于文明, 王雪芹, 柳 希, 阿依努爾·滿力克, 夏木西卡瑪爾·庫爾班
(新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院, 烏魯木齊 830011)
經(jīng)濟增長是全世界各國力爭的重要目標,科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟增長己成為推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力,科技創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量區(qū)域經(jīng)濟增長貢獻率的重要指標[1]。對新疆而言,作為中國西北的重要省份,與俄羅斯、巴基斯坦,哈薩克斯坦等8個國家相鄰,是“一帶一路”重要的戰(zhàn)略位置,發(fā)展新疆經(jīng)濟至關(guān)重要。李蘇敏[2]就“一帶一路”倡議區(qū)財政科技投入產(chǎn)出效率進行分析,得到倡議區(qū)財政科技投入總量偏低,產(chǎn)出效率地區(qū)差異明顯,投入形式單一,新疆屬于沿線重要省份之一,但經(jīng)濟還處在初級階段,仍然存在傳統(tǒng)粗放型增長、依賴投資拉動和依賴資源配置等特征。
科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟增長已經(jīng)成為實現(xiàn)“科技興新”,建設(shè)創(chuàng)新型新疆發(fā)展的重要途徑。李苑等[3]對新疆科技投入與產(chǎn)出進行關(guān)聯(lián)性分析,并預(yù)測未來5年,與科技產(chǎn)出相關(guān)的科技投入指標關(guān)聯(lián)度排名次序?qū)l(fā)生明顯變化。王湃[4]結(jié)合區(qū)域科技綜合實力、區(qū)域經(jīng)濟綜合實力對區(qū)域科技與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展給出評價理論與方法研究。研究新疆科技創(chuàng)新產(chǎn)出對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響,評價創(chuàng)新產(chǎn)出指標對經(jīng)濟增長的影響效率,為政府在科技投入、科技資源合理分配方面提供參考依據(jù),利于政府制定科學、嚴謹?shù)恼?,促進創(chuàng)新新疆經(jīng)濟發(fā)展新模式。對于經(jīng)濟增長周期的研究,閆中曉,賈永飛[5]運用交叉譜分析經(jīng)濟增長周期波動關(guān)系,得到科技產(chǎn)出增長速度明顯落后于經(jīng)濟增長速度的結(jié)論。馬吉宏等[6]對深入研究科技進步促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制,從產(chǎn)出的角度提出了對新疆科技進步貢獻率的理論和模型,比較全面地評價了科技進步貢獻率指標的特性。盧躍東等[7]采用主成分分析法對全國31個省級行政區(qū)域的財政科技產(chǎn)出能力進行實際測度和比較分析。在指標選取方面,King[8]使用公共R&D基金占GDP的百分比、高等教育R&D經(jīng)費占GDP的百分比等為投入指標,評價了8個國家的財政科技投入產(chǎn)出情況,謝福泉等[9]從科技直接產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出和社會效益產(chǎn)出進行了定量指標和定性指標的選擇。
自2006年《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》將科技進步貢獻率列入宏觀經(jīng)濟指標后,各省區(qū)市和國家各產(chǎn)業(yè)部門都進行了相關(guān)測算和研究,提出了各自的科技進步貢獻率目標,2020年提出新疆綜合科技進步水平達到全國平均水平的指標。張煜[10]研究出新疆科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻評價,對合理評價新疆在低水平投入情況下,科技產(chǎn)出對經(jīng)濟增長的效果,提高新疆科技發(fā)展工作決策的科學性和針對性,具有十分迫切的現(xiàn)實意義。
在科技技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標體系中,一般采用專利申請數(shù)和科技成果數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標。以往的文獻研究指標選取太少,本文主要從科技成果、技術(shù)擴散和銷售能力3方面考慮,選取專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ。數(shù)據(jù)來自新疆科技統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒、歷年中國統(tǒng)計年鑒、中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒[11]。由于對統(tǒng)計數(shù)據(jù)取對數(shù)不會改變數(shù)據(jù)的性質(zhì)和相關(guān)關(guān)系,取對數(shù)之后的數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)且易消除異方差問題,因此在運用Eviews 7. 2進行實證分析前對GDP、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS對數(shù)轉(zhuǎn)化,見表1。
表1 2010—2020年技術(shù)產(chǎn)出指標的數(shù)據(jù)處理結(jié)果
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的各個要素,包括專利授權(quán)數(shù)、重要科技成果數(shù)、技術(shù)市場成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入,分析各個要素的增長狀況(表2)得出,2011—2020年重要科技成果數(shù)年平均增長率為5.64%,技術(shù)市場成交額年平均增長率為10.93%,專利授權(quán)數(shù)年平均增長率達到20.21%,規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入年平均增長率為147.15%,高企數(shù)年平均增長率為22.66%,高企新產(chǎn)品銷售收入年平均增長率為4.34%,可以看出新疆維吾爾自治區(qū)各個企業(yè)重視保護技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果,將產(chǎn)出運用于實際生產(chǎn)活動,不斷發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)。各個要素與新疆維吾爾自治區(qū)GDP的相關(guān)系數(shù)見表3。
表2 2011—2020年各要素增長率 %
表3 各要素與GDP之間的相關(guān)系數(shù)
表2中,各個要素增長率下降的年份,經(jīng)濟增長率也表現(xiàn)出下降狀態(tài);在要素增長率增加時,尤其是專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出增長率增加時,經(jīng)濟增長率也會不斷提高,說明在促進經(jīng)濟增長的同時,要注重提高產(chǎn)出效率,尤其在專利授權(quán)數(shù)方面,促進企業(yè)、科研機構(gòu)等對科研成果等申請專利保護,減少現(xiàn)實生產(chǎn)活動中假冒偽劣產(chǎn)品進入市場,轉(zhuǎn)變不良消費理念,建立起消費者對國貨的信任,從而刺激消費,進而帶動新疆經(jīng)濟增長;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增速降低但總量還在不斷增加,促使企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)能力穩(wěn)步提升,為企業(yè)創(chuàng)新做出巨大貢獻,從而帶動經(jīng)濟增長。
表3中,6個指標分別與GDP的相關(guān)系數(shù)均通過顯著性檢驗,均小于等于0.05(雙側(cè)),專利授權(quán)數(shù)、高企數(shù)和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與新疆經(jīng)濟增長之間具有較強的相關(guān)性;專利授權(quán)數(shù)、高企數(shù)和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的變動會對新疆的經(jīng)濟增長產(chǎn)生較大的影響力,相關(guān)系數(shù)均大于0.8。
在進行實證分析之前,為確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性及實證分析結(jié)果的準確性,首先需要對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標的相關(guān)數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。實際經(jīng)濟活動中,由于大多數(shù)數(shù)據(jù)表現(xiàn)出非平穩(wěn)性,因此在進行實證分析時通常采用差分的方法將非平穩(wěn)序列轉(zhuǎn)化為平穩(wěn)序列。運用Eviews7. 2對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標NTA、NPA、BQ、ln(TMV)、ln(NPSR)、ln(NPDS)進行ADF檢驗,檢驗結(jié)果見表4。
表4 各變量的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果
通過表4得到,取對數(shù)后的指標數(shù)據(jù)不平穩(wěn),專利授權(quán)數(shù)、重要科技成果數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)也均不平穩(wěn),采用差分的方法將非平穩(wěn)序列轉(zhuǎn)化為平穩(wěn)序列得出檢驗結(jié)果,見表5。
從表5得到,變量重要科技成果數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入一階差分仍不平穩(wěn),繼續(xù)二階差分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入仍不平穩(wěn),由于差分次數(shù)過多會無法解釋變量對GDP的影響,最多做出二階差分為止。
表5 各變量差分處理的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果
由于年鑒2010—2020年專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ數(shù)據(jù)有限,VAR模型中變量數(shù)量對數(shù)據(jù)量和平穩(wěn)性條件的限制,建立如下模型。
模型1:
ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×BQ(-1)+C(1,4)×BQ(-2)+C(1,5)×NPA(-1)+C(1,6)×NPA(-2)+C(1,7)
(1)
模型2:
ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×BQ(-1)+C(1,4)×BQ(-2)+C(1,5)×TMV(-1)+C(1,6)×TMV(-2)+C(1,7)
(2)
模型3:
ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×TMV(-1)+C(1,4)×TMV(-2)+C(1,5)×NPA(-1)+C(1,6)×NPA(-2)+C(1,7)
(3)
式中:GDP(-1)代表上一年新疆生產(chǎn)總值;GDP(-2)代表上兩年新疆生產(chǎn)總值;BQ(-1)代表上一年新疆高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù);BQ(-2)代表上兩年新疆高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù);NPA(-1)代表上一年新疆重要科技成果數(shù);NPA(-2)代表上兩年新疆重要科技成果數(shù);C(1,i),i=1,2,…,7為常數(shù)。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS指標經(jīng)過三階差分仍不平穩(wěn),將其剔除在模型外。
運用Eviews7.2,將數(shù)據(jù)代入運算求解該模型對應(yīng)分別得到如下結(jié)果:
ln(GDP)=1.210 099 962 3×ln(GDP(-1))-0.649 958 690 831×ln(GDP(-2))-6.739 140 575 54×10-5×BQ(-1)-5.978 512 924 73×10-5×BQ(-2)+1.794 210 016 74×10-5×NPA(-1)+3.178 214 086 26×10-5×NPA(-2)+3.791 314 438 3
(4)
ln(GDP)=0.539 632 605 458×ln(GDP(-1))-0.175 444 560 116×ln(GDP(-2))+0.000 136 201 803 971×BQ(-1)+0.000 629 557 533 582×BQ(-2)-0.032 443 007 692 1×TMV(-1)+0.082 027 278 354×TMV(-2)+5.097 471 418 51
(5)
ln(GDP)=0.908 298 285 694×ln(GDP(-1))-0.431 540 215 576×ln(GDP(-2))+0.026 483 087 206 5×TMV(-1)+0.056 414 091 341 6×TMV(-2)+1.726 900 086 73×10-5×NPA(-1)+2.647 828 969 44×10-5×NPA(-2)+3.680 831 864 76
(6)
式(1)對應(yīng)求解出結(jié)果式(4),式(2)對應(yīng)求解出結(jié)果式(5),式(3)對應(yīng)求解出結(jié)果式(6)。
對模型1、模型2和模型3進行單位根檢驗,檢驗結(jié)果如圖1所示。
圖1 單位根檢驗結(jié)果
由圖1(a)、圖3(c)可以得到模型1、模型3單位根均小于1都落在單位圓內(nèi)通過檢驗,說明模型1和模型3的VAR均是穩(wěn)定的。圖1(b)有一個點落在單位圓外未通過檢驗。
對模型1、模型2和模型3進行Engle-Granger協(xié)整檢驗,檢驗結(jié)果見表6。
表6 模型1的Engle-Granger檢驗結(jié)果
通過Engle-Granger協(xié)整檢驗可以得到,模型1的結(jié)果P<0.05完全通過檢驗,模型2和模型3有未通過檢驗的指標。
通過一系列檢驗?zāi)P?通過檢驗,基于VAR模型下由于時間截面數(shù)據(jù)過少,解釋變量過多對單變量進行脈沖響應(yīng)分析。
圖2 變量NPA對GDP的脈沖響應(yīng)
通過圖2可以得到,專利授權(quán)數(shù)NPA對GDP的響應(yīng)影響最小維持在[-1,1]區(qū)間且較為穩(wěn)定,GDP對自身的響應(yīng)影響較大且波動較大,專利授權(quán)數(shù)NPA對自身的響應(yīng)影響最大,波動的幅度在不斷增大。
圖3 變量BQ對GDP的脈沖響應(yīng)
通過圖3可以得到,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ對新疆GDP的響應(yīng)影響最小,GDP對自身的響應(yīng)影響較大,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)對自身的響應(yīng)影響也較大。
對變量專利授權(quán)數(shù)NPA、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ,運用Eviews7.2做單變量方差分解,分別做出對GDP波動解釋的貢獻率,如圖4所示。
圖4 單變量BQ、NPA的方差分解
由圖4(a)可以得到,從第2期開始對GDP的預(yù)期波動率約為33.5%為變量BQ的波動解(貢獻),第3期開始變量GDP的預(yù)期波動率約為37.8%為變量BQ的波動解釋(貢獻),之后期數(shù)維持在36%左右。由圖4(b)可以得到,從第2期開始對GDP的預(yù)期波動率約為5%為變量NPA的波動解(貢獻),第3期開始變量GDP的預(yù)期波動率約為19%為變量NPA的波動解釋(貢獻),之后期數(shù)維持在24%左右。
通過建立3種VAR模型,研究新疆科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ)對新疆GDP增長的影響,指標數(shù)據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS無法達到三階以內(nèi)的平穩(wěn),將其剔除。對3種模型分別進行單位根檢驗和Engle-Granger協(xié)整檢驗,結(jié)果得到模型1均通過檢驗,再將模型1中指標參數(shù)進行脈沖響應(yīng)分析和方差分解,得到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)第2、第3期波動解釋(貢獻)分別為33.5%、37.8%,專利授權(quán)數(shù)NPA第2、第3期波動解釋(貢獻)分別為5%、19%。對于新疆的科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)變化,僅有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ和專利授權(quán)數(shù)NPA便于做出時間序列的統(tǒng)計分析。最終得出:每增長1個高企數(shù)對新疆GDP增長的貢獻為0.000 76%,每增加1個專利授權(quán)數(shù)對新疆GDP增長的貢獻為0.004 97%;新疆的科技對GDP增速影響不顯著,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)的增加可以加快GDP增長,但需要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)充分發(fā)揮科技研發(fā)能力,承擔科技拉動經(jīng)濟增長的重擔,不斷加快科技創(chuàng)新產(chǎn)出;專利的申請作用于GDP增長而言時間長,有滯后性,充分發(fā)揮政府在宏觀調(diào)控方面鼓勵專利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量,減免稅收、簡化申報流程,加大高企在科技產(chǎn)出方面的便利,從而拉動經(jīng)濟增長。
1)政府應(yīng)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入和研發(fā)投入,優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置。高新技術(shù)企業(yè)、科研高校等機構(gòu)科技創(chuàng)新仍需要借助大量先進儀器和設(shè)備。因此,在繼續(xù)加大科研儀器設(shè)備投入的同時,應(yīng)加快大型科技儀器共享平臺建設(shè),推進科研設(shè)施向高校、企業(yè)、研發(fā)組織等社會用戶開放,實現(xiàn)科研儀器設(shè)備大范圍內(nèi)共享,充分發(fā)揮其對科技產(chǎn)出的服務(wù)和支撐作用。
2)科學進行資源配置。新疆仍存在區(qū)域化、單位化、個人化的傾向資源閑置浪費現(xiàn)象,應(yīng)加強科學資源合理配置,有效利用科學資源。
3)加強科技創(chuàng)新人才引進和培養(yǎng),完善績效激勵機制。人才對科技創(chuàng)新和發(fā)展具有舉足輕重的作用,直接影響新疆的科技發(fā)展水平,影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。鼓勵和引導(dǎo)科技人才走向市場,加快科技成果轉(zhuǎn)化,提高科技成果轉(zhuǎn)化率,確??萍既瞬艑萍籍a(chǎn)出的效果最大化,為科研創(chuàng)新產(chǎn)出增加動力,為經(jīng)濟增長增加潤滑劑。
4)加強企業(yè)、高校和科研院所之間的協(xié)同創(chuàng)新、全面合作,逐漸形成政府搭平臺,以市場為導(dǎo)向,企業(yè)為主體,高校和科研機構(gòu)為支撐的產(chǎn)學研一體化創(chuàng)新體系。