王曉茜 ，姚 昊

（1. 華東師范大學 教育學部，上海 200062；2. 華東師范大學 國家教育宏觀政策研究院，上海 200062）

一、問題提出

大學治理現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的關(guān)鍵構(gòu)成要素，在國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)進程中占據(jù)重要地位。多元主體“共治”是大學治理現(xiàn)代化的核心要點，對于大學高質(zhì)量建設(shè)具有關(guān)鍵性作用。學生作為大學內(nèi)部的核心利益相關(guān)者，是推動形成多元主體“共治”格局的主要力量。在高等教育“放管服”改革背景下，我國大學內(nèi)部管理體制機制不斷優(yōu)化，現(xiàn)代大學制度不斷完善，逐步深化了“以學生為本”的理念，提高學生參與權(quán)力等舉措成為當下高校內(nèi)部治理變革的發(fā)力點。2019年2月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《中國教育現(xiàn)代化2035》，明確提出要聚焦大學基層治理，充分發(fā)揮學生代表大會制度，為學生參與大學內(nèi)部治理提供了政策依據(jù)與保障。但現(xiàn)階段我國學生參與大學內(nèi)部治理尚面臨著權(quán)力失衡、機制梗阻、主體自覺性缺失等現(xiàn)實問題[1]，因此，為進一步提升學生參與大學內(nèi)部治理的水平，推進大學治理現(xiàn)代化進程，有必要對學生參與大學內(nèi)部治理行為影響因素展開深入探究。

從研究現(xiàn)狀來看，相關(guān)研究主要聚焦于現(xiàn)狀描述、困境闡釋、影響因素和路徑探析等方面。就參與現(xiàn)狀而言，學生參與層次與深度明顯不足、參與范圍亟待擴展，且存有唯領(lǐng)導主義現(xiàn)象。[2]115-118問題成因主要包括高校在組織建設(shè)、制度設(shè)計等方面忽視了學生參與的功能與價值[3]，學生群體在大學內(nèi)部治理中逐漸被邊緣化[4]，學生自身參與意識薄弱[5]、參與認知較淺[6]等。在影響因素方面，有學者通過實證建模分析，發(fā)現(xiàn)內(nèi)在動機、參照群體、自信程度、參與環(huán)境是影響大學生參與大學內(nèi)部治理的核心要素。[7]對于路徑機制的探究，主要觀點包括學生直接參與和間接參與相結(jié)合[8]，營造包容民主的校園環(huán)境，加強大學章程建設(shè)，推動大學法治進程[2]118-120等，具體從參與主體、參與方式、參與程序、參與權(quán)責職能、參與激勵和參與約束機制等維度對學生參與大學內(nèi)部治理的統(tǒng)籌設(shè)計展開了豐富的討論[9]。

通過梳理與審視學生參與大學治理的研究現(xiàn)狀與現(xiàn)實實踐，本研究擬采用質(zhì)性研究扎根理論的研究取向，識別影響大學生參與大學內(nèi)部治理行為的關(guān)鍵因素，以進一步深刻把握大學生參與大學內(nèi)部治理行動選擇的內(nèi)在邏輯機理。其理論創(chuàng)新之處在于從中觀層次上構(gòu)建大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素模型；其實踐研究意義則在于引導高校組織系統(tǒng)在實踐層面優(yōu)化學生參與機制設(shè)計，豐富現(xiàn)代大學制度的建設(shè)維度。

二、研究設(shè)計

（一）研究工具

鑒于以往研究缺乏針對大學生參與大學內(nèi)部治理行為影響因素的全面系統(tǒng)探索，且尚未觸及到理論建構(gòu)層次，因此本研究采用質(zhì)性研究方法嘗試對這一議題進行探究。研究采用半結(jié)構(gòu)化訪談法進行資料搜集，繼而運用扎根理論對搜集來的各類資料進行整理與分析，歸納提取并總結(jié)影響因素的理論體系。在分析過程中主要運用編碼分析的方法對文本資料進行自下而上的總結(jié)與歸納，具體包括以下步驟：（1）開放式編碼，（2）主軸編碼，（3）選擇性編碼。[10]

（二）研究實施

1.被試對象

本研究選取上海市三所高校的在校生作為被試對象。這三所高校均在其大學章程中對學生參與大學內(nèi)部治理進行了相關(guān)規(guī)定。共調(diào)研訪談12 人，每次訪談持續(xù)時間約為30-60 分鐘，根據(jù)資料的獲得程度與分析情況，進一步對數(shù)位學生進行了二次回訪調(diào)研。本研究根據(jù)理論飽和的三項原則，即資料獲得的可能性、理論的整合度和密度以及研究者的理論敏感性進行飽和度檢驗。

2.訪談提綱設(shè)計

通過提煉有關(guān)大學生參與大學內(nèi)部治理的文獻觀點，圍繞大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素這一問題，訪談提綱設(shè)計如下：（1)您怎樣看待學生參與學校管理與決策？（2)您是否有過相關(guān)經(jīng)歷？促使您參與行動發(fā)生的原因是什么？（3）您的參與效果如何？您認為應(yīng)當如何改進？（4）您認為學生參與大學內(nèi)部治理面臨的障礙與難題有哪些？

三、研究數(shù)據(jù)分析

（一）開放式編碼

開放式編碼是一個將原始資料打亂、分解、逐級縮編，逐步萃取能反映問題本質(zhì)的概念，再以新的方式重新組合的操作化過程。[11]通過概念化、概念分類以及范疇化三個步驟，經(jīng)反復(fù)對照、比較、整合和歸納，本研究共提煉、抽象出了23個初始概念，進一步對同類進行歸并后得到11個初始范疇，如表1所示。

表1 開放式編碼

續(xù)表1

（二）主軸編碼

主軸編碼的主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立概念范疇之間的各種聯(lián)系。在該階段，研究者每一次只對一個范疇進行深度分析，圍繞著這一個范疇尋找相關(guān)關(guān)系。[12]鑒于初始范疇具有分散與寬泛的特征，范疇之間的關(guān)聯(lián)性并不突出，因此本研究進一步對初始范疇之間的內(nèi)在聯(lián)結(jié)和邏輯關(guān)系進行梳理，通過主觀聚類，形成了更加系統(tǒng)概括的主范疇。經(jīng)過主軸編碼，研究發(fā)現(xiàn)：11 個初始范疇之間存在著邏輯聯(lián)結(jié)，如“角色感知、集體意識”“外在壓力、參照群體”“個體支持、可行性支持、環(huán)境支持”符合計劃行為理論中“態(tài)度、主觀規(guī)范、感知行為控制”的范疇，“情感氛圍、正向激勵”符合組織支持理論，“自我實現(xiàn)、外部補償”符合需求理論，本研究在開放式編碼的基礎(chǔ)上，借助上述理論進一步對抽象出的11 個初始范疇進行歸類，最終形成“行為態(tài)度”“主觀規(guī)范”“感知行為控制”“組織支持”“需求取向”5 個主范疇，具體如表2 所示。

表2 主軸編碼

續(xù)表2

（三）選擇性編碼

選擇性編碼是指在所有已發(fā)現(xiàn)的概念范疇中經(jīng)過系統(tǒng)分析，確定一個核心范疇，并進一步圍繞核心范疇系統(tǒng)地和其他范疇予以聯(lián)系，驗證核心范疇和其他茫疇之間的關(guān)系，把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補充完整的過程。[13]通過對主范疇的深入探析，主范疇之間相互關(guān)系已呈現(xiàn)相對清晰的脈絡(luò)，此處已涵蓋建立核心范疇的基本要素，結(jié)合本研究的主題，發(fā)現(xiàn)可以用“大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素”來統(tǒng)馭其他所有范疇，故將其定義為核心范疇。進一步構(gòu)建了主范疇和核心范疇關(guān)系結(jié)構(gòu)的3條故事線，即從學生參與大學內(nèi)部治理決策行為的“前因-過程-結(jié)果”關(guān)系鏈條來看，行為態(tài)度與主觀規(guī)范構(gòu)成了學生參與大學內(nèi)部治理行為的前因驅(qū)動；感知行為控制與組織支持形成了學生參與大學內(nèi)部治理行為的過程支持；需求取向即自我實現(xiàn)與外部補償則反映了學生參與大學內(nèi)部治理行為的結(jié)果效應(yīng)。

（四）理論飽和度檢驗

理論飽和指的是“新抽取的樣本不再提供新的重要信息”。本研究在對第11-12份樣本進行資料分析時，提煉出的原始概念均可以歸納入已提煉出的范疇之中，并沒有新的信息發(fā)現(xiàn)。同時本研究在完成12名受訪者的文本分析后，又另外選擇了3名高校學生進行了訪談，也未發(fā)現(xiàn)新的范疇，因此本文認為對于大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素編碼在理論上達到了飽和。

（五）模型構(gòu)建

綜上，在開放式編碼初始概念的基礎(chǔ)上，提取了11個初始范疇，并經(jīng)主軸編碼得到了5個主范疇，根據(jù)選擇性編碼構(gòu)建的3條故事線，本研究進一步構(gòu)建出大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素模型，如圖1所示。

圖1 大學生參與大學內(nèi)部治理行為的影響因素模型

四、模型闡釋

（一）前因驅(qū)動：行為態(tài)度與主觀規(guī)范

學生參與行為產(chǎn)生的前因驅(qū)動因素包括了行為態(tài)度與主觀規(guī)范兩類范疇。其中，行為態(tài)度指的是個體對執(zhí)行某特定行為偏好程度的評估。[14]大學生對參與大學內(nèi)部治理行為的態(tài)度主要通過其角色感知與集體意識反映出來，即對學校核心利益相關(guān)者角色認同度高、集體意識強的學生，擁有更強的參與熱情，表現(xiàn)出積極的參與態(tài)度與參與意愿?；谏矸菡J同的動機理論認為，人們的行為動機受特定環(huán)境條件下身份感知的影響。[15]如有受訪者坦言：“作為學校的一份子，學校的一切都與自己息息相關(guān)?！崩盍淌谥赋觯骸按髮W治理所需要的是基于學校師生員工所共同認可的廣泛的自覺的價值認同?！盵16]當學生在心理層面對參與大學內(nèi)部治理形成深刻認同后，將有助于生發(fā)對實踐這一行為的態(tài)度與意愿。

除了學生的內(nèi)生態(tài)度驅(qū)動外，源自外在的主觀規(guī)范對于學生的參與行為也有重要驅(qū)動作用。主觀規(guī)范是指個體在權(quán)衡是否執(zhí)行某特定行為時感知到的外在環(huán)境壓力，當前學術(shù)界普遍將主觀規(guī)范劃分為示范性規(guī)范與指令性規(guī)范兩大類。[17]大學生感知到的示范性規(guī)范主要是其身邊的參照群體（同學、榜樣等）積極參與大學內(nèi)部治理行為的示范效應(yīng)。如有受訪者認為，“我身邊也有學生工作與學習兩不耽誤的同學，他們都做得很好，很優(yōu)秀”?？梢?，參照群體（同學、學長、身邊榜樣）產(chǎn)生的外部壓力與示范效應(yīng)能夠有效提升學生對于參與行為的認知，激活學生的參與熱情。學生感知到的指令性規(guī)范則主要表現(xiàn)為學校領(lǐng)導、老師對其的期望或要求，以及一些學生干部的職務(wù)所需，這樣的參與實則帶有一種任務(wù)完成與責任履行的性質(zhì)。如有受訪者表示，“因為我是班上的學生干部，所以基本都是服從學校老師的安排來完成任務(wù)”。還有部分受訪者指出，“老師通過排學號的方式讓我們參與學校的活動，會累計平時分”，這表明當前在學生群體中存在一定的“被動式”參與現(xiàn)象，這類“被動式”參與的背后多與學生功利性的參與動機直接掛鉤，其現(xiàn)實有效性值得高校進一步思量。

（二）過程支持：感知行為控制與組織支持

過程支持涵蓋了支撐學生參與行為實現(xiàn)的必要因素，由感知行為控制與組織支持兩類范疇組成。感知行為控制是個體在決定是否采取某一行為時，感知到的該行為達成的難易程度，其包含自我效能感和控制力兩個因素，前者是指個體對完成行為必備能力所持有的信心，即自我效能，后者指個體對完成行為所需資源的控制程度。[18]在大學生參與大學內(nèi)部治理行為影響機理中，感知行為控制受來自學生自身所提供的個體支持、參與行為本身的可行性支持以及校方所提供的參與環(huán)境支持的共同影響。其中，個體支持具體包括兩個方面：一是學生對自身能否在參與大學內(nèi)部治理過程中完成既定計劃、達到工作目標以及克服困難與挑戰(zhàn)等能力的自信程度；二是學生自身參與能力與素養(yǎng)，如有受訪者直言：“參與管理的前提是你擁有參與管理的能力?！眳⑴c行為本身的可行性支持指的是學生參與任務(wù)的性質(zhì)，如任務(wù)難易程度以及學生本人時間精力的充分性等。如有受訪者認為參與行為與個人學習、科研工作之間存在時間精力上的矛盾與沖突，而這直接影響了他們參與大學內(nèi)部治理的行為意愿。參與環(huán)境支持指的是校方為學生營造的良好的參與環(huán)境，具體包括有參與制度安排、體制機制以及賦予學生參與權(quán)力的大小和范圍等。多數(shù)受訪者表示當前學生參與環(huán)境亟待完善，如有受訪者認為當前學校賦予學生的參與權(quán)力有限，影響了其參與學校事務(wù)管理的意愿。參與環(huán)境支持為學生參與大學內(nèi)部治理提供物質(zhì)基礎(chǔ)與支撐，其優(yōu)劣直接影響到學生的積極性與信心，并進一步關(guān)涉到學生對參與大學內(nèi)部治理成效控制程度的評價，最終將會對學生的參與行動選擇以及參與效果產(chǎn)生重要影響。

社會支持理論認為來自外部的社會支持包括兩類：一類是客觀可見的或?qū)嶋H的支持，上述感知行為控制范疇即屬于此類；另一類則是指個體在社會中受尊重、被支持理解的情感體驗和滿意程度, 這類社會支持與個體的主觀感受有著密切關(guān)系。[19]在本研究中，這類支持表現(xiàn)為學校所給予學生的組織支持，艾森伯格（Eisenberger）將組織支持感定義為“員工對組織如何看待他們的貢獻并關(guān)心他們的利益的一種總體知覺和信念”[20]，在本研究中，組織支持感即為學生在參與大學內(nèi)部治理過程中所感知到的領(lǐng)導賦權(quán)大小、意見反饋落實程度、老師的理解信任、同學的支持配合、學校與學生的溝通交流以及相應(yīng)榮譽、激勵給予等。如受訪者提到，“領(lǐng)導增加和我們面對面的機會，這樣是可以帶動參與信心還有熱情的”；但也有部分受訪者表示，“學生的參與話語權(quán)很微弱啊，提出的建議意見沒引起學校的重視”。這表明學校為學生參與所提供的組織支持與學生所感知到的被重視、受尊重程度之間具有較強的關(guān)聯(lián)性，尤其是作為支持力度重要體現(xiàn)的參與反饋落實程度，是學生參與成果的直接反映與參與意義的關(guān)鍵載體，能夠表征學生在整個參與體系中的地位層次，對于學生的參與評價及后續(xù)的二次參與等都具有重要影響。

（三）結(jié)果效應(yīng)：自我實現(xiàn)與外部補償

馬克斯·韋伯（Max Weber）提出的“合理性”概念區(qū)分了行動主體的價值理性和工具理性，其中“價值合理性行為”把行為本身無條件的價值作為關(guān)注焦點，“目的合理性行為”把實現(xiàn)目的的工具及其效用作為考量重心。[21]基于此，大學生參與大學內(nèi)部治理這一行為也存在著二維理性劃分，研究結(jié)果顯示，學生參與呈現(xiàn)出自我實現(xiàn)和外部補償兩類行動結(jié)果效應(yīng)。其中自我實現(xiàn)指的是學生在參與行為中獲得的情感價值，包括其自身精神滿足、自我認同、自身主體責任的實現(xiàn)等，如有受訪者表示，“這件事是否值得我去做，我做了是否有意義，是否可以實現(xiàn)我的初心”。外部補償則主要體現(xiàn)為學生參與的工具價值，如有受訪者提到物質(zhì)補償，“可以參與到涉及自身切身利益的相關(guān)事務(wù)管理中，還有自己也可以獲得評獎評優(yōu)的機會”；也有部分學生表達出了想要尋求他人認同的精神補償，即“獲得老師的認可、表揚”。

馬斯洛（Maslow）的需求層次理論指出人有五種基本需求，尋求需求滿足是人們采取或?qū)嵤┠稠椥袨榈闹匾绊懸蛩豙22]196-198。就學生參與大學內(nèi)部治理而言，自我實現(xiàn)與外部補償需求的滿足程度反映了學生參與行為在個體層面的結(jié)果效應(yīng)，這一效應(yīng)將對學生的二次參與意愿產(chǎn)生重要影響。需求滿足感作為一種主觀感受，其主要取決于個體對行動預(yù)期與行動結(jié)果差距的感知，預(yù)期理論認為人們會對其即將發(fā)生的行為進行理性的評價，然后選擇那些能夠給其帶來回報與價值的行為。[23]這表明學生對于行動選擇的預(yù)期結(jié)果效應(yīng)和其實際感知的結(jié)果效應(yīng)之間的差距越小，學生的參與行為將更有可能發(fā)生，如有受訪者表露，“向一些維權(quán)組織機構(gòu)表達建議作用不大，浪費了時間”，這表明正向的參與結(jié)果效應(yīng)是學生評估其參與行為價值的重要衡量標準，對其參與行為的發(fā)生具有重要影響。

五、建 議

首先，高校需把握學生參與行為的內(nèi)外驅(qū)動源點，重塑學生主體性自覺。行為態(tài)度與主觀規(guī)范是影響學生參與行為的前因驅(qū)動因素，對于高校而言，其需要著力激活學生參與的驅(qū)動源點，加強形塑學生積極的參與態(tài)度，正確用好主觀規(guī)范效應(yīng)。第一，高校要加大提升學生對于學校的組織認同感，進一步激發(fā)學生參與主體性自覺。第二，高校需要建立與學生主體的平等合作關(guān)系，賦予參與行為新的意義與使命，進一步將命令與壓力式的強制參與轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極自主的內(nèi)生性參與。第三，高校需重視參照群體的模范帶頭作用，可通過樹榜樣、立典型、學案例等方式形成學生參照群體的榜樣示范效應(yīng)，并充分利用這一效應(yīng)進一步提高大學內(nèi)部治理在學生群體中的參與普及度，形成學校常態(tài)化運營項目。

其次，高校需從軟硬兩維度強化學生參與的過程支持，有效增強參與支撐力。對于源自學生自身的主體支持，一方面高?？梢詾閷W生搭建多樣化的綜合素養(yǎng)鍛煉平臺，進一步提升學生自信程度，另一方面高校需對學生參與大學內(nèi)部治理的所需能力與知識基礎(chǔ)進行針對性培育。對于參與事項本身的可行性支持與學校所提供的環(huán)境支持而言，其首先依賴于高校在國家宏觀政策指引下構(gòu)建科學有效的參與制度體系；其次，依賴于各高校結(jié)合自身實際情況制定完善學生參與治理的行動框架；最后，依賴于高校進一步改革自身管理體制，踐行“放管服”理念，進一步實現(xiàn)大學治理重心的下移，為學生參與大學內(nèi)部治理提供民主化氛圍。此外，過程支持也離不開組織支持這一軟性支持，提升高校的組織支持力度一方面需要高校設(shè)立平等對話機制，彰顯出高校對于學生參與主體的認同與重視，另一方面高校還需在具體實踐中對參與學生進行精準激勵，進一步增強學生在參與行為中的榮譽感。

最后，高校需精準識別與有效滿足學生的參與需求，通過形成良好的參與結(jié)果效應(yīng)提升學生參與獲得感。勒溫（Lewin）關(guān)注到社會環(huán)境在個體需求滿足中的條件性作用，認為行為發(fā)生在生活空間中，受到個體內(nèi)部動力與環(huán)境刺激的共同影響，需求滿足程度高低取決于人與環(huán)境的互動關(guān)系[22]197，這表明識別、滿足學生參與需求是高校提升學生參與行為的重要途徑之一。具體而言，學生自我實現(xiàn)需求的滿足依賴于高校對學生進一步賦權(quán)增能，并確保學生意見與訴求得到有效響應(yīng)；外部補償需求的滿足則需要從提升學生綜合能力、獲得他人認同以及切身利益得到維護等方面著手，高校要在資源投入、資金支持、能力塑造上給予學生充分的培訓與指導，重視學生切身利益的維護，實現(xiàn)學生多樣化的價值追求。

總之，大學生參與大學內(nèi)部治理是推進大學治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要舉措，是新時代高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然趨勢，這是一個既有現(xiàn)實意義又有理論價值的研究主題。從系統(tǒng)論的思維角度，未來研究可進一步在大學治理的協(xié)同參與和秩序協(xié)商等方面進行拓展，并通過計量分析驗證理論模型內(nèi)在要素的具體作用機理。

本研究采用質(zhì)性研究扎根理論的研究取向，識別影響大學生參與大學內(nèi)部治理行為的關(guān)鍵因素，進一步深刻把握大學生參與大學內(nèi)部治理行動選擇的內(nèi)在邏輯機理，但受制于研究的調(diào)查樣本，以上海市高校學生作為樣本仍存在地區(qū)局限，在研究范圍上仍待進一步拓寬。