黃永春,黃 湛,鄒 晨
(1.河海大學(xué) 商學(xué)院;2.“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心,江蘇 南京 211100;3.考文垂大學(xué) 工商管理系,英國 E1 7JF)
創(chuàng)新通過調(diào)整生產(chǎn)要素組合促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心動(dòng)力。隨著中國傳統(tǒng)生產(chǎn)要素紅利的逐步消失,經(jīng)濟(jì)增長方式亟需從粗放式轉(zhuǎn)向集約式,釋放創(chuàng)新動(dòng)能,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展(金碚,2014)。創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)或空間層面的集聚與耦合,有助于構(gòu)筑和提升區(qū)域競爭優(yōu)勢,是創(chuàng)新型城市的要素基礎(chǔ)。城市作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體,是各類生產(chǎn)要素和創(chuàng)新資源集聚的載體,有助于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)生產(chǎn)方式的不同,城市先后經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)城市、工業(yè)城市以及向創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展[1]。其中,創(chuàng)新型城市是指創(chuàng)新資源集聚、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技引領(lǐng)作用顯著、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平高、區(qū)域經(jīng)濟(jì)輻射面廣的城市。為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展,2008年6月,國家發(fā)展和改革委員會(huì)正式批準(zhǔn)深圳為首個(gè)國家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市,并逐步將大連、青島、廈門等城市列入創(chuàng)新型試點(diǎn)。創(chuàng)新型城市建設(shè)與發(fā)展不僅能夠?qū)崿F(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),而且有助于實(shí)現(xiàn)從不平衡發(fā)展轉(zhuǎn)向共享協(xié)調(diào)發(fā)展。深圳作為首個(gè)國家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市,在科學(xué)技術(shù)方面的投入和產(chǎn)出都大幅提升。2009年,深圳R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)279.71億元,2019年為1 328.28億元,增長374.88%;專利授權(quán)總量從2009年的25 894項(xiàng)增加到2019年的166 609項(xiàng),增長543.43%。由此可見,政府借助國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策,推進(jìn)深圳等創(chuàng)新型城市建設(shè),是增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建現(xiàn)代工業(yè)體系、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重要路徑[2]。
創(chuàng)新型城市是在政府部門引導(dǎo)下,企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等多元主體交互作用形成的復(fù)雜區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。在該區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中,存在政府和市場的雙重作用。由此,協(xié)調(diào)二者關(guān)系、謀取政府與市場的協(xié)同效應(yīng),就成為構(gòu)建創(chuàng)新型城市必須解決的首要問題。2016年11月,張維迎教授與林毅夫教授圍繞“產(chǎn)業(yè)政策存廢”等問題進(jìn)行了激烈爭論(“張林之爭”),探討了產(chǎn)業(yè)政策效用的核心問題,其實(shí)質(zhì)就是市場與政府的關(guān)系之爭。當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已步入“創(chuàng)新2.0”時(shí)代,亟需厘清市場和政府在實(shí)施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的角色與定位,加之我國企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展遭遇“卡脖子”困境,城市發(fā)展面臨增長方式轉(zhuǎn)變的迫切要求,因此亟需完善城市治理機(jī)制,提升城市創(chuàng)新效率。中共十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步指出,要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。那么,政府參與創(chuàng)新是否有助于提高城市創(chuàng)新效率?創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策是否有效以及如何發(fā)揮作用?這些成為推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過程中必須解決的重要問題。
本文從產(chǎn)業(yè)政策角度,以2008年起實(shí)施的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策為例,討論創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下政府參與創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策有效性。創(chuàng)新之處在于,一方面,借助合成控制法、斷點(diǎn)回歸和安慰劑檢驗(yàn)等方法,測度國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對城市全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新效率的影響,揭示出政府參與創(chuàng)新對城市創(chuàng)新效率的作用呈現(xiàn)倒U型;另一方面,針對倒U型作用指出,政府應(yīng)根據(jù)市場規(guī)律,制定適宜的產(chǎn)業(yè)調(diào)控政策,不斷提高市場調(diào)控的適度性和科學(xué)性。
創(chuàng)新是指創(chuàng)造某種新事物的行為和過程,包括知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等[3]。在此基礎(chǔ)上,弗里曼等提出區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念,指出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是空間地理位置相毗鄰的利益相關(guān)多元體共同參與創(chuàng)新活動(dòng)而組成的動(dòng)態(tài)合作開放系統(tǒng),其聯(lián)結(jié)機(jī)制是創(chuàng)新主體間的分工與協(xié)作機(jī)制。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建有助于發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng),增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)主體創(chuàng)新能力[4],提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率。創(chuàng)新型城市作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的典型表現(xiàn)形式,是承載創(chuàng)新要素、釋放創(chuàng)新動(dòng)能的重要載體。近年來越來越多的研究開始探討政府參與創(chuàng)新對城市創(chuàng)新效率的影響機(jī)制,具體如下:
第一,創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。創(chuàng)新型城市建設(shè)會(huì)引發(fā)城市管理體制改革與創(chuàng)新,從而有助于區(qū)域知識經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn),加速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。世界銀行在2005年《東亞創(chuàng)新型城市的研究報(bào)告》中進(jìn)一步討論了創(chuàng)新型城市建設(shè)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng),指出,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型城市建設(shè)不僅能夠集聚創(chuàng)新要素,提升區(qū)域創(chuàng)新能力,促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型升級,而且能夠促進(jìn)城市社會(huì)文化、政治制度、科學(xué)技術(shù)、生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展[5],從而提升城市綜合競爭力。國內(nèi)外文獻(xiàn)充分證實(shí)了這一點(diǎn)。如Feldman[6]探究了技術(shù)創(chuàng)新和知識經(jīng)濟(jì)對城市經(jīng)濟(jì)增長的作用,指出提高城市創(chuàng)新能力是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力;Porter[7]進(jìn)一步基于地理集中性和競爭優(yōu)勢理論指出,具有創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)的城市群是提升國家競爭力的關(guān)鍵;周銳波等[8]也得到了相似的研究結(jié)論,并進(jìn)一步指出中國城市創(chuàng)新的空間自相關(guān)性不斷提高,但創(chuàng)新的溢出效應(yīng)存在區(qū)域差異性;James Simmie[9]通過對巴黎、米蘭和倫敦等5個(gè)創(chuàng)新型城市的比較分析,揭示了城市規(guī)模、資源稟賦、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境和治理體制等對城市競爭力的影響機(jī)制;龔維進(jìn)等[10]探究了創(chuàng)新等要素外溢效應(yīng)對城市創(chuàng)新力的作用。
第二,創(chuàng)新型城市要素特征與測評指標(biāo)?,F(xiàn)有研究分析了創(chuàng)新型城市特征,并且探討了創(chuàng)新型城市測評指標(biāo)。如Charles Landry[2]指出,創(chuàng)新型城市包括7個(gè)要素,即富有創(chuàng)意的領(lǐng)導(dǎo)者、具有競爭力的人才結(jié)構(gòu)、開放的人文文化、強(qiáng)烈的城市認(rèn)同感、完善的基礎(chǔ)設(shè)施、健全的公共服務(wù)等;Florida等[11]通過對歐美城市轉(zhuǎn)型發(fā)展軌跡的研究,提煉出以技術(shù)創(chuàng)新、人才結(jié)構(gòu)和開放程度等“3T”指標(biāo)衡量創(chuàng)新型城市。在此基礎(chǔ)上,后續(xù)研究進(jìn)一步提出包含創(chuàng)意成果、人才結(jié)構(gòu)、制度體系、文化理念和社會(huì)環(huán)境等指標(biāo)在內(nèi)的創(chuàng)新型城市“5C創(chuàng)意指數(shù)”[12]。為了推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè),國家科技部(2010)提出了創(chuàng)新型城市監(jiān)測評價(jià)體系,包括社會(huì)研發(fā)投入、企業(yè)創(chuàng)新活力、科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出,以及高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等[13]。張旺等[14]基于技術(shù)成就指數(shù)構(gòu)建城市創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo),探究了北京創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同能力。也有學(xué)者通過對創(chuàng)新型城市的統(tǒng)計(jì)分析指出,創(chuàng)新型城市應(yīng)該具有如下量化特征:對外依存度低于30%,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過70%,全社會(huì)R&D比例超過3%等。相關(guān)研究集中探討了統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的科技含量、評估的綜合性與系統(tǒng)性等。
第三,創(chuàng)新型城市建設(shè)與政府關(guān)系。基于新公共管理理論和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,政府與市場協(xié)同能夠促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè),隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步完善,政府功能應(yīng)由“管控”向“服務(wù)”轉(zhuǎn)型。Peter Hall[15]認(rèn)為,政府政策對引導(dǎo)新事物融合與發(fā)展具有重要作用,在創(chuàng)新型城市建設(shè)初期,政府政策至關(guān)重要;Hospers[16]基于創(chuàng)新型城市的知識經(jīng)濟(jì)特征提出,政府應(yīng)完善創(chuàng)新生態(tài)體系,提高創(chuàng)新型城市集聚性、多樣性和創(chuàng)造性;甘輝[17]探究了重慶創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資本配置機(jī)制,指出政府在人才等創(chuàng)新資源配置中扮演 “引智”或“供智”角色;倪鵬飛等[18]從市場環(huán)境、公共制度等角度,研究政府政策對城市創(chuàng)新能力的影響;于曉宇和謝富紀(jì)[19]以上海市為例,探究上海1995-2005年創(chuàng)新效率演化情況,并指出政府需要基于城市財(cái)力資源合理集聚與配置人力資本;徐苑琳[20]進(jìn)一步區(qū)分不同政府參與方式對城市創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的差異化作用,并指出政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)比間接引領(lǐng)的推動(dòng)效果更顯著。
綜上所述,創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對促進(jìn)城市創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用,已有研究構(gòu)建了城市創(chuàng)新效率測度和評價(jià)體系,并且初步探究了政府與創(chuàng)新型城市建設(shè)的內(nèi)在關(guān)系。然而,多數(shù)研究一般將政府行為視為外部環(huán)境要素,較少探討政府參與創(chuàng)新的內(nèi)在作用。同時(shí),國內(nèi)外有關(guān)政府在創(chuàng)新型城市建設(shè)中角色定位、作用機(jī)制的研究仍不足,較少探討伴隨創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程的政策演化效果,更鮮有探討政府政策對城市創(chuàng)新效率影響的研究。鑒于此,本文以2008年中國創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策為例,以深圳市為實(shí)驗(yàn)組,深入探究國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對城市創(chuàng)新效率的影響,剖析政府在城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的作用機(jī)制,旨在進(jìn)一步豐富和充實(shí)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論體系。
合成控制法(synthetic control method)是評價(jià)政策實(shí)施效果的重要工具,在煙草限購、行政區(qū)劃調(diào)整以及房產(chǎn)稅試點(diǎn)等政策評估方面具有較好應(yīng)用[21-22]。借鑒前人研究思路,本文采用合成控制法,選取創(chuàng)新型城市建設(shè)的率先試點(diǎn)城市深圳作為實(shí)驗(yàn)對象,通過“真實(shí)深圳”與“合成深圳”的比較分析,模擬分析創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施效果。
創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作共分3個(gè)階段:第一階段,2008年深圳獲批成為全國第一個(gè)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn),由此深圳率先開展試點(diǎn)創(chuàng)建工作, 2008年9月為了加快創(chuàng)新型城市建設(shè),深圳市人民政府出臺《深圳國家創(chuàng)新型城市建設(shè)規(guī)劃(2008-2015年)》,意味著深圳正式開始創(chuàng)建創(chuàng)新型城市;第二階段,2009-2010年,為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變,落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由單中心向多中心轉(zhuǎn)變,我國擴(kuò)大創(chuàng)新型城市試點(diǎn)范圍,涵蓋大連、廈門、西安等16個(gè)城市;第三階段,試點(diǎn)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大,截至目前,共有61個(gè)城市開展創(chuàng)新型試點(diǎn)創(chuàng)建工作。
本文使用除上述城市外的其它城市線性組合,構(gòu)造合成控制地區(qū),然后以深圳作為實(shí)驗(yàn)組,使合成控制地區(qū)的經(jīng)濟(jì)特征與實(shí)施創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策前的深圳盡可能相似,然后對 “合成深圳”的創(chuàng)新效率與“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率進(jìn)行比較分析。
現(xiàn)有創(chuàng)新效率的測度方法主要有兩種:一種是從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出角度衡量創(chuàng)新效率,即創(chuàng)新效率為創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出績效的比值,一般用專利數(shù)與R&D支出之比作為替代指標(biāo);另一種則是全要素生產(chǎn)率(TFP)。由于部分城市專利數(shù)和R&D數(shù)據(jù)缺失,考慮到數(shù)據(jù)可得性和準(zhǔn)確性,本文采用全要素生產(chǎn)率測算創(chuàng)新效率。全要素生產(chǎn)率可以進(jìn)一步分解為前沿面的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率,其中,技術(shù)效率又可以進(jìn)一步分解為由優(yōu)化配置和規(guī)模效應(yīng)引致的效率改善。
(1)
(1)控制組選取。模式設(shè)定后,首先選擇控制組。第一步,由于北京、上海等其余60個(gè)城市在2000-2019年實(shí)施了國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策,因此從中國內(nèi)地31個(gè)省(區(qū)、市)的344個(gè)地級行政區(qū)中剔除不包括深圳的其它60個(gè)創(chuàng)新試點(diǎn)城市,確?!昂铣缮钲凇钡目刂平M中不含有創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策效應(yīng),以科學(xué)研判創(chuàng)新型城市政策實(shí)施有效性;第二步,剔除1989—1995年數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重城市和在此期間內(nèi)還未建市的城市,包括漢中市、咸陽市、渭南市等20個(gè)城市;第三步,刪除資本和勞動(dòng)力存量數(shù)據(jù)缺失的城市,最終得到2000-2019年225個(gè)地級市作為潛在控制地區(qū)。
(2)合成控制構(gòu)造。本文研究數(shù)據(jù)涉及226個(gè)城市,其中,第1個(gè)城市為實(shí)施創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的深圳,其余225個(gè)城市未受政策沖擊,由此構(gòu)成潛在控制組。模型的潛在假設(shè)是創(chuàng)新政策僅影響深圳地區(qū),由此設(shè)定控制地區(qū)的權(quán)重向量為w=(w2,w3,…,w226),其中,wi為非負(fù)數(shù),表示每個(gè)城市在“合成深圳”中所占權(quán)重。
(3)最優(yōu)權(quán)重w*和最小化“均方預(yù)測誤差”。在深圳實(shí)施創(chuàng)新型政策試點(diǎn)前,記各預(yù)測值變量的平均值為(k×1)階列向量x1,下標(biāo)1表示“實(shí)驗(yàn)組”,將其余225個(gè)城市相應(yīng)預(yù)測變量的均值記為(k×j)階矩陣X0(j=2,…,226),下標(biāo)0表示“控制組”。選擇權(quán)重wi,使得X0wi盡可能接近x1。在此基礎(chǔ)上,使用二次型(x1-X0wi)T(x1-X0wi)度量此距離。基于此,構(gòu)建有約束的最小化問題。
(2)
其中,V為(k×k)階對角矩陣,對角線元素為非負(fù)數(shù),反映相應(yīng)預(yù)測變量對TFP影響的重要性。數(shù)值求解,可得w*V。由此,問題轉(zhuǎn)化為如何選擇最優(yōu)V,使得在創(chuàng)新政策實(shí)施前“合成深圳”的TFP與“真實(shí)深圳”盡量接近。設(shè)z1為(16×1)階列向量,反映深圳2000-2019年的創(chuàng)新效率指數(shù);設(shè)Z0為(16×j)階矩陣,其中,每列為相應(yīng)控制地區(qū)的創(chuàng)新效率。以Z0w*V預(yù)測z1,則均方預(yù)測誤差(MSPE)最小化的最優(yōu)解w*V*是“合成深圳”的最優(yōu)權(quán)重,如式(3)所示。
(3)
與雙重差分法(DID)和傾向匹配得分法(PSM)相比,合成控制法在分析政策效應(yīng)時(shí)往往具有更強(qiáng)客觀性和科學(xué)性。
首先,倘若采用雙重差分法研究創(chuàng)新政策有效性,則難以準(zhǔn)確界定政策實(shí)施前后的時(shí)間段[23],也較難劃分非目標(biāo)城市的政策后時(shí)期[24],更重要的是雙重差分法在對照組的選擇上具有主觀性。這是因?yàn)槟繕?biāo)地區(qū)與對照地區(qū)存在系統(tǒng)性差異,由此引發(fā)目標(biāo)地區(qū)實(shí)施政策變革與創(chuàng)新,從而產(chǎn)生政策的內(nèi)生性問題。
其次,應(yīng)用傾向得分匹配法實(shí)證分析創(chuàng)新政策[25]的影響,是在假設(shè)獨(dú)立條件下將對照組和實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行隨機(jī)擬合并作對比分析。該方法通常使用混合數(shù)據(jù),因此指標(biāo)測度的合理性和科學(xué)性不足,同時(shí),在選擇匹配變量、估計(jì)傾向得分的過程中,因?yàn)槌鞘袛?shù)據(jù)交錯(cuò)而導(dǎo)致計(jì)量結(jié)果存在偏差[26]。
綜上,本文研究目的是準(zhǔn)確評價(jià)政府參與創(chuàng)新對城市創(chuàng)新效率的影響,因此構(gòu)造一個(gè)與目標(biāo)組類似的控制對象,進(jìn)而分析國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施效應(yīng),因而該方法更加有效。
本文采用非參數(shù)法中的全要素生產(chǎn)率(TFP)測算創(chuàng)新效率,并基于DEA-Malmquist指數(shù)測度和分解全要素生產(chǎn)率。
設(shè)t時(shí)期Malmquist指數(shù)、t+1時(shí)期的Malmquist指數(shù)如下:
(4)
(5)
為避免時(shí)期產(chǎn)生的差異,取上述兩者的幾何均值作為測評生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)。
(6)
(7)
其中,式(7)的技術(shù)效率變化指數(shù)(TEC)還可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)(PTEC)和規(guī)模效率指數(shù)(SEC)。
(8)
其中,向量X=(X1,X2,…,Xt)為投入向量。搜集整理《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中2000-2019年226個(gè)城市的勞動(dòng)人口(萬人)和資本存量(億元)年度數(shù)據(jù),并以此為投入變量。其中,勞動(dòng)人口(萬人)為各省市總?cè)丝?萬人)與該省市15~64歲人口比例的乘積;資本存量以1952年為基準(zhǔn)年,基于永續(xù)盤存法按不變價(jià)格計(jì)算各城市資本存量,即Ki,t=Ki,t-1(1-ηi,t)+Ii,t。其中,K為資本存量(億元),I表示固定資產(chǎn)投資,η為經(jīng)濟(jì)折舊率(設(shè)定為9.6%)。據(jù)此,估算中國2000-2019年226個(gè)城市資本存量數(shù)據(jù)。Y=(Y1,Y2,…,Yt)為產(chǎn)出向量,以《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》2000-2019年226個(gè)城市的地區(qū)生產(chǎn)總值(億元)為產(chǎn)出變量,進(jìn)而采用DEA軟件,測算全要素生產(chǎn)率。
綜上所述,本文采用全要素生產(chǎn)率及其分解后的技術(shù)進(jìn)步、效率進(jìn)步,以及效率分解后的規(guī)模效率和配置效率5個(gè)變量分別作為結(jié)果變量,比較實(shí)施國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的“真實(shí)深圳”與“合成深圳”之間的差異,檢驗(yàn)政府參與創(chuàng)新的政策制定是否對城市創(chuàng)新效率提升具有顯著影響。根據(jù)合成控制法邏輯,為保證結(jié)果穩(wěn)健,引入社會(huì)消費(fèi)品零售總額(萬元,lnconsum)、當(dāng)年實(shí)際使用外資金額(萬美元,lnFDI)、科技支出(萬元,lnRD)、年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額(萬元,lnfinanc)、醫(yī)院和衛(wèi)生院床位數(shù)(張,lnpubserv)等預(yù)測變量。其中,科技支出是衡量科技創(chuàng)新投入的重要指標(biāo),并影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出;年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額可以反映金融環(huán)境,影響技術(shù)創(chuàng)新水平效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)[27],促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新效率提升;醫(yī)院和衛(wèi)生院床位數(shù)作為公共服務(wù)環(huán)境的代理變量,反映地方公共服務(wù)水平、區(qū)域創(chuàng)新資源吸附能力以及創(chuàng)新政策實(shí)施阻力。為減少異方差,將以上預(yù)測變量取對數(shù),并分別使用深圳2002年、2005年和2007年的全要素生產(chǎn)率作為結(jié)果變量的3個(gè)額外預(yù)測變量。以上數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地衛(wèi)生健康委員會(huì)官網(wǎng)等。
根據(jù)合成控制法邏輯,首先以全要素生產(chǎn)率作為結(jié)果變量,計(jì)算“合成深圳”的城市權(quán)重。在剔除61個(gè)國家創(chuàng)新型政策試點(diǎn)城市以及缺失值嚴(yán)重的城市后,225個(gè)城市中多數(shù)城市的權(quán)重為0, 4個(gè)城市的權(quán)重為正,分別是佛山(0.492)、太原(0.436)、東莞(0.042)和南寧(0.03),其中,佛山的合成權(quán)重最高。因此,本文將選取這4個(gè)城市作為“合成深圳”的權(quán)重組合。
其次,比較“真實(shí)深圳”與“合成深圳”的TFP差距,如表1所示??梢园l(fā)現(xiàn),在成為國家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)前的“真實(shí)深圳”與“合成深圳”預(yù)測變量的差異度很小,尤其是本文關(guān)注的創(chuàng)新效率指數(shù)(全要素生產(chǎn)率指數(shù));2002年、2005年、2007年真實(shí)深圳和“合成深圳”的差異率分別僅為0.16%、0.01%和0.20%。此外,為保證結(jié)果穩(wěn)健,本文隨機(jī)選取試點(diǎn)政策實(shí)施前的2006 -2007年的深圳數(shù)據(jù)檢驗(yàn)該方法擬合效果。結(jié)果顯示,政策實(shí)施前兩年的TFP差異度極小,僅為0.16%,擬合優(yōu)度大于0.84,因此“合成深圳”的TFP增長路徑很好地?cái)M合了“真實(shí)深圳”的增長路徑。
表1 “真實(shí)深圳”與“合成深圳”預(yù)測變量比較Tab.1 Comparison of prediction variables between "real Shenzhen" and "synthetic Shenzhen"
最后,比較“真實(shí)深圳”與“合成深圳”的結(jié)果變量,如圖1所示,實(shí)線代表深圳實(shí)際全要素生產(chǎn)率增長路徑,虛線代表“合成深圳”創(chuàng)新效率增長路徑,垂直虛線代表擴(kuò)容政策實(shí)施的起始年份(2008年)。結(jié)果顯示,在國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施前,“實(shí)際深圳”與“合成深圳”的創(chuàng)新效率增長路徑除2000—2003年前者較高外,其余年份幾乎完全重合,說明“合成深圳”較好地?cái)M合了創(chuàng)新政策實(shí)施前的創(chuàng)新效率增長路徑。而在創(chuàng)新政策實(shí)施后,2008—2009年“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率比“合成深圳”的效率更低,這主要是由于深圳作為經(jīng)濟(jì)外向型特征非常顯著的城市,2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后,企業(yè)訂單減少,外銷型工業(yè)企業(yè)受沖擊最大,外需大幅萎縮,由此深圳企業(yè)遭遇了出口大幅減少的沖擊。即便實(shí)施了國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策,開展了基礎(chǔ)能力、應(yīng)用能力、科技計(jì)劃、新興產(chǎn)業(yè)、城市空間、開放合作等十大工程,但上述政策實(shí)施具有滯后效應(yīng),因此2008-2009年間深圳創(chuàng)新政策的實(shí)施效應(yīng)不增反降。但在2010年以后,“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率顯著高于“合成深圳”,也就是說創(chuàng)新政策的紅利效應(yīng)開始顯現(xiàn)。由此可以說明,政府參與創(chuàng)新的政策實(shí)施有效提高了城市創(chuàng)新效率。國內(nèi)一些研究也佐證了本文研究結(jié)果。例如有學(xué)者認(rèn)為,政策制度、研發(fā)投入等政府行為能夠提升城市創(chuàng)新能力(范柏乃,吳曉彤,李旭樺,2020);袁航、朱承亮等[28]認(rèn)為,伴隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)發(fā)展,政府通過利用信息技術(shù)、集聚人力資本、優(yōu)化制度環(huán)境、推進(jìn)智慧城市建設(shè),從而提升城市創(chuàng)新能力;韓璐等[29]認(rèn)為,政府通過強(qiáng)化人才集聚,發(fā)展科技金融,加速城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新。
圖1 “真實(shí)深圳”與“合成深圳”結(jié)果變量比較Fig.1 Comparison of outcome variables between "real Shenzhen" and "synthetic Shenzhen"
為了更直觀地觀察國家創(chuàng)新型城市建設(shè)試點(diǎn)政策實(shí)施對創(chuàng)新效率的作用,本文計(jì)算政策實(shí)施前后“真實(shí)深圳”與“合成深圳”TFP均值的差距。如圖2所示,2001-2019年“真實(shí)深圳”與“合成深圳”的創(chuàng)新效率差值在-4%-7%間波動(dòng)。2008年以后“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率顯著落后于“合成深圳”,到2009年,落后差距最大為-4%;2009年以后,“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率快速提升,并逐漸超越“合成深圳”;2013年兩者創(chuàng)新效率的差值達(dá)到最大(7%);隨后,兩者差距呈現(xiàn)波動(dòng)性縮小趨勢,但總體呈現(xiàn)“真實(shí)深圳”創(chuàng)新效率高于“合成深圳”的趨勢。2015年出現(xiàn)政策實(shí)施后的第一個(gè)波谷,并于2016年始創(chuàng)新效率差距再次拉大且穩(wěn)定在一個(gè)較低正值水平。由此說明,創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施后“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率比“合成深圳”有所提高。由于效率進(jìn)步在2013年達(dá)到頂峰,可見政策效應(yīng)全部釋放,因此2013年后創(chuàng)新效率呈下降趨勢。由此表明,政府政策出臺與實(shí)施在推動(dòng)創(chuàng)新效率方面具有顯著正向作用,但政策紅利具有一定期限,其助推創(chuàng)新效率提升的作用呈衰減態(tài)勢,反映為政府參與創(chuàng)新對城市創(chuàng)新效率的改善呈倒U型趨勢。即在政策實(shí)施前期具有顯著正影響,可以有效引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新行為,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,幫助企業(yè)跨越創(chuàng)新的“死亡之谷”;但這種效果是有限的,具有期限性,即在政策實(shí)施中期,隨著政策效果逐步釋放,市場競爭日趨激烈,新興技術(shù)不斷更迭,政府支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的紅利效應(yīng)出現(xiàn)遞減,此時(shí)政府對創(chuàng)新的推動(dòng)效應(yīng)出現(xiàn)拐點(diǎn)。雖然政策紅利逐漸降低,但這并不意味著完全消失殆盡,而是保持較低的持續(xù)正向影響。此時(shí),政府應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新態(tài)勢、市場規(guī)律和區(qū)域創(chuàng)新能力演化,進(jìn)一步調(diào)整或者制定激勵(lì)創(chuàng)新的新措施,提高政策實(shí)施效率。
此外,針對圖2中的兩個(gè)異常點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析。其一是2003年出現(xiàn)明顯波峰。由于圖2反映的是“真實(shí)深圳”與“合成深圳”TFP均值的差距,因此2003年顯示的波峰反映出“真實(shí)深圳”與合成深圳的TFP均值存在較大正向偏差。結(jié)合圖1可知,這是由于2003年“真實(shí)深圳”的TFP均值較高而合成深圳的TFP均值較低,也就是由佛山、太原、東莞和南寧組成的“合成深圳”發(fā)展水平嚴(yán)重低于“真實(shí)深圳”實(shí)際發(fā)展水平。這可能是因?yàn)椋?003年是繼1995年將深圳作為經(jīng)濟(jì)體制改革 “試驗(yàn)場”之后,該地區(qū)步入“加快發(fā)展,率先發(fā)展,協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)和科技建設(shè)重要時(shí)期,導(dǎo)致當(dāng)年“真實(shí)深圳”的TFP水平測算結(jié)果遠(yuǎn)高于合成樣本城市的TFP指數(shù)。這從另一個(gè)方面反映了政府參與創(chuàng)新對城市創(chuàng)新效率的影響,與本文結(jié)論邏輯一致。其二是2015年政策實(shí)施后出現(xiàn)的一次大波谷。這可能是因?yàn)?,除政策紅利逐步消失外,2015年是中國A股大幅動(dòng)蕩的一年,金融風(fēng)險(xiǎn)沖擊對深圳的影響明顯大于佛山、太原、東莞和南寧4個(gè)權(quán)重樣本城市,從而導(dǎo)致該年“合成深圳”TFP的測算結(jié)果略超“真實(shí)深圳”水平。此外,“真實(shí)深圳”與“合成深圳”的TFP均值差在2015年后穩(wěn)定在一個(gè)較小的正值范圍內(nèi),表明政策紅利雖然具有消弭趨勢,但依然保持一定作用。
圖2 “真實(shí)深圳”處理效果Fig.2 "Real Shenzhen" processing effect
雖然“真實(shí)深圳”的創(chuàng)新效率與“合成深圳”間存在顯著差距,但這種差距是不是完全由國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策造成的,即是否存在一些未觀測到的外在因素?例如當(dāng)?shù)谾DI輻射效應(yīng)、深圳本土企業(yè)的崛起等。為排除其它政策的干擾和偶然性,本文進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),具體如下。
3.3.1 斷點(diǎn)回歸與合成控制法對比
為進(jìn)一步分析政府參與創(chuàng)新是否提高了城市創(chuàng)新效率,將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步(TCP)和效率進(jìn)步(TEC)。為檢驗(yàn)以上結(jié)果穩(wěn)健性,采用全要素生產(chǎn)率分解后的技術(shù)進(jìn)步作為結(jié)果變量,估算深圳在2008年實(shí)施創(chuàng)新政策前后技術(shù)進(jìn)步是否出現(xiàn)跳躍。斷點(diǎn)模型為:
TCPi=α+β1(Ti-c)+σMi+γ1(Ti-c)Mi+β2(Ti-c)2+γ2(Ti-c)2Mi+εi
(9)
其中,TCPi表示深圳市的技術(shù)進(jìn)步,Ti為政策實(shí)施年份,Mi為處理效應(yīng),變量(Ti-c)為Ti的標(biāo)準(zhǔn)化,使得(Ti-c)的斷點(diǎn)為0。引入互動(dòng)項(xiàng)(Ti-c)Mi是為了允許在斷點(diǎn)兩側(cè)的回歸線斜率可以不同。σ是在(T=c)處的局部平均處理效應(yīng)LATE估計(jì)量,可使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤控制異方差。由于在(T=c)附近,個(gè)體在各方面均無系統(tǒng)差異,因此造成條件數(shù)學(xué)期望函數(shù)E(TCPi|Ti)在此跳躍的唯一誘因只能是Mi的處理效應(yīng)。由此,可將此跳躍視為在(T=c)處Mi對TCPi的因果效應(yīng)。
為防止回歸函數(shù)中存在高次項(xiàng)而導(dǎo)致遺漏變量,因此在方程中引入二次項(xiàng)(Ti-c)2,實(shí)踐中有時(shí)引入三次項(xiàng)、四次項(xiàng),甚至六次項(xiàng)。根據(jù)Gelman & Imbens[30]的研究,將三次或更高階項(xiàng)引入全局回歸,會(huì)導(dǎo)致回歸結(jié)果不穩(wěn)定。因此,本文使用線性或二次局部回歸,并限定Ti的取值范圍為(Ti-h,Ti+h),其中,h為帶寬。本文采用局部線性回歸方法設(shè)置帶寬,即最小化目標(biāo)函數(shù):
[TCPi-α+β1(Ti-c)+σMi+γ1(Ti-c)Mi]
(10)
其中,Ker表示核函數(shù),c為斷點(diǎn)。本文使用默認(rèn)的三角核與CCT帶寬選擇法匯報(bào)RD估計(jì)結(jié)果,如圖3所示??梢园l(fā)現(xiàn),深圳的技術(shù)進(jìn)步在2008年存在明顯向上的斷點(diǎn),在2008-2011年間出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步下滑現(xiàn)象,這是由于金融危機(jī)所致。但技術(shù)進(jìn)步在2011年出現(xiàn)拐點(diǎn),并且在2011年以后持續(xù)上升,再次驗(yàn)證了政府參與創(chuàng)新有效的假設(shè)。
圖3 技術(shù)進(jìn)步的斷點(diǎn)回歸結(jié)果Fig.3 Breakpoint regression results of technological progress
3.3.2 安慰劑檢驗(yàn)
安慰劑檢驗(yàn)類似于統(tǒng)計(jì)學(xué)中的排列檢驗(yàn),適用于任何樣本容量?;具壿嬁蚣苁牵哼x擇一個(gè)沒有實(shí)施創(chuàng)新政策的城市進(jìn)行分析,如果該城市創(chuàng)新效率與合成樣本城市的創(chuàng)新效率有較大差距,并且與深圳的情況一樣,說明合成控制法并沒有提供有力證據(jù)證明政府參與創(chuàng)新對深圳創(chuàng)新效率提升具有正面效應(yīng)。同時(shí),也可以論證合成控制法估計(jì)的政策效應(yīng)是否由偶然因素驅(qū)動(dòng)。
佛山是全部樣本中模擬權(quán)重最大的城市,因此本文假設(shè)佛山也在2008年實(shí)施國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策,而將深圳作為控制地區(qū)。然后,使用合成控制法估計(jì)創(chuàng)新政策實(shí)施效果,結(jié)果如圖4所示。安慰劑效應(yīng)分布結(jié)果顯示,假想的佛山創(chuàng)新效率除2011年比合成佛山高外,自2008年后真實(shí)創(chuàng)新效率都明顯低于合成佛山的創(chuàng)新效率,說明假想佛山實(shí)施政策試點(diǎn)無效,驗(yàn)證了深圳的國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策有效,即有力推動(dòng)深圳創(chuàng)新型城市建設(shè)。也正是得益于創(chuàng)新政策的支持,深圳的創(chuàng)新能力得以快速提升,涌現(xiàn)了諸多具有國際競爭力的企業(yè),實(shí)現(xiàn)從“買專利”到“賣專利”、從生產(chǎn)鞋襪到創(chuàng)造“大國重器”、從加工制造到“隱形冠軍”的重大轉(zhuǎn)變,推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
圖4 安慰劑檢驗(yàn)Fig.4 Placebo test
本文基于2000—2019年中國內(nèi)地226個(gè)地級市數(shù)據(jù),利用合成控制方法,實(shí)證檢驗(yàn)2008年國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對深圳創(chuàng)新效率的影響,并探究政府參與創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新效率提升的作用機(jī)制。同時(shí),采用斷點(diǎn)回歸和安慰劑檢驗(yàn)對回歸結(jié)果進(jìn)行有效性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究表明,2008年深圳首次實(shí)施的國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對全要素生產(chǎn)率提高具有顯著促進(jìn)作用,且國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對深圳創(chuàng)新效率的作用呈倒U型。即政策實(shí)施前期,政策效應(yīng)逐漸釋放,創(chuàng)新效率顯著提高;由于政策時(shí)效性、技術(shù)變革以及需求轉(zhuǎn)移等原因,政策紅利逐漸減少,對創(chuàng)新效率的影響也有所降低,但不會(huì)徹底消失。由此,在推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)初期,由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大且周期長、信息不對稱、技術(shù)溢出和模仿等市場失靈問題存在,政府應(yīng)注重引導(dǎo)創(chuàng)新,彌補(bǔ)市場失靈,幫助創(chuàng)新主體跨越“死亡之谷”。在政策實(shí)施中期,則需要政府在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、財(cái)政支持、金融環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易出口等層面鼓勵(lì)創(chuàng)新行為。在政策實(shí)施后期,政府應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新態(tài)勢和區(qū)域創(chuàng)新實(shí)際,結(jié)合城市發(fā)展規(guī)律和市場競爭規(guī)律,調(diào)整或者制定新的創(chuàng)新激勵(lì)措施,強(qiáng)化原有創(chuàng)新政策的持續(xù)激勵(lì)效果。
建設(shè)國家創(chuàng)新型城市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,各地政府應(yīng)以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo),以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為核心動(dòng)力,優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境,推動(dòng)政策鏈與創(chuàng)新鏈、資本鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同集成,具體如下:
第一,優(yōu)化科技創(chuàng)新支撐機(jī)制,激發(fā)創(chuàng)新活力。創(chuàng)新具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)高、投入大等特征,因此在創(chuàng)新型城市建設(shè)啟動(dòng)期,需要政府優(yōu)化科技創(chuàng)新資助體系,激發(fā)科技創(chuàng)新主體活力。一方面,深化科技管理體制改革,加大對基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)、公共研發(fā)平臺的財(cái)政支持,并且優(yōu)化資助方式,提升科技資助成效。如可以依托重點(diǎn)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或者重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立市場導(dǎo)向的科技創(chuàng)新基金。另一方面,優(yōu)化高層次人才流動(dòng)和產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)機(jī)制,支持高校、科研院所、國有企業(yè)、軍工企業(yè)等企事業(yè)單位設(shè)立一定比例的動(dòng)態(tài)崗位,建立人才編制“周轉(zhuǎn)池”,暢通人才在不同體制下的流動(dòng)渠道,切實(shí)推進(jìn)校地融合、校企融合、軍民融合,從而借助人才流動(dòng)帶動(dòng)科技創(chuàng)新協(xié)作和科技成果轉(zhuǎn)化[31]。
第二,加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺建設(shè),加快科技成果轉(zhuǎn)化。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心、技術(shù)中心、專業(yè)創(chuàng)新中心、公共實(shí)驗(yàn)室以及其它科技平臺是集聚科創(chuàng)資源、實(shí)施科技活動(dòng)、加快科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體。因此,政府在推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程中,一方面,應(yīng)完善各類科技創(chuàng)新載體,加速科技創(chuàng)新資源集聚,推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,降低科技創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn),提升城市創(chuàng)新活力和創(chuàng)業(yè)動(dòng)力。另一方面,政府應(yīng)以開放視野強(qiáng)化合作創(chuàng)新,積極與國際科研機(jī)構(gòu)組建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,探索與領(lǐng)先國家共建產(chǎn)業(yè)科技園區(qū),并且加大國際前沿技術(shù)和頂尖人才引進(jìn)力度,以實(shí)現(xiàn)從技術(shù)學(xué)習(xí)向技術(shù)并跑乃至技術(shù)趕超的轉(zhuǎn)型。
第三,重視科技中介機(jī)構(gòu)培育,促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。企業(yè)、政府、科研院所、中介機(jī)構(gòu)和知識用戶之間的協(xié)同創(chuàng)新,能夠促進(jìn)多主體、多元素的分工協(xié)作、優(yōu)勢互補(bǔ),有助于推動(dòng)重大科技創(chuàng)新,加速新興技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。由此,在創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)施期,政府尤其應(yīng)完善科技創(chuàng)新服務(wù)體系,著力培育科技評估中心、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心、科技咨詢機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易平臺等科技中介服務(wù)平臺,強(qiáng)化科技創(chuàng)新的公共服務(wù)供給,著力降低科技創(chuàng)新協(xié)作成本和服務(wù)購買成本,從而促進(jìn)知識和技術(shù)的流動(dòng)與共享,提升城市創(chuàng)新主體的協(xié)同效應(yīng),實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)攻關(guān)和突破,提升城市創(chuàng)新首位度。