劉 樂,林世爵

(1.中山大學(xué)腫瘤防治中心,廣東廣州 510060;2.廣東省科學(xué)技術(shù)情報研究所,廣東廣州 510033)

0 引言

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾,以人工智能、信息技術(shù)、智能制造等為核心的新興技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)競爭愈演愈烈。隨著知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的深入實(shí)施,知識產(chǎn)權(quán)在保護(hù)和激勵創(chuàng)新方面的重要性愈發(fā)凸顯。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要形式,其質(zhì)量的高低直接影響著科技成果能否有效地落地轉(zhuǎn)化。近年來,我國高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高,專利申請量和授權(quán)量均大幅提升,但在實(shí)際工作中,由于科研項(xiàng)目結(jié)題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、排名考核等政策,部分高校只注重專利申請數(shù)量而輕視專利質(zhì)量,導(dǎo)致高校專利群體中存在大量低質(zhì)量的專利[1]。2020年,隨著教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)等政策的深入推進(jìn),高校從前以量取勝的專利申請趨勢得到了明顯遏制,但如何提高專利申請質(zhì)量仍是高校知識產(chǎn)權(quán)工作面臨的一大難題。因此,如何開展專利申請前評估,以提升專利質(zhì)量和市場價值是當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)工作的研究熱點(diǎn)。

我國高校專利申請前評估工作雖然起步較晚,但在理論探索和實(shí)踐方面已取得不少成果。傅利英等[2]對高?？萍紕?chuàng)新中專利高申請量的情況進(jìn)行分析研究,提出專利申請前評估對提高專利質(zhì)量有顯著影響;趙志清[3]從信息檢索的角度,細(xì)化了專利申請前工作的執(zhí)行主體和工作內(nèi)容;黎子輝[4]從戰(zhàn)略評估、技術(shù)評估和代理質(zhì)量評估等方面構(gòu)建了高校專利申請前評估工作體系;彭玲玲等[5]對專利申請前評估、專利查新檢索、實(shí)質(zhì)審查進(jìn)行了區(qū)分,探究了高校專利申請前評估的必要性和可行性;李夏溪等[6]等以首都醫(yī)科大學(xué)為例,從專利申請動機(jī)的角度,提出了以專利申請前評估等方式提高專利申請質(zhì)量的對策。

因此,為進(jìn)一步提升高校專利管理水平,把控專利申請質(zhì)量,促進(jìn)高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,本文結(jié)合A大學(xué)的工作實(shí)際,基于PDCA循環(huán)管理法構(gòu)建了適用于高校的專利申請前評估工作體系和流程,為夯實(shí)高質(zhì)量專利申請的理論和實(shí)操基礎(chǔ)提供參考。

1 高校專利申請前評估的目標(biāo)定位與參與主體

1.1 專利申請現(xiàn)狀

在incoPat專利數(shù)據(jù)庫中以A大學(xué)為專利權(quán)人進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索分析發(fā)現(xiàn),截至2021年12月末,A大學(xué)累計(jì)專利申請數(shù)量超過2萬件,自2015年以來年均專利申請數(shù)量超過1 000件,其中2018—2020年間甚至超過2 000件/年,可見A大學(xué)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新活力和專利申請動力。但是,A大學(xué)失效專利數(shù)量高達(dá)7 242件,占A大學(xué)專利申請量的1/3,超過其處于有效狀態(tài)的專利數(shù)量。其中,撤回專利量和駁回專利量分別高達(dá)1 432件和2 174件,兩者占比高達(dá)49.8%;未交年費(fèi)的專利數(shù)量高達(dá)2 711件,占比達(dá)37.43%(如圖1所示)。由此可見,A大學(xué)申請的專利中存在大量不達(dá)標(biāo)或低價值的專利,質(zhì)量參差不齊、亟待提升。

圖1 截至2021年12月末A大學(xué)專利法律狀態(tài)統(tǒng)計(jì)

1.2 目標(biāo)定位

A大學(xué)科研體量大、科技創(chuàng)新能力強(qiáng),部分專利技術(shù)含量高,但由于存在專利布局不合理、專利申請文本質(zhì)量不高等因素,專利授權(quán)率仍相對較低,被駁回和失效的專利占比較高,且存在大量無法實(shí)施和轉(zhuǎn)化的低質(zhì)量專利。因此,現(xiàn)階段A大學(xué)專利申請前評估工作目標(biāo)為:以提升專利市場價值和技術(shù)價值為導(dǎo)向,在高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下,建立高校內(nèi)外部結(jié)合的多部門、多主體協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制,通過開展專業(yè)的專利申請前評估服務(wù),提升專利申請質(zhì)量,提高高價值專利量占比;遏制非正常專利申請,保障財(cái)政經(jīng)費(fèi)的合理使用;激活專利發(fā)明人的創(chuàng)新主動性和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識,積極推動A大學(xué)專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

1.3 參與主體

專利申請前評估工作專業(yè)性強(qiáng)、涉及環(huán)節(jié)相對較多,需要高校相關(guān)部門和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)建立合作機(jī)制,協(xié)同開展申請前評估工作。原因在于:一是專利申請前評估是專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)工作,并非常規(guī)的行政工作,高校行政管理人員的學(xué)科背景和專業(yè)能力決定了其無法獨(dú)立承擔(dān)這項(xiàng)任務(wù)。二是高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)的職能劃分使得專利申請前評估工作無法由單獨(dú)的部門完成。一般而言,高校由科研管理部門或知識產(chǎn)權(quán)辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室承擔(dān)專利的申請、管理與保護(hù)應(yīng)用工作,圖書館承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)職能,前者屬于行政機(jī)構(gòu),缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)人才,后者的圖書館員具備文獻(xiàn)信息查新和分析檢索能力,但無法作為管理人員開展大規(guī)模的專利審查工作。高校內(nèi)不同部門間職能的“鴻溝”決定了任何一方均無法獨(dú)立承擔(dān)專利申請前評估的工作。三是專利申請前評估工作涉及環(huán)節(jié)多,需要進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、審查、質(zhì)控監(jiān)督等,有必要建立多部門協(xié)調(diào)推進(jìn)的工作機(jī)制。因此,基于A大學(xué)專利管理工作實(shí)踐,提出高校專利申請前評估協(xié)同工作模式,即在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌下,建立校內(nèi)外多部門協(xié)調(diào)管理機(jī)制,涉及主體包含校內(nèi)科學(xué)研究院、圖書館、課題組和校外專利代理機(jī)構(gòu)、第三方知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)(如圖2所示)。

圖2 高校專利申請前評估的參與主體

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組作為高校知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定高校知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略規(guī)劃,建立評估體系管理原則和流程,確定評估體系中的參與主體?？蒲泄芾聿块T負(fù)責(zé)支撐專利申請前評估管理體系的運(yùn)行,對專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)遴選,協(xié)調(diào)圖書館對專利申請?jiān)u估材料進(jìn)行二次把關(guān),組織專家對重大課題的核心及重要專利申請進(jìn)行評審,向課題組發(fā)布專利申請?jiān)u估結(jié)果。課題組作為創(chuàng)新主體,需要將擬申請的專利交底書、方案提交科研管理部門進(jìn)行評估,并按照評審意見對專利申請材料進(jìn)行修改。圖書館主要負(fù)責(zé)提供科研人員的專利檢索技能培訓(xùn)服務(wù),并制定專利檢索評價報告的標(biāo)準(zhǔn)模板,核查專利代理機(jī)構(gòu)提交的專利檢索評價報告,針對是否應(yīng)該申請專利、專利授權(quán)的可能性進(jìn)行評價。專利代理機(jī)構(gòu)需要在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)管下,與學(xué)校簽訂專利代理服務(wù)合同和專利質(zhì)量提升承諾書、保密協(xié)議等,協(xié)助科研管理部門對專利進(jìn)行申請前評估,對經(jīng)校內(nèi)最終評估可進(jìn)行專利申請的技術(shù)方案提供高質(zhì)量的專利代理服務(wù)。為進(jìn)一步提升重大科研項(xiàng)目的專利質(zhì)量,推動具有產(chǎn)業(yè)化前景的科技成果落地轉(zhuǎn)化,高?；谡Y助項(xiàng)目聯(lián)合第三方知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)為重大科研項(xiàng)目課題組開展一對一的高價值專利培育服務(wù),將知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析評議和布局工作貫穿于科研項(xiàng)目管理全過程,并承擔(dān)該部分專利申請前評估工作。

2 基于PDCA循環(huán)管理法的高校專利申請前評估管理體系

PDCA循環(huán)管理法是管理學(xué)領(lǐng)域較為經(jīng)典的循環(huán)管理方法,由美國質(zhì)量管理專家沃特·阿曼德·休哈特(Walter A. Shewhart)率先提出,由戴明博士進(jìn)行了推廣和發(fā)展,因此,PDCA循環(huán)也被稱為“戴明環(huán)”。PDCA循環(huán)是由計(jì)劃(plan)、執(zhí)行(do)、檢查(check)和處理(action)等環(huán)節(jié)組成的閉合管理系統(tǒng),通過上述環(huán)節(jié)閉合循環(huán)運(yùn)作,持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量管理過程,從而解決生產(chǎn)質(zhì)量和組織管理問題,對需要循序漸進(jìn)的管理工作有指導(dǎo)意義[7]。高校專利申請前評估體系優(yōu)化的本質(zhì)即是對質(zhì)量管理的創(chuàng)新優(yōu)化,因此,A大學(xué)為了實(shí)現(xiàn)專利申請前評估工作體系的持續(xù)高效運(yùn)作,在日常管理工作中引入了PDCA循環(huán)管理機(jī)制,形成高校專利申請前評估體系優(yōu)化機(jī)制,以促進(jìn)專利申請前評估工作的質(zhì)量管理提升[8]。

以PDCA循環(huán)為方法指導(dǎo)推進(jìn)高校專利申請前評估體系優(yōu)化工作,需要將高校專利申請前評估工作的目標(biāo)指向、重點(diǎn)任務(wù)、面臨問題等諸多要素納入PDCA循環(huán)的邏輯框架,形成聯(lián)系緊密的有機(jī)整體,從而實(shí)現(xiàn)規(guī)范、高效的專利申請前評估工作。PDCA循環(huán)的4個階段是密不可分的,循環(huán)往復(fù)并呈螺旋式上升。

2.1 計(jì)劃階段

該階段的主要任務(wù)是圍繞專利申請前評估工作,分析現(xiàn)狀、存在問題、關(guān)鍵原因,并進(jìn)行總體規(guī)劃,明確總體任務(wù)、工作要求、目標(biāo)等。具體包括:

首先,確定專利申請前評估工作的總體目標(biāo),即通過在高校內(nèi)開展專利申請前評估,減少無效專利申請與低質(zhì)量專利申請,充分利用財(cái)政資金支持高質(zhì)量、有產(chǎn)業(yè)化前景的專利進(jìn)行培育和轉(zhuǎn)化。

其次,分析專利申請前評估工作的現(xiàn)狀以及存在問題。對高校專利申請前評估情況進(jìn)行深入的了解和分析,發(fā)現(xiàn)相關(guān)流程管理、評估要點(diǎn)、風(fēng)險防控等事項(xiàng)中存在的問題和困難,并尋求解決策略和方案。

再次,結(jié)合工作目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃,在學(xué)校層面建立專利申請前評估的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制,由科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃,結(jié)合各相關(guān)部門的職能和業(yè)務(wù),明確科研管理部門為責(zé)任管理部門,圖書館為協(xié)同支持部門,專利代理機(jī)構(gòu)及校外第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)為協(xié)助單位。

最后,根據(jù)頂層設(shè)計(jì)制定實(shí)施流程與工作標(biāo)準(zhǔn),由校外主體協(xié)助校內(nèi)單位制定可落地、可操作的工作流程,并結(jié)合學(xué)校實(shí)際需求設(shè)置評估要點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)。

在計(jì)劃階段形成的總體規(guī)劃、工作方案、任務(wù)文件等,經(jīng)單位內(nèi)部會商后提交學(xué)校審批,并進(jìn)入下一階段。

2.2 執(zhí)行階段

由科研管理部門發(fā)布工作通知并下達(dá)至二級院系,明確工作要求和流程,按照計(jì)劃逐步開展工作。期間由管理人員做好文件流程管理,加強(qiáng)與科研人員的溝通交流,并定期對工作實(shí)施情況和存在問題進(jìn)行跟進(jìn)和分析。

2.3 檢查階段

建立工作監(jiān)督與風(fēng)險防控管理機(jī)制,對照工作實(shí)施方案和計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行檢查,考察是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)和成效。考察內(nèi)容包括流程是否齊全準(zhǔn)確、審核是否規(guī)范、材料是否完備、是否執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)審核等。如考察實(shí)施情況未達(dá)到預(yù)期目標(biāo),則組織校內(nèi)外單位召開聯(lián)席會議共同研討,查明原因并制定相關(guān)解決對策。

2.4 處理階段

處理階段是循環(huán)管理不可或缺的一環(huán),也是啟動下一循環(huán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在此階段,學(xué)校對檢查階段存在的問題和初步制定的解決對策進(jìn)行全面的梳理和總結(jié),對成功經(jīng)驗(yàn)制定標(biāo)準(zhǔn)化流程并進(jìn)行示范推廣,對在本循環(huán)中未得到解決的問題提出應(yīng)對措施,并列為下一循環(huán)的待解決問題進(jìn)行處理。

3 高校專利申請前評估要點(diǎn)

專利申請前評估的目標(biāo)是提升專利申請的市場價值和技術(shù)價值,因此,高校專利申請前評估不應(yīng)拘泥于可專利性和授權(quán)率,而應(yīng)著眼于市場應(yīng)用價值,并適當(dāng)選擇應(yīng)采用的保護(hù)方式,以實(shí)現(xiàn)對優(yōu)勢技術(shù)競爭力的持續(xù)保護(hù)。

3.1 新穎性和創(chuàng)造性評估

技術(shù)方案的新穎性和創(chuàng)造性高度在很大程度上決定了技術(shù)方案的可專利性,因此,高?？蒲许?xiàng)目課題組需提供相關(guān)技術(shù)方案的已發(fā)表文章或前續(xù)申請的專利,圖書館以及專利代理機(jī)構(gòu)基于以上材料進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)檢索,找到可能影響擬申請專利技術(shù)方案新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù),并對申請專利進(jìn)行新穎性和創(chuàng)造性評估。

3.2 市場價值和潛力評估

技術(shù)方案的市場價值和轉(zhuǎn)化潛力是進(jìn)行專利申請前評估的重要內(nèi)容,其在很大程度上影響技術(shù)方案保護(hù)策略的制定。高校專利申請前評估通過對技術(shù)方案的國內(nèi)外市場技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化潛力進(jìn)行分析評估,指引專利申請策略的制定,并引導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)朝向市場應(yīng)用進(jìn)行技術(shù)研發(fā),盡量避免專利申請僅為支撐項(xiàng)目結(jié)題或職稱評選等而脫離專利真正的價值。

3.3 保護(hù)方式評估

技術(shù)方案的保護(hù)方式多種多樣,技術(shù)研發(fā)和成果產(chǎn)出的不同階段適用不同的保護(hù)方式,以提高對創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)效力。對于易通過仿制或反向工程獲知的技術(shù)以及他人具有較大可能研發(fā)出的技術(shù),應(yīng)盡量采用專利保護(hù)方式;對于具備高技術(shù)破解難度的先進(jìn)技術(shù)成果,則應(yīng)采取更有利于保持技術(shù)競爭力的技術(shù)秘密來進(jìn)行保護(hù),以保證核心競爭力的持續(xù)性。

4 高校專利申請前評估風(fēng)險防控

高校對于高質(zhì)量的技術(shù)成果,不僅要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并推動市場化推廣應(yīng)用,還應(yīng)構(gòu)建多層次的技術(shù)成果保護(hù)網(wǎng),嚴(yán)控技術(shù)泄密的風(fēng)險,促進(jìn)核心技術(shù)競爭力的提升。

4.1 嚴(yán)格管控創(chuàng)新成果的泄密風(fēng)險

為提高技術(shù)方案評估效率,高校通常引進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)等第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請前評估,但因此也可能產(chǎn)生巨大的潛在風(fēng)險。首先,第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可能基于自身利益進(jìn)行有偏向性的技術(shù)方案檢索分析,給高校帶來經(jīng)濟(jì)損失和技術(shù)泄密損失,為此,高校應(yīng)加強(qiáng)制度規(guī)范和流程管理等,以規(guī)避潛在風(fēng)險;其次,由于技術(shù)創(chuàng)新研究的長周期特性,高校科技成果產(chǎn)出通常具有持續(xù)性和交叉關(guān)聯(lián)性,論文、科技報告和樣機(jī)等多種形式的科技成果會在不同研究周期內(nèi)相繼面世,可能對與之相關(guān)聯(lián)的技術(shù)創(chuàng)新方案的可專利性產(chǎn)生不利影響,而第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)由于受到價格和人員流動等因素的影響,難以保證對流轉(zhuǎn)經(jīng)手且尚未申請專利技術(shù)的創(chuàng)新方案、技術(shù)工藝方法等技術(shù)資料進(jìn)行嚴(yán)格的保密管理。因此,高校應(yīng)建立起嚴(yán)格的內(nèi)部技術(shù)資料流轉(zhuǎn)保密管理機(jī)制,并與第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議,明確其保密義務(wù)和責(zé)任,盡可能地規(guī)避因第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)造成技術(shù)資料泄密的風(fēng)險。

4.2 慎重處理重大科技成果的評估結(jié)果

重大科技成果技術(shù)創(chuàng)新度高、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景廣,在專利申請前評估以及知識產(chǎn)權(quán)管理過程中應(yīng)當(dāng)被慎重對待和管理。高?？善刚垖I(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展全過程管理,為其構(gòu)建完整有效的專利保護(hù)網(wǎng),以提高專利保護(hù)效力。此外,為實(shí)現(xiàn)對評估結(jié)果的有效利用,建議引入專家評議機(jī)制,就結(jié)果的準(zhǔn)確性和可用性提出建議,進(jìn)而基于評估結(jié)果形成適當(dāng)?shù)膶＠季址桨负蛯＠M合方案,以避免由于評價體系和評價方法的適用性缺陷造成重大科技成果保護(hù)上的瑕疵。

5 結(jié)語

本文從A大學(xué)專利申請和管理現(xiàn)狀出發(fā),結(jié)合工作實(shí)際,以專利質(zhì)量和市場價值為導(dǎo)向,對專利申請前評估管理等工作的參與主體和流程進(jìn)行了分析,并建立了基于PDCA循環(huán)管理法的高校專利申請前評估管理體系,提出評估要點(diǎn)和風(fēng)險防控建議,以期為高校知識產(chǎn)權(quán)政策制定者提供參考和借鑒。隨著國家和高校對知識產(chǎn)權(quán)的不斷重視,專利申請前評估工作將會被大多數(shù)高校提上工作日程,關(guān)于評估體系的標(biāo)準(zhǔn)化建立、績效管理、科研人員接受評估的意愿、成本核算等問題還有待進(jìn)一步研究和解決。