◆張 省 魏慧敏 李驊錦

一、引言

21 世紀以來，隨著科技發(fā)展和經濟一體化逐步形成，創(chuàng)新成為科技革新及經濟發(fā)展的關鍵。產學研協(xié)同創(chuàng)新可以使企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到提高，同時提供良好的平臺以便員工之間的知識交流；它所具有的知識、人才和技術優(yōu)勢，能夠為自身提供科研成果，帶來經濟利益，能夠合理優(yōu)化經濟結構，提升國家綜合國際競爭力。中共十八大提出，要堅持走中國特色的自主創(chuàng)新之路，謀劃和推動具有全球視野的創(chuàng)新發(fā)展，提高原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力，引進、消化、吸收并進行再創(chuàng)新，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。在此背景下，“產學研協(xié)同創(chuàng)新”這一新的課題被正式提出，成為我國未來經濟發(fā)展中的重要一環(huán)。因此，本文擬對該課題的內涵進行界定說明，并從生態(tài)學的角度對其進行研究，構建產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的模型，并以美國硅谷為例進行深入探討，從它的成功經驗中發(fā)展完善我國的產學研協(xié)同創(chuàng)新機制。

二、產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論模型

（一）產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內涵

產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論凸顯出創(chuàng)新研究范式的轉變，表現(xiàn)出一種動態(tài)過程：由關注單個體系中的構成要素轉變?yōu)樽⒅匾?、系統(tǒng)與環(huán)境之間相互影響[1]。同自然生態(tài)系統(tǒng)中的各生物組織進行類比，與創(chuàng)新活動有關的各類物種、種群、群落以及創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境都被包括在產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之中。其具體構成要素如下：

1.創(chuàng)新主體。政府、企業(yè)、高校、科研機構等都是創(chuàng)新主體，在產學研協(xié)同創(chuàng)新活動中擔任個體承擔者的角色。該生態(tài)系統(tǒng)中的知識和人才來源于高校/科研機構；企業(yè)需要開發(fā)和推動新產品與服務，對生產對象實行技術推廣。

2.創(chuàng)新種群。在科學技術水平不斷提升的背景之下，以不同核心競爭力為主導的產業(yè)種群在該生態(tài)系統(tǒng)中得以形成，種群內通常有一個能夠代表該地域先進技術水平的引擎企業(yè)。種群之中的小企業(yè)通過引擎企業(yè)的經濟外溢效應，相互協(xié)作，共同克服創(chuàng)新之中缺乏技術、信息等劣勢，加快創(chuàng)新步伐。

3.創(chuàng)新群落?？v觀群落的形成過程，引擎企業(yè)可以帶領并集聚更多的企業(yè)進行創(chuàng)新，從而在一定區(qū)域內形成規(guī)模不同、性質不同但卻能夠優(yōu)勢互補的創(chuàng)新型企業(yè)，從而形成創(chuàng)新群落。本文認為在該生態(tài)系統(tǒng)中，創(chuàng)新群落的具體組織形式以產學研創(chuàng)新聯(lián)盟的方式呈現(xiàn)。只有把高校/科研機構的戰(zhàn)略訴求作為產學研創(chuàng)新聯(lián)盟的出發(fā)點，把市場作為向導，依照優(yōu)勢互補的原則和資源共享的方式，才能共同追求創(chuàng)新價值的最大化[2]。

4.創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是創(chuàng)新主體、創(chuàng)新種群和創(chuàng)新群落發(fā)展的必要條件，法制政策、信息、資本、技術、市場和文化環(huán)境都處在創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境之中[3]。

（二）產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構建

單一組織在經濟全球化和環(huán)境動蕩的背景下很難擁有創(chuàng)新所需要的全部資源，企業(yè)、高校/科研機構、政府之間的共生關系研究已經成為一種新的趨勢。產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究范式也由關注系統(tǒng)中單一要素的構成向關注要素、系統(tǒng)與環(huán)境相互之間的動態(tài)轉換。由于該生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新種群的特征和功能不同，可以進一步把其劃分為領導種群、關鍵種群和支持種群。企業(yè)、高校/科研機構、政府等創(chuàng)新種群中的一方或者多方相互聯(lián)結、融合構成了領導種群，協(xié)調利用創(chuàng)新資源，是該生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新領導者[4]。關鍵種群則由企業(yè)和高校科研機構兩大種群構成，是該生態(tài)系統(tǒng)的重要創(chuàng)新者。支持種群則由政府和相關金融、中介機構等組成，是維持該系統(tǒng)正常運轉的支持者。政府和相關機構種群為企業(yè)種群、高校科研機構種群實現(xiàn)創(chuàng)新目標提供政策指導、信息平臺和投資融資[5]。創(chuàng)新種群由不同的創(chuàng)新主體根據(jù)它們對創(chuàng)新的共有需求和自己不同的創(chuàng)新優(yōu)勢與資源形成；由于創(chuàng)新機制的存在，這些不同的創(chuàng)新種群組合而成了創(chuàng)新群落，進而形成了產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。由此，本文對產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建如圖1 所示。

圖1 產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建

（三）產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特征

基于產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內涵及其構成要素，本研究認為產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有如下特征：

1.復雜性。產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個與某一空間相聯(lián)系的網絡式和多維度的空間結構系統(tǒng)。由前文所構建出的模型可以看出，它由多個創(chuàng)新主體構成，還包括各種創(chuàng)新環(huán)境要素，這些創(chuàng)新環(huán)境要素從屬于不同的行業(yè)和領域，并且每一個要素都有自己的目標，從而體現(xiàn)出系統(tǒng)的復雜性。

2.整體性。產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個要素以某種規(guī)律和方式組成了系統(tǒng)，該系統(tǒng)已經具有其單個組成要素本身不具備的新質，并且產生整體功能大于所有構成要素功能之和的效果。從這個角度來看，產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中要素與結構的綜合表現(xiàn)就是整體性。

3.動態(tài)性。因為生態(tài)系統(tǒng)具有一定的有機體生物特征，如發(fā)育，繁殖，生長和衰老，所以，生態(tài)系統(tǒng)具有其固有的內在動態(tài)變化能力。同樣，產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結構也是動態(tài)的，它體現(xiàn)在系統(tǒng)內各構成要素的共榮共生，協(xié)同演化和相互適應。

4.穩(wěn)定性。系統(tǒng)的穩(wěn)定性是指在相對穩(wěn)定的狀態(tài)下維持或恢復自身的結構和功能。產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定的主要原因在于它的自適應和自我調節(jié)的能力。此外，競爭和反饋機制也是產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定的重要因素。

三 硅谷的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建能夠將各參與要素包含進來，有利于降低成本、減少競爭，對各個創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新活動和經濟行為進行合理有效地支配。對于那些在地域上具有明顯的分布特點、有著較強共生關系的創(chuàng)新群落，如美國的硅谷，就比較適合這種模式。其中，硅谷模式中的主要驅動因素是大學、企業(yè)和政府；重要的支撐要素是風險投資、專業(yè)性服務機構、各種行業(yè)協(xié)會和非正式社交網絡，它們催化了硅谷中各種創(chuàng)新活動的產生；完善的創(chuàng)新基礎設施和開放包容的文化環(huán)境則為硅谷的持續(xù)創(chuàng)新提供了肥沃的土壤（見圖2）。

圖2 硅谷的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)示意

（一）人才、企業(yè)、政府之間的協(xié)同是硅谷走向成熟的良好環(huán)境

1.世界一流大學為硅谷創(chuàng)新網絡輸送創(chuàng)新人才。大學為硅谷創(chuàng)新網絡輸送了大量的人才、知識和技術，是創(chuàng)新網絡得以不斷發(fā)展的重要支撐力。豐富的教育資源是創(chuàng)新型企業(yè)成功的關鍵要素之一，硅谷的創(chuàng)新精神也需要在教育、研究機構才能更好地弘揚。這些教育機構既包括斯坦福大學、伯克利加州大學，也包括社區(qū)學院。硅谷地區(qū)的大學相較于和政府間的聯(lián)系，其與企業(yè)關系更為密切。斯坦福大學和伯克利加州大學每年都會向硅谷輸送大量一流的高級工程師和創(chuàng)新型人才。這兩所大學為硅谷創(chuàng)新網絡積累了大量的人才儲備，不斷注入先進創(chuàng)造力，帶來最新的科研成果。許多領域的發(fā)明創(chuàng)造，如光盤記錄儀和鼠標輸入設備等都是硅谷的企業(yè)通過吸收、應用相關研究成果之后形成的最終產品。

2.“引擎”企業(yè)促進創(chuàng)新網絡和種群的演化。由圖2 可知，硅谷的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最為活躍的是由各類企業(yè)通過正式或非正式合作所形成的開放的企業(yè)創(chuàng)新網絡。它不受任何大公司的控制，而是通過物質流、信息流和技術流使“引擎”企業(yè)、中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)形成相互競爭與合作共存的創(chuàng)新網絡?！耙妗逼髽I(yè)是硅谷產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心，在培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的同時，通過研發(fā)向市場推出新產品和新技術。除了具備大量的研發(fā)投入產出和核心技術以外，企業(yè)周邊地區(qū)也具有很強的開放性。中小企業(yè)具有一定的核心競爭力，是“引擎”企業(yè)的供應商，是硅谷產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中不可或缺的一部分。初創(chuàng)企業(yè)經常能夠在市場上的空白領域中發(fā)現(xiàn)商機，它們大多由畢業(yè)生或辭職進行創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新型人才創(chuàng)建，一般通過銷售產品、技術或上市等手段進行發(fā)展。小型專業(yè)化公司之間雖有競爭，但是硅谷的配套基礎設施和學校會為這些企業(yè)之間的學習和調整提供基礎保障，使得產業(yè)差異化，以免造成競爭力不足和經濟衰退等現(xiàn)象，有利于企業(yè)提高靈活性以適應硅谷的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，有利于增強區(qū)域的技術水平，實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

3.奮發(fā)有為的政府為硅谷創(chuàng)新系統(tǒng)的形成提供各類規(guī)制保障。硅谷的成功離不開美國政府的支持和引導。政府需要為企業(yè)營造公平、自由的競爭環(huán)境，采用政府采購手段支持企業(yè)的發(fā)展，并為稅收結構提供長期投資。首先，聯(lián)邦政府通過大量投入資金的方法對大學在國防、航空航天、通信和材料領域的基礎研究進行扶持，由此產生了許多世界一流的技術和發(fā)明。同時，政府為了鼓勵硅谷進行各種創(chuàng)新活動，出臺了不同的政策。例如，美國聯(lián)邦政府通過建立知識產權保護和專利制度激勵更多的人才進行研發(fā)創(chuàng)新；通過提供研發(fā)經費、增加教育投入的方式培養(yǎng)更多高素質的人才；為避免國內公司受到國外一些公司不正當競爭的損害，直至它們能夠在技術上自力更生，政府都會對國內公司進行保護。這些都是政府在促進技術創(chuàng)新方面的主要政策。

（二）創(chuàng)新支撐要素是硅谷產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的催化劑

1.風險資本。除了人才、企業(yè)和政府之間的協(xié)同，硅谷的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要催化劑就是資金，而硅谷靠近創(chuàng)新型企業(yè)，擁有世界上最密集的風險投資基金。20 世紀70 年代末、80 年代初，風險投資成為硅谷企業(yè)家的主要資金來源，在當?shù)氐穆殬I(yè)系統(tǒng)中，風險投資家占有很大比例。而且，風險投資能夠大大降低科學家和企業(yè)家的經濟負擔，并將其風險分散給其他眾多的投資者。據(jù)調查，硅谷在2014 年一共獲得了145 億美元的風險投資基金，占美國風險投資總額的43%；同時，風險投資業(yè)開始成為硅谷的經濟引擎。

2.各種行業(yè)協(xié)會和非正式社交網絡。一系列正式或非正式的聚會，如商業(yè)協(xié)會、行業(yè)會議、貿易展覽會和各種俱樂部，是人們在硅谷相互交流信息的地方。西部電子廠商協(xié)會為鼓勵公司之間的信息交流會經常組織各種活動，如管理培訓，這些培訓通常以企業(yè)財務、營銷技巧、生產管理等為主題，許多中小公司雖然擁有一些先進的技術，但是缺乏管理方面的經驗，對于這些企業(yè)來說，這種方式有很大的參考價值。加州高科技園區(qū)為迎合新興的高科技企業(yè)的新興需求，打造了一批專業(yè)化的建筑。這些設施由大學、政府或企業(yè)創(chuàng)建，為小企業(yè)提供一系列在發(fā)展過程中可能需要的服務，從日常需求，如秘書，復印等，到專業(yè)化的服務，如人力資源、技術轉移、金融資本、管理信息咨詢和法律服務等。在同一地區(qū)建立這樣一個結構有利于形成一個非正式的網絡，鼓勵交流知識經驗，相互促進并創(chuàng)造新的想法理念。

（三）創(chuàng)新基礎設施和開放包容的文化環(huán)境是硅谷持續(xù)創(chuàng)新的土壤

1.完善的創(chuàng)新基礎設施。硅谷的成功不僅是在于使各創(chuàng)新主體與要素簡單融合，還在于其為創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的環(huán)境，培育了自主創(chuàng)新的氛圍，使其持續(xù)繁榮昌盛。硅谷的創(chuàng)新基礎設施是硅谷產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構建的重要組成部分。實驗基地、大型科學設備、自然科技資源等科學技術基礎設施是硅谷進行創(chuàng)新活動的基本保障；能源供給系統(tǒng)、交通運輸系統(tǒng)、郵電通信系統(tǒng)等公共基礎設施意味著充足有效的能源供應、便利的交通和更快捷的聯(lián)系，能夠使供應商、顧客與合作商之間的會面與交流更加方便迅速；高科技電子通訊技術，如因特網、可視電話會議等能夠促進企業(yè)與員工之間、企業(yè)與企業(yè)之間虛擬化的合作。這些創(chuàng)新的基礎設施可以為硅谷各創(chuàng)新主體提供基本生活條件。

2.開放包容的文化環(huán)境。創(chuàng)新文化的特點是提倡冒險，容忍失敗，鼓勵基層，包容異端。硅谷支持冒險、鼓勵創(chuàng)立新企業(yè)的社會風氣和體制，使得企業(yè)家勇于創(chuàng)新和冒險，并且勇于承擔失敗。硅谷的開放性體現(xiàn)在很多地方，如：建立一系列法律法規(guī)，簡化程序；要求不能規(guī)定硬性的工作時間。還有就是硅谷具有很高的移民比例和多種移民來源。數(shù)據(jù)顯示，約有33%的科學家和工程師不是美國國籍，在中國或印度出生的初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)始人至少有25%，可以明顯的看出硅谷文化和世界文化的融合極好。具有不同母語和文化背景的工程師、科學家和企業(yè)家作為溝通硅谷與其他國家（或地區(qū)）的技術的橋梁，能夠使各地的技術、人才與硅谷進行接觸，這一直是硅谷維持創(chuàng)新和活力的重要源泉。

四、研究啟示與建議

總而言之，硅谷的競爭力是因為它是一個整體，是一個“創(chuàng)新集中營”，各個方面綜合起來形成了開放的、有機的和相互聯(lián)系的產學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，真正成為了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的“棲息地”?；诠韫鹊漠a學研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建構過程，本文認為，我國謀劃并建設全球科技創(chuàng)新中心應從以下幾方面努力：一是建設一批創(chuàng)新型大學。大學作為科學技術創(chuàng)新中知識、人才和技術的重要來源，應該把發(fā)展的重點放在科學研究、技術開發(fā)和創(chuàng)新人才的培育上，不斷為當?shù)刈⑷胄迈r血液和創(chuàng)新活力。同時，為了使產學研三者之間的聯(lián)系更加緊密，還應該積極的推動大學科研活動與企業(yè)、市場的合作與交流。二是努力培育當?shù)貏?chuàng)新“引擎”企業(yè)。一個地區(qū)若想真正地被譽為世界有影響力的科技創(chuàng)新中心，就需要在該地區(qū)培養(yǎng)出世界級的創(chuàng)新“引擎”企業(yè)。大量中小企業(yè)的存在促進了“引擎”企業(yè)的形成，給小微企業(yè)和民營企業(yè)提供足夠的空間和良好的發(fā)展環(huán)境，讓這些企業(yè)在自由發(fā)展的環(huán)境中自由競爭，通過優(yōu)勝劣汰的方式，培育出代表性企業(yè)。三是積極營造濃厚的創(chuàng)新氛圍。企業(yè)想要更好的發(fā)展離不開良好的“生態(tài)環(huán)境”的構建，政府管理模式的改革和公共服務的優(yōu)化，能夠促進資金、人才、知識、技術等生產要素的積累與整合，為企業(yè)營造良好的成長環(huán)境。還需放松和放寬投融資管理，提高企業(yè)對風險的承受能力，保護產權，營造寬容開放的社會氛圍，將創(chuàng)意想法轉化為真正的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。