林 強(qiáng)

（重慶第二師范學(xué)院 嬰幼產(chǎn)品與服務(wù)供應(yīng)鏈研究中心，重慶 400067）

0 引言

隨著人們消費(fèi)水平以及安全意識(shí)的逐漸提高，人們越來越關(guān)注食品安全問題。信息不對(duì)稱是導(dǎo)致食品質(zhì)量安全事件頻發(fā)的主要原因之一。食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)能夠有效解決食品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)存在的信息不對(duì)稱問題。食品供應(yīng)鏈通過食品可追溯性體系建設(shè)能夠顯著影響食品安全管理績效。但是，企業(yè)建立食品可追溯系統(tǒng)需要投入巨大的固定成本和變動(dòng)成本，增加企業(yè)成本負(fù)擔(dān)。在此背景下，研究可追溯食品供應(yīng)鏈企業(yè)之間的互動(dòng)策略具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。

已有不少文獻(xiàn)研究了可追溯食品供應(yīng)鏈互動(dòng)決策與契約協(xié)調(diào)問題。在可追溯食品供應(yīng)鏈策略互動(dòng)方面，鞏永華等在市場需求為固定的常量情景下，考慮消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的支付意愿，研究了集中與分散決策下可追溯食品供應(yīng)鏈的最優(yōu)追溯水平和追溯成本分擔(dān)比例問題。朱長寧對(duì)實(shí)施可追溯系統(tǒng)前后食品供應(yīng)鏈成員的追溯努力投入、定價(jià)以及訂貨量決策進(jìn)行了對(duì)比分析。李文立和趙帥研究了引入溯源系統(tǒng)后雙渠道農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的投資與定價(jià)決策。蘇秦和張文博研究了不同生產(chǎn)環(huán)境下食品供應(yīng)鏈質(zhì)量可視性決策問題。林強(qiáng)等在政府補(bǔ)貼和食品零售企業(yè)分擔(dān)成本情形下分別探討了食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好與食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈追溯努力水平、定價(jià)策略以及利潤的影響。徐暢等研究了檢查制度下可追溯食品供應(yīng)鏈安全努力決策問題。在可追溯食品供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)機(jī)制方面，宋煥等分析了食品生產(chǎn)商和食品加工商之間的溯源信息共享策略，設(shè)計(jì)了能夠?qū)崿F(xiàn)食品供應(yīng)鏈利潤帕累托改進(jìn)的成本分擔(dān)契約。朱桂菊等考慮消費(fèi)者的溯源偏好和參考價(jià)格效應(yīng)，探究了食品供應(yīng)鏈雙向溯源投入的最優(yōu)策略，并設(shè)計(jì)了能夠?qū)崿F(xiàn)食品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的“雙向成本分擔(dān)—轉(zhuǎn)移支付混合契約”。肖開紅和贠策基于收益共享契約研究了可追溯農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的定價(jià)和追溯水平投入問題。以上文獻(xiàn)在不同情景下研究了可追溯食品供應(yīng)鏈的決策及契約協(xié)調(diào)問題，但鮮有文獻(xiàn)將決策者的有限理性特征（如公平偏好和利他偏好）納入決策模型，研究有限理性特征對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈追溯努力水平、定價(jià)決策及利潤的影響，也未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策問題將決策者的有限理性特征與收益共享契約機(jī)制納入統(tǒng)一的分析框架進(jìn)行研究。

供應(yīng)鏈決策文獻(xiàn)研究表明，企業(yè)的利他偏好和公平偏好等有限理性行為特征將顯著影響供應(yīng)鏈成員的決策和利潤?；谝陨戏治?，本文建立由一個(gè)食品生產(chǎn)企業(yè)和一個(gè)食品零售企業(yè)組成的兩級(jí)可追溯食品供應(yīng)鏈Stackelberg主從博弈模型，對(duì)比分析有無收益共享契約兩種情形下食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好和食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策的影響。

1 模型描述與假設(shè)

考慮由一個(gè)占據(jù)主導(dǎo)地位的食品生產(chǎn)企業(yè)和一個(gè)處于跟隨地位的食品零售企業(yè)組成的兩級(jí)可追溯食品供應(yīng)鏈決策模型。食品生產(chǎn)企業(yè)的決策變量是產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w和追溯努力水平e，食品零售企業(yè)的決策變量是產(chǎn)品零售價(jià)格p。食品生產(chǎn)企業(yè)的單位生產(chǎn)成本為c，食品零售企業(yè)的單位零售成本為c。其他假設(shè)與說明如下：

（2）市場需求函數(shù)。研究表明，消費(fèi)者傾向于購買可追溯食品，且愿意為可追溯食品支付高溢價(jià)，因此假設(shè)消費(fèi)者具有溯源偏好。假設(shè)市場需求與消費(fèi)者溯源偏好和食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平正相關(guān)，與產(chǎn)品零售價(jià)格負(fù)相關(guān)。本文還考慮消費(fèi)者對(duì)食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)的信任水平對(duì)市場需求的影響，即假設(shè)消費(fèi)者對(duì)可追溯系統(tǒng)的信任水平為x，則不信任水平為1-x，消費(fèi)者不信任水平越高，對(duì)市場需求的削弱效應(yīng)越大。綜上分析，本文構(gòu)建的市場需求函數(shù)為D=a-bp-λ（1-x）+ke。其中：a為潛在市場規(guī)模，b為產(chǎn)品價(jià)格彈性系數(shù)，λ為消費(fèi)者不信任水平對(duì)市場需求的影響系數(shù)，k為消費(fèi)者的溯源偏好。

（3）決策者的有限理性特征。公平偏好和利他偏好是兩種常見的且對(duì)人們決策產(chǎn)生重要影響的有限理性特征。具有公平偏好的決策者往往關(guān)注收益分配結(jié)果是否公平，一旦感知到不公平的對(duì)待將產(chǎn)生不利不公平厭惡的負(fù)效用。具有利他偏好的決策者往往會(huì)主動(dòng)關(guān)注對(duì)方的收益，從而做出有利于他人的決策。食品生產(chǎn)企業(yè)是食品供應(yīng)鏈的主導(dǎo)者，在博弈中具有先動(dòng)優(yōu)勢，將獲得比食品零售企業(yè)更多的供應(yīng)鏈利潤。假設(shè)食品生產(chǎn)企業(yè)（即占據(jù)優(yōu)勢的一方）具有利他偏好，而食品零售企業(yè)（處于弱勢的一方）具有公平偏好。

（4）收益共享契約機(jī)制。在收益共享契約機(jī)制下，食品零售企業(yè)增加一個(gè)決策變量，即收益共享比例。假設(shè)食品零售企業(yè)擁有自身收益的比例為ρ，則食品生產(chǎn)企業(yè)擁有的食品零售企業(yè)收益的比例為1-ρ。

根據(jù)以上分析，在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體利潤函數(shù)為：

2 集中決策

在集中決策模式下，將食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)視為一個(gè)統(tǒng)一的決策主體。由公式（2）可得食品供應(yīng)鏈最優(yōu)的追溯努力水平和零售價(jià)為：

可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤為：

3 無收益共享契約下的分散決策

無收益共享契約下，食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體利潤函數(shù)為：

3.1 食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好

當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，其決策目標(biāo)函數(shù)不再是自身利潤函數(shù)，而是利他偏好效用函數(shù)。參考Ge和Hu的研究，食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好效用函數(shù)為：

上式中，0＜β＜1為食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好系數(shù)。β越大，表明食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好程度越大，食品生產(chǎn)企業(yè)越關(guān)注食品零售企業(yè)的收益情況。

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤為：

無收益共享契約情形下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的批發(fā)價(jià)格、追溯努力水平，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格、利潤以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤均隨食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，但食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)利潤卻隨自身利他偏好程度的增大而減小。這就意味著，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好會(huì)使自身讓出一部分利潤給食品零售企業(yè)，從而使食品零售企業(yè)獲得更多的供應(yīng)鏈利潤，且會(huì)增加食品供應(yīng)鏈整體利潤。

3.2 食品零售企業(yè)具有公平偏好

當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，其決策目標(biāo)函數(shù)不再是自身利潤函數(shù)，而是公平偏好效用函數(shù)。食品零售企業(yè)以食品生產(chǎn)企業(yè)利潤為參照點(diǎn)，參考杜少甫等的研究，食品零售企業(yè)公平偏好效用函數(shù)為：

上式中，α＞0為食品零售企業(yè)公平偏好系數(shù)，α越大，表明食品零售企業(yè)公平偏好程度越高，當(dāng)其認(rèn)為自身遭受不公平待遇時(shí)（即自身利潤小于食品生產(chǎn)企業(yè)），產(chǎn)生的負(fù)效用也就越大。

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤為：

定理2表明，無收益共享契約情形下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤均隨著食品零售企業(yè)公平偏好程度的增大而減小，只有食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤隨其自身公平偏好程度的增大而增大。這就意味著，食品零售企業(yè)的公平偏好僅對(duì)自身有利，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體均有不利影響。

4 收益共享契約下的分散決策

4.1 食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好

該情形下食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好效用函數(shù)為：

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤為：

定理3表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品零售企業(yè)擁有的收益比例隨著食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，但隨著消費(fèi)者溯源偏好程度的增大而減小。換句話說，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好有利于食品零售企業(yè)獲得更多的利潤，而消費(fèi)者的溯源偏好能夠激勵(lì)食品零售企業(yè)分享更多的利潤給食品生產(chǎn)企業(yè)，從而更好地激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)建設(shè)食品供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)。

定理4表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的批發(fā)價(jià)格和食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤隨食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好程度的增大而增大，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)利潤卻隨自身利他偏好程度的增大而減小，食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平、食品零售企業(yè)的零售價(jià)格以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤不受食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好的影響。這就意味著，在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好會(huì)使自身讓出一部分利潤給食品零售企業(yè)，從而使食品零售企業(yè)獲得更多的供應(yīng)鏈利潤，但不會(huì)增加或減少食品供應(yīng)鏈整體利潤。這與定理1的結(jié)論有所不同，表明收益共享契約機(jī)制改變了食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈部分決策結(jié)果的影響趨勢。特別的，從可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤角度來看，在無收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好能夠促進(jìn)可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤的提升；但在有收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤不產(chǎn)生影響。

4.2 食品零售企業(yè)具有公平偏好

該情形下食品零售企業(yè)公平偏好效用函數(shù)為：

根據(jù)逆向求解法，可得食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品零售企業(yè)的最優(yōu)決策結(jié)果為：

食品生產(chǎn)企業(yè)、食品零售企業(yè)和食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤為：

定理5表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品零售企業(yè)擁有的收益比例隨自身公平偏好程度的增大而增大，但隨消費(fèi)者溯源偏好程度的增大而減小。綜合定理3和定理5的結(jié)論可知，食品零售企業(yè)提供的收益共享契約機(jī)制在食品生產(chǎn)企業(yè)有利他偏好和自身有公平偏好情形下均能夠保證自身擁有更多份額的收益，但當(dāng)消費(fèi)者溯源偏好增大時(shí)，食品零售企業(yè)在兩種有限理性特征情形下均有動(dòng)力分享給食品生產(chǎn)企業(yè)更多的收益，以此激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)加大追溯努力投入。這是因?yàn)椋称飞a(chǎn)企業(yè)的追溯努力能夠提升市場需求，從而對(duì)食品零售企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。

定理6表明，在收益共享契約機(jī)制下，當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，食品生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤，食品零售企業(yè)的最優(yōu)零售價(jià)格、市場需求以及食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤均隨著食品零售企業(yè)公平偏好程度的增大而減小，只有食品零售企業(yè)的最優(yōu)利潤隨其自身公平偏好程度的增大而增大。定理6的結(jié)論與定理2的結(jié)論保持一致，表明收益共享契約機(jī)制并不改變食品零售企業(yè)的公平偏好對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈各方?jīng)Q策結(jié)果的影響趨勢。

5 比較分析

命題1表明，集中決策下的追溯努力水平最大；兩種有限理性特征情形下，收益共享契約機(jī)制下食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平大于無收益共享契約情形；在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形的追溯努力水平大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形下的結(jié)果。這就表明，收益共享契約機(jī)制能夠激勵(lì)食品生產(chǎn)企業(yè)投入更高水平的追溯努力，從而提高食品供應(yīng)鏈可追溯水平。供應(yīng)鏈主導(dǎo)者的利他偏好行為比跟隨者的公平偏好行為更有利于促進(jìn)食品生產(chǎn)企業(yè)提高追溯努力投入。

命題2表明，可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤在集中決策情形大于任何分散決策情形；兩種有限理性特征情形下，收益共享契約機(jī)制下可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤大于無收益共享契約情形。當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好時(shí)，收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)最優(yōu)利潤和食品零售企業(yè)最優(yōu)利潤均大于無收益共享契約情形；當(dāng)食品零售企業(yè)具有公平偏好時(shí)，收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)最優(yōu)利潤和食品零售企業(yè)最優(yōu)利潤均大于無收益共享契約情形。在收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形的食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形下的結(jié)果。這就表明，收益共享契約機(jī)制能夠改善可追溯食品供應(yīng)鏈整體最優(yōu)利潤，且對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)均有利，但不能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利潤的協(xié)調(diào)。收益共享契約機(jī)制下供應(yīng)鏈主導(dǎo)者的利他偏好行為比跟隨者的公平偏好行為更有利于提升食品供應(yīng)鏈整體績效。

6 結(jié)論

本文將消費(fèi)者的溯源偏好和信任水平，供應(yīng)鏈決策者的有限理性特征以及收益共享契約機(jī)制納入可追溯食品供應(yīng)鏈決策框架，對(duì)比研究有無收益共享契約兩種情形下決策者的有限理性特征對(duì)可追溯食品供應(yīng)鏈決策的影響。主要結(jié)論如下：（1）在無收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好能夠促使其自身增加追溯努力投入，并能夠增加食品零售企業(yè)和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤，但對(duì)其自身利潤具有削弱效應(yīng)。但在有收益共享契約機(jī)制下，食品生產(chǎn)企業(yè)的利他偏好同樣能夠提升食品零售企業(yè)的利潤，削弱其自身利潤，但不影響其追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤。（2）無收益共享契約和有收益共享契約兩種情形下，食品零售企業(yè)的公平偏好均將削弱食品生產(chǎn)企業(yè)的追溯努力水平、批發(fā)價(jià)格和利潤以及可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤，但能夠使自身利潤增加。（3）在收益共享契約機(jī)制下，食品零售企業(yè)保留的收益比例隨著消費(fèi)者溯源偏好的增大而減小，但隨著食品生產(chǎn)企業(yè)利他偏好和自身公平偏好程度的增大而增大；食品生產(chǎn)企業(yè)具有利他偏好情形下的追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤大于食品零售企業(yè)具有公平偏好情形。（4）集中決策下的追溯努力水平和可追溯食品供應(yīng)鏈整體利潤大于無收益共享契約和有收益共享契約分散決策情形。在兩種有限理性特征情形下，有收益共享契約機(jī)制下的追溯努力水平和供應(yīng)鏈整體利潤大于無收益共享契約情形；有收益共享契約機(jī)制下的食品生產(chǎn)企業(yè)和食品零售企業(yè)利潤也大于無收益共享契約情形。