楊新華，李琪程，李 琦

（廣東海洋大學(xué)，廣東 湛江 524088）

一、引言

建設(shè)海洋強(qiáng)國是中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，而海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的健康、穩(wěn)健升級是建設(shè)海洋強(qiáng)國的重要內(nèi)容。近年來，我國海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，根據(jù)《中國海洋統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，2008 年—2018 年我國海洋生產(chǎn)總值增幅達(dá)276%，平均增速高于同期GDP 增速。我國海洋產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，傳統(tǒng)海洋支柱產(chǎn)業(yè)如海洋漁業(yè)、濱海旅游業(yè)、海洋交通運(yùn)輸業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，海洋生物制藥、海洋新能源等新興海洋產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值穩(wěn)步提高。同時，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2018年三次海洋產(chǎn)業(yè)增加值占比分別為4.4%、37.0%和58.6%，基本形成以二、三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。然而，現(xiàn)階段我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的產(chǎn)品附加值低、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不高、海洋資源環(huán)境承載能力過載等問題，在一定程度上制約了海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有序轉(zhuǎn)型升級，對海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。

2013 年習(xí)近平提出“一帶一路”倡議，2015 年國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》（以下簡稱《愿景與行動》），標(biāo)志著共建“一帶一路”政策的正式落地。倡議提出以來，我國同多個國家以海洋為紐帶增進(jìn)共同福祉、開展務(wù)實合作，在海洋環(huán)境保護(hù)、海洋資源開發(fā)、海洋產(chǎn)業(yè)合作、海上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、共建海洋科技合作交流平臺等方面取得了一系列成就，為要素資源自由流動、科技進(jìn)步以及我國沿海企業(yè)實施“引進(jìn)來”和“走出去”戰(zhàn)略提供了極大便利。那么，共建“一帶一路”所帶來的利好政策是否有利于我國海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？其作用機(jī)制是什么？影響效果是否相同？本文擬選取我國11 個沿海省市2007 年—2018 年面板數(shù)據(jù)對以上問題進(jìn)行研究。

目前學(xué)界關(guān)于共建“一帶一路”影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究集中于作用機(jī)制、影響效果及價值鏈重構(gòu)等方面。部分學(xué)者通過實證檢驗證實共建“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)國內(nèi)省區(qū)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［1-4］；作為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，共建“一帶一路”實現(xiàn)了沿線國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)增長［5-6］。從作用機(jī)制來看，有研究表明“一帶一路”區(qū)域價值鏈的構(gòu)建是沿線國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力［7］，且技術(shù)共生、產(chǎn)業(yè)共生和市場共生是價值鏈傳導(dǎo)的主要途徑［8］；技術(shù)進(jìn)步和對外直接投資［3，9-11］、對外貿(mào)易［2，5］、金融合作［4］、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)［12］是共建“一帶一路”促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外在動力。海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級形態(tài)向高級形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程，是生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率提高的表現(xiàn)，也是傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)和新興海洋產(chǎn)業(yè)此消彼長的過程［13］?，F(xiàn)有研究成果表明海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能夠顯著促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［14-15］，海洋金融支持［16］、海洋環(huán)境規(guī)制［17］、海洋科教進(jìn)步［18］、海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展［19］等是支持海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要路徑，由此部分學(xué)者提出增強(qiáng)創(chuàng)新能力［20］、加大財政扶持力度、重點發(fā)展海洋優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)［21］的建議。

從既有文獻(xiàn)來看，有關(guān)共建“一帶一路”的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)研究和海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究已取得諸多成果。大多數(shù)學(xué)者在“一帶一路”是否促進(jìn)國內(nèi)省區(qū)市和沿線國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題上都得出了肯定結(jié)論，在傳導(dǎo)機(jī)制研究中總結(jié)了要素稟賦、區(qū)域價值鏈等內(nèi)在因素以及對外貿(mào)易、金融合作等外在途徑，在有關(guān)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究中總結(jié)了海洋金融支持、海洋環(huán)境規(guī)制、海洋科教發(fā)展等重要傳導(dǎo)機(jī)制。此外，既有文獻(xiàn)中既有理論研究又有實證研究，實證方法的選取以雙重差分法為主。當(dāng)然，既有研究也存在一些不足：一是目前“一帶一路”研究和海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究是兩個彼此獨立的主題，少有學(xué)者就共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應(yīng)和傳導(dǎo)機(jī)制展開系統(tǒng)研究；二是海洋經(jīng)濟(jì)政策評估研究多以雙重差分模型為基準(zhǔn)，易產(chǎn)生因樣本和變量非隨機(jī)而帶來的內(nèi)生性問題。

本文認(rèn)為“一帶一路”尤其海上絲綢之路所對接的沿線區(qū)域合作，對于我國沿海省市海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長有更強(qiáng)的針對性和關(guān)聯(lián)性。鑒于此，本文借鑒王艷明等學(xué)者［22-24］的做法，將共建“一帶一路”政策的實施視為準(zhǔn)自然實驗，運(yùn)用DID、PSM+DID 方法對我國11個沿海省市海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的凈效應(yīng)及傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行科學(xué)分析。本文的創(chuàng)新之處在于：一是將共建“一帶一路”的研究視角轉(zhuǎn)向更具針對性的海洋領(lǐng)域，探尋海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的可能路徑；二是以人均海洋GDP 為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步分析共建“一帶一路”對沿海省市海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的異質(zhì)性，以使結(jié)論更加客觀；三是在理論分析海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，通過計量方法對其影響方向和影響大小進(jìn)行測度。

二、共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制分析

共建“一帶一路”能夠打造開放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)，通過加強(qiáng)沿線國家或地區(qū)政府間合作以及深化對外開放，加強(qiáng)要素流通、資源配置以及市場的深度融合，為國內(nèi)企業(yè)的海外布局以及科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好環(huán)境。營商環(huán)境的改善和科技水平的提升等，又會對企業(yè)投資水平、資源配置效率、勞動生產(chǎn)率的變化產(chǎn)生一定影響，進(jìn)而改變國內(nèi)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級情況。

（一）共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

共建“一帶一路”能夠?qū)Ｑ蠼?jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生重要影響。諸多研究已表明，“一帶一路”倡議的實施顯著促進(jìn)了沿線國家［5-6，12］、沿線省市［25］和國內(nèi)省區(qū)市［1-4］產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。沿海省市作為對接“一帶一路”尤其是海上絲綢之路的橋頭堡，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)更加明顯。其一，共建“一帶一路”政策的實施顯著提升了海洋類企業(yè)的績效水平，促進(jìn)了海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［22，26］，微觀和宏觀層面海洋經(jīng)濟(jì)的規(guī)模遞增為海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；其二，現(xiàn)實層面中沿海省市憑借良好的港口運(yùn)輸條件、堅實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和開放型經(jīng)濟(jì)體制，加強(qiáng)了與部分發(fā)達(dá)國家在海洋生物制藥、船舶制造、海洋新能源等領(lǐng)域的上下游協(xié)調(diào)與技術(shù)合作，推動了國內(nèi)落后海洋產(chǎn)業(yè)向南海沿岸國家的產(chǎn)業(yè)遷移，便利了以海洋為紐帶的要素流通、集聚和擴(kuò)散，提高了海洋資源配置效率。

由此，本文提出研究假說1，即共建“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（二）共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制

1.共建“一帶一路”、對外直接投資與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。共建“一帶一路”能夠有效促進(jìn)對外直接投資［27-28］?！耙粠б宦贰背h提出后，沿線國家和地區(qū)的政策溝通交流機(jī)制不斷完善、區(qū)域金融合作體系日益健全，貿(mào)易自由化、貿(mào)易便利化水平以及市場深化程度不斷提升，有效吸引了我國企業(yè)積極開展對外直接投資。同時，對外直接投資能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［10，12］，沿海省市對外投資規(guī)模擴(kuò)大和投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，對外直接投資是共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要路徑。具體來說，對外直接投資對促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用主要通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)［9，11］、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)［10］和要素分配效應(yīng)［10-11］來實現(xiàn)。其一，逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。逆向技術(shù)溢出多現(xiàn)于逆梯度對外直接投資，跨國企業(yè)出于增強(qiáng)核心競爭力的需要積極向發(fā)達(dá)國家擴(kuò)展海外布局。在第一階段，跨國公司子公司通過嵌入發(fā)達(dá)國家高端生產(chǎn)價值鏈，接觸并把握前沿供求信息、市場偏好及技術(shù)演進(jìn)方向［3］，最終獲得發(fā)達(dá)國家企業(yè)技術(shù)溢出；在第二階段，跨國公司子公司向母公司傳遞相關(guān)技術(shù)成果以實現(xiàn)母公司科技水平的躍升乃至產(chǎn)業(yè)升級。其二，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。企業(yè)并非信息孤島，上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)與同行業(yè)競爭企業(yè)共同組成市場關(guān)系。第一批通過對外直接投資獲得技術(shù)溢出的企業(yè)無疑會在本國市場競爭中獲得先行優(yōu)勢，同質(zhì)企業(yè)為了不在市場競爭中處于絕對劣勢地位往往會模仿頭部企業(yè)的市場行為，或通過合作、加大科研投入，或同樣參與對外直接投資以提升技術(shù)水平。全行業(yè)技術(shù)和管理水平的提升為產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)提出了更高的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和更優(yōu)質(zhì)的供給需求，上游企業(yè)需提升技術(shù)層次和生產(chǎn)效率以符合新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，下游企業(yè)則會通過新的優(yōu)質(zhì)供給需求進(jìn)一步提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平［9］。這一過程的循環(huán)往復(fù)最終實現(xiàn)了全行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。其三，要素分配效應(yīng)。母國勞動密集型和資源密集型企業(yè)限于土地、資源等壓力而導(dǎo)致成本上升、競爭力下降，進(jìn)而會基于比較優(yōu)勢向自然資源豐富、勞動力充裕、環(huán)境規(guī)制寬松的發(fā)展中國家進(jìn)行投資轉(zhuǎn)移。這種投資轉(zhuǎn)移通過國際產(chǎn)業(yè)分工的位階差序可獲得高額回報，同時為本國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展留置了充裕資源和發(fā)展空間，提高了資源利用效率，促使粗放、厚重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向集約化、輕薄化方向轉(zhuǎn)變［29］。

由此，本文提出研究假說2，即共建“一帶一路”通過便利對外直接投資促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.共建“一帶一路”、科技創(chuàng)新與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。產(chǎn)業(yè)升級的微觀機(jī)制在于科技進(jìn)步［30］，共建“一帶一路”能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新與進(jìn)步?！耙粠б宦贰背h提出后，國內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步拓展海外布局，為本國科技水平的提升提供了技術(shù)溢出渠道［11］，政府也推出了諸多科技鼓勵政策。因此，科技創(chuàng)新成為共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要渠道［18］。具體來看，科技創(chuàng)新促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用主要通過以下途徑來實現(xiàn)：其一，科技創(chuàng)新能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量提高會創(chuàng)造新的市場供給、催生新的市場需求，高標(biāo)準(zhǔn)、高門檻的市場供給會對企業(yè)提出更嚴(yán)格的生產(chǎn)要求，促使企業(yè)不斷調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)以滿足多樣化、個性化、品質(zhì)化的消費(fèi)需求［2］；同質(zhì)企業(yè)和上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)也會在競爭壓力下被動進(jìn)行技術(shù)升級，由此提高全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［31］。其二，科技創(chuàng)新能夠淘汰落后產(chǎn)業(yè)。新產(chǎn)業(yè)通過提供更能滿足市場需求的新產(chǎn)品以及由生產(chǎn)效率催生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，迅速清退、合并、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其三，科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化［25］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的一個重要標(biāo)志是產(chǎn)業(yè)間勞動力配比同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相協(xié)調(diào)?？萍紕?chuàng)新會壓縮落后產(chǎn)業(yè)生存空間，使落后產(chǎn)業(yè)從業(yè)者參與新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化方向轉(zhuǎn)變。

由此，本文提出研究假說3，即共建“一帶一路”通過科技創(chuàng)新促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、研究設(shè)計

（一）變量選取

1.被解釋變量。本文的被解釋變量為海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)（Ind）。目前應(yīng)用較為廣泛的測度方法有海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動值法［32］、海洋第三產(chǎn)業(yè)占比法［19］和海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)［17，19］。其中海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動值法的測算方法為海洋第一產(chǎn)業(yè)比重×1+海洋第二產(chǎn)業(yè)比重×2+海洋第三產(chǎn)業(yè)比重×3，該方法考慮了海洋產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)方向和產(chǎn)業(yè)間關(guān)系，但主觀賦權(quán)的做法降低了檢驗信度；海洋第三產(chǎn)業(yè)占比法來源于配第-克拉克定律，主要凸顯了海洋服務(wù)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，缺點在于忽略了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)系；海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)源自吳敬璉的指數(shù)構(gòu)建方法［33］，以各省市海洋第三產(chǎn)業(yè)增加值占海洋第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重表示，該方法主要體現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由海洋制造業(yè)向海洋服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的趨勢［17］，系數(shù)大小與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度成正比。綜合考慮以上3 種主流方法的優(yōu)缺點以及數(shù)據(jù)的可得性，本文采用海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)測度海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平。

2.核心解釋變量。本文的核心解釋變量為地區(qū)虛擬變量（Treat）和“一帶一路”政策時間虛擬變量（Post）的交乘項（Treat×Post），通過其系數(shù)方向和顯著性可以判斷共建“一帶一路”的政策效應(yīng)。本文將《愿景與行動》中的5 個沿海圈定省市即上海、廣東、福建、浙江、海南作為受政策影響的實驗組，其他6 個沿海省市作為對比判斷的對照組，當(dāng)樣本省市為實驗組時，Treat取值為1，否則取值為0。在政策時間上，本文舍棄了喬敏健等［2，6］以2013 年為政策年的做法，而是考慮到政策的遲滯效果進(jìn)而借鑒王艷明［22］、王桂軍［34］的做法，將2015年即《愿景與行動》的發(fā)布年份視為共建“一帶一路”的政策年，因而Post在2015年之前取值為0，在2015年之后取值為1。

3.中介變量。根據(jù)前文的作用機(jī)制分析，本文選取對外直接投資額（OFDI）、海洋科技創(chuàng)新指數(shù)（Tec）作為中介變量，分別表示對外直接投資規(guī)模和海洋科技創(chuàng)新水平。各省市對外直接投資額由商務(wù)部對外投資統(tǒng)計公報計算得出，海洋科技創(chuàng)新指數(shù)根據(jù)紀(jì)建悅［32］提出的海洋科技創(chuàng)新指標(biāo)體系（詳見表1）以熵權(quán)法測算得出。

表1 海洋科技創(chuàng)新指標(biāo)體系

4.控制變量。本文借鑒既有研究［14-15］和相關(guān)海洋經(jīng)濟(jì)理論，選取涉海就業(yè)人數(shù)（Emp）、地區(qū)人力資本（Cap）、對外開放水平（Open）、海洋技術(shù)溢出（TS）、海洋生產(chǎn)成本（Cost）作為控制變量。其中涉海就業(yè)人數(shù)（Emp）以涉海就業(yè)人員總數(shù)表示；地區(qū)人力資本（Cap）以平均受教育年限衡量，計算公式為：（小學(xué)學(xué)歷人數(shù)×6+初中學(xué)歷人數(shù)×9+高中學(xué)歷人數(shù)×12+大專及以上學(xué)歷人數(shù)×16）/6 歲以上人口數(shù)［32］；對外開放水平（Open）由外商直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；海洋技術(shù)溢出（TS）以海洋技術(shù)市場成交額占海洋生產(chǎn)總值的比重衡量；海洋生產(chǎn)成本（Cost）以每公頃海域使用金衡量。

（二）模型構(gòu)建

本文將共建“一帶一路”政策的正式實施視為一項準(zhǔn)自然實驗，利用雙重差分模型評估共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。因共建“一帶一路”政策的實施時間不存在個體差異，故本文運(yùn)用單期DID模型進(jìn)行分析。具體模型設(shè)定如下：

式（1）中：i、t分別表示城市和年份；Ind表示海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；Treat為地區(qū)虛擬變量，當(dāng)i為受“一帶一路”政策影響的圈定省市時取值為1，否則取值為0；Post為時間虛擬變量，共建“一帶一路”政策實施后的時期取值為1，否則取值為0；Treatit×Postit為本文的核心解釋變量，其系數(shù)顯著為正時，表示共建“一帶一路”顯著促進(jìn)了海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；X為控制變量；α0為截距項；vi為地區(qū)固定效應(yīng)；μit為隨機(jī)誤差項。

（三）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

研究中所需數(shù)據(jù)來自2007年—2019年我國沿海11個省市統(tǒng)計年鑒、《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，以及商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司歷年對外直接投資統(tǒng)計公報、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、國泰安數(shù)據(jù)庫和EPS 全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。對于部分缺失數(shù)據(jù)以插值法和均值法進(jìn)行處理。此外，為消除海洋科技創(chuàng)新指標(biāo)體系中不同單位量綱的影響，本文對指標(biāo)體系所涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。對回歸方程中出現(xiàn)的其他變量，除自然比值類數(shù)據(jù)不作處理外，其余控制變量均以自然對數(shù)的方式進(jìn)行回歸。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

四、實證檢驗與結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸

本文以式（1）檢驗共建“一帶一路”對沿海省市海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。在計量模型的選擇上，F(xiàn) 檢驗和Hausman 檢驗分別在5%和10%水平上拒絕原假設(shè)，為盡量避免不隨時間變化的不可觀測因素帶來的內(nèi)生性問題，本文的基準(zhǔn)分析模型選擇固定效應(yīng)模型，回歸結(jié)果見表3。表3中第（1）列為未加入任何控制變量的固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果，Treat×Post系數(shù)為正并在1%水平上顯著，說明共建“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。表3 中第（2）列為同時考慮控制變量的基準(zhǔn)回歸模型回歸結(jié)果，Treat×Post的系數(shù)為正并在1%水平上顯著。表3 中第（3）列和第（4）列分別報告了OLS回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果，Treat×Post系數(shù)依然為正并在1%水平上顯著。以上結(jié)果說明共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論較為穩(wěn)健可靠。同時，出于對穩(wěn)健性和影響期數(shù)合理性的考慮，本文同時設(shè)定了以2013 年為政策年的方程，回歸結(jié)果見表3 第（5）列，核心解釋變量Treat×Post2013回歸系數(shù)為正并在5%水平上顯著，表明共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有積極的促進(jìn)作用，只是相較前4 個回歸結(jié)果，其顯著性水平和影響程度都有所降低。這說明自2013 年“一帶一路”倡議提出后，各地積極響應(yīng)的支持政策開始發(fā)揮效用，但此時配套政策和措施尚未形成體系，政策落地與效果顯現(xiàn)需要時間，因此影響程度相對有限。綜上，研究假說1得到驗證。

就控制變量而言，由表3 中第（2）列所列示的回歸結(jié)果可知：涉海就業(yè)人數(shù)（Emp）、海洋技術(shù)溢出（TS）回歸系數(shù)分別在1%和5%水平上顯著為正，表明充裕的勞動力和廣泛的海洋技術(shù)市場應(yīng)用是海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要推動力。對外開放水平（Open）回歸系數(shù)為正但不顯著，即對外開放水平與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級正相關(guān)但不顯著，說明開放、透明、高效的外向型經(jīng)濟(jì)體制是支撐一國海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級的外驅(qū)力量，但如何應(yīng)對外資對我國海洋技術(shù)產(chǎn)業(yè)和海洋服務(wù)業(yè)產(chǎn)生的擠出效應(yīng)值得深入思考。地區(qū)人力資本（Cap）和海洋生產(chǎn)成本（Cost）的回歸系數(shù)均在5%水平上顯著為負(fù)，即地區(qū)人力資本水平和海洋生產(chǎn)成本越高，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級阻力越大。地區(qū)人力資本與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級負(fù)相關(guān)的原因可能在于：一是人力資本錯配扭曲了海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，大量本科及以上學(xué)歷人員過度集中于金融、電信等部門［35］，傳統(tǒng)低利潤產(chǎn)業(yè)人才匱乏限制了其進(jìn)一步向科技化、信息化、資本化方向轉(zhuǎn)型升級；二是人力資本的遲滯性，這種現(xiàn)象同樣存在于陸域經(jīng)濟(jì)中。海洋生產(chǎn)成本與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級負(fù)相關(guān)的原因可能在于，海洋生產(chǎn)成本的高低與涉海企業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動的外部成本息息相關(guān)，成本越高對生產(chǎn)積極性的抑制和技術(shù)投入資金的擠占越強(qiáng)，從而對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生阻礙作用。但海域使用金的設(shè)立為海洋資源確權(quán)和保障海域使用權(quán)人的合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用，因而如何實現(xiàn)生產(chǎn)成本和所有權(quán)保護(hù)收益的動態(tài)平衡更為重要。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗和動態(tài)效應(yīng)檢驗。為確保雙重差分模型的有效性，對照組和實驗組應(yīng)在共建“一帶一路”政策實施之前存在平行趨勢。本文參照王艷明等［22，34］的做法，通過構(gòu)建平行趨勢檢驗?zāi)Ｐ蜋z驗共建“一帶一路”政策實施前后實驗組和對照組是否存在平行趨勢，模型設(shè)定如下：

式（2）中各變量含義與式（1）相同，檢驗結(jié)果見表4。由表4 可知，2015 年之前Treat×Year系數(shù)均不顯著，說明共建“一帶一路”政策實施之前對照組和實驗組沒有明顯差別；但2015 年共建“一帶一路”政策落地后，Treat×Year系數(shù)逐漸開始正向顯著，也即對照組和實驗組關(guān)于海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)出明顯差異，可以認(rèn)為這是政策實施的直接影響。因此，可以斷定模型滿足平行趨勢假定。

表4 平行趨勢檢驗結(jié)果

隨著時間推移，共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響在2016 年后逐漸顯著，影響效果總體呈增強(qiáng)趨勢，并在2017年達(dá)到最大值0.363?？赡艿脑蛟谟冢阂皇?015年—2016年實施的相關(guān)利好政策落地和效果顯現(xiàn)都需要時間；二是2017 年國家發(fā)展改革委、國家海洋局聯(lián)合發(fā)布了《“一帶一路”建設(shè)海上合作設(shè)想》，進(jìn)一步推動了沿海省市同沿線國家的海上合作。綜上可以認(rèn)為，共建“一帶一路”的政策效果具有顯著的持續(xù)性，隨著后續(xù)政策的持續(xù)落地和相關(guān)合作項目的推進(jìn)，其后續(xù)影響效果和影響周期值得期待。

2.安慰劑檢驗。前文根據(jù)客觀情況對政策時間和政策城市作了嚴(yán)格界定，得出共建“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論，但該結(jié)論是否出于偶然還不得而知。為保證研究結(jié)論的有效性，有必要進(jìn)行反事實安慰劑檢驗。若改變政策時間或?qū)嶒瀸ο蠛笕阅艿贸鲆恢陆Y(jié)論，則說明前文結(jié)論不具有有效性，安慰劑檢驗不成立。本文借鑒周茂［36］、宋弘［37］的處理方法，構(gòu)建隨機(jī)實驗組回歸模型并進(jìn)行500次隨機(jī)抽樣回歸。模型設(shè)定如下：

式（3）中，F(xiàn)aketreat為偽實驗組變量，其他變量含義與式（1）相同，結(jié)果顯示500次抽樣的估計結(jié)果均小于0.353，不存在抽樣估計結(jié)果大于真實估計系數(shù)的情況，說明在隨機(jī)抽樣的情況下估計值大于0.353 的概率為0%；估計系數(shù)核密度圖（限于篇幅未列示）也顯示估計系數(shù)分布在0 附近，且服從正態(tài)分布，符合安慰劑檢驗的基本預(yù)期。以上結(jié)果說明基準(zhǔn)回歸模型的估計結(jié)果受不可觀測因素影響的可能性較小，因此可以判斷共建“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論較為穩(wěn)健。

3.內(nèi)生性檢驗。為防止樣本和變量非隨機(jī)所帶來的內(nèi)生性問題，本文運(yùn)用傾向得分匹配+雙重差分法（PSM+DID）進(jìn)行回歸，以對比顯著性和影響方向是否與前文一致。傾向得分匹配的基本思想是通過統(tǒng)計學(xué)模型計算觀測的每個協(xié)變量的綜合傾向性得分，再按照傾向性得分是否接近進(jìn)行匹配。本文的匹配方式為卡尺匹配，以Logit 回歸估計傾向得分，傾向得分匹配要求滿足平衡性假定，表5 報告了協(xié)變量平衡性檢驗結(jié)果。由表5可以看出，大部分協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)偏誤的絕對值均控制在10%以內(nèi)，且經(jīng)卡尺匹配后，對照組和實驗組協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)偏誤絕對值減幅基本都在50%以上。此外，匹配前后的核密度分布圖（限于篇幅未列示）顯示，經(jīng)過卡尺匹配后對照組與實驗組的核密度曲線偏差有所減小。因此，可以認(rèn)為該數(shù)據(jù)基本滿足平衡性假定，可以進(jìn)行傾向得分匹配。

表5 協(xié)變量平衡性檢驗結(jié)果

本文參照式（1）對經(jīng)PSM 匹配后的樣本進(jìn)行DID估計，結(jié)果如表6所示。由表6權(quán)重不為空樣本、滿足共同支撐假設(shè)樣本、頻數(shù)加權(quán)回歸結(jié)果可知，核心解釋變量Treat×Post系數(shù)均在1%水平上顯著為正，說明共建“一帶一路”與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在顯著的正向關(guān)系，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。因此可以認(rèn)為，共建“一帶一路”可以促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，研究假說1得到進(jìn)一步驗證。

表6 PSM+DID回歸結(jié)果

（三）作用機(jī)制檢驗

共建“一帶一路”能夠有效促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論已經(jīng)得到證實，但其傳導(dǎo)路徑和影響機(jī)制還需進(jìn)一步檢驗。本文采用中介效應(yīng)模型分別從對外直接投資和科技創(chuàng)新兩個渠道進(jìn)行分析。借鑒溫忠麟［38］的研究方法，設(shè)定模型如下：

上式中，OFDI與Tec分別表示對外直接投資和科技創(chuàng)新，其余變量含義與式（1）相同。以對外直接投資傳導(dǎo)路徑為例，式（4）考察了共建“一帶一路”是否與對外直接投資存在相關(guān)關(guān)系，式（5）將對外直接投資機(jī)制變量和共建“一帶一路”虛擬變量共同納入回歸模型中。由于基準(zhǔn)回歸模型式（1）已經(jīng)考察了共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接效應(yīng)，因此在該傳導(dǎo)路徑中主要關(guān)注回歸系數(shù)α1、?1和π1，若這3 個系數(shù)同時顯著，則說明對外直接投資在共建“一帶一路”與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間有顯著的不完全中介效應(yīng)；如果式（5）中系數(shù)π1不顯著，則說明對外直接投資存在完全的中介效應(yīng)。科技創(chuàng)新傳導(dǎo)路徑同理，不作贅述。各傳導(dǎo)機(jī)制的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果見表7。

表7 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

表7第（2）列結(jié)果顯示，對外直接投資（OFDI）與共建“一帶一路”（Treat×Post）的系數(shù)在10%水平上顯著為正；第（3）列結(jié)果顯示，在加入了中介變量對外直接投資后，共建“一帶一路”和對外直接投資對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用依然顯著為正，只是較基準(zhǔn)回歸模型的影響系數(shù)略有降低，表明對外直接投資是共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)機(jī)制，研究假說2得到驗證。

表7 中第（5）列結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新（Tec）同共建“一帶一路”（Treat×Post）之間不存在顯著關(guān)系，因此需要通過Bootstrap 法進(jìn)行進(jìn)一步檢驗，若間接效應(yīng)_bs_2 的置信區(qū)間不包含0，則中介效應(yīng)成立。Bootstrap 回歸結(jié)果顯示（限于篇幅未列示），無論是對外直接投資（OFDI）還是科技創(chuàng)新（Tec），其置信區(qū)間均明顯不包含0，即各自的中介效應(yīng)成立。因此，科技創(chuàng)新同樣是共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)機(jī)制，研究假說3得到驗證。

（四）異質(zhì)性檢驗

上述結(jié)果說明，共建“一帶一路”可通過擴(kuò)大對外投資規(guī)模和促進(jìn)科技創(chuàng)新實現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但我國沿海省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理區(qū)位、海洋資源稟賦各不相同，因而共建“一帶一路”對其海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效果可能存在差異。鑒于此，本文進(jìn)一步分析對于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的沿線省市，共建“一帶一路”促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果是否存在顯著差異，揭示政策效果的異質(zhì)性特征。出于樣本量考量，本文按照觀測期內(nèi)各省市人均海洋GDP排名對樣本進(jìn)行分組回歸，排名前45%的劃為高水平組，排名后55%的劃為低水平組，結(jié)果如表8 所示。顯然，無論是高水平組還是低水平組，共建“一帶一路”都促進(jìn)了海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但高水平組的促進(jìn)效應(yīng)相較低水平組更加顯著，促進(jìn)效果更加明顯。由此可以推斷，海洋經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)，以其長期積累的發(fā)展經(jīng)驗、要素資源和海洋基礎(chǔ)設(shè)施等，為當(dāng)?shù)睾Ｑ螽a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了其他地區(qū)所不具備的深層發(fā)展優(yōu)勢，從而形成了不同地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效率差異。然而，這種發(fā)散的效率特征從長期來看不利于我國海洋經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)宏觀調(diào)控，實現(xiàn)要素資源的跨區(qū)域調(diào)配。

表8 共建“一帶一路”對不同省市海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用檢驗

五、結(jié)論與建議

本文分析了共建“一帶一路”對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，并進(jìn)一步考察了其作用傳導(dǎo)機(jī)制和不同海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平條件下的異質(zhì)性影響。研究發(fā)現(xiàn)：其一，共建“一帶一路”能夠持續(xù)顯著促進(jìn)我國海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，通過更換回歸模型、平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗和PSM+DID 內(nèi)生性檢驗，證實上述結(jié)論具有很強(qiáng)的穩(wěn)健性。其二，共建“一帶一路”主要通過鼓勵對外直接投資和促進(jìn)科技創(chuàng)新兩種傳導(dǎo)機(jī)制推動海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其三，共建“一帶一路”促進(jìn)我國海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效果具有異質(zhì)性，海洋經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)省市相較海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低省市表現(xiàn)出更強(qiáng)的影響效果，這種影響差異可能會導(dǎo)致海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)程出現(xiàn)明顯的區(qū)域差距，不利于海洋經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。

基于以上研究結(jié)論，本文提出如下建議：一是持續(xù)深化對外開放，繼續(xù)依托共建“一帶一路”推進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，積極同沿線國家在海水養(yǎng)殖、海水淡化、海洋生物制藥和海上旅游等多個產(chǎn)業(yè)展開深度合作，加強(qiáng)與沿線國家藍(lán)色經(jīng)濟(jì)通道的戰(zhàn)略規(guī)劃對接、建設(shè)合作以及人文合作交流［22］。二是進(jìn)一步強(qiáng)化政府間的交流與合作，加強(qiáng)雙邊投資保護(hù)，加強(qiáng)金融監(jiān)管，消除投資壁壘，鼓勵國內(nèi)有能力的涉海大企業(yè)積極拓展海外布局，引進(jìn)先進(jìn)科技與管理經(jīng)驗。三是支持海洋科技優(yōu)先發(fā)展，營造有利于科技創(chuàng)新的科研環(huán)境，同時進(jìn)一步加大對涉海企業(yè)和涉海高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入力度，強(qiáng)化涉?？蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)的深度合作，提高科研成果的市場轉(zhuǎn)化率。

當(dāng)然，本研究也存在一定局限，如因樣本量較少而可能存在模型解釋力度不強(qiáng)的問題，部分變量的傾向得分匹配平衡性檢驗結(jié)果未能嚴(yán)格通過假定，對于共建“一帶一路”與海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制論述不夠深入，未能深刻闡釋作用于海洋產(chǎn)業(yè)的微觀機(jī)制和特殊性等，這些都是今后的研究中需要進(jìn)一步解決的問題。