[俄]伊·伊·考夫曼/著 張 靜/譯

1859年，馬克思出版了一本小冊子，標題是《政治經(jīng)濟學批判》，該書恰恰是這本大部頭著作的開端。由于疾病的困擾，馬克思在中斷八年后完成了這一工作，1871年秋出版了完整的著作，即《資本論》第1卷(2)考夫曼指的是《資本論》德文第1卷第1版。但是《資本論》第1卷第1版德文版的出版時間是1867年，不是1871年秋?！g者注。馬克思的目標是——批判地研究資產(chǎn)階級社會的經(jīng)濟基礎，或者按他的表述，資本主義社會的經(jīng)濟基礎，但是他不滿足于把這本著作稱為經(jīng)濟學文獻。他批判地研究資本主義經(jīng)濟生活的規(guī)律，探究資本主義經(jīng)濟的原則，在這個過程中批判資本主義制度。他批判地考察以前的學者對現(xiàn)代經(jīng)濟規(guī)律的研究，嚴格地審視以往的研究，有時使用一些比較尖銳的、嚴厲的、甚至有點粗魯?shù)暮筒惶珳蚀_的詞匯，但是大量詳細的注釋足以說明他的博學。馬克思的這本著作具有三個方面的價值：第一，研究了以前的學者根本沒有涉及的問題，在此基礎上提出了新的獨立的結(jié)論；第二，對現(xiàn)代經(jīng)濟制度的主要原則做出了系統(tǒng)的批判；第三，具有非常豐富的歷史、文學和文化學知識，非常準確地描述資本主義的發(fā)展特征。

在這部以批判為主要內(nèi)容的著作中，首要的問題是如何產(chǎn)生批判的觀點。在大多數(shù)情況下，在一定程度上排除任意和偏見是進行批判的前提。如果批判具有自身的思考對象和研究對象，那么只有準確的研究方法可以保障它的科學性。如果不是批判某個學者的思想，而是批判那些產(chǎn)生思想的現(xiàn)象呢？在這樣的情況下，如何找到公認的標準確定哪些現(xiàn)象是正確的或者哪些現(xiàn)象是錯誤的呢？有時可以找到這個問題的答案，例如把人的需求作為標準。根據(jù)這個標準，與人的需求相符合的就是正確的，與人的需求相矛盾的則是錯誤的。但是如果批判涉及的是需求本身，這種情況該如何呢？

如果從外在的敘述形式來判斷，那么最初看來，馬克思是最大的唯心主義(идеалист)哲學家，而且是德國“極壞的”唯心主義哲學家。而實際上，在經(jīng)濟學的批判方面，他是他的所有前輩都無法比擬的實在論者(реалист)。這就是為什么他從來沒有提出過這樣的問題，即他所研究的現(xiàn)象的標準是什么。根據(jù)他的觀點，這個問題只有在科學研究中才能得到解決。在他看來，只有一件事情是重要的，那就是發(fā)現(xiàn)他所研究的那些現(xiàn)象的規(guī)律。他認為重要的不僅僅是那些規(guī)律，即那些在現(xiàn)象具有某種形式的時候以及在現(xiàn)象在一定時期內(nèi)具有相互聯(lián)系的時候支配它們的規(guī)律。(3)此系據(jù)俄文原文譯出。馬克思在《資本論》第1卷第2版《跋》中援引了考夫曼的這段話，中譯文表述為“他認為重要的，不僅是在這些現(xiàn)象具有完成形式和處于一定時期內(nèi)可見到的聯(lián)系中的時候支配著它們的那個規(guī)律”。(《馬克思恩格斯全集》第44卷，北京：人民出版社，2001年，第20頁。)——譯者注除此而外，在他看來，最重要的是這些現(xiàn)象變化的規(guī)律，這些現(xiàn)象發(fā)展的規(guī)律，即它們由一種形式過渡到另一種形式，由一種聯(lián)系秩序過渡到另一種聯(lián)系秩序的規(guī)律。他一發(fā)現(xiàn)了這個規(guī)律，就詳細地來考察這個規(guī)律在社會生活中表現(xiàn)出來的各種現(xiàn)象。這些現(xiàn)象不僅對于以前的大多數(shù)人而言具有進步的特征，而且是更加理想和更加有意義的進步。

在這種情況下，批判不是任意選擇，而是對以前的和以后的發(fā)展階段進行科學比較，簡單地說明和確定這些發(fā)展階段所表現(xiàn)出來的各種現(xiàn)象。

所以馬克思竭力去做的只是一件事：通過準確的科學研究來證明社會關系的一定秩序的必然性，同時盡可能完善地指出那些作為他的出發(fā)點和根據(jù)的事實。為了這個目的，只要證明現(xiàn)有秩序的必然性，同時證明這種秩序不可避免地要過渡到另一種秩序的必然性就完全夠了，而不管人們相信或不相信，意識到或沒有意識到這種過渡。馬克思把社會運動看做受一定規(guī)律支配的自然史過程，這些規(guī)律不僅不以人的意志、意識和意圖為轉(zhuǎn)移，反而決定人的意志、意識和意圖。

我們看一看馬克思本人是如何論述的，他的觀點是如何形成的。我們援引他在1859年出版的小冊子《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》。

為了解決使我苦惱的疑問，我寫的第一部著作(4)即馬克思的《黑格爾法哲學批判》?！g者注是對黑格爾法哲學的批判性的分析。這部著作使我得出這樣一個結(jié)果：法的關系正像政治的形式一樣，既不能從法的和政治的基礎來理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來理解。它們根源于物質(zhì)的生活關系，這種物質(zhì)的生活關系的總和，黑格爾按照18世紀的英國人和法國人的先例，概括為“市民社會”。對市民社會的解剖應該到政治經(jīng)濟學中去尋求。我所得到的，并且一經(jīng)得到就用于指導我的研究工作的總的結(jié)果，可以簡要地表述如下：人們在自己生活的物質(zhì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的相互關系，即同他們的生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關系。這些生產(chǎn)關系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現(xiàn)實基礎。因此，生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同人與人之間的關系發(fā)生沖突，便同生產(chǎn)關系的法的表現(xiàn)形式，也就是財產(chǎn)關系發(fā)生矛盾。于是生產(chǎn)關系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時，必須時刻把下面兩者區(qū)別開來：一種是生產(chǎn)的經(jīng)濟條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的、可以用自然科學的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術的和哲學的，簡言之，意識形態(tài)的形式，在這些形式中存在著人的意識之間的沖突以及隱藏在其中的人的意識之間的斗爭。我們判斷一個人不能以他對自己的看法為根據(jù)，同樣，我們判斷這樣一個變革時代也不能以它的意識為根據(jù)。相反，這個意識必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的。新的更高的生產(chǎn)關系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務，因為只要仔細考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中的時候，才會產(chǎn)生。大體來說，亞細亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟的社會形態(tài)演進的幾個時代。資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關系是社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式，這里所說的對抗，不是指個人的對抗，而是指從個人的社會生活條件中生長出來的對抗；但是，在資產(chǎn)階級社會的胎胞里發(fā)展的生產(chǎn)力，同時又創(chuàng)造著解決這種對抗的物質(zhì)條件。(5)考夫曼根據(jù)1859年出版的《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》德文版把這段話譯成俄文?？挤蚵倪@段俄文與《馬克思恩格斯全集》俄文第2版第13卷第5-9頁的《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》略有不同。譯者在翻譯這段話時根據(jù)考夫曼文章的俄文，同時參考了《馬克思恩格斯文集》第2卷對這篇序言的翻譯。(參見《馬克思恩格斯文集》第2卷，北京：人民出版社，2009年，第591-592頁。)——譯者注

因此，對于馬克思而言，生產(chǎn)力是決定經(jīng)濟現(xiàn)象的主要原因，它在整個經(jīng)濟中占據(jù)主導地位。在他看來，生產(chǎn)力的發(fā)展——是自然的歷史的過程，他研究這個過程，以及這個過程在各個不同時期所表現(xiàn)出來的那些形式。對他而言，生產(chǎn)力的提高主要是機器生產(chǎn)的發(fā)展，或者在某些情況下在一定程度上是機器的發(fā)展，這種情況可以稱之為技術的發(fā)展。意識不僅反映這個發(fā)展本身，而且反映它的各種現(xiàn)象。這些現(xiàn)象是由以上完全獨立的原因產(chǎn)生的。人與自然的關系是生產(chǎn)力的主要內(nèi)容，這個關系的變化是由人與人的經(jīng)濟關系的改變所決定的；這些變化首先引起人們之間法律的、政治的和日常生活的關系的改變。當這些變化在生活中已經(jīng)發(fā)生時，或者在一定程度上在生活中正在發(fā)生變化時，人的意識比較容易接受這些變化，反映這些變化，自覺地適應這些變化，然后在語言、形象、習俗和法律中體現(xiàn)這些變化。

既然意識要素在文化史上只起著這種從屬作用，那么不言而喻，與任何事情相比，以文化本身為對象的批判更不能以意識的某種形式或某種結(jié)果為依據(jù)。(6)馬克思在《資本論》第1卷第2版的《跋》中援引了考夫曼的這段話?！凹热灰庾R要素在文化史上只起著這種從屬作用，那么不言而喻，以文化本身為對象的批判，比任何事情更不能以意識的某種形式或某種結(jié)果為依據(jù)”(《馬克思恩格斯全集》第44卷，第21頁)。本文譯者根據(jù)俄文原文對這句話進行了重譯，譯法略有不同?！g者注這就是說，作為這種批判的出發(fā)點的不能是觀念，而只能是外部的現(xiàn)象。批判將不是把事實和觀念比較對照，而是把一種事實同另一種事實比較對照。對這種批判唯一重要的是，對兩種事實進行盡量準確的研究，使之真正形成相互不同的發(fā)展階段，但尤其重要的是，對各種秩序的序列、對這些發(fā)展階段所表現(xiàn)出來的順序和聯(lián)系進行同樣準確的研究。

我們認為有必要闡明馬克思的主要觀點，以幫助那些剛剛通過他的著作的俄譯本了解他的思想的俄國讀者消除可能產(chǎn)生的某些誤解。第一個誤解是馬克思在這本著作中沒有闡明自己的主要觀點。第二個誤解是馬克思經(jīng)常嚴厲地批判很多人。例如，馬克思批評孔德(7)奧古斯特·孔德(Auguste Comte，1798-1857)，法國哲學家和社會學家，實證論的創(chuàng)始人?！g者注“跪在天主教的腳下”，批評孔德的實證體系是不成熟的論斷，是對黑格爾式的百科全書的拙劣模仿，除了有利于法國哲學思想的發(fā)展之外沒有任何意義。但是，不應該由此得出馬克思是現(xiàn)實世界的反對者。馬克思的這些觀點是令人信服的。在任何情況下絕不能把他稱為唯心主義者(идеалист)。總而言之，俄國讀者可能因此對馬克思的敘述方法(不是研究方法)產(chǎn)生了誤解。這是辯證的敘述，它似乎源于某個思想，但是嚴格地說，它實際上始終來自于現(xiàn)象。讀者有時很難理解馬克思對某些現(xiàn)象的說明。俄國讀者還沒有習慣德國著作的思維方式，為了完全理解它，不得不從一開始就使用比較容易理解的語言。

由于自身思想本身的特點，馬克思在自己的著作中極其重視研究現(xiàn)象。無論在社會學領域，還是在經(jīng)濟學領域，他的著作都比最近二十五年以來系統(tǒng)研究這些領域的成果更為重要。難道可以教條地把馬克思的著作與蒲魯東(8)皮埃爾-約瑟夫·蒲魯東(Pierre-Joseph Proudhon，1809-1865)，法國政論家、經(jīng)濟學家和社會學家?！g者注的著作《貧困的哲學或經(jīng)濟矛盾的體系》相比較？在豐富的歷史資料和淵博的知識方面，馬克思可以與羅雪爾(9)威廉·羅雪爾(Wilhelm Roscher，1817-1894)，德國經(jīng)濟學家?！g者注相提并論，但是他比羅雪爾更善于收集、整理和分析資料。馬克思第一個按照以下順序考察資產(chǎn)階級經(jīng)濟制度：資本、土地所有制、雇傭勞動、國家、對外貿(mào)易、世界市場。他計劃在前三項下研究現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會分成的三大階級的經(jīng)濟生活條件。現(xiàn)在他略微修改了這個體系。整個著作由三卷組成?，F(xiàn)在他的著作是用一個總的標題——“資本論”。第1卷分析資本主義生產(chǎn)過程的基礎，第2卷分析資本主義的流通過程和資本主義經(jīng)濟的普遍基礎，第3卷研究資本發(fā)展的歷史和資本建立的制度。因此，全部現(xiàn)代經(jīng)濟理論都是資本的理論。這個思想與馬克思的普遍世界觀是密切相關的。因為資本在實際生活中是普遍的現(xiàn)象，因為資本現(xiàn)在是主要的、幾乎唯一的財富和財產(chǎn)來源，因為一切經(jīng)濟現(xiàn)象都是從它出發(fā)又回到它，就像回到中心點，因為一切經(jīng)濟現(xiàn)象在一定程度上都具有實踐的生活意義，資本在這個方面的消耗是必須的，在另一個方面的消耗則不是必須的。顯然，這個理論試圖說明各種現(xiàn)象，試圖說明整個現(xiàn)代經(jīng)濟生活，以及它的原因和結(jié)果。

有的讀者可能提出這樣的問題：什么是科學？在嚴格的意義上，科學是研究一系列現(xiàn)象的普遍規(guī)律嗎？科學是對這些現(xiàn)象做出解釋嗎？這不是科學，而是對科學的實踐運用?？茖W的目標就是運用已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的科學規(guī)律去解釋那些公眾還沒有理解的現(xiàn)象嗎？經(jīng)濟生活的普遍規(guī)律就是用于解釋現(xiàn)在的或者過去的生活嗎？但是馬克思不認可這一點。在他看來，那些普遍的經(jīng)濟規(guī)律是不存在的。從他的著作中可以得出這樣的結(jié)論，他對經(jīng)濟發(fā)展過程的各個不同階段的經(jīng)濟現(xiàn)象的直接研究導致他否定那些所有發(fā)展階段的普遍的經(jīng)濟規(guī)律。根據(jù)他的觀點，相反，每個重大的歷史時期都具有自身的規(guī)律，每個歷史時期的生活都隸屬于它正在經(jīng)歷的這個歷史時期。一旦生活經(jīng)過了這個發(fā)展階段，由這個階段進入另一個階段時，它就開始受其他規(guī)律支配。總之，經(jīng)濟生活在這種情況下呈現(xiàn)出的現(xiàn)象和我們所看到的各種生物現(xiàn)象的發(fā)展過程是相似的，正是由于這些現(xiàn)象不得不說一說發(fā)展的歷史。低等生物在它處于低等階段時服從自身的結(jié)構(gòu)、生長和飲食的規(guī)律。當我們的機體進入下一個發(fā)展階段時，我們將看到更加復雜的生理學和解剖學現(xiàn)象，看到這些現(xiàn)象從量的差別達到質(zhì)的差別，直到新的本質(zhì)產(chǎn)生新的規(guī)律。這就是對經(jīng)濟過程的研究。深入分析經(jīng)濟生活的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和現(xiàn)象特征使40年代的很多研究者堅信以前的經(jīng)濟學家關于經(jīng)濟規(guī)律與物理規(guī)律和化學規(guī)律在本質(zhì)上一致的觀點是不正確的。相反，他們在分析的基礎上得出了這樣的結(jié)論，如果進行比較，那么就可以發(fā)現(xiàn)社會規(guī)律與生理規(guī)律是一致的。在社會生活中，在機體的發(fā)展過程中，社會形式和機體形式的不斷改變和完善成為現(xiàn)象的最主要的特征。對現(xiàn)象深刻地直接地分析表明，各種社會機體之間是有區(qū)別的，這就如同動物和植物之間的區(qū)別。在古代民族那里保存下來的亞細亞社會制度，封建社會制度，以及現(xiàn)代資本主義社會制度——這三種制度之間是有根本區(qū)別的，根據(jù)在它們的普遍特征的基礎上建立的規(guī)律，無法說明它們在各個方面的特點。由于這些機體的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)和條件不同，它們的職能也就不同，同一個現(xiàn)象在不同的發(fā)展階段上也完全受不同的規(guī)律支配。例如，馬克思反對那種認為人口增長規(guī)律無論在任何時候和任何地方都是一樣的觀點。相反，他認為人口增長規(guī)律在每個發(fā)展階段都是不同的。因此他沒有反對馬爾薩斯規(guī)律，而是嚴格確定它的界限，他在這個界限中保留條件，也就是那些決定現(xiàn)象的條件。在經(jīng)濟生活中產(chǎn)生的現(xiàn)象，與經(jīng)濟生產(chǎn)力的發(fā)展程度相關，也就是與它們的生產(chǎn)能力相關。生產(chǎn)力的發(fā)展水平不同，生產(chǎn)結(jié)果就不同，與生產(chǎn)力相關的規(guī)律以及支配生產(chǎn)力的規(guī)律也是不同的。

因此，馬克思提出本書的目的是研究和揭示資本主義社會的經(jīng)濟規(guī)律，他嚴格地科學地對經(jīng)濟生活進行準確的研究。研究不僅僅是對歷史的興趣，也不僅僅是純粹沉思的智慧，而是對現(xiàn)實生活的研究，是把現(xiàn)實生活作為研究的中心。與此同時，這種研究不僅僅具有普遍的意義。它的科學價值在于闡明社會有機體產(chǎn)生、存在、發(fā)展和死亡的規(guī)律，以及它被更高的社會有機體代替的規(guī)律。這就是馬克思的這部著作所具有的價值。

顯而易見，作為純粹的科學著作，這本書預設它的讀者不僅知道如何理解新的思想，而且知道如何批判地看待整個研究進程。在這里正如我們已經(jīng)看到，馬克思的著作比其他社會學家的著作更加深奧。它需要讀者做好充分的準備，不僅了解文化史和經(jīng)濟史，而且熟悉經(jīng)濟學理論。馬克思自己曾說，要考慮到那些僅僅熟悉以前的理論現(xiàn)在想要學習新知識的讀者，因為對于他們而言，馬克思的理論與以前的政治經(jīng)濟學相比完全是新理論。

現(xiàn)在出版的這一卷是馬克思對交換過程的分析。馬克思通過分析各種交換形式，各個發(fā)展階段，論證這些形式之間的內(nèi)在聯(lián)系，論證一種形式被另一種新的形式代替，這個新的形式包含著新因素的萌芽，這些新因素是由更高級的更復雜的形式產(chǎn)生的。例如，自然經(jīng)濟的簡單交換形式包含著復雜的貨幣交換形式的萌芽，并最終發(fā)展成為復雜的貨幣交換形式。馬克思清楚地說明普遍的交換規(guī)律，并表明商品交換只有不是表現(xiàn)為產(chǎn)品交換時才能給資本家?guī)硎Ｓ喈a(chǎn)品。為了生產(chǎn)剩余產(chǎn)品，必須使那些失去經(jīng)濟獨立性的人出賣自己的勞動力。把普遍的交換規(guī)律用于勞動力，使勞動力成為商品，勞動力的買賣使資本家在流通中獲得比他的成本更多的利潤。問題在于，根據(jù)交換規(guī)律，商品價格是由生產(chǎn)商品的平均的必要的勞動耗費決定的，也就是由它所耗費的勞動量決定的。勞動力可以生產(chǎn)出比維持它自身所必需的價值(例如食物)更多的價值。因此，勞動工資的標準是根據(jù)其他商品的價值確定的，這樣資本家就可以在勞動力價值和勞動產(chǎn)品價值之間的差額中獲益。馬克思把這個差額稱為剩余價值。這些超過自身成本的利潤以及對這些利潤的追逐就構(gòu)成資本主義經(jīng)濟制度的主要特征。它的行動口號就是獲得利潤，盡可能少地給工人支付工資，盡可能多地從中獲得收入。根據(jù)馬克思的學說，資本和工資在當今時代具有重要的意義，第1卷的主要內(nèi)容(第121-489頁)(10)第1卷的主要內(nèi)容(第121-489頁)是指1872年出版的《資本論》第1卷第1版俄文版的頁碼。第1卷的主要內(nèi)容是指《資本論》第三篇至第七篇(參見《馬克思恩格斯全集》第44卷，北京，人民出版社，2001年，第207-887頁)?！g者注是詳細描述和分析資本對勞動的剝削以及隨之而來的各種現(xiàn)象，分析這些現(xiàn)象產(chǎn)生和發(fā)展的原因，分析它們在發(fā)展中受到阻礙的原因。馬克思一開始就揭示了資本家追逐利潤和資本的意圖，包括通過延長工作日獲得剩余價值。然后他闡述了英國關于延長工作日的立法，接著研究了獲得勞動力價值和勞動產(chǎn)品價值之間差額的各種主要方法。這些方法包括提高勞動生產(chǎn)力，減少與勞動力生產(chǎn)相關的各種花費。同一工種的大量勞動力的簡單協(xié)作，勞動分工或者各種勞動力的廣泛協(xié)作，直到作為主要方式的機器的大規(guī)模運用。馬克思在后面的章節(jié)中分析了資本的積累過程，直觀地說明了殖民理論的形成和發(fā)展過程。