崔木花，米世猛

(淮北師范大學 經(jīng)濟與管理學院，安徽 淮北 235000)

一、引言

煤炭資源型城市是指煤炭采掘業(yè)及煤炭冶煉加工業(yè)在整個產業(yè)體系占主導地位、分工體系倚重于煤炭資源及制成品發(fā)展的城市，而煤炭的不可再生性決定了煤炭資源型城市的發(fā)展終將會受到煤炭資源有限的瓶頸制約，因此，轉型發(fā)展是所有煤炭資源型城市共同面對的發(fā)展課題。近年來，隨著煤炭資源的開采，我國煤炭資源枯竭型城市數(shù)量不斷增加，截至目前國務院分三批確定的69座資源枯竭型城市中，煤炭資源枯竭型城市占比最大(24座地市級資源枯竭型城市中有13座煤炭資源枯竭型城市)[1]。隨著煤炭資源的枯竭，大部分煤炭資源型城市都呈現(xiàn)出產業(yè)結構不合理，接續(xù)產業(yè)發(fā)展后勁不足、經(jīng)濟增長動力不強、就業(yè)和社會保障壓力大、生態(tài)環(huán)境問題突出等一系列問題，亟待加快轉型發(fā)展。

關于資源型城市轉型問題的研究，西方發(fā)達國家起步較早。1930年加拿大著名地理學家Innis首次對資源型城市的發(fā)展問題進行了研究[2]，后續(xù)國外學者的研究主要聚焦于資源型城市的生態(tài)環(huán)境、城鎮(zhèn)發(fā)展周期以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展等問題[3-5]。

與國外學者不同，國內學者對資源型城市轉型的研究主要集中在資源型城市可持續(xù)發(fā)展及轉型績效評價等方面。如郝傳波和張學春等分別對黑龍江雞西市和吉林省資源型城市可持續(xù)發(fā)展問題進行了分析[6-7]；對轉型績效評價研究，圍繞經(jīng)濟轉型績效和綠色轉型績效評價展開，余建輝等提出以基礎、經(jīng)濟、社會、生態(tài)四個要素為框架構建的資源枯竭城市轉型評價指標體系，對我國44個資源型城市轉型績效進行了評價[8]；高峰等從經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境四個方面構建了資源型城市經(jīng)濟轉型績效評價指標體系，運用層次分析法測度了白銀、金昌兩市的經(jīng)濟轉型績效[9]；黃天能等從經(jīng)濟發(fā)展、民生改善、資源利用、環(huán)境整治、產業(yè)轉型五個方面構建評價指標體系，運用改進TOPSIS法，對湖北大冶市2007-2016 年轉型發(fā)展績效進行評價并診斷了障礙因子[10]。對資源型城市綠色轉型評價，王艷秋等從經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境、科技五個方面構建了資源型城市綠色轉型能力評價體系，對大慶市綠色轉型能力進行了評價[11]；王學軍、肖桂蓉等運用主客觀賦權法和TOPSIS法分別對焦作市和太原市的城市低碳轉型效果予以評價[12-13]；曾毅剛等構建了包含有經(jīng)濟、社會、環(huán)境指標的煤炭資源枯竭型城市綠色轉型評價指標體系，運用熵值法進行綠色轉型績效評價[14]。

綜上分析，已有文獻在測度資源型城市轉型績效時，評價指標體系采用經(jīng)濟指標、社會指標和環(huán)境指標的居多，對于產業(yè)轉型發(fā)展指標涉及較少，而資源型城市轉型的關鍵是產業(yè)轉型，唯有產業(yè)轉型成功才能真正實現(xiàn)城市轉型發(fā)展?；诖耍疚脑诰C合已有相關研究成果的基礎上，構建了由產業(yè)轉型發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護和社會發(fā)展四個維度構成的煤炭資源型城市轉型績效評價指標體系，并以典型煤炭資源型城市——安徽省淮北市為例，測度其2009-2019年轉型發(fā)展的績效并對影響其轉型績效的障礙因子予以診斷，以期為淮北市及其他同類煤炭資源型城市轉型發(fā)展提供有益借鑒和參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)研究區(qū)概況

淮北市地處蘇魯豫皖四省交界，是安徽省的北大門，中原經(jīng)濟區(qū)的重要成員，淮海經(jīng)濟區(qū)的核心城市，是一座緣煤而建、因煤而興的典型煤炭資源型城市?；幢笔械V產豐富、種類繁多，現(xiàn)已探明的有煤、鐵、鈷、高嶺土等13種，其中煤炭資源最具優(yōu)勢，是全國13大煤炭生產基地之一①。

長期以來，由于淮北市對煤炭資源的過度開采,造成大規(guī)模地表塌陷，目前已形成采煤塌陷地面積超過200km2，地表沉陷積水面積達31km2，且每年以3%～5%的速度增長。隨著一些煤炭資源開采殆盡，淮北市的很多礦井相繼關閉。自2009年3月淮北市被國務院確定為全國第二批資源枯竭城市以來，淮北市歷屆政府搶抓政策機遇，全力推進資源枯竭城市轉型，轉型發(fā)展取得了一定成效。但近年來受經(jīng)濟大環(huán)境及國家環(huán)保政策收緊等影響，使倚重煤電化發(fā)展的淮北經(jīng)濟一度低迷，經(jīng)濟發(fā)展水平在全省排名一度靠后。

表1 煤炭資源型城市轉型發(fā)展質量綜合評價體系

(二)數(shù)據(jù)來源與處理

因淮北市2009年3月被國務院確定為全國第二批資源枯竭轉型試點城市，故本文選取2009-2019年這一時間段來測度淮北市的轉型績效情況。數(shù)據(jù)主要來源于2010-2020年《安徽省統(tǒng)計年鑒》《淮北市統(tǒng)計年鑒》、淮北市人民政府網(wǎng)、淮北市統(tǒng)計公報以及中國經(jīng)濟信息網(wǎng)。在數(shù)據(jù)處理過程中，由于個別年份的指標數(shù)據(jù)缺失，為確保數(shù)據(jù)完整性，采用插值法對缺失數(shù)據(jù)做了補充。

(三)指標體系的構建

基于上述分析，本研究從產業(yè)轉型發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護和社會發(fā)展四個維度構建煤炭資源型城市轉型績效評價指標體系。

在產業(yè)轉型發(fā)展維度，選取第三產業(yè)增加值占GDP的比重、規(guī)模以上工業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重以及非煤產業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重作為衡量產業(yè)轉型發(fā)展的指標。

經(jīng)濟發(fā)展維度主要選取人均GDP、第三產業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口比重、進出口總額、實際利用外資總額等指標進行衡量。

環(huán)境保護維度包含對環(huán)境的污染程度以及對污染的治理程度，主要選取單位GDP能耗、單位GDP電耗、工業(yè)“三廢”排放總量(工業(yè)固體廢棄物排放總量指標采用工業(yè)固體廢棄物綜合利用率代替)、空氣質量達標率等指標。

社會發(fā)展維度主要從教育、醫(yī)療以及城鄉(xiāng)發(fā)展差異等方面進行衡量，主要選取城鄉(xiāng)收入比、每十萬人擁有大專及以上人口比例、城鎮(zhèn)居民參加基本醫(yī)療保險比例等指標，所建指標體系見表1。

(四)研究方法

本文采用改進熵權TOPSIS法對淮北城市轉型績效進行評價，引入“指標偏離度”與“障礙度”測算影響淮北城市轉型發(fā)展的障礙因子。

1.指標標準化處理及權重確定

(1)指標標準化

假設有m個評價對象，n個評價指標，則該評價體系的原始矩陣為：X=(Xij)(m×n)(i=1,2,…,m,j=1,2,…,n)。Xij表示第i個評價對象在第j個指標上的取值。通過如下公式將正指標和逆指標標準化，得標準化矩陣Y=(Yij)(m×n)。

yij=[xij-min(xj)]/[max(xj)-min(xj)]

(1)

yij=[max(xj)-xij]/[max(xj)-min(xj)]

(2)

(2)計算指標權重

計算評價指標的權重主要有主觀賦權法和客觀賦權法。為避免受人為主觀因素影響權重確定，本文采用熵權法對各指標進行賦權，它是根據(jù)各評價指標提供信息量的大小來確定權重的方法，具體步驟如下：

①計算評價矩陣第j項指標的信息熵，即：

(3)

其中k=1/lnm，k>0，ln為自然對數(shù)；

②計算第j個指標的差異性系數(shù)Gj：

Gj=1-Hj

(4)

③計算第j個指標的權重Wj：

2.改進的TOPSIS法

TOPSIS法通過對原始數(shù)據(jù)矩陣進行標準化處理，在有限方案中找出正理想和負理想方案，并計算出各方案與正理想和負理想方案間的距離，進而計算得到各方案與最優(yōu)方案的接近程度。由于傳統(tǒng)TOPSIS法的正負理想方案間排序會受指標增減的影響，而改進的TOPSIS法可以克服這一影響，故本文采取后者計算城市轉型績效。具體步驟如下：

(1)構造加權規(guī)范化矩陣

S=|Si|(m×n)=Wj×Yij

(6)

上式中Yij為標準化后的矩陣，Wj為指標權重。

(2)正負理想解

正、負理想解分別為規(guī)范化矩陣中的最大值和最小值，分別用S+、S-表示：

S+={max(vij)|i=1,2,…,m|}

(7)

S-={min(vij)|i=1,2,…,m|}

(8)

(3)各評價對象(這里指不同年份)到正、負理想解的距離

(9)

(4)各評價年與理想解的貼進度

各評價年與理想解的接近程度用Ci表示，計算公式如下：

其中，Ci介于0和1之間，Ci值越大，表明第i個評價年轉型績效越好，Ci值越小，表明第i個評價年轉型效果越差。

為更直觀分析轉型績效，參照相關學者的研究，文中將資源枯竭型城市轉型績效劃分為5個等級標準，具體如表2所示。

表2 資源型城市轉型評價等級劃分

3.障礙因子診斷方法

為找出影響城市轉型發(fā)展的障礙因子，引入“指標偏離度”和“障礙度”計算障礙因子，具體算法如下：

(1)計算因子貢獻度：

Fj=Si×Wj

(12)

式中：Si為各年份的轉型發(fā)展績效評價結果，其中Wj為各指標權重，F(xiàn)j為各年份各指標相對于當年總目標的權重。

(2)構建指標偏離度矩陣(各年份各指標與當年轉型發(fā)展績效目標之間的差距)：

Ij=1-Fj

(13)

(3)計算第j項指標對城市轉型發(fā)展的障礙度：

最后，根據(jù)障礙度計算結果對障礙因子進行排序，確定主要障礙因子。

三、結果分析

(一)轉型發(fā)展績效評價結果分析

1.總體結果分析

各指標權重見表1，具體評價結果見表3和圖1。自2009年淮北市被確定為資源枯竭型城市以來，歷屆政府都致力于推動城市轉型發(fā)展，并相繼提出建設山水生態(tài)型淮北、建設精致淮北及建設綠金淮北的轉型發(fā)展目標?？偟膩砜矗畮啄陙磙D型發(fā)展取得了較好成效。從總績效得分來看，2009年至2019年淮北市轉型發(fā)展水平總體趨于上升態(tài)勢，總績效得分由2009年的0.3941躍升到2019年的0.6526，轉型發(fā)展也由初級階段上升至中級階段。結合圖1和表3，可將淮北市十一年的轉型發(fā)展分為兩個階段。

表3 2009-2019年淮北市轉型發(fā)展績效評價結果

圖1 2009-2019年淮北市轉型發(fā)展績效趨勢圖

(1)第一階段：2009-2011年，即淮北市正式被確定為資源枯竭型城市的初期，這個時期轉型發(fā)展雖仍處于初級階段，但轉型總績效值上升較快，由2009年0.3941提升至2011年0.4704?；幢笔幸蛎憾?、緣煤而興，煤電產業(yè)一度占到了全市經(jīng)濟總量的90%以上，在為國家經(jīng)濟建設做出巨大貢獻的同時，也付出了資源銳減和生態(tài)環(huán)境惡化的沉重代價。自2009年3月被確定為資源枯竭型城市以來，淮北市政府搶抓政策機遇，快速反應，同年9月淮北市就出臺了《淮北市資源城市轉型和可持續(xù)發(fā)展實施方案》，該方案明確提出要加快推進產業(yè)結構調整升級和轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，培育壯大接續(xù)替代產業(yè)，改善生態(tài)環(huán)境，推動淮北市由工礦型城市向山水生態(tài)城市轉型的發(fā)展目標。幾年來在培育食品工業(yè)、紡織服裝業(yè)、礦山機械制造、陶瓷建材業(yè)等替代產業(yè)及生態(tài)環(huán)境保護方面皆取得了明顯成效，非煤產業(yè)占工業(yè)增加值比重在2011年上升至40.56%，政府扶持先后實施了山體綠化、園林建設、污水截流、塌陷區(qū)綜合治理等大批城建項目，使城市生態(tài)環(huán)境得到明顯改善，緩解了資源枯竭、生態(tài)環(huán)境破壞帶來的發(fā)展難題，有力推動了淮北城市轉型發(fā)展。

(2)第二階段：2012-2019年，穩(wěn)步推動城市轉型發(fā)展期，轉型發(fā)展處于中級階段。該階段是淮北市穩(wěn)步推動產業(yè)結構優(yōu)化升級，著力壯大非煤產業(yè)發(fā)展的推進期，期間轉型發(fā)展雖有微弱波動，但轉型績效總體仍保持上升趨勢，總績效值由2012年的0.5524提升至2019年的0.6526。在此階段，淮北市立足本地實際，在總結已有轉型經(jīng)驗的基礎上，整合現(xiàn)有優(yōu)勢資源，不斷探索和破解“一煤獨大”的產業(yè)發(fā)展困局，錨定主導產業(yè)發(fā)展方向，穩(wěn)步推進城市轉型發(fā)展。2013年初，提出“精致淮北”發(fā)展目標，著力推動非煤替代產業(yè)發(fā)展，該年末，以食品工業(yè)為主的非煤產業(yè)占淮北市工業(yè)增加值比重已高達56.85%，有效扭轉了“一煤獨大”的產業(yè)困局。2016年9月提出實施“中國碳谷·綠金淮北”戰(zhàn)略，進一步加快推動工業(yè)多元化發(fā)展，在大力發(fā)展新型煤化工的同時，聚力發(fā)展高端碳科技產業(yè)，以碳纖維、石墨烯、金剛石等新型碳基材料為發(fā)展方向，實現(xiàn)以炭升碳；另一方面以入選第三批國家低碳城市試點和首批氣候適應型城市建設試點為契機，加快構建以低能耗、低污染、低排放為特征的產業(yè)體系，堅持新興產業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)“兩業(yè)并舉”，大力發(fā)展電子信息、高端裝備制造、新能源、生物制藥及綠色食品、芳香制品等戰(zhàn)略性新興產業(yè)的同時，推動了綠色金融、信息技術服務、研發(fā)設計、現(xiàn)代物流、“互聯(lián)網(wǎng)+”新業(yè)態(tài)等生產性服務業(yè)的發(fā)展，使淮北市的產業(yè)結構不斷變“輕”變“綠”，逐漸向合理化方向發(fā)展。

2.分項結果分析

(1)產業(yè)轉型發(fā)展績效。十一年間，產業(yè)轉型發(fā)展績效呈現(xiàn)前期穩(wěn)定增長，后期波動上升的趨勢。2009-2016年淮北市非煤產業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重由38.17%上升至71.74%，非煤產業(yè)增加值和第三產業(yè)增加值穩(wěn)步上升，在此期間，淮北市“一煤獨大”的倚重型產業(yè)結構逐步改變，煤電化產業(yè)占比大幅下降，產業(yè)轉型升級取得了較快進展。2016年以后，淮北市非煤產業(yè)增加值占比、規(guī)上工業(yè)增加值占比皆呈現(xiàn)下降趨勢，產業(yè)轉型績效明顯下滑，表明淮北市目前產業(yè)結構仍沒有完全擺脫對傳統(tǒng)煤電化產業(yè)的路徑依賴，未來淮北市還需持續(xù)加大非煤接替產業(yè)培育力度，加快推動產業(yè)多元化發(fā)展。

(2)經(jīng)濟發(fā)展績效。十一年來，淮北市經(jīng)濟轉型發(fā)展績效上升幅度最大，地區(qū)生產總值和人均GDP逐年增長，2019年GDP突破1000億元，達到1077.9億元，人均GDP從2009年12675元增至2019年47654元，增加了近1.5倍；城鎮(zhèn)化進程不斷加快，城鎮(zhèn)化率由2009年56.1%升至2019年的65.9%，遠高于安徽省平均水平。但2017年起，隨著產業(yè)轉型績效放緩，經(jīng)濟發(fā)展績效也隨之下滑，績效值從2017年的0.808跌至2019年的0.6627。因此，欲提升經(jīng)濟發(fā)展績效，淮北市仍需在提升產業(yè)轉型績效方面聚焦發(fā)力。

(3)環(huán)境保護績效。2009-2019年淮北市環(huán)境保護績效波動相對較大，2009-2013年環(huán)?？冃С食掷m(xù)增長態(tài)勢，績效值從0.4571增長至0.6275，單位GDP能耗、電耗下降明顯；但2013-2019年環(huán)境保護績效值趨于平穩(wěn)，績效值在0.63左右浮動，除單位GDP能耗逐年下降外，工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣排放量皆有所回漲，空氣質量達標率也明顯下降，以致近年淮北市空氣質量在全省皆處于倒數(shù)，可見淮北市的環(huán)保壓力依然不小，需進一步加快產業(yè)綠色轉型，加大節(jié)能減排力度。

(4)社會發(fā)展績效。相較其他分績效，2009-2019年社會發(fā)展績效尤為顯著，績效值由0.4345躍升至0.8014，之所以能取得這樣的績效，主要得益于歷屆政府持續(xù)關注居民收入、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等民生項目建設的結果。經(jīng)過十幾年的轉型發(fā)展，淮北市城鄉(xiāng)人民生活水平顯著得到提高，城鄉(xiāng)收入比逐年下降，由2009年的3.02降至2019年的2.47，城鄉(xiāng)貧富差距逐漸縮小，居民受教育水平、城鎮(zhèn)職工參加養(yǎng)老保險比例逐年提高，人民的幸福感日益增強，和諧社會的良好氛圍日漸形成。

(二)障礙因子診斷結果分析

由于評價因子較多，文中只列出前6 個主要障礙因子(如表4所示)。由表4可知，影響淮北城市轉型發(fā)展的主要障礙因子十一年來基本保持一致，障礙度從強到弱依次為單位GDP電耗、單位GDP能耗、進出口總額、實際利用外資總額、城鄉(xiāng)收入比以及工業(yè)廢水排放總量，6個障礙因子障礙度累計均達到68%以上，涵蓋了經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護以及社會發(fā)展三個層面。

表4 2009-2019年淮北市轉型發(fā)展主要障礙因子及障礙度(%)

由表4可知，淮北市單位GDP電耗、能耗障礙度在2009-2019年期間均保持在15%以上，遠高于其他障礙因子的障礙度，這也充分表明淮北市目前的經(jīng)濟增長仍具粗放型特征，還沒有完全擺脫對傳統(tǒng)煤電化產業(yè)的依賴，淮北市未來轉型發(fā)展的重中之重仍是加快培育非煤低碳替代產業(yè)發(fā)展。緊隨單位GDP電耗和能耗之后的兩個障礙因子是進出口總額和實際利用外資總額，障礙度雖較前者小，但對淮北經(jīng)濟轉型發(fā)展的影響較大，這兩個指標值低，一定程度上說明淮北市的對外開放水平不高、招商引資力度不夠。未來轉型發(fā)展，淮北市需盡快搭上長三角一體化發(fā)展這趟快車，加大對外開放水平和招商引資力度，借力長三角的優(yōu)勢資源助推經(jīng)濟快速轉型發(fā)展。相較前面4個障礙因子，城鄉(xiāng)收入比和工業(yè)廢水排放量對城市轉型績效影響雖然較小，但也不容忽視，應繼續(xù)著力推進產業(yè)生態(tài)化和城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，不斷降低“三廢”排放水平、縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，逐步把淮北打造成美麗、幸福之城。

四、結論與建議

本文運用改進熵權TOPSIS法對2009-2019年淮北市城市轉型績效進行了評價，并對影響其城市轉型的主要障礙因子予以診斷。得出的主要結論如下：

1)從總績效來看，淮北城市轉型績效呈上升趨勢，轉型發(fā)展總體分為兩個階段：轉型發(fā)展初級階段(2009-2011年)和轉型穩(wěn)步發(fā)展階段(2012-2019年)。其中第一階段轉型發(fā)展績效顯著，第二階段轉型發(fā)展雖有微弱波動，但轉型績效總體呈穩(wěn)步上升趨勢；從分績效來看，產業(yè)轉型績效、經(jīng)濟發(fā)展績效、環(huán)境保護績效及社會發(fā)展績效均有不同程度的提高，其中產業(yè)轉型發(fā)展績效和經(jīng)濟發(fā)展績效增幅較大，環(huán)境保護績效波動較大，社會發(fā)展績效較為顯著。

2)從障礙因子分析的結果來看，影響淮北市轉型發(fā)展的主要障礙因子十一年來基本保持一致，排在前六位的分別是單位GDP電耗、單位GDP能耗、進出口總額、實際利用外資總額、城鄉(xiāng)收入比以及工業(yè)廢水排放總量，涵蓋了經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護以及社會發(fā)展三個層面。

根據(jù)前述分析，對淮北市未來轉型發(fā)展提出如下對策建議：

第一，淮北市要順應國家產業(yè)轉型發(fā)展的大趨勢，加快構建綠色低碳現(xiàn)代產業(yè)體系，轉型發(fā)展要堅持推動傳統(tǒng)產業(yè)升級和培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)并舉。一方面要支持企業(yè)加大綠色科技創(chuàng)新力度, 逐步降低單位GDP電耗和能耗及工業(yè)污染排放，加快推動煤電化等傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級；另一方面要加快落實“五群十鏈”提升方案，即：培育壯大陶鋁和鋁基高端金屬材料、先進高分子結構材料等5個產業(yè)集群，聚焦提升陶鋁新材料、鋁基高端金屬材料、先進高分子結構材料、綠色食品等10條產業(yè)鏈，加快推動全市工業(yè)經(jīng)濟高質量發(fā)展。

第二，淮北市要搶抓融入長三角一體化發(fā)展的戰(zhàn)略契機，加大對外開放和招商引資力度，充分利用長三角優(yōu)質要素資源助力淮北產業(yè)轉型升級。但需注意的是招商引資、承接產業(yè)要結合本地發(fā)展實際和產業(yè)升級需要，加強統(tǒng)籌規(guī)劃，要有選擇地承接產業(yè)和招引項目，把好產業(yè)準入的“綠色門檻”。此外，政府要極力打造良好的營商環(huán)境，讓引進的優(yōu)質項目能留得住、發(fā)展好，形成良性循環(huán)，從而吸引更多優(yōu)質項目入駐淮北，助力淮北轉型發(fā)展。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：淮北市人民政府網(wǎng).綠金淮北[EB/OL].

http://www.huaibei.gov.cn/ljhb/hbgs/index.html[2020-05-20]