范曉婷 張夢琦 陳 倩 薛翔宇

研究生教育規(guī)模推動科技創(chuàng)新的門檻效應(yīng)研究——基于1999—2019年31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析

范曉婷 張夢琦 陳 倩 薛翔宇

為檢驗(yàn)我國研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響，選取了1999—2019年全國31個(gè)省份（不含我國港、澳、臺地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行門檻回歸的實(shí)證分析。研究結(jié)果表明：我國研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響并非簡單的正向或負(fù)向的線性關(guān)系，而是受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技研發(fā)投入強(qiáng)度及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響后表現(xiàn)為復(fù)雜的非線性關(guān)系，呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的“U型”曲線，且存在經(jīng)濟(jì)雙門檻效應(yīng)、研發(fā)投入單門檻效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單門檻效應(yīng)。為充分發(fā)揮研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，提出研究生擴(kuò)招政策的實(shí)施應(yīng)當(dāng)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相協(xié)調(diào)；應(yīng)充分利用門檻效應(yīng)促進(jìn)中低區(qū)制省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平的提升，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

研究生教育規(guī)模；科技創(chuàng)新；高層次人才；門檻效應(yīng)

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)正在由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須加大推動經(jīng)濟(jì)增長的動力以實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)換。黨的十九屆五中全會提出：要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，深入實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國[1]。創(chuàng)新驅(qū)動的實(shí)質(zhì)在于人才驅(qū)動，我國科技創(chuàng)新亟須高素質(zhì)人才和創(chuàng)新型人才，以重塑經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動力。高等教育作為培養(yǎng)高層次人才的搖籃，為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展源源不斷地輸送力量。特別是研究生教育作為高等教育的最高層次，是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的主要途徑，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要基石。

國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，近30年來我國研究生招生規(guī)模逐年擴(kuò)大，由1990年的2.96萬人已擴(kuò)大至2020年的110.7萬人。特別是近兩年來，受新冠疫情的沖擊，我國研究生擴(kuò)招力度持續(xù)加大，國家先后出臺多項(xiàng)政策文件要求擴(kuò)大研究生招生規(guī)模。例如，2020年2月，國務(wù)院常務(wù)會議提出擴(kuò)大2020年碩士研究生招生規(guī)模；3月教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于“雙一流”建設(shè)高校促進(jìn)學(xué)科融合加快人工智能領(lǐng)域研究生培養(yǎng)的若干意見》（教研〔2020〕4號）要求：在人工智能領(lǐng)域擴(kuò)大研究生培養(yǎng)規(guī)模，安排研究生尤其是博士生招生計(jì)劃專項(xiàng)增量；9月國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快醫(yī)學(xué)教育創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕34號）提出：適度擴(kuò)大醫(yī)學(xué)研究生招生規(guī)模；9月國務(wù)院學(xué)位委員會第二十六次會議通過的《專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展方案（2020—2025）》提出：到2025年增設(shè)一批碩士、博士專業(yè)學(xué)位類別，將專碩招生規(guī)模擴(kuò)大至碩士研究生招生總規(guī)模的三分之二左右，并大幅擴(kuò)招專業(yè)學(xué)位博士研究生；2021年5月13日召開的教育部新聞通氣會再次提出：適度擴(kuò)大研究生招生規(guī)模。由此可見，隨著研究生擴(kuò)招政策的持續(xù)推進(jìn)，我國研究生教育規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大，在此背景下，深入分析研究生教育規(guī)模對于科技創(chuàng)新的影響，保證研究生教育更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

一、文獻(xiàn)回顧

通過對已有文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)外考察研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新影響的研究較少。首先，以許放教授為核心的研究團(tuán)隊(duì)從理論層面分析了研究生教育推動科技創(chuàng)新的作用，認(rèn)為研究生教育在國家創(chuàng)新體系中具有重要的地位與作用，指出研究生教育自身的創(chuàng)新能夠推動整個(gè)國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，為知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供原動力，研究生教育在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中是動力和引擎[2-3]。其次，少數(shù)學(xué)者運(yùn)用實(shí)證方法分析了研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響，研究結(jié)論主要分為兩類：一類認(rèn)為研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在地區(qū)差異。例如，Masayuki通過分析日本研究生教育規(guī)模與人力資本生產(chǎn)力的關(guān)系，認(rèn)為包括日本在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家所擁有的研究生學(xué)歷的工人數(shù)量正在增加并成為創(chuàng)新的重要貢獻(xiàn)力量[4]；盧婧圍繞東、中、西部地區(qū)的研究生畢業(yè)規(guī)模對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)孕育了大量的科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，得出的結(jié)論是東部地區(qū)研究生教育規(guī)模能夠顯著促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而在中西部地區(qū)則無法起到有效促進(jìn)作用[5]。另一類則認(rèn)為研究生對科技創(chuàng)新具有積極作用。例如，Xiao和Mao基于空間杜賓模型研究發(fā)現(xiàn)，我國研究生教育規(guī)模對省際技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極影響并且存在空間溢出效應(yīng)[6]；李鋒亮、王瑜琪采用國際面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，研究生畢業(yè)規(guī)模對國家創(chuàng)新能力具有顯著促進(jìn)作用[7]；蔡文伯、趙志強(qiáng)構(gòu)建了耦合協(xié)調(diào)度模型和Tobit回歸模型，認(rèn)為研究生資源配置與區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度總體呈平穩(wěn)上升態(tài)勢[8]。

上述研究運(yùn)用理論分析和多種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，圍繞研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響展開研究并取得了一定研究成果，但也存在以下幾個(gè)不足之處：①現(xiàn)有研究大多集中于高等教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響，尚未重點(diǎn)關(guān)注研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新可能產(chǎn)生的影響。研究生教育作為高層次人才培養(yǎng)和科研產(chǎn)出的直接途徑，隨著擴(kuò)招政策的持續(xù)推進(jìn)對于國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到的作用將愈加凸顯，學(xué)界目前缺乏將研究生教育規(guī)模作為切入點(diǎn)展開的相關(guān)研究。②關(guān)于研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響，現(xiàn)有研究尚未取得共識，甚至得出完全相反的結(jié)論，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新可能存在正向促進(jìn)作用，也可能存在負(fù)向抑制作用。③在研究方法方面，目前尚無學(xué)者采用非線性分析方法中的門檻回歸方法檢驗(yàn)研究生教育規(guī)模與科技創(chuàng)新二者之間的關(guān)系?；诖?，為深入探究研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的實(shí)然影響，本研究采用門檻回歸方法分析我國31個(gè)省份（不含我國港、澳、臺地區(qū)）研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響，以期為充分發(fā)揮研究生教育促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用提供建議。

二、研究設(shè)計(jì)

1.模型構(gòu)建

從文獻(xiàn)梳理中可以看出，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響可能是線性的，也可能是非線性的，不宜簡單地采用傳統(tǒng)線性回歸方法直接分析。門檻回歸作為非線性計(jì)量方法的代表，是一種可以自動檢測并確定門檻值的分組檢驗(yàn)方法，為本研究提供了適當(dāng)?shù)姆治龉ぞ?。檢驗(yàn)結(jié)果如果為不存在門檻，則表明二者為線性關(guān)系；如果存在門檻，則表明二者為非線性關(guān)系[9]。本研究借鑒漢森（1999）門檻模型構(gòu)建思路，構(gòu)建研究生教育規(guī)模與科技創(chuàng)新的門檻回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究。

如果存在一個(gè)門檻值，即當(dāng)研究生教育規(guī)模高于或低于這個(gè)門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在差異，則本研究可以設(shè)定單一門檻模型如公式（1）所示。其中下標(biāo)和分別表示地區(qū)和年份，Inno,t是每萬人專利申請授權(quán)量，反映科技創(chuàng)新情況；Edu,t表示研究生教育規(guī)模；q,t表示門檻變量；表示特定門檻值；X,t表示控制變量；1和2分別表示各解釋變量對于被解釋變量的彈性；μ,t為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

在此基礎(chǔ)上將該模型擴(kuò)展為雙門檻回歸模型。同理，如果存在兩個(gè)門檻值，即當(dāng)研究生教育規(guī)模低于第一個(gè)門檻值、高于第二個(gè)門檻值或在兩個(gè)門檻值之間時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在差異，則本研究可以設(shè)定雙重門檻模型如公式（2）所示。其中涉及的變量含義與單門檻模型相同，其中1、2分別為為雙門檻模型中待估計(jì)的第一個(gè)門檻值和第二個(gè)門檻值。

2.變量選取

（1）被解釋變量：科技創(chuàng)新Inno?，F(xiàn)有研究多采用專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入來對科技創(chuàng)新進(jìn)行衡量，考慮到研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響更直觀地反映在專利數(shù)量方面，本研究借鑒高彩梅等學(xué)者的研究[10]，選取每萬人專利申請授權(quán)量來衡量科技創(chuàng)新。

（2）解釋變量：研究生教育規(guī)模Edu。研究生教育規(guī)模的統(tǒng)計(jì)口徑一般有三種：研究生招生人數(shù)、研究生在學(xué)人數(shù)以及研究生畢業(yè)人數(shù)（或研究生學(xué)位授予數(shù)）?？紤]研究生招生人數(shù)和研究生在校人數(shù)都可能存在滯后影響，本研究選用研究生畢業(yè)人數(shù)作為研究生教育規(guī)模的衡量指標(biāo)。

（3）控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：本研究采用人均實(shí)際生產(chǎn)總值PerGDP表示，即扣除價(jià)格因素的、能夠代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)際發(fā)展水平的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。呂洪燕等采用人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)增長，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長為科技創(chuàng)新提供了有力的經(jīng)濟(jì)支持和良好的宏觀環(huán)境，在一定程度上促進(jìn)了科技創(chuàng)新績效提升[11]。本研究在各地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)的作用下對名義GDP總量進(jìn)行平減調(diào)整，得到地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值，再除以各地區(qū)總?cè)藬?shù)得到各地區(qū)人均實(shí)際生產(chǎn)總值。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：本研究用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值的比值Stru表示。王永華、鄧敏等用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級為科技創(chuàng)新提供更為良好的發(fā)展環(huán)境[12-13]。三是科技研發(fā)投入：本研究用各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出R&D表示。周芬等用研究與試驗(yàn)發(fā)展活動經(jīng)費(fèi)衡量各省級政府對于科研創(chuàng)新的研發(fā)投入，認(rèn)為充足的研發(fā)資金可以為科技創(chuàng)新活動提供有力的保障[14]。本研究選取各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，即以貨幣形式表現(xiàn)的、在報(bào)告年度內(nèi)全社會實(shí)際用于研究與試驗(yàn)發(fā)展活動的經(jīng)費(fèi)總和。

（4）門檻變量：王艷濤等認(rèn)為，人力資本水平對技術(shù)創(chuàng)新的作用受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境差異的影響，更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠更加有效地促進(jìn)人力資本創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮[15]；梁文群等研究發(fā)現(xiàn)，通過調(diào)整科技研發(fā)投入能夠形成人才與資金的有效匹配，將對科技創(chuàng)新產(chǎn)生更為有效的影響[16]；黃雅婷認(rèn)為研究生教育規(guī)模擴(kuò)大能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從最低級別向高等級別調(diào)整，特別有利于促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)投入的增加并提高其在社會總產(chǎn)出中的所占比例，以此推動技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長[17]?；诖?，本文推斷研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響可能存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異。因此，本研究分別選取PerGDP、R&D、Stru作為門檻變量，檢驗(yàn)研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)。

3.樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本研究選取1999—2019年我國31個(gè)省份的651個(gè)平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。伴隨1999年高校擴(kuò)招政策的實(shí)施，加之二十世紀(jì)以來，我國對研究生教育重視程度不斷提升，本研究將1999年作為樣本研究起點(diǎn)，但受數(shù)據(jù)更新限制，最新數(shù)據(jù)可獲取至2019年。其中，1999—2003年研究生畢業(yè)生人數(shù)來源于中國教育年鑒，2003—2012年研究生畢業(yè)生人數(shù)來源于中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒，2013—2019年研究生數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國教育部網(wǎng)站；各地區(qū)專利申請授權(quán)量及地區(qū)總?cè)丝跀?shù)數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒；控制變量中的研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒、各省統(tǒng)計(jì)年鑒；其他相關(guān)數(shù)據(jù)均來自各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、實(shí)證結(jié)果

1.變量描述性統(tǒng)計(jì)

在對上述變量樣本期內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后，本文通過stata14得到各個(gè)主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)信息（見表1）。

2.回歸結(jié)果分析

（1）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。考慮到科技創(chuàng)新活動可能存在一定的動態(tài)特征，本研究將核心解釋變量滯后一期，基于此進(jìn)行以下研究。選取各省R&D、PerGDP、Stru作為門檻變量，采用自助抽樣法（Bootstrap Method）進(jìn)行300次抽樣，得到F統(tǒng)計(jì)量相應(yīng)的P值，以檢驗(yàn)其是否存在門檻效應(yīng)、存在的門檻個(gè)數(shù)以及門檻值。表2、表3提供了門檻估計(jì)值結(jié)果，以PerGDP為門檻變量時(shí)，P值顯示該模型在10%的顯著性水平上具有雙重門檻效應(yīng)，兩個(gè)門檻值分別為4.5997萬元和5.6623萬元，該模型未通過三重門檻檢驗(yàn)。以R&D作為門檻值時(shí)，P值顯示在5%的顯著性水平上具有單一門檻效應(yīng)，門檻值為0.9579千億元，該模型未通過雙重門檻檢驗(yàn)。以Stru作為門檻變量時(shí)，P值顯示在5%的顯著性水平上具有單一門檻效應(yīng)，門檻值為0.5610，該模型未通過雙重門檻檢驗(yàn)。通過上述分析可知，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新影響的非線性關(guān)系得到驗(yàn)證，選取PerGDP、R&D、Stru三個(gè)指標(biāo)作為門檻變量均可拒絕線性關(guān)系原假設(shè)，當(dāng)選取PerGDP作為門檻變量時(shí)，模型具有雙重門檻效應(yīng)；選取R&D、Stru分別作為門檻變量時(shí)，模型均具有單一門檻效應(yīng)。

（2）門檻效應(yīng)估計(jì)。表4顯示了分別以PerGDP、R&D、Stru為門檻變量時(shí)門檻效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。首先，當(dāng)以PerGDP為門檻變量時(shí)，模型為雙重門檻模型，門檻值分別為4.5997萬元和5.6623萬元。當(dāng)PerGDP低于4.5997萬元時(shí)，研究生教育規(guī)模會在1%的顯著性水平上對科技創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向作用，此時(shí)研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量減少1.0789件；當(dāng)PerGDP上升至4.5997萬元和5.6623萬元之間時(shí)，研究生教育規(guī)模會在5%的顯著性水平上對科技創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，此時(shí)研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量增加0.6946件；當(dāng)PerGDP高于5.6623萬元時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的正向作用增強(qiáng)且在1%水平上顯著，研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量能夠顯著增加2.1581件。這表明在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在正向和負(fù)向差異，并表現(xiàn)出顯著的門檻特征。根據(jù)門檻變量與門檻值的大小關(guān)系，將樣本劃分為低區(qū)制（即低于第一個(gè)門檻值）、中區(qū)制（高于第一個(gè)門檻值但低于第二個(gè)門檻值）和高區(qū)制（即高于第二個(gè)門檻值）三個(gè)區(qū)間。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。

表3 門檻估計(jì)值與置信區(qū)間

表4 門檻效應(yīng)模型系數(shù)及其檢驗(yàn)

注：括號內(nèi)為t值，***、**、*分別表示在1%、5%和10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，下同。

其次，以R&D作為門檻變量時(shí)，模型為單一門檻模型，門檻值為0.9579千億元，樣本被分為兩組。當(dāng)R&D低于0.9579千億元時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)向作用，研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量減少0.2497件，但這種抑制效果并不顯著且影響系數(shù)絕對值較小；當(dāng)R&D跨越0.9579千億元時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響在1%水平上顯著，此時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的作用變?yōu)檎颍芯可逃?guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量增加1.7580件。由此可以看出，在R&D的不同區(qū)制下，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的作用方向也表現(xiàn)出差異，存在顯著的門檻特征。根據(jù)門檻變量與門檻值的大小關(guān)系，將樣本劃分為低區(qū)制（即低于門檻值）和高區(qū)制（即高于門檻值）兩個(gè)區(qū)間。

最后，以Stru作為門檻變量時(shí)，模型為單一門檻模型，門檻值為0.5610，樣本被分為兩組。當(dāng)Stru低于0.5610時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響在1%水平上顯著，此時(shí)研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量減少1.7401件；當(dāng)Stru跨越0.5610時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響在1%水平上顯著，此時(shí)研究生教育規(guī)模每增加1萬人，每萬人專利申請授權(quán)量增加1.7535件。由此可以看出，在Stru的不同區(qū)制下，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的作用方向也表現(xiàn)出差異，存在顯著的門檻特征。

除此之外，控制變量回歸結(jié)果表明，三項(xiàng)控制變量對科技創(chuàng)新的作用并未受到不同門檻值的影響，即人均實(shí)際生產(chǎn)總值增加會在1%的顯著性水平上對科技創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增加也會在1%的顯著性水平上對科技創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比的變化對科技創(chuàng)新作用不顯著。

據(jù)此，我們得到初步結(jié)論：樣本期間內(nèi)，我國研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)復(fù)雜的非線性關(guān)系，表現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的“U型”曲線門檻效應(yīng)。只有當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越一定門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模才會對科技創(chuàng)新起到顯著的促進(jìn)作用。

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述結(jié)果的準(zhǔn)確性，我們還對表4的結(jié)果進(jìn)行了一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，將研究生教育規(guī)模的衡量指標(biāo)替換為研究生招生人數(shù)，并滯后一期回歸，結(jié)果如表5所示；其次，刪除控制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6所示；最后，增加控制變量財(cái)政支出規(guī)模后再進(jìn)行回歸，結(jié)果如表7所示。表5、表6、表7中的變量系數(shù)及其檢驗(yàn)情況與表4中結(jié)果基本相同。由此可見，穩(wěn)健性回歸結(jié)果與上述實(shí)證結(jié)果基本保持一致，即我國研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響并非簡單的正向或負(fù)向的線性關(guān)系，而是存在鮮明的門檻特征，且表現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的“U型”曲線門檻效應(yīng)。

表5 研究生招生人數(shù)滯后一期的門檻效應(yīng)模型系數(shù)及其檢驗(yàn)

表6 刪除控制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的門檻效應(yīng)模型系數(shù)及其檢驗(yàn)

表7 增加控制變量財(cái)政支出規(guī)模的門檻效應(yīng)模型系數(shù)及其檢驗(yàn)

五、結(jié)論與政策啟示

1.主要結(jié)論

本研究使用1999—2019年面板數(shù)據(jù)分析研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果表明：研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響為非線性關(guān)系，表現(xiàn)為先抑制后促進(jìn)的“U型”曲線，且存在經(jīng)濟(jì)雙門檻效應(yīng)、研發(fā)投入單門檻效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單門檻效應(yīng)。

第一，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在經(jīng)濟(jì)雙門檻效應(yīng)和最佳經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)間，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模才能顯著推動科技創(chuàng)新水平的提升。研究生教育規(guī)模推動科技創(chuàng)新的最佳經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)間為PerGDP≥5.6623萬元。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平過低導(dǎo)致研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響，可能的原因有兩點(diǎn)：①研究生教育規(guī)模擴(kuò)大直接導(dǎo)致研究生培養(yǎng)成本上升，當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，研究生教育資源相對短缺，當(dāng)?shù)卣疅o法為擴(kuò)招的研究生提供優(yōu)質(zhì)的教育環(huán)境和科技創(chuàng)新所需要的物質(zhì)條件，不利于高校研發(fā)創(chuàng)新和科研技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，因而會在一定程度上抑制科技創(chuàng)新。②當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，研究生擴(kuò)招雖然能在短時(shí)間內(nèi)吸引人才到當(dāng)?shù)馗咝＞蛯W(xué)，但長遠(yuǎn)來看較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很難留住人才[18]，難以在長期時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)人力資本的存量積累，無法有效促進(jìn)科技創(chuàng)新，因而導(dǎo)致研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新呈現(xiàn)一定負(fù)向影響。然而，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的逐步上升，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新將發(fā)揮顯著的積極作用，且這種作用會逐漸增強(qiáng)。

第二，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在研發(fā)投入單門檻效應(yīng)和最佳科技研發(fā)投入?yún)^(qū)間，只有當(dāng)科技研發(fā)投入達(dá)到一定門檻時(shí)，研究生教育規(guī)模才能顯著推動科技創(chuàng)新水平的提升。在科技研發(fā)投入低于門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新呈微弱負(fù)向影響但影響并不顯著，主要原因在于科技研發(fā)投入具有明顯的階段性特征，低水平的科技研發(fā)投入不足以支撐科技創(chuàng)新有效產(chǎn)出，抑或此時(shí)能夠產(chǎn)出的創(chuàng)新成果基礎(chǔ)性成分更強(qiáng)，更易被模仿、超越。羅軍等認(rèn)為，處于科技研發(fā)投入較低階段的省份，由于自身研發(fā)能力較弱，創(chuàng)新能力偏低，加之人力資本存量低、金融市場不完善和基礎(chǔ)設(shè)施落后等因素，致使這些省份自主創(chuàng)新能力差[19]。當(dāng)科技研發(fā)投入跨越門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模擴(kuò)大對科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用。這是由于持續(xù)的科技研發(fā)投入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠?yàn)槠涮峁┍匾馁Y金支持，只有滿足基本研發(fā)投入要求并持續(xù)加大投入強(qiáng)度時(shí)，才能夠有效產(chǎn)出模仿難度高且技術(shù)擴(kuò)散速度慢的創(chuàng)新成果。

第三，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新的影響存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單門檻效應(yīng)和最佳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)區(qū)間，只有當(dāng)?shù)貐^(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到一定門檻時(shí)，研究生教育規(guī)模擴(kuò)大才能顯著推動科技創(chuàng)新水平的提升。伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的影響效果，各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的最佳區(qū)間為Stru≥0.5702，即第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值57.02%以上。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低于門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模擴(kuò)大之所以對科技創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著抑制作用，主要是由于此時(shí)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與研究生教育規(guī)模不匹配。研究生就業(yè)的主要去向?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)，其中影響科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是推動新舊產(chǎn)能轉(zhuǎn)換的重要?jiǎng)恿?，孕育了大量的科技?chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例達(dá)不到門檻值時(shí)，研究生教育所培養(yǎng)的相當(dāng)一部分高技能人才無法在區(qū)域內(nèi)找到適合的就業(yè)行業(yè)和崗位，造成區(qū)域內(nèi)研究生教育資源的浪費(fèi)和高技能人才的外流，因而無法起到促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新水平提升的作用。這與吳東姣和馬永紅的研究結(jié)論一致，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平落后的地區(qū)會導(dǎo)致研究生畢業(yè)后“英雄無用武之地”[20]。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模開始顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新。因?yàn)榇藭r(shí)第三產(chǎn)業(yè)比例跨越門檻值，研究生教育所培養(yǎng)的高技能人才能夠在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)就業(yè)，促使創(chuàng)新人力資本存量增加和人才配置效率提升，進(jìn)而促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的進(jìn)一步增加，通過推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新水平的提升。

2.政策啟示

未來研究生擴(kuò)招政策的推行可以依據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適宜調(diào)整，以期提升研究生教育規(guī)模對于科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用。針對上述結(jié)論，提出如下政策建議：

一是研究生擴(kuò)招政策應(yīng)采用因地制宜分地區(qū)擴(kuò)招的方式，保證研究生教育規(guī)模與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮研究生教育規(guī)模擴(kuò)大促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新的積極作用。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未達(dá)到特定門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模擴(kuò)大會在較小的程度上抑制科技創(chuàng)新；而當(dāng)三者分別跨越特定門檻值時(shí)，研究生教育規(guī)模擴(kuò)大便能夠顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新。為此，今后我國研究生擴(kuò)招的規(guī)模與速度應(yīng)當(dāng)綜合考慮與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相協(xié)調(diào)，切勿實(shí)施不加區(qū)分的“一刀切”擴(kuò)招政策，一方面不利于推動地區(qū)科技創(chuàng)新，另一方面也不利于提升研究生教育資源利用效率和研究生培養(yǎng)質(zhì)量?？梢詫?shí)施分區(qū)制的研究生擴(kuò)招政策，依據(jù)區(qū)制制定不同等級的研究生教育擴(kuò)招方案。例如，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高區(qū)制省份進(jìn)一步擴(kuò)大研究生招生規(guī)模，在中區(qū)制省份則應(yīng)適度擴(kuò)大研究生招生規(guī)模，而在低區(qū)制省份則應(yīng)注意控制研究生教育規(guī)模擴(kuò)大的節(jié)奏，避免因研究生過度擴(kuò)招導(dǎo)致地區(qū)科技創(chuàng)新水平的降低。

二是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入水平的提升及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，充分利用研究生教育規(guī)模對科技創(chuàng)新影響的經(jīng)濟(jì)門檻效應(yīng)、研發(fā)投入門檻效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)門檻效應(yīng)。①建議加大對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于低區(qū)制和中區(qū)制的省份的經(jīng)濟(jì)扶持力度，例如實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，保證財(cái)政合理支出，支持經(jīng)濟(jì)困難省份產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)為經(jīng)濟(jì)困難省份提供融資，鼓勵(lì)政策性銀行為其實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供信貸支持。為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平位于低區(qū)制和中區(qū)制的省份營造相對寬松的政策環(huán)境，努力提升其人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，為研究生擴(kuò)招政策的實(shí)施儲備經(jīng)濟(jì)力量。②對科技研發(fā)投入低區(qū)制的省份加大研發(fā)投入強(qiáng)度，保證科技研發(fā)投入達(dá)到研究生教育規(guī)模促進(jìn)科技創(chuàng)新的最佳區(qū)間。為此，應(yīng)當(dāng)加大地方政府財(cái)政科技投入，強(qiáng)化政府研發(fā)投入的引導(dǎo)作用；強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)投入主體地位，加大企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入引導(dǎo)力度，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新長效激勵(lì)機(jī)制；合理優(yōu)化科技研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，加大對基礎(chǔ)性研究的投入比重，重視對于科研成果的保護(hù)與獎(jiǎng)勵(lì)。③建議產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低區(qū)制省份的地方政府加大第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度，因地制宜探索產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方案，在充分發(fā)揮自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，注重使用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等前沿技術(shù)為第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度賦能。同時(shí)，地方政府應(yīng)加大人才引進(jìn)力度以盡量減少人才流失，為研究生教育所培養(yǎng)的大量高技能專業(yè)人才提供就業(yè)保障。

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山東省研究生教學(xué)改革項(xiàng)目“山東省碩士研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金育人效果研究”（編號：SDYJG19164）

10.16750/j.adge.2022.08.006

范曉婷，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，濟(jì)南250300；張夢琦，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，濟(jì)南250300；陳倩，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，濟(jì)南250300；薛翔宇（通訊作者），對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院碩士研究生，北京100105。

（責(zé)任編輯 趙清華）