貿(mào)易大通道下GVC 嵌入能帶給“一帶一路”環(huán)境紅利嗎
——基于隱含碳視角

王 穎 萬 璐 周彥希

一、引 言

2013 年“一帶一路”倡議提出后，中歐班列、新亞歐大陸橋等國際物流和貿(mào)易大通道的建設(shè)，打通了沿線國家和地區(qū)之間的貿(mào)易和投資合作，使全球價(jià)值鏈分工更為常態(tài)化。雖然全球價(jià)值鏈嵌入位置的攀升有利于“一帶一路”國家或地區(qū)迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但各經(jīng)濟(jì)體高排放、高耗能的貿(mào)易結(jié)構(gòu)致使全球95%以上的隱含碳凈流出發(fā)生在“一帶一路”沿線地區(qū)(韓夢瑤等，2018)，各締約方也面臨著越來越大的碳減排壓力。國際社會在2015 年通過了有關(guān)氣候變化的《巴黎協(xié)定》，為全球碳減排制定具體目標(biāo)；同年，為控制貿(mào)易碳排放強(qiáng)度，法國頒布能源轉(zhuǎn)型法，加快投資機(jī)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。2019 年，為避免貿(mào)易碳泄露，歐盟《歐洲綠色新政》提出部分行業(yè)實(shí)行碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制并執(zhí)行較為嚴(yán)格的氣候政策，擬推出“碳標(biāo)簽”完善隱含碳測度框架。

中國作為碳排放量全球第一的國家和綠色“一帶一路”倡議者，持續(xù)關(guān)注綠色貿(mào)易發(fā)展，并積極采取行動。在對外促進(jìn)綠色貿(mào)易方面，2017 年《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》指出將環(huán)保要求融入自貿(mào)協(xié)定，并做好前兩者相關(guān)實(shí)施工作。2020 年綠色貿(mào)易與投資專業(yè)委員會的成立更充分體現(xiàn)中國在政策制定和實(shí)施時(shí)兼顧了環(huán)境與貿(mào)易的平衡。在對內(nèi)綠色轉(zhuǎn)型方面，中國早在2015 年就向國際社會遞交《強(qiáng)化應(yīng)對氣候變化行動——中國國家自主貢獻(xiàn)》，設(shè)定2030 年前后碳達(dá)峰的目標(biāo)。在2020 年聯(lián)合國大會上又再次重申且力爭在2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和，并在2021 年將“雙碳”目標(biāo)寫入政府工作報(bào)告，促進(jìn)能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

狹義環(huán)境紅利是指征收環(huán)境稅對生態(tài)的正向效益?；凇耙粠б宦贰背h和全球綠色貿(mào)易發(fā)展需求，本研究將延伸環(huán)境紅利的概念，以可持續(xù)碳減排為目標(biāo)。此外，本文結(jié)合 CAIT(世界資源研究所氣候數(shù)據(jù)工具)、PIK(國際氣候變化研究單位)、UNFCCC(聯(lián)合國氣候變化框架公約)、GCP(全球碳計(jì)劃組織)中2005—2014 年世界各經(jīng)濟(jì)體碳排放排名、《京都議定書》簽署經(jīng)濟(jì)體以及各測度指標(biāo)數(shù)據(jù)完善情況，并基于數(shù)據(jù)可獲得性、準(zhǔn)確性等最終選取OECD 數(shù)據(jù)庫中“一帶一路”和非“一帶一路”國家和地區(qū)各32 個(gè)來構(gòu)建2005—2014 年的面板數(shù)據(jù)，并利用其進(jìn)行實(shí)證與對比，探究在貿(mào)易大通道建設(shè)下“一帶一路”國家或地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入位置提高是否通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、規(guī)制效應(yīng)等與污染貿(mào)易條件呈現(xiàn)U 型影響及其具體作用機(jī)制，為共享式發(fā)展下的貿(mào)易隱含碳減排和建設(shè)綠色“一帶一路”提供啟示，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有研究大多聚焦于全球價(jià)值鏈位置與單邊貿(mào)易隱含碳排放關(guān)系，對綜合污染情況的研究極少；且多以全球主要經(jīng)濟(jì)體自身或雙邊貿(mào)易為研究對象，難以涉及跨國合作框架。同時(shí)，鮮有學(xué)者將貿(mào)易暢通情況、全球價(jià)值鏈位置及污染情況置于同一研究框架下。因此，本研究的創(chuàng)新之處在于：一是引入污染貿(mào)易條件作為被解釋變量進(jìn)行拓展研究，并探索全球價(jià)值鏈位置對隱含碳排放的具體作用機(jī)制以及二者是否存在門檻效應(yīng)。二是以“一帶一路”國家或地區(qū)為主要研究對象，以非“一帶一路”國家或地區(qū)為對比者，進(jìn)一步探究發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體綠色發(fā)展路徑。三是將貿(mào)易暢通程度與全球價(jià)值鏈位置的交互項(xiàng)引入非線性模型，著眼于在貿(mào)易大通道建設(shè)下“一帶一路”國家或地區(qū)價(jià)值鏈位置提升的同時(shí)能否獲得環(huán)境紅利的問題。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）貿(mào)易大通道建設(shè)提升貿(mào)易便利性與經(jīng)濟(jì)水平

習(xí)近平總書記2013 年指出，貿(mào)易暢通和投資合作是 “一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)。事實(shí)上，貿(mào)易暢通含義較廣，其除能促進(jìn)貿(mào)易便利化、使進(jìn)出口額增長外，還能對“消除投資和貿(mào)易壁壘，塑造良好的營商環(huán)境”等方面產(chǎn)生最直接影響(趙靜和于豪諒，2017)，即更強(qiáng)調(diào)綜合交流環(huán)境建設(shè)。然而，現(xiàn)有研究多通過構(gòu)建貿(mào)易暢通程度指標(biāo)體系，利用傳統(tǒng)引力模型等探究貿(mào)易大通道建設(shè)對“一帶一路”國家或地區(qū)貿(mào)易便利化影響，且主要關(guān)注經(jīng)常賬戶。

總體而言，貿(mào)易大通道建設(shè)后，“一帶一路”沿線地區(qū)的貿(mào)易便利程度主要通過關(guān)稅水平的降低來提升(余欣如，2020)，帶來更多外貿(mào)機(jī)會和流量，并有助于國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速增長(陳文玲，2016；樊兢，2018；王亮和黃德林，2019；于民和劉一鳴，2019)。此外，現(xiàn)有研究貿(mào)易參與程度的視角大致可以歸納為以下三個(gè)方面：第一，基于投融資；第二，基于生產(chǎn)率；第三，基于貿(mào)易壁壘。然而，貿(mào)易暢通程度的提高以及貿(mào)易便利化主要是通過減少貿(mào)易壁壘而直接作用于進(jìn)出口經(jīng)常賬戶或資本賬戶，進(jìn)而影響全球貿(mào)易活動。

具體而言，貿(mào)易便利化可增加進(jìn)出口商品數(shù)量和提高其質(zhì)量。吳丹和吳野(2020)利用引力模型對中國進(jìn)出口情況研究后，認(rèn)為貿(mào)易便利化在進(jìn)口方面有促進(jìn)作用。此外，中間投入品的生產(chǎn)可以通過貿(mào)易便利化得到促進(jìn)(Kee，2015)。貿(mào)易便利化帶來的技術(shù)溢出、所節(jié)省的原料等能提高企業(yè)出口增加值(楊繼軍等，2020)，從而改善出口品質(zhì)量。

（二）貿(mào)易水平影響全球價(jià)值鏈嵌入與污染貿(mào)易條件

貿(mào)易便利化可以通過增加本國出口流量直接有效提升一國產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈參與度(董虹蔚，2020)，也可以通過改善貿(mào)易質(zhì)量(從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口中間投入品)來提升直接出口品質(zhì)量(段文奇等，2020)以及全球價(jià)值鏈上企業(yè)的供應(yīng)鏈效率(段文奇和景光正，2021)，并擴(kuò)大國內(nèi)市場規(guī)模(呂越和李美玉，2020)，最終提高全球價(jià)值鏈嵌入位置。

然而，張友國(2010)指出，貿(mào)易的增加可能帶來碳泄露。因此，部分“一帶一路”發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體粗放式的貿(mào)易增加會對環(huán)境造成巨大影響。學(xué)術(shù)界目前主要以工業(yè)污染、貿(mào)易隱含碳排放來體現(xiàn)該影響。就貿(mào)易隱含碳排放而言，是指隱含在貿(mào)易商品生產(chǎn)過程(直接或間接)中的CO(張友國，2010)。曹彩虹(2016)曾將隱含碳轉(zhuǎn)移定義為將環(huán)境負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移給另一區(qū)域的生產(chǎn)者。具體而言，進(jìn)出口貿(mào)易可能對貿(mào)易隱含碳具有正負(fù)兩面影響，因此(具有比較出口與進(jìn)口隱含碳差異功能的)污染貿(mào)易條件(pollution terms of trade)指標(biāo)作為衡量貿(mào)易隱含碳排放的“相對量”被引入。

以中國為例，閆云鳳等(2013)通過MRIO 方法證明快速增長的貿(mào)易量增加了中國貿(mào)易隱含碳排放。孫瑾等(2014)發(fā)現(xiàn)我國的貿(mào)易開放與便利程度與綠色產(chǎn)出呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，間接表明了進(jìn)出口貿(mào)易有可能導(dǎo)致污染排放的增加。但同時(shí)，貿(mào)易增長過程中的對外貿(mào)易技術(shù)升級、人力流動、管理創(chuàng)新等對東道國的碳減排會產(chǎn)生積極影響(Albornoz 等，2009)，而這能否實(shí)現(xiàn)主要取決于東道國的吸收能力與基礎(chǔ)環(huán)境。

1. 貿(mào)易隱含碳催生綠色“一帶一路”建設(shè)，改善污染貿(mào)易條件

現(xiàn)有研究證明，碳泄露的受害者多為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而“一帶一路”倡議涵蓋了大量發(fā)展中國家(或地區(qū))，其環(huán)境問題可見一斑。Zhang 等(2017)發(fā)現(xiàn)服務(wù)與貨物從“一帶一路”國家或地區(qū)向中間國轉(zhuǎn)移的同時(shí)帶來了隱含碳。韓夢瑤等(2018)采用MRIO發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線大多數(shù)地區(qū)的碳強(qiáng)度顯著高于全球平均水平。這使建設(shè)綠色“一帶一路”迫在眉睫。

學(xué)術(shù)界對于綠色“一帶一路”的研究多以技術(shù)效應(yīng)、貿(mào)易與投資規(guī)模、能源結(jié)構(gòu)以及全球價(jià)值鏈嵌入位置為切入點(diǎn)來研究其貿(mào)易隱含碳水平，采用MRIO 和GTAP 方法等進(jìn)行面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析，并提出相關(guān)建議。在建設(shè)綠色“一帶一路”問題上，學(xué)者們主要從影響因素方面入手提出建議。黃天航等(2020)采用Super-SBM 模型研究“一帶一路”國家(或地區(qū))可持續(xù)發(fā)展水平，認(rèn)為綠色投資與科技合作將減少污染排放；姚峪巖等(2021)發(fā)現(xiàn)“一帶一路”綠色貿(mào)易總體在增長但水平參差不齊，需進(jìn)一步構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)鏈；李影等(2020)利用LSDV 法，發(fā)現(xiàn)建設(shè)綠色“一帶一路”需要高水平的金融發(fā)展。

2. 嵌入全球價(jià)值鏈過程對貿(mào)易隱含碳排放的作用機(jī)制

近年來，很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工地位對節(jié)能減排存在非線性效應(yīng)(王玉燕等，2015；楊飛等，2017；呂延方等，2019)。有的學(xué)者認(rèn)為，GVC 位置和參與度對隱含碳排放呈正向影響，例如，潘安(2017)基于MRIO 模型，結(jié)合Koopman 增值分解法，發(fā)現(xiàn)參與GVC 分工或引起更高水平的隱含碳排放；有學(xué)者運(yùn)用Tobit 模型實(shí)證分析了GVC 位置與碳效率的關(guān)系；也有學(xué)者認(rèn)為GVC 位置對隱含碳排放呈反向作用；呂越和呂云龍(2019)在Copland 和Taylor 模型基礎(chǔ)上引入企業(yè)價(jià)值鏈參與情況，發(fā)現(xiàn)GVC嵌入尤其是前向嵌入會顯著減少第二產(chǎn)業(yè)的總體貿(mào)易隱含碳排放。

在全球價(jià)值鏈嵌入過程中，既可能帶來工業(yè)碳排放波動增長，也可能使隱含碳排放與污染貿(mào)易條件情況不斷改變。蔡禮輝等(2020)發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)的碳排放與前向關(guān)聯(lián)的GVC 嵌入呈U 型關(guān)系。徐博等(2020)采用非線性回歸發(fā)現(xiàn)GVC 位置與碳排放呈倒U 型關(guān)系，并提出了GVC 位置提升降低碳排放的機(jī)制。然而，GVC 位置提升對于出口隱含碳排放的減少存在門檻效應(yīng)(徐志琴，2018)，且GVC 參與情況對污染貿(mào)易條件的門檻效應(yīng)同樣存在，隨技術(shù)變化呈現(xiàn)U 型結(jié)構(gòu)(呂延方等，2019)。

3. 貿(mào)易與全球價(jià)值鏈位置、碳與污染貿(mào)易條件

早在1994 年就提出的“污染天堂”假說，后多被用于描述GVC 嵌入過程中高能耗、重污染產(chǎn)業(yè)向低端嵌入位置的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移的事實(shí)。全球價(jià)值鏈上游經(jīng)濟(jì)體主要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)造和國際營銷，消耗的是資本和人力。而下游經(jīng)濟(jì)體則參與組裝生產(chǎn)，消耗更多傳統(tǒng)能源，因此其碳排放隨之增加(陶長琪和徐志琴，2019)。潘安和郝瑞雪(2020)發(fā)現(xiàn)，較低GVC 位置的經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易開放水平提高后，擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模反而會導(dǎo)致其污染貿(mào)易條件的惡化。

在減少碳排放方面，Vogel(1995)曾提出“環(huán)境收益假說”，即GVC 嵌入通過倒逼機(jī)制，使發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體吸收外國先進(jìn)技術(shù)。而由于“碳關(guān)稅”等貿(mào)易壁壘限制高污染、高排放的產(chǎn)品入境(王玉燕等，2015)，所以發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體為保證在出口的同時(shí)改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)并提高環(huán)保水平，就必須向價(jià)值鏈上游攀升。因此，在GVC 位置上移過程中，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、規(guī)模情況以及法律法規(guī)對碳排放有重要影響。

4. 貿(mào)易隱含碳的測算方法

更多學(xué)者關(guān)注與中國相關(guān)的綠色貿(mào)易發(fā)展問題，他們從中國自身以及區(qū)域貿(mào)易入手研究隱含碳問題。例如，李清如(2017)借助GTAP9 數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)與“一帶一路”60余地區(qū)貿(mào)易時(shí)，中國為隱含碳凈進(jìn)口國，揭示了中國碳排放的“國內(nèi)承擔(dān)、國外消費(fèi)”模式。孟凡鑫等(2019)采用MRIO 法，分析了中國與“一帶一路”地區(qū)貿(mào)易時(shí)隱含碳的區(qū)域和行業(yè)流向。韓夢瑤等(2018)識別了“一帶一路”7 個(gè)地區(qū)間的碳流動及基于生產(chǎn)和消費(fèi)的碳強(qiáng)度的空間分布，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”地區(qū)包含了全球95%以上的隱含碳凈流出。張少雪和蔣雪梅(2020)基于Eora 數(shù)據(jù)庫，在全球價(jià)值鏈變遷的視角下提出相應(yīng)假設(shè)，探索全球碳排放格局下中國-東盟雙邊貿(mào)易的影響。

目前，學(xué)術(shù)界對于貿(mào)易隱含碳的測算方法眾多，主要分為自下而上的過程分析法和自上而下的投入產(chǎn)出法。過程分析法包含生命周期評估法(LCA)，如Gallego 和Lenzen(2005)采用LCA 計(jì)算“生態(tài)足跡”。投入產(chǎn)出法又可分為單區(qū)域和多區(qū)域，張友國(2010)基于非競爭進(jìn)口假設(shè)下的單區(qū)域投入產(chǎn)出表討論了中國的貿(mào)易含碳量與碳排放責(zé)任的關(guān)系；彭水軍等(2015)和Meng 等(2018)采用MRIO 模型分析了生產(chǎn)和貿(mào)易的碳排放關(guān)系。

綜合上述文獻(xiàn)，我們可得出現(xiàn)有研究的不足之處。第一，在角度方面，全球價(jià)值鏈嵌入后貿(mào)易增加值提升和貿(mào)易隱含碳排放增加可視為國際貿(mào)易引致的正、反兩方面產(chǎn)出，而將二者置于一個(gè)分析框架內(nèi)的研究很少。第二，在研究主體方面，學(xué)術(shù)界目前或僅以中國為主體，或僅關(guān)注中國與某區(qū)域的雙邊貿(mào)易，而全面衡量多方貿(mào)易協(xié)作情況的較少。作為普惠度較廣的全球化倡議，“一帶一路”貿(mào)易大通道的建設(shè)減少了貿(mào)易成本和運(yùn)輸時(shí)間，改善了貿(mào)易便利化情況，但是“一帶一路”國家(或地區(qū))在有望提升全球價(jià)值鏈嵌入位置的同時(shí)而增加了遭受碳泄露的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本研究欲在前文基礎(chǔ)上，以更廣闊的全球價(jià)值鏈與貿(mào)易隱含碳視角分析兩者在“一帶一路”國家或地區(qū)的影響機(jī)制，為建設(shè)綠色“一帶一路”提供啟示并提出相應(yīng)的建議。

三、GVC 嵌入位置影響污染貿(mào)易條件的理論框架

（一）全球價(jià)值鏈嵌入位置對污染貿(mào)易條件的影響

1. 技術(shù)效應(yīng)

當(dāng)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體處于全球價(jià)值鏈下游時(shí)，如果技術(shù)向清潔技術(shù)方向發(fā)展，那么將有利于能源節(jié)約和碳排放水平降低(Ghisetti and Quatraro，2017)，且發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體主要通過以下渠道獲取發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的高端技術(shù)、管理方法、研發(fā)手段等。第一，全球價(jià)值鏈嵌入過程中的技術(shù)溢出。首先，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體通常通過FDI 將本國污染較大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而FDI 所有的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)和聯(lián)系效應(yīng)將產(chǎn)生正向溢出(楊紅麗和陳釗，2015)。其次，OFDI 將通過模仿效應(yīng)、人力資源引入等方式產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出，并通過海外市場內(nèi)部化降低成本，加快技術(shù)進(jìn)步。第二，全球價(jià)值鏈嵌入過程中的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)，即“鏈中學(xué)”(王玉燕等，2015)。在進(jìn)口包含較先進(jìn)技術(shù)的中間品過程中，為了降低進(jìn)口成本，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體往往會進(jìn)行再學(xué)習(xí)與模仿，從而獲得技術(shù)進(jìn)步(Gereffi and Lee，2012)。第三，全球價(jià)值鏈嵌入過程中的被動提升。由于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口環(huán)境規(guī)制更嚴(yán)格，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體為了保證出口，不得不加快技術(shù)研發(fā)與學(xué)習(xí)，從而減少污染排放。由此，污染貿(mào)易條件可能首先由于出口隱含碳排放減少而得到改善。

然而，當(dāng)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)和產(chǎn)品升級完成后，再想要向鏈條更高地位攀升，其技術(shù)進(jìn)步就變得困難。此時(shí)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體往往采用“胡蘿卜加大棒”模式(王玉燕等，2015)。當(dāng)認(rèn)為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步威脅到其領(lǐng)先地位時(shí)，會采取如技術(shù)壁壘、調(diào)查等手段阻止自身更先進(jìn)的技術(shù)溢出。同時(shí)，由于先前FDI 的大量涌入，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體自身的龍頭產(chǎn)業(yè)失去壟斷優(yōu)勢而利潤下降，后期技術(shù)創(chuàng)新困難，無法繼續(xù)通過技術(shù)提高來減少碳排放，貿(mào)易隱含碳上升、污染貿(mào)易條件可能惡化。

2. 結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型帶來。全球價(jià)值鏈嵌入位置的提升能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但該效應(yīng)存在門檻，克服低端鎖定后方能通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)減少出口隱含碳排放(陶長琪和徐志琴，2019)。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在向全球價(jià)值鏈高處攀升時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會由資源與人力密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型，而后者所需能源較少，能明顯減少碳排放。由于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體始終領(lǐng)先一步，并且發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在嵌入全球價(jià)值鏈初期，依賴于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，導(dǎo)致發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體后期結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型受制于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。正如上文所述，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體意識到地位受威脅后會再度限制核心技術(shù)溢出，同時(shí)持續(xù)轉(zhuǎn)移高污染行業(yè)，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則為了保證全球貿(mào)易參與而被迫接受，最終導(dǎo)致其結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型減緩，并減緩了其低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐，貿(mào)易隱含碳排放重新增加。

3. 規(guī)模效應(yīng)

在全球價(jià)值鏈嵌入初期，為加大參與度、學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)以提升位置、滿足國際市場需求，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體主動承接高污染、資源密集型行業(yè)，并致力于擴(kuò)大出口規(guī)模；但由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，致使資源配置優(yōu)化(王玉燕等，2015)，生產(chǎn)效率提升，所以此時(shí)規(guī)模效應(yīng)對于碳排放增加的貢獻(xiàn)將小于技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型共同作用，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體提升地位時(shí)污染貿(mào)易條件得到改善。當(dāng)嵌入位置到某一門檻值時(shí)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相對于出口而言會加大進(jìn)口規(guī)模，并且由于國際上對于環(huán)保要求的提升，進(jìn)口品結(jié)構(gòu)將進(jìn)行調(diào)整，選擇更清潔的產(chǎn)品；同時(shí)此時(shí)價(jià)值鏈位置提升主要是生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)分工地位可能并未發(fā)生本質(zhì)改變，仍處于加工階段(謝會強(qiáng)等，2018)，出口規(guī)模擴(kuò)大將帶來碳排放增加。因此，污染貿(mào)易條件由于碳排放赤字的增加反而惡化。

4. 基礎(chǔ)效應(yīng)

對于已經(jīng)越過價(jià)值鏈位置門檻值的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，技術(shù)已經(jīng)達(dá)到較高的水準(zhǔn)，但由于國內(nèi)原有的研發(fā)基礎(chǔ)、市場完善程度與早已處于全球價(jià)值鏈較高位置的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相差較遠(yuǎn)，因此技術(shù)再提升與尖端技術(shù)的研發(fā)較困難。同時(shí)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體環(huán)境規(guī)制出臺晚，而最初的碳排放又形成了積累效應(yīng)，即使當(dāng)其處于較高全球價(jià)值鏈位置時(shí)，污染貿(mào)易條件仍可能惡化；且環(huán)境規(guī)制存在“綠色悖論”(Sinn，2008)，即“好的意圖可能帶來壞的影響”，反而導(dǎo)致出口貿(mào)易隱含碳增加，污染貿(mào)易條件惡化。

（二）貿(mào)易便利化下全球價(jià)值鏈位置對污染貿(mào)易條件的影響

貿(mào)易暢通程度的提升代表著貿(mào)易更加便利，而貿(mào)易便利化必然帶來貿(mào)易流量的擴(kuò)大，即實(shí)物貿(mào)易增加以及資本流動加強(qiáng)，增大進(jìn)出口規(guī)模效應(yīng)。同時(shí)，貿(mào)易便利化可以增大技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，顯著提升經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜程度；而出口產(chǎn)品的種類和結(jié)構(gòu)也變得更為多樣，在外需促進(jìn)下有望加快經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的步伐。實(shí)際上，其效應(yīng)擴(kuò)大的程度仍具有一定異質(zhì)性，這取決于該經(jīng)濟(jì)體所處的全球價(jià)值鏈位置以及經(jīng)濟(jì)體初始的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。

置于全球視角下，貿(mào)易便利化會影響全球價(jià)值鏈活動參與情況，進(jìn)而作用于以上各效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張既會促使國內(nèi)企業(yè)“走出去”，又會通過“引進(jìn)來”吸引國外企業(yè)進(jìn)入，保證大量中間品的獲得(呂越和李美玉，2020)。楊繼軍等(2020)證明貿(mào)易便利化可以通過技術(shù)溢出、成本和競爭效應(yīng)等促進(jìn)出口增加值的提升，這既會帶來碳排放增加，也有可能減少碳排放。同時(shí)，貿(mào)易便利化可降低生產(chǎn)分割成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體間生產(chǎn)分工，并轉(zhuǎn)變出口價(jià)值構(gòu)成，影響全球價(jià)值鏈參與情況(董虹蔚和孔慶峰，2021)。

綜上所述，貿(mào)易便利化對污染貿(mào)易條件產(chǎn)生影響主要通過兩條渠道：直接影響國內(nèi)發(fā)展情況，擴(kuò)大上述各項(xiàng)效應(yīng)；間接影響全球價(jià)值鏈參與情況。其簡明理論框架見圖1。

圖1 理論框架

四、貿(mào)易暢通及全球價(jià)值鏈嵌入位置的度量

（一）衡量框架

1. 基于熵值法的貿(mào)易暢通程度

借鑒國務(wù)院發(fā)展研究中心等部門編制的“一帶一路”國家或地區(qū)五通指數(shù)，我們選取其中的貿(mào)易暢通指數(shù)部分的指標(biāo)(如表1)，并采用熵權(quán)法賦予權(quán)重，從而對“一帶一路”倡議下貿(mào)易大通道建設(shè)所帶來的國家或地區(qū)貿(mào)易暢通水平的提升進(jìn)行更為科學(xué)的衡量。

表1 指標(biāo)體系表

首先需標(biāo)準(zhǔn)化，去除量綱影響，并用相對數(shù)據(jù)來表現(xiàn)原始的絕對數(shù)據(jù)。根據(jù)Fraser Institute 數(shù)據(jù)庫中定義確定正向與負(fù)向指標(biāo)，采用最大-最小化方法。為便于表達(dá)，歸一化后的數(shù)據(jù)仍記為X。

標(biāo)準(zhǔn)化后，計(jì)算i 項(xiàng)指標(biāo)下i 樣本占該指標(biāo)的比重，再計(jì)算第j 列指標(biāo)熵值 e如下。

其中，n 表示樣本數(shù)，m 表示指標(biāo)數(shù)，P表示j 項(xiàng)指標(biāo)下i 樣本所占比重，k 則為系數(shù)。

接下來，計(jì)算信息熵冗余度 d，見公式(2)。

最后，計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重W，見公式(3)。

2. 基于WWYZ 的全球價(jià)值鏈位置水平

本研究選用WWYZ 方法(Wang 等，2017)來計(jì)算樣本2005—2014 年的全球價(jià)值鏈位置。其將生產(chǎn)單位的前后向生產(chǎn)長度比值定義為全球價(jià)值鏈位置，將國家/部門的附加值按去向分解，如下所示：

其中， V _ GVC _S 和 Y _ GVC _S 度量簡單全球價(jià)值鏈活動。V _ GVC _C 和Y _ GVC _C 度量復(fù)雜的全球價(jià)值鏈活動。若國家/部門在某一特定生產(chǎn)階段參與全球價(jià)值鏈，則之前的生產(chǎn)階段越少，該國家/部門越處于其所屬全球價(jià)值鏈上游；之后的生產(chǎn)階段數(shù)量越少，則越處于該價(jià)值鏈下游?！暗阶詈蟮拈L度”是指中間產(chǎn)品所體現(xiàn)的國內(nèi)附加值的平均生產(chǎn)長度。前向生產(chǎn)長度 PLv _GVC(到價(jià)值鏈的終點(diǎn)方向)是與全球價(jià)值鏈相關(guān)的國內(nèi)附加值與其引致的總產(chǎn)出的比值，表示為：

圖2 附加值分解圖示

將國家/部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)按附加值來自何處進(jìn)行分解，如圖3 所示。

圖3 最終產(chǎn)品/服務(wù)分解圖示

后向生產(chǎn)長度 PLy _GVC(到價(jià)值鏈的起點(diǎn)方向)是與全球價(jià)值鏈相關(guān)的外國增加值與其引致的總產(chǎn)出的比值，可表示為：

作為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，特定國家部門的前向聯(lián)系越長，上游國家部門就越多。相反，特定國家部門的后向聯(lián)系越長，下游國家/部門就越多。將前向生產(chǎn)長度與后向生產(chǎn)長度的比值定義為全球價(jià)值鏈位置指數(shù)，即GVCPs(Global Value Chain Positions)。該值越大表示越上游，越小則越下游。其表示為：

3. 基于MRIO 污染貿(mào)易水平

借鑒呂延方等(2019)對于貿(mào)易隱含碳排放相關(guān)指標(biāo)的構(gòu)建，我們將GVC 背景下的對外貿(mào)易分為中間品和最終品，即有：

i 經(jīng)濟(jì)體在全球總的出口貿(mào)易隱含碳

EXC 的計(jì)算如下：

i 經(jīng)濟(jì)體在全球總的進(jìn)口貿(mào)易隱含碳

IMC 的計(jì)算公式為：

其中，EX為i經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易額，IM為i經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口貿(mào)易額。P為進(jìn)口來源經(jīng)濟(jì)體j的部門單位產(chǎn)出的直接隱含碳排放系數(shù)行向量，B為列昂惕夫逆矩陣，A為進(jìn)口來源經(jīng)濟(jì)體j 的國內(nèi)直接消耗系數(shù)矩陣。

4. 貿(mào)易污染條件度量

Antweiler 在1996 年提出污染貿(mào)易條件概念，指某國家或地區(qū)單位價(jià)值出口與進(jìn)口貿(mào)易隱含碳的比值，意在體現(xiàn)該國家或地區(qū)在貿(mào)易隱含碳排放中的競爭優(yōu)勢。其可表示為：

其中，P TT為污染貿(mào)易條件(Pollution Terms of Trade)，當(dāng) PTT＞ 1時(shí)，表示經(jīng)濟(jì)體i 的單位出口貿(mào)易隱含碳排放大于單位進(jìn)口貿(mào)易隱含碳排放，出口品更加“骯臟”，更多碳排放由出口者承擔(dān)。當(dāng)PTT＜1 時(shí)，表示經(jīng)濟(jì)體i 的單位出口貿(mào)易隱含碳排放小于其單位進(jìn)口貿(mào)易隱含碳排放，出口品更加“清潔”。

（二）特征性事實(shí)

1. 污染貿(mào)易條件特征

非“一帶一路”國家或地區(qū)中，大部分的10 年P(guān)TT＜1，說明這些經(jīng)濟(jì)體的單位出口貿(mào)易隱含碳排放小于單位進(jìn)口貿(mào)易隱含碳排放。其中，2005—2014 年所有年份的PTT＞1 的國家有冰島、克羅地亞等。

在“一帶一路”國家或地區(qū)中，情況發(fā)生了逆轉(zhuǎn)：大部分2005—2014 年的PTT＞1，且中國PTT 最高，說明這些經(jīng)濟(jì)體的單位出口貿(mào)易隱含碳排放大于單位進(jìn)口貿(mào)易隱含碳排放。當(dāng)然，也有部分PTT＜1，但主要為歐洲國家(如愛爾蘭、立陶宛等)；沙特阿拉伯、印度尼西亞、文萊隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，近年來的PTT 也小于1，說明其出口品更加“清潔”。在PTT＞1 的經(jīng)濟(jì)體中，中國、塞浦路斯以及南非值較大，表示其承擔(dān)的碳排放遠(yuǎn)超其他經(jīng)濟(jì)體。

對比2005 年和2014 年，得到污染貿(mào)易條件改善的經(jīng)濟(jì)體中，“一帶一路”國家或地區(qū)改善幅度遠(yuǎn)超非“一帶一路”國家或地區(qū)的改善幅度。這表明發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的污染貿(mào)易條件更容易得到緩解，且綠色“一帶一路”倡議有積極作用(詳見圖4 和圖5)。

圖4 2005年與2014年各非“一帶一路”國家或地區(qū)PTT 求解結(jié)果

圖5 2005年與2014年各“一帶一路”國家或地區(qū)PTT 求解結(jié)果

2. GVC 嵌入位置特征

通過對2005—2014 年每個(gè)國家或地區(qū)的全球價(jià)值鏈位置指數(shù)求平均值，發(fā)現(xiàn)64個(gè)樣本中，有29 個(gè)經(jīng)濟(jì)體GVC 位置指數(shù)大于1，說明更偏向于GVC 的上游；有35 個(gè)經(jīng)濟(jì)體GVC 位置指數(shù)小于1，偏向GVC 下游。其中，平均位置最靠前的為新加坡、盧森堡等；處于分界點(diǎn)的國家為中國，位置最靠后的則為越南等，均處于亞洲且是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。由此，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體多在GVC 上游，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體多處于下游，與實(shí)際相符。

對比2005 年和2014 年，“一帶一路”國家或地區(qū)GVC 位置提升并不明顯。這可能是因?yàn)榘l(fā)展中經(jīng)濟(jì)體自身基礎(chǔ)薄弱且存在低端鎖定效應(yīng)等，使其向上攀升較緩慢，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體變化則相對容易(詳見圖6 和圖7)。

圖6 2005年與2014年各非“一帶一路”國家或地區(qū)GVC位置指數(shù)

圖7 2005年與2014年各“一帶一路”國家或地區(qū)GVC位置指數(shù)

3. 貿(mào)易暢通特征

由表2 可知，數(shù)據(jù)最大-最小化后進(jìn)行熵值法處理，求得的權(quán)重結(jié)果符合實(shí)際情況，具有較好的應(yīng)用價(jià)值?？紤]到“商業(yè)管制”指標(biāo)相較于“監(jiān)管貿(mào)易壁壘”指標(biāo)比重更大，能夠更明顯反映政府措施對貿(mào)易大通道建設(shè)的影響，因此我們選擇“商業(yè)管制”納入最后的測度指標(biāo)體系。

表2 指標(biāo)權(quán)重表

綜合來看，本次樣本中非“一帶一路”與“一帶一路”國家或地區(qū)各32 個(gè)，在比重方面做到了較好的權(quán)衡，且均為大樣本數(shù)據(jù)，能在一定程度上降低樣本容量造成的影響。

通過對2005—2014 年64 個(gè)觀測樣本貿(mào)易暢通程度情況求年度均值可以發(fā)現(xiàn)，總體而言，“一帶一路”與非“一帶一路”國家或地區(qū)貿(mào)易暢通程度均改善；非“一帶一路”國家或地區(qū)的貿(mào)易暢通程度始終好于“一帶一路”國家或地區(qū)，表明其初始的良好投資環(huán)境、開放貿(mào)易環(huán)境和完整貿(mào)易制度具有決定性作用；“一帶一路”國家或地區(qū)相較于非“一帶一路”國家或地區(qū)，2005—2014 年的狀態(tài)提高更多，表明貿(mào)易大通道建設(shè)有關(guān)鍵的作用(詳見圖8)。

圖8 2005—2014年各國家或地區(qū)貿(mào)易暢通情況

五、貿(mào)易暢通下GVC 嵌入位置影響污染貿(mào)易條件的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)置

1. 基于非線性模型的GVC 位置對污染貿(mào)易條件的直接影響

我們擬運(yùn)用非線性模型探究全球價(jià)值鏈嵌入對貿(mào)易隱含碳的直接影響。借鑒學(xué)術(shù)界有關(guān)GVC 與隱含碳的研究(王玉燕等，2015；楊飛等，2017；呂延方等，2019；徐博等，2020)，我們假設(shè)隨著GVC 位置提高，其對于貿(mào)易隱含碳的影響呈現(xiàn)U 型或倒U型。非線性回歸模型如下：

ln CEET表示i 經(jīng)濟(jì)體t 年度的貿(mào)易隱含碳排放水平，GVC 為經(jīng)濟(jì)體的GVC 嵌入程度(分別代表GVC 位置指數(shù)和參與度)，為常數(shù)項(xiàng)和主要解釋變量系數(shù)，Z 為控制變量的集合，為控制變量集系數(shù)，和 v分別代表個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng)，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。為了研究貿(mào)易大通道建設(shè)下全球價(jià)值鏈嵌入對貿(mào)易隱含碳排放的影響，我們加入貿(mào)易融通指數(shù)與GVC 交互，得到模型(14)。其中，TRADE 表示貿(mào)易暢通指數(shù)。

2. 基于門檻模型的GVC 位置對污染貿(mào)易條件的間接作用

為探究全球價(jià)值鏈嵌入位置對污染貿(mào)易條件的間接效應(yīng)，參考現(xiàn)有研究(陶長琪和徐志琴，2019；徐博等，2020)，我們以全球價(jià)值鏈位置指數(shù)GVCPs 作為門檻變量，以出口隱含碳排放 EXC作為被解釋變量；Z 分別表示規(guī)模效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制效應(yīng)，以Z 與全球價(jià)值鏈的交叉項(xiàng)作為核心解釋變量；I 為示性函數(shù)，若其后表達(dá)式為真，取值為1，反之則取值為0；X 表示控制變量；表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。設(shè)定面板門檻模型如公式(15)。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)說明

1. 變量選取與指標(biāo)說明

被解釋變量：在基準(zhǔn)模型中選用污染貿(mào)易條件PTT，該變量反映一國進(jìn)口與出口貿(mào)易隱含碳排放相對值；在門檻模型中則選用出口隱含碳排放EXC，以研究其具體機(jī)制。

核心解釋變量：在基準(zhǔn)模型中選用全球價(jià)值鏈位置指數(shù)GVCPs，通過WWYZ 方法衡量經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中的位置。貿(mào)易暢通指數(shù)選用TRADE_1 與TRADE_2，前者考慮商業(yè)管制，后者考慮貿(mào)易壁壘；在門檻模型中，GVCPs 為門檻變量，采用人均能源消費(fèi)量PENERGY 和出口貿(mào)易總額SCALE 為核心變量。

控制變量：①規(guī)模效應(yīng)SCALE。以經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易總額衡量，出口額越大，則規(guī)模效應(yīng)越明顯。②結(jié)構(gòu)效應(yīng)IS。借鑒王玉燕等(2015)的節(jié)能效應(yīng)測度體系，以經(jīng)濟(jì)體第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重衡量，其比重越大，表明結(jié)構(gòu)效應(yīng)越顯著。③環(huán)境規(guī)制效應(yīng)PENERGY?；谌瘟忘S崇杰(2015)所采用的環(huán)境規(guī)制測度體系，以人均能源消費(fèi)量衡量，即人均能源消費(fèi)量越大，環(huán)境規(guī)制越弱。④消費(fèi)水平CPI。以消費(fèi)水平衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。⑤外商直接投資FDI。借鑒陶長琪和徐志琴(2019)的研究，以外商直接投資存量反映資本積累情況以及技術(shù)進(jìn)步可能性。其具體變量描述見表3。

表3 變量表

2. 數(shù)據(jù)說明

本研究的面板數(shù)據(jù)來源于多個(gè)國際組織數(shù)據(jù)庫。為了數(shù)據(jù)的可靠性與便捷測度性，綜合多個(gè)全球性數(shù)據(jù)庫WDI、Economic Freedom of the World-Fraser Institute、UNCTAD、OECD 后，選取“一帶一路”和非“一帶一路”共64 個(gè)國家或地區(qū)2005—2014 年數(shù)據(jù)。在考慮了指標(biāo)種類以及可得時(shí)期的重疊情況下，我們預(yù)測，所選取的10年跨度能夠較好衡量貿(mào)易大通道建設(shè)下經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易暢通與便利化、全球價(jià)值鏈位置以及污染貿(mào)易條件情況。

表4 為各變量描述性統(tǒng)計(jì)，變量LN_PTT、SCALE、FDI 等標(biāo)準(zhǔn)差高達(dá)0.499、0.663和0.522。這表現(xiàn)出上述方面樣本差異較大，同時(shí)在出口污染條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異也較為明顯。

表4 回歸變量描述性統(tǒng)計(jì)

（三）實(shí)證結(jié)果分析

1. GVC 位置與貿(mào)易暢通指數(shù)交互的非線性模型

因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整，本研究構(gòu)建了一組非平衡面板數(shù)據(jù)，并采用Hausman 檢驗(yàn)判斷選擇隨機(jī)效應(yīng)或固定效應(yīng)模型。

模型均通過了Hausman 檢驗(yàn)，即應(yīng)采用固定效應(yīng)模型?；谌矫鏈y度以及對交互項(xiàng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)考慮，本研究建立了兩項(xiàng)回歸模型，考慮了不同貿(mào)易暢通指標(biāo)測度方式帶來的影響。其中，對于作為被解釋變量的污染貿(mào)易條件PTT 取對數(shù)以減小異方差影響。當(dāng)LN_PTT＞0 時(shí)，說明該國出口貿(mào)易隱含碳大于進(jìn)口貿(mào)易隱含碳，具有經(jīng)濟(jì)意義。同時(shí)，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)模型均更適用時(shí)間固定效應(yīng)。

本研究內(nèi)生性可能源于三方面：①污染貿(mào)易條件可能受前一期情況影響，而引入滯后項(xiàng)后容易與誤差項(xiàng)相關(guān)；②隱含碳排放強(qiáng)度影響全球價(jià)值鏈嵌入位置(王玉燕等，2015)；③全球價(jià)值鏈位置與污染貿(mào)易條件均會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生變化。因此，本研究采用兩步SYS-GMM 模型減小內(nèi)生性影響，將LN_PTT、GVCPs、GVCPs作為內(nèi)生解釋變量，工具變量為三者滯后項(xiàng)。

引入交互項(xiàng)后，全球價(jià)值鏈位置指數(shù)對污染貿(mào)易條件的影響被分解為兩部分：一部分是直接影響，另一部分是通過交互項(xiàng)而產(chǎn)生的間接影響。因此，直接根據(jù)系數(shù)判斷全球價(jià)值鏈位置對于污染貿(mào)易條件的影響方向和程度并不科學(xué)，應(yīng)當(dāng)將全球價(jià)值鏈位置指數(shù)對污染貿(mào)易條件的偏效應(yīng)剝離。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)界曾提出一種在交互項(xiàng)模型中分析變量偏效應(yīng)和有效性的方法，即：在交互項(xiàng)中將TRADE_1 和TRADE_2 減去各自樣本均值后回歸，這時(shí)得到的TRADE_1 和TRADE_2 的系數(shù)即為實(shí)際偏效應(yīng)。

Sargan 檢驗(yàn)原假設(shè)為不能拒絕工具變量過度識別，數(shù)據(jù)檢驗(yàn)后P＞0.1，即工具變量有效；殘差序列相關(guān)性的 Arrellano-Bond AR 檢驗(yàn)表明不存在二階序列相關(guān)，符合SYS-GMM 的使用條件。其結(jié)果如表5 所示。

表5 GVC位置、貿(mào)易暢通對污染貿(mào)易條件的影響

在交互項(xiàng)引入前的表5 模型1 中，GVC 位置對于污染條件的對數(shù)一、二次項(xiàng)系數(shù)符號相反但均顯著。在表5 模型2 中加入交互項(xiàng)后，GVC 位置對于污染條件的對數(shù)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)偏效應(yīng)影響系數(shù)正負(fù)號沒有改變，但絕對值均有擴(kuò)大。同時(shí)，CPI 與規(guī)模效應(yīng)系數(shù)均為正且顯著，表明經(jīng)濟(jì)體消費(fèi)水平越高、對外貿(mào)易總額越大，則污染貿(mào)易條件惡化。FDI 對污染條件的影響系數(shù)為負(fù)且顯著，表明外商直接投資越多，則污染貿(mào)易條件越會得到改善。結(jié)構(gòu)效應(yīng)在加入交互項(xiàng)后不顯著。其散點(diǎn)圖見圖9。

圖9 樣本GVC位置、貿(mào)易暢通指數(shù)與污染貿(mào)易條件擬合散點(diǎn)圖

一、二次交互項(xiàng)的系數(shù)相反。這表明在某一較低范圍內(nèi)，當(dāng)GVC 位置控制不變時(shí)，貿(mào)易暢通程度增加可以改善污染貿(mào)易條件；但當(dāng)超過某一門檻值后，兩者的交互效應(yīng)增加反而會惡化污染貿(mào)易條件。當(dāng)未考慮交叉項(xiàng)時(shí)，貿(mào)易暢通指數(shù)對污染貿(mào)易條件作用不顯著，加入后則顯著。這表明貿(mào)易暢通指數(shù)與全球價(jià)值鏈位置聯(lián)合作用時(shí)，能夠影響到變量的單獨(dú)作用，并且貿(mào)易暢通程度越高，GVC 位置對于污染貿(mào)易條件的作用效果越明顯。

具體而言，之所以FDI 對PTT 影響為負(fù)，是因?yàn)槠浯嬖诩夹g(shù)溢出效應(yīng)，即企業(yè)引入國外先進(jìn)管理和生產(chǎn)技術(shù)后產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新，從而提高能源利用效率且在保證營收情況下合理減排等，最終使地區(qū)的PTT 下降。此外，貿(mào)易暢通程度提高增加了地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易流量，而貿(mào)易作為技術(shù)溢出渠道之一，其量變將導(dǎo)致技術(shù)溢出程度加深——出口增加時(shí)，自然資源豐富地區(qū)以高污染產(chǎn)品為主，其學(xué)習(xí)反饋機(jī)制使企業(yè)采用新技術(shù)降低出口產(chǎn)品污染程度；進(jìn)口增加時(shí)，將體現(xiàn)知識積累的外部性，如提升綠色全要素生產(chǎn)率，從而降低PTT。

在表5 模型3 和模型4 中，更換貿(mào)易暢通衡量指標(biāo)中測度部分的商業(yè)管制為貿(mào)易壁壘，得到的解釋變量系數(shù)符號以及顯著性均與更換前模型1 和模型2 相同。因此，結(jié)論較為穩(wěn)健。

2. GVC 位置對污染貿(mào)易條件間接影響的門檻模型

由基準(zhǔn)方程回歸結(jié)果及上文理論分析不難發(fā)現(xiàn)，GVC 位置主要是通過影響出口貿(mào)易規(guī)模及其隱含碳排放來控制污染貿(mào)易條件的改善與惡化。那么，出口貿(mào)易隱含碳排放的影響因素還有哪些？其具體機(jī)制又是如何？下文將構(gòu)建門檻回歸模型，并就基準(zhǔn)方程中的控制變量SCALE(規(guī)模效應(yīng))和PENERGY(環(huán)境規(guī)制效應(yīng))做進(jìn)一步研究。

在門檻回歸模型中，由于選取樣本的出口貿(mào)易隱含碳數(shù)量較大，且均為正數(shù)，為避免異方差和數(shù)據(jù)的波動，將其對數(shù)處理后作為被解釋變量。同時(shí)，以全球價(jià)值鏈位置指數(shù)作為門檻變量，具體的門檻數(shù)量通過檢驗(yàn)確定。由目前研究可知，規(guī)模效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制效應(yīng)對貿(mào)易污染條件(隱含碳排放情況)具有顯著影響，因此將其納入核心變量以分別探究作用路徑，其余變量作為控制變量。

在表6 中，模型5 以規(guī)模效應(yīng)為核心解釋變量，模型6 則以環(huán)境規(guī)制效應(yīng)作為解釋變量，二者數(shù)據(jù)完備，符合門檻效應(yīng)檢測前提。因此，對以上兩個(gè)模型分別進(jìn)行門檻數(shù)量檢驗(yàn)，得到結(jié)果如表6 和表7 所示。

表6 門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果

表7 門檻值估計(jì)

由此可知，在表6 中，模型5 通過雙重門檻檢驗(yàn)，模型6 通過單一門檻檢驗(yàn)，且門檻估計(jì)值均存在于置信區(qū)間內(nèi)，由此可以認(rèn)為前者為雙重門檻模型，后者為單一門檻模型。接下來，對各個(gè)門檻系數(shù)進(jìn)行估計(jì)，得到結(jié)果如表8 所示。

表8 全球價(jià)值鏈位置對出口貿(mào)易隱含碳的門檻結(jié)果

續(xù)表8

表8 模型5 結(jié)果顯示，在門檻值以前，全球價(jià)值鏈位置提升時(shí)規(guī)模效應(yīng)對出口碳排放的影響系數(shù)為正，表明越處于全球價(jià)值鏈的下游，則規(guī)模效應(yīng)越容易增加出口隱含碳排放；而越過第一道門檻，即全球價(jià)值鏈地位得到顯著提高后，規(guī)模效益系數(shù)明顯減小為0.460，表明規(guī)模效益對碳排放的影響力度大幅減小，且越過第二道門檻后進(jìn)一步減小為0.218。這可能是低附加值、高能耗排放的低端嵌入特征的積累對經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)綠色發(fā)展造成了深度的影響，即便已在價(jià)值鏈上游，其原有的污染“積累”導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)擴(kuò)大仍增加出口碳排放。

表8 模型6 結(jié)果顯示，在全球價(jià)值鏈位置指數(shù)低于0.934 時(shí)，環(huán)境規(guī)制效應(yīng)對出口隱含碳排放系數(shù)為負(fù)，而后的系數(shù)不再顯著，即處于價(jià)值鏈下游時(shí)，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格(人均能源消費(fèi)量越少)，其抑制碳排放的效果越不明顯。如上文所示，環(huán)境規(guī)制最初可能存在“綠色悖論”，企業(yè)為了擴(kuò)大規(guī)模難以按規(guī)定減少碳排放。當(dāng)全球價(jià)值鏈位置提升后，環(huán)境規(guī)制直接作用于企業(yè)的綠色生產(chǎn)情況，同時(shí)倒逼企業(yè)技術(shù)進(jìn)步以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，其將有望抑制碳排放。

六、結(jié)論、建議與展望

（一）結(jié)論與建議

從“一帶一路”和非“一帶一路”共64 個(gè)國家或地區(qū)的全球價(jià)值鏈位置指數(shù)、貿(mào)易大通道建設(shè)下貿(mào)易暢通指數(shù)及二者綜合作用對于污染貿(mào)易條件的影響情況和作用機(jī)制來看，本研究得到以下結(jié)論。

第一，全球價(jià)值鏈位置指數(shù)對污染貿(mào)易條件影響呈U 型，這表明發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體(多為“一帶一路”參與者)在價(jià)值鏈低端時(shí)，全球價(jià)值鏈位置提升首先會改善污染貿(mào)易條件，越過門檻值后將使其惡化。這是因?yàn)榘l(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體采取的“胡蘿卜加大棒”策略，其最初釋放的技術(shù)溢出幫助發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體擴(kuò)大“鏈中學(xué)”等效應(yīng)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變從而改善污染貿(mào)易條件；而當(dāng)越過位置門檻值后，為遏制發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體攫取核心技術(shù)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體采取多種手段阻止發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；同時(shí)，由于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體自身基礎(chǔ)薄弱，污染貿(mào)易條件極易再度惡化。

第二，貿(mào)易暢通指數(shù)與全球價(jià)值鏈位置指數(shù)同時(shí)作用于污染貿(mào)易條件時(shí)，全球價(jià)值鏈位置對污染貿(mào)易條件的U 型影響更加顯著。這表明貿(mào)易暢通程度提升幫助實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化，并且通過多方渠道擴(kuò)大全球價(jià)值鏈位置對污染貿(mào)易條件的影響，具有明顯的調(diào)節(jié)作用。如貿(mào)易便利化通過作用于該經(jīng)濟(jì)體，使其技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和環(huán)保意識增強(qiáng)，擴(kuò)大了對污染貿(mào)易條件的影響。因此，多種渠道疊加作用于污染貿(mào)易條件，相較貿(mào)易暢通程度與全球價(jià)值鏈位置的單獨(dú)作用更為顯著。

第三，融入全球價(jià)值鏈通過規(guī)模效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制對出口隱含碳排放分別存在雙門檻和單一門檻效應(yīng)，并且越過門檻前均呈顯著影響。這表明提升低端嵌入位置時(shí)，生產(chǎn)的擴(kuò)大可能會增加本國生產(chǎn)的隱含碳排放。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制可能存在“綠色悖論”。因此，盡管我國綠色“一帶一路”倡議提出已久，但由于“一帶一路”的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體市場機(jī)制多不完善，且其企業(yè)為了攫取短期利益加速擴(kuò)大出口規(guī)模，該行為受環(huán)境規(guī)制影響小，污染貿(mào)易條件惡化狀況難以迅速發(fā)生根本性改變。

基于以上結(jié)論，本研究提出以下兩點(diǎn)建議。第一，“一帶一路”發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在向全球價(jià)值鏈上游攀升的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境領(lǐng)域問題，并提前防范嵌入上游后的進(jìn)一步碳泄露風(fēng)險(xiǎn)。切忌因?yàn)槊つ繑U(kuò)大生產(chǎn)與出口規(guī)模而忽略產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。應(yīng)加強(qiáng)高科技技術(shù)領(lǐng)域?qū)W習(xí)與創(chuàng)新，減少對發(fā)達(dá)國家技術(shù)溢出的依賴，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈嵌入位置的“質(zhì)變”。同時(shí)，以鼓勵(lì)為主強(qiáng)制為輔，強(qiáng)化節(jié)能減排教育力度，提升能源利用效率，大力發(fā)展清潔、綠色產(chǎn)業(yè)。第二，“一帶一路”國家或地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域間綠色貿(mào)易與投資合作，構(gòu)建更為暢通的貿(mào)易環(huán)境。在基礎(chǔ)設(shè)施上，各國或地區(qū)應(yīng)大力推廣低碳、節(jié)能等行業(yè)規(guī)定與應(yīng)用。同時(shí)，建立跨區(qū)域環(huán)保社會組織，促進(jìn)民心相通。在貿(mào)易渠道上，應(yīng)加大區(qū)域間FDI 與OFDI，改善投資環(huán)境，同時(shí)應(yīng)避免綠色貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)，合理制定與踐行可持續(xù)貿(mào)易政策。

（二）研究局限與展望

本研究初步證明了GVC 嵌入位置和污染貿(mào)易條件之間呈U 型關(guān)系，且貿(mào)易大通道建設(shè)使其影響更顯著，但仍然存在以下不足。一是本研究將貿(mào)易暢通情況作為調(diào)節(jié)變量，而貿(mào)易暢通程度對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能有部分影響，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈嵌入位置。因此，后續(xù)研究可以考慮將其作為中介變量，深入探討其對全球價(jià)值鏈位置和污染貿(mào)易條件的作用機(jī)制。二是污染貿(mào)易條件作為環(huán)境測度指標(biāo)，與一國貿(mào)易發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等息息相關(guān)，未來的研究可以考慮以上因素對全球價(jià)值鏈位置的具體作用機(jī)制，從而更有力地闡述全球價(jià)值鏈嵌入與隱含碳排放之間的關(guān)系，為碳減排提供具體的手段。