裴文乾，王紅霞

（上海社會科學院 經(jīng)濟研究所，上海 200020）

一、引言與文獻綜述

近年來，大規(guī)模的城鄉(xiāng)、城市之間的人口流動改變了中國城市以本地人為主的人口構(gòu)成，形成了多元化的人口結(jié)構(gòu)。龐大的外來流動人口為城市帶來了豐富多樣的人力資本和知識文化資源。同時，城市中的流動人口與本地人口不斷交流融合，形成了包容多元的城市發(fā)展環(huán)境。人力資本結(jié)構(gòu)變化、知識文化多樣性增加以及發(fā)展環(huán)境的變化將會對城市科技創(chuàng)新產(chǎn)生不可忽視的影響。大量研究表明，人口多元化能夠顯著促進企業(yè)創(chuàng)新及區(qū)域創(chuàng)新［1-2］。

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，用創(chuàng)新驅(qū)動替代要素驅(qū)動是推動經(jīng)濟增長由高速度轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的關(guān)鍵所在。然而，自創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施以來，盡管創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量都在不斷增長，我國仍面臨著“數(shù)量長足，質(zhì)量坡腳”的科技創(chuàng)新困境［3］。高質(zhì)量的創(chuàng)新不僅對研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費支出有龐大的需求，還對政策制度、知識積累、文化底蘊、創(chuàng)新環(huán)境等各類非直接投入要素有著非常高的要求。城市人口多元化會引起人才結(jié)構(gòu)、知識文化資源、創(chuàng)新環(huán)境等要素的變化，進而對經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新活動產(chǎn)生深遠影響。因此，在當前我國先進制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展被遏制、關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的背景下，探討人口多元化與科技創(chuàng)新的關(guān)系，對突破技術(shù)封鎖，把握新一代技術(shù)革命機遇意義重大。

國外關(guān)于人口多元化與創(chuàng)新關(guān)系的研究，大多從種族和移民的視角出發(fā)測度人口多元化［1-2，4］，既有關(guān)注企業(yè)管理層多元化構(gòu)成及其影響的研究［5］，也有關(guān)注企業(yè)員工多元化構(gòu)成與創(chuàng)新關(guān)系的研究［6-10］，這些研究大多都得出了企業(yè)成員多樣性程度提高能夠促進企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)論。從研究對象來看，國外文獻大多從微觀企業(yè)層面展開研究，僅有少數(shù)文獻關(guān)注整體區(qū)域?qū)用嫒丝诙嘣瘜?chuàng)新發(fā)展的影響［11］。

國內(nèi)研究一般不涉及種族、國籍問題，大多圍繞城市外來人口與科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系進行考察［12-13］。龐玉萍和劉葉青研究了城市人口多樣性與創(chuàng)新的關(guān)系，其人口多樣性指標通過外來人口占比進行衡量，仍然是從外來人口視角出發(fā)展開的研究［14］。僅有少數(shù)學者真正從人口多樣性的視角進行研究，如代明等利用香農(nóng)的信息熵指數(shù)（Shannon Wiener index）測算遷移人口省際來源地多樣性，得出文化多元化對省級區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著正向作用的結(jié)論［15］。從上述研究還可以發(fā)現(xiàn)，相較于國外，國內(nèi)關(guān)于人口多元化與創(chuàng)新關(guān)系的研究大多從城市、區(qū)域?qū)用娑瞧髽I(yè)層面展開。

上述文獻為本文的研究提供了啟示，但仍存在以下局限性：①國外研究大多從微觀企業(yè)層面展開，忽視了城市內(nèi)不同群體間思想交流所帶來的影響；②國外研究多從種族、國籍等角度出發(fā)，對人口多元化進行的研究不適用于國內(nèi)情形；③國內(nèi)研究大多聚焦于外來人口群體，對人口多元化內(nèi)涵闡釋不足，沒有將城市中本地人口與外來人口作為一個系統(tǒng)的不同組成部分來看待。

鑒于此，本文在回顧人口多元化與創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)文獻的基礎上，從城市本地人口與外來人口多元化構(gòu)成的角度出發(fā)，首先，利用香農(nóng)的信息熵原理，構(gòu)建人口多樣性指數(shù)衡量城市的人口多元化水平，深入分析人口多元化對城市科技創(chuàng)新的影響機制；然后，以2000—2015年中國147個城市的人口普查、1%人口抽樣調(diào)查及城市專利申請數(shù)據(jù)為樣本，檢驗人口多元化對科技創(chuàng)新的影響機制，并比較不同區(qū)域、不同規(guī)模城市中人口多元化對科技創(chuàng)新的影響差異；最后，結(jié)合研究結(jié)論對人口多元化進程下的創(chuàng)新型城市建設提出政策建議。

二、理論機制分析與模型設定

（一）理論機制分析

為量化創(chuàng)新的產(chǎn)生過程，Griliches提出了知識生產(chǎn)函數(shù)模型，將歷史R&D支出作為知識產(chǎn)出的投入要素［16］，Romer和Jones則進一步將人力資本作為生產(chǎn)要素引入創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)［17-18］。自此之后，創(chuàng)新資金和創(chuàng)新人才成為學術(shù)界普遍認同的影響地區(qū)創(chuàng)新最重要的兩個因素。與此同時，科技創(chuàng)新除了會受一系列投入要素影響外，還會受到城市整體創(chuàng)新環(huán)境的影響，例如一座城市的思想交流環(huán)境、文化特質(zhì)、創(chuàng)新氛圍等。本文認為，人口多元化之所以會影響城市創(chuàng)新活動，是由于其會對城市的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新環(huán)境同時產(chǎn)生影響。

（1）創(chuàng)新人才。人才是城市創(chuàng)新活動的核心投入要素之一。創(chuàng)新過程需要創(chuàng)新主體從新的角度去看待和解決問題，越是復雜的問題就越需要從多個視角，運用多種能力和資源去解決。Rodríguez和Hardy［2］認為，來自不同地區(qū)的人口具有不同的成長背景和生活經(jīng)驗，從而能夠為解決問題提供不同的思維視角、經(jīng)驗想法和知識技能。一方面，城市人口多元化水平的提升豐富了企業(yè)或研究機構(gòu)管理層的成員構(gòu)成，管理層內(nèi)部多樣化的思維方式和經(jīng)驗背景有利于企業(yè)或研究機構(gòu)進行科學決策，產(chǎn)生更多高質(zhì)量的問題解決方案，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出［5］；另一方面，城市人口多元化水平的提升也使得企業(yè)或機構(gòu)內(nèi)員工多樣性水平水漲船高，來自不同地域的員工將獨特的思維模式和知識經(jīng)驗應用到產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)過程，從而提升了團隊的創(chuàng)新水平［19］。

（2）創(chuàng)新環(huán)境。城市的創(chuàng)新環(huán)境并非創(chuàng)新生產(chǎn)過程的直接投入要素，但卻可以對企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)過程的效率和質(zhì)量產(chǎn)生影響。隨著新一代信息技術(shù)的普及應用以及開放式創(chuàng)新（open innovation）、眾包（crowd-sourcing）等創(chuàng)新理念的提出，現(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新過程已不再只局限于企業(yè)內(nèi)部，開始轉(zhuǎn)向利用整個區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源進行產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)。一方面，城市人口多元化有利于塑造多元包容的城市文化。代明等［15］認為，區(qū)域內(nèi)文化多樣性水平的提高能夠激發(fā)城市整體的創(chuàng)新活力，從而促進科技創(chuàng)新。另一方面，伴隨人口多元化進入城市的還有全國各地的知識、技能、生活習俗，這些知識文化資源為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐富的創(chuàng)新資源與素材。Niebuhr［7］的研究發(fā)現(xiàn)，知識多樣性水平的提升顯著地促進了部門創(chuàng)新績效。個人和企業(yè)的創(chuàng)新能力是有限的，城市創(chuàng)新環(huán)境的整體提升無論是對城市內(nèi)從事創(chuàng)新研發(fā)的個人還是企業(yè)都至關(guān)重要。

結(jié)合上述分析，本文構(gòu)建了人口多元化影響科技創(chuàng)新的理論框架，如圖1所示。

圖1 人口多元化對科技創(chuàng)新的影響機制

從創(chuàng)新人才來看，城市人口多樣性水平的提升將提高企業(yè)管理層和員工的多樣性水平，進而增強團隊的創(chuàng)新活力；從創(chuàng)新環(huán)境來看，城市人口多樣性水平的提升將豐富城市的知識多樣性水平，形成包容多元的城市文化和充滿活力的創(chuàng)新環(huán)境，增加城市內(nèi)部不同企業(yè)、機構(gòu)、個體之間的思想碰撞頻率和經(jīng)驗文化交融機會，從而增加整個城市新想法、新方案的出現(xiàn)概率。結(jié)合上述理論分析，本文提出假設1。

H1：人口多元化對科技創(chuàng)新具有正向影響。

人口多元化對科技創(chuàng)新帶來的種種影響，最終都將通過創(chuàng)新人才發(fā)揮作用，因此，城市人口的學歷和年齡結(jié)構(gòu)將在人口多元化影響科技創(chuàng)新的過程中起調(diào)節(jié)作用。隨著科技創(chuàng)新難度的不斷提高，人口多元化進程帶來的文化多樣性、知識多樣性、經(jīng)驗多樣性資源稟賦，將更多地通過高學歷人才和青年人才轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。據(jù)此，本文提出假設2。

H2：人力資本水平、年齡結(jié)構(gòu)在人口多元化對科技創(chuàng)新的影響中起調(diào)節(jié)作用。

人口多元化會促進包容多元城市文化的形成，并豐富城市的多樣性知識資源，這種城市整體創(chuàng)新環(huán)境的改善，一方面會作用于企業(yè)或機構(gòu)內(nèi)部的研發(fā)團隊，有利于增加不同企業(yè)和機構(gòu)間創(chuàng)新團隊思想交流的機會，從而激發(fā)團隊創(chuàng)新活力［15］；另一方面有利于企業(yè)進行開放式創(chuàng)新，充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源促進自身的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)。據(jù)此，本文提出假設3。

H3：人口多元化通過改善城市創(chuàng)新環(huán)境來提升人才的創(chuàng)新能力。

（二）模型設定

由于城市相關(guān)經(jīng)濟變量往往會受到城市本身特性的影響，并隨著城市的不同而出現(xiàn)變化，因此，城市個體固定效應μi與解釋變量是相關(guān)的，無法滿足隨機效應模型的前提假設，因此，本文選擇固定效應面板模型進行估計。為了檢驗人口多元化對城市科技創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建以下計量模型：

其中：i表示城市；t表示年份；Yit′表示總創(chuàng)新產(chǎn)出、根本性創(chuàng)新產(chǎn)出或漸進式創(chuàng)新產(chǎn)出等指標，其中，t′表示當期或前推期，由于從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出往往需要較長的研發(fā)周期［20］，因此本文選擇前推一期和前推兩期的創(chuàng)新產(chǎn)出變量作為被解釋變量，用以檢驗創(chuàng)新投入的時滯效應，即分別檢驗創(chuàng)新投入對一年后和兩年后的創(chuàng)新產(chǎn)出是否存在影響；Md為城市人口多樣性指數(shù)，用以衡量城市的人口多元化程度；X為控制變量，包括城市規(guī)模、人力資本水平、研發(fā)投入、外商投資水平、人口年齡結(jié)構(gòu)等；μi為地區(qū)固定效應，用以控制城市不隨時間變化的不可觀測因素的影響；εit為隨機擾動項。

（三）指標選取與數(shù)據(jù)說明

（1）被解釋變量。專利數(shù)據(jù)是國內(nèi)外研究衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的主流指標，按照專利類型可分為發(fā)明、實用新型和外觀設計三種，按照審核階段的不同又可分為專利申請量和專利授權(quán)量兩類［21］。專利從申請到授權(quán)往往需要較長的周期，受此時滯影響，專利授權(quán)量難以準確衡量區(qū)域當年的創(chuàng)新產(chǎn)出，因此，大部分研究往往選擇專利申請量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的指標［22-23］。借鑒以往研究，本文選取專利申請量作為科技創(chuàng)新的衡量指標。在此基礎上，本文參考已有文獻，進一步將科技創(chuàng)新產(chǎn)出劃分為兩類：一類是根本性創(chuàng)新，用發(fā)明專利申請量來測度；另一類是漸進式創(chuàng)新，用實用新型和外觀設計專利申請量來測度［24-25］。

（2）核心解釋變量：人口多樣性。本文選擇人口多樣性指數(shù)作為測度人口多元化的指標。借鑒王紅霞的研究［26］，利用香農(nóng)的信息熵原理，初步構(gòu)建指標如下：

其中：s表示城市內(nèi)人口的類別數(shù)；pi表示城市中第i類人口占總?cè)丝诘谋壤?。當城市?nèi)只有一類人口時，MD為0，即該城市不存在人口多樣性；當城市內(nèi)s類人群的人口數(shù)相等時，MD達到最大值lns，即區(qū)域內(nèi)的各類人群均勻分布。

本文用指標MD占最大值的比重來衡量人口多樣性程度，構(gòu)造人口多樣性指數(shù)Md如下：

其中，Md的取值范圍為0~100。根據(jù)中國的戶籍制度，本文將城市人口劃分為：本地實有戶籍人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道的人口；市內(nèi)遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在本市其他鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道的人口；省內(nèi)遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在省內(nèi)其他城市的人口；省外遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在外省的人口。除此之外，還有外籍人口等，由于此類人口占總?cè)丝诘谋壤?，本文不計入分類。按照這一劃分標準，將總?cè)丝趧澐譃?類，構(gòu)建本文的人口多樣性指數(shù)Md。

（3）控制變量。①城市規(guī)模（Scale），用城市常住人口規(guī)模的對數(shù)表示。本文的常住人口數(shù)據(jù)來源于2000年、2010年的第五次和第六次人口普查數(shù)據(jù)，以及2005年、2015年的1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。②人力資本水平，用本科以上學歷人數(shù)（Stud）表示。人力資本與勞動力的內(nèi)涵不同，本文把具備正常健康身體、能夠簡單習得技能的人稱為勞動力，勞動力可以從事簡單勞動，但創(chuàng)新生產(chǎn)過程是無法通過單純投入勞動力實現(xiàn)的。參考Romer的定義，人力資本是對人通過后天教育、工作等過程持續(xù)性學習而積累的知識儲備和復雜技能儲備的衡量［17］?？紤]國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展情況，本文將本科及以上學歷人數(shù)作為衡量地區(qū)人力資本存量的指標。③研發(fā)投入，用地方財政科學事業(yè)支出（Egfct）表示。創(chuàng)新資金投入的直接指標是R&D支出，但由于地級市整體（含政府和企業(yè)）的R&D支出數(shù)據(jù)缺失嚴重，本文借鑒已有文獻，選取地方政府的科學事業(yè)支出代替［27-28］。④外商投資，選取外商實際投資額（Fict）作為衡量指標。⑤人口年齡結(jié)構(gòu)，用勞動年齡人口占比（LabRatio）和老年撫養(yǎng)比（ODR）表示。勞動年齡人口占比的計算方法為15~64歲人口占總?cè)丝诘谋戎?；老年撫養(yǎng)比的計算方法為65歲及以上人口占勞動年齡人口的比重。⑥其他變量，以專業(yè)技術(shù)人口數(shù)（Techn）表征，具體包含科學研究人員、工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、飛機和船舶技術(shù)人員、衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員等共計14類。上述人口相關(guān)數(shù)據(jù)皆來自中國人口普查及1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，本文按照各省份歷次人口抽樣調(diào)查的比例將其換算為對應總體數(shù)據(jù)。研發(fā)投入和外商投資數(shù)據(jù)來自歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》及CEIC數(shù)據(jù)庫。

由于我國第七次人口普查詳細資料尚未公布，目前城市層面常住人口戶口登記地狀況可獲取的最新數(shù)據(jù)年份為2015年。且受限于2005年、2015年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)及各地級行政區(qū)統(tǒng)計局數(shù)據(jù)公開情況，本文使用2000—2015年147個地級以上城市數(shù)據(jù)進行實證分析（1），其中，部分城市部分年份的缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補齊。本文所使用的主要變量描述性統(tǒng)計見表1所列。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表1

三、實證分析

（一）人口多元化對科技創(chuàng)新的影響

本文分別將科技創(chuàng)新前推一期（Innovation_F1）和前推二期（Innovation_F2）作為被解釋變量，對式（1）進行回歸，回歸結(jié)果見表2所列。一方面，可以檢驗創(chuàng)新生產(chǎn)過程的時滯效應；另一方面，可以避免潛在雙向因果關(guān)系所導致的內(nèi)生性問題。表2中，第（1）列和第（2）列僅對人口多樣性（Md）進行回歸，第（3）列至第（6）列依次增加了一系列控制變量進行回歸?；貧w結(jié)果顯示，人口多樣性（Md）系數(shù)均在1%水平上顯著為正，說明人口多元化對科技創(chuàng)新具有顯著的正向影響，H1得到驗證?？萍紕?chuàng)新前推一期和前推二期的回歸結(jié)果均顯著為正，說明創(chuàng)新投入對一年后和兩年后的創(chuàng)新產(chǎn)出均具有顯著正向影響，創(chuàng)新生產(chǎn)的時滯效應得到了驗證。此外，觀察第（5）列和第（6）列回歸控制變量系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模的擴大、城市勞動年齡人口占比的提升、外商投資的增加均顯著有利于科技創(chuàng)新。

表2 基準回歸結(jié)果

續(xù)表2

（二）人口多元化對不同類型科技創(chuàng)新的影響

為進一步考察人口多元化對不同類型科技創(chuàng)新的影響作用，對式（1）中的被解釋變量進行更換，分別對科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、漸進式創(chuàng)新的前推一期和前推二期變量進行回歸，回歸結(jié)果見表3所列。表3結(jié)果顯示，人口多樣性指數(shù)對不同類型創(chuàng)新的前推一期和前推二期均存在顯著的正向影響，說明人口多元化水平的提升對根本性創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新均具有顯著促進作用。根本性創(chuàng)新需要用創(chuàng)造性的思維或方法去解決問題，這種對傳統(tǒng)方法的顛覆往往需要大量試錯和思想交流才可以實現(xiàn)。人口多元化水平的提升有利于增加不同成長背景人才的交流機會，從而增加創(chuàng)造性想法的出現(xiàn)概率。漸進式創(chuàng)新主要是對已有事物的改良，如功能的優(yōu)化、外觀的美化等，而不同地域的文化習俗、生活智慧能夠為這些改良優(yōu)化提供豐富的素材和知識，有利于提高城市的漸進式創(chuàng)新水平。

表3 人口多元化對不同類型科技創(chuàng)新的影響

（三）人口多元化對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

1.人力資本水平對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

本文通過引入本科以上人口占比與人口多樣性指數(shù)的交互項（StuRatio_Md）來考察人力資本水平對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，分別對科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、漸進式創(chuàng)新進行回歸，回歸結(jié)果見表4所列。從表4可以看出，前推一期的結(jié)果顯示交互項（StuRatio_Md）系數(shù)在1%水平上顯著為正，前推二期的結(jié)果也在5%水平上顯著為正，說明本科以上人口占比的提升將促進人口多元化對科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新的影響。這是由于創(chuàng)新人員主要由高學歷人才構(gòu)成，人口多元化的創(chuàng)新增益效應絕大部分是通過高學歷人才發(fā)揮作用的，因此，本科以上人口占比的提高有利于充分發(fā)揮人口多元化對科技創(chuàng)新的促進效應。

表4 人力資本水平對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

2.人口年齡結(jié)構(gòu)對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

本文分別引入勞動年齡人口占比（LabRatio）和老年撫養(yǎng)比（ODR）與人口多樣性指數(shù)的交互項來分析人口年齡結(jié)構(gòu)對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應，回歸結(jié)果見表5、表6所列。表5結(jié)果顯示，勞動年齡人口占比的提高將顯著促進人口多元化對科技創(chuàng)新的正向影響，可能是由于中青年時期是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的寶貴時期，勞動年齡人口占比較高的城市能夠更充分地利用人口多樣性資源，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表6結(jié)果顯示，老年撫養(yǎng)比的提高并未顯著地抑制人口多元化對科技創(chuàng)新的影響。

表5 人口年齡結(jié)構(gòu)（勞動年齡人口占比）對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

表6 人口年齡結(jié)構(gòu)（老年人口撫養(yǎng)比）對科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應

續(xù)表6

表4、表5和表6的結(jié)果表明，人力資本水平、人口年齡結(jié)構(gòu)（包括勞動年齡人口占比和老年人口撫養(yǎng)比）均作為調(diào)節(jié)變量影響人口多元化對科技創(chuàng)新的作用，H2得到驗證。

（四）人口多元化對創(chuàng)新環(huán)境的改善效應

人口多元化對城市創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生影響，進而作用于創(chuàng)新生產(chǎn)過程。本文用專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量（Techn）作為創(chuàng)新人才投入的衡量指標，通過引入專業(yè)技術(shù)人員數(shù)與人口多樣性指數(shù)的交互項（Techn_Md）驗證人口多元化對創(chuàng)新環(huán)境的改善效應，回歸結(jié)果見表7所列。表7結(jié)果顯示，專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量的增加有助于創(chuàng)新水平的提升，且從交互項系數(shù)的值可以看出，人口多元化水平的提升能夠增強專業(yè)技術(shù)人員對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響。也就是說，隨著人口多元化水平的提升，人才的創(chuàng)新能力得到了提升，從而驗證了人口多元化對創(chuàng)新環(huán)境的改善效應。人口多元化促進城市形成包容、多元的文化，改善了城市的思想交流環(huán)境，提高人才等投入要素的創(chuàng)新效率，從而在投入要素數(shù)量不變的情況下提高其創(chuàng)新產(chǎn)出，H3得到驗證。

表7 創(chuàng)新環(huán)境改善對專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新能力的影響

（五）異質(zhì)性分析

1.空間異質(zhì)性分析

2021年我國第七次人口普查數(shù)據(jù)顯示，東部地區(qū)和西部地區(qū)人口所占比重分別上升2.15%和0.22%，中部地區(qū)和東北地區(qū)分別下降0.79%和1.20%，區(qū)域間的異質(zhì)性依然顯著。為進一步分析不同區(qū)域人口多元化對科技創(chuàng)新影響的差異，本文遵從地域劃分時的一般標準，將147個城市劃分為東部、中部、西部三個區(qū)域（2），進行分樣本回歸，空間異質(zhì)性回歸結(jié)果見表8所列。結(jié)果顯示，東部、中部地區(qū)人口多元化對城市科技創(chuàng)新的影響最為顯著，西部地區(qū)人口多元化對城市科技創(chuàng)新的影響在5%水平上顯著。

然而，不同區(qū)域人口多元化對科技創(chuàng)新的影響是否存在異質(zhì)性？理論上，人口多元化對科技創(chuàng)新的影響主要通過學歷層次較高、從事科研工作的創(chuàng)新人才來實現(xiàn)，因此，人口多元化在人才更為密集的東部地區(qū)對科技創(chuàng)新的影響作用最強，在中部和西部則較弱。為進一步比較在不同區(qū)域的分樣本回歸結(jié)果中人口多樣性指數(shù)（Md）的系數(shù)是否具有顯著差異，本文利用Bootstrap方法得到兩組回歸系數(shù)差的經(jīng)驗分布（empirical distribution），進而對不同回歸組間的系數(shù)差異進行統(tǒng)計檢驗［29］，結(jié)果見表9所列。由Md系數(shù)差異檢驗的p值可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新無論是前推一期還是前推二期，東部地區(qū)的Md系數(shù)都顯著大于中部地區(qū)和西部地區(qū)，驗證了上述理論預期。

表8 空間異質(zhì)性回歸結(jié)果

表9 空間異質(zhì)性回歸的Md系數(shù)差異顯著性檢驗

2.城市規(guī)模異質(zhì)性分析

按照《國務院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標準的通知》，對城市規(guī)模等級進行劃分，將樣本城市分為常住人口500萬以上、常住人口300萬~500萬、常住人口300萬以下三類。與空間異質(zhì)性特征相似，規(guī)模更大的城市往往集聚了更高比重的創(chuàng)新人才，因此，在規(guī)模越大的城市中，人口多元化對科技創(chuàng)新的影響作用越大。城市規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果見表10所列，結(jié)果表明，在不同規(guī)模的城市中，人口多元化對科技創(chuàng)新均具有顯著的正向影響。

表10 城市規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果

為進一步檢驗城市規(guī)模異質(zhì)性效應，此處采用與上文相同的方法檢驗不同樣本組間的系數(shù)差異，結(jié)果見表11所列。表11結(jié)果顯示，常住人口規(guī)模在500萬以上的城市人口多樣性指數(shù)回歸系數(shù)顯著異于常住人口規(guī)模較小的另外兩組回歸系數(shù)，說明在規(guī)模較大的城市中，人口多元化對科技創(chuàng)新的促進作用更強，驗證了上述理論預期。

表11 城市規(guī)?；貧w的Md系數(shù)差異顯著性檢驗

四、穩(wěn)健性檢驗

由于模型可能存在遺漏變量現(xiàn)象，從而導致模型出現(xiàn)內(nèi)生性問題，因此，本文采用工具變量法做進一步檢驗。在工具變量選擇上，本文借鑒陳大峰等的研究，采用除本城市以外的其他樣本城市變量Md的均值（Md_IV）作為本城市變量Md的工具變量，這是由于該指標與當期本城市的人口多樣性指數(shù)相關(guān)，但與該城市的創(chuàng)新水平?jīng)]有直接關(guān)聯(lián)，因此，可以作為工具變量［30］?；貧w結(jié)果見表12中第（1）列和第（2）列,可以看出，工具變量估計結(jié)果再次驗證了人口多元化對科技創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

表12 工具變量估計結(jié)果與Tobit估計結(jié)果

由于本文所用的被解釋變量是計數(shù)變量，且存在0值，因此，本文采用同樣適用于此種情形的Tobit模型進行穩(wěn)健性檢驗，回歸結(jié)果見表12中第（3）列和第（4）列。結(jié)果顯示，人口多樣性指數(shù)（Md）和大多數(shù)重要控制變量的系數(shù)均在1%水平上顯著，也驗證了前文實證分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與建議

本文基于本地人口和外來人口的多元化構(gòu)成，構(gòu)建了人口多樣性指數(shù)，并以此為切入點分析人口多元化對城市科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機制。人口多元化進程加劇了不同思想間的交流碰撞，能夠激發(fā)人才創(chuàng)新活力，從而促進科技創(chuàng)新。同時，人口多元化帶來的多樣性知識資源以及外部多元文化會改善城市創(chuàng)新環(huán)境，進而提升城市科技創(chuàng)新水平。本文基于地級以上城市面板數(shù)據(jù)，利用固定效應面板模型對上述影響機制進行了實證檢驗，得到以下結(jié)論：

（1）城市人口多元化對科技創(chuàng)新存在顯著正向影響。從不同科技創(chuàng)新類型來看，人口多元化水平的提升對根本性創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新均存在顯著的促進作用。從影響機制來看，人力資本水平和勞動年齡人口占比的提高均能夠顯著增強人口多元化對科技創(chuàng)新的作用，而老年撫養(yǎng)比的提高在統(tǒng)計上沒有顯著抑制人口多元化對科技創(chuàng)新的影響。

（2）從創(chuàng)新環(huán)境對科技創(chuàng)新的作用來看，人口多元化能夠通過改善城市創(chuàng)新環(huán)境來增強人才的創(chuàng)新能力，進而促進科技創(chuàng)新。對不同類型科技創(chuàng)新的回歸結(jié)果表明，人口多元化對創(chuàng)新環(huán)境有改善作用，同時有利于根本性創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新。

（3）人口多元化對科技創(chuàng)新的影響還具有區(qū)域特點和規(guī)模特點。東部地區(qū)人口多元化水平的提升對科技創(chuàng)新有著更強的促進作用；規(guī)模較大城市的人口多元化對科技創(chuàng)新的促進作用要強于規(guī)模較小的城市。

需要說明的是，本文對人口多元化概念的衡量主要基于常住人口戶口登記地的差異，未來一項有益的研究是進一步豐富人口多元化的內(nèi)涵，從省際來源地差異、民族差異、職業(yè)差異等更多維度出發(fā)來考察人口多元化對科技創(chuàng)新的影響。

基于上述研究結(jié)論，本文針對城市人口多元化進程下的創(chuàng)新型城市建設提出以下政策建議：

（1）關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”、先進制造業(yè)發(fā)展被遏制，是當前中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和建設創(chuàng)新型城市面臨的一大難關(guān)。充分把握人口多元化進程帶來的人才、知識、文化多樣性資源，并將其高效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，是破解這一難題的重要手段。應充分重視人才引進，不斷優(yōu)化人才學歷結(jié)構(gòu)，進一步提升高學歷人才占比，通過高水平的創(chuàng)新人才將知識、文化多樣性資源更充分地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。老年人口占比的提高并未抑制人口多元化對科技創(chuàng)新的促進作用，這意味著通過推動人口多元化來促進科技創(chuàng)新也是應對當今人口老齡化趨勢的有效手段。

（2）加快推進城市人口多元化進程，著力營造包容多元的城市文化。良好的創(chuàng)新環(huán)境可以激發(fā)創(chuàng)新活力，提高城市創(chuàng)新水平。為打造適應新時代發(fā)展的創(chuàng)新型城市，需重視創(chuàng)新軟環(huán)境建設，通過塑造包容多元的城市文化來加速流動人口與本地人口交流融合，充分激發(fā)文化多樣性、思維多樣性對創(chuàng)新靈感的促進作用。同時，利用各類公共娛樂活動，推動外來文化交流融合，催生新文化和新思潮，為打造創(chuàng)新型城市奠定思想文化基礎。

（3）重視大型城市人口多樣性資源轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮中心城市人口多樣性資源的輻射作用。研究表明，大城市和東部城市的人口多元化對科技創(chuàng)新有著相對顯著的促進作用。一個區(qū)域的中心城市往往是外來人口的主要集聚地，這也意味著周邊城市人口多元化進程會陷入緩慢發(fā)展。因此，應當把中心城市人口多元化資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為區(qū)域整體優(yōu)勢，通過中心城市豐富的人口多樣性資源帶動周邊城市創(chuàng)新發(fā)展。此外，要充分認識東中西部城市創(chuàng)新發(fā)展差距，引導鼓勵全國各地人才支援中西部重點城市，著重打造中西部創(chuàng)新型中心城市。

注 釋：

（1）本文所用數(shù)據(jù)時間跨度長達15年，其長度足夠反映出人口變化對城市科技創(chuàng)新所能產(chǎn)生的長期影響，因此可以為本文的理論分析提供較為有力的支撐。且人口多元化影響科技創(chuàng)新的機制是長期穩(wěn)定的，短期內(nèi)一般不會出現(xiàn)明顯變化，因此，對現(xiàn)今的創(chuàng)新發(fā)展仍具有借鑒意義。

（2）中國對東中西部劃分的一般標準如下：東部省份包括遼寧、河北、北京、天津、山東、江蘇、浙江、上海、福建、廣東、廣西和海南；中部省份包括黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、山西、河南、湖北、江西、安徽和湖南；西部省份包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南、貴州和西藏。