朱璇雯 吳小莉

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215000）

0 引言

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技水平的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來(lái)越受到企業(yè)、科研院所以及個(gè)人的重視，其中專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。其中，發(fā)明的創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步［1］。對(duì)于專利創(chuàng)造性的判斷直接影響專利的授權(quán)與否，也成了專利審查員與代理人的主要爭(zhēng)辯焦點(diǎn)和難點(diǎn)。

其中轉(zhuǎn)用發(fā)明是一類極具代表性的專利類型，其創(chuàng)造性的評(píng)判一般不采取常規(guī)的“三步法”創(chuàng)造性評(píng)判方法?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谌?.4節(jié)中記載，轉(zhuǎn)用發(fā)明是指將某一技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)用到其他技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)明。①如果轉(zhuǎn)用是在類似的或者相近的技術(shù)領(lǐng)域之間進(jìn)行的，并且未產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明不具備創(chuàng)造性。②如果這種轉(zhuǎn)用能夠產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，或者克服了原技術(shù)領(lǐng)域中未曾遇到的困難，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性［1］。從中分析可知，判斷轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近以及技術(shù)效果的預(yù)見(jiàn)性是需要重點(diǎn)考慮的角度。

當(dāng)前對(duì)于轉(zhuǎn)用發(fā)明的研究還相對(duì)較少，其中主要涉及的領(lǐng)域也比較局限，主要集中于機(jī)械和通信領(lǐng)域。賀希佳等［2］以通信領(lǐng)域案件為切入點(diǎn)介紹了技術(shù)領(lǐng)域/應(yīng)用場(chǎng)景不同對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判帶來(lái)的影響；彭銳［3］以一種NFC套件及其實(shí)現(xiàn)方法和一種黃鱔切段器為例介紹了轉(zhuǎn)用時(shí)需要考慮領(lǐng)域的遠(yuǎn)近以及所解決的技術(shù)問(wèn)題；劉佳［4］介紹了轉(zhuǎn)用發(fā)明中某些情況下不只是將已知產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)用，有可能需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行加工改進(jìn)后再進(jìn)行轉(zhuǎn)用，其以單輥破碎機(jī)防堵控制方法為例。在機(jī)械領(lǐng)域，如魚(yú)鉤和起重機(jī)的鉤子，能明確知道的是其領(lǐng)域差距大，會(huì)直接影響鉤子的尺寸、材料等特點(diǎn)，而化學(xué)領(lǐng)域的產(chǎn)品不同于具有高度辨識(shí)性和預(yù)見(jiàn)性的機(jī)械領(lǐng)域，其領(lǐng)域遠(yuǎn)近以及效果的判斷更需要借助于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的判斷主體，以減少因個(gè)體差異帶來(lái)的主觀差異，即需要本領(lǐng)域技術(shù)人員。這里的本領(lǐng)域技術(shù)人員是一種假設(shè)的“人”，或者可以認(rèn)為其是一類概念人群，本身并不具備創(chuàng)造性能力，其限制了創(chuàng)造性判斷主體的能力。從法律層面上講，創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)判斷中本身仍存在一定的主觀性，因而需要不斷積累判斷方法和標(biāo)準(zhǔn)［5-6］。

在很多情況下，我們更多地關(guān)注于化學(xué)產(chǎn)品的組成而忽略了化學(xué)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)?；瘜W(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)意義廣泛，其中包括有機(jī)物中的官能團(tuán)結(jié)構(gòu)，無(wú)機(jī)物中的產(chǎn)品形貌、尺寸、晶相結(jié)構(gòu)等，有的化學(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)尚不清楚，不得不借助于理化性能參數(shù)或制備方法來(lái)定義。在轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性評(píng)判中，本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)能大致了解申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前與其領(lǐng)域相關(guān)或相近的化學(xué)反應(yīng)機(jī)理以及產(chǎn)品的大致結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，以及其具有隨著時(shí)代進(jìn)步技術(shù)能力與時(shí)俱進(jìn)的能力?；瘜W(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性評(píng)判中的影響巨大，不能忽略結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)造性把控的影響。

1 化學(xué)結(jié)構(gòu)與領(lǐng)域的關(guān)系

在轉(zhuǎn)用過(guò)程中，要關(guān)注領(lǐng)域的遠(yuǎn)近，對(duì)于領(lǐng)域的反應(yīng)機(jī)理要有深刻的認(rèn)識(shí)，而很多時(shí)候反應(yīng)機(jī)理會(huì)直接體現(xiàn)于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的需求中。

例如：案例1保護(hù)一種MoS2納米球催化加氫苯乙烯的應(yīng)用?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)1公開(kāi)的是一種降解染料的光催化MoS2，其結(jié)構(gòu)為納米球結(jié)構(gòu)。現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)2公開(kāi)的是一種MoS2納米棒催化加氫苯乙烯。其中MoS2納米球和納米棒的結(jié)構(gòu)示意圖如圖1［7-8］。

圖1 MoS2納米球和納米棒電鏡圖

納米球和納米棒結(jié)構(gòu)差異較大，納米球?qū)儆诹憔S結(jié)構(gòu)，納米棒屬于一維結(jié)構(gòu)，其形貌差異極大，而兩種形貌所包含的晶面以及反應(yīng)位點(diǎn)差異較大，這些不同會(huì)直接影響反應(yīng)機(jī)理。其中文獻(xiàn)1屬于氧化降解反應(yīng)，文獻(xiàn)2屬于加氫反應(yīng)，兩個(gè)反應(yīng)過(guò)程是反向進(jìn)程，兩者的需求也是不同的，文獻(xiàn)1的MoS2納米球應(yīng)用于加氫苯乙烯是存在障礙的，因而，文獻(xiàn)1的產(chǎn)品是不能轉(zhuǎn)用到文獻(xiàn)2的應(yīng)用領(lǐng)域從而得到本案的。

化學(xué)產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域遠(yuǎn)近的判斷除了借助于產(chǎn)品組成外，可以借助于產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，從反應(yīng)機(jī)理和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)結(jié)合考慮應(yīng)用領(lǐng)域的相似程度。

為了形成更為具象化的認(rèn)識(shí)，以案例2為例：要求保護(hù)一種催化烴類蒸汽轉(zhuǎn)化的應(yīng)用。其中烴類蒸汽轉(zhuǎn)化的催化劑為氧化鋁負(fù)載5%~10%的Ni催化劑，現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)1公開(kāi)了一種γ-Al2O3負(fù)載鎳VOCs降解催化劑，現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)2公開(kāi)了Ni作為催化烴類蒸汽轉(zhuǎn)化的常用活性組分。γ-Al2O3是氧化鋁的下位概念，那么是否可以根據(jù)文獻(xiàn)2活性組分相同將文獻(xiàn)1的產(chǎn)品應(yīng)用催化烴類蒸汽轉(zhuǎn)化中呢？當(dāng)無(wú)法判斷領(lǐng)域遠(yuǎn)近時(shí)，可以結(jié)合產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行考慮。上述案件2中烴類蒸汽轉(zhuǎn)化催化劑，本領(lǐng)域已知，烴類蒸汽轉(zhuǎn)化催化劑通常在1 000℃甚至更高的溫度下使用，這要求載體在高溫下具有良好的熱穩(wěn)定性，而γ型氧化鋁載體在1 000℃以上會(huì)發(fā)生晶型轉(zhuǎn)化，不具有熱穩(wěn)定性。因此，“烴類蒸汽轉(zhuǎn)化”的用途特征實(shí)質(zhì)上排除了氧化鋁載體為γ型氧化鋁的情形。而文獻(xiàn)1中選擇γ-Al2O3的目的在于γ晶相的氧化鋁的比表面積大。從中可以看到產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與領(lǐng)域是密不可分的，有些情況下，領(lǐng)域限定了產(chǎn)品具備某種特殊結(jié)構(gòu)特征的存在。

因而，在很多化學(xué)領(lǐng)域中，無(wú)法將領(lǐng)域遠(yuǎn)近以及是否有轉(zhuǎn)用啟示進(jìn)行很好分辨時(shí)，可以借助于化學(xué)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。很多情況下，化學(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不同可以明顯體現(xiàn)出領(lǐng)域間的差別程度。

2 化學(xué)結(jié)構(gòu)與預(yù)見(jiàn)性的關(guān)系

在轉(zhuǎn)用發(fā)明中，雖然首先考慮的是是否具備轉(zhuǎn)用啟示，但是在化學(xué)領(lǐng)域中，更多面臨的是具備轉(zhuǎn)用啟示，但是其會(huì)產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果。為了更為直觀地體現(xiàn)化學(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對(duì)于預(yù)見(jiàn)性的影響，現(xiàn)從以下兩個(gè)案例進(jìn)行分析。

案例1：本案為一種式（1）應(yīng)用于丙烯齊聚制備烯丙基端基丙烯齊聚物的應(yīng)用，其中式（1）如下。

式（1）中：R1代表C1-C6直鏈或支鏈的烷基；R2、R3、R4分別代表氫，相同或不同的C1-C6直鏈、支鏈的烷基；R3和R4也可相連構(gòu)成C5-C14的五元環(huán)、六元環(huán)或七元環(huán)。

現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)1公開(kāi)了一種應(yīng)用于丙烯齊聚制備烯丙基端基丙烯齊聚物的催化劑，其中催化劑結(jié)構(gòu)如式（2）。

式（2）中：n代表0、1、2；R1代表氫，C1-C6直鏈、支鏈的烷基；R2、R3、R4、R5分別代表氫，相同或不同的C1-C6直鏈、支鏈的烷基；R2和R3、R3和R4、R4和R5也可相連構(gòu)成C5-C14的五元環(huán)、六元環(huán)或七元環(huán)；R6、R7分別代表氫，C1-C6直鏈、支鏈的烷基；R6和R7也可相連構(gòu)成C5-C14的五元環(huán)、六元環(huán)或七元環(huán)；M代表Zr或Hf。其中當(dāng)n取1，R2-R5選擇H，M選擇Zr時(shí)進(jìn)行比較。

現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)2公開(kāi)了應(yīng)用于丙烯二聚制備2-甲基-1-戊烯的催化劑，其中催化劑結(jié)構(gòu)如式（3）。

丙烯齊聚制備烯丙基端基丙烯齊聚物發(fā)生的是β-Me消除反應(yīng)，丙烯二聚（齊聚下位概念）制備2-甲基-1-戊烯發(fā)生的是β-H消除反應(yīng)，本案與文獻(xiàn)1和文獻(xiàn)2的主要區(qū)別在于圈出位置，本案為一個(gè)烷基，文獻(xiàn)1為氫基，文獻(xiàn)2為兩個(gè)烷基，那為何本案與文獻(xiàn)1發(fā)生的反應(yīng)和目標(biāo)物是相同的，而與文獻(xiàn)2卻是不同的呢？文獻(xiàn)2圈出位置處季碳上連接的烷烴導(dǎo)致空間位阻較大，其空間旋轉(zhuǎn)困難，而文獻(xiàn)1是與本案更為接近的結(jié)構(gòu)，該圈出處為軟性結(jié)構(gòu)，其空間位阻較小，結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生空間旋轉(zhuǎn)，而結(jié)構(gòu)的更為類似決定了選擇性產(chǎn)品更為相同。

結(jié)構(gòu)的類似程度很大部分是需要借鑒于本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)識(shí)，不僅是具體結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，還有基礎(chǔ)有機(jī)化學(xué)和無(wú)機(jī)化學(xué)的普適性知識(shí)的認(rèn)識(shí)，從而確定結(jié)構(gòu)不同的預(yù)見(jiàn)性情況。

案例2：本案權(quán)利要求為一種磁性生物質(zhì)焦用于脫除燃煤煙氣中單質(zhì)汞的應(yīng)用，其特征在于，磁性生物質(zhì)焦的制備方法如下：①將生物質(zhì)原料干燥以除去所含水分；②將干燥后的生物質(zhì)原料采用破碎機(jī)破碎，并篩分，獲得粒徑小于0.5 mm的生物質(zhì)顆粒原料；③將步驟②中所述的生物質(zhì)原料浸入FeCl3水溶液中，并機(jī)械攪拌，使得FeCl3負(fù)載于所述生物質(zhì)上，獲得制備磁性生物焦的前驅(qū)體，即負(fù)載了FeCl3的生物質(zhì)；④將步驟③中獲得的磁性生物焦前驅(qū)體濾出并干燥；⑤將步驟④中干燥后的磁性生物焦前驅(qū)體置于生物質(zhì)熱解爐中，在連續(xù)供應(yīng)N2條件下，將其加熱到500~800℃，并保持恒定溫度加熱30~120 min，然后，在持續(xù)的N2氣氛下自然冷卻至室溫，即獲得所述的磁性生物焦。其中說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)了FeCl3有兩個(gè)作用，一個(gè)是作為磁性顆粒前驅(qū)體，另一個(gè)作用是起到催化作用，促進(jìn)生物焦孔隙的發(fā)展以及表面官能團(tuán)的生成，較大程度地提高了生物焦的反應(yīng)活性，大大提高了煙氣中單質(zhì)汞的脫除效率。

現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)1公開(kāi)了與本案相同的磁性生物質(zhì)焦的制備方法，但是并未公開(kāi)氯化鐵的作用，其作為吸附劑使用?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)2公開(kāi)了磁性生物焦以及應(yīng)用于脫除富氧燃燒煙氣中單質(zhì)汞，即為本案應(yīng)用領(lǐng)域，但是，其生物焦中包含的磁性粒子是在生物焦形成之后加入的。出于文獻(xiàn)1和文獻(xiàn)2都是磁性生物焦，并且兩者的應(yīng)用領(lǐng)域中都涉及吸附，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)用，但是本申請(qǐng)有氯化鐵對(duì)于孔道生成有促進(jìn)作用的描述，因而無(wú)論是原始就存在氯化鐵在生物焦形成前和形成后加入的對(duì)比試驗(yàn)效果或者補(bǔ)充本案與文獻(xiàn)2的單因素對(duì)比試驗(yàn)，該數(shù)據(jù)都是被接受的，此時(shí)，即使有轉(zhuǎn)用啟示，卻也產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，同樣可以證明其創(chuàng)造性。

然而，現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)3公開(kāi)了一種磁性固體酸催化劑，將氯化鐵和生物質(zhì)混合焙燒后進(jìn)行磺化處理，其中磺化前同樣是一種生物炭的制備，并且公開(kāi)了FeCl3可以容易在高溫下使得化合物（如纖維素和半纖維素）脫水，并且能在快速裂解中改變木質(zhì)纖維素的降解途徑以阻止生物質(zhì)裂解時(shí)阻礙孔道的重質(zhì)焦的生成，優(yōu)化碳基開(kāi)孔的形成，而且形成的鐵物種，例如FeOOH或者Fe3O4可能表現(xiàn)為裂解過(guò)程中孔道形成的原位催化劑，即氯化鐵產(chǎn)生豐富孔道的機(jī)理已經(jīng)被現(xiàn)有技術(shù)所公開(kāi)，即本案采用氯化鐵產(chǎn)生的另一個(gè)作用是現(xiàn)有技術(shù)已知的，而豐富的孔道利于吸附汞是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，因而可以將文獻(xiàn)1中的產(chǎn)品根據(jù)文獻(xiàn)2轉(zhuǎn)用，根據(jù)文獻(xiàn)3以及現(xiàn)有技術(shù)的知識(shí)，其產(chǎn)生的效果又是本領(lǐng)域技術(shù)人員可以預(yù)期的，因而該轉(zhuǎn)用并未產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，從而完整證據(jù)鏈，證明其不具備創(chuàng)造性。

結(jié)構(gòu)的不同往往會(huì)在制備方法的不同中產(chǎn)生，即使是已知產(chǎn)品，但是由于產(chǎn)品中的部分結(jié)構(gòu)在所轉(zhuǎn)用領(lǐng)域的效能是未知的，同樣可能構(gòu)成預(yù)料不到的技術(shù)效果，因而對(duì)于包含結(jié)構(gòu)的化學(xué)產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)用中對(duì)于各組成和結(jié)構(gòu)的效能應(yīng)該都是已知的才能構(gòu)成預(yù)料得到的技術(shù)效果。

3 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前轉(zhuǎn)用發(fā)明的情況越來(lái)越多，其中化學(xué)產(chǎn)品在關(guān)注組分的轉(zhuǎn)用時(shí)往往忽略結(jié)構(gòu)的影響，而化學(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)用發(fā)明中的影響較大，因而不能忽略其對(duì)創(chuàng)造性把控的影響。轉(zhuǎn)用發(fā)明需要考慮轉(zhuǎn)用領(lǐng)域的遠(yuǎn)近，而領(lǐng)域的遠(yuǎn)近需要借助于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，充分立足于現(xiàn)有技術(shù)，考慮是否存在轉(zhuǎn)用啟示。并且在轉(zhuǎn)用中即使存在轉(zhuǎn)用啟示，也應(yīng)該充分挖掘現(xiàn)有技術(shù)中對(duì)于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的效果證明，從而判定是否產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果。本文通過(guò)化學(xué)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性評(píng)判中的影響分析，以期為化學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性評(píng)判提供一些理論借鑒。