王新棟

（知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，北京 100081）

0 引言

2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》，提出建設(shè)有中國(guó)特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的建設(shè)目標(biāo)。目前，我國(guó)專利事業(yè)迅猛發(fā)展，專利申請(qǐng)量和公布量總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，追本溯源，本研究從專利文獻(xiàn)的編號(hào)演變過程，回顧了我國(guó)專利文獻(xiàn)的歷史，結(jié)合目前的形勢(shì)，對(duì)未來專利文獻(xiàn)編號(hào)可能的演變過程進(jìn)行了展望。我國(guó)自1985年9月10日開始出版專利文獻(xiàn)以來，發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利類型共出版4 300萬(wàn)余件文獻(xiàn)，關(guān)于中國(guó)專利文獻(xiàn)的申請(qǐng)?zhí)?、文獻(xiàn)號(hào)和文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼演變歷程的論述文章已經(jīng)對(duì)歷史進(jìn)行了全面的總結(jié)。本研究著眼于現(xiàn)行的三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《專利申請(qǐng)?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）、《專利文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)》（ZC 0007—2004）和《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》（ZC 0008—2012），結(jié)合目前我國(guó)專利文獻(xiàn)的出版現(xiàn)狀，對(duì)專利文獻(xiàn)編號(hào)的特殊情況進(jìn)行了舉例說明，提出了改進(jìn)建議，供下次修訂時(shí)參考。

1 專利申請(qǐng)?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)建議

《專利申請(qǐng)?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）自2003年10月1日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利申請(qǐng)?zhí)柕亩x，專利申請(qǐng)?zhí)柺侵竾?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理一件專利申請(qǐng)時(shí)給予該專利申請(qǐng)的一個(gè)標(biāo)識(shí)號(hào)碼。專利申請(qǐng)?zhí)柺菍＠暾?qǐng)人和專利局之間溝通時(shí)使用的案件編號(hào)，是一個(gè)重要的標(biāo)識(shí)號(hào)碼，我國(guó)專利文獻(xiàn)的申請(qǐng)?zhí)柧幣趴蓜澐譃槿齻€(gè)階段。第一個(gè)階段自1985年9月10日至1988年12月28日，這一階段申請(qǐng)?zhí)栍?位申請(qǐng)年、1位申請(qǐng)類型和5位逐年編排的流水號(hào)組成，例如申請(qǐng)?zhí)枮?5100001的發(fā)明專利申請(qǐng)，發(fā)明名稱為“可變光學(xué)濾波實(shí)時(shí)假彩色顯示的方法和裝置”；第二階段自1989年1月4日至2003年9月30日，此階段的特征為增加校驗(yàn)位，用于驗(yàn)證申請(qǐng)?zhí)柕恼_性；第三階段自2003年10月1日至今，以申請(qǐng)日為劃分標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)?zhí)柧幪?hào)規(guī)則變更為由4位年、1位申請(qǐng)類型、7位逐年編排的流水號(hào)和校驗(yàn)位組成，該規(guī)則一直使用至今［1］。對(duì)于現(xiàn)行的申請(qǐng)?zhí)柧幪?hào)規(guī)則，結(jié)合我國(guó)專利文獻(xiàn)申請(qǐng)?zhí)柕木幣艑?shí)踐，以下三個(gè)方面值得商榷。

1.1 分案申請(qǐng)的編號(hào)規(guī)則

當(dāng)一件專利申請(qǐng)包含不屬于同一個(gè)發(fā)明構(gòu)思的多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，基于經(jīng)濟(jì)方面的考量和審查員專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的劃分等因素，需要將該申請(qǐng)做分案處理。世界上實(shí)施專利制度的國(guó)家大多數(shù)都有分案的規(guī)定，只是尺度標(biāo)準(zhǔn)存在差異。分案申請(qǐng)因其技術(shù)方案在申請(qǐng)日當(dāng)天已經(jīng)提出，化整為零并不會(huì)引入新技術(shù)方案，所以分案申請(qǐng)使用母案申請(qǐng)的申請(qǐng)日，而不是使用提出分案申請(qǐng)的日期，這是為了充分保護(hù)申請(qǐng)人權(quán)利的制度設(shè)計(jì)?！秾＠暾?qǐng)?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）中指出：“專利申請(qǐng)?zhí)栆膊粫?huì)因分案而發(fā)生改變，在依據(jù)一件專利申請(qǐng)（母案）提出分案申請(qǐng)的情況下，分案申請(qǐng)將具有新的專利申請(qǐng)?zhí)枺赴干暾?qǐng)仍然保留原專利申請(qǐng)?zhí)柌蛔儭薄?/p>

標(biāo)準(zhǔn)并未單獨(dú)說明分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柕木幪?hào)規(guī)則，目前實(shí)踐中分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柺褂锰岢龇职干暾?qǐng)的年份，而不是取自該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)日對(duì)應(yīng)的年份，因?yàn)榉职干暾?qǐng)的申請(qǐng)日與母案申請(qǐng)的申請(qǐng)日相同，與提出分案申請(qǐng)的日期無關(guān)，例如申請(qǐng)?zhí)枮镃N202111218017.0的發(fā)明專利申請(qǐng)，其母案為201780025564.2，申請(qǐng)日同為2017年2月14日，從該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栔械那八奈荒攴荩?021），可以推斷出提出分案申請(qǐng)的年份。建議將分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柕木幪?hào)規(guī)則進(jìn)行明確，即具體指出分案申請(qǐng)的年份編號(hào)使用提出分案申請(qǐng)的年份。這樣相當(dāng)于從標(biāo)準(zhǔn)層面向公眾說明了分案申請(qǐng)?zhí)柕哪攴萑≈狄?guī)則。

1.2 申請(qǐng)日的改變不影響申請(qǐng)年號(hào)

《專利申請(qǐng)?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）中指出：“專利申請(qǐng)?zhí)栍?2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，包括申請(qǐng)年號(hào)、申請(qǐng)種類號(hào)和申請(qǐng)流水號(hào)三個(gè)部分。按照由左向右的次序，專利申請(qǐng)?zhí)栔械牡?-4位數(shù)字表示受理專利申請(qǐng)的年號(hào)，第5位數(shù)字表示專利申請(qǐng)的種類，第6-12位數(shù)字（共7位）為申請(qǐng)流水號(hào)，表示受理專利申請(qǐng)的相對(duì)順序”“專利申請(qǐng)?zhí)栔械哪晏?hào)采用公元紀(jì)年，例如2004表示專利申請(qǐng)的受理年份為公元2004年”。

部分專利申請(qǐng)或?qū)＠纳暾?qǐng)年號(hào)與申請(qǐng)日中的年份不同，例如申請(qǐng)?zhí)枮?02011282516.1的發(fā)明專利申請(qǐng)，其申請(qǐng)日為20210108，推斷可能的原因是該申請(qǐng)人于2020年提交了申請(qǐng)，后來因?yàn)樯暾?qǐng)材料的補(bǔ)充或者改變，申請(qǐng)日確定為2021年1月8日。申請(qǐng)日的變化主要有兩種情況，第一是申請(qǐng)人通過郵寄方式提出申請(qǐng)，收到專利申請(qǐng)受理通知書后發(fā)現(xiàn)通知書確定的申請(qǐng)日與郵寄申請(qǐng)的日期不一致，由此提出更正申請(qǐng)日的請(qǐng)求，經(jīng)專利局審查后應(yīng)予以更正的應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更；第二是申請(qǐng)人在申請(qǐng)日之后補(bǔ)交了有關(guān)材料，例如申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)材料中有摘要附圖的描述但未提供摘要附圖，為了保證公眾利益不受損害，如申請(qǐng)人后來補(bǔ)充提交了摘要附圖，則以提交該摘要附圖的日期為變更后的申請(qǐng)日，申請(qǐng)人的另一個(gè)選擇是放棄該摘要附圖的文字說明相關(guān)內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)文本內(nèi)容與附圖的一一對(duì)應(yīng)，但這有可能對(duì)權(quán)利保護(hù)范圍產(chǎn)生影響，甚至降低該案件被授權(quán)的可能性。

建議將申請(qǐng)日的變化對(duì)申請(qǐng)?zhí)栍绊懙膬?nèi)容明確列入規(guī)范中，以便公眾更好地理解申請(qǐng)?zhí)栔械哪攴菖c申請(qǐng)日中的年份不同的情況。

1.3 未來展望

目前，每個(gè)類型的申請(qǐng)?zhí)柺褂?位流水號(hào)，理論上每個(gè)類型最多每年可接收的申請(qǐng)量約為1 000萬(wàn)件，如果超過該數(shù)量將實(shí)施流水號(hào)的擴(kuò)容。目前三個(gè)類型的專利申請(qǐng)中，實(shí)用新型年申請(qǐng)量約為310萬(wàn)件，年增量約為15%，近年來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局著眼于高質(zhì)量發(fā)展，嚴(yán)厲打擊不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)，被通報(bào)的非正常專利申請(qǐng)90%選擇了撤回，預(yù)計(jì)近幾年專利申請(qǐng)量將以較為平穩(wěn)的速度增長(zhǎng)，難以出現(xiàn)井噴式的巨大增長(zhǎng)量。

2 中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)建議

《中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)》（ZC 0007—2004）自2004年7月1日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利文獻(xiàn)號(hào)的定義，專利文獻(xiàn)號(hào)是指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照法定程序，在專利申請(qǐng)公布和專利授權(quán)公告時(shí)給予的文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)碼。我國(guó)專利文獻(xiàn)的編號(hào)可劃分為四個(gè)階段，第一階段自1985年9月10日至1988年12月28日，該階段的公布號(hào)同申請(qǐng)?zhí)?，一?hào)多用；第二階段自1989年1月4日至2007年7月11日，該階段的文獻(xiàn)號(hào)由1位文獻(xiàn)類型代碼和6位流水號(hào)組成，流水號(hào)逐年累加，如1030001；第三階段為2007年7月18日至2010年3月31日，文獻(xiàn)號(hào)的流水號(hào)由6位升為8位，如101692137；第四階段為2010年4月7日起，發(fā)明授權(quán)公告號(hào)不再獨(dú)立編排，改為使用該件相應(yīng)的發(fā)明申請(qǐng)公布號(hào)，針對(duì)現(xiàn)行的文獻(xiàn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)的編號(hào)實(shí)踐，如下問題值得探討。

2.1 增加解密專利的編號(hào)規(guī)則

《中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)》（ZC 0007—2004）中指出：“專利文獻(xiàn)號(hào)的流水號(hào)用8位連續(xù)阿拉伯?dāng)?shù)字表示，按照發(fā)明專利申請(qǐng)第一次公布，或?qū)嵱眯滦汀⑼庥^設(shè)計(jì)申請(qǐng)第一次公告各自不同的編號(hào)序列順序遞增。發(fā)明專利授權(quán)公告號(hào)沿用該發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诘谝淮喂紩r(shí)被賦予的專利文獻(xiàn)號(hào)”“不同專利申請(qǐng)應(yīng)順序編號(hào)”。

專利制度的基本原則是“公開換保護(hù)”，即申請(qǐng)人通過公開自己的技術(shù)方案，為社會(huì)公眾所知悉本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，換來一定期限的獨(dú)占保護(hù)［2］。但當(dāng)申請(qǐng)的專利中包含的技術(shù)方案涉及國(guó)家安全或者其他重大利益時(shí)，不宜公開，涉及國(guó)家安全的需要按照國(guó)防專利的途徑進(jìn)行處理，涉及國(guó)家安全以外的其他重大利益需要保密的，按照保密專利進(jìn)行處理，隨著時(shí)間的推移，之前認(rèn)為涉及國(guó)家重大利益而現(xiàn)在經(jīng)審查認(rèn)為已無保密的必要，可以解密時(shí)，將出版解密專利文獻(xiàn)。解密專利文獻(xiàn)不同于普通專利文獻(xiàn)，在公告授權(quán)時(shí)只給出了專利號(hào)、申請(qǐng)日和授權(quán)公告日，在解密時(shí)沒有公布環(huán)節(jié)的文獻(xiàn)號(hào)可以沿用，目前實(shí)踐中解密發(fā)明授權(quán)專利的公告號(hào)，是在解密日當(dāng)期發(fā)明公布的文獻(xiàn)號(hào)的基礎(chǔ)上接續(xù)編排，例如：解密公告日為20220408的解密發(fā)明專利，文獻(xiàn)號(hào)自CN114303453B遞增，接排于當(dāng)期發(fā)明專利申請(qǐng)公布的最后一個(gè)文獻(xiàn)號(hào)CN114303452A。這種編排方式相當(dāng)于認(rèn)為解密專利文獻(xiàn)的公開與發(fā)明專利申請(qǐng)的公布近似，都是首次向社會(huì)公眾公開專利技術(shù)內(nèi)容。如無更好的編排方式，建議將現(xiàn)行的做法，即“解密發(fā)明授權(quán)的公告號(hào)在解密日當(dāng)期的發(fā)明公布的文獻(xiàn)號(hào)的基礎(chǔ)上接續(xù)編排”寫入標(biāo)準(zhǔn)，以使得解密發(fā)明專利的文獻(xiàn)號(hào)“有章可循”。

2.2 未來展望

目前，每個(gè)類型的文獻(xiàn)號(hào)使用8位流水號(hào)，目前實(shí)用新型已達(dá)到1 600萬(wàn)余件，每個(gè)類型最大容量為1億，超過該數(shù)量將迎來專利文獻(xiàn)號(hào)的擴(kuò)容。

3 中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼的出版改進(jìn)建議

《中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)種類標(biāo)識(shí)代碼》（ZC 0008—2012）自2012年12月16日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼的定義：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為標(biāo)識(shí)不同種類的專利文獻(xiàn)規(guī)定使用的字母編碼，或者字母與數(shù)字的組合編碼。

關(guān)于中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼，標(biāo)準(zhǔn)暫未發(fā)現(xiàn)有需要改進(jìn)之處，而在出版實(shí)踐中有如下問題需要引起關(guān)注。

3.1 專利權(quán)部分無效后單行本的出版

《中國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)種類標(biāo)識(shí)代碼》（ZC 0008—2012）指出：本標(biāo)準(zhǔn)在專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼中規(guī)定使用的數(shù)字主要用于各種單行本的更正文獻(xiàn)和宣告專利權(quán)部分無效的公告。數(shù)字“1-6”用于宣告專利權(quán)部分無效的公告，其中數(shù)字“1”為第一次公告，數(shù)字“2”為第二次公告，以此類推”，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利權(quán)部分無效后專利單行本的文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼：發(fā)明專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用C1，發(fā)明專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用C2；實(shí)用新型專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用Y1，實(shí)用新型專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用Y2；外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用S1，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用S2；《專利審查指南》第八章“專利公報(bào)和單行本的編輯”中規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)授予之后在無效宣告程序中需要修改權(quán)利要求書才能維持專利權(quán)的應(yīng)當(dāng)再次出版修改后的權(quán)利要求書，其文獻(xiàn)種類代碼依次為“C1-C7”，并標(biāo)明出版該修改后的權(quán)利要求書的公告日。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)均有相同的規(guī)定，其經(jīng)過部分無效宣告而修改了權(quán)利要求書后出版的單行本分別使用“Y1-Y7”和“S1-S7”。對(duì)比《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》和《專利審查指南》，兩者在經(jīng)過部分無效而修改權(quán)利要求書并再次出版時(shí)使用的文獻(xiàn)類型代碼有不同的表述，存在不一致的情況，《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》只給出了經(jīng)歷兩次部分無效的情況，而《專利審查指南》給出了最多可以經(jīng)歷七次部分無效宣告修改權(quán)利要求書的情況，實(shí)際業(yè)務(wù)中被提起無效宣告的次數(shù)可能不限于七次，建議將次數(shù)做成開放式的規(guī)定，而不是明確規(guī)定其上限次數(shù)的現(xiàn)行做法。再者，《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》和《專利審查指南》均為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出，二者應(yīng)在相關(guān)規(guī)定上保持一致，而不是各行其是，考慮到《專利審查指南》的修訂頻率較高，建議在修訂時(shí)將關(guān)于部分無效宣告程序后出版單行本使用的文獻(xiàn)種類代碼的規(guī)定做統(tǒng)一化處理，便于社會(huì)公眾掌握和使用專利信息。

在出版實(shí)踐中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局至今并未出版部分無效后的單行本，只在專利公報(bào)中以“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”為欄目進(jìn)行了報(bào)道。以2021年9月3日發(fā)明專利公報(bào)中的“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”為例，該審查結(jié)論指出：宣告201810070756.8號(hào)發(fā)明專利權(quán)1-2、4-7無效，在權(quán)利要求3的基礎(chǔ)上維持專利權(quán)有效，而權(quán)利要求3是權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求，社會(huì)公眾需要將兩者結(jié)合起來才能得到部分無效后仍受保護(hù)的技術(shù)方案，建議按照上述標(biāo)準(zhǔn)出版專利權(quán)部分無效后的單行本，及時(shí)準(zhǔn)確地向公眾提供專利信息。

3.2 更正文獻(xiàn)類型代碼的使用

《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》（ZC 000—82012）給出了各個(gè)類型專利文獻(xiàn)的扉頁(yè)更正和全文更正應(yīng)使用的代碼，如表1所示。

表1 文獻(xiàn)類型代碼

但在專利文獻(xiàn)出版實(shí)踐中，使用了產(chǎn)生其他類型的代碼，即在原文獻(xiàn)類型代碼的后面添加8或9作為扉頁(yè)更正或全文更正文獻(xiàn)的代碼，如表2和表3所示。

表2 扉頁(yè)更正錯(cuò)誤文獻(xiàn)代碼示例

表3 全文更正錯(cuò)誤文獻(xiàn)代碼示例

按照《中國(guó)專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識(shí)代碼》（ZC 0008—2012）發(fā)明授權(quán)扉頁(yè)更正和全文更正應(yīng)分別使用B8和B9，而不是沿用此前的文獻(xiàn)類型代碼C后添加8和9。究其原因，應(yīng)為在賦值文獻(xiàn)種類代碼時(shí)沒有查閱標(biāo)準(zhǔn)，僅憑印象簡(jiǎn)單地在原類型后面添加8作為扉頁(yè)更正，添加9作為全文更正。按照《專利審查指南》的規(guī)定，對(duì)專利文獻(xiàn)出版過程中產(chǎn)生的錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正［3］。

4 結(jié)語(yǔ)

“世易時(shí)移，變法宜矣”，堅(jiān)持革新則進(jìn)，反對(duì)革新則退，我國(guó)專利文獻(xiàn)的出版同樣要不斷完善標(biāo)準(zhǔn)，提高質(zhì)量。我國(guó)自1985年實(shí)施專利制度以來，已經(jīng)進(jìn)行了四次專利法的修改，專利法實(shí)施細(xì)則和審查指南相應(yīng)地進(jìn)行了調(diào)整，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了突飛猛進(jìn)的新階段，實(shí)現(xiàn)了從早期的追求數(shù)量到現(xiàn)在的追求質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)到創(chuàng)造大國(guó)的轉(zhuǎn)變，社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公眾的滿意度不斷提高。時(shí)至今日，專利法實(shí)施細(xì)則即將迎來與第四次專利法修改相適用的調(diào)整，專利審查指南的修改同樣已經(jīng)提上日程，在這種良性的發(fā)展環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同樣及時(shí)更新，不斷完善，以便于公眾更加準(zhǔn)確地獲取專利信息，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。