龔崇霄

(復(fù)旦大學(xué) 上海 200433)

目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入新階段。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)愈加充分的發(fā)展、新的數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，出現(xiàn)了以阿里、騰訊、百度為代表的數(shù)字巨頭平臺(tái)企業(yè)。在此背景下，營(yíng)造一個(gè)公平、有序、充分的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境顯得尤為重要，不僅是對(duì)廣大消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，還是對(duì)我國(guó)企業(yè)的不斷創(chuàng)新優(yōu)化與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的保證。

我國(guó)預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的主要基礎(chǔ)法律制度是《反壟斷法》。自2008年頒布至今，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境在反壟斷司法與執(zhí)法的實(shí)施下得到了一定程度的改善，以阿里巴巴“二選一”為代表的突出的反競(jìng)爭(zhēng)行為也得到了懲治。然而，我國(guó)反壟斷機(jī)制仍主要是以罰金為常見(jiàn)形式的簡(jiǎn)單威懾和個(gè)案事后的法律救濟(jì)。這種機(jī)制一方面消耗著大量的執(zhí)法成本，另一方面，難以保證所有反競(jìng)爭(zhēng)行為都被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，實(shí)施事后救濟(jì)之后企業(yè)的違法風(fēng)險(xiǎn)能夠得到清除，數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的新違法風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)難題得到化解。因此，從20世紀(jì)中后期開始，許多國(guó)家開始探索一種新的反壟斷法實(shí)施方式，即企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)。

所謂的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，就是企業(yè)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的指引下，根據(jù)自身的工作計(jì)劃和合規(guī)慣例采取相應(yīng)的措施，努力使企業(yè)最大程度地合乎競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)范、避免違反競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)范的動(dòng)態(tài)過(guò)程。相比執(zhí)法機(jī)構(gòu)單方面的威懾和救濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)將重心轉(zhuǎn)移到企業(yè)本身的制度構(gòu)建和守法自覺(jué)，不僅節(jié)約了執(zhí)法成本，還有助于企業(yè)長(zhǎng)期規(guī)避違法風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)一個(gè)良性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)文化的形成。相比競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)較多、開展合規(guī)建設(shè)較早的國(guó)家，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)尚處于起步期。因此，非常有必要對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)措施及方案進(jìn)行研判，以完善我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制，為經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展保駕護(hù)航。

1 我國(guó)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)的現(xiàn)狀

由于我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)尚不完善，無(wú)論是在國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，都存在著較高的違法風(fēng)險(xiǎn)。(1)國(guó)際層面，一些西方國(guó)家已將企業(yè)是否建立合規(guī)制度作為其在出現(xiàn)商業(yè)違法行為被追究刑事責(zé)任時(shí)，是否起訴、是否定罪及酌情減輕處罰的依據(jù)。在國(guó)際激烈競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略背景下，我國(guó)企業(yè)機(jī)構(gòu)往往以缺乏合規(guī)制度為由，頻頻在國(guó)際商事活動(dòng)中被外國(guó)制裁，代表案例如中國(guó)中興通訊公司案、湖南建工集團(tuán)案與中國(guó)銀行(浙江分行)案。截至2019年，我國(guó)有44家母公司、700余家關(guān)聯(lián)公司被世界銀行處罰，令我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于十分不利的尷尬境地，也無(wú)助于我國(guó)樹立一個(gè)良好的國(guó)際形象。(2)國(guó)內(nèi)層面，由于缺乏合規(guī)機(jī)制，大量公司頻頻出現(xiàn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不僅損害了消費(fèi)者利益，還使得執(zhí)法部門不得不投入大量精力進(jìn)行事后應(yīng)對(duì)和治理。2021年，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共針對(duì)26起壟斷行為案件做出決定，數(shù)量再創(chuàng)歷史新高。“ 十三五”期間，我國(guó)查處市場(chǎng)壟斷案件179件、罰沒(méi)金額27.6億元。2008—2020年，全國(guó)各級(jí)法院受理各類壟斷民事案件共計(jì)897件，審結(jié)844件，年結(jié)案量從2008年的6件上升到2020年的107件，12年間增幅達(dá)到16.8倍。雖然反壟斷執(zhí)法愈加常態(tài)化，執(zhí)法力度不斷加大，但如果沒(méi)有較完善的企業(yè)合規(guī)制度的建立，壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件就有可能繼續(xù)不斷出現(xiàn)，甚至數(shù)量遞增。

2 我國(guó)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)不足的原因

2.1 數(shù)字平臺(tái)自身的“傾斜”和“贏家通吃”特點(diǎn)

數(shù)字與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的沖擊使壟斷行為更易出現(xiàn)。在許多情況下，數(shù)字市場(chǎng)受制于“傾斜”(tipping)，即贏家將占據(jù)大部分市場(chǎng)。具體的驅(qū)動(dòng)力可以是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍效應(yīng)，消費(fèi)者或賣方的網(wǎng)絡(luò)外部性，產(chǎn)品、服務(wù)和硬件的整合，消費(fèi)者的行為限制和默認(rèn)習(xí)慣等。數(shù)字市場(chǎng)的集中化可以帶來(lái)好處，也會(huì)帶來(lái)巨大的隱患，出現(xiàn)一家或少數(shù)幾家占主導(dǎo)地位的公司，很大一部分原因是更高的效率，但集中也提高消費(fèi)者的有效價(jià)格，減少選擇或影響質(zhì)量，新公司進(jìn)入市場(chǎng)或擴(kuò)大規(guī)?？赡軙?huì)變得更加困難。最令人擔(dān)憂的是，這可能會(huì)阻礙創(chuàng)新，因?yàn)榇蠊静辉俸ε滦逻M(jìn)入者，而新進(jìn)入者將更難把其產(chǎn)品推向市場(chǎng)，并且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身不能解決與“傾斜”和“贏家占多數(shù)”相關(guān)的問(wèn)題。過(guò)去，許多占主導(dǎo)地位的科技公司似乎無(wú)懈可擊，但由于技術(shù)變革創(chuàng)造了新市場(chǎng)和新公司，它們隨后也面臨意想不到的競(jìng)爭(zhēng)。例如，20世紀(jì)60年代和70年代初，IBM在硬件領(lǐng)域的主導(dǎo)地位因個(gè)人電腦和軟件的出現(xiàn)而變得式微。如今，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和數(shù)據(jù)規(guī)?；貓?bào)率更加牢固，與萬(wàn)維網(wǎng)早期的巨大波動(dòng)相比，市場(chǎng)已經(jīng)迅速企穩(wěn)。此外，鑒于下一次技術(shù)革命的核心是人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)，那么最有能力利用這些工具的公司很可能是現(xiàn)有的大公司，因?yàn)閿?shù)據(jù)對(duì)這些工具的成功使用非常重要。

2.2 我國(guó)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的制度資源不足

與西方部分資本主義國(guó)家相比，我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間較短，缺乏經(jīng)驗(yàn)。就競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)而言，大量西方國(guó)家普遍在2012年前頒布了競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引文件。早在1997年，加拿大競(jìng)爭(zhēng)局就進(jìn)行了嘗試，此后澳洲公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者委員會(huì)于2005年頒布了《企業(yè)商業(yè)行為合規(guī)計(jì)劃》，日本公平交易委員會(huì)于2006年頒布了《企業(yè)合規(guī)機(jī)制——企業(yè)遵守反壟斷法的現(xiàn)狀和問(wèn)題》，歐盟委員會(huì)于2011年發(fā)布了《合規(guī)事宜——公司如何更好地遵守歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則》，英國(guó)公平貿(mào)易辦公室于2011年頒布了《企業(yè)如何遵守競(jìng)爭(zhēng)法指南》，法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局于2012年發(fā)布了《競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方案框架文件》，等等。

反觀我國(guó)，無(wú)論是中央還是地方的合規(guī)指引，都基本發(fā)布于2020—2021年，如國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》和《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》、市場(chǎng)監(jiān)管總局起草的《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南(征求意見(jiàn)稿)》、浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局印發(fā)的《浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》、上海市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南》，其他發(fā)布了合規(guī)指南的地方包括湖北、河北、天津等。必須承認(rèn)，這些指南的發(fā)布是我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度建立上的一項(xiàng)進(jìn)步，我國(guó)也在2021年成立了市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)政策與大數(shù)據(jù)中心，以應(yīng)對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字化經(jīng)濟(jì)的反壟斷新形勢(shì)。

在我國(guó)現(xiàn)有的正式發(fā)布的合規(guī)指南中，除了中央層面的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》和《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》外，都是地方層面的指南。其中《，經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》是對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合規(guī)管理規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而使其經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的一般性指引，而《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》 則主要側(cè)重引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。兩個(gè)文件在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上類似，都包含總則、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、附則幾個(gè)主要章節(jié)。盡管《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》由于針對(duì)境外反壟斷合規(guī)的特殊性和復(fù)雜性，相較《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》更為詳細(xì)具體，并給出了一些防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，但兩部中央層面的文件都較富原則性和概括性，只能為企業(yè)提供一個(gè)框架性和一般性的初步引導(dǎo)。

地方的合規(guī)指南都是由各省市的市場(chǎng)監(jiān)管局制定發(fā)布?？v觀各地方的合規(guī)指南，其主要框架和內(nèi)容與中央的文件類似，都包含概念解釋、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度建立、措施建議等主要部分，但各省市又根據(jù)自身的具體情況在指南中規(guī)定了一些個(gè)性化的條款，使地方合規(guī)指南表現(xiàn)出一定的多樣性。例如，天津市的合規(guī)指南特列一章“其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域”，并在當(dāng)中羅列了包括原料藥生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域在內(nèi)的三大領(lǐng)域，符合該市的具體特點(diǎn)和需求；浙江省則根據(jù)其平臺(tái)企業(yè)多、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省情發(fā)布了全國(guó)首個(gè)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引，針對(duì)平臺(tái)企業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，在核心章節(jié)“競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”中列舉了大數(shù)據(jù)殺熟、強(qiáng)制收集用戶信息、平臺(tái)“二選一”多項(xiàng)平臺(tái)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)行為；山東省同時(shí)發(fā)布《山東省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》和《山東省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引》，并在文件末附有反壟斷案例的鏈接，能夠起到較為全面的指引效果；上海市則發(fā)揮其國(guó)際化程度高的優(yōu)勢(shì)，參閱了國(guó)外的成熟經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，且有上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院參與起草，以規(guī)范性引用行文，因此指南規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，對(duì)接了國(guó)際規(guī)制環(huán)境。

然而，由于這些指南普遍不具有強(qiáng)制性，而競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)最后的落地還需企業(yè)自身合規(guī)制度與機(jī)制的建立與運(yùn)行及良好的競(jìng)爭(zhēng)文化的形成，因此短時(shí)間內(nèi)我國(guó)很難在競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的實(shí)操層面有質(zhì)的飛躍。另外，我國(guó)地方合規(guī)制度各自為政，而中央發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》又處于尷尬的法律地位，其既不屬于行政法規(guī)，又不屬于部門規(guī)章，并且合規(guī)指南在國(guó)外通常由反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)制定發(fā)布，因此可以直接作為其開展各項(xiàng)執(zhí)法、監(jiān)督、培訓(xùn)活動(dòng)的準(zhǔn)則。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)并不具有執(zhí)法權(quán)，職能也較為單一，主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，因此我國(guó)的指南是否能有效指導(dǎo)具體的合規(guī)執(zhí)法工作值得存疑。

3 中國(guó)數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)的法律因應(yīng)

通過(guò)整理部分西方國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引方面的文件，主要以英國(guó)于2019年發(fā)布的《開啟數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)》為范本，可以梳理出集中組織架構(gòu)、適用準(zhǔn)則、數(shù)據(jù)開放等維度的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)法律因應(yīng)。一方面，近年來(lái)以美國(guó)和澳大利亞為代表的部分西方國(guó)家并不是通過(guò)發(fā)布文件的形式規(guī)制數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)，而是通過(guò)啟動(dòng)調(diào)查、舉行聽(tīng)證會(huì)等方法直接配合執(zhí)法活動(dòng)，其合規(guī)主張分散在各類會(huì)議和個(gè)案當(dāng)中，難以整合，而文件的形式更符合中國(guó)的立法慣例。另一方面，相較同樣發(fā)布了數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引文件的歐盟，英國(guó)的文件更具體系性和新穎性。因此，本文選擇將英國(guó)的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引文件作為比較學(xué)習(xí)的范本。

3.1 組織架構(gòu)：數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管部門的設(shè)立

在組織架構(gòu)上，為了維持和促進(jìn)數(shù)字市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，政府應(yīng)建立一個(gè)有利于競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)字市場(chǎng)部門，并為其提供資源，該部門的任務(wù)是確保競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和對(duì)消費(fèi)者及企業(yè)有利的結(jié)果。一個(gè)獨(dú)立的統(tǒng)領(lǐng)部門可以解決執(zhí)法的個(gè)案化與權(quán)力要素的分散問(wèn)題，從而提供一致的、持續(xù)的、針對(duì)數(shù)字市場(chǎng)的政策支持。我國(guó)剛剛建立的市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)政策與大數(shù)據(jù)中心就適合承擔(dān)這一位置，其主要職責(zé)(開展反壟斷、競(jìng)爭(zhēng)政策、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域政策理論研究，承擔(dān)反壟斷執(zhí)法、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、電子取證固證、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)支撐工作)也使其有足夠的能力實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

數(shù)字市場(chǎng)部門應(yīng)與行業(yè)和利益相關(guān)者合作，根據(jù)一套核心原則制定數(shù)字平臺(tái)行為準(zhǔn)則，以應(yīng)對(duì)數(shù)字市場(chǎng)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特殊性。該準(zhǔn)則將適用于被指定為具有戰(zhàn)略市場(chǎng)地位的數(shù)字平臺(tái)的行為。行為準(zhǔn)則應(yīng)圍繞一套核心原則形成，數(shù)字市場(chǎng)部門認(rèn)定具有戰(zhàn)略市場(chǎng)地位的在線平臺(tái)應(yīng)遵守這些原則。而關(guān)于平臺(tái)的認(rèn)定，我國(guó)于2021年由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布的《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類分級(jí)指南(征求意見(jiàn)稿)》已經(jīng)做出了初步的規(guī)定，以原則為主導(dǎo)的監(jiān)管可以在所有受影響方的確定性和必要的持續(xù)靈活性之間提供適當(dāng)?shù)钠胶?，以便隨著市場(chǎng)和實(shí)踐的變化更新準(zhǔn)則。

3.2 適用準(zhǔn)則：數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)準(zhǔn)則的設(shè)計(jì)

針對(duì)數(shù)字市場(chǎng)的特殊性，準(zhǔn)則設(shè)計(jì)可能依賴的原則有：在公平、一致和透明的基礎(chǔ)上，提供進(jìn)入指定平臺(tái)的機(jī)會(huì)；在指定平臺(tái)上，以公平、一致和透明的方式提供突出、排名和評(píng)論；不因使用其他平臺(tái)或途徑進(jìn)入市場(chǎng)而受到不公平的限制或處罰。

這些原則本身不足以為數(shù)字平臺(tái)及其商業(yè)用戶提供他們所需的確定性和清晰性，該準(zhǔn)則需要在每項(xiàng)原則下規(guī)定更詳細(xì)的內(nèi)容。在以浙江省為代表的部分地方合規(guī)指南中也已經(jīng)列舉了多項(xiàng)針對(duì)數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)違法行為和高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為。為了將各類行為構(gòu)建在一個(gè)邏輯框架下，并給還未出現(xiàn)或被偵測(cè)的新型違法或風(fēng)險(xiǎn)行為留出規(guī)制空間，有必要借鑒英國(guó)的做法，總結(jié)一套數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的核心原則。

3.3 數(shù)據(jù)開放：個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)和系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)字市場(chǎng)部門應(yīng)追求個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)和系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)，它們將帶來(lái)更大的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)和系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)都是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和準(zhǔn)入的方法，有可能為消費(fèi)者帶來(lái)重大價(jià)值，為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)大量新機(jī)遇，甚至給公眾帶來(lái)更大的社會(huì)效益。

活躍在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的公司，產(chǎn)生并持有大量客戶的個(gè)人數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)代表了一種資產(chǎn)，使公司能夠參與數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新，幫助其改善對(duì)客戶需求、習(xí)慣和偏好的理解。然而，與某些數(shù)據(jù)相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)可能會(huì)給競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新造成障礙，讓有最全面和最新數(shù)據(jù)的公司擁有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，并限制消費(fèi)者從新發(fā)展中獲益的程度。

3.3.1 個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性

個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性意味著讓消費(fèi)者對(duì)自己的個(gè)人數(shù)據(jù)有更大的控制權(quán)，比如個(gè)人資料、購(gòu)買歷史或內(nèi)容，這樣就可以訪問(wèn)企業(yè)持有的有關(guān)他們的數(shù)據(jù)，并從中獲得更大的價(jià)值。在消費(fèi)者的要求下，企業(yè)可以與消費(fèi)者選擇的第三方無(wú)縫共享其數(shù)據(jù)，使消費(fèi)者更容易在數(shù)字平臺(tái)之間切換，在一個(gè)地方管理他們?cè)诓煌瑪?shù)字平臺(tái)上保存的數(shù)據(jù)，或嘗試以新的方式使用他們的數(shù)據(jù)。消費(fèi)者希望與第三方共享數(shù)據(jù)的原因有很多，這可能使其獲得更準(zhǔn)確的價(jià)格信息，以便更好地比較商品和服務(wù)，或獲得更有針對(duì)性的建議或意見(jiàn)，還可能有助于形成一個(gè)更有效的市場(chǎng)。例如，消費(fèi)者可以有意識(shí)地選擇分享數(shù)據(jù)，以換取一些好處，如貨幣支付、價(jià)格折扣或免費(fèi)服務(wù)。如果沒(méi)有更好的數(shù)據(jù)共享能力，消費(fèi)者和企業(yè)就會(huì)錯(cuò)過(guò)可能為其帶來(lái)價(jià)值的創(chuàng)新服務(wù)。個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性也可能推動(dòng)創(chuàng)新，讓用戶更好地控制和共享他們的數(shù)據(jù)，為企業(yè)帶來(lái)大量的新機(jī)會(huì)。當(dāng)企業(yè)在用戶的授意下管理數(shù)據(jù)或合并不同來(lái)源的用戶數(shù)據(jù)時(shí)，可能會(huì)誕生更優(yōu)質(zhì)的新產(chǎn)品和服務(wù)。

當(dāng)然，實(shí)施個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)可能涉及相當(dāng)大的成本和復(fù)雜性。首先，它必須在我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》和《數(shù)據(jù)安全法》的框架下實(shí)施。考慮到我國(guó)“鼓勵(lì)和支持?jǐn)?shù)據(jù)在各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用“”支持開發(fā)利用數(shù)據(jù)提升公共服務(wù)的智能化水平”，且個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)將主要涉及民生領(lǐng)域并嚴(yán)格遵照消費(fèi)者的個(gè)人意見(jiàn)，其合法性應(yīng)當(dāng)不難實(shí)現(xiàn)。其次，需要解決已持有大量數(shù)據(jù)的企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題及消費(fèi)者對(duì)共享數(shù)據(jù)的信任問(wèn)題。數(shù)字市場(chǎng)部門應(yīng)當(dāng)向企業(yè)展示共享數(shù)據(jù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，并給予適當(dāng)?shù)募?lì)措施，同時(shí)應(yīng)當(dāng)出臺(tái)額外的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和措施，讓消費(fèi)者相信其個(gè)人數(shù)據(jù)安全會(huì)得到持續(xù)保護(hù)且對(duì)其的利用將完全服務(wù)于消費(fèi)者的利益。最后，數(shù)據(jù)有不同的形式。它可以包括：輸入數(shù)據(jù)——消費(fèi)者輸入關(guān)于他們自己的數(shù)據(jù)、觀察數(shù)據(jù)——例如他們?cè)诰W(wǎng)上閱讀或觀看什么及推斷數(shù)據(jù)——企業(yè)將輸入和觀察到的數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，推斷有關(guān)消費(fèi)者的其他信息(例如他們的性別、年齡或偏好)。個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性可能涉及任何一類數(shù)據(jù)，這取決于特定的用例，需要仔細(xì)考慮，特別是當(dāng)企業(yè)已經(jīng)投資收集觀察到的或推斷出的數(shù)據(jù)時(shí)。

3.3.2 系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)字市場(chǎng)部門應(yīng)倡導(dǎo)系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)，以支持一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新可以蓬勃發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)。使用開放標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的系統(tǒng)通常指那些使用共同商定并免費(fèi)提供的技術(shù)規(guī)范構(gòu)建的系統(tǒng)，開放標(biāo)準(zhǔn)是能夠跨市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)互操作性、兼容性和一致性的基石，也是通過(guò)技術(shù)設(shè)計(jì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的有效手段。開放標(biāo)準(zhǔn)是公開的，通過(guò)透明的過(guò)程進(jìn)行開發(fā)，并向行業(yè)廣泛參與開放。例如，互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容就是使用一種稱為超文本傳輸協(xié)議(HTTP)的開放標(biāo)準(zhǔn)傳輸?shù)?，該協(xié)議是開放的，任何人都可以免費(fèi)使用，因此任何人都可以共享網(wǎng)頁(yè)或啟動(dòng)基于互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)。

個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性和系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)之間有許多相似之處，例如兩者都依賴創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)某種程度的互操作性。然而，它們達(dá)到的互操作性水平是不同的。個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性指的是能夠傳輸特定的個(gè)人數(shù)據(jù)，例如一張照片或購(gòu)買歷史記錄以一種共同的格式共享，這樣它就可以被其他第三方平臺(tái)或應(yīng)用程序“閱讀”和“解釋”。當(dāng)系統(tǒng)建立在開放標(biāo)準(zhǔn)之上時(shí)，整個(gè)服務(wù)與其他第三方提供的服務(wù)是兼容的。

這樣的標(biāo)準(zhǔn)使創(chuàng)新者能夠與那些已經(jīng)存在的業(yè)務(wù)建立相兼容的業(yè)務(wù)，新的業(yè)務(wù)可以直接在同一標(biāo)準(zhǔn)下與現(xiàn)有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)，并為用戶提供更大的選擇。此外，創(chuàng)新者可以在現(xiàn)有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上建立輔助服務(wù)，為企業(yè)在新領(lǐng)域創(chuàng)新帶來(lái)大量機(jī)會(huì)。這樣的標(biāo)準(zhǔn)也允許多個(gè)瀏覽器、電子郵件客戶端和其他系統(tǒng)同時(shí)運(yùn)行。如果沒(méi)有這些開放的標(biāo)準(zhǔn)，可能每個(gè)人都需要在同一個(gè)電子郵件系統(tǒng)上彼此通信。這種由強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)外部性支持的自然壟斷現(xiàn)象，實(shí)際上可能是技術(shù)局限的結(jié)果。系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)確保了消費(fèi)者不會(huì)被某個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品所束縛。

當(dāng)然，并不是所有情形都必須采用開放標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)，專有系統(tǒng)有時(shí)也有不少好處。例如，更高的安全性、更強(qiáng)的隱私保護(hù)，更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在需要快速開發(fā)的地方，專有系統(tǒng)更利于更新和開發(fā)。因此，數(shù)字市場(chǎng)部門應(yīng)當(dāng)被賦予要求企業(yè)采用的權(quán)力，以及合理評(píng)估何時(shí)何處使用該權(quán)力的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力。一方面，行使該權(quán)力的前提是數(shù)字市場(chǎng)部門認(rèn)定此方法是保證有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最佳、最適宜的工具。另一方面，被要求采用開放標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的企業(yè)的服務(wù)覆蓋率和用戶接受率通常應(yīng)當(dāng)達(dá)到某一可觀水平，以至于它們之間服務(wù)的互操作性具有顯著的必要性。雖然這一操作可能迫使某些公司調(diào)整其系統(tǒng)，以滿足商定的開放標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)本身需要在業(yè)界廣泛參與的情況下以透明的方式開發(fā)。技術(shù)訣竅和可信賴的獨(dú)立性是數(shù)字市場(chǎng)部門的監(jiān)管職能在開發(fā)和實(shí)施開放標(biāo)準(zhǔn)方面發(fā)揮有效作用的關(guān)鍵。

4 對(duì)比視角下的不足

通觀英國(guó)與我國(guó)的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策略，可以總結(jié)出其異同。在促進(jìn)數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的方法上，兩國(guó)都選擇以立法層面著手，通過(guò)發(fā)布倡導(dǎo)性的合規(guī)指南規(guī)范數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)。目前，中國(guó)的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南僅有兩份，即市場(chǎng)監(jiān)管總局起草的《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南(征求意見(jiàn)稿)》、浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局印發(fā)的《浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》。也就是說(shuō)，已正式發(fā)布的只有浙江省的這份地方性文件。在浙江省的合規(guī)指南中，著重列舉具有平臺(tái)企業(yè)特性的競(jìng)爭(zhēng)違法行為和具有鮮明平臺(tái)企業(yè)特性的高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為，以敦促平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行規(guī)避。而《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南(征求意見(jiàn)稿)》雖然以更成體系的框架對(duì)平臺(tái)企業(yè)提出了自身建設(shè)和合規(guī)行為的原則及建議，例如其中包含諸如“開放生態(tài)”和“數(shù)據(jù)管理”的倡導(dǎo)，但相比英國(guó)的文件依然過(guò)于簡(jiǎn)單抽象。

英國(guó)方面值得借鑒的在于，其不是停留在指出數(shù)字市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)行為并提醒企業(yè)進(jìn)行規(guī)避，而是主動(dòng)出擊，通過(guò)技術(shù)性的設(shè)計(jì)和手段改變數(shù)字平臺(tái)的環(huán)境，從原理和機(jī)制上降低壟斷行為發(fā)生的客觀概率，可謂是釜底抽薪的做法。其關(guān)于個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)和數(shù)據(jù)開放的主張，是想通過(guò)技術(shù)手段使數(shù)據(jù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中最為核心的資源得到更充分、更全面、更公平的利用；而系統(tǒng)的開放標(biāo)準(zhǔn)則通過(guò)技術(shù)設(shè)計(jì)迫使所有平臺(tái)企業(yè)在同一公平的環(huán)境中進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)的直接競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)創(chuàng)新和避免壟斷。相比我國(guó)被動(dòng)等待企業(yè)識(shí)別和規(guī)避文件中點(diǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)和違法行為，這樣的做法更具主動(dòng)性和科學(xué)性，能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和防止壟斷的目的自然地結(jié)合，也更能體現(xiàn)合規(guī)指南“防患于未然”的核心功能。同時(shí)，文件不僅提出了方案，還就其可行性和局限性進(jìn)行了充分論證，并通過(guò)大量例子和案例做出了通俗但精確的闡釋，其行文模式值得我國(guó)學(xué)習(xí)。

中英的基礎(chǔ)制度和立法環(huán)境千差萬(wàn)別，因此我國(guó)在學(xué)習(xí)他國(guó)先進(jìn)實(shí)踐時(shí)，不能追求一蹴而就，而是將其與本土的具體情況和立法慣例有機(jī)結(jié)合，并選擇性地吸收。我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)政策與大數(shù)據(jù)中心剛剛成立，大量工作尚處于起步階段，但其具備的權(quán)限足以支持其在必要的時(shí)候運(yùn)用類似英國(guó)的技術(shù)性規(guī)制手段。通過(guò)借鑒國(guó)外的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)法律文件，可以幫助其抉擇一條最優(yōu)化的合規(guī)建設(shè)路徑。

5 結(jié)語(yǔ)

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)新階段的代表產(chǎn)物，數(shù)字平臺(tái)企業(yè)一方面帶來(lái)了新的經(jīng)濟(jì)活力與經(jīng)濟(jì)機(jī)遇，另一方面帶來(lái)了新的反競(jìng)爭(zhēng)違法風(fēng)險(xiǎn)，危害著消費(fèi)者權(quán)益與企業(yè)的創(chuàng)新和長(zhǎng)期發(fā)展。然而，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建設(shè)尚不完善，在國(guó)際和國(guó)內(nèi)層面都面臨著大量因缺乏合規(guī)建設(shè)而造成的違法案例，影響著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的質(zhì)量和正常秩序。這主要源于數(shù)字平臺(tái)自身的“傾斜”和“贏家通吃”特點(diǎn)造成的高風(fēng)險(xiǎn)和我國(guó)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度資源的不足。目前我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文件存在發(fā)布時(shí)間短、內(nèi)容不詳細(xì)、地方各自為政、法律地位尷尬、針對(duì)性不強(qiáng)等問(wèn)題，且數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)方面的合規(guī)文件更是寥寥無(wú)幾。因此，亟需借鑒以英國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)。

在英國(guó)的數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南中，其結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性、論證的清晰性、材料的豐富性值得我國(guó)借鑒。并且，在技術(shù)層面給出了許多新穎的規(guī)制措施，比如通過(guò)個(gè)人數(shù)據(jù)移動(dòng)性來(lái)讓用戶更好地控制和共享其數(shù)據(jù)，以推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，促成更優(yōu)質(zhì)的新產(chǎn)品和服務(wù)的誕生。這種以共贏為目標(biāo)、以充分調(diào)研分析后的技術(shù)設(shè)計(jì)主動(dòng)塑造平臺(tái)經(jīng)濟(jì)生態(tài)的釜底抽薪的思路，但我國(guó)現(xiàn)階段仍主要停留于指出風(fēng)險(xiǎn)行為并提醒企業(yè)規(guī)避的學(xué)習(xí)借鑒。在進(jìn)行選擇性吸收后，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管總局及其下轄的競(jìng)爭(zhēng)政策與大數(shù)據(jù)中心、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，加快競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度的完善與優(yōu)化，以科學(xué)、有效、創(chuàng)新的方式設(shè)計(jì)數(shù)字平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的具體措施，盡力與國(guó)際先進(jìn)水平看齊，與國(guó)際規(guī)制環(huán)境對(duì)接。