朱佳麗 張智雄*
1)中國科學(xué)院文獻情報中心,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190
2)中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190
自1991年arXiv出現(xiàn)以來,基于預(yù)印本平臺的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流已有30多年的歷史。隨著開放獲取、開放科學(xué)的興起,特別是近兩年來新冠肺炎疫情的出現(xiàn),預(yù)印本學(xué)術(shù)交流因其交流速度快、開放程度高的特點,備受國際科學(xué)界的關(guān)注,得到了越來越多科研人員的認可和加入。據(jù)統(tǒng)計,新冠肺炎疫情暴發(fā)初期,COVID-19相關(guān)的英文預(yù)印本數(shù)量占所有COVID-19相關(guān)英文論文數(shù)量的近40%[1];國際上最大的預(yù)印本平臺——arXiv的預(yù)印本累積量早在2022年初就突破200萬篇[2]。我國科研論文和科技信息高端交流平臺建設(shè)把預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系作為建設(shè)重點。
預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系是一個以科學(xué)界為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng),參與主體包括預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者,這些參與主體各自擁有不同的權(quán)益。然而,由于科研人員對各參與主體權(quán)益的認知不足或滯后,一些權(quán)益問題經(jīng)常出現(xiàn),比如:作者將論文提交給預(yù)印本平臺,是否會使論文版權(quán)轉(zhuǎn)移?已作為預(yù)印本發(fā)布的論文還能否向科技期刊投稿?讀者應(yīng)如何使用預(yù)印本或其他由預(yù)印本平臺提供的內(nèi)容而不構(gòu)成侵權(quán)?受到資助的預(yù)印本論文在發(fā)布時需遵循哪些規(guī)范?這些權(quán)益問題已成為科研人員參與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的門檻,甚至限制了預(yù)印本學(xué)術(shù)交流發(fā)展的速度和規(guī)模。
目前,圖書館學(xué)界、科學(xué)界、出版界針對預(yù)印本學(xué)術(shù)交流權(quán)益進行了研究。劉鐘美等[3]通過半結(jié)構(gòu)化訪談法,調(diào)查開放獲取環(huán)境下我國科研人員對知識產(chǎn)權(quán)制度的認知與態(tài)度;在分析科研人員對預(yù)印本平臺的態(tài)度時,發(fā)現(xiàn)預(yù)印本可能帶來的剽竊行為是科研人員使用預(yù)印本的較大阻礙,科研人員期待知識產(chǎn)權(quán)政策體系的完善。McKenzie[4]針對生物學(xué)家對預(yù)印本的態(tài)度展開調(diào)查,結(jié)果顯示: 29%的bioRxiv預(yù)印本作者出于對后續(xù)期刊出版和對未經(jīng)同行評議的論文質(zhì)量的擔(dān)憂,保留預(yù)印本使用權(quán)。國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics, COPE)發(fā)布的《預(yù)印本討論文件》指出,預(yù)印本可能面臨知識成果剽竊、預(yù)印本許可和期刊版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沖突等權(quán)益挑戰(zhàn)。COPE認為,應(yīng)對挑戰(zhàn)的關(guān)鍵是提升預(yù)印本政策的透明度,即制定相關(guān)政策并在合適的地方公開[5]。雖然各界在權(quán)益方面對預(yù)印本學(xué)術(shù)交流展開了研究,但仍缺乏對預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系參與主體權(quán)益狀況的系統(tǒng)性調(diào)查研究。
本文從預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的參與主體出發(fā),系統(tǒng)性地分析、梳理預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者所擁有的主要權(quán)益,并為我國預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系建設(shè)提出建議,以期提升科研人員對預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系參與主體權(quán)益的認知,從而幫助科研人員更好地參與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流,為我國預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系建設(shè)提供參考。
國際上一些預(yù)印本平臺非常關(guān)注可能存在的權(quán)益問題,努力從政策上對權(quán)益進行規(guī)范,并在實踐中有效保障各方權(quán)益,從而保障平臺有效運行?;诖?,本文從預(yù)印本平臺公開發(fā)布的政策出發(fā),結(jié)合科技期刊與基金項目的政策,分析與各參與主體權(quán)益相關(guān)的政策內(nèi)容,并從中梳理出預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者擁有的主要權(quán)益。本文的權(quán)益包括政策賦予的正當(dāng)權(quán)利及政策允許的正當(dāng)行為。
當(dāng)前國際預(yù)印本平臺以學(xué)術(shù)組織建設(shè)的預(yù)印本平臺為主,但近年來,一些國際知名出版商以投資或收購等方式涉足預(yù)印本領(lǐng)域。因此,本文研究的預(yù)印本平臺包括3個由學(xué)術(shù)組織建設(shè)的預(yù)印本平臺——arXiv、bioRxiv、ChemRxiv,以及3個由出版商投資或收購的預(yù)印本平臺——Research Square(由Springer Nature投資[6])、SSRN(Social Science Research Network;被Elsevier收購[7])、F1000 Research(被Taylor & Francis收購[8])。其中,F(xiàn)1000 Research與其他5個預(yù)印本平臺大有不同:提交給F1000 Research的所有論文會在發(fā)布后接受正式的同行評議,只有未通過同行評議(在發(fā)布6個月后無評審報告,或發(fā)布9個月后只有一篇評審報告,作者與F1000 Research團隊商議后,選擇停止同行評議)的論文被視為預(yù)印本[9]。
本文研究的6個預(yù)印本平臺都具有較高的知名度和豐富的預(yù)印本累積,其權(quán)益政策也較為成熟與全面,能提供詳細的分析資料;這些預(yù)印本平臺面向不同的學(xué)科領(lǐng)域,且服務(wù)各具特色,便于本文對比特定的權(quán)益規(guī)范。
作者在預(yù)印本平臺上發(fā)布論文,使自己的研究成果得到更快速和更廣泛的傳播。作者不僅在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系中承擔(dān)了生產(chǎn)者的角色,還在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流活動中承擔(dān)了發(fā)起者的角色。本文通過總結(jié)分析6個平臺中作者所擁有的權(quán)益,可以明確作者擁有7項主要權(quán)益(表1)。
表1 6個預(yù)印本平臺中作者擁有的主要權(quán)益
(1) 作者擁有論文的版權(quán)。arXiv明確指出:原版權(quán)所有者在arXiv上發(fā)布論文后仍保留論文所有權(quán)[10]。其他預(yù)印本平臺均有類似政策。若作者后續(xù)發(fā)布了新版本的論文,新版權(quán)僅涵蓋新版本中出現(xiàn)的新內(nèi)容。
(2) 作者擁有確立科研成果優(yōu)先權(quán)的權(quán)益。預(yù)印本發(fā)布時會自動生成發(fā)布日期,該日期及預(yù)印本內(nèi)容都是開放獲取的,因此,作者可通過帶有時間戳的預(yù)印本發(fā)布記錄來確立科研成果優(yōu)先權(quán)。相比之下,傳統(tǒng)期刊出版周期長,且大多數(shù)科技期刊不公開處于同行評議階段的論文,這可能會大大延誤科研成果優(yōu)先權(quán)的確立[11]。
(3) 作者擁有繼續(xù)投稿的權(quán)益。繼續(xù)投稿是指將已作為預(yù)印本發(fā)布的論文或其后續(xù)版本向科技期刊投稿。作者需保證與期刊就發(fā)表版本簽訂的相關(guān)協(xié)議(如與付費/訂閱期刊簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、與開放獲取期刊簽訂的版權(quán)許可協(xié)議)不與已發(fā)布預(yù)印本附帶的使用許可證沖突。同時,存在極少數(shù)作者不能繼續(xù)投稿的情況:F1000 Research只允許作者將未通過同行評議(即仍具備預(yù)印本身份)的論文向期刊投稿[9]。
(4) 作者擁有自由提交論文的權(quán)益。提交是免費的,但作者需提前注冊平臺賬號。作者在提交論文時必須作出一些聲明和保證,包括但不限于:①擁有論文提交權(quán),若是合著論文,則其他所有合著作者已同意提交;②擁有版權(quán)許可權(quán);③擁有第三方材料使用權(quán)且引用適當(dāng),不會侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán);④提供競爭利益聲明。
(5) 作者擁有選擇論文使用許可證的權(quán)益。作者在提交論文時必須授予平臺永久的、非排他性的和免版稅的使用許可證,以允許平臺發(fā)布、分發(fā)和存儲論文。每個平臺對許可證的可選范圍都有明確的說明,一般情況下,作者可以為不同版本的論文選擇不同的許可證,但許可證一經(jīng)選定就不可撤銷或更改。
(6) 作者擁有自由修訂預(yù)印本的權(quán)益。常見的做法是:對于尚未在平臺公開發(fā)布的論文,可將其回退到可修改狀態(tài),重新修改后提交;對于已在平臺公開發(fā)布的預(yù)印本,需先生成新版本,就新版本進行修訂并選擇使用許可證。新提交的修訂版會與先前版本形成鏈接,先前版本仍然公開可用。SSRN只公開展示最新修訂版本,而不展示歷史版本,但作者可以查看SSRN中的修訂歷史[12]。
(7) 作者擁有有限撤回預(yù)印本的權(quán)益。常見的做法是:對于尚未在平臺公開發(fā)布的論文,可以取消提交;對于已在平臺公開發(fā)布的預(yù)印本,平臺會創(chuàng)建一個包含“撤回”標記且不鏈接到全文的新版本作為默認展示版本,但用戶仍可訪問任何先前版本的全文。作者必須解釋撤回的原因,如無法通過修訂解決現(xiàn)有問題等;作者不可以因論文將在期刊上發(fā)表而撤回論文,作者發(fā)起撤回后需經(jīng)平臺批準。作者通常無法刪除已公開發(fā)布的論文,但SSRN允許作者刪除全文、保留摘要[13]。
預(yù)印本平臺接收預(yù)印本并提供開放獲取服務(wù),其作為預(yù)印本的發(fā)布、存儲平臺和傳播媒介,與其他參與主體的聯(lián)系最為緊密,在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的過程中發(fā)揮了重要的橋梁作用。本文通過總結(jié)分析6個平臺所擁有的權(quán)益,可以明確預(yù)印本平臺擁有4項主要權(quán)益(表2)。
表2 6個預(yù)印本平臺擁有的主要權(quán)益
(1) 預(yù)印本平臺擁有審查提交論文內(nèi)容的權(quán)益。通常上傳到平臺的論文都需要經(jīng)過基本審查才能發(fā)布,平臺可預(yù)先檢查它們是否存在剽竊、冒犯、危險、非法、涉密、非科學(xué)和/或不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容。只有SSRN不審查論文內(nèi)容,只審查提交項的完整性和提交者的發(fā)布資格。平臺可以拒絕不符合平臺內(nèi)容政策的論文。至于平臺是否接受已在其他預(yù)印本平臺發(fā)布的論文或已被期刊錄用/發(fā)表的論文,需視具體平臺而定。
(2) 預(yù)印本平臺擁有收費發(fā)布預(yù)印本的權(quán)益。通常平臺都提供免費服務(wù)。只有F1000 Research收費發(fā)布預(yù)印本:論文在成功通過F1000 Research的發(fā)表前內(nèi)容審查后,F(xiàn)1000 Research會根據(jù)論文類型向提交者收取不同額度的編輯處理費[14]。
(3) 預(yù)印本平臺擁有永久存檔與刪除任何預(yù)印本的權(quán)益。論文在預(yù)印本平臺發(fā)布后會收到DOI,進而可被引用和索引,成為永久學(xué)術(shù)記錄的一部分,幾乎所有的平臺都會永久保存其所發(fā)布的每一篇論文的所有版本。預(yù)印本的刪除發(fā)生在極少數(shù)出現(xiàn)重大問題的情況下,包括但不限于:提交者沒有權(quán)利授予許可、論文存在抄襲、論文違反道德倫理。
(4) 預(yù)印本平臺擁有其合法生成內(nèi)容的版權(quán)。平臺合法生成內(nèi)容是指平臺基于用戶提交內(nèi)容,在獲得用戶許可的情況下,經(jīng)過自身處理手段生成的內(nèi)容,如元數(shù)據(jù)、統(tǒng)計指標。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization,WIPO)的相關(guān)規(guī)定:“一般而言,作品版權(quán)的權(quán)利人就是作品的創(chuàng)作者?!盵15]若平臺無特別聲明放棄版權(quán),那么平臺合法生成內(nèi)容的版權(quán)就歸屬于平臺。不同平臺生成內(nèi)容的開放使用程度不同,例如:arXiv允許用戶在CC0 1.0下使用元數(shù)據(jù),即將元數(shù)據(jù)放入全球公共領(lǐng)域;SSRN僅允許非商業(yè)目的的使用;Research Square完全不允許其他主體使用其合法生成內(nèi)容。
讀者通過預(yù)印本平臺獲取最新發(fā)布的預(yù)印本,從中得到啟發(fā)以促進自身研究;讀者還可按預(yù)印本平臺的評論規(guī)則為作者提供閱讀反饋,幫助作者提高論文質(zhì)量。讀者在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中承擔(dān)了消費者和傳播者的角色,讀者受益是預(yù)印本學(xué)術(shù)交流優(yōu)勢的體現(xiàn)。本文通過總結(jié)分析6個平臺中讀者所擁有的權(quán)益,可以明確讀者擁有4項主要權(quán)益(表3)。
表3 6個預(yù)印本平臺中讀者擁有的主要權(quán)益
(1) 讀者擁有檢索、瀏覽和下載預(yù)印本的權(quán)益。讀者無需注冊,且通常所有檢索、瀏覽和下載都是免費的,但也有例外:在SSRN上,讀者可免費下載個人作者上傳的論文,但需付費下載出版商或機構(gòu)上傳的論文。
(2) 讀者擁有依據(jù)預(yù)印本許可證重用預(yù)印本內(nèi)容的權(quán)益。CC BY是最常用的許可證,此許可證允許重用者以任何媒體或格式分發(fā)、重新混合、改編和構(gòu)建材料;只要為原創(chuàng)作者署名,讀者就可以將預(yù)印本用于商業(yè)用途[16]。
(3) 讀者可在平臺允許的情況下對預(yù)印本進行評論,并擁有創(chuàng)造性評論內(nèi)容的版權(quán)。讀者需要注冊才能評論。一些預(yù)印本平臺(如bioRxiv)會按平臺內(nèi)容政策審核評論內(nèi)容,而ChemRxiv明確表示“不對任何內(nèi)容或信息的誤用或盜用負責(zé)”[17];一些預(yù)印本平臺(如F1000 Research)為保證評論內(nèi)容的專業(yè)性和學(xué)術(shù)性,對可進行評論的讀者作了一定的身份要求。需要注意的是,當(dāng)評論具有足夠高的創(chuàng)造性時,評論將生成新版權(quán)。當(dāng)作者想利用評論修改自己的論文,必須獲得評論撰寫者的許可。
(4) 讀者擁有調(diào)用API(Application Program Interface)訪問內(nèi)容的權(quán)益。讀者可通過平臺提供的API獲取元數(shù)據(jù)、指標和/或全文信息。讀者在使用API時,必須先查看平臺的API使用政策:一些預(yù)印本平臺(如arXiv)要求使用者在與其API相關(guān)的產(chǎn)品上聲明API提供者;一些預(yù)印本平臺(如Research Square)限制API使用,讀者只有在申請到其訪問令牌的情況下才能使用其API;一些預(yù)印本平臺(如bioRxiv和ChemRxiv)為方便文本挖掘,提供了API。需要注意的是,在利用API獲取或使用內(nèi)容時,需先獲得內(nèi)容版權(quán)所有者的相應(yīng)許可,以避免發(fā)生侵權(quán)情況。
隨著預(yù)印本學(xué)術(shù)交流模式影響力的提升,大多數(shù)科技期刊都允許論文出版前的預(yù)印本平臺發(fā)布行為,目前也已出現(xiàn)多種預(yù)印本平臺與科技期刊之間的互聯(lián)服務(wù),例如:Springer Nature與Research Square合作推出的In Review期刊集成預(yù)印本服務(wù),該服務(wù)允許作者直接在合作期刊的投稿系統(tǒng)中選擇“加入In Review”,并自動在線發(fā)布帶有DOI的預(yù)印本形式論文,同時公開論文的同行評議狀態(tài)[18];bioRxiv、ChemRxiv也提供了直接將預(yù)印本論文從預(yù)印本平臺傳輸?shù)胶献髌诳姆?wù),以幫助作者節(jié)約投稿的時間。本文通過總結(jié)分析科技期刊所擁有的權(quán)益,可以明確科技期刊擁有以下3項主要權(quán)益。
(1) 科技期刊擁有設(shè)定預(yù)印本投稿規(guī)范的權(quán)益。科技期刊禁止一稿多投,但會考慮發(fā)表前發(fā)布過預(yù)印本版本的完整論文,通常需要作者滿足以下要求:①作者在投稿時披露預(yù)印本所在的平臺;②一旦論文發(fā)表,將預(yù)印本鏈接到正式發(fā)表版本(通常通過DOI實現(xiàn))[19]。
(2) 科技期刊擁有要求版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可的權(quán)益??萍计诳梢砸笞髡邔⒄撐陌鏅?quán)轉(zhuǎn)讓給期刊,或依靠CC許可協(xié)議獲得出版許可?!秾W(xué)術(shù)研究實施與報告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》建議:期刊應(yīng)明確將要出版的論文的版權(quán)類型;如果期刊持有版權(quán),應(yīng)詳細說明期刊對各類內(nèi)容版權(quán)轉(zhuǎn)讓的立場,包括音頻、視頻、研究方案和數(shù)據(jù)集[20]。
(3) 與預(yù)印本平臺合作的科技期刊擁有優(yōu)先發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源的權(quán)益,例如:bioRxiv支持作者通過B2J(bioRxiv to Journal)服務(wù),免費將預(yù)印本及其元數(shù)據(jù)傳輸至平臺合作期刊[21];ChemRxiv支持作者通過Direct Journal Transfer服務(wù)免費將通過審核并成功發(fā)布的預(yù)印本投稿到平臺合作期刊[22]。如此一來,科技期刊能夠更便捷且更快速地發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源。
越來越多的資助者鼓勵作者將受資助成果發(fā)布到特定預(yù)印本平臺,如英國醫(yī)學(xué)研究委員會、法國國家科學(xué)研究中心等;甚至一些資助者對此作了強制要求,如Michael J. Fox基金會、喬治·梅森大學(xué)墨卡圖斯中心的COVID-19科學(xué)快速資助計劃等[23]。本文通過總結(jié)分析預(yù)印本資助者所擁有的權(quán)益,可以明確預(yù)印本資助者擁有以下2項主要權(quán)益。
(1) 預(yù)印本資助者擁有要求作者在發(fā)布預(yù)印本論文時聲明資助者的權(quán)益。預(yù)印本資助者通常不占有受資助預(yù)印本論文的版權(quán),如cOAlition S明確規(guī)定“作者或其機構(gòu)保留出版物的版權(quán)”[24],但作者必須在發(fā)布受資助預(yù)印本論文時聲明資助者以示感謝,如美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health,NIH)要求受資助的科研人員明確“致謝NIH的支持/資助”[25]。
(2) 預(yù)印本資助者擁有設(shè)定預(yù)印本發(fā)布規(guī)范的權(quán)益。一些預(yù)印本資助者會在預(yù)印本發(fā)布平臺或預(yù)印本附帶許可證的選擇方面作出明確規(guī)定。表4列舉了若干重要基金會的相關(guān)規(guī)定。
表4 重要基金會預(yù)印本發(fā)布條件
明確的權(quán)益界定是保障各方權(quán)益的基礎(chǔ)和關(guān)鍵,而各方權(quán)益得到保障不僅有助于調(diào)動參與者的積極性,還有助于推動整個預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的規(guī)范運作。本文對我國預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的建設(shè)提出以下4個建議。
(1) 在我國預(yù)印本平臺建設(shè)中高度重視權(quán)益政策的制定與宣傳。預(yù)印本平臺作為預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的樞紐,需要高度關(guān)注各方權(quán)責(zé)利益,規(guī)范參與者的學(xué)術(shù)交流行為,進一步重視相關(guān)權(quán)益政策的制定和宣傳,以保障各方權(quán)益。
(2) 在合理劃分科技期刊與預(yù)印本平臺權(quán)益的基礎(chǔ)上,推進雙方合作。預(yù)印本平臺通過快速發(fā)布確立科研成果優(yōu)先權(quán),但其發(fā)布論文的質(zhì)量無保障;科技期刊通過同行評議保證論文質(zhì)量,但期刊出版周期較長。雙方可合作探索論文評審新模式,實現(xiàn)優(yōu)勢互補。此外,推進雙方合作既有利于科技期刊發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源,又有利于預(yù)印本平臺為用戶提供更便捷的投稿服務(wù)。合理明確的權(quán)益劃分是雙方探索合作方式、保持長久合作、實現(xiàn)共贏的必要基礎(chǔ)。
(3) 鼓勵基金項目等資助者制定與宣傳預(yù)印本權(quán)益政策。目前雖然越來越多的資助者對預(yù)印本形式成果持認可態(tài)度,但在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn),相關(guān)的預(yù)印本權(quán)益政策并不完善,存在不夠詳細、清晰或認知度較低的問題。
(4) 提升我國科研人員對預(yù)印本學(xué)術(shù)交流權(quán)益規(guī)范的認知度。需要在我國科研界推廣普及預(yù)印本權(quán)益規(guī)范,引導(dǎo)科研人員維護自身權(quán)益,并且不侵犯他人權(quán)益。
本文基于arXiv等6個預(yù)印本平臺、相關(guān)科技期刊和基金項目的權(quán)益政策,分析梳理了預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系中各參與主體的主要權(quán)益,包括預(yù)印本作者擁有的7項權(quán)益、預(yù)印本平臺擁有的4項權(quán)益、預(yù)印本讀者擁有的4項權(quán)益、科技期刊擁有的3項權(quán)益和預(yù)印本資助者擁有的2項權(quán)益,并為我國預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的建設(shè)提出4個建議。當(dāng)前研究仍存在一定局限性:本文僅歸納總結(jié)了當(dāng)前的主體權(quán)益狀況,隨著預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系不斷演進,所梳理的主體權(quán)益可能會發(fā)生變化,后續(xù)研究需要持續(xù)跟蹤和更新相關(guān)內(nèi)容。