中核礦業(yè)科技堅(jiān)持兩個(gè)“一以貫之” 完善現(xiàn)代法人治理體系
——助力科研院所改革重組落實(shí)落地

■ 王萌 李志國 孟麗莉

中核礦業(yè)科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱中核礦業(yè)科技）隸屬中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司，2019 年7 月由中核集團(tuán)骨干科研、設(shè)計(jì)單位——中核第四研究設(shè)計(jì)工程有限公司（以下簡稱核四院）、核工業(yè)北京化工冶金研究院（以下簡稱核化冶院）重組整合成立，是集基礎(chǔ)科學(xué)研究及研產(chǎn)一體化、全過程工程設(shè)計(jì)咨詢及總承包服務(wù)、產(chǎn)業(yè)孵化及建設(shè)運(yùn)營等業(yè)務(wù)于一體的綜合型科技集團(tuán)公司。

圍繞核工業(yè)新時(shí)代發(fā)展承擔(dān)的重要?dú)v史使命和戰(zhàn)略任務(wù)，重組整合后的中核礦業(yè)科技加快治理體系和治理能力的現(xiàn)代化步伐，通過加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，推動(dòng)管理體制和經(jīng)營機(jī)制發(fā)生深刻變化，兩個(gè)擁有60 余年歷史的老院所煥發(fā)了新的生機(jī)和活力。

一、錨定提升服務(wù)集團(tuán)戰(zhàn)略綜合能力，構(gòu)建改革重組科研院所法人治理新結(jié)構(gòu)

核四院、核化冶院為我國核工業(yè)發(fā)展做出了不可磨滅的歷史性貢獻(xiàn)，是我國核科技工業(yè)體系不可或缺的組成部分。重組整合前兩院在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面存在部分重疊，優(yōu)勢資源缺乏協(xié)同沒有形成合力。兩院重組整合后成立的中核礦業(yè)科技圍繞先進(jìn)核工業(yè)體系建設(shè)目標(biāo)，致力于建設(shè)成為國家天然鈾及共伴生放射性資源綜合利用的重要?jiǎng)?chuàng)新基地，中核集團(tuán)基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)體系的重要組成平臺(tái)，更好服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，重組改革科研院所需要適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的需要，加快治理體系和治理能力現(xiàn)代化的步伐，以有效解決創(chuàng)新資源分散重疊，提升創(chuàng)新資源配置效率，進(jìn)而提升服務(wù)戰(zhàn)略的綜合能力。

董事會(huì)制度有利于在企業(yè)內(nèi)部推動(dòng)深化改革、強(qiáng)化管理、提高發(fā)展質(zhì)量效益。通過加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，能夠解決重組科研院所治理體系和運(yùn)行機(jī)制中存在的監(jiān)督制約不夠、權(quán)責(zé)界限不清晰等問題，進(jìn)而引領(lǐng)帶動(dòng)全方位改革，增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，提高改革的整體功能和綜合效應(yīng)。

二、聚焦董事會(huì)建設(shè)和職權(quán)落實(shí)，推動(dòng)公司現(xiàn)代法人治理體系有效運(yùn)行

中核礦業(yè)科技以董事會(huì)建設(shè)為重點(diǎn)，著力構(gòu)建現(xiàn)代法人治理體系，實(shí)施規(guī)范的決策程序、科學(xué)的決策方法、嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，實(shí)現(xiàn)“三塊牌子（中核礦業(yè)科技、核四院、核化冶院）、兩種體制（企業(yè)、事業(yè)）、一套機(jī)制（中國特色現(xiàn)代企業(yè)法人治理機(jī)制）”的“321”獨(dú)特治理機(jī)制順暢運(yùn)行，對提高企業(yè)科學(xué)決策水平、提升市場競爭力、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了富有成效的探索和實(shí)踐。

（一）堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，規(guī)范構(gòu)建中國特色法人治理體系

一是推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理體系深度融合。以強(qiáng)化黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位為著力點(diǎn)，將黨的建設(shè)相關(guān)要求寫入公司章程，編制發(fā)布《黨委工作規(guī)則》《“三重一大”決策制度實(shí)施管理規(guī)定》《黨委前置研究討論重大經(jīng)營管理事項(xiàng)清單》，明確公司黨委直接決定30 項(xiàng)黨的建設(shè)、人事任免、人才遴選等方面重大事項(xiàng)，前置研究討論86 項(xiàng)重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，確保黨委既把好方向又不包辦代替，支持董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法行權(quán)履職，保證黨和國家方針政策的貫徹執(zhí)行。

二是推動(dòng)建立環(huán)環(huán)相扣縱橫銜接的權(quán)責(zé)鏈條。以完善制衡機(jī)制為出發(fā)點(diǎn)，將授權(quán)體系建設(shè)作為規(guī)范治理主體行權(quán)履職的核心抓手，對授權(quán)原則和程序進(jìn)行規(guī)范，分別建立各治理主體的授權(quán)事項(xiàng)清單，并綜合匯總形成《公司權(quán)力清單》。形成了環(huán)環(huán)相扣、縱橫銜接的權(quán)責(zé)鏈，實(shí)現(xiàn)“一張清單”清晰界定權(quán)責(zé)界限，精準(zhǔn)實(shí)施決策程序，支撐整個(gè)治理體系有效運(yùn)行。

三是推動(dòng)形成各治理主體溝通協(xié)同的議事決策機(jī)制。以規(guī)范決策機(jī)制為落腳點(diǎn)，堅(jiān)持“重大事項(xiàng)不授權(quán)”的原則，強(qiáng)化決策過程中各治理主體的有效溝通。董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理的事項(xiàng)決策前充分征求董事長意見，董事長不列席總經(jīng)理辦公會(huì)，不直接參與授權(quán)事項(xiàng)決策過程；總經(jīng)理定期向董事會(huì)報(bào)告授權(quán)事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況，確保董事會(huì)對授權(quán)事項(xiàng)開展有效監(jiān)督；明確經(jīng)理層成員匯報(bào)董事會(huì)議案，既保障經(jīng)理層行權(quán)履職，又強(qiáng)化經(jīng)理層成員對董事會(huì)履職盡責(zé)，行權(quán)履職效能顯著提升。

（二）強(qiáng)化三大保障，全面提升董事會(huì)履職能力

一是健全完善治理主體組織保障。中核礦業(yè)科技保留了核四院、核化冶院兩塊牌子，實(shí)行“三塊牌子，一套人馬”的一體化管理，核四院與中核礦業(yè)科技均成立董事會(huì)，并在組織結(jié)構(gòu)、人員配置和決策程序上保持高度一致。按照“四同步”“四對接”原則設(shè)立黨委，黨委書記和董事長“一肩挑”，專職黨委副書記進(jìn)入董事會(huì)，紀(jì)委書記兼任總法律顧問，一定數(shù)量的黨委成員進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)理層。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)4 個(gè)專委會(huì)，為董事會(huì)決策相關(guān)事項(xiàng)提供專業(yè)咨詢建議；設(shè)置董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室進(jìn)行專業(yè)管理、提供服務(wù)保障。發(fā)布《公司容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制實(shí)施辦法》，先行先試制定領(lǐng)導(dǎo)干部盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失誤的良好氛圍。

二是規(guī)范協(xié)調(diào)治理主體行權(quán)制度保障。加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)和管理，共發(fā)布規(guī)章制度319 項(xiàng)。明確公司治理類制度為基本制度，制定公司治理制度29 項(xiàng)和一系列配套制度，為董事會(huì)充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用提供制度保障。圍繞董事建設(shè)和服務(wù)保障編制董事會(huì)工作制度19 項(xiàng)，規(guī)范董事會(huì)議事決策機(jī)制。

三是健全提升董事會(huì)服務(wù)保障。出臺(tái)《外部董事履職保障工作方案》，健全外部董事“企情問詢”機(jī)制，暢通“上情下達(dá)”“下情上達(dá)”通道。持續(xù)完善外部董事調(diào)研和培訓(xùn)機(jī)制，保持外部董事參加公司重要活動(dòng)常態(tài)化，近年陸續(xù)組織董監(jiān)事調(diào)研通州、石家莊、七五〇三個(gè)基地，全面了解重組改革后“一總部三基地”整體布局；對重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，及時(shí)跟進(jìn)董事會(huì)決策事項(xiàng)執(zhí)行情況。特邀國企改革權(quán)威專家清華大學(xué)周麗莎教授、康智咨詢總經(jīng)理佟虎為董監(jiān)事和經(jīng)理層成員講授國企改革中的焦點(diǎn)問題和相關(guān)政策，幫助董監(jiān)事不斷提高履職能力。

（三）落實(shí)六項(xiàng)職權(quán)，驅(qū)動(dòng)治理體系有效運(yùn)行

一是依法有序落實(shí)本級(jí)董事會(huì)各項(xiàng)重要職權(quán)。落實(shí)中長期發(fā)展決策權(quán)，制定“十四五”綜合發(fā)展規(guī)劃和7 個(gè)專項(xiàng)規(guī)劃；聚焦主責(zé)主業(yè)，培育計(jì)量檢測等新業(yè)務(wù)并成立區(qū)域?qū)I(yè)化公司，核檢測能力向民用市場高效轉(zhuǎn)化。落實(shí)經(jīng)理層成員選聘權(quán)、業(yè)績考核權(quán)和薪酬分配權(quán)，實(shí)現(xiàn)中核集團(tuán)內(nèi)第一個(gè)在本級(jí)和二級(jí)單位全面完成任期制和契約化管理，建立一體化勞動(dòng)合同管理制度和業(yè)績考核制度。構(gòu)建以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)、以績效貢獻(xiàn)為依據(jù)的薪酬管理制度；健全中長期激勵(lì)機(jī)制，制定項(xiàng)目收益分紅實(shí)施方案，兌現(xiàn)崗位分紅激勵(lì)。落實(shí)重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)，制定融資、擔(dān)保、對外捐贈(zèng)制度以及資產(chǎn)負(fù)債率、“兩金”壓降管控方案。

二是督促指導(dǎo)重要子企業(yè)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)和落實(shí)職權(quán)。將子企業(yè)中核安徽、中核巖土列為落實(shí)董事會(huì)職權(quán)重要子企業(yè)，督促其編制計(jì)劃逐步落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。發(fā)布派出董事監(jiān)事管理、所投資公司董事會(huì)建設(shè)管理及評價(jià)等制度，編制《子公司董事會(huì)評價(jià)內(nèi)容及要點(diǎn)》，對子企業(yè)開展董事會(huì)建設(shè)多維度測評并提出改進(jìn)意見。

三、現(xiàn)代企業(yè)治理體系發(fā)揮效能，企業(yè)發(fā)展質(zhì)量顯著提升

按照現(xiàn)代企業(yè)治理和運(yùn)營模式進(jìn)行機(jī)構(gòu)和機(jī)制優(yōu)化后，企業(yè)內(nèi)部管理更加科學(xué)規(guī)范，在2021 年度中國鈾業(yè)所屬區(qū)域化和產(chǎn)業(yè)化公司董事會(huì)工作評價(jià)中獲得“優(yōu)秀”。

公司通過結(jié)構(gòu)性改革，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)，初步形成鈾礦冶與核化學(xué)化工研究-咨詢-設(shè)計(jì)-工程一體化價(jià)值鏈，全產(chǎn)業(yè)鏈支撐能力顯著提升。全力構(gòu)建“小核心大協(xié)作”創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)“柔性引智”，聯(lián)合23 家科研機(jī)構(gòu)和5 個(gè)院士團(tuán)隊(duì)組建“海水提鈾技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟”，牽頭發(fā)布我國首個(gè)《海水提鈾中長期發(fā)展規(guī)劃》；針對“卡脖子”技術(shù)實(shí)施“揭榜掛帥”項(xiàng)目管理機(jī)制，充分利用科技創(chuàng)新優(yōu)勢資源加快關(guān)鍵核心技術(shù)難題的突破；發(fā)布科技人才管理辦法，首次獲批國家級(jí)高層次創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。實(shí)施研究設(shè)計(jì)工程一體化，在推進(jìn)我國建成天然鈾單體產(chǎn)能最大項(xiàng)目、中俄核能合作重大工程咨詢服務(wù)、國家重點(diǎn)項(xiàng)目EPC 總承包建設(shè)上取得顯著成效，并探索形成具有地勘企業(yè)特色的本質(zhì)安全管理體系。

成立三年來，中核礦業(yè)科技營業(yè)收入和利潤總額平均增長率分別為22.2%和20.2%，2021 年利潤總額首次突破億元大關(guān)，高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢初步形成。企業(yè)影響力不斷提升，國家部委、地方政府和上級(jí)部門對公司發(fā)展支持力度大幅提升，公司發(fā)展邁入快車道。公司在2020 年中核集團(tuán)首次科研院所改革評估職工滿意度調(diào)查中排名第一，2021年第二次評估中滿意度達(dá)90.15%，廣大職工干事創(chuàng)業(yè)激情高漲、精神面貌煥然一新。