汪春芝

(中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083)

引言

貧困問題自古有之，由于長期的政策緣故致使中國農(nóng)村發(fā)展遠滯后于城市發(fā)展，造成農(nóng)村地區(qū)整體落后與貧困。在城市化和市場化進程中，出現(xiàn)勞動力和資金大量轉(zhuǎn)移問題，農(nóng)村資源轉(zhuǎn)入城市，造成農(nóng)村地區(qū)生產(chǎn)要素匱乏?；诖朔N背景，2018年中央一號文件指出，要鼓勵社會各界投身鄉(xiāng)村建設，加快制定鼓勵引導工商資本參與鄉(xiāng)村振興的指導意見。黨的十九大報告提出了實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，基層干部反映，鄉(xiāng)村振興，手里急缺的就是資本，而資本下鄉(xiāng)就是撬動鄉(xiāng)村振興的活水。

資本下鄉(xiāng)后，使得城市發(fā)展資本外溢到農(nóng)村，直接或間接提升了農(nóng)村地區(qū)發(fā)展。工商企業(yè)家通過面對面交流、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營等方式，對其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體產(chǎn)生示范帶動效應即學習效應，幫助其他經(jīng)營主體提高生產(chǎn)效益，增加收入[1]。除此之外，農(nóng)村內(nèi)部主體之間也存在知識溢出效應。在新的政策背景下，農(nóng)村內(nèi)部和外部各主體在政府和市場引導下更好地服務農(nóng)村發(fā)展。本文從內(nèi)外部主體對農(nóng)村地區(qū)及農(nóng)戶的外溢角度出發(fā)，分析這一過程中的知識溢出途徑和影響，從而給政府提供政策支持，協(xié)調(diào)好農(nóng)村地區(qū)內(nèi)外部各資源，更好地促進農(nóng)戶增收和農(nóng)村發(fā)展。

1 問題的科學定義

知識溢出普遍被認為是一個知識的流動和吸收再利用的過程，其本身包含了很多的要素和步驟。目前關于知識溢出效應影響研究尚未得到足夠的重視。特別在我國，關于知識溢出的研究還處于初步階段，關于這方面的實證研究還非常少。

知識溢出過程是不同主體之間通過直接或間接方式進行互動、交流，并在此過程中發(fā)生的無意識的傳播過程[2]。由于知識本身的稀缺性、流動性和擴散性特征使得知識外溢普遍存在[3]。對于貴州貧困地區(qū)農(nóng)戶，應站在公共利益角度討論溢出效應，主要是因為貧困地區(qū)農(nóng)戶本身在知識吸收能力方面存在問題。在貧困地區(qū)由于農(nóng)戶吸收能力較弱，現(xiàn)階段需要政府投入更多要素，如培訓、生產(chǎn)資金補貼、保險補貼等，通過教育和培訓增強農(nóng)戶吸收能力，通過更多的投入彌補吸收能力不足的弊端；農(nóng)戶外出務工開拓了新的視野和新的知識。在城市長期打工過程中，農(nóng)戶看到外界新的經(jīng)營方式和生活方式，對自身產(chǎn)生潛移默化的影響。而且大部分農(nóng)戶最終會重新回到農(nóng)村，一部分有能力的農(nóng)戶開始從事較大規(guī)模的種養(yǎng)殖或其它行業(yè)，也就是說，外出務工經(jīng)歷間接促進了農(nóng)戶增收和農(nóng)村發(fā)展。此外，得力的外來村干和當?shù)仄髽I(yè)對農(nóng)村地區(qū)發(fā)展溢出效應很強。

2 農(nóng)村內(nèi)外主體對農(nóng)戶的知識溢出途徑

2.1 村內(nèi)能人和外來掛職人員對農(nóng)戶的知識外溢

扶貧必先扶智，人才是扶貧之本。然而農(nóng)村地區(qū)人才短缺，給鄉(xiāng)村發(fā)展帶來了重大阻礙，且此種現(xiàn)象短期內(nèi)難以改善，政府只有通過引資引智并深挖貧困地區(qū)內(nèi)部農(nóng)村能人資源，優(yōu)化基層組織結構、提升農(nóng)民素質(zhì)，才能真正對脫貧提供助力，從外部和內(nèi)部雙重提升。

貧困戶因為自身的資源以及人力資本的匱乏，人力資本等級較低，大部分勞動力只能勝任低技能工作崗位，從而難以發(fā)揮溢出效應，且吸收能力有限。而村內(nèi)的一些能人和外來的掛職官員所掌握的資源水平要高于貧困戶，可以給本村農(nóng)戶帶來更多的資源，帶動村里發(fā)展，所以也會使得貧困戶能享受來自本村能人和外來掛職官員的外溢性。

2.2 外出務工經(jīng)歷對農(nóng)村人口產(chǎn)生的外溢性

城市人力資本主要表現(xiàn)為內(nèi)溢效應，而農(nóng)村人力資本主要表現(xiàn)為外溢效應[4]。農(nóng)村中的優(yōu)質(zhì)勞動力往往具有更好的遷移條件，更容易實現(xiàn)從農(nóng)村向城市的轉(zhuǎn)移，勞動力遷移的結果是農(nóng)村優(yōu)質(zhì)人力資本減少，而城市優(yōu)質(zhì)人力資本增加。農(nóng)村勞動力往往也會伴隨著回流現(xiàn)象，將在外面獲得的知識和經(jīng)驗帶回農(nóng)村，有利于返鄉(xiāng)之后創(chuàng)業(yè)或在本地非農(nóng)就業(yè)，對農(nóng)村就業(yè)模式產(chǎn)生影響，進而有利于農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。

農(nóng)村中很多農(nóng)戶都有外出打工的經(jīng)歷，雖然更多的是偏向于純體力勞動，但依然可以從城市務工經(jīng)歷中獲得一定的外部性，且這種影響是十分深遠的。當然，由于城鄉(xiāng)之間從事的職業(yè)有較大的差異性，來自農(nóng)村的人力資本難以在城市中獲取專業(yè)化較強的外部性，但可以從城市的多樣化生產(chǎn)和服務中享受到一定的外部性。

農(nóng)村外出打工也存在很強的帶動作用，一個村外出從事的工作具有明顯的同質(zhì)性。如砍甘蔗、搞建筑、鐵軌工作等?；谟H緣、族緣、地緣關系將某一區(qū)域群體組織起來，可以加快彼此知識的擴散，從而促進信息的互換。同時，這些機制的聯(lián)結使得部分來自農(nóng)村的人力資本可以在其一定時期的返鄉(xiāng)行為中將其積累的城市人力資本傳播和應用到農(nóng)村生產(chǎn)和管理活動中。如，村內(nèi)的一些能人，一定也是有過打工經(jīng)歷，在積累了各方面的經(jīng)驗，不管是技術還是市場認知能力，通過看、學，慢慢產(chǎn)生了想法再付諸于行動，即使現(xiàn)在從事的工作與之前的工作性質(zhì)不同，但卻產(chǎn)生了很強的溢出效應。如采訪的一個村內(nèi)能人，在浙江某機械廠中工作近11a，待遇也不錯，但一直的理想是可以帶動村內(nèi)發(fā)展，2018年回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，承包了村里12個大棚，帶動村內(nèi)多人就業(yè)。因此，農(nóng)村人力資本的流動對城市的溢出作用雖然較小，而城市對農(nóng)村人口產(chǎn)生的溢出作用卻很大，且影響深遠。

2.3 企業(yè)對農(nóng)村及農(nóng)戶的溢出效應

截至2014年底，農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，流入企業(yè)的承包地面積有258.83萬hm2，達到我國農(nóng)戶承包地流轉(zhuǎn)總面積的10%。近些年，流入企業(yè)的承包地面積開始增速發(fā)展，更多的城市資本開始轉(zhuǎn)向農(nóng)村建立公司型農(nóng)場經(jīng)營農(nóng)業(yè)。同時農(nóng)業(yè)勞動力也開始大量外出，農(nóng)村人口老齡化和空心化現(xiàn)象嚴重，農(nóng)村地區(qū)面臨資源短缺困境，集體組織功能弱化，尤其是貧困地區(qū)。但隨著大量城市資本進入進入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，將對農(nóng)村地區(qū)形成知識溢出效應，同時也要求農(nóng)村地區(qū)各主體具有較強的吸收能力，可以配合資本有效發(fā)展和利用。而且通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在與公司合作互動過程中得到了一定的收益，學到了一些技術，農(nóng)戶對此評價較為積極。

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的知識溢出與擴散已成為我國農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移的主要方式和渠道，并直接有效地促進了農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民增收[5]。在以往的研究中，關于村企關系，大多數(shù)學者關注的是企業(yè)與村莊互動關系和地位變化，主要觀點集中在企業(yè)對村莊“吞噬”的關系，與城市資本下鄉(xiāng)研究有本質(zhì)的不同。尤其在貴州極貧地區(qū)，傳統(tǒng)意義上的典型農(nóng)民占絕大多數(shù)，“農(nóng)業(yè)型村莊”卻很少。當然，企業(yè)的“內(nèi)生性”并非決定村企關系的關鍵，外來企業(yè)也會形成“公司型村莊”，關于外來企業(yè)與“農(nóng)業(yè)型”村莊互動關系的研究指出，外來企業(yè)下鄉(xiāng)后，迅速完成了對村莊的“再造”，形成了“村企合一”的模式[6]。在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對農(nóng)村個體農(nóng)戶產(chǎn)生較強的溢出效應。

很多本地企業(yè)家有很深的家鄉(xiāng)情懷，同時這部分企業(yè)家有產(chǎn)業(yè)也有較強的經(jīng)濟實力，對農(nóng)戶的帶動及輻射作用更大。商人、企業(yè)家是一把雙刃劍，協(xié)調(diào)得好將會成為這個地區(qū)發(fā)展最好的助推力量，同時政府也要甄別和哪些企業(yè)合作才會有利于地區(qū)發(fā)展，要給予這些企業(yè)更多的支持。政府需要提高引資引智的能力、眼光和魄力。而商人具有逐利的性質(zhì)，外商雖會在一定時期內(nèi)給當?shù)貛硪欢ǖ恼獠啃?，但長期來看，有故土情懷的本地商人才是需重點扶持的對象。本地企業(yè)是更有可能存在持續(xù)正外部性的。

企業(yè)對農(nóng)戶的溢出效應不僅包括技術上的，還有認知市場的能力和接觸新事物的能力。公司對農(nóng)戶產(chǎn)生了知識溢出，這種溢出有顯性的(技術提升)也有隱性的(認知市場能力提升)。如，調(diào)研中一些企業(yè)采用的“公司+合作社+農(nóng)戶”模式，農(nóng)戶直接參與生豬養(yǎng)殖，公司提供技術指導，同時又給予收購。這種模式下，農(nóng)戶獲得一定收入也對市場有了新的認知，同時也獲取了更為科學的養(yǎng)殖技術。

2.4 政府對農(nóng)戶的溢出效應

沈滿洪等[7]指出，制度外部性主要有3方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產(chǎn)生外部性；在一種制度下存在另一種制度下無法獲得的利益(或反之)，這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。通過扶貧政策，政府利用產(chǎn)業(yè)項目和技術培訓將種植技術和市場信息等知識溢出給農(nóng)戶，進而對其生產(chǎn)行為產(chǎn)生影響。如，政府利用中藥材的種植項目，通過項目扶持和技術培訓，帶動部分農(nóng)戶參與進來，進而增加其經(jīng)營性收入。

3 政策建議

3.1 突破知識溢出地理限制，積極引進外來人才

由于知識本身的空間粘性，知識溢出尤其是隱性知識通常會遇到空間限制，具有明顯的本地化特征[8]。尤其對于資源匱乏的農(nóng)村地區(qū)，要充分利用政策優(yōu)勢，引進優(yōu)質(zhì)人才參與到農(nóng)村區(qū)域的建設與發(fā)展，如得力的外來掛職人員。并且知識溢出效應會隨著空間距離的增加而減少，但是在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，貴州不少地區(qū)基礎設施薄弱，有些村莊離縣城較遠，離知識高地較遠，且通信網(wǎng)絡不暢，農(nóng)村地區(qū)難以有效得到知識溢出效應。所以配套的通信設施和得力的外來人才是突破知識溢出地理限制的重要途徑。

3.2 增加農(nóng)村地區(qū)教育投入，增強接受方的吸收能力

在當前農(nóng)村地區(qū)知識水平薄弱的現(xiàn)實情況下，通過提升接受方的吸收能力、合作預期、合作經(jīng)驗和接受意愿，有助于促進接受方強化知識吸收行為[9]。接受方的吸收能力是知識溢出的關鍵保障。貧困地區(qū)農(nóng)戶教育水平低，吸收能力弱，即使有優(yōu)質(zhì)的知識資源，對于其來講也很難吸收利用，反而會造成社會資源的浪費，知識資源造成冗余并被擱置。解決接受方吸收能力不足問題的關鍵是教育和培訓，只有農(nóng)村地區(qū)的教育投入增加，農(nóng)戶教育水平提升才可以最終解決農(nóng)村發(fā)展問題。另外，要努力開展農(nóng)業(yè)技術培訓，講究實用、高效的培訓方式，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)培訓大量技術人才儲備，提高知識溢出效率。

3.3 引導村民有序外出務工，支持返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)

外出務工可使農(nóng)戶有效獲得城市的知識溢出，通過合理引導村民有序外出務工，政策支持返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)可以使農(nóng)村地區(qū)得到長遠發(fā)展。引導農(nóng)戶從事某些將來會對本區(qū)域發(fā)展有利的工作類型，以后的鄉(xiāng)村發(fā)展需要有一定技術的農(nóng)戶來貢獻力量；鼓勵農(nóng)戶就近就業(yè)，有生活成本低、便于照顧家庭等有利因素；支持農(nóng)戶返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，對于返鄉(xiāng)農(nóng)戶，有一定資金、技能、辦廠能力且對農(nóng)村有感情的農(nóng)戶是最應該鼓勵創(chuàng)業(yè)，支持農(nóng)村發(fā)展。這部分農(nóng)戶經(jīng)過進城務工的磨練，自身具備了一定的知識積累，只要有政策扶持，這部分農(nóng)戶來從事產(chǎn)業(yè)發(fā)展，成功率更高，發(fā)展也更快。

3.4 與企業(yè)建立長期有效合作關系，使農(nóng)戶有穩(wěn)定收入

有效長期穩(wěn)定的合作關系是企業(yè)和農(nóng)戶共同期望的，在企業(yè)發(fā)展的同時，一定兼顧農(nóng)戶真正利益。農(nóng)戶在市場經(jīng)濟中處于弱勢地位，且存在市場信息不對稱、談判能力弱的問題，生產(chǎn)行為盲目、銷售能力弱，從而面臨較大的收益風險。與企業(yè)長期合作可以有效解決這一問題，通過發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、規(guī)范合作社，既可以長期合作，又可以減少成本，穩(wěn)定雙方利益。但是實際生產(chǎn)過程中，企業(yè)不僅得到大部分利益處于壟斷地位，而且由于市場勢力較強，在議價上有絕對控制權，使得企業(yè)間接控制著收購價格，未按照合同約定價格收購，農(nóng)戶收益實際受損。雖然政府為保護農(nóng)戶利益，要求企業(yè)制定保護價格，但面臨大的市場風險時，由于企業(yè)和農(nóng)戶在市場上的不平等地位，會導致農(nóng)戶收益受損，合作關系不穩(wěn)定。所以與企業(yè)建立長期有效合作關系是穩(wěn)定農(nóng)戶收入的關鍵，政府應起到實際監(jiān)督作用，同時要有分散風險措施。