文_歐陽(yáng)日輝

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)既直接連接財(cái)富，又是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心組織形式。2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出為資本設(shè)置“紅綠燈”、防止平臺(tái)壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和平臺(tái)企業(yè)是重要的領(lǐng)域。2022年3月16日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)專題會(huì)議再次提出，按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方針，通過(guò)規(guī)范、透明、可預(yù)期的監(jiān)管，穩(wěn)妥推進(jìn)并盡快完成大型平臺(tái)公司整改工作，紅燈、綠燈都要設(shè)置好，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如何理解為資本設(shè)置“紅綠燈”不是打擊資本；“穩(wěn)字當(dāng)頭”大局下，怎樣為資本設(shè)置“紅綠燈”呢？

一、設(shè)置“紅綠燈”強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張

資本無(wú)序擴(kuò)張主要在房地產(chǎn)、教育培訓(xùn)、文化娛樂(lè)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域，強(qiáng)化反壟斷的主要目的是防止資本無(wú)序擴(kuò)張。從2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，到2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’”，中央關(guān)于反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張的思路不斷完善、路徑更加明晰。

2020年12月11日，中共中央政治局會(huì)議首次明確提出，“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”。此前，11月30日，中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)也提到，“要統(tǒng)籌做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等工作，促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動(dòng)、高效配置”。12天內(nèi)中央兩提“反壟斷”，這也是2008年反壟斷法生效以來(lái)，中央政治局明確表示強(qiáng)化反壟斷。

2020年12月11日中央政治局會(huì)議召開(kāi)之前，相關(guān)部門已經(jīng)部署了一系列反壟斷工作。11月3日，上交所披露《關(guān)于暫緩螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司科創(chuàng)板上市的決定》。11月5日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在杭州召開(kāi)“規(guī)范網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行政指導(dǎo)座談會(huì)”指出，近期網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，排在首位的是“平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)加劇、‘二選一’問(wèn)題突出”。11月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局就《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》公開(kāi)征求意見(jiàn)。11月18日，國(guó)家反壟斷局正式掛牌，升級(jí)為副部級(jí)國(guó)家局。11月19日，國(guó)務(wù)院同意建立由市場(chǎng)監(jiān)管總局牽頭的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)部際聯(lián)席會(huì)議制度。

2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張是2021年經(jīng)濟(jì)工作的八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一。會(huì)議從完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的高度，強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張的重要性，明確將“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、平臺(tái)企業(yè)掛鉤，并要求有關(guān)部門以規(guī)則、法律規(guī)范等規(guī)制和監(jiān)管能力兩個(gè)方面為工作抓手。從此，以整治互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為重點(diǎn)的反壟斷浪潮正式拉開(kāi)序幕。

根據(jù)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署，2021年我國(guó)政府對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管態(tài)度從包容審慎轉(zhuǎn)向加強(qiáng)監(jiān)管，反壟斷工作全面深入地展開(kāi)，不斷完善強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張的頂層設(shè)計(jì)。政府工作報(bào)告論及2021年要重點(diǎn)做好的工作時(shí)，再次強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張，堅(jiān)決維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)的“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中，再次強(qiáng)調(diào)“加大反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法司法力度，防止資本無(wú)序擴(kuò)張”。2021年3月15日，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在關(guān)鍵時(shí)期，堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重，明確規(guī)則，劃清底線，加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范秩序，及時(shí)彌補(bǔ)規(guī)則空白和漏洞；反對(duì)壟斷，防止資本無(wú)序擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)事前事中事后全鏈條監(jiān)管，充實(shí)反壟斷監(jiān)管力量，增強(qiáng)監(jiān)管權(quán)威性。

為了加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等大型科技企業(yè)的監(jiān)管，我國(guó)探索給資本設(shè)置“紅綠燈”作為防止壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張的解決之道。2021年8月30日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)了中央全面深化改革委員會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于強(qiáng)化反壟斷深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的意見(jiàn)》，會(huì)議明確提出為市場(chǎng)主體明確規(guī)則、劃出底線，設(shè)置好“紅綠燈”。

為資本設(shè)置“紅綠燈”，成為中央有效監(jiān)管資本和規(guī)范發(fā)展平臺(tái)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的政策方向。2021年10月18日，中央政治局就推動(dòng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展進(jìn)行第三十四次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書(shū)記又一次提出，“防止平臺(tái)壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張，依法查處壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”。2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確提出：“要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用。要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)?！?/p>

綜上，中央提出并部署“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，但也明確指出“推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展”。這表明支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是國(guó)家發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基本戰(zhàn)略支點(diǎn)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是以互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為主要載體的新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)，強(qiáng)化反壟斷與防止資本無(wú)序擴(kuò)張，目的在于維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。政府提出要解決資本無(wú)序擴(kuò)張的問(wèn)題，目的不是打擊資本，是為了引導(dǎo)更多的資本進(jìn)入和國(guó)家宏觀政策相吻合的軌道，解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的短板。

二、如何理解為互聯(lián)網(wǎng)資本設(shè)置“紅綠燈”

為互聯(lián)網(wǎng)資本設(shè)置好“紅綠燈”，既要明確規(guī)則、劃出底線，引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)資本良性流動(dòng)，又要依法加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)資本的有效監(jiān)管；既要把監(jiān)管和治理貫穿互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)、投資全過(guò)程，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，更要營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)資本發(fā)揮積極作用，為構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)提供有力支撐。

馬克思認(rèn)為，資本不是物，而是人與人的生產(chǎn)關(guān)系；人們扮演的經(jīng)濟(jì)角色不過(guò)是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的人格化。當(dāng)產(chǎn)業(yè)資本演化成金融資本之后，資本不再進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，資本邏輯主導(dǎo)下的社會(huì)生產(chǎn)不再是為生產(chǎn)使用價(jià)值，而是為了獲得資本增值。所以，資本闖紅燈的根源并不是資本擁有者的覺(jué)悟不高，而是資本這種生產(chǎn)關(guān)系運(yùn)行的客觀結(jié)果。只要存在資本這種生產(chǎn)關(guān)系，資本就有野蠻生長(zhǎng)的沖動(dòng)。設(shè)置資本“紅綠燈”，是規(guī)范資本生產(chǎn)關(guān)系規(guī)范運(yùn)行的重要舉措。發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用，是設(shè)置資本“紅綠燈”的雙重用意。

當(dāng)前，在全球疫情和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨多重壓力的背景下，我國(guó)民間投資仍未恢復(fù)到2012—2018年占比60%的水平，投資動(dòng)力不足和資本無(wú)序擴(kuò)張同時(shí)并存。政策既要鼓勵(lì)資本加大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資，消除市場(chǎng)出現(xiàn)的一些擔(dān)憂，又要防止資本野蠻擴(kuò)張，避免壟斷和產(chǎn)融的不當(dāng)結(jié)合等。設(shè)置“紅綠燈”，意味著建立健全資本監(jiān)管的制度和體系，劃清可為與不可為的界限，明確鼓勵(lì)和禁止的領(lǐng)域。我們反的是壟斷與資本的結(jié)合，防止的是資本無(wú)序擴(kuò)張，鼓勵(lì)資本有序流動(dòng)和健康發(fā)展。

資本“紅綠燈”是政府建立一套比較完整的資本引導(dǎo)和規(guī)范制度，政府和市場(chǎng)都應(yīng)該共同遵守資本“紅綠燈”規(guī)則。所以，為資本設(shè)置“紅綠燈”有雙重含義：一是政府進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，為資本活動(dòng)制定負(fù)面清單和正面清單，亮“紅燈”是約束資本開(kāi)展活動(dòng)的行業(yè)和領(lǐng)域，避免其帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)，開(kāi)“綠燈”就是要激活資本發(fā)揮積極作用的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域；二是政府充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，遵守“法無(wú)禁止即可為”的原則，對(duì)資本進(jìn)行依法監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能，不應(yīng)過(guò)度干預(yù)資本運(yùn)行體系，切實(shí)實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，增強(qiáng)投資者的可預(yù)期性和穩(wěn)定性。政府對(duì)資本制定“紅綠燈”規(guī)則，規(guī)范“紅綠燈”運(yùn)作，防患于未然的制度安排，要優(yōu)于對(duì)資本無(wú)序擴(kuò)張的事后處罰。

在數(shù)據(jù)和算法的雙重優(yōu)勢(shì)下，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的新型壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出兩個(gè)新特征：一是超大型平臺(tái)利用流量?jī)?yōu)勢(shì)、跨邊網(wǎng)絡(luò)外部性和“守門人”的角色，極易形成壟斷，并將壟斷從一個(gè)行業(yè)擴(kuò)展到另一個(gè)行業(yè)；二是超大型平臺(tái)借助流量資源參股、控股或并購(gòu)其他企業(yè)，并鞏固這種壟斷結(jié)構(gòu)。超大型平臺(tái)將流量?jī)H分發(fā)給被投資企業(yè)，而不分發(fā)給同一行業(yè)的其他企業(yè)，被投資企業(yè)也樂(lè)于接受流量資源所有者的投資與合作，流量資本化成為平臺(tái)資本無(wú)序擴(kuò)張的“撒手锏”。流量資本化助推擁有流量資源的超大型平臺(tái)強(qiáng)化壟斷，進(jìn)一步推動(dòng)平臺(tái)資本在“跨界競(jìng)爭(zhēng)”中無(wú)序擴(kuò)張。所以，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)資本制定“紅綠燈”規(guī)則，是反壟斷的重要抓手。

金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職。從實(shí)體經(jīng)濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的角度，為互聯(lián)網(wǎng)資本設(shè)置“紅綠燈”有三層含義：一是堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，支持和引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)資本規(guī)范健康發(fā)展；二是互聯(lián)網(wǎng)資本服務(wù)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，特別是推動(dòng)制造業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的數(shù)字化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)“雙腿跑”，數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化雙輪驅(qū)動(dòng)，消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)與產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)同頻共振，催生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，進(jìn)一步提升我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；三是推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，加快實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、提高全要素生產(chǎn)率，助推高質(zhì)量發(fā)展。

三、疏堵結(jié)合：“紅燈”“綠燈”都要設(shè)置好

縱觀資本發(fā)展史，從資本邏輯導(dǎo)致資本主義社會(huì)產(chǎn)生的一系列難題及陷入的困境，可以獲得的重要啟示就是，國(guó)家應(yīng)該加強(qiáng)和改善對(duì)資本的領(lǐng)導(dǎo)和管理。促使資本服務(wù)于社會(huì)，而非社會(huì)受制于資本；在利用資本的同時(shí)不被資本邏輯所俘虜，運(yùn)用資本的力量但不讓資本邏輯成為主導(dǎo)，是新時(shí)代的重要課題。那么，為互聯(lián)網(wǎng)資本設(shè)置“紅綠燈”依據(jù)什么原則？“紅綠燈”規(guī)則該怎么設(shè)定？該怎么有效運(yùn)行資本“紅綠燈”規(guī)則？

為資本設(shè)置“紅綠燈”，首先要明確界定什么是資本無(wú)序擴(kuò)張。違反相關(guān)法律法規(guī)的無(wú)序擴(kuò)張，比如非法集資和詐騙等，應(yīng)該列入刑事犯罪打擊范圍；依法合規(guī)途徑做大的資本，不可判定為無(wú)序擴(kuò)張。筆者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)資本無(wú)序擴(kuò)張是指超大型平臺(tái)企業(yè)利用數(shù)據(jù)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，向所有能夠滲透的線上和線下行業(yè)進(jìn)軍，形成多輪、多領(lǐng)域的壟斷。為資本設(shè)置“紅綠燈”，應(yīng)該堅(jiān)持三個(gè)原則：一是堅(jiān)持市場(chǎng)化的原則，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，要相信市場(chǎng)、依靠市場(chǎng)，平衡好各方利益。為資本設(shè)置“紅綠燈”，實(shí)際上就是讓市場(chǎng)的歸市場(chǎng)，社會(huì)的歸社會(huì)，讓資本為社會(huì)發(fā)展服務(wù)，而不是相反；二是堅(jiān)持依法監(jiān)管的原則，敬畏市場(chǎng)的前提是敬畏法治，切實(shí)推進(jìn)依法治市，大幅提升違法違規(guī)成本；三是堅(jiān)持做強(qiáng)做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟(jì)的原則，進(jìn)一步推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

為資本設(shè)置“紅綠燈”的目的在于維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和人民的高品質(zhì)生活。各級(jí)政府部門應(yīng)該注意以下四個(gè)問(wèn)題。一是堅(jiān)持國(guó)有資本和非公有制資本一視同仁，資本“紅綠燈”不能出現(xiàn)雙重標(biāo)準(zhǔn)。二是不同部門應(yīng)形成監(jiān)管合力，嚴(yán)防出現(xiàn)合成謬誤。進(jìn)一步暢通部際協(xié)作、央地聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，處理好防止資本無(wú)序擴(kuò)張中的中央與地方關(guān)系，推動(dòng)形成共建共治的反壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張治理模式。三是強(qiáng)化科技賦能，綜合運(yùn)用相關(guān)法律和監(jiān)管工具，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)建立事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域數(shù)字化監(jiān)管體系，進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)研判和識(shí)別預(yù)警。四是強(qiáng)化預(yù)期引導(dǎo)，將傳統(tǒng)的事后處罰進(jìn)一步前置化，強(qiáng)化行為監(jiān)管和功能監(jiān)管，弱化傳統(tǒng)的事后處罰機(jī)制，實(shí)現(xiàn)線上和線下經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一監(jiān)管，營(yíng)造法治化、有序競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。

資本“紅燈”應(yīng)該包括：一是堅(jiān)持底線思維，底線就是不能干擾中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展方向，不能操縱國(guó)計(jì)民生，不能損害國(guó)家利益，不能腐蝕黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，更不能謀求不當(dāng)政治利益；二是不斷定期完善市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，在新領(lǐng)域開(kāi)展監(jiān)管沙箱試驗(yàn)，探索寬容創(chuàng)新、及時(shí)規(guī)范的資本秩序，建立過(guò)度擴(kuò)張資本的退出機(jī)制；三是在共同富裕的指引下引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)資本創(chuàng)造價(jià)值做大“蛋糕”，禁止互聯(lián)網(wǎng)資本在醫(yī)療、教育、地產(chǎn)、金融、文娛等行業(yè)制造亂象，嚴(yán)防互聯(lián)網(wǎng)資本跨界進(jìn)入與國(guó)家宏觀戰(zhàn)略相違背的領(lǐng)域和涉及國(guó)家安全較敏感的領(lǐng)域，在“割韭菜”的領(lǐng)域設(shè)置“紅燈”；四是建議在國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)和國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，構(gòu)筑金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和反壟斷機(jī)構(gòu)之間協(xié)同聯(lián)動(dòng)的權(quán)力配置格局。