吳斌，馬敏象，鮑亦平，鄧禹，龔金梅

（云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，云南 昆明 650051）

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)服務(wù)化和國(guó)家創(chuàng)新體系戰(zhàn)略的確立，大力推進(jìn)科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展已成為整合科技資源、聚集創(chuàng)新要素的必然選擇，特別是2017年國(guó)家科技部頒發(fā)的《“十三五”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》，明確提出科技服務(wù)業(yè)促進(jìn)科學(xué)研究與實(shí)踐能力進(jìn)入世界前列的發(fā)展目標(biāo)，這意味著科技服務(wù)業(yè)將迎來欣欣向榮的發(fā)展時(shí)代?？萍假Y源共享服務(wù)作為科技服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ)資源支撐和科技創(chuàng)新源動(dòng)力，其重要性不言而喻。同年，國(guó)家科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部三部門共同研究制定《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科學(xué)儀器開放共享管理辦法》，旨在充分釋放科技資源服務(wù)的潛能，進(jìn)一步刺激全社會(huì)的科技創(chuàng)新能力的提升。按照管理辦法，各地圍繞著“科技創(chuàng)新”國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略紛紛開啟新一輪的科技資源共享服務(wù)體系的功能改造和服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)序幕。

近年來，各地圍繞科技資源整合與共享服務(wù)存在的問題開展了針對(duì)性研究，特別是在體制優(yōu)化、信息服務(wù)、知識(shí)創(chuàng)新、績(jī)效激勵(lì)等方面進(jìn)行了大量有益的創(chuàng)新探索，產(chǎn)生了“富集效應(yīng)”的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)。其中，在富集效應(yīng)的教訓(xùn)部分，一個(gè)共性的難點(diǎn)問題是：如何針對(duì)不同區(qū)域?qū)嶋H情況真實(shí)客觀、有據(jù)可考地評(píng)價(jià)共享服務(wù)對(duì)科技創(chuàng)新的真實(shí)效用，從而避免產(chǎn)生主觀臆斷或無據(jù)可考的評(píng)價(jià)結(jié)果。厘清圍繞這一難點(diǎn)展開的科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)的前沿研究，梳理科技資源共享領(lǐng)域的服務(wù)評(píng)價(jià)體系發(fā)展趨勢(shì)，分析該領(lǐng)域內(nèi)研究的主要發(fā)展脈絡(luò)，嘗試提出對(duì)我國(guó)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)體系的有效建議，不僅可以為科技資源管理與績(jī)效考核的前瞻性研究提供借鑒和參考，而且將會(huì)有助于科技資源共享服務(wù)管理體系的全面優(yōu)化，提高以共享服務(wù)驅(qū)動(dòng)的科技資源使用效率，具有重要的科研管理價(jià)值。

1 共享服務(wù)評(píng)價(jià)特征分析

研究前沿（Research Font），可表述為某個(gè)科學(xué)領(lǐng)域中科學(xué)文獻(xiàn)的暫時(shí)性成分，其內(nèi)容是非穩(wěn)定的，也許以后會(huì)成為經(jīng)典文獻(xiàn)，也許很長(zhǎng)一段時(shí)間沒有任何蹤跡而蒸發(fā)消失。依據(jù)研究前沿的概念，前沿內(nèi)容存在時(shí)間與空間的范圍邊界，而科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)是對(duì)科技資源整理、開發(fā)和利用過程中的客觀計(jì)量與定性評(píng)價(jià)，文獻(xiàn)檢索的空間范圍邊界存在概念模糊性。因此，挖掘共享服務(wù)評(píng)價(jià)的具體特征，尋找到該領(lǐng)域內(nèi)關(guān)鍵主題字段，才能在文獻(xiàn)檢索階段“查準(zhǔn)＋查全”領(lǐng)域中相關(guān)度較高的科學(xué)文獻(xiàn)，使得前沿內(nèi)容能被涵蓋于時(shí)間與空間的邊界范圍內(nèi)。

1.1 宏觀管理與微觀治理分析

科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)體系既有諸如管理機(jī)制、運(yùn)行模式、績(jī)效激勵(lì)等自身的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征，又涉及對(duì)外服務(wù)感知、服務(wù)需求滿足等外部影響因素。從評(píng)價(jià)結(jié)果導(dǎo)向作用的角度來說，科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)涉及宏觀管理和微觀治理兩個(gè)層面：

從宏觀管理層面來看，評(píng)價(jià)工作是對(duì)科技資源共享服務(wù)體系的整體考核，內(nèi)容包括服務(wù)體系制度建設(shè)、資源服務(wù)范圍、服務(wù)規(guī)模、資源數(shù)量、服務(wù)人才團(tuán)隊(duì)等指標(biāo)項(xiàng)，指標(biāo)項(xiàng)基于績(jī)效考核目標(biāo)設(shè)置權(quán)重，通過專家打分方法獲得評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)分值情況得出共享服務(wù)的整體績(jī)效水平，評(píng)價(jià)結(jié)果具有指引性，是關(guān)乎眾多科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)共享服務(wù)事業(yè)的發(fā)展方向。

從微觀治理層面，評(píng)價(jià)工作是對(duì)服務(wù)質(zhì)量，感知滿意的客觀反映，基于量表方式對(duì)科技資源服務(wù)需方的測(cè)量，既能發(fā)現(xiàn)服務(wù)中的功能缺失，又能發(fā)掘新的需求服務(wù)。這意味著評(píng)價(jià)結(jié)果可以有效診斷科技資源共享機(jī)構(gòu)存在問題，同時(shí)也是共享服務(wù)流程優(yōu)化的指南針。

1.2 持續(xù)使用意愿與滿意度

評(píng)價(jià)結(jié)果客觀反映了社會(huì)需方對(duì)科技資源的持續(xù)性使用意愿。根據(jù)期望確認(rèn)理論，持續(xù)使用共享服務(wù)的意愿是取決于個(gè)體在使用前感知到的有用性和使用后的滿意度。如果要量化持續(xù)使用意愿，就必須對(duì)感知有用和滿意度兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量，這其中涉及兩個(gè)方面的難點(diǎn)問題：其一，感知有用是個(gè)體對(duì)科技資源共享服務(wù)的需求體現(xiàn)，具體是需求的識(shí)別與集成，其關(guān)鍵難點(diǎn)在于如何量化所識(shí)別與集成的需求以表征個(gè)體的感知有用；其二，滿意度是一種共享服務(wù)體驗(yàn)的具體感知，具體是對(duì)需求被滿足后的心理差距，滿意度具有隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)性，且僅憑限制對(duì)象與時(shí)間范圍內(nèi)的調(diào)查問卷可能無法真實(shí)地測(cè)量用戶滿意度的當(dāng)前狀態(tài)，容易造成互動(dòng)失靈現(xiàn)象發(fā)生。

由此可知，科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)不僅包括管理機(jī)制內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征的量化，而且包括對(duì)科技資源共享服務(wù)質(zhì)量、滿意感知等外延特征的集成融合。因此，要摸底國(guó)內(nèi)外共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，并進(jìn)行相應(yīng)的特點(diǎn)分析，所采集文獻(xiàn)集的檢索詞應(yīng)包括共享服務(wù)、服務(wù)質(zhì)量、滿意感知、持續(xù)性意愿等關(guān)鍵字段。

2 共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究趨勢(shì)分析

2.1 國(guó)際研究前沿分析

2.1.1 分析方法及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

為摸清國(guó)際在科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究發(fā)展趨勢(shì)，采用主流的文獻(xiàn)計(jì)量方法。根據(jù)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)特征屬性，基于（＂sci*tech*resou*＂AND＂shar*serv*＂）AND（＂Qos＂OR＂custom*satif*＂OR＂continu*intention＂）在WoS庫中進(jìn)行初步檢索，檢索結(jié)果集為百余條文獻(xiàn)。結(jié)果集過于緊湊，不太可能從文獻(xiàn)中分析出主題演化的趨勢(shì)信息，無法得到有效邊界范圍的研究前沿。

為解決主題集合范圍過窄導(dǎo)致研究領(lǐng)域主題演化路徑缺失的問題，借鑒主題概念泛化的思想，對(duì)“資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)”這一大范圍主題進(jìn)行查全探索，同時(shí)兼顧共享服務(wù)評(píng)價(jià)特征，檢索式：resou*shar*serv*AND（Qos OR Quality of service OR custom*satif*OR continu*intention OR evluat*）。為使檢索結(jié)果集可復(fù)現(xiàn)，時(shí)間為2016—2020年，文獻(xiàn)結(jié)果集共計(jì)1 241條。

2.1.2 文獻(xiàn)量趨勢(shì)分析

對(duì)文獻(xiàn)發(fā)表的趨勢(shì)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，獲得近5年來該方向的研究趨勢(shì)（見圖1）。從近5年的發(fā)文趨勢(shì)來看，服務(wù)評(píng)價(jià)的研究呈現(xiàn)逐步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，年平均發(fā)文約248篇，仍舊為熱門領(lǐng)域。

2.1.3 文獻(xiàn)共詞聚類分析

梳理該方向的研究主題，形成知識(shí)關(guān)聯(lián)的聚類拓?fù)洌梢悦甯黝愔黝}研究所關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)。為形成概念明晰的主題分類，采用共詞分析法，利用bibliometrix工具包繪制主題概念樹（見圖2）。

圖1 資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究年度發(fā)文統(tǒng)計(jì)

圖2 資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域主題概念樹

資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域近年來形成三類主要研究主題，分別是服務(wù)評(píng)價(jià)技術(shù)方法改進(jìn)（heuristics，scheduling，programming）、醫(yī)護(hù)管理評(píng)價(jià)應(yīng)用（management，nurse，job satisfaction）以及服務(wù)評(píng)價(jià)仿真優(yōu)化（uncertainty，simulation，optimization）。從技術(shù)主題分類上來看，服務(wù)評(píng)價(jià)的技術(shù)改進(jìn)主要側(cè)重于專家經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)式評(píng)估，服務(wù)調(diào)度評(píng)價(jià)以及服務(wù)智能評(píng)價(jià)程序的研發(fā)等；醫(yī)療資源共享管理領(lǐng)域長(zhǎng)期存在著各類糾紛和矛盾，一直是服務(wù)評(píng)價(jià)重要的應(yīng)用研究領(lǐng)域，服務(wù)質(zhì)量以及滿意度成為了醫(yī)護(hù)管理領(lǐng)域重點(diǎn)需要解決的問題；服務(wù)評(píng)價(jià)仿真優(yōu)化主要側(cè)重于評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)和優(yōu)化調(diào)整，特別注重在服務(wù)質(zhì)量、供應(yīng)鏈、質(zhì)量控制等方面的評(píng)價(jià)方法改進(jìn)，為持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新服務(wù)模式提供改進(jìn)依據(jù)。

2.1.4 研究趨勢(shì)分析

基于共詞分析的聚類主題過于零散和碎片，從共詞關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)僅僅挖掘詞字之間的邏輯連接關(guān)系，無法反映出領(lǐng)域內(nèi)研究的態(tài)勢(shì)。采用“文獻(xiàn)耦合與共被引”分析法，通過施引分析與共被引圖譜，挑選領(lǐng)域內(nèi)高共被引文獻(xiàn)進(jìn)行研究前沿的演化發(fā)展分析（見圖3）。

圖3 文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?/p>

根據(jù)文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，剔除不相關(guān)文獻(xiàn)，選取相關(guān)度（共被引）高的4篇主題高度相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行研究前沿追蹤分析。

（1）Akter等以服務(wù)主導(dǎo)邏輯和社會(huì)唯物主義為基礎(chǔ)，開發(fā)并驗(yàn)證一種分層質(zhì)量模型，研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量具有等級(jí)性質(zhì)，對(duì)服務(wù)結(jié)果有直接影響，同時(shí)服務(wù)質(zhì)量水平的考量還需要取決于“感知價(jià)值”和“滿意度水平”。

（2）Durugbo對(duì)服務(wù)相關(guān)文獻(xiàn)追蹤，研究表明客戶滿意度在以需求為導(dǎo)向方面受到限制，因?yàn)槠渲粡墓δ苄院彤a(chǎn)品驅(qū)動(dòng)性來考慮期望和績(jī)效，缺失了用戶體驗(yàn)維度，因此構(gòu)建符合持續(xù)使用意愿的服務(wù)評(píng)價(jià)模型必須考慮到期望、績(jī)效與體驗(yàn)三方面的影響。

（3）Wei等基于信號(hào)理論，對(duì)公共在線外包服務(wù)的服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)服務(wù)能力和服務(wù)提供者的聲譽(yù)是感知服務(wù)質(zhì)量的影響因素，進(jìn)而影響感知價(jià)值和使用意圖，而且服務(wù)提供者的聲譽(yù)對(duì)感知服務(wù)質(zhì)量的影響大于其供應(yīng)能力，因此服務(wù)提供者的聲譽(yù)估量也應(yīng)該成為服務(wù)評(píng)價(jià)體系的一個(gè)維度。

（4）Ryu等基于服務(wù)創(chuàng)新框架的技術(shù)在服務(wù)創(chuàng)新中的作用，確定了四個(gè)創(chuàng)新方向（SCO：服務(wù)創(chuàng)造導(dǎo)向；SDO：服務(wù)交付導(dǎo)向；CIO：用戶交互導(dǎo)向；TEO技術(shù)導(dǎo)向），并且認(rèn)為在服務(wù)創(chuàng)新之中SDO以及CIO對(duì)于服務(wù)提供者的業(yè)績(jī)績(jī)效具有極大的影響效果，這意味著服務(wù)交互內(nèi)容以及用戶的體驗(yàn)是衡量服務(wù)業(yè)績(jī)的決定因素。

以上分析可知，目前在資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域，研究聚焦于用戶使用的期望、感受價(jià)值、滿意度的測(cè)量以及這些因素對(duì)用戶持續(xù)使用意愿的影響、同時(shí)涉及了服務(wù)提供者的聲譽(yù)影響、流程管理等方面對(duì)用戶體驗(yàn)的影響。然而，資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域存在諸多的碎片化研究，即通過服務(wù)提升用戶滿意度或鞏固持續(xù)使用意愿包含了各種諸如績(jī)效價(jià)值、感知價(jià)值、用戶需求等碎片因素，沒有厘清各個(gè)因素之間的相互影響。特別是科技資源共享服務(wù)本身具有開放性、公共性和稀缺性，使得這些碎片化研究方法對(duì)于“科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)”這一特殊的子領(lǐng)域的適用性范圍較窄。

2.2 國(guó)內(nèi)研究前沿分析

2.2.1 分析方法及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

科技資源共享服務(wù)體現(xiàn)了國(guó)家主導(dǎo)下科技資源向社會(huì)開放、釋放服務(wù)潛能，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐的政府意志。因此，要摸底國(guó)內(nèi)的研究前沿內(nèi)容，采用含有中文文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行主題挖掘更能精確反映出我國(guó)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究的發(fā)展脈絡(luò)。

文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫：CNKI；檢索式：主題（科技資源or科學(xué)數(shù)據(jù)or科學(xué)儀器or科研基礎(chǔ)設(shè)施or科研儀器）and主題（共享服務(wù)）and主題（評(píng)價(jià)or評(píng)估or價(jià)值）；文獻(xiàn)類型：期刊；時(shí)間：2016—2020年，根據(jù)數(shù)據(jù)清洗后，共計(jì)選擇41篇相關(guān)文獻(xiàn)作為分析基礎(chǔ)。

2.2.2 文獻(xiàn)量趨勢(shì)分析

盡管科技資源共享領(lǐng)域已有較多的文獻(xiàn)報(bào)道，如：科技資源共享的模式、科技資源共享的服務(wù)體系、科技資源共享平臺(tái)的架構(gòu)等。但是從檢索文獻(xiàn)數(shù)量可知，科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域?yàn)樾”娧芯款I(lǐng)域，從2016—2020年每年的文獻(xiàn)量均在10篇左右（圖4）。41篇相關(guān)文獻(xiàn)，總被引478次，平均每篇被引5.73次。學(xué)科主要分布在經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、信息科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)以及農(nóng)業(yè)科技。2020年，《科技部辦公廳 財(cái)政部辦公廳關(guān)于開展2020年中央級(jí)高等學(xué)校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評(píng)價(jià)考核工作的通知》（國(guó)科辦基〔2020〕60號(hào)）發(fā)布，績(jī)效機(jī)制激勵(lì)作用下將產(chǎn)生新的相關(guān)研究成果。在此背景下，2020年的文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量達(dá)到11篇。在國(guó)內(nèi)不斷頒布的新興政策和不斷增加的社會(huì)科研需求環(huán)境下，未來幾年將會(huì)有更多的學(xué)者開展科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)方面的相關(guān)研究，探討出更加優(yōu)化的評(píng)價(jià)體系。

2.2.3 文獻(xiàn)熱詞聚類分析

中文庫導(dǎo)出文獻(xiàn)數(shù)據(jù)不包含參考引文數(shù)據(jù)，無法進(jìn)行共被引分析。采用詞頻統(tǒng)計(jì)方法對(duì)文獻(xiàn)題目、摘要和關(guān)鍵字進(jìn)行切詞處理與詞頻統(tǒng)計(jì)。詞頻大于等于3的分詞作為研究熱點(diǎn)結(jié)果集，基于kmeans方法進(jìn)行文本聚類分析。

圖4 中國(guó)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量

通過文獻(xiàn)關(guān)鍵詞頻分析（圖5），發(fā)現(xiàn)研究方向呈現(xiàn)多樣、分散的模式。根據(jù)文獻(xiàn)內(nèi)容整理，主要包括四個(gè)方面：一是針對(duì)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)機(jī)制體制的研究（管理機(jī)制、綜合績(jī)效、指標(biāo)體系、創(chuàng)新效率等）；二是資源利用及配置的評(píng)價(jià)研究（科技資源共享、儀器設(shè)備利用率、共享網(wǎng)絡(luò)／網(wǎng)站／平臺(tái)、共享投入、優(yōu)化配置）；三是基于工具模型的分析評(píng)價(jià)方法（NDEA模型、CiteSpace軟件）；四是面向特定區(qū)域的評(píng)價(jià)模式研究（企－科模式、一帶一路、京津翼、創(chuàng)新聯(lián)盟）。

圖5 中國(guó)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域熱詞圖譜

2.2.4 研究趨勢(shì)分析

詞頻分析法將近年來的研究熱點(diǎn)進(jìn)行呈現(xiàn)，并通過相似聚類產(chǎn)生四類主題。然而，各個(gè)主題之間沒有明顯的邏輯關(guān)聯(lián)性，碎片化的概念不能形成有序的研究路線。借鑒ESI（Essential Science Indicators）對(duì)前沿研究的檢索方法，即一簇高被引論文共同被引用的情形達(dá)到一定活躍度，就形成一個(gè)研究前沿。據(jù)此，選擇共被引頻次大于等于1的7篇文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)內(nèi)容梳理和研究脈絡(luò)整理。

（1）李麗從高校角度出發(fā)，認(rèn)為科技資源優(yōu)化整合與開放共享評(píng)價(jià)對(duì)實(shí)現(xiàn)科技資源整合與開放共享發(fā)揮著倒逼、促進(jìn)與正向引導(dǎo)作用，因此評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)該包括內(nèi)部管理機(jī)制、科技資源整合以及開放共享效益三個(gè)因素。

（2）王宏起等分析了區(qū)域科技資源共享平臺(tái)服務(wù)績(jī)效的形成機(jī)制和影響因素，從資源整合、運(yùn)行管理和服務(wù)成效三方面構(gòu)建共享平臺(tái)服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)涵，為區(qū)域科技資源共享平臺(tái)服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

（3）田興國(guó)等利用問卷發(fā)放以及訪談形式研究了高校科技資源配置存在的問題，發(fā)現(xiàn)節(jié)約和共享相一致的科技資源配置方式影響著科技人員的認(rèn)知滿意度。

（4）張紹麗等對(duì)科技資源共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)體系的內(nèi)涵性質(zhì)、框架結(jié)構(gòu)、功能設(shè)置及服務(wù)成效進(jìn)行分析。同時(shí)，采用問卷調(diào)查和深度訪談實(shí)證研究形式，對(duì)平臺(tái)運(yùn)行現(xiàn)狀和共享服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，認(rèn)為科技資源內(nèi)容，數(shù)量和質(zhì)量以及服務(wù)模式對(duì)于共享績(jī)效存在顯著相關(guān)性。

（5）李佳等從資源集成、共享服務(wù)、運(yùn)行管理與合作支持4個(gè)維度，構(gòu)建科技資源共享平臺(tái)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引入熵權(quán)與層析分析法進(jìn)行組合賦權(quán)，設(shè)計(jì)基于規(guī)則的評(píng)價(jià)模型，評(píng)價(jià)模型很好地適用于黑龍江省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共享服務(wù)平臺(tái)，該方法具有一定的創(chuàng)新性。

（6）辛一利用對(duì)比法研究九省份科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，從網(wǎng)站頁面、數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)獲取、共享服務(wù)等4個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，分析發(fā)現(xiàn)宏觀政策以及運(yùn)營(yíng)制度模式是科技資源共享的重要因素。

（7）馬宗國(guó)等從區(qū)域高新技術(shù)發(fā)展角度分析了科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果與地區(qū)政府決策、經(jīng)濟(jì)開放程度有間接的關(guān)聯(lián)性。

關(guān)于科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)還涉及DEA、平衡記分卡、灰度模糊等理論方法。這些方法主要是基于各自視角建立評(píng)價(jià)體系，依托專家智慧、調(diào)查問卷或者訪談獲取評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，進(jìn)而計(jì)算偏主觀意志的評(píng)價(jià)結(jié)果?？萍假Y源共享服務(wù)工作具有動(dòng)態(tài)性、可持續(xù)性和交互性，因此用戶滿意度、持續(xù)性使用意愿、感知績(jī)效等評(píng)價(jià)因素都是隨時(shí)間變化的變量。采用基于專家智慧、調(diào)查問卷或者訪談的評(píng)價(jià)方法是一段時(shí)間內(nèi)用戶主觀式的綜合評(píng)價(jià)，可以較好地反映用戶滿意度的變化趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)此種方法使用局限于一定范圍人群，無法有效地反映共享服務(wù)評(píng)價(jià)的當(dāng)前狀態(tài)，容易造成“互動(dòng)失靈”現(xiàn)象發(fā)生。此外，如何利用科技資源服務(wù)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行二次開發(fā)利用，跟蹤服務(wù)質(zhì)量的優(yōu)劣，成為科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)一個(gè)重點(diǎn)研究的方向。

3 科技資源共享服務(wù)研究特點(diǎn)與啟示

3.1 研究特點(diǎn)

根據(jù)國(guó)內(nèi)外的研究進(jìn)展分析，可以看出科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究正逐步展開，目前正處于良好的生成發(fā)育階段，具體表現(xiàn)為以下三方面的特點(diǎn)：

第一，服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域研究方向眾多，而針對(duì)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)的研究處于初步階段。從國(guó)外文獻(xiàn)發(fā)表的數(shù)量以及增長(zhǎng)趨勢(shì)來看，服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域充斥著大量各類研究主題，而國(guó)內(nèi)針對(duì)科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)的研究卻相對(duì)小眾（2016—2020年僅有41篇相關(guān)研究）。隨著我國(guó)科技研發(fā)投入的不斷增加，科技資源存量急劇增加，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略使得社會(huì)各界對(duì)科技資源的需求日益增加，倒逼科技資源服務(wù)模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。在科技資源供需不相適應(yīng)的情況下，如何利用空閑的存量科技資源為社會(huì)各界提供及時(shí)有效共享服務(wù)的相關(guān)問題，開始逐步進(jìn)入學(xué)術(shù)界的研究視野。

第二，現(xiàn)階段服務(wù)評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注需求感知、滿意度等因素引發(fā)的資源服務(wù)供需矛盾，而科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)研究仍處于內(nèi)部結(jié)構(gòu)的應(yīng)用探索階段。在整個(gè)服務(wù)評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域，評(píng)價(jià)框架體系已經(jīng)形成，從服務(wù)細(xì)節(jié)開展了各類主題研究，通過服務(wù)質(zhì)量、滿意度以及使用意愿的量化，對(duì)常規(guī)的評(píng)價(jià)模型進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造，以期提高服務(wù)質(zhì)量和滿意度，注重過程控制管理和服務(wù)質(zhì)量。而從科技資源共享服務(wù)研究主題來看，研究?jī)?nèi)容呈現(xiàn)分散化與碎片化，相關(guān)學(xué)者在評(píng)價(jià)模式機(jī)制方面進(jìn)行了理論探索，特別是對(duì)資源利用和配置方面，對(duì)投入產(chǎn)出方面進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，研究?jī)?nèi)容更注重內(nèi)部機(jī)制和體系的完善，對(duì)于外部服務(wù)績(jī)效的評(píng)價(jià)感知能力不足。

第三，服務(wù)評(píng)價(jià)的各種影響因素已量化，共享服務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果存模糊性，導(dǎo)向性不夠明顯。從國(guó)內(nèi)外前瞻性文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容分析可知，關(guān)于服務(wù)評(píng)價(jià)方面已經(jīng)對(duì)用戶期望、感受價(jià)值、滿意度以及用戶持續(xù)使用意愿進(jìn)行的粒度化研究，并且建立對(duì)應(yīng)的量化模型對(duì)這些評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，評(píng)價(jià)結(jié)果能體現(xiàn)科技資源使用方的訴求和不滿。然而，大部分研究方法采用量表設(shè)計(jì)，即結(jié)合專家經(jīng)驗(yàn)與服務(wù)需求設(shè)計(jì)合理評(píng)價(jià)指標(biāo)項(xiàng)，通過隨機(jī)抽樣的“問＋答”形式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取。由于科技資源共享服務(wù)機(jī)構(gòu)具有不同的內(nèi)置屬性，同時(shí)服務(wù)模式和管理機(jī)制存在差異性，科技資源使用方對(duì)共享機(jī)構(gòu)的服務(wù)評(píng)價(jià)可能存在“千人百言”的現(xiàn)象，評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確性不高。因此，評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)以及服務(wù)模式創(chuàng)新的導(dǎo)向性不強(qiáng)。

3.2 相關(guān)啟示

從文獻(xiàn)視域分析可知，科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域研究主題存在大量碎片，評(píng)價(jià)結(jié)果仍不夠客觀準(zhǔn)確，有諸多問題需要探索和研究?；谏鲜銮把匮芯康奶攸c(diǎn)，得出如下相關(guān)啟示：

一是評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)趨于完備齊全，協(xié)同互融，反映科技資源共享服務(wù)的真實(shí)績(jī)效水平。目前，科技資源服務(wù)評(píng)價(jià)研究已經(jīng)對(duì)內(nèi)部管理模式、運(yùn)行機(jī)制、資源配置和科研產(chǎn)出等相關(guān)方面進(jìn)行了指標(biāo)量化，能通過分值反映共享服務(wù)的綜合能力。同時(shí)，對(duì)于用戶滿意度、持續(xù)性使用意愿、需求識(shí)別和感知績(jī)效等影響服務(wù)質(zhì)量的外部因素進(jìn)行了深入的研究。內(nèi)部結(jié)構(gòu)指標(biāo)與外部感知指標(biāo)之間進(jìn)行融合，形成了“外寬內(nèi)深”的完備評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。“外寬”指評(píng)價(jià)結(jié)果包含了對(duì)外交互服務(wù)中產(chǎn)生的績(jī)效水平，即共享服務(wù)的科研產(chǎn)出水平和社會(huì)認(rèn)同感；“內(nèi)深”指評(píng)價(jià)結(jié)果反映了服務(wù)體系的管理水平，對(duì)于改進(jìn)和創(chuàng)新共享服務(wù)模式具有指導(dǎo)作用。

二是基于大數(shù)據(jù)技術(shù)挖掘共享服務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，共享服務(wù)評(píng)價(jià)工作呈現(xiàn)初步智能化。在科技資源共享服務(wù)過程中，會(huì)產(chǎn)生大量相關(guān)的服務(wù)記錄和各類報(bào)告。這類尚未開采的“沉睡信息”不僅包含了共享服務(wù)工作的能效（諸如科研成果產(chǎn)出量、科技轉(zhuǎn)化成效、技術(shù)應(yīng)用效果等），而且也包含了服務(wù)質(zhì)量的能績(jī)（諸如用戶期望、使用感受、感知績(jī)效等）。未來，可以依據(jù)科技資源共享服務(wù)的特點(diǎn)將此類服務(wù)記錄信息進(jìn)行特征提取，對(duì)普適性自動(dòng)計(jì)算的評(píng)價(jià)計(jì)量框架進(jìn)行相關(guān)探索和研究，使得不同區(qū)域內(nèi)共享服務(wù)能被客觀、準(zhǔn)確地計(jì)量評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果避開主觀人為因素的干擾，更有利于準(zhǔn)確挖掘共享服務(wù)過程中存在的供需矛盾問題與優(yōu)秀的共享服務(wù)模式。

三是評(píng)價(jià)結(jié)論與服務(wù)模型的改進(jìn)與創(chuàng)新將形成閉環(huán)，科技資源共享服務(wù)體系逐步進(jìn)入自我完善與發(fā)展的良性進(jìn)化模式。隨著評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的逐步完善，評(píng)價(jià)結(jié)果更加具備引導(dǎo)性和指向性，通過評(píng)價(jià)結(jié)果來指導(dǎo)科技資源共享服務(wù)機(jī)構(gòu)改進(jìn)工作管理機(jī)制，轉(zhuǎn)型升級(jí)運(yùn)營(yíng)模式的相關(guān)研究將會(huì)成為主流方向之一。評(píng)價(jià)結(jié)果反向可逆可溯，能追蹤到服務(wù)過程存在的缺陷與漏洞，并且能對(duì)缺陷與漏洞進(jìn)行具象化，可靠合理地反饋服務(wù)改進(jìn)方向，為共享服務(wù)機(jī)構(gòu)提供精準(zhǔn)服務(wù)的改革與創(chuàng)新提供決策參考，這關(guān)系到科技資源共享服務(wù)事業(yè)的健康發(fā)展，勢(shì)必會(huì)成為將來重要的研究主題。

四是評(píng)價(jià)結(jié)論可進(jìn)行二次開發(fā)利用。作為區(qū)域科技資源進(jìn)行優(yōu)化配置的戰(zhàn)略地圖，評(píng)價(jià)結(jié)論既包括對(duì)服務(wù)體系結(jié)構(gòu)的功能測(cè)量，又包括了對(duì)外服務(wù)運(yùn)營(yíng)的質(zhì)量檢測(cè)，因此隱含了豐量的科技資源利用信息數(shù)據(jù)。研究如何提煉評(píng)價(jià)內(nèi)容中的資源共享信息，繪制當(dāng)前科技資源利用的張弛程度，有利于基于資源使用的熱力分布進(jìn)行協(xié)調(diào)配置，優(yōu)化區(qū)域的科技資源配給，避免供需失衡現(xiàn)象。同時(shí)，可以研究科技資源使用的規(guī)律與演化趨勢(shì)，繪制科技發(fā)展動(dòng)向的技術(shù)圖譜，為政府推動(dòng)前沿科技發(fā)展提供決策支撐，助力“科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略，具有較為實(shí)用的科技管理研究?jī)r(jià)值，也是目前科技資源共享服務(wù)研究的主流趨勢(shì)。

由啟示可知，要構(gòu)建良性化的科技資源開放共享服務(wù)體系，最關(guān)鍵是構(gòu)建合理公證的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)共享服務(wù)工作的科學(xué)計(jì)量評(píng)價(jià)框架以及閉環(huán)化的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，形成基于區(qū)域科技資源共享利用的戰(zhàn)略地圖，宏觀調(diào)控科技資源采購與使用，并深入探索績(jī)效激勵(lì)的政策機(jī)制，進(jìn)一步提升科技資源的使用效能。

4 對(duì)策建議

科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)是優(yōu)化我國(guó)科技資源配置和創(chuàng)新共享服務(wù)模式的風(fēng)向標(biāo)，良好的評(píng)價(jià)體系將有助于提高科技資源的共享服務(wù)效能，同時(shí)充分發(fā)揮共享服務(wù)人員的積極性，為相關(guān)單位降低科研成本。依據(jù)獲得的相關(guān)啟示，優(yōu)化科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)體系對(duì)策建議如下：

基于共享服務(wù)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，進(jìn)一步完善科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系。以科技管理部門為主導(dǎo)，協(xié)調(diào)與組織科技資源共享服務(wù)管理專家、數(shù)據(jù)管理專家、實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備管理人員、科技資源共享服務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)人員、科研人員、財(cái)務(wù)人員等對(duì)資源共享服務(wù)單位屬性、科技資源分布與使用、共享服務(wù)記錄等歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行特征分析，按照“兼容并蓄、去蕪存精”原則，在已有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上進(jìn)行“改擴(kuò)建”，集成與融合持續(xù)性使用意愿、需求識(shí)別和感知績(jī)效等需求因子，建立齊備的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系，可針對(duì)科技文獻(xiàn)、種質(zhì)資源、科學(xué)數(shù)據(jù)、科研儀器等不同類型的科技資源共享服務(wù)提供“切片式”的評(píng)價(jià)管理支撐。

多部門協(xié)調(diào)與聯(lián)合，建立共享服務(wù)整改的監(jiān)督管理機(jī)制。聯(lián)合教育、財(cái)政、海關(guān)等主管部門完善現(xiàn)有的考評(píng)管理辦法，明確服務(wù)評(píng)價(jià)的后續(xù)監(jiān)督管理機(jī)制，一是對(duì)評(píng)價(jià)考核中發(fā)現(xiàn)的問題清單進(jìn)行量化，實(shí)現(xiàn)對(duì)存在問題的數(shù)字化追蹤，有依據(jù)、有規(guī)程地監(jiān)督共享服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，細(xì)化整改的操作層面和具體事項(xiàng)；二是建立分級(jí)的懲罰機(jī)制，對(duì)于整改執(zhí)行效率低管理單位給予通報(bào)批評(píng)并限期整改，拒不整改的管理單位在申報(bào)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）中否決其對(duì)科技資源的購置權(quán)，資源開放效率低下的管理單位由主管部門通過強(qiáng)制無償劃撥進(jìn)行科技資源調(diào)配，建立全流程的科技資源共享服務(wù)評(píng)價(jià)的監(jiān)管體系。

激勵(lì)機(jī)制在深化、活化科技成果轉(zhuǎn)化效能。優(yōu)化科技資源共享服務(wù)的激勵(lì)機(jī)制，研究“科技資源共享服務(wù)收入視為科技成果轉(zhuǎn)化收入”等措施的可行性，制定開放共享服務(wù)績(jī)效收入分配的具體實(shí)施細(xì)則，以此提高管理單位共享服務(wù)人員的積極性，在此基礎(chǔ)上減少大型科研儀器、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技文獻(xiàn)等科技資源的重復(fù)購置，節(jié)約購置經(jīng)費(fèi)，為相關(guān)單位降低科研成本。