科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)演化機(jī)制與對策研究

劉繪珍

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院管理工程學(xué)院，河南 鄭州 450015）

1 科技創(chuàng)新系統(tǒng)

科技創(chuàng)新對現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有引領(lǐng)和推動作用，科技創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展已成為一個國家和地區(qū)獲取競爭優(yōu)勢的重要因素。尤其是在后疫情時代，科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)精準(zhǔn)化治理體現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)管理的發(fā)展水平，同時好的治理模式也助推科技經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展?，F(xiàn)有文獻(xiàn)研究已充分證實(shí)科技創(chuàng)新系統(tǒng)是一個多主體、多要素、多階段、非線性和動態(tài)發(fā)展的復(fù)雜系統(tǒng)，高校、科研院所、企業(yè)、科研平臺、政府機(jī)構(gòu)等共同組成一個完整的科技創(chuàng)新系統(tǒng)［1］。有效的動態(tài)精準(zhǔn)治理科技創(chuàng)新系統(tǒng)是提高創(chuàng)新效益的關(guān)鍵，也是許多科研工作者關(guān)注的焦點(diǎn)。傳統(tǒng)的行政管理模式存在諸多弊端，如對科技創(chuàng)新積極性的激勵針對性不強(qiáng)、公共政策推行滯后或緩慢、各主體之間的利益協(xié)調(diào)困難等。近年來，科技創(chuàng)新管理領(lǐng)域的治理理論也逐漸完善，由于其具有治理過程的動態(tài)化和精準(zhǔn)化，以及治理主體多元化和多層次、治理策略更加科學(xué)和完善等典型特征，使其能夠滿足科技創(chuàng)新系統(tǒng)的治理需求［2-4］。

因此，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界也開始逐步探索將科技創(chuàng)新系統(tǒng)的管理模式由傳統(tǒng)的行政管理變?yōu)閯討B(tài)、多主體、多層次、非線性協(xié)同的治理模式，既完善了治理理論的管理模式，又豐富了該理論在實(shí)踐中的應(yīng)用［3-5］。動態(tài)多層次治理模式改變了企業(yè)界傳統(tǒng)的內(nèi)化式自主創(chuàng)新和自我管理的觀念，從而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殪`活、動態(tài)、精準(zhǔn)化、多層次的管理模式。然而，在現(xiàn)實(shí)中仍存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、志愿者困境、獵鹿問題、搭便車等機(jī)會主義行為，經(jīng)常導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新效率低下，甚至出現(xiàn)半途而廢的情況，急需精準(zhǔn)化的治理。

2 多層次動態(tài)演化治理模式

從創(chuàng)新治理的范圍來看，治理對象包括科技創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分，即科技創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中的所有節(jié)點(diǎn)（點(diǎn)）、節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系（線）以及整體科技創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征（面）。分散治理已讓創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遭遇不同程度的治理失效，尤其是當(dāng)前以互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)，其具有復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)特征，由此進(jìn)一步加大了精準(zhǔn)治理的針對性和難度［6-7］。在全球化合作競爭中探索科技創(chuàng)新系統(tǒng)中各組成部分之間的協(xié)同創(chuàng)新，迫切需要加強(qiáng)對多層次的網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)理的研究。同時，在后疫情時代，既要考慮疫情中的溝通交流壁壘，又要兼顧長期發(fā)展戰(zhàn)略，要對科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行頂層設(shè)計和夯實(shí)基礎(chǔ)科技對科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的支持力度。

科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)要多層次的動態(tài)化治理，才能真正實(shí)現(xiàn)卓有成效的創(chuàng)新效果?？萍紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制是一個能動態(tài)交互、互相影響、彼此互為支撐，甚至是共存亡的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)工程，任何一種靜態(tài)的具體治理機(jī)制都不可能單獨(dú)發(fā)揮作用。想要實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化動態(tài)治理目標(biāo)，治理機(jī)制本身也要具有相互補(bǔ)充和有機(jī)結(jié)合的動態(tài)機(jī)制，而非是獨(dú)立存在的靜態(tài)機(jī)制。因此，本研究通過對動態(tài)網(wǎng)絡(luò)理論與治理理論進(jìn)行研究，動態(tài)匹配科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理層次和治理模式，以及闡述政府扮演的不同角色。

根據(jù)科技創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新的難易程度，將科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理劃分為4個層次，即自治層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理、技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理、交易層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理和協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理。這4個治理層對應(yīng)的科技創(chuàng)新由易到難，自治層對應(yīng)最容易解決的創(chuàng)新問題，其次是技術(shù)層，最后協(xié)商層對應(yīng)最難攻克的創(chuàng)新問題。

為了能更清晰直觀地區(qū)分科技創(chuàng)新系統(tǒng)的多層次結(jié)構(gòu)，將其劃分為4個創(chuàng)新治理層次，同時將創(chuàng)新問題的相對難易程度分為1級到4級，1級表明創(chuàng)新問題相對難度最低，2級相對難一點(diǎn)，4級中的創(chuàng)新問題是最難解決的。構(gòu)建多層次創(chuàng)新治理的4個層次與其對應(yīng)的治理模式，以及其對應(yīng)的政府角色［8］，如圖1所示。

圖1 多層次科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)演化治理模式

2.1 自治層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理模式

自治層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理是企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新員工在組織內(nèi)部采用自我管理、自我激勵、自我約束、自我創(chuàng)新和自我治理等方式進(jìn)行自主創(chuàng)新的活動?？萍紕?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的自治層突出單個組織在自主創(chuàng)新中的主體地位，這種創(chuàng)新主體地位的樹立，有利于自主創(chuàng)新合力的形成?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)中的各個組織作為一個相對獨(dú)立的個體組織，擁有獨(dú)特的科技創(chuàng)新資源系統(tǒng)和治理能力，由此能在一定程度上實(shí)現(xiàn)自我管理和自我治理。同時，每個科技創(chuàng)新系統(tǒng)組成成員也都是社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一部分，也會受到社會經(jīng)濟(jì)科技創(chuàng)新系統(tǒng)大環(huán)境的制約，在遵從大環(huán)境制約和規(guī)則的過程中表現(xiàn)出自我管理和自我治理的能力。

綜上所述，科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的組成成員可通過自我治理的方式來實(shí)現(xiàn)組織自主創(chuàng)新的目標(biāo)，是最底層的、組織自發(fā)的、成本最為節(jié)省的，也是最容易實(shí)施和協(xié)調(diào)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理層。其無須外部的資源、協(xié)調(diào)和力量，只依靠組織自身的自我組織、管理和創(chuàng)新能力來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。因此，政府應(yīng)為創(chuàng)新組織這一自主創(chuàng)新的主體創(chuàng)造良好的經(jīng)營和創(chuàng)新環(huán)境，并提供必要的服務(wù)，當(dāng)好“支持者”，讓創(chuàng)新組織真正成為自主創(chuàng)新的主角。這將會大幅度提高創(chuàng)新主體的主觀創(chuàng)新能動性和積極性，在社會層面上形成積極的創(chuàng)新氛圍，從而有利于地區(qū)乃至國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展。

總體來說，在自治層中，科技創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作主要是在組織內(nèi)部，其目標(biāo)也相對容易實(shí)現(xiàn)。由此主要采用組織內(nèi)部自治的形式進(jìn)行創(chuàng)新治理。科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理是系統(tǒng)組織成員的科技創(chuàng)新能力的保障，亦或是達(dá)成所有成員之間合作和協(xié)同科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

2.2 技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理模式

技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理是對系統(tǒng)中各組織之間或組織內(nèi)部能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新交流、創(chuàng)新風(fēng)險共擔(dān)、創(chuàng)新資源共享、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新成果共享等功能的所有硬件和軟件系統(tǒng)進(jìn)行管理。技術(shù)層科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理主要體現(xiàn)在借助技術(shù)力量，能實(shí)時、快速適應(yīng)和共享新技術(shù)產(chǎn)品和創(chuàng)新成果，減少信息或知識搜集的時間，減少信息或知識處理與傳遞的時間，減少重復(fù)開發(fā)已有技術(shù)的資源和時間，提高知識或技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用的時間和效率，從而提高科技創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新效率和效果，最終又會提高科技創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作效率。同時，借助科技創(chuàng)新系統(tǒng)中其他組織擁有的知識和創(chuàng)新來形成聚集效應(yīng)，擴(kuò)大組織的信息、知識和創(chuàng)新規(guī)模。

技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理所面對的創(chuàng)新問題的難易程度是第二層級（見圖1），其創(chuàng)新目標(biāo)是比自治層較難解決的問題，但總體上依然處于相對容易的層次。技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理機(jī)制是科技創(chuàng)新系統(tǒng)高效治理的重要技術(shù)保障。由于該層的科技創(chuàng)新集中于技術(shù)層面，因此治理模式主要采用組織自治和市場治理的聯(lián)合模式。

在由市場治理為主導(dǎo)的自組織科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，政府扮演著“守夜人”的角色，通過建立適度的規(guī)則、方向性的激勵和制度上的約束機(jī)制，來維護(hù)公平公正的市場秩序，并提供必要的公共平臺、物品和服務(wù)，保障市場內(nèi)生力量的有效發(fā)揮。

2.3 交易層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理模式

交易層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理是指在社會經(jīng)濟(jì)利益層面，促進(jìn)科技創(chuàng)新系統(tǒng)中各組織內(nèi)部和組織之間的知識與信息交流和交易，通過勞動契約、買賣契約、交易規(guī)則、互利互惠、多贏共贏、和諧共榮、協(xié)同創(chuàng)新等方式來實(shí)現(xiàn)各成員之間或組織內(nèi)部的創(chuàng)新。通常情況下，這些規(guī)則或契約明確了科技創(chuàng)新系統(tǒng)中各成員之間合作的約束條件、公開公平公正的道德和信譽(yù)機(jī)制，以及成員各自所得的利益分配原則或指導(dǎo)方針。由于科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的組織面臨著巨大的生存和競爭壓力，以及從經(jīng)濟(jì)利益角度使其不得不借助科技創(chuàng)新系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)持續(xù)高效的發(fā)展和創(chuàng)新。然而，科技創(chuàng)新系統(tǒng)所具有的非線性、復(fù)雜性、風(fēng)險性、協(xié)同性和不確定性特點(diǎn)又會促使組織在創(chuàng)新過程中出現(xiàn)自發(fā)結(jié)成聯(lián)盟和形成網(wǎng)絡(luò)，并按照一定規(guī)則或契約相互制約和影響，協(xié)同創(chuàng)新，甚至是共存亡。

在圖1中，交易層科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理所面臨的科技創(chuàng)新問題的難易程度是第三層級，與自治層和技術(shù)層相比，創(chuàng)新難度進(jìn)一步增加。交易層治理機(jī)制對其他4個層次的治理機(jī)制起到增補(bǔ)和輔助作用。該層創(chuàng)新治理的主要模式是市場治理模式。

市場是一種能有效配置社會資源的機(jī)制。然而，有時也會出現(xiàn)“市場失靈”的情況。在這種情況下，科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理的“自組織”狀態(tài)無法有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的良性循環(huán)和發(fā)展，因而需要政府適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行干預(yù)、引導(dǎo)和幫助。例如，由于科技創(chuàng)新具有非線性、復(fù)雜性、不確定性、高風(fēng)險性和高投入性的特性，許多企業(yè)更傾向于在創(chuàng)新過程中“搭便車”，出現(xiàn)公地悲劇，導(dǎo)致很多企業(yè)回避創(chuàng)新，從而對產(chǎn)業(yè)的躍遷和升級產(chǎn)生不良影響，對原創(chuàng)企業(yè)也不利。因此，企業(yè)的科技創(chuàng)新成果要由政府進(jìn)行有效保護(hù)，制定保護(hù)和獎勵知識產(chǎn)權(quán)和專利的政策措施能有效保護(hù)和鼓勵組織的首創(chuàng)行為，帶動整個產(chǎn)業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的躍遷和健康發(fā)展。因此，政府既要擔(dān)起“守夜人”的職責(zé)，又要對治理市場進(jìn)行恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，從而助推企業(yè)的科技創(chuàng)新活動，以及引導(dǎo)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組建和健康可持續(xù)發(fā)展。

2.4 協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理模式

協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理是為了緩解科技創(chuàng)新系統(tǒng)中各組成成員因利益沖突、企業(yè)或區(qū)域文化沖突以及技術(shù)創(chuàng)新方面的認(rèn)知差異和能力差異、創(chuàng)新資源不均和企業(yè)實(shí)力不對等造成的沖突與矛盾，而采取平等協(xié)商機(jī)制、信任機(jī)制、友好協(xié)作機(jī)制、聯(lián)盟規(guī)章制度及結(jié)盟協(xié)議等規(guī)章或協(xié)議的管理。

基于技術(shù)層和交易層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理，構(gòu)建協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理機(jī)制。治理的目的是在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中構(gòu)建友好交流和平等協(xié)商的良好氛圍和環(huán)境，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各組成成員能在平等友好、相互協(xié)商的環(huán)境下對具體矛盾或沖突問題展開充分溝通交流與討論，從而達(dá)成共識，進(jìn)而有效地開展協(xié)同創(chuàng)新活動。在科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)作過程中，系統(tǒng)中各組成成員之間充分溝通、相互理解和相互信任是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有效動態(tài)治理的根基。

由圖1可知，協(xié)商層科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理的難易程度是第四層級，屬于最高、最難治理的一個層級?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的成員之間的有效溝通、相互信任、平等協(xié)作、友好協(xié)商關(guān)系著能否實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新和有效治理的設(shè)想，最終才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和效益目標(biāo)。由此，協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)治理的是創(chuàng)新動態(tài)治理最重要和最高級別的治理機(jī)制，主要治理模式是關(guān)系或契約治理。

科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的自組織和自治理如同一雙看不見的手，而組織模式則是能看得見的手，本質(zhì)上與政府扮演的“干預(yù)人”角色存在著差別。通常情況下，政府部門通過涉及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、孵化器、壟斷以及具有傾向性的財政政策和激勵政策等方面的引導(dǎo)和干預(yù)科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外資源的分配來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康和可持續(xù)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新系統(tǒng)有效地動態(tài)治理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國家或區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。

3 結(jié)語

由科研院所、企業(yè)、大學(xué)、政府及各種支撐平臺等組成的科技創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的動態(tài)演化系統(tǒng)。根據(jù)創(chuàng)新的難易程度，將科技創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)治理分為4個層次（自治層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理、技術(shù)層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理、交易層的科技創(chuàng)新動態(tài)系統(tǒng)治理和協(xié)商層的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)治理）。4個動態(tài)治理層次對應(yīng)創(chuàng)新治理的困難程度由易到難是：自治層對應(yīng)最容易處理的治理問題，其次是技術(shù)層和交易層的治理問題，最后是協(xié)商層對應(yīng)的最難治理問題。

依據(jù)不同層次創(chuàng)新系統(tǒng)對政府職能的需求，政府的職責(zé)和作用在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和動態(tài)演化過程中是不可或缺的，但是政府工作是有邊界的，政府對科技創(chuàng)新究竟應(yīng)干預(yù)多少，主要取決于科技創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展和演化的需求。政府干預(yù)科技創(chuàng)新的程序和工作方式應(yīng)隨著科技創(chuàng)新系統(tǒng)的不同層次、不同發(fā)展階段、不同產(chǎn)業(yè)而有所不同，因此政府要有所為也要有所不為，在適度干預(yù)的同時，也要把一些問題留給市場或企業(yè)自身進(jìn)行自我管理、自我演化和自我治理。