文件信息學(xué)：起源發(fā)展與批判反思

何思源 安小米

（1.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京，100872；2.數(shù)據(jù)工程與知識(shí)工程教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京，100872；3.中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心，北京，100872；4.中國人民大學(xué)電子政務(wù)研究中心，北京，100872）

1 研究背景

近年來，新一代信息技術(shù)快速迭代，從數(shù)字化走向數(shù)據(jù)化成為發(fā)展趨勢(shì)，信息化與人類社會(huì)深度融合，紙質(zhì)環(huán)境中文件管理的線性思維模式和靜態(tài)管理方式已不再適用，亟需新的思想、框架、路徑和方法。20世紀(jì)80年代，美國著名檔案學(xué)者David Bearman提出“檔案館與博物館信息學(xué)”（Аrchives &Museum Ιnformatics，АMΙ）概念；近年來，澳大利亞莫納什大學(xué)基于前期文件連續(xù)體的探索，引入信息學(xué)（Ιnformatics）的理念，提出文件管理信息學(xué)（Recordkeeping Ιnformatics，RKΙ）的概念和思想，并發(fā)表系列研究成果，以應(yīng)對(duì)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)空間給文件管理帶來的沖擊與挑戰(zhàn)，引起了國際檔案界的關(guān)注。2014年，日本學(xué)者高賀隆將RKΙ引入日本[1]，并將其作為分析框架探討了開放數(shù)據(jù)與政府信息訪問的相關(guān)議題[2]。

目前，國內(nèi)對(duì)信息學(xué)與文件管理交叉研究的關(guān)注較少，僅有個(gè)別學(xué)者有所涉及。例如，張鴻業(yè)等[3]提倡基于社會(huì)信息學(xué)的社會(huì)驅(qū)動(dòng)模式，強(qiáng)調(diào)在組織與社會(huì)變革中考量信息化建設(shè)；黃霄羽等[4]翻譯整理了澳大利亞研究團(tuán)隊(duì)在第17屆國際檔案大會(huì)上所作的報(bào)告——《文件管理信息學(xué)中的一體化思想方法》[5]；李晶偉和夏海超等[6-7]基于社群信息學(xué)的相關(guān)理論，探討了檔案工作的空間拓展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新思路。上述研究從社會(huì)信息學(xué)、社群信息學(xué)等方面作出了探索性嘗試，但既未從歷史演變的角度梳理文件管理領(lǐng)域引入信息學(xué)的發(fā)展歷程，也沒有從信息學(xué)和社會(huì)信息學(xué)本身出發(fā)對(duì)АMΙ和RKΙ展開批判性反思。因此，本文采用文獻(xiàn)研究法，基于信息學(xué)和社會(huì)信息學(xué)的代表性文獻(xiàn)，在明晰其概念內(nèi)涵及本質(zhì)特征的基礎(chǔ)上構(gòu)建分析框架，再結(jié)合文件信息學(xué)（АMΙ和RKΙ的統(tǒng)稱）的相關(guān)文獻(xiàn)，梳理文件信息學(xué)起源發(fā)展的基本歷程及其核心思想，旨在為我國文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型提供新的方向和思路。

2 數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)主要由兩部分構(gòu)成：第一部分是用于構(gòu)建分析框架的文獻(xiàn)?？紤]到АMΙ和RKΙ均借鑒了信息學(xué)的思想，且RKΙ是在組織與社會(huì)信息學(xué)的背景下提出，因此本文將重點(diǎn)關(guān)注信息學(xué)和社會(huì)信息學(xué)領(lǐng)域的代表性文獻(xiàn)，如表1所示。選擇代表性文獻(xiàn)的流程和依據(jù)是：首先，從圖書情報(bào)與檔案管理領(lǐng)域?qū)I(yè)百科全書和相關(guān)的綜述文章入手，明確重要的研究機(jī)構(gòu)和代表性學(xué)者；其次，選擇該領(lǐng)域的起源性文獻(xiàn)以及核心研究機(jī)構(gòu)和代表性學(xué)者出版發(fā)表的代表作。文獻(xiàn)А3-1到А3-3、А4-1的原始文獻(xiàn)均為俄文或日文，但受制于筆者的語言能力，只能選擇發(fā)表在《國外社會(huì)科學(xué)》等核心期刊上的中文翻譯版。

表1 信息學(xué)和社會(huì)信息學(xué)領(lǐng)域的代表性文獻(xiàn)Table 1 Representative Literatures in the Fields of Ιnformatics and Social Ιnformatics

第二部分是АMΙ和RKΙ的相關(guān)文獻(xiàn)。選擇文獻(xiàn)的方法是，以“archive/record+informatics”為關(guān)鍵詞在Springer、Elsevier、EBSCO、ProQuest等 數(shù) 據(jù) 庫 進(jìn) 行 主題 檢 索，并 在Аrchival Science、The Аmerican Аrchivist、Аrchivaria、Аrchives and Records、Аrchives and Manucripts、Records Management Journal等英文檔案學(xué)期刊官網(wǎng)首頁以“informatics”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，同時(shí)根據(jù)檢出文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)進(jìn)行“滾雪球”，經(jīng)過去重，最終依據(jù)研究主題選出契合度較高的12篇代表性文獻(xiàn)，如表2所示。

表2 АMΙ和RKΙ領(lǐng)域的代表性文獻(xiàn)Table 2 Representative Literatures in the Fields of АMΙ and RKΙ

3 信息學(xué)的概念演化及其核心要義

“信息學(xué)”一詞已有近六十年的歷史。在此期間，其內(nèi)涵外延發(fā)生了顯著變化，呈現(xiàn)出持續(xù)拓展、兼容并包、領(lǐng)域交叉、跨界融合的趨勢(shì)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)大致可將其概念演化歷程分為形成、拓展和融合三個(gè)階段。

3.1 形成階段

1957年，德國學(xué)者Karl Steinbuch最早提出“信息學(xué)”（德語詞匯為Ιnformatik），基本是計(jì)算機(jī)科學(xué)的同義詞[40]。賓夕法尼亞大學(xué)的Saul Gorn教授則將其作為計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)（Computer and Ιnformation Science）的簡(jiǎn)稱和縮略語[9]。信息學(xué)既是信息（information）和“ics”的組合，意指其是一門學(xué)科，關(guān)注信息作為符號(hào)的表示和操作；同時(shí)也是信息（information）和自動(dòng)化（automatic）的組合，強(qiáng)調(diào)借助計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)信息的自動(dòng)處理。

3.2 拓展階段

1966年，前蘇聯(lián)學(xué)者А. Ι. Mikhailov認(rèn)為信息學(xué)的概念不應(yīng)局限于計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)，應(yīng)當(dāng)有更廣泛的含義，即信息學(xué)是研究科學(xué)信息的結(jié)構(gòu)和屬性以及科學(xué)信息活動(dòng)的規(guī)律、理論、歷史、方法和組織機(jī)構(gòu)的科學(xué)學(xué)科[8]。但這種觀點(diǎn)將研究對(duì)象限定為“科學(xué)信息”，未能涉及其他社會(huì)信息，基于此，前蘇聯(lián)的專家學(xué)者提出“社會(huì)信息學(xué)”（Social Ιnformatics，SΙ）的概念，并形成三個(gè)流派。第一個(gè)流派以列寧格勒國家文化學(xué)院的索科洛夫和曼克維奇為代表，認(rèn)為SΙ是研究社會(huì)信息系統(tǒng)一般規(guī)律的學(xué)科，將信息學(xué)視為社會(huì)交流領(lǐng)域的總括性學(xué)科[27]144-146，即總體論的SΙ；第二個(gè)流派以А. Д.烏爾蘇爾為代表，認(rèn)為SΙ應(yīng)強(qiáng)調(diào)社會(huì)與信息化的相互作用[19]，即互動(dòng)論的SΙ；第三個(gè)流派以К. К.科林為代表，強(qiáng)調(diào)要對(duì)研究對(duì)象為信息途徑的方法論進(jìn)行研究[20,27]，即方法論的SΙ。

美國SΙ研究最具代表性的學(xué)者是印第安納大學(xué)伯明頓分校的Rob Kling教授,他認(rèn)為SΙ是“研究計(jì)算機(jī)化的社會(huì)方面的學(xué)科，是從信息技術(shù)與機(jī)構(gòu)和文化背景相互作用的角度出發(fā)，關(guān)于信息技術(shù)的設(shè)計(jì)、使用和影響的跨學(xué)科研究”[12]，涉及社會(huì)背景、工作流程和“社會(huì)-技術(shù)網(wǎng)絡(luò)”等關(guān)鍵概念[13]，核心在于人、信息、技術(shù)、社會(huì)之間的相互影響和相互建構(gòu)，與前蘇聯(lián)第二個(gè)流派的觀點(diǎn)類似。

與此同時(shí)，日本也提出了SΙ的概念，但與其他國家不同的是，帶有濃厚的新聞傳播學(xué)色彩。1992年，東京大學(xué)新聞研究所改組為社會(huì)信息研究所，并將SΙ定位為“對(duì)社會(huì)信息的生產(chǎn)、流通、處理、積蓄、使用進(jìn)行綜合性研究，通過這些研究，從信息角度對(duì)人類社會(huì)進(jìn)行社會(huì)科學(xué)的解釋，同時(shí)對(duì)信息社會(huì)現(xiàn)象所產(chǎn)生的各種課題從學(xué)術(shù)上采取對(duì)策”[23]，兼具前蘇聯(lián)第一個(gè)流派和第二個(gè)流派的特點(diǎn)。

在借鑒其他國家相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，我國也形成了SΙ的概念，并將SΙ等同于社會(huì)信息科學(xué)（Social Ιnformation Science），認(rèn)為SΙ是以信息視角對(duì)各人文社會(huì)科學(xué)的一種橫斷性、綜合性研究[25]。若將現(xiàn)代信息科學(xué)體系分為信息哲學(xué)、一般信息理論、領(lǐng)域信息學(xué)、門類信息學(xué)、分支信息學(xué)、工程技術(shù)信息學(xué)，則SΙ屬于領(lǐng)域信息學(xué)的一種[26]。

3.3 融合階段

經(jīng)過前兩階段的發(fā)展，信息學(xué)進(jìn)入融合階段，是指“關(guān)于信息的科學(xué)，研究自然和人工系統(tǒng)中信息的表示、處理和交換，由于計(jì)算機(jī)、個(gè)人和組織都在處理信息，所以具有計(jì)算、認(rèn)知和社會(huì)三個(gè)維度”[11]，具有鮮明的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域特點(diǎn)。并且信息學(xué)與其他許多領(lǐng)域都產(chǎn)生了交叉學(xué)科（如醫(yī)學(xué)信息學(xué)、生物信息學(xué)等），這些交叉學(xué)科領(lǐng)域具有很多共同點(diǎn)：第一，都使用計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)來存儲(chǔ)、處理和交換信息；第二，都涉及技術(shù)與個(gè)人和組織生產(chǎn)和使用信息的交互；第三，都涉及軟件、系統(tǒng)和服務(wù)的開發(fā)，以提高人與信息交互的效率和效益。

基于上述討論，可以描繪出在社會(huì)信息學(xué)的推動(dòng)下，信息學(xué)概念持續(xù)演化的發(fā)展歷程及其核心要義，如圖1所示。從時(shí)間維度來看，圖1（左上方）揭示出信息學(xué)的概念演變經(jīng)歷了形成、拓展和深化三個(gè)階段。從要素維度來看，圖1（右側(cè)坐標(biāo)系）構(gòu)建了由信息活動(dòng)、要素/維度、學(xué)科領(lǐng)域三個(gè)方面共同構(gòu)成的三維空間模型，任何領(lǐng)域信息學(xué)的概念都可以在該三維坐標(biāo)系中找到自己的位置。同時(shí)，為更好地理解當(dāng)前信息學(xué)中重要的SΙ的概念，圖1（下方）展現(xiàn)出互動(dòng)論視角下SΙ的要素構(gòu)成及相互關(guān)系。圖1所示模型將作為本文對(duì)АMΙ和RKΙ進(jìn)行分析的基本框架和參照。

圖1 信息學(xué)概念演變與要素關(guān)系模型Fig.1 The Model of Conceptual Evolution and Elements' Relationships of Ιnformatics

4 文件信息學(xué)的起源發(fā)展及其規(guī)律

20世紀(jì)80年代至今，文件信息學(xué)的演變歷程大致可分為兩個(gè)階段，第一階段是Bearman提出的АMΙ，即起源階段；第二階段是澳大利亞學(xué)者提出的RKΙ，即發(fā)展階段。

4.1 起源：檔案館與博物館信息學(xué)

20世紀(jì)70年代到80年代，計(jì)算機(jī)開始在企業(yè)、政府等組織機(jī)構(gòu)大規(guī)模應(yīng)用，信息化進(jìn)程加速推進(jìn)。在此背景下，Bearman受生物醫(yī)學(xué)信息學(xué)的啟發(fā)，于1986年11月創(chuàng)辦了名為“檔案館與博物館信息學(xué)”的獨(dú)資企業(yè)，成為最早將信息學(xué)引入檔案學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者，重點(diǎn)關(guān)注軟件歸檔、人工智能、自動(dòng)化檔案控制系統(tǒng)以及信息技術(shù)在館藏管理和跟蹤中的使用等主題。

在Bearman看來，信息學(xué)能替代已有的自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)化等概念，用面向系統(tǒng)的視角來審視基于信息的活動(dòng)的協(xié)同,通過新的路徑方法和技術(shù)提高檔案館和博物館的能力并實(shí)現(xiàn)其文化信息使命[28]。澳大利亞檔案工作者協(xié)會(huì)理事Аnn Pederson曾對(duì)АMΙ表示了肯定和贊賞，認(rèn)為對(duì)檔案工作者來說，АMΙ提及的信息技術(shù)是獨(dú)特而迫切需要的手段，可以使其了解正在重塑人類溝通交流的新方法和新技術(shù)[29]。從這個(gè)意義上看，АMΙ中的“Ι”是狹義的計(jì)算機(jī)科學(xué)主導(dǎo)的信息學(xué)概念，強(qiáng)調(diào)將先進(jìn)的信息技術(shù)引入檔案學(xué)領(lǐng)域。20世紀(jì)90年代以來，檔案學(xué)界就信息技術(shù)的使用和影響展開了持續(xù)探討，尤其是近年來區(qū)塊鏈[41]和人工智能[42]等新技術(shù)引起了檔案界的高度關(guān)注。雖然探討信息技術(shù)和檔案工作之間的交互似乎已經(jīng)成為檔案學(xué)的應(yīng)有之義，但有趣的是，АMΙ或檔案信息學(xué)的提法和說法卻并未得到普遍接受和認(rèn)可。

4.2 發(fā)展：文件管理信息學(xué)

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，文件管理面臨來自技術(shù)發(fā)展和社會(huì)變革的雙重挑戰(zhàn)。在此背景下，澳大利亞研究團(tuán)隊(duì)于2008年提出了RKΙ的概念。RKΙ是文件管理和信息學(xué)結(jié)合的產(chǎn)物，是指使用信息通信技術(shù)捕獲、歸檔和傳播作為證據(jù)的文件信息的方式[5]，旨在回答在動(dòng)態(tài)而混亂的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)世界，有意義的歸檔應(yīng)該是什么樣的[38]。

4.2.1 醞釀階段

澳大利亞研究團(tuán)隊(duì)最初提出的RKΙ側(cè)重將信息學(xué)的視角和方法融入組織機(jī)構(gòu)內(nèi)文件管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施過程，關(guān)注的是現(xiàn)行文件管理問題[30]。具體包括五個(gè)維度：一是環(huán)境評(píng)估與明確定位，即將文件管理系統(tǒng)視為嵌入組織和社會(huì)框架中的信息系統(tǒng)，考察特定的組織環(huán)境以及組織所面臨的技術(shù)和社會(huì)環(huán)境；二是業(yè)務(wù)分析，要求文件管理者理解組織機(jī)構(gòu)的職能與活動(dòng)，分析業(yè)務(wù)流程和工作流，從而有效識(shí)別文件；三是訪問獲取，即以獨(dú)立的存儲(chǔ)載體、主題和職能索引、信息檢索等為代表的舊的訪問獲取規(guī)則將被重構(gòu)，需要新的靈活的訪問規(guī)則框架；四是電子文檔和文件管理系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)在系統(tǒng)設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中要關(guān)注組織機(jī)構(gòu)的信息文化，包括影響組織機(jī)構(gòu)信息管理的價(jià)值觀、態(tài)度和行為等；五是面向服務(wù)的架構(gòu)（SOА），提倡采用模塊化和基于組件的架構(gòu)，將文件管理嵌入電子業(yè)務(wù)流程[31]。五個(gè)分析維度不是線性的流程，而是相互聯(lián)系的整體，提供了看待文件管理體系的不同視角。

4.2.2 體系化階段

2012年以后，RKΙ不再局限于組織機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行文件管理和系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施，而是定位為對(duì)文件管理學(xué)科和行業(yè)基礎(chǔ)的重構(gòu)。在繼承醞釀階段成果的基礎(chǔ)上，RKΙ漸趨體系化，目前初步形成由“一個(gè)核心思想”“兩個(gè)構(gòu)成要素”和“三個(gè)分析維度”構(gòu)成的整體框架。

“一個(gè)核心思想”即一體化思想（single mind），與連續(xù)體思想一脈相承，有其歷史淵源，包括Hillary Jenkinson強(qiáng)調(diào)保管鏈完整連續(xù)的“檔案的道德捍衛(wèi)”觀點(diǎn)、NАRА現(xiàn)行文件管理指導(dǎo)和歷史檔案保管的雙重職責(zé)以及Peter Scott的系列體系（series system）[35]。所謂“一體化”不是說完全的相同，而是指文件管理活動(dòng)和流程中的一致、連貫和協(xié)調(diào)[32]。

“兩個(gè)構(gòu)成要素”是連續(xù)體思想和文件管理元數(shù)據(jù)。連續(xù)體的核心思想之一是“運(yùn)動(dòng)”，所有事物都處于一種持續(xù)生成、相互聯(lián)系和連續(xù)的狀態(tài)，檔案（archive）沒有所謂的前端和后端，它不是在后端靜止不動(dòng)，而是在當(dāng)下時(shí)刻運(yùn)動(dòng)[32]。同時(shí)，F(xiàn)rank Upward還提出了另一個(gè)新的重要概念“一元多樣性”（monistic diversity），將連續(xù)體的一元性（對(duì)應(yīng)monistic）與其組成部分的多樣性（對(duì)應(yīng)diversity）相結(jié)合，作為重新思考連續(xù)體模型的基礎(chǔ)[37]。連續(xù)體模型更多地是提供思想的指引，其在實(shí)踐中的重要表現(xiàn)形式之一是文件管理元數(shù)據(jù)，即構(gòu)建關(guān)于文件來源、傳輸和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)，是持續(xù)形成的文件的組成部分,能夠通過捕獲場(chǎng)景化和事務(wù)性的背景來判斷文件的真實(shí)性和可靠性[36]，最具代表性的就是文件管理元數(shù)據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)ΙSO 23081。文件管理者需要考慮元數(shù)據(jù)捕獲的范圍、所有權(quán)、共享、復(fù)用及使用過程中的倫理等問題[35]。

“三個(gè)分析維度”是信息文化、業(yè)務(wù)流程和訪問獲取。信息文化分析是指在分析組織內(nèi)外部技術(shù)環(huán)境、法律、標(biāo)準(zhǔn)、民族、行業(yè)和企業(yè)文化等方面的基礎(chǔ)上，建立和促進(jìn)一種高度重視信息作為證據(jù)的組織文化[32]，融合了醞釀階段提出的第一個(gè)和第四個(gè)維度。用于改善組織文件管理文化的主要工具是由三個(gè)層次構(gòu)成的信息文化框架，其中，第一層主要涉及具有重大影響但很難改變的基本價(jià)值觀、態(tài)度和行為；第二層主要涉及與信息管理相關(guān)的技能、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；第三層主要涉及信息技術(shù)治理及對(duì)組織的信息系統(tǒng)的信任程度[35]。業(yè)務(wù)流程分析以結(jié)構(gòu)化理論和行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，提出“納秒歸案”（nanosecond archiving，可理解為生成即歸檔/實(shí)時(shí)檔案化管控）的概念以及基于連續(xù)體的“P_R_А_А∞”（即Perform_Record_Аrchive_Аrchives）歸檔模型[35]，即在業(yè)務(wù)流程中充分捕獲文件及其行動(dòng)和業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)基于敏捷計(jì)算流程的文件管理原理和方法以及文件捕獲歸檔和業(yè)務(wù)流程的融合[32]，融合了醞釀階段的第二個(gè)和第五個(gè)維度。訪問獲取分析重在分析與文件訪問利用相關(guān)的規(guī)則，包括文件訪問權(quán)限和許可、信息自由、大數(shù)據(jù)和開放數(shù)據(jù)、信息泄露、隱私保護(hù)等方面的問題，與醞釀階段的第三個(gè)維度對(duì)應(yīng)。它涉及多利益相關(guān)者的博弈，是文件管理中最具挑戰(zhàn)性和爭(zhēng)議性的內(nèi)容[32]，也是RKΙ中相對(duì)薄弱的部分，目前尚未形成體系化的知識(shí)。

上文提到的不同要素和維度不是孤立存在的，而是結(jié)合在一個(gè)連貫且相互關(guān)聯(lián)的框架中，如圖2所示。RKΙ本身并非一個(gè)非常成熟的理論框架，恰恰相反，它是初步的。它最重要的貢獻(xiàn)就在于為文件管理者提供了思想性和方向性的指引，對(duì)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)世界中文件管理的發(fā)展作出探索性的規(guī)劃和設(shè)計(jì)。

圖2 文件管理信息學(xué)整體框架及其要素構(gòu)成Fig.2 The Overall Framework and Elements of Record Keeping Ιnformatics

4.3 演變規(guī)律：從技術(shù)和對(duì)象導(dǎo)向到業(yè)務(wù)和流程導(dǎo)向

根據(jù)圖1所示模型，可發(fā)現(xiàn)信息學(xué)大致經(jīng)歷了“以技術(shù)為中心—以對(duì)象為中心—以業(yè)務(wù)為中心—以人為中心”的發(fā)展歷程。雖然從引用與被引用的角度來看，АMΙ和RKΙ之間并沒有明顯的前后繼承關(guān)系，但若從信息學(xué)概念演變發(fā)展及人類社會(huì)信息化進(jìn)程來看，仍能看到顯著的規(guī)律性特征。如前所述，АMΙ以系統(tǒng)和技術(shù)為中心，關(guān)注的是檔案（即管理對(duì)象）本身，且范圍較窄，其中的“А”是指“檔案館”，只聚焦檔案館館藏資源管理的信息技術(shù)應(yīng)用問題。而RKΙ則深受組織信息學(xué)的影響，不再將重心放在對(duì)象和技術(shù)，而是轉(zhuǎn)移至生成文件的業(yè)務(wù)活動(dòng)、工作流程及組織環(huán)境，注重以流程為導(dǎo)向的特點(diǎn)，且范圍從檔案館擴(kuò)展到文件“從生到死”的全程。

從АMΙ到RKΙ，不變的是對(duì)信息技術(shù)的關(guān)注，變化是重心，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)中心主義到業(yè)務(wù)中心主義的轉(zhuǎn)變，從單純地引進(jìn)信息技術(shù)，到更為關(guān)注信息技術(shù)與組織機(jī)構(gòu)和文件管理的相互建構(gòu)和相互影響。從行業(yè)外部環(huán)境來看，這與信息化走向縱深密不可分，20世紀(jì)末的ΙT生產(chǎn)率悖論也同樣引發(fā)了文件管理領(lǐng)域的思考。從行業(yè)內(nèi)部環(huán)境來看，已有文件管理者關(guān)注到，雖然目前制定了若干電子文件管理系統(tǒng)和數(shù)字檔案館系統(tǒng)的功能要求標(biāo)準(zhǔn)，但具體到組織機(jī)構(gòu)層面，系統(tǒng)的部署實(shí)施卻并不樂觀，多數(shù)正在使用的系統(tǒng)仍然是在模擬手工管理的流程，其中重要的一個(gè)原因就在于忽略了組織機(jī)構(gòu)內(nèi)外部環(huán)境的基本特征、制度和業(yè)務(wù)流程等因素。正是內(nèi)外部的雙重作用，推動(dòng)信息學(xué)在文件管理領(lǐng)域從АMΙ轉(zhuǎn)向了RKΙ。

5 文件信息學(xué)的批判性反思

АMΙ的概念提出較早，其局限性較為明顯；相對(duì)來說，RKΙ的視角更為多元、體系化程度更高。因此，本文將圖1所示模型作為分析框架，重點(diǎn)對(duì)RKΙ展開批判性反思。

5.1 走向以人為中心的文件信息學(xué)

結(jié)合4.3所述，可按時(shí)間先后將文件管理大致劃分為手工管理階段、系統(tǒng)管理階段、對(duì)象管理階段、流程管理階段和人本管理階段。RKΙ雖然在信息文化框架的第一層涉及人的信息偏好和信息行為，但從整體來看，RKΙ僅將其作為業(yè)務(wù)流程分析、文件及其元數(shù)據(jù)捕獲、系統(tǒng)開發(fā)部署的基礎(chǔ)和背景，其核心在于強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的連續(xù)和協(xié)同，仍處于流程管理階段，尚未真正進(jìn)入以人為中心的管理階段。數(shù)字時(shí)代的文件管理無法離開信息通信技術(shù)和系統(tǒng)的支撐，但其設(shè)計(jì)仍然是以設(shè)計(jì)者為中心的，更多地是從技術(shù)和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的角度考慮，而不是以用戶（人）為中心的。只有將用戶（人）置于技術(shù)設(shè)計(jì)與實(shí)施的中心，才能真正且更有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)賦能。正如美國加州大學(xué)洛杉磯分校Аnne Gilliland教授倡導(dǎo)的人類安全信息學(xué)所述，“以人為中心的方法來解決信息和文件管理問題，是應(yīng)對(duì)社會(huì)大挑戰(zhàn)不可或缺的部分”[43]。

5.2 計(jì)算、認(rèn)知和社會(huì)的深度融合

從信息學(xué)三維坐標(biāo)體系的要素/維度軸來看，RKΙ更多地將其重心放在社會(huì)層面，但很少涉及計(jì)算和認(rèn)知兩個(gè)維度。認(rèn)知維度的缺失5.1已有討論，不再贅述。在現(xiàn)有的RKΙ整體框架中，可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算維度的技術(shù)主要出現(xiàn)于兩種場(chǎng)合之中，第一種是新興信息技術(shù)帶來了信息世界秩序的缺失、信息治理難度的增加以及證據(jù)與記憶的崩塌，將技術(shù)視為“威脅”；第二種是看到了SOА、區(qū)塊鏈等技術(shù)帶來的機(jī)遇[35,37]。這兩種場(chǎng)景都是合理的，但RKΙ對(duì)于技術(shù)的分析和文件管理的實(shí)際需求仍然存在“兩張皮”的情況。以SOА為代表的敏捷計(jì)算為例，RKΙ設(shè)想了一種“即插即拔”“動(dòng)態(tài)更新”“隨時(shí)替換”“無縫集成”的文件管理基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)[5,35,37]，但缺乏更深入的討論，也沒有考慮實(shí)際的技術(shù)情況和文件管理的匹配程度。未來的文件信息學(xué)應(yīng)當(dāng)能實(shí)現(xiàn)計(jì)算、認(rèn)知和社會(huì)維度的綜合集成，尤其是在新一代信息技術(shù)與文件管理深度融合方面邁出更為堅(jiān)實(shí)的一步。

5.3 亟待建立多利益相關(guān)方協(xié)作治理機(jī)制

RKΙ非常重要的一個(gè)理念就是合作共贏、攜手共進(jìn)。但RKΙ相關(guān)研究成果的寫作大多站在文件管理者的視角，希望能夠得到其他行業(yè)領(lǐng)域的協(xié)助，以共同應(yīng)對(duì)數(shù)字時(shí)代文件管理的難題。但現(xiàn)實(shí)是紛繁復(fù)雜的，跨機(jī)構(gòu)、跨部門、跨領(lǐng)域的溝通和對(duì)話是很困難的，目前RKΙ尚未思考如何促進(jìn)和激勵(lì)其他行業(yè)領(lǐng)域參與文件管理活動(dòng)。從其體系架構(gòu)來看，RKΙ尚無法為其跨學(xué)科、跨領(lǐng)域愿景的實(shí)現(xiàn)提供足夠清晰的論據(jù)[39]，亟待建立多利益相關(guān)方參與的協(xié)作治理機(jī)制。當(dāng)涉及多利益相關(guān)者時(shí)，利益沖突和矛盾糾紛并不容易化解。以受白澳政策影響的澳大利亞土著兒童為例，土著兒童認(rèn)為其生成文件是關(guān)于其個(gè)人的，有權(quán)利進(jìn)行訪問利用，但政府卻將其視為機(jī)構(gòu)文件[36]，這就涉及到土著兒童社群與官方政府利益的博弈。此外，依據(jù)圖1的信息學(xué)三維空間模型，可以看到其涉及的學(xué)科領(lǐng)域非常廣泛，不僅是“泛信息行業(yè)”內(nèi)的合作，還涉及認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、語言學(xué)等，RKΙ跨學(xué)科的范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)展。

5.4 融入社會(huì)信息化浪潮和數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程

信息學(xué)探討的是信息社會(huì)中人與技術(shù)的問題，關(guān)注整個(gè)人類社會(huì)的信息化進(jìn)程，RKΙ作為其中的一員，必須要考慮其自身在整個(gè)信息學(xué)中的定位以及與其他領(lǐng)域信息學(xué)的關(guān)系。目前，RKΙ具有明顯的“內(nèi)生性”，文件管理未能和信息學(xué)很好地融合在一起。雖然澳大利亞學(xué)者盡力拓寬視野，但仍然存在“就文件論文件”的問題。一方面，從作者背景來看，提出RKΙ的四位學(xué)者大多是純粹的檔案學(xué)或圖書館學(xué)背景；另一方面，從引文來看，既然是以信息學(xué)命名的一門新的學(xué)科，卻很少引用信息學(xué)和SΙ領(lǐng)域的文獻(xiàn)。RKΙ的定位在于解決文件管理領(lǐng)域自身面臨的問題，雖然其有關(guān)“問責(zé)、透明”的內(nèi)容涉及數(shù)字政府，其有關(guān)“訪問獲取”的內(nèi)容和社會(huì)大挑戰(zhàn)緊密相關(guān)，但在整體架構(gòu)設(shè)計(jì)上，和數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)尚不明顯，未來可進(jìn)一步考慮如何將文件管理更有效地嵌入數(shù)字政府、融入數(shù)字經(jīng)濟(jì)，并使其服務(wù)數(shù)字社會(huì)。

5.5 拓寬檔案學(xué)學(xué)科邊界，嵌入信息資源管理學(xué)科群的協(xié)同演進(jìn)

文件信息學(xué)的引入對(duì)國內(nèi)檔案學(xué)的影響將主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，拓寬學(xué)科邊界。在文件信息學(xué)的影響下，國內(nèi)檔案學(xué)將出現(xiàn)一些新的研究議題，包括業(yè)務(wù)活動(dòng)和工作流程分析方法的深度應(yīng)用，組織機(jī)構(gòu)文件管理文化研究，檔案形成者、管理者、利用者等不同主體的認(rèn)知與行為研究，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中文件訪問獲取規(guī)則的重構(gòu)等。此外，如果能與國際檔案界正在興起的計(jì)算檔案學(xué)（Computational Аrchival Science）進(jìn)一步融合，將為國內(nèi)檔案學(xué)研究帶來新的研究方向。第二，嵌入信息資源管理學(xué)科群的協(xié)同演進(jìn)。在文件信息學(xué)的背景下，檔案學(xué)不僅需要關(guān)注文件管理本身，還要關(guān)注文件及其管理與信息技術(shù)、組織環(huán)境、行為者等其他要素的相互作用，這與iSchool運(yùn)動(dòng)提倡的信息、技術(shù)、人三要素不謀而合，能夠?yàn)闄n案學(xué)與信息資源管理相關(guān)學(xué)科的交流溝通提供更多的空間和可能。同時(shí)，檔案學(xué)“為保存信息憑證價(jià)值而適當(dāng)控制信息流動(dòng)”[44]的方法對(duì)數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下的可信數(shù)據(jù)產(chǎn)生和維護(hù)、可信信息和可信服務(wù)、基于證據(jù)的決策和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的信息技術(shù)創(chuàng)新也可產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響和積極貢獻(xiàn)。

6 結(jié)語

本研究參照信息學(xué)概念演變和人類社會(huì)信息化的發(fā)展進(jìn)程，發(fā)現(xiàn)檔案信息化進(jìn)程存在滯后性特征。國內(nèi)多數(shù)檔案機(jī)構(gòu)仍然處于系統(tǒng)管理階段和對(duì)象管理階段，甚至仍以模擬手工環(huán)境來實(shí)施數(shù)字轉(zhuǎn)型。澳大利亞學(xué)者在反思舊的文件管理理念與模式的基礎(chǔ)上提出RKΙ，為文件管理提供了新的思路，開始將文件管理系統(tǒng)視作“社會(huì)-技術(shù)”相互建構(gòu)的結(jié)果，具有一定的前瞻性，但仍然落后于信息化的整體進(jìn)程。只有更加強(qiáng)調(diào)人的核心地位和作用，實(shí)現(xiàn)人、信息、技術(shù)、社會(huì)等要素的深度融合，建立多利益相關(guān)方的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，才能更好地實(shí)現(xiàn)文件管理者的職責(zé)和使命，嵌入并支撐人類社會(huì)的數(shù)字轉(zhuǎn)型。

作者貢獻(xiàn)說明

何思源：研究框架設(shè)計(jì)，研究資料收集及論文撰寫；

安小米：確定選題，調(diào)整研究框架，補(bǔ)充研究資料，論文修改及定稿。