韓 晨，張樹滿，高山行

（1.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.浙江工商大學(xué) 工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、引 言

制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展水平在一定程度上體現(xiàn)了國(guó)家的綜合國(guó)力和創(chuàng)新發(fā)展水平［1-2］。打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制造業(yè)是提升我國(guó)綜合國(guó)力、保障國(guó)家安全和建設(shè)世界強(qiáng)國(guó)的必由之路。中國(guó)制造業(yè)已擁有全球門類最為齊全的完整產(chǎn)業(yè)體系，在規(guī)模上已連續(xù)10年位居全世界第一。然而，迄今為止，中國(guó)制造業(yè)仍舊“大而不強(qiáng)”，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面依舊沒有得到根本改變，制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展遇到瓶頸［3］。2021年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告以及國(guó)家“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要均明確提出要推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展。因此，探討提升中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與財(cái)務(wù)績(jī)效的影響機(jī)理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

創(chuàng)新是企業(yè)積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)、迎接挑戰(zhàn)、在持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出并增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在［4-5］。Daft提出的組織創(chuàng)新“雙核心”理論將技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新并列為組織的兩大創(chuàng)新形式，認(rèn)為作為雙核創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新能共同驅(qū)動(dòng)組織的發(fā)展和變革［6］。盡管理論研究者和實(shí)踐者在各自領(lǐng)域分別以不同方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新進(jìn)行了探討，但在以下幾方面仍存在不足：第一，現(xiàn)有創(chuàng)新領(lǐng)域的研究大都以技術(shù)創(chuàng)新為主、管理創(chuàng)新為輔［7-8］，其中，以技術(shù)創(chuàng)新為對(duì)象的研究主要從其驅(qū)動(dòng)因素、績(jī)效結(jié)果和情境調(diào)節(jié)等方面展開，但對(duì)管理創(chuàng)新的研究則較為碎片化［7］。因此，學(xué)術(shù)界對(duì)于管理創(chuàng)新的關(guān)注有待增強(qiáng)，迫切需要探究管理創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素和管理創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用。第二，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩個(gè)領(lǐng)域的研究總體沿著相對(duì)獨(dú)立的路徑發(fā)展［9-10］，導(dǎo)致理論和實(shí)踐界陷入了“二選一”的困境。盡管已有研究在探索兩者之間的整合性研究［11］，并探究?jī)烧叩墓餐饔脵C(jī)制及其對(duì)企業(yè)績(jī)效的差異化影響，但是探索性和應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)兩者的不同作用仍然缺乏足夠關(guān)注。第三，企業(yè)公共戰(zhàn)略這個(gè)影響創(chuàng)新活動(dòng)展開的重要制度因素，可能對(duì)組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新之間的關(guān)系存在邊際調(diào)節(jié)影響［12］，因此，有必要對(duì)此進(jìn)行深入探討?；诂F(xiàn)有研究的不足，本文關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新在我國(guó)背景下的一種特定形式——原始性技術(shù)創(chuàng)新，并將其與管理創(chuàng)新并列，將探索性和應(yīng)用性學(xué)習(xí)、企業(yè)財(cái)務(wù)和創(chuàng)新績(jī)效分別作為原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的前因和結(jié)果變量，并將企業(yè)公共戰(zhàn)略作為情境調(diào)節(jié)變量，從而探究并比較其中的異質(zhì)性影響關(guān)系以及公共戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)作用。

本文基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，探討以下四個(gè)問題：①探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用有何不同？②原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)和創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用有何區(qū)分？③原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新是否在雙元學(xué)習(xí)與制造業(yè)企業(yè)績(jī)效之間起到多重中介作用？④企業(yè)公共戰(zhàn)略如何影響以上路徑關(guān)系？通過深入的理論分析和實(shí)證探討，本研究將豐富創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的相關(guān)研究，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界相關(guān)研究的不足，并提出相應(yīng)的實(shí)踐建議。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）相關(guān)變量的內(nèi)涵與分類

1.雙元組織學(xué)習(xí)

雙元學(xué)習(xí)的概念來源于組織學(xué)習(xí)理論，組織學(xué)習(xí)是企業(yè)對(duì)知識(shí)、信息和技術(shù)的捕獲、理解以及應(yīng)用的過程。組織學(xué)習(xí)使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能夠更快地發(fā)現(xiàn)新機(jī)遇并迅速作出反應(yīng)，因此，學(xué)習(xí)型組織往往更具靈活性和主動(dòng)性，進(jìn)而擁有更強(qiáng)的企業(yè)績(jī)效。基于雙元理論的組織學(xué)習(xí)分類研究始于March發(fā)表于1991年的文獻(xiàn)［13］，該研究認(rèn)為，廣義的雙元理論指企業(yè)同時(shí)從事兩種看似矛盾且相互競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略活動(dòng)，如探索與應(yīng)用、柔性與效率、增長(zhǎng)與穩(wěn)定、持續(xù)與變革等；狹義的雙元理論特指企業(yè)同時(shí)從事探索性和應(yīng)用性戰(zhàn)略活動(dòng)，如探索性創(chuàng)新與應(yīng)用性創(chuàng)新、探索性學(xué)習(xí)與應(yīng)用性學(xué)習(xí)等。因此，基于雙元理論，本文將雙元組織學(xué)習(xí)分為探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)兩種［14］。其中，探索性學(xué)習(xí)是企業(yè)對(duì)其組織邊界外的異質(zhì)性知識(shí)的追求和獲取，代表企業(yè)對(duì)新穎性知識(shí)的積極學(xué)習(xí)和應(yīng)用［15］；而應(yīng)用性學(xué)習(xí)則是企業(yè)對(duì)其組織邊界內(nèi)的現(xiàn)存知識(shí)、技能和技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)、利用和拓展，代表企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)存量的激活和鞏固［14］。探索性學(xué)習(xí)往往伴隨著開發(fā)新的組織慣例，而應(yīng)用性學(xué)習(xí)則是對(duì)現(xiàn)有組織慣例的擴(kuò)充與延伸［16］。

2.雙核組織創(chuàng)新

熊彼特首次提出創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新定義為建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)［17］。隨后，創(chuàng)新分類的相關(guān)研究在學(xué)術(shù)界一直炙手可熱，許多研究者從不同角度對(duì)其進(jìn)行了區(qū)分，如基于創(chuàng)新程度差異的突破性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新，基于創(chuàng)新對(duì)象差異的產(chǎn)品創(chuàng)新與流程創(chuàng)新等。其中一種最為重要和基本的分類方式來自Daft所提出的組織創(chuàng)新的雙核心理論，這種理論認(rèn)為，組織由兩大核心構(gòu)成，即技術(shù)核心和管理核心［6］。技術(shù)核心關(guān)注企業(yè)的投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)出的過程，而管理核心則聚焦于企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式?；谄髽I(yè)雙核心理論的企業(yè)創(chuàng)新模式分類研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新的兩大類型，前者指企業(yè)對(duì)新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)與產(chǎn)出過程，而后者與組織對(duì)其體系、架構(gòu)和系統(tǒng)的變革密不可分。管理創(chuàng)新是由企業(yè)高層管理者倡導(dǎo)的，對(duì)組織職能架構(gòu)和資源配置進(jìn)行優(yōu)化，以提高組織效率的創(chuàng)新形式。

技術(shù)創(chuàng)新中最鮮明和最具有中國(guó)特色的創(chuàng)新形式就是原始性技術(shù)創(chuàng)新。原始性技術(shù)創(chuàng)新與集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新共同構(gòu)成我國(guó)自主創(chuàng)新的三大模式。目前，原始性技術(shù)創(chuàng)新的定義和內(nèi)涵在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界尚未達(dá)到統(tǒng)一。國(guó)外學(xué)者定義原始性技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)通過獨(dú)立自主研發(fā)和創(chuàng)造而開發(fā)出的空前的、突破性的和具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新形式［17］，具有內(nèi)部因素主導(dǎo)、極度不確定和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。原始性技術(shù)創(chuàng)新是一種具有高度不確定性和動(dòng)態(tài)性特征、被企業(yè)內(nèi)部因素所主導(dǎo)的問題解決方案［18］，原始性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過程就是幫助企業(yè)降低系統(tǒng)復(fù)雜度并實(shí)現(xiàn)問題解決的過程。O'Connor認(rèn)為，原始性技術(shù)創(chuàng)新是采用新穎技術(shù)的根本性的創(chuàng)新模式［19］。我國(guó)學(xué)者基于“市場(chǎng)換技術(shù)”模式的失敗教訓(xùn)，高度強(qiáng)調(diào)原始性技術(shù)創(chuàng)新的核心地位，定義原始性技術(shù)創(chuàng)新是被企業(yè)內(nèi)部技術(shù)突破所觸發(fā)的，具有高技術(shù)原創(chuàng)性、高風(fēng)險(xiǎn)性、高難度和高資源消耗性的創(chuàng)新模式［20］。原始性技術(shù)創(chuàng)新的目的在于實(shí)現(xiàn)技術(shù)重大突破并獨(dú)占技術(shù)所有權(quán)［21］，雖然原始性技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)在研究與開發(fā)方面的自主性、獨(dú)立性和主動(dòng)性，但其本質(zhì)在于發(fā)展我國(guó)創(chuàng)新水平，不依靠國(guó)外技術(shù)，絕非閉門造車［22］。因此，原始性技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)從外部環(huán)境中學(xué)習(xí)和獲取有價(jià)值的信息、資源和知識(shí)，即發(fā)揮組織學(xué)習(xí)的積極作用。

3.雙維企業(yè)績(jī)效

企業(yè)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的目標(biāo)在于提升其績(jī)效水平。企業(yè)績(jī)效并非絕大部分研究所認(rèn)為的單維度概念，它包括企業(yè)多個(gè)維度的運(yùn)營(yíng)和表現(xiàn)情況［23］,如實(shí)際財(cái)務(wù)收益、新產(chǎn)品和專利產(chǎn)出以及名譽(yù)聲望等。在理論層面，針對(duì)企業(yè)績(jī)效內(nèi)涵的研究與討論尚有不足；在測(cè)量層面，企業(yè)績(jī)效測(cè)量指標(biāo)較為繁雜和多樣［23］。因此，研究企業(yè)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響，有必要從概念層面厘清不同類型企業(yè)績(jī)效的內(nèi)涵，并采用多維度指標(biāo)來更全面和準(zhǔn)確地進(jìn)行衡量。衡量財(cái)務(wù)表現(xiàn)的企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效和衡量產(chǎn)品市場(chǎng)表現(xiàn)的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)創(chuàng)新和戰(zhàn)略領(lǐng)域最為廣泛接受和最為重要的績(jī)效維度［24］，據(jù)此對(duì)企業(yè)績(jī)效進(jìn)行細(xì)分處理，本文認(rèn)為，財(cái)務(wù)績(jī)效代表企業(yè)在會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)方面的獲利程度，而創(chuàng)新績(jī)效則表征企業(yè)在新產(chǎn)品和新專利方面的情況。

（二）制造業(yè)企業(yè)的雙元組織學(xué)習(xí)與雙核組織創(chuàng)新之間的關(guān)系

資源基礎(chǔ)理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)所擁有的內(nèi)部資源和能力對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要影響［25］。然而，隨著外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)生日新月異的變革，制造業(yè)企業(yè)僅僅依靠自身內(nèi)部資源和能力已經(jīng)不足以在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中屹立不倒并擊潰競(jìng)爭(zhēng)者。在這種情況下，制造業(yè)企業(yè)必須進(jìn)行持續(xù)地學(xué)習(xí)，并對(duì)其內(nèi)外部資源和能力進(jìn)行不斷地吸收、獲取、學(xué)習(xí)、組合、開發(fā)以及應(yīng)用［26］，才能在競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先的地位，而這正是組織學(xué)習(xí)的過程。另外，根據(jù)組織學(xué)習(xí)理論，探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)雖然吸收、獲取和利用的知識(shí)具有不同的屬性，但均屬于對(duì)組織的發(fā)展和創(chuàng)新有潛在價(jià)值的知識(shí)［27］，因此探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)均有助于推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

盡管探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)都正向作用于制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，但其影響強(qiáng)弱卻存在差異。探索性學(xué)習(xí)能夠幫助制造業(yè)企業(yè)從外部環(huán)境中持續(xù)吸收新穎的知識(shí)，使其現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)不斷產(chǎn)生異質(zhì)性變化［28］。組織舊知識(shí)儲(chǔ)備和新知識(shí)攝入的碰撞，更有助于制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生突破式技術(shù)變革，跨越其現(xiàn)有技術(shù)階段，即更有助于原始性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。與此相反，應(yīng)用性學(xué)習(xí)是對(duì)組織邊界內(nèi)部舊知識(shí)的補(bǔ)充、激活和重新利用。而對(duì)組織內(nèi)部知識(shí)的深度挖掘和拓展，更加有助于組織現(xiàn)有慣例、架構(gòu)和體系的變革和完善［29］，即更有助于制造業(yè)企業(yè)管理創(chuàng)新的培育。根據(jù)以上分析，提出假設(shè)1、假設(shè)2。

H1：探索性學(xué)習(xí)正向影響制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，且對(duì)前者的影響更強(qiáng)。

H2：應(yīng)用性學(xué)習(xí)正向影響制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，且對(duì)后者的影響更強(qiáng)。

（三）制造業(yè)企業(yè)的雙核組織創(chuàng)新與雙維企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系

企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為該企業(yè)相對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)者所擁有的獲利能力及發(fā)展能力［30］。在當(dāng)前高強(qiáng)度競(jìng)爭(zhēng)的外部市場(chǎng)環(huán)境中，制造業(yè)企業(yè)要獲得長(zhǎng)期的生存和發(fā)展，必須堅(jiān)持不斷創(chuàng)新。因此，總體而言，雙核組織創(chuàng)新，即原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新均有助于制造業(yè)企業(yè)績(jī)效的提升。

根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)觀，原始性技術(shù)創(chuàng)新是異質(zhì)性、有價(jià)值和稀缺的知識(shí)的創(chuàng)造過程［31］。這種高度隱性和因果模糊性的新穎知識(shí)，可以幫助制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)造出更多、更新和更有價(jià)值的創(chuàng)新性產(chǎn)出，如新產(chǎn)品和專利等，因此，原始性技術(shù)創(chuàng)新無疑能夠給制造業(yè)企業(yè)帶來良好的創(chuàng)新績(jī)效。原始性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的作用卻并不明確，原始性技術(shù)創(chuàng)新中的異質(zhì)性和高度新穎的創(chuàng)新產(chǎn)出，是建立在大量資金、人力和設(shè)備投入的基礎(chǔ)上的。為了研發(fā)新穎的技術(shù)和產(chǎn)品，制造業(yè)企業(yè)經(jīng)常需要從外部機(jī)構(gòu)中引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)人員，對(duì)其現(xiàn)有的研發(fā)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代。此外，大量的資金投入貫穿在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的整個(gè)過程中，且考慮到原始性技術(shù)創(chuàng)新所具有的高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性［32］，前期資金投入往往不能迅速轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)出，因此原始性技術(shù)創(chuàng)新是否能夠在制造業(yè)企業(yè)中產(chǎn)生正向財(cái)務(wù)績(jī)效，以及具體能夠產(chǎn)生多大程度的正向財(cái)務(wù)績(jī)效，都是不確定的［33］。根據(jù)以上分析，提出假設(shè)3。

H3：原始性技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，但對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效不存在顯著的影響。

另外，管理創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和財(cái)務(wù)績(jī)效的影響不同于原始性技術(shù)創(chuàng)新。管理創(chuàng)新是以變革、優(yōu)化和調(diào)整企業(yè)現(xiàn)有的資源配置、組織架構(gòu)和行政體系為目標(biāo)的活動(dòng)，其結(jié)果相對(duì)于原始性技術(shù)創(chuàng)新而言，具有高度可預(yù)期性，即其通過一系列提高組織活動(dòng)效率的組織變革和創(chuàng)新，能夠使企業(yè)提高獲利能力［9-11］。此外，管理創(chuàng)新中的知識(shí)嵌入在整個(gè)管理創(chuàng)新的過程中難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手觀察并模仿［34］，從而保證了制造業(yè)企業(yè)從組織流程和架構(gòu)優(yōu)化中獲利的可能性。然而，由于管理創(chuàng)新著眼于組織體系和架構(gòu)的創(chuàng)新，故而相比于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，管理創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響更強(qiáng)。根據(jù)以上分析，提出假設(shè)4。

H4：管理創(chuàng)新能夠促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效，但對(duì)前者的正向影響更強(qiáng)。

（四）雙核組織創(chuàng)新的中介作用

綜合上文分析，探索性和應(yīng)用性學(xué)習(xí)通過促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，形成兩條并列的企業(yè)雙維績(jī)效提升路徑。其中，原始性技術(shù)創(chuàng)新有助于推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品、專利的研發(fā)和市場(chǎng)化，而管理創(chuàng)新不僅能夠刺激新產(chǎn)品和專利的產(chǎn)生，更能直接提升制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。因此，本文提出假設(shè)5：

H5a：制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新在其探索性學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間起到中介作用；

H5b：制造業(yè)企業(yè)的管理創(chuàng)新在其探索性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間起到中介作用；

H5c：制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新在其應(yīng)用性學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間起到中介作用；

H5d：制造業(yè)企業(yè)的管理創(chuàng)新在其應(yīng)用性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間起到中介作用。

（五）企業(yè)公共戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)公共戰(zhàn)略是指企業(yè)通過使用多種公共活動(dòng)方法塑造有利于其自身發(fā)展的外部制度環(huán)境，從而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為［12，35］。本文認(rèn)為，制造業(yè)企業(yè)的公共戰(zhàn)略對(duì)管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與績(jī)效之間的中介效應(yīng)具有一定程度的邊際調(diào)節(jié)影響。具體而言：

應(yīng)用性學(xué)習(xí)代表著企業(yè)對(duì)于市場(chǎng)戰(zhàn)略的資源和能力投入［12］。其中，企業(yè)管理創(chuàng)新戰(zhàn)略通過一系列提高組織活動(dòng)效率的組織變更與革新，能夠有效幫助制造業(yè)企業(yè)建立和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。管理創(chuàng)新和企業(yè)公共戰(zhàn)略都屬于高資源消耗型活動(dòng)，而企業(yè)決策就是在不同戰(zhàn)略活動(dòng)之間尋求平衡和分配資源的過程［36］。由于企業(yè)管理創(chuàng)新和企業(yè)公共戰(zhàn)略都需要企業(yè)的資源投入，難免會(huì)出現(xiàn)資源爭(zhēng)奪的情況，因此較高強(qiáng)度的公共戰(zhàn)略活動(dòng)會(huì)減弱制造業(yè)企業(yè)對(duì)于管理系統(tǒng)的資源投入［37］。另外，由于企業(yè)的管理創(chuàng)新主要來源于企業(yè)的應(yīng)用性學(xué)習(xí)，本文認(rèn)為，制造業(yè)企業(yè)的公共戰(zhàn)略強(qiáng)度減弱了應(yīng)用性學(xué)習(xí)與管理創(chuàng)新之間的存在的正向關(guān)系，進(jìn)而削弱了管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與企業(yè)雙維績(jī)效之間的中介作用。根據(jù)以上分析，提出假設(shè)6。

H6a：隨著企業(yè)公共戰(zhàn)略強(qiáng)度的提升，管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間的中介作用隨之減弱；

H6b：隨著企業(yè)公共戰(zhàn)略強(qiáng)度的提升，管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用隨之減弱。

根據(jù)上文分析，本研究構(gòu)建的理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)收集

根據(jù)Hoskisson等的觀點(diǎn)，問卷調(diào)查方式在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家是一種很可靠且有效的調(diào)研方式［38］。因此，本文用于進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)均來自在我國(guó)展開的大樣本問卷調(diào)研。盡管與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新和研發(fā)起步較晚［39］，但是我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新水平持續(xù)飛速提升，企業(yè)主動(dòng)開展自主創(chuàng)新的傾向愈加明顯［5］。根據(jù)世界銀行的相關(guān)數(shù)據(jù)，我國(guó)研發(fā)投入占GDP的比例從1996年的0.563%提高至2018年的2.141%，已經(jīng)超過英國(guó)（1.703%）和澳大利亞（1.875%）等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家，直逼法國(guó)（2.193%）、美國(guó)（2.833%）、德國(guó)（3.133%）等國(guó)家［40］。此外，我國(guó)企業(yè)逐步認(rèn)識(shí)到組織學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的重要性，并開展了一系列組織學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)［41—42］。這說明我國(guó)企業(yè)整體創(chuàng)新能力較強(qiáng)，組織學(xué)習(xí)傾向較高。因此，使用我國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)本研究中提出的雙元組織學(xué)習(xí)、雙核組織創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，較為合理。

本文的數(shù)據(jù)收集過程如下：首先，從國(guó)外文獻(xiàn)中獲取模型中的核心變量（除原始性技術(shù)創(chuàng)新以外）及其測(cè)量指標(biāo)。對(duì)于原始性技術(shù)創(chuàng)新則綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)和實(shí)地調(diào)研走訪，通過自主設(shè)計(jì)形成。其次，在西安市高新區(qū)隨機(jī)選取了10家企業(yè)開展預(yù)調(diào)研工作。通過企業(yè)受訪者對(duì)問卷文字表述和結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)，完善了問卷，直至最終版問卷形成。本文認(rèn)為，合適的樣本企業(yè)應(yīng)該是具有相當(dāng)程度研發(fā)能力、創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)活動(dòng)的制造業(yè)企業(yè)。為達(dá)成此目標(biāo)，在實(shí)地調(diào)研展開階段，通過聯(lián)系各省份的高新開發(fā)區(qū)管委會(huì)或政府統(tǒng)計(jì)部門，獲取當(dāng)?shù)鼐哂幸欢ǔ潭妊邪l(fā)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)能力的制造業(yè)企業(yè)目錄，本文調(diào)研樣本即從該企業(yè)目錄中隨機(jī)抽樣產(chǎn)生。由于我國(guó)各省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，適合采取分層抽樣的方法獲取樣本。因此，本文根據(jù)各省份的GDP總量排名，按等距分組原則將全國(guó)省份（不包括港澳臺(tái)地區(qū)）分為三組，每組制造業(yè)企業(yè)目錄中隨機(jī)抽取500家企業(yè)，每家企業(yè)各發(fā)放一式兩份相同的調(diào)研問卷，分別由兩名中高層管理者完成，不僅保證了數(shù)據(jù)信息更加真實(shí)準(zhǔn)確，亦在一定程度上控制了共同方法偏差。最終，成功回收了303份有效問卷。

（二）變量測(cè)量

本文的外生變量和內(nèi)生變量分別取自不同問卷，除特別說明以外，各變量均采用7點(diǎn)Likert量表，“1”代表“完全不同意”，“7”代表“完全同意”。

探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性市場(chǎng)學(xué)習(xí)的測(cè)量來源于Kim和Atuahene-Gima的研究［43］，測(cè)量題項(xiàng)的數(shù)量分別為3個(gè)和4個(gè)。結(jié)合原始性技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，即獨(dú)立研發(fā)和突破性技術(shù)，本文為其設(shè)計(jì)了4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。在衡量企業(yè)的管理創(chuàng)新時(shí)，本文結(jié)合Birkinshaw等［44］、Vaccaro等［45］的量表，最終確定4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。企業(yè)財(cái)務(wù)和創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量取自Kostopoulos等的研究［46］，使用銷售額、利潤(rùn)、市場(chǎng)份額、投資回報(bào)率和資產(chǎn)回報(bào)率來衡量財(cái)務(wù)績(jī)效，使用新產(chǎn)品數(shù)量和專利數(shù)量來測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)公共戰(zhàn)略的測(cè)量參考Hillman和Hitt的研究［47］，使用6個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量。

根據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究，本文選取的控制變量為企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制以及是否是高新技術(shù)企業(yè)。具體而言，企業(yè)年齡的測(cè)度為調(diào)研展開時(shí)的年份減去企業(yè)成立年份的自然對(duì)數(shù)；企業(yè)規(guī)模的測(cè)度為企業(yè)員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)；企業(yè)所有制為虛擬變量，其中國(guó)有企業(yè)編碼為1，非國(guó)有企業(yè)編碼為0；是否是高新技術(shù)企業(yè)為虛擬變量，其中高新技術(shù)企業(yè)編碼為1，非高新技術(shù)企業(yè)為0。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

1.信度和效度檢驗(yàn)與描述性統(tǒng)計(jì)

本文首先采用克隆巴赫系數(shù)（Cronbach）α值來測(cè)量各潛變量的信度，具體見表1所列。表1中所有變量的α值均大于0.8，說明指標(biāo)通過了信度檢驗(yàn)。所有變量的因子載荷都大于0.7，平均方差提取值（AVE）都大于0.6，因此指標(biāo)的聚合效度非常好。在表2中，位于對(duì)角線上的括號(hào)內(nèi)數(shù)值為各個(gè)潛變量AVE的平方根，而該括號(hào)內(nèi)數(shù)值所在行和列的其他系數(shù)值為該變量與所有其他變量間相關(guān)系數(shù)。本文發(fā)現(xiàn)，對(duì)角線上的括號(hào)內(nèi)數(shù)值均遠(yuǎn)大于對(duì)角線下方的相關(guān)系數(shù)值，說明各變量的區(qū)分效度良好。另外，表2中各自變量之間的相關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于0.7，說明多重共線性問題不大［48—49］。此外，計(jì)算了模型的方差膨脹因子,其值為2.36，遠(yuǎn)小于10，進(jìn)一步證明多重共線性問題并不嚴(yán)重［50］。

表1 信度與聚合效度

表2 均值、標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)系數(shù)與區(qū)分效度

續(xù)表2

2.假設(shè)檢驗(yàn)

首先，本文使用結(jié)構(gòu)方程模型軟件AMOS 21.0檢驗(yàn)H1-H4的直接效應(yīng)。引入控制變量的基礎(chǔ)，將所有研究變量放入模型，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型1（見表3）。表3列出了上述步驟的具體內(nèi)容和結(jié)果，包括假設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)和相應(yīng)的顯著性水平。

表3 直接效應(yīng)檢驗(yàn)（模型1）

表3中的擬合指數(shù)顯示，該模型擬合指標(biāo)良好，表明該模型核心變量之間的整體框架模型與實(shí)證檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)高度吻合。探索性學(xué)習(xí)對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.175，p＜0.001，而探索性學(xué)習(xí)對(duì)管理創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.145，p＜0.01，從而表明探索性學(xué)習(xí)對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新均存在顯著正向影響，但對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新的影響更強(qiáng)，從而支持了H1。同理，應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.303，p＜0.001，而應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)管理創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.325，p＜0.001，從而表明應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新均存在顯著正向影響，但對(duì)管理創(chuàng)新的影響更大，因而H2得到支持。

原始性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.213，p＜0.001，而原始性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=-0.021，p＞0.05，從而表明原始性技術(shù)創(chuàng)新能夠正向影響制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，卻對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效沒有顯著性作用，故而支持了H3。同理，管理創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.152，p＜0.01，而管理創(chuàng)新對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為β=0.254，p＜0.001。因此，相比于創(chuàng)新績(jī)效，管理創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響更強(qiáng)，支持了H4。

其次，本文進(jìn)一步使用SPSS 22.0的PROCESS插件檢驗(yàn)原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的中介效應(yīng)以及公共戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)。H5a-H5d的中介作用通過Bootstrap法進(jìn)行驗(yàn)證，Bootstrap 2 000次、95%偏差糾正的置信區(qū)間。本研究中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表4所列。

由表4可以看出，原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新在探索性學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用系數(shù)分別為0.063和0.039,95%置信區(qū)間分別為（0.027,0.119）和（0.009,0.082），都不含有0，因此支持了H5a中原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的中介作用。原始性技術(shù)創(chuàng)新在探索性學(xué)習(xí)與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間的中介作用的置信區(qū)間為（-0.042,0.042），包含0，因此該中介作用不顯著。管理創(chuàng)新在探索性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間的中介效應(yīng)值為0.064，且95%置信區(qū)間為（0.032,0.112），不包括0，支持了管理創(chuàng)新的中介作用，即H5b。同理，原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用系數(shù)分別為0.110和0.073,95%置信區(qū)間分別為（0.042,0.201）和（0.020,0.137），都不含有0，支持了H5c。管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間的中介效應(yīng)值為0.102，且95%置信區(qū)間為（0.052,0.168），從而支持了H5d中管理創(chuàng)新的中介作用。

表4 多重中介效應(yīng)檢驗(yàn)

在檢驗(yàn)公共戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)，采用2 000次Bootstrap程序進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果見表5所列。管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)績(jī)效之間有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的判定指標(biāo)為-0.040，95%置信區(qū)間為（-0.081，-0.016），不包括0，從而支持了H6a中企業(yè)公共戰(zhàn)略對(duì)于管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間中介效應(yīng)的調(diào)節(jié)影響。同理，管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間的有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的判定指標(biāo)為-0.029，95%置信區(qū)間為（-0.066，-0.007），不包括0，從而支持了H6b。

表5 不同公共戰(zhàn)略強(qiáng)度下管理創(chuàng)新的中介作用和有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的判定指標(biāo)

續(xù)表5

五、結(jié)論與啟示

本文深入探究了制造業(yè)企業(yè)雙元學(xué)習(xí)對(duì)其雙核創(chuàng)新和雙維績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用，以及公共戰(zhàn)略的邊際調(diào)節(jié)作用。使用來自我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的303份調(diào)研數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了文中所提假設(shè)，結(jié)果支持了雙元學(xué)習(xí)—組織雙核創(chuàng)新—雙維績(jī)效之間的差異化作用關(guān)系、組織雙核創(chuàng)新的多重中介作用以及企業(yè)公共戰(zhàn)略的調(diào)節(jié)作用。具體而言，探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新均存在正向影響，但是，前者對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新的影響更強(qiáng)，后者對(duì)管理創(chuàng)新的影響更強(qiáng)；原始性技術(shù)創(chuàng)新比管理創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更強(qiáng)，而管理創(chuàng)新則能夠更強(qiáng)地作用于制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效；原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新在雙元學(xué)習(xí)與制造業(yè)企業(yè)績(jī)效之間起到多重中介作用；公共戰(zhàn)略負(fù)向調(diào)節(jié)管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與制造業(yè)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間的中介作用，以及管理創(chuàng)新在應(yīng)用性學(xué)習(xí)與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用。

本文主要做出了以下幾個(gè)方面的理論貢獻(xiàn)：第一，將管理創(chuàng)新和原始性技術(shù)創(chuàng)新并列開展整合性研究，并將兩者作為組織發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建“雙核心”［6］，突破了以往研究重視技術(shù)創(chuàng)新而輕視管理創(chuàng)新的局限性，并呼吁研究者走出管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新“二選一”的困境，從而在一定程度上彌補(bǔ)了以往相關(guān)研究的不足；第二，在整合技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步比較雙元學(xué)習(xí)的不同影響以及兩者對(duì)雙維企業(yè)績(jī)效的不同作用，構(gòu)建了多重中介效應(yīng)模型，并比較了三階段的差異化路徑關(guān)系，因此豐富了組織雙元學(xué)習(xí)與組織雙核創(chuàng)新的相關(guān)研究；第三，深化了企業(yè)公共戰(zhàn)略與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)公共戰(zhàn)略對(duì)于應(yīng)用性學(xué)習(xí)—管理創(chuàng)新—企業(yè)績(jī)效的情境調(diào)節(jié)作用，從而拓展了企業(yè)公共戰(zhàn)略的相關(guān)研究。

本文研究結(jié)論對(duì)制造業(yè)企業(yè)的啟示如下：第一，盡管探索性學(xué)習(xí)和應(yīng)用性學(xué)習(xí)中所獲取、整合和應(yīng)用的知識(shí)具有不同的特征和屬性，但都對(duì)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐具有不可或缺的作用。因此，制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新不應(yīng)固步自封，而應(yīng)開放視野，不斷從外部環(huán)境中汲取新知識(shí)、新技術(shù)和新信息，將學(xué)習(xí)作為企業(yè)創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力。第二，探索性學(xué)習(xí)對(duì)原始性技術(shù)創(chuàng)新的影響強(qiáng)于管理創(chuàng)新，而應(yīng)用性學(xué)習(xí)對(duì)管理創(chuàng)新的影響大于原始性技術(shù)創(chuàng)新。制造業(yè)企業(yè)同時(shí)發(fā)展原始性技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，但兩者之間并非完全平衡。側(cè)重原始性技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)，應(yīng)該更多地進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)；而強(qiáng)調(diào)管理創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)，則需要進(jìn)行更多的應(yīng)用性學(xué)習(xí)。第三，原始性技術(shù)創(chuàng)新能夠幫助制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)出大量新產(chǎn)品和專利，但卻無法令其獲取確定的正向財(cái)務(wù)回報(bào)。而管理創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)績(jī)效的提升則以獲取積極財(cái)務(wù)績(jī)效為主，但其也有助于新產(chǎn)品和專利的產(chǎn)出。希望產(chǎn)出更多新產(chǎn)品和專利的制造業(yè)企業(yè)，選擇將原始性技術(shù)創(chuàng)新作為核心，并具有一定的風(fēng)險(xiǎn)忍受度，能夠接受短期內(nèi)無法獲得積極的財(cái)務(wù)績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)；而以獲取資金收益為目標(biāo)的制造業(yè)企業(yè)，則更應(yīng)該將視野聚集在管理創(chuàng)新上，通過優(yōu)化和改善其組織流程和組織結(jié)構(gòu)，收獲更高的財(cái)務(wù)績(jī)效。第四，制造業(yè)企業(yè)還應(yīng)關(guān)注公共戰(zhàn)略對(duì)于創(chuàng)新的情境調(diào)節(jié)影響，塑造出更有利于企業(yè)的外部制度環(huán)境。

本文研究結(jié)論也為未來理論研究提供了啟示：第一，研究數(shù)據(jù)為受訪者報(bào)告的主觀橫截面數(shù)據(jù)，從而存在一定的局限性，因此，后續(xù)相關(guān)研究可采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)和客觀數(shù)據(jù)，進(jìn)行更加深入驗(yàn)證。第二，靜態(tài)地探討了雙元組織學(xué)習(xí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)雙維績(jī)效的影響機(jī)理，但尚未探討其實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)雙維績(jī)效提升的具體管理機(jī)制和演化路徑，因此未來研究可以使用案例研究方法對(duì)此進(jìn)行深化和拓展。第三，主要關(guān)注中國(guó)制造業(yè)企業(yè)情境，可能限制了研究結(jié)論的適用范圍，因此，未來研究可以在不同情境下對(duì)本文研究結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)、拓展和深化。