭力的影響展開[45]，另一方面圍繞FDI 和對外貿(mào)易的發(fā)展是否惡化我國的環(huán)境質(zhì)量、是否有利于改善區(qū)域環(huán)境污染現(xiàn)狀的討論 進(jìn)行[46-47]。而我國FDI 區(qū)位分布的特點(diǎn)往往會影響到產(chǎn)業(yè)布局，因此相關(guān)的研究還常與產(chǎn)業(yè)選址、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)[48-49]。

此外，也不乏將上述兩種類型的假說結(jié)合起來，驗(yàn)證污染密集型產(chǎn)業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系的研究[16,18,50]。

3.3.2 環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口貿(mào)易

環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口貿(mào)易的研究集中在用歷史數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)來考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與環(huán)境敏感行業(yè)或污染密集型產(chǎn)品進(jìn)出口的相關(guān)關(guān)系。我國大部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口貿(mào)易之間存在關(guān)聯(lián)，通過實(shí)證國外環(huán)境規(guī)制對我國貿(mào)易流量的影響，得出環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口存在穩(wěn)定相關(guān)性的結(jié)論[51-52]。小部分學(xué)者持有相反觀點(diǎn)，即認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與代表產(chǎn)業(yè)國際競爭力的出口貿(mào)易的關(guān)系不明顯，不能進(jìn)行簡單判斷[53]。在兩者存在相關(guān)性的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究對進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行分類研究。

（1）環(huán)境規(guī)制與出口貿(mào)易。在我國目前的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，比重更大的是環(huán)境資源依賴型產(chǎn)品。其中，污染密集型產(chǎn)品在出口貿(mào)易中名列前茅，因此國際貿(mào)易領(lǐng)域的出口貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制的問題研究豐富。實(shí)證研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響存在不同的結(jié)論，第一種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不利于甚至損害出口貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)發(fā)展，原因在于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制減弱本國出口產(chǎn)品的競爭力，從而使得原本屬于本國的出口貿(mào)易轉(zhuǎn)移至其他國家，研究通過選取污染行業(yè)的環(huán)境污染指標(biāo)或與環(huán)境污染治理指標(biāo)，與出口貿(mào)易規(guī)模進(jìn)行分析[54-55]。另一種觀點(diǎn)與第一種相反，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有益于出口貿(mào)易，原因在于環(huán)境規(guī)制通過促使技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致出口產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)綠化，研究常引入企業(yè)的技術(shù)研發(fā)或創(chuàng)新變量，比較環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口的影響[24,56-57]。 但這種環(huán)境規(guī)制需要“恰當(dāng)”的制度設(shè)計(jì)，通過限制有限的負(fù)面影響，引導(dǎo)正面影響發(fā)揮作用。從前述兩種截然不同的觀點(diǎn)來看，環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易在各種前提條件下產(chǎn)生的結(jié)果是復(fù)雜多樣的，且正反共同影響的結(jié)果也有可能互相削弱了對方的影響，因此應(yīng)該區(qū)分不同的影響結(jié)果。

（2）環(huán)境規(guī)制與進(jìn)口貿(mào)易。現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口貿(mào)易的文獻(xiàn)集中于將出口貿(mào)易作為研究對象，然而我國各個(gè)環(huán)境敏感行業(yè)不僅出口額日益上升，進(jìn)口貿(mào)易也逐年增加，一個(gè)重要的原因是中間品及零部件貿(mào)易為主的中間品貿(mào)易在國際貿(mào)易流量中占比較大，因此有學(xué)者逐漸關(guān)注環(huán)境規(guī)制與進(jìn)口貿(mào)易、貿(mào)易順逆差的關(guān)系。實(shí)證研究大多對我國行業(yè)層面進(jìn)口中間品的碳排放進(jìn)行測度，通過環(huán)境投入產(chǎn)出模型、FGLS 估計(jì)方法等進(jìn)行分析，通過Hausman 檢驗(yàn)來進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，得出我國進(jìn)口中間品的碳排放在逐漸增加的結(jié)論[58-59]，同時(shí)，也側(cè)面反映出我國參與垂直化分工的程度增加。此外，還有學(xué)者注意到進(jìn)口中間產(chǎn)品的碳排放差異對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此在實(shí)證檢驗(yàn)中引入本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力這一新變量[60]。

總體而言，實(shí)證研究這一方法得到越來越多研究者的青睞，其中所使用的數(shù)據(jù)、模型和方法也日益精準(zhǔn)高效，能直接明白地說明觀點(diǎn)。但實(shí)證分析也存在著客觀性和技術(shù)性的問題，例如各國對衡量環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)存在差異無法比較、難以為一些不完整的體制和統(tǒng)計(jì)制度的信息尋找替代指標(biāo)、模型中的內(nèi)生性問題、數(shù)據(jù)結(jié)果的解釋信度和效度問題。值得一提的是，現(xiàn)有實(shí)證研究存在爭議的主要原因之一是內(nèi)生性問題，為解決這一復(fù)雜問題，學(xué)者們也進(jìn)行了許多改進(jìn)研究，例如尋找合適的工具變量[61]、采用更合適的模型[62]等。

3.4 戰(zhàn)略應(yīng)用研究

戰(zhàn)略應(yīng)用研究是致力于實(shí)際運(yùn)用的研究，更進(jìn)一步突破了理論和實(shí)證層面的分析。在許多文獻(xiàn)中，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指在不完全競爭的背景下，改變本國企業(yè)和外國企業(yè)之間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策。根據(jù)新國際貿(mào)易理論，引入不同形式的不完全競爭來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的存在，可證明貿(mào)易政策的戰(zhàn)略應(yīng)用可能提高福利。實(shí)質(zhì)上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策分析是非合作博弈理論的應(yīng)用，所使用的均衡概念是納什均衡。戰(zhàn)略政策可能涉及價(jià)格[63-64]或數(shù)量[65]設(shè)定，但也涉及研發(fā)投資水平[66-67]或產(chǎn)品質(zhì)量等其他變量。

在此背景下，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家很自然地將戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論和方法延伸到環(huán)境政策的領(lǐng)域中，由此產(chǎn)生了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的延伸，即戰(zhàn)略性環(huán)境政策[68-69]，實(shí)質(zhì)上就是在自由貿(mào)易約束下作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策替代物的環(huán)境政策的戰(zhàn)略性應(yīng)用。如果環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)競爭力，從而影響貿(mào)易和投資流動，那么用環(huán)境政策取代貿(mào)易政策是有意義的。許多學(xué)者從戰(zhàn)略性環(huán)境政策是增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的綠色戰(zhàn)略行為[70-71]，還是削弱環(huán)境規(guī)制的生態(tài)傾銷行為[72-74]進(jìn)行研究。也有學(xué)者從內(nèi)生[75]和外 生[76-77]的工廠選址來展開戰(zhàn)略性環(huán)境政策的貿(mào)易效應(yīng)研究，但國內(nèi)從這條線索展開的研究較少。

戰(zhàn)略應(yīng)用研究為各國政府如何尋求更多的其他環(huán)境政策工具，或戰(zhàn)略性貿(mào)易政策如何變異，提供了新的研究思路。但總體上有關(guān)研究數(shù)量不多，且現(xiàn)有戰(zhàn)略性環(huán)境政策的模型大多依據(jù)單一的生產(chǎn)排污得出生態(tài)傾銷的結(jié)論，而事實(shí)上還存在產(chǎn)品消費(fèi)排污的情況，與實(shí)際情況聯(lián)系不夠密切，并且對各種戰(zhàn)略性環(huán)境政策工具的比較分析尚且較少，如比較戰(zhàn)略性反應(yīng)時(shí)的激勵(lì)型和規(guī)制型環(huán)境政策工具的研究。

3.5 創(chuàng)新性研究

創(chuàng)新性研究是在前面研究的基礎(chǔ)上，對研究對象和內(nèi)容進(jìn)行拓展和創(chuàng)新，試圖建立實(shí)證模型和理論模型間更緊密的關(guān)系，并且，影響環(huán)境與貿(mào)易的因素有很多，因此許多研究開始在模型中加入更多其他影響因素。特點(diǎn)表現(xiàn)為緊跟時(shí)事、定位精準(zhǔn)，有利于開拓研究范圍、豐富研究內(nèi)容，并加強(qiáng)和其他主題的聯(lián)系，但研究過程的復(fù)雜性和研究結(jié)果的不確定性也更大，特別是實(shí)證研究可能涉及理論框架中未出現(xiàn)過的變量，或指標(biāo)數(shù)據(jù)選取導(dǎo)致結(jié)果差異太大等情況。

目前，許多研究將主題聚焦于環(huán)境規(guī)制中的某一工具或政策與國際貿(mào)易的出口或進(jìn)口環(huán)節(jié)的細(xì)分領(lǐng)域，得出更精確的結(jié)論和建議，并且常加入國際或行業(yè)具體實(shí)施和部署的案例進(jìn)行分析，提供實(shí)際證據(jù)，加以證明。例如將技術(shù)創(chuàng)新[78-80]、知識積累[81-83]、生產(chǎn)率[34,84]問題融入環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題進(jìn)行研究，研究環(huán)境規(guī)制下全球價(jià)值鏈[85-86]等新型貿(mào)易政策和方式，研究國際貿(mào)易間的氣候政策[87-88]、碳關(guān)稅[89-92]、可交易排放許可證[93]等有代表性的環(huán)境政策。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法和Cite Space 知識圖譜分析法對1994—2020 年CNKI 學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，通過總體上對文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析和關(guān)鍵詞的知識圖譜分析，以及對部分重點(diǎn)文獻(xiàn)根據(jù)它們研究內(nèi)容、方法和立場等信息進(jìn)行簡單歸類梳理后，可以看到有關(guān)環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易的研究討論豐富且詳盡，并且完成本文的三個(gè)目標(biāo)，結(jié)論如下。

從整體梳理上來看，第一，隨著國內(nèi)外貿(mào)易環(huán)境的變化，國內(nèi)對環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題的研究經(jīng)歷了爆發(fā)性增長和下跌，已趨于穩(wěn)定發(fā)展階段。第二，“國際貿(mào)易”“對外貿(mào)易”雖然詞頻不是最高，但中心性較大，加上研究的熱點(diǎn)詞“環(huán)境規(guī)制”，表明這幾個(gè)主題或?qū)W科關(guān)注的問題或領(lǐng)域有交叉，常出現(xiàn)在同一文獻(xiàn)中。第三，“對外貿(mào)易”“綠色壁壘”“環(huán)境規(guī)制”等研究熱點(diǎn)詞匯出現(xiàn)在較新的文獻(xiàn)中表明相關(guān)主題仍然吸引著研究者的注意，有許多研究潛力。第四，通過合作網(wǎng)絡(luò)分析作者機(jī)構(gòu)，得到的結(jié)果并不顯著，說明研究機(jī)構(gòu)聯(lián)系較松散，缺乏一定的合作。第五，文獻(xiàn)期刊主要來源于貿(mào)易類期刊，側(cè)面反映出該領(lǐng)域的研究有待從更深層次上討論環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易問題，以期得到更多強(qiáng)影響力的期刊關(guān)注和支持。

從重點(diǎn)文獻(xiàn)分析上來看，第一，由最初的引入并解釋概念、理論和模型的介紹性研究，至進(jìn)行辯證分析的批判性研究，至為理論基礎(chǔ)提供實(shí)際證據(jù)的實(shí)證研究，至致力于實(shí)際運(yùn)用的戰(zhàn)略應(yīng)用研究，再至立足國內(nèi)實(shí)際、拓展研究主題的創(chuàng)新性研究都豐富了研究者的理解和認(rèn)識，為后續(xù)的研究提供有益啟發(fā)和線索。第二，理論介紹研究的來源集中，起解釋的作用，有助于國內(nèi)的外貿(mào)工作者了解國外的現(xiàn)行政策和時(shí)事熱點(diǎn)，激發(fā)學(xué)者的環(huán)保意識，但視角單一，看法有限。第三，批判性研究理論上有利于產(chǎn)生批判性研究思維，實(shí)踐上有利于從我國的角度提出針對性建議，缺點(diǎn)在于研究結(jié)論往往不統(tǒng)一甚至對立。第四，實(shí)證研究對理論和假說進(jìn)行檢驗(yàn)，對環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行大量研究，用直觀的數(shù)據(jù)提供證據(jù)和說明研究結(jié)論，但也存在著客觀性和技術(shù)性的問題。第五，戰(zhàn)略應(yīng)用研究通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策延伸出戰(zhàn)略性環(huán)境政策，為各國政府尋求環(huán)境政策工具、制定貿(mào)易政策提供了新思路，但總體上有關(guān)研究數(shù)量不多、模型單一、與實(shí)際情況的聯(lián)系緊密程度有待加強(qiáng)。第六，創(chuàng)新性研究對研究對象和內(nèi)容進(jìn)行拓展和創(chuàng)新，試圖建立實(shí)證模型和理論模型間更緊密的關(guān)系，但研究過程的復(fù)雜性和研究結(jié)果的不確定性也更大。

4.2 展望

綜上，雖然現(xiàn)有的研究已取得不少研究成果，但環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易主題的更多后續(xù)研究還有進(jìn)一步完善和發(fā)展的空間。本節(jié)將闡述本文的第三個(gè)也是最后一個(gè)目標(biāo)。首先，目前我國在全球貿(mào)易中地位上升，環(huán)境規(guī)制政策的制定立場、實(shí)施過程都在不斷調(diào)整，所以今后有必要開展對其動態(tài)效應(yīng)的研究，例如研究在出口效應(yīng)中環(huán)境規(guī)制政策調(diào)整的可持續(xù)性，以及在國際貿(mào)易往來中的環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施過程如何開展后評估，來及時(shí)協(xié)調(diào)優(yōu)化。其次，關(guān)于國際貿(mào)易對我國的環(huán)境影響的研究不少，但結(jié)論也不一致甚至矛盾，原因可能是相關(guān)研究集中于研究全國或特定區(qū)域，缺少對我國地區(qū)與細(xì)分部門的研究，因此對我國不同地區(qū)、行業(yè)貿(mào)易往來對環(huán)境規(guī)制影響的研究有待深入。另外，分析我國環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易現(xiàn)狀的研究較多，但對研究發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題提出解決方案的研究較少，例如我國如何避免成為“污染避難所”以及如何將環(huán)境規(guī)制政策加入外貿(mào)手段中來減少我國環(huán)境問題的研究少見，日后可加強(qiáng)這些方面的探索。