胡俊峰
(1.南通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,江蘇南通 226001;2.江蘇長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶研究院,江蘇南通 226001)
在“雙循環(huán)”發(fā)展格局下,作為城市化發(fā)展的高級(jí)空間形態(tài),大都市圈正成為我國(guó)參與全球競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際分工的新空間單元,成為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新增長(zhǎng)極。都市圈所特有的“核心-外圍”結(jié)構(gòu)是城市空間增長(zhǎng)物理關(guān)系的深刻詮釋,更體現(xiàn)為城市增長(zhǎng)形態(tài)的演化與生產(chǎn)空間的變遷[1]?;谥R(shí)和技術(shù)溢出的城市創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò),是大都市圈空間結(jié)構(gòu)的重要特征事實(shí),而技術(shù)溢出在不同空間尺度又表現(xiàn)出空間異質(zhì)性。根據(jù)現(xiàn)有的研究,在大空間尺度條件下,技術(shù)溢出隨著地理空間距離增大呈現(xiàn)加速衰減趨勢(shì)[2],且大尺度地理空間由于區(qū)域跨度大、涵蓋城市數(shù)量多,必然涉及制度環(huán)境、人文習(xí)俗、認(rèn)知習(xí)慣等異質(zhì)性因素影響,致使空間技術(shù)溢出效應(yīng)研究缺乏顯著性與代表性,而小尺度空間由于地緣鄰近、人員相親、文化相近、制度趨同,中心城市對(duì)周邊區(qū)域的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著[3]。從小尺度空間研究鄰近性對(duì)“核心-外圍”結(jié)構(gòu)技術(shù)溢出影響的典型范式,集中體現(xiàn)了大都市圈空間與內(nèi)涵的主要特征。因此,基于多維鄰近性實(shí)證研究大都市圈內(nèi)的技術(shù)溢出效應(yīng),在理論層面,不僅有利于從空間變量?jī)?nèi)生化的視角探索鄰近性效應(yīng)與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系,深入分析鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新溢出的作用機(jī)理;還有利于從都市圈視角研究區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同并對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新共同體概念進(jìn)行邏輯驗(yàn)證。在經(jīng)驗(yàn)層面,本文通過(guò)對(duì)上海大都市圈“1+8”城市群的創(chuàng)新相關(guān)面板數(shù)據(jù)建模分析,驗(yàn)證多維鄰近性因素對(duì)“中心-外圍”結(jié)構(gòu)技術(shù)溢出的影響,并評(píng)估多維鄰近性核心變量對(duì)技術(shù)溢出影響是否存在結(jié)構(gòu)變化點(diǎn),進(jìn)一步厘清在大都市圈這一小空間尺度,鄰近性因素引致創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度顯著變化的關(guān)系拐點(diǎn)。
現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)溢出的研究針對(duì)都市圈這一跨行政區(qū)、地理鄰近、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的精準(zhǔn)小尺度空間的研究較少,主要以省際空間或城市群等大空間尺度為主,如李燕[4]對(duì)粵港澳大灣區(qū)城市群知識(shí)溢出研究;陳躍剛等[5]對(duì)長(zhǎng)三角城市群技術(shù)溢出效應(yīng)研究。但由于存在區(qū)域異質(zhì)性,在大尺度空間范圍內(nèi)研究多維鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新溢出的影響時(shí),不但要考慮城市間地理鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性、技術(shù)鄰近性等核心關(guān)鍵變量,還需將社會(huì)、文化、組織、制度、認(rèn)知等其他鄰近性因素納入研究范疇[6]。這導(dǎo)致模型研究趨于復(fù)雜化。另一方面,現(xiàn)有對(duì)都市圈內(nèi)跨行政區(qū)創(chuàng)新協(xié)同研究,主要強(qiáng)調(diào)政府推動(dòng)與政策保障,對(duì)市場(chǎng)、空間、組織等外部性因素的動(dòng)力機(jī)制研究不夠深入。
本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在3 個(gè)方面。第一,本文針對(duì)上海大都市圈這一交通便利、經(jīng)濟(jì)活力旺盛、創(chuàng)新動(dòng)能強(qiáng)勁的精準(zhǔn)小尺度空間,從多維鄰近性影響因素與路徑分析中心城市對(duì)周邊城市的創(chuàng)新溢出,更具理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。第二,在上海大都市圈這一精準(zhǔn)、一體化的小空間內(nèi),城市間交流頻繁、人文相近、環(huán)境制度趨同,使研究聚焦鄰近性核心變量,從而簡(jiǎn)化了研究范式;同時(shí),本文在研究中還對(duì)多維鄰近性核心變量的測(cè)度有所創(chuàng)新,確保經(jīng)驗(yàn)研究的精準(zhǔn)可信。第三,本文試圖通過(guò)跨區(qū)域的技術(shù)溢出研究,探討市場(chǎng)條件下,形成大都市圈創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)空間的內(nèi)生動(dòng)力,以及鄰近性因素作用下創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)在作用機(jī)理。
在全球治理體系和國(guó)際秩序發(fā)生重大變革、新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)化升級(jí)交織融合的背景下,2019 年12 月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》),明確提出加快都市圈一體化發(fā)展,以及構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系與區(qū)域創(chuàng)新共同體。2020 年12 月科技部出臺(tái)了《長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》,明確到2025 年形成現(xiàn)代化、國(guó)際化的科技創(chuàng)新共同體,2035 年全面建成全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新共同體。而小尺度、跨區(qū)域的上海大都市圈,作為長(zhǎng)三角城市群一體化發(fā)展格局中的硬核支撐,是多層次推進(jìn)長(zhǎng)三角一體化的重要抓手。上海大都市圈,由上海市,江蘇省的蘇州、無(wú)錫、常州、南通4 市以及浙江省的寧波、嘉興、舟山、湖州市4 市組成,城市陸域面積約5.4 萬(wàn)km2,常住人口約7 125 萬(wàn)人,是世界級(jí)城市群長(zhǎng)三角的強(qiáng)核,經(jīng)濟(jì)體量位列全國(guó)34 個(gè)國(guó)家級(jí)都市圈首位,是上海與周邊城市在地緣、文化、經(jīng)濟(jì)等方面聯(lián)系緊密的8 個(gè)城市所形成的城市群。一方面,除上海外,上海大都市圈聚集了眾多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、百萬(wàn)人口以上的城市(如蘇州、無(wú)錫、寧波、南通等),具有成熟度高,擴(kuò)張基礎(chǔ)好的天然優(yōu)勢(shì),且城市間存在分工合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的競(jìng)合關(guān)系。另一方面,由于中心城市上海的經(jīng)濟(jì)、科技、人才實(shí)力超強(qiáng),對(duì)毗鄰地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用顯著,形成大都市圈所特有的“單中心-外圍”結(jié)構(gòu)特征,上海創(chuàng)新策源功能的核心依托空間已從行政性邊界拓展為功能性邊界。按照《上海市城市總體規(guī)劃(2017—2035 年)》,上海大都市圈將對(duì)標(biāo)國(guó)際一流都市圈,通過(guò)強(qiáng)化都市圈內(nèi)城市功能關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新協(xié)同,積極培育創(chuàng)新演化能力,打造具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心與具有全球影響力的世界級(jí)城市群,并在國(guó)家戰(zhàn)略層面承擔(dān)創(chuàng)新樞紐與策源地功能。
大都市圈的創(chuàng)新功能可追溯到20 世紀(jì)50 年代Gottmann[7]對(duì)美國(guó)波士頓城市帶的研究,大都市區(qū)(MSA)規(guī)模擴(kuò)張致使創(chuàng)新人員比例增加,進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)效率的提升[8]。都市圈內(nèi)各城市受益于城市間的技術(shù)交流和溢出,使都市圈更具創(chuàng)造性,并成為都市圈經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉[9]。知識(shí)與技術(shù)的共享性、外溢性、擴(kuò)散性等特征已被諸多學(xué)者所證明,而以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域邊際收益則呈現(xiàn)遞增現(xiàn)象[10]。Baldwin 等[11]研究得出的局部溢出模型以及Martin 等[12]提出的全域溢出模型,進(jìn)一步分析了技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。Bretschger[13]的研究則指出區(qū)域一體化程度與技術(shù)溢出的密集度呈正向關(guān)系。徐盈之等[14]、Fritsch 等[15]中外學(xué)者的研究都證實(shí)了知識(shí)、技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由此可見(jiàn),在上海大都市圈這一體化程度較高的經(jīng)濟(jì)空間研究技術(shù)溢出效應(yīng)具有較高的理論與實(shí)際價(jià)值。
溢出效應(yīng)作為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容,被表述為“外部經(jīng)濟(jì)”,是由技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的外部性所引致,其具有存在的客觀性、方向的確定性、目標(biāo)的非指向性以及溢出過(guò)程的隱蔽性[16]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默[17]則用溢出效應(yīng)的外部性解釋封閉條件下經(jīng)濟(jì)的遞增創(chuàng)新收益現(xiàn)象,進(jìn)而推動(dòng)了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的誕生。自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來(lái),技術(shù)創(chuàng)新溢出被許多學(xué)者認(rèn)為是創(chuàng)新活動(dòng)中的一個(gè)重要現(xiàn)象,知識(shí)、技術(shù)的溢出促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[18]。而創(chuàng)新活動(dòng)的空間集聚,又使學(xué)者們認(rèn)識(shí)到地理鄰近對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響,進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域引出了鄰近性概念。法國(guó)鄰近動(dòng)力學(xué)派試圖將經(jīng)濟(jì)理論中空間變量等外生變量?jī)?nèi)生化,提出多維鄰近性概念,并從制度創(chuàng)新、主體互動(dòng)兩個(gè)不同視角研究獲得知識(shí)外部性的方式[19]。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是在一定地域空間載體內(nèi)發(fā)生,微觀主體創(chuàng)新溢出必然受到的特定區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響;另一方面,區(qū)域創(chuàng)新溢出的實(shí)現(xiàn)是建立在大量微觀主體互動(dòng)學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系基礎(chǔ)上。因此鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新溢出的影響是涉及“自上而下”與“自下而上”復(fù)雜混合過(guò)程。鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新溢出作用機(jī)理見(jiàn)圖1。
圖1 鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新溢出作用機(jī)理
以上海大都市圈為例,按照中國(guó)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院上海分院發(fā)布的《2019 長(zhǎng)三角城市創(chuàng)新力排行榜》,上?!?+8”城市群中,中心城市上海的硬核創(chuàng)新實(shí)力與創(chuàng)新潛力都位于大都市圈的首位。而根據(jù)上海大都市圈城市指數(shù)(SMAC)的科技創(chuàng)新維度,上海各項(xiàng)科技創(chuàng)新硬核指標(biāo)(高等學(xué)校數(shù)量、專利授權(quán)量、國(guó)家級(jí)孵化器數(shù)量、R&D 投入高端人才、國(guó)家級(jí)科技園區(qū)數(shù)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量、高科技企業(yè)數(shù)量等)都領(lǐng)先于大都市圈其他城市,上海創(chuàng)新策源地的地位凸顯,科技創(chuàng)新中心的龍頭作用顯著?;仡櫳虾?chuàng)新技術(shù)溢出歷史,可追溯到20世紀(jì)80年代,通過(guò)“星期日工程師” “產(chǎn)品配套”“聯(lián)營(yíng)協(xié)作”等方式,上海企業(yè)的人才、技術(shù)、資本溢出到蘇州、無(wú)錫、寧波等地理靠近、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)周邊城市。進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代,以蘇州、無(wú)錫為代表蘇南板塊,依托富于地方色彩的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè),在為上海企業(yè)生產(chǎn)配套過(guò)程中,通過(guò)互動(dòng)學(xué)習(xí),構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ),從勞動(dòng)密集或技術(shù)門檻相對(duì)較低的產(chǎn)業(yè)入手,通過(guò)技術(shù)嫁接與改造,進(jìn)入輕紡、家電制造和通信產(chǎn)品配套等專業(yè)化生產(chǎn)領(lǐng)域,在與上海經(jīng)濟(jì)深度融合同時(shí),提升產(chǎn)業(yè)耦合與集聚化水平。在此過(guò)程中,上海大都市圈內(nèi)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、金融機(jī)構(gòu)、政府等微觀主體協(xié)同互動(dòng),形成相互學(xué)習(xí)、互為依托的交互式、輻射式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),促進(jìn)知識(shí)的交流,以科技創(chuàng)新提升制造業(yè)結(jié)構(gòu),帶動(dòng)蘇南城市群的發(fā)展。另一方面,上海大都市圈內(nèi)各城市積極營(yíng)造優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境,不僅在各自行政區(qū)域內(nèi)推出有利于創(chuàng)新的政策體系,健全科技創(chuàng)新的體制機(jī)制,培育創(chuàng)新文化與氛圍,還圍繞上??苿?chuàng)中心建設(shè),加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新合作。在非制度層面,大都市圈內(nèi)各城市地理鄰近且自古以來(lái)都屬于吳文化圈,文化環(huán)境相似性必然形成相似的習(xí)俗、慣例、語(yǔ)言與價(jià)值觀,微觀創(chuàng)新主體間易于建立互信,從而大幅降低交流的協(xié)調(diào)成本,促進(jìn)隱性知識(shí)交換與技術(shù)合作。在制度層面,依托地緣鄰近與經(jīng)濟(jì)依存優(yōu)勢(shì),從2003 年開(kāi)始,上海大都市圈內(nèi)城市即開(kāi)始探索跨區(qū)域的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新實(shí)踐,獲得一系列的成就,如政府主導(dǎo)的《蘇浙滬共同推進(jìn)長(zhǎng)三角創(chuàng)新體系建設(shè)協(xié)議書》(2003),長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)盟(2003)、《長(zhǎng)三角區(qū)域“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃》(2006)、《長(zhǎng)三角科技合作三年行動(dòng)計(jì)劃(2008—2010)》、長(zhǎng)三角科技資源共享服務(wù)平臺(tái)開(kāi)通(2009)、長(zhǎng)三角聯(lián)席會(huì)議制度(2010),長(zhǎng)三角園區(qū)共建聯(lián)盟(2011)、長(zhǎng)三角區(qū)域合作辦公室(2018)、長(zhǎng)三角“雙創(chuàng)”示范基地聯(lián)盟(2018)、G6 科創(chuàng)走廊(2019)等,通過(guò)建立區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、跨區(qū)域科技合作框架機(jī)制、協(xié)調(diào)主體利益沖突的專門機(jī)構(gòu)以及多元化創(chuàng)新激勵(lì)制度等,在上海大都市圈范圍內(nèi)構(gòu)建了較為完善的區(qū)域科技合作協(xié)調(diào)機(jī)制,促進(jìn)了企業(yè)、高校、科研院所等主體的創(chuàng)新與合作。
學(xué)者對(duì)技術(shù)溢出從不同視角給出多種界定。技術(shù)溢出被認(rèn)為是外部性技術(shù)擴(kuò)散的一種方式[20],知識(shí)、技術(shù)的溢出效應(yīng)具有非競(jìng)爭(zhēng)性、外部性和部分排他性[17]。技術(shù)溢出促使區(qū)域間相互學(xué)習(xí)交流和搭便車,進(jìn)而獲取研發(fā)成果并促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2]。而在區(qū)域?qū)用妫?dāng)兩個(gè)以上區(qū)域構(gòu)成一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體時(shí),技術(shù)溢出促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[21]。Rhos等[22]研究指出區(qū)域間的知識(shí)與技術(shù)溢出具有空間聯(lián)動(dòng)性,其對(duì)不同行業(yè)均有正向影響,并對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的調(diào)節(jié)作用[23],而研發(fā)要素的區(qū)際流動(dòng)引發(fā)了技術(shù)溢出效應(yīng),并推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[24]。在空間層面,Meijers 等[25]基于城市間空間相互作用的視角,認(rèn)為技術(shù)溢出使相鄰城市共享集聚效應(yīng)。Moreno 等[26]學(xué)者還利用地理距離衡量空間技術(shù)溢出效應(yīng)的大小,實(shí)證結(jié)果表明當(dāng)空間距離超過(guò)一定數(shù)值時(shí),地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系明顯變?nèi)酢S纱丝梢?jiàn),已有研究都驗(yàn)證了區(qū)域間空間聯(lián)動(dòng)所產(chǎn)生技術(shù)溢出,對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著影響。上海大都市圈由“1+8”城市群組成,經(jīng)濟(jì)相聯(lián)、地緣相近,文化相親,城市間創(chuàng)新資源流動(dòng)與互動(dòng)合作頻繁,具備了技術(shù)溢出的必要條件。為此,本文提出假設(shè)1。
H1:上海大都市圈城市間存在空間技術(shù)溢出效應(yīng),毗鄰城市間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成知識(shí)溢出并對(duì)本地創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。
Jaffe 等[27]、Greenstone 等[28]研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出具有距離衰減特征。由此,鄰近性與技術(shù)溢出的關(guān)系成為跨區(qū)域創(chuàng)新合作相關(guān)研究中的重要視角。而鄰近性不僅指地理鄰近,它更具豐富的內(nèi)涵[29],相關(guān)研究從地理、組織、技術(shù)、認(rèn)知、文化、制度、社會(huì)等多個(gè)維度界定鄰近性,但學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的分析框架。Knoben 等[30]基于組織合作框架,將鄰近性劃分為地理鄰近性、組織鄰近性和技術(shù)鄰近性3 種維度,目前被認(rèn)為是最具代表性的研究成果。上海大都市圈作為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),其整體性、聯(lián)動(dòng)性、協(xié)同性和異質(zhì)性等基本特征共存,而“中心-外圍”的結(jié)構(gòu)特征,決定了中心城市上海與周邊城市間存在著要素流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散、知識(shí)與信息的交流。這種外部性所形成的城市間互動(dòng)強(qiáng)度與方向,因距離因素而呈現(xiàn)差異性。由于城市是產(chǎn)業(yè)、組織的空間載體,經(jīng)濟(jì)鄰近性則可綜合表征為城市間產(chǎn)業(yè)、組織、環(huán)境、制度等方面的關(guān)聯(lián)與互動(dòng)[5]?;谏虾4蠖际腥?nèi)城市合作與經(jīng)濟(jì)融合的框架,以及中心城市上海與周圍城市間多維鄰近性對(duì)城市創(chuàng)新產(chǎn)出異質(zhì)性影響的視角,本研究從地理鄰近、經(jīng)濟(jì)鄰近和技術(shù)鄰近3 個(gè)核心維度探究上海大都市圈的技術(shù)溢出效應(yīng)。
地理鄰近性是知識(shí)與技術(shù)溢出相關(guān)研究中最普遍的一種鄰近形式。研究發(fā)現(xiàn)不同空間因素下技術(shù)溢出均顯著推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升,而地理距離因素的影響最大[31],且技術(shù)溢出中的部分緘默知識(shí)是高度依賴于地理鄰近性等因素[14]。此外,多位國(guó)外學(xué)者,如Luigi 等[32]也研究驗(yàn)證了技術(shù)溢出與地理鄰近的穩(wěn)定性關(guān)系。地理鄰近性實(shí)質(zhì)上表征了城市間相互作用強(qiáng)度與空間距離的相關(guān)性。上海大都市圈的“單中心-外圍”結(jié)構(gòu),決定了周邊城市距離中心城市上海越近,越有利于微觀組織間的學(xué)習(xí)效應(yīng),有利于提升創(chuàng)新搜尋效率,降低創(chuàng)新交易成本,并有效促進(jìn)技術(shù)溢出的地方化特征[33]。為此,本文提出假設(shè)2。
H2:上海大都市圈城市間的地理鄰近性形成技術(shù)溢出效應(yīng),本地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出受到地理鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新活動(dòng)的影響。
經(jīng)濟(jì)鄰近性反映了城市間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。上海大都市圈各城市發(fā)展階段的差異性,在很大程度上決定了各城市的創(chuàng)新供給與需求結(jié)構(gòu)。大都市圈周邊城市從中心城市上海獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱受到各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。周邊城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越接近中心城市,越有利于創(chuàng)新資源流動(dòng)與技術(shù)溢出[5]。因此,本文提出假設(shè)3。
H3:上海大都市圈城市間的經(jīng)濟(jì)鄰近性形成技術(shù)溢出效應(yīng),本地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出受到經(jīng)濟(jì)鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與創(chuàng)新活動(dòng)的影響。
技術(shù)鄰近性體現(xiàn)城市間相似性或重疊性的知識(shí)基礎(chǔ),相容技術(shù)的地區(qū)更易引發(fā)潛在的技術(shù)溢出效應(yīng)[5]。但技術(shù)鄰近對(duì)城際技術(shù)溢出的影響更具復(fù)雜性。上海大都市圈各城市之間、中心城市與周邊城市之間存在城際技術(shù)落差,而技術(shù)落差又是城市間創(chuàng)新分工與合作的前提。由于城市創(chuàng)新具有路徑依賴性,城際技術(shù)層級(jí)在某種程度容易被固化,當(dāng)城市間專業(yè)技術(shù)差異較大時(shí),技術(shù)吸收難度加大,技術(shù)溢出效應(yīng)反而不顯著[34-35]。另一方面,基于Wuyts 等[36]學(xué)者提出的知識(shí)交流與知識(shí)基礎(chǔ)差異的駝峰形關(guān)系曲線,當(dāng)城市間專業(yè)技術(shù)水平過(guò)于接近,則妨礙經(jīng)濟(jì)主體的知識(shí)交流意愿,堵塞創(chuàng)新性思想的源泉。因此,必然存在最優(yōu)的技術(shù)鄰近性測(cè)度,實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的績(jī)效最大化。由此本文提出假設(shè)4。
H4:上海大都市圈由于城市間的技術(shù)鄰近性形成技術(shù)溢出效應(yīng),本地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出將受到技術(shù)鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與創(chuàng)新活動(dòng)的影響。
本研究以《規(guī)劃綱要》為依據(jù),將已納入《發(fā)展規(guī)劃綱要》的上海大都市圈為研究對(duì)象,將上海、無(wú)錫、常州、蘇州、南通、寧波、湖州、嘉興、舟山等“1+8”共9 個(gè)城市為研究空間范圍與對(duì)象。
本研究參考Griliches[37]和Jaffe[38]提出的知識(shí)生產(chǎn)柯布-道格拉斯函數(shù)模型,構(gòu)建城市創(chuàng)新產(chǎn)出的一般對(duì)數(shù)表達(dá)式:
式(2)中:i代表上海大都市圈各地級(jí)市;t代表年份,β0為常數(shù)項(xiàng),β1,β2,…,β9為各變量的彈性系數(shù);εit為隨機(jī)誤差干擾項(xiàng)。
5.3.1 被解釋變量
5.3.2 關(guān)鍵解釋變量
多維鄰近性因素是本文的關(guān)鍵核心變量,從地理鄰近性、技術(shù)鄰近性和經(jīng)濟(jì)鄰近性3 個(gè)維度分別加以考察。
(1)地理鄰近性說(shuō)明。上海大都市圈空間技術(shù)溢出主要體現(xiàn)為中心城市上海與周邊城市之間創(chuàng)新互動(dòng)。在其他因素不變的前提下,技術(shù)溢出強(qiáng)度與周邊城市與中心城市的空間距離呈反向關(guān)系,而與中心城市創(chuàng)新能力強(qiáng)弱呈正向關(guān)系[37]。因此,上海大都市圈中心城市與周邊城市地理鄰近性的計(jì)算公式為式(3):
Di為大都市圈周邊城市第i個(gè)城市空間單元與中心城市上海的地理距離。由于空間直線距離能較好反應(yīng)相互作用關(guān)系在空間單位距離上的衰減效應(yīng),故選定上海與周邊城市的人民政府為空間直線距離的起訖點(diǎn),距離數(shù)據(jù)由兩地間經(jīng)緯度計(jì)算獲得:區(qū)域間地理距離衰減指數(shù)設(shè)為2[38]?;谏虾V行某鞘袑?duì)周邊城市技術(shù)溢出的經(jīng)濟(jì)特征,本文取上海滯后一期的專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行衡量。
(2)經(jīng)濟(jì)鄰近性的說(shuō)明。經(jīng)濟(jì)鄰近性主要由各測(cè)度空間單元的人均地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)來(lái)衡量各城市空間單元的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文采用上海與周圍城市人均GDP 的差異值來(lái)反映經(jīng)濟(jì)鄰近性的大小。GNP 的差異值越小,則兩地經(jīng)濟(jì)水平越接近,被賦予權(quán)重越大。見(jiàn)上海大都市圈中心城市上海與周邊城市間經(jīng)濟(jì)鄰近性計(jì)算公式(4):
Xit為周邊城市空間單元在t年的人均GDP,Xt為中心城市上海t年的人均GDP。
(3)技術(shù)鄰近性的說(shuō)明。技術(shù)鄰近性反映城市間技術(shù)水平的接近程度。從知識(shí)吸收角度,假設(shè)大都市圈周邊城市空間單元學(xué)習(xí)能力相同,城市間知識(shí)存量差距越大,知識(shí)接收城市獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著[39-40]。因此,技術(shù)鄰近性測(cè)度采用地區(qū)間知識(shí)存量的差異值來(lái)衡量,知識(shí)存量用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來(lái)表征。本文采用永續(xù)盤存法衡量區(qū)域知識(shí)存量,見(jiàn)公式(5):
本文原始數(shù)據(jù)來(lái)源于上海大都市圈各城市2006—2019 年統(tǒng)計(jì)年鑒。對(duì)于空間距離的衡量,采取上海與大都市圈周邊城市空間單元距離測(cè)算(起始點(diǎn)與終端點(diǎn)皆確定為當(dāng)?shù)卣诘兀?。為了保證回歸系數(shù)的相對(duì)可比性且不出現(xiàn)極端回歸系數(shù),本文在模型應(yīng)用數(shù)據(jù)時(shí),將對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。盡管對(duì)數(shù)化處理不改變?cè)兞康幕貧w系數(shù)符號(hào),但會(huì)改變?cè)兞肯禂?shù)值大小與顯著性;而對(duì)變量量綱的調(diào)整,僅對(duì)原回歸系數(shù)按調(diào)整幅度產(chǎn)生相應(yīng)的同等變動(dòng),而不改變?cè)兞康幕貧w系數(shù)符號(hào)及其顯著性。另本文研究中,中心城市上海是技術(shù)溢出發(fā)源地,作為一個(gè)整體空間單元進(jìn)行研究,外圍以各地級(jí)市城市空間單元樣本進(jìn)行測(cè)度。數(shù)據(jù)處理后的模型變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。
表1 模型變量含義與描述性統(tǒng)計(jì)
表1(續(xù))
對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),以判定面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性是否滿足模型擬合要求。LLC 檢驗(yàn)數(shù)據(jù)結(jié)果序列的平穩(wěn)性,見(jiàn)表2 所示。由表2 可見(jiàn)在5%的顯著性水平下,所有解釋變量與被解釋變量皆為平穩(wěn)序列。面板數(shù)據(jù)相關(guān)性分析結(jié)果顯示解釋變量與被解釋變量相關(guān)性較為顯著,且核心解釋變量(GPit、EPit、TPit)與被解釋變量在1%水平上顯著(見(jiàn)表2)。
表2 樣本面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果
面板數(shù)據(jù)經(jīng)Hausman 檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)(見(jiàn)表3),P值為0.000 1(在1%范圍內(nèi)),固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果相對(duì)更可靠。為了估計(jì)結(jié)果更具有穩(wěn)健性,運(yùn)用OLS、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)、廣義最小二乘法等估計(jì)方法檢驗(yàn)控制變量對(duì)因變量的影響,見(jiàn)表4。由表4 可見(jiàn),不同估計(jì)方法運(yùn)算結(jié)果存在一定差異,但控制變量對(duì)因變量的整體作用方向性一致??疾旃潭ㄐ?yīng)模型估計(jì)結(jié)果可見(jiàn),研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(R&Dit)回歸模型系數(shù)為正且在1%水平上顯著,說(shuō)明期間研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。人力資本(R&Dit)回歸系數(shù)不顯著,說(shuō)明以期間在校大學(xué)生數(shù)度量的人力資本指標(biāo)項(xiàng)對(duì)上海大都市圈創(chuàng)新正向促進(jìn)效應(yīng)不明顯,主要原因可能在于區(qū)域科教資源存量尚未轉(zhuǎn)化為人力資源優(yōu)勢(shì),未能形成大都市圈城市群的創(chuàng)新產(chǎn)出增量。外商直接投資(FDIit)回歸模型系數(shù)為正且在1%水平上顯著,說(shuō)明期間地區(qū)FDI 帶來(lái)國(guó)外技術(shù)引進(jìn),對(duì)區(qū)域創(chuàng)新形成顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重(LIit)回歸系數(shù)不顯著,可能是大都市圈城市群產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)中低端化,導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出弱化。區(qū)域社會(huì)消費(fèi)品零售總額(NMSit)回歸模型系數(shù)為正且在1%水平上顯著,說(shuō)明市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)城市群創(chuàng)新正向促進(jìn)作用明顯。區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度(LQijt)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響表現(xiàn)為顯著且負(fù)相關(guān),主要原因在于大都市圈各城市的產(chǎn)業(yè)集聚,很大程度上是源于各地政府推動(dòng),而行政分權(quán)又極易導(dǎo)致區(qū)域?qū)用婕夹g(shù)鎖定與低端固化,不利于創(chuàng)新能力的發(fā)揮。
表3 樣本面板數(shù)據(jù)的霍斯曼檢驗(yàn)
表4 控制變量對(duì)上海大都市圈創(chuàng)新影響的不同方法估計(jì)結(jié)果
本文主要研究空間鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性以及技術(shù)鄰近性等鄰近性因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,在OLS、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)等估計(jì)模型中引入三維鄰近性因素后,GP、EP 和TP 對(duì)城市創(chuàng)新產(chǎn)出的影響產(chǎn)生不同程度的變化,但整體作用方向保持一致,結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性(見(jiàn)表5) 。
表5 鄰近性對(duì)上海大都市圈城市群創(chuàng)新產(chǎn)出影響的估計(jì)結(jié)果
由表5 中可見(jiàn),在上海大都市圈范圍內(nèi),空間鄰近性作用較為顯著,說(shuō)明地理距離對(duì)于創(chuàng)新外溢效應(yīng)存在顯著影響,上海向大都市圈周邊城市的創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度隨著空間距離擴(kuò)大而衰減,也進(jìn)一步驗(yàn)證了前人的理論研究。技術(shù)鄰近性作用非常顯著,說(shuō)明上海大都市圈周邊城市與上海的技術(shù)結(jié)構(gòu)越相似,越能提升對(duì)上海技術(shù)溢出的吸收度、優(yōu)化“技術(shù)-技能”結(jié)構(gòu)以及提升城市創(chuàng)新能力與創(chuàng)新產(chǎn)出,并在很大程度上與Tsai[48]、Audretsch 等[49]學(xué)者的實(shí)證研究相互驗(yàn)證。經(jīng)濟(jì)鄰近性在固定效應(yīng)模型下具有較顯著正向作用效應(yīng),說(shuō)明上海與大都市圈周邊城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近,有利于創(chuàng)新合作與技術(shù)溢出。這也驗(yàn)證Sun[50]、Soo 等[51]學(xué)者關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的城市節(jié)點(diǎn)更易于合作并促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的理論觀點(diǎn)。
通過(guò)表5 實(shí)證檢驗(yàn)回歸結(jié)果可見(jiàn)多維鄰近性因素對(duì)上海大都市圈創(chuàng)新溢出影響顯著。在上海大都市圈所特有的“單中心-外圍”結(jié)構(gòu)特征下,由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)外部性的存在,大都市圈周邊城市創(chuàng)新能力與中心城市創(chuàng)新能力在空間維度、技術(shù)維度、經(jīng)濟(jì)維度方面的相鄰性因素統(tǒng)計(jì)顯著相關(guān),且中心城市對(duì)周邊城市群創(chuàng)新能力影響在多維結(jié)構(gòu)層面存在關(guān)系拐點(diǎn)[52],即突變點(diǎn)。這也符合Krugman[10]新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“核心-邊緣”模型關(guān)于創(chuàng)新資源突發(fā)性集聚、重疊區(qū)和自我實(shí)現(xiàn)預(yù)期等基本性質(zhì)。因此,本文運(yùn)用門檻效應(yīng)模型,對(duì)鄰近性因素的結(jié)構(gòu)變化點(diǎn)判斷,通過(guò)自抽樣檢驗(yàn),結(jié)果見(jiàn)表6、表7。
表6 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)
表7 門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果
表7(續(xù))
由表6、表7 中可見(jiàn),空間鄰近性的門檻變量識(shí)別檢驗(yàn)具有單一門檻值為1.766 5,經(jīng)濟(jì)鄰近性的門檻變量識(shí)別檢驗(yàn)具有單一門檻值為1.426 7,技術(shù)鄰近性門檻變量識(shí)別檢驗(yàn)無(wú)門檻值??臻g鄰近性存在單一門檻值,說(shuō)明上海大都市圈中心城市向周邊城市創(chuàng)新外溢存在一個(gè)空間突變點(diǎn),在空間距離突破該點(diǎn)后,創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度顯著衰減。主要原因在于創(chuàng)新溢出存在空間邊界性,在空間邊界內(nèi),由于距離鄰近,人員來(lái)往頻繁,合作創(chuàng)新便利,創(chuàng)新產(chǎn)出較多;而在突破這一邊界后,技術(shù)與人員交流頻度相對(duì)而言顯著減少,導(dǎo)致邊界內(nèi)外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度分布出現(xiàn)顯著差異,進(jìn)而影響創(chuàng)新溢出效應(yīng)的均質(zhì)傳遞。經(jīng)濟(jì)鄰近性存在單一門檻值,說(shuō)明大都市圈周邊城市一旦在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(以人均GDP 衡量)方面超過(guò)上海時(shí),周邊城市創(chuàng)新投入增加,自主創(chuàng)新能力增強(qiáng),且存在反向溢出效應(yīng),上海創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度將出現(xiàn)顯著衰減。事實(shí)上,2018 年蘇州、無(wú)錫的人均GDP 已超過(guò)上海,從經(jīng)濟(jì)鄰近性視角,上海對(duì)蘇州、無(wú)錫的創(chuàng)新溢出效應(yīng)有所減弱,這也較好地輔證了這一影響機(jī)制的解析。而技術(shù)鄰近性不存在門檻值,說(shuō)明大都市圈中心城市與外圍城市之間技術(shù)結(jié)構(gòu)差異對(duì)創(chuàng)新溢出不存在明顯的突變點(diǎn)。
本文運(yùn)用上海大都市圈城市群2005—2019 年的面板數(shù)據(jù),基于上海大都市圈所特有的“單中心-外圍”結(jié)構(gòu),從多維鄰近性視角,實(shí)證分析上海對(duì)大都市圈周邊城市的創(chuàng)新擴(kuò)散與溢出,并得到如下結(jié)論:一是上海大都市圈中心城市對(duì)周邊城市的技術(shù)溢出過(guò)程,是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過(guò)程,受到多種因素共同作用,且各類因素的影響存在著異質(zhì)性。創(chuàng)新投入、對(duì)外開(kāi)放度、市場(chǎng)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)周邊城市接受上海的技術(shù)溢出產(chǎn)生正向影響;而上海大都市圈的產(chǎn)業(yè)集聚很大程度上源于各地政府推動(dòng),但行政分割極易導(dǎo)致區(qū)域技術(shù)低端鎖定,對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出形成阻滯效應(yīng),表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚度對(duì)周邊城市接受上海的技術(shù)溢出產(chǎn)生負(fù)向影響。二是空間鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性、技術(shù)鄰近性等多維鄰近性因素,則對(duì)上海創(chuàng)新擴(kuò)散與溢出產(chǎn)生顯著影響。空間鄰近性驗(yàn)證了上海與周邊城市的空間距離對(duì)創(chuàng)新溢出的負(fù)向影響,且在某個(gè)空間距離點(diǎn)后出現(xiàn)顯著的衰減,在一定程度上較好地驗(yàn)證創(chuàng)新擴(kuò)散的距離衰減效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)鄰近性驗(yàn)證了上海與周邊城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相似性對(duì)創(chuàng)新溢出的正向影響,但上海在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的某個(gè)點(diǎn)(以人均GDP 測(cè)度)被周邊城市超越后,周邊城市創(chuàng)新投入增加,必將對(duì)上海產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出,致使上海對(duì)外技術(shù)溢出整體呈現(xiàn)邊際貢獻(xiàn)快速遞減的態(tài)勢(shì)。本文在技術(shù)鄰近性因素分析中,既考慮上海與周邊城市專利結(jié)構(gòu)相似度,更充分考慮城市群知識(shí)存量差異所帶來(lái)的影響,驗(yàn)證了技術(shù)結(jié)構(gòu)相似性對(duì)上海技術(shù)溢出的正向影響。
由此本文提出以下政策建議:
一是布局大都市圈創(chuàng)新合作頂層機(jī)制設(shè)計(jì)。利用長(zhǎng)三角一體化的政府協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)推動(dòng)大都市圈各城市加大創(chuàng)新投入、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、推動(dòng)市場(chǎng)一體化、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),系統(tǒng)布局上海大都市圈城市群的創(chuàng)新合作與技術(shù)交流,使中心城市與周邊城市形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ),經(jīng)濟(jì)互為一體,創(chuàng)新聯(lián)系緊密,主體空間聯(lián)動(dòng)、協(xié)同機(jī)制完善的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)共同體。
二是強(qiáng)化大都市圈內(nèi)部創(chuàng)新聯(lián)系。加強(qiáng)大都市圈的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),構(gòu)建基于高鐵、城際列車、高速公路、城市快速通道等多種交通工具與基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)縫對(duì)接的快速交通網(wǎng)絡(luò),優(yōu)化布局上海與周邊城市之間多元交通方式轉(zhuǎn)換節(jié)點(diǎn),縮短大都市圈中心城市與周邊城市間的時(shí)空距離;增加天塹通道數(shù)量,如增加長(zhǎng)江跨江通道與杭州灣跨海大橋數(shù)量,促進(jìn)城市群內(nèi)部的通達(dá)性,推動(dòng)大都市圈同城化進(jìn)程,賦能大都市圈內(nèi)人員交流、技術(shù)溢出、儀器設(shè)備共享以及科研合作。
三是推動(dòng)大都市圈創(chuàng)新協(xié)同規(guī)劃。通過(guò)區(qū)域互動(dòng)、人才交流、機(jī)制共建,構(gòu)建大都市圈城市間創(chuàng)新協(xié)同治理機(jī)制,破解跨行政區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的制度壁壘及政策鴻溝;大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),降低信息流通成本,協(xié)同推進(jìn)知識(shí)、信息、技術(shù)、資金等創(chuàng)新要素高效流動(dòng),放大技術(shù)溢出效果,促進(jìn)創(chuàng)新要素在都市圈空間范圍實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模的優(yōu)化組合;區(qū)域協(xié)同規(guī)劃各類知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在大都市圈范圍內(nèi)的空間集聚,培育特色鮮明、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、價(jià)值鏈分工明晰的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,進(jìn)一步帶動(dòng)城市間創(chuàng)新合作與經(jīng)濟(jì)融合,全面提升都市圈城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,形成大都市圈內(nèi)城市間創(chuàng)新關(guān)聯(lián)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)格局。
四是提升大都市圈整體創(chuàng)新能力。中心城市上海應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與大都市圈周邊城市的戰(zhàn)略協(xié)同、創(chuàng)新合作、技術(shù)共享與主體聯(lián)動(dòng),整合引導(dǎo)各城市的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源,大力推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)、重大領(lǐng)域聯(lián)合研發(fā)、區(qū)域科技儀器設(shè)備共用、區(qū)域性創(chuàng)新政策互認(rèn),科技成果與人才共享,全面開(kāi)創(chuàng)大都市圈城市群的創(chuàng)新整體優(yōu)勢(shì)。