薄衛(wèi)彪（上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032）

隨著長三角一體化、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)等國家戰(zhàn)略空間布局，建設世界級城市群作為參與全球競爭的重要空間載體，建設規(guī)模不斷加大，越來越多的建設以區(qū)域開發(fā)的形式出現(xiàn)，更注重區(qū)域建設整體效益、關聯(lián)效益及商業(yè)價值。同時面對國內(nèi)國際政治經(jīng)濟環(huán)境變得越發(fā)的復雜與不確定，戰(zhàn)略管理和項目管理成為政府區(qū)域開發(fā)應對復雜多變環(huán)境的有效手段。目前的項目管理基本理論是目標管理（進度、投資、質(zhì)量等），在項目管理實施進程中出現(xiàn)的問題，往往依靠政府派駐的區(qū)域性管理組織尋求解決方案。另一方面，政府在從上往下戰(zhàn)略層次逐步分解落實遇到了諸多障礙，如何克服這些障礙，并按照組織戰(zhàn)略，最終落實到項目組合、項目而實現(xiàn)整體價值。項目組合管理是組織戰(zhàn)略實現(xiàn)的重要手段，架起了組織戰(zhàn)略和項目之間的橋梁，即將相互分割的、獨立的項目管理和戰(zhàn)略管理結合起來，從組織總體的角度統(tǒng)籌建設的問題。

1 項目組合管理理論

1.1 項目組合管理理論發(fā)展及定義

“組合管理”這一概念最早被用于金融證券投資領域，目的是為了如何減少投資風險。之后美國諾貝爾經(jīng)濟學家Harry Markowitz 發(fā)表了《現(xiàn)代組合理論》，從風險和回報的角度來評估投資資產(chǎn)的價值和收益，形成了現(xiàn)代投資組合理論（Modern Portfolio Theory）。1981 年沃倫?麥克法蘭首次將現(xiàn)代投資組合理論運用到項目的選擇和管理中，通過項目組合的運作方式實現(xiàn)了風險一定情況下的收益最大化。2003 年，美國學者 Russell D. Archibald在談到項目管理發(fā)展現(xiàn)狀時，提到項目組合管理（Project Portfolio Management，PPM）是項目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一[1]。項目組合管理在國際項目管理領域得到了飛速發(fā)展和廣泛應用，國外一些項目管理專家提出了項目組合管理的體系架構和管理過程[2]。國內(nèi)針對項目組合管理方面的研究剛開始起步，2021 年 11 月，丁士昭教授關注工程管理的國際新理念，提出項目管理 1.0：核心任務是以投資、進度、質(zhì)量作為目標控制；項目管理 2.0：提出了一套以交付價值為導向的觀念，即項目是計劃實現(xiàn)的一組可持續(xù)的商業(yè)價值的載體，項目成功是在競爭性制約因素下實現(xiàn)預期的商業(yè)價值。

美國項目管理協(xié)會 PMI 對項目組合的定義為即組合是項目和/或項目群以及其他工作聚合在一起，通過有效管理以滿足業(yè)務戰(zhàn)略目標。而項目組合管理是對項目組合的有效管理，PMI 對組合管理的定義為即項目組合管理是指在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略計劃的指導下，進行多個項目或項目群投資的選擇和支持。項目組合管理是通過項目評價選擇、多項目組合優(yōu)化，確保項目符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標，從而實現(xiàn)企業(yè)收益最大化[2]。

1.2 項目組合管理框架內(nèi)容

項目組合管理區(qū)別于項目管理、項目集管理。項目管理強調(diào)單一項目，管理重點在項目內(nèi)部流程。項目集是一組相互關聯(lián)且被協(xié)調(diào)管理的項目，通過產(chǎn)生共同的結果或整體能力而形成的相互聯(lián)系。項目組合是為了便于管理、能夠?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略目標而組合在一起的項目、項目集和子項目組合以及相關運營工作，項目組合中的項目不一定彼此依賴或有直接關系[3]。

項目組合管理框架內(nèi)容主要包括：項目戰(zhàn)略定位、項目分析選擇、項目組合優(yōu)化、項目組合決策、項目實施與跟蹤管理，項目組合管理過程是一個動態(tài)的持續(xù)執(zhí)行、循環(huán)反復的過程，隨著環(huán)境的不斷變化，項目組合的分析優(yōu)化也隨之變化[1]。通過建立所有項目的全景圖，動態(tài)地跟蹤項目的執(zhí)行情況，進行項目和資源優(yōu)化組合，最終實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標。

2 區(qū)域開發(fā)建設創(chuàng)新管理模式

2.1 項目組合管理總體框架

本文以中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)（以下簡稱“新片區(qū)”）為典型案例闡述政府區(qū)域開發(fā)建設中的基于項目組合管理理論的創(chuàng)新管理模式，如圖 1 所示。中央、國務院批準，在上海大治河以南、浦東機場南側區(qū)域設置，按照“總體規(guī)劃、分步實施”原則，先行啟動南匯新城、臨港裝備產(chǎn)業(yè)區(qū)、小洋山島、浦東機場南側等區(qū)域。本文主要研究南匯新城核心區(qū)，位于新片區(qū)東南部，北護城河以南、兩港大道以東、蘆潮引河以北區(qū)域，面積約 72.09 km2。規(guī)劃形成 101 文旅宜居區(qū)、102 行政生活區(qū)、103 國際創(chuàng)新協(xié)同區(qū)、104 濱海中央活力區(qū)、105 現(xiàn)代服務業(yè)開放區(qū)。針對核心區(qū)戰(zhàn)略目標，基于項目組合管理理論建立臨港新片區(qū)開發(fā)建設創(chuàng)新管理模式，實現(xiàn)政府項目管理由碎片化、離散型向體系型轉變，管理手段由傳統(tǒng)型向流程化、信息化、數(shù)字化轉變，從而實現(xiàn)區(qū)域統(tǒng)籌開發(fā)，管理規(guī)范高效。

圖1 臨港新片區(qū)開發(fā)建設創(chuàng)新管理模式

2.2 項目組合管理體系

站在政府區(qū)域開發(fā)管理的角度，打破傳統(tǒng)的功能型組織結構（處室），從弱矩陣項目管理向強矩陣轉變的歷程。內(nèi)容包括全面鋪設項目管理組織，轉向“以項目為王”，同時，通過一系列的政策、標準和規(guī)定統(tǒng)一項目管理語言，建設項目管理流程體系。項目組合管理體系建設主要包含規(guī)則、流程/平臺/工具、組織、運營與度量、變革等六個方面。

2.2.1 組 織

在區(qū)域開發(fā)管委會層面設立項目管理專委會，統(tǒng)籌管理管委會的項目管理政策、規(guī)則、流程、工具等，并在管委會內(nèi)部進行項目管理文化建設和項目管理能力提升。

各平臺設立自己區(qū)域?qū)用娴捻椖抗芾砟芰χ行?，承接管委會層面的政策和要求，依?jù)區(qū)域的項目和項目管理特色進行適配、解釋，并監(jiān)督執(zhí)行。由此，確定了一個明確的、層次分明的項目管理組織架構，便于后續(xù)具體工作的落實和持續(xù)改進。

在項目層面的組織運作上，圍繞項目進行建設和調(diào)整，執(zhí)行一系列的系統(tǒng)要求并監(jiān)督落實。在立項審批時有明確的目標、范圍、價值。

2.2.2 規(guī) 則

規(guī)則主要用來統(tǒng)一語言、規(guī)范運作。主要從項目管理通用原則、項目建設、項目資源、項目預算、項目型組織等方面，“以項目為中心”的運作，頒布一系列的政策、標準和業(yè)務規(guī)定。

在不否認各領域業(yè)務差異性的同時，在項目管理的認知和語言上進行了大范圍的統(tǒng)一，為跨領域的項目管理溝通、協(xié)作、互助提供了土壤。

2.2.3 流 程

以項目為中心運作，明確項目管理過程中與其他業(yè)務（如審批、運營等）流程和模塊的集成調(diào)用關系，梳理了各大區(qū)域的項目管理流程，以項目視角將所有相關流程中與項目管理相關的動作匯聚到項目各階段中，形成了以項目為中心的集成流程視圖，凸顯項目管理的價值，以及項目各階段與周邊業(yè)務的協(xié)同。

項目管理實現(xiàn)將管委會戰(zhàn)略到項目組合管理再到項目執(zhí)行落地，以及周邊的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)支撐結合起來，實現(xiàn)戰(zhàn)略到執(zhí)行的全流程價值流貫通。

2.2.4 工具/平臺

想要流程實現(xiàn)落地，通過IT工具和平臺進行標準化、模塊化的設計必不可少。打造簡單、高效、支撐“以項目為中心”運作的項目管理通用作戰(zhàn)平臺。將項目管理與業(yè)務適度解耦、重構，完成目標管理、任務管理、計劃管理、項目分析等通用化、標準化、云化的項目管理通用服務模塊，供各區(qū)域項目管理系統(tǒng)調(diào)用和集成。

2.2.5 持續(xù)運營和度量

在明確了“以項目為中心”轉變、給出明確的方案并通過一系列變革子項目落地一系列政策和措施后，確保變革成果得到有效落地并持續(xù)改進，制定一套針對“以項目為中心”轉變進展度量的標準，并進行持續(xù)度量和改進。

2.2.6 變 革

運用變革推動整個項目向預設的目標靠近，在這個過程中，關鍵點還包括：堅決反對完美主義，先立后破，先僵化，后優(yōu)化，再固化；改變意識、改變?nèi)诵?，拉攏變革同盟軍；做好宣傳和激勵，及時向上和周邊呈現(xiàn)收益和價值；遇到阻礙充分尋求高層支持，同時允許區(qū)域適度適配，降低平臺公司的顧慮和阻力。

3 結 語

本文基于項目組合管理理論，建立適合政府整體區(qū)域開發(fā)建設統(tǒng)籌的創(chuàng)新管理模式，也是應對未來復雜多變項目環(huán)境必不可少的示范指南，為政府區(qū)域開發(fā)提供了一套科學的區(qū)域建設管理方案，實現(xiàn)制度化管理、數(shù)字化管理、資源配置統(tǒng)籌整合，最終實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標。