●邵莉莉

一、問題之緣起

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》明確提出了“用水權(quán)”概念?！?〕《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出：“建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度，創(chuàng)新有償使用、預(yù)算管理、投融資機(jī)制，培育和發(fā)展交易市場。”參見《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》，載中央政府網(wǎng)站， http://www.gov.cn/xinwen/2015-11/03/content_5004093.htm，2020年6月6日訪問。2022年4月10日《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》（以下簡稱《意見》）在“打造統(tǒng)一的要素和資源市場”部分明確提出，要依托公共資源交易平臺，建設(shè)全國統(tǒng)一的用水權(quán)交易市場，實(shí)行統(tǒng)一規(guī)范的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、交易監(jiān)管機(jī)制。關(guān)于用水權(quán)，我國法律只是規(guī)定了水資源的所有權(quán)、取水權(quán)和使用水域權(quán)，與水資源使用有關(guān)的行為被包含在水資源所有權(quán)或取水權(quán)權(quán)能之內(nèi)，專指水使用權(quán)能。一是因?yàn)槲覈Y源所有權(quán)由國家代表全體人民享有，一般不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和交易；二是基于我國水資源短缺的矛盾較為突出，國家通常也不直接使用水資源并獲得收益，而是通過許可設(shè)立取水權(quán)的方式滿足社會和經(jīng)濟(jì)主體的用水需求。

取水權(quán)派生于水資源所有權(quán)，是權(quán)利人使用水并獲得利益，即為特定用途從特定源流而引取、使用水的權(quán)利?！?〕參見崔建遠(yuǎn)：《物權(quán)法》，中國人民大學(xué)出版社2009年版，第415頁?？梢?，引取而獲得水，其后使用水，引取水和使用水是取水權(quán)的主要權(quán)能內(nèi)容?；谒Y源的重要性和稀缺性，我國通過設(shè)立特許用益物權(quán)性質(zhì)的取水權(quán)，以保證社會和經(jīng)濟(jì)主體公平、正當(dāng)?shù)厥褂盟Y源。同時(shí)為了更有效用地使用水資源，避免乃至禁止取水而不用、取水粗放低效或浪費(fèi)型使用的情況，還作了連續(xù)停止取水滿2年的，由原審批機(jī)關(guān)注銷取水許可證的規(guī)定。〔3〕參見《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第44條。

依法獲得取水權(quán)的單位或個(gè)人通過調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可的有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源?！?〕參見《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第27條。也就是說，在符合特定（法定化的）條件的前提下，可進(jìn)行用水權(quán)交易。這是一種在合理界定和分配水資源使用權(quán)的基礎(chǔ)上，通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)水資源使用權(quán)在地區(qū)間、流域間、流域上下游、行業(yè)間、用水戶間流轉(zhuǎn)的行為?！?〕參見《水權(quán)交易管理暫行辦法》第2條?！兑庖姟分械摹坝盟畽?quán)交易”、〔6〕為了與《意見》的指稱保持一致，本文將實(shí)質(zhì)上是取水權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓表達(dá)為用水權(quán)的交易和有償轉(zhuǎn)讓?！度∷S可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》中的“有償轉(zhuǎn)讓水資源”、《水權(quán)交易管理暫行辦法》中的“水權(quán)交易”，其交易和轉(zhuǎn)讓的對象是取水權(quán)，其交易和有償轉(zhuǎn)讓中交付的對象乃是取水權(quán)主體對引取水后所節(jié)約的水資源使用權(quán)能，或者是有其他符合法定正當(dāng)事由（如在符合用水總量控制指標(biāo)和江河水量分配指標(biāo)范圍內(nèi)結(jié)余水量，以及位于不同流域但具備調(diào)水條件的行政區(qū)域之間的生活生產(chǎn)用水）的對其取水后的水資源使用權(quán)能。

針對我國水資源短缺的突出矛盾，如何建立節(jié)水防污型社會，實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，從而提高水資源的利用效率和效益，其最根本的措施和辦法均可通過設(shè)定特別條件的用水權(quán)交易和有償轉(zhuǎn)讓予以實(shí)現(xiàn)。《意見》站在可持續(xù)發(fā)展和科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，提出了建設(shè)全國統(tǒng)一的用水權(quán)交易市場，運(yùn)用價(jià)值規(guī)律和市場化價(jià)格機(jī)制，開展標(biāo)準(zhǔn)化的受第三方監(jiān)督的用水權(quán)交易，不僅法律基礎(chǔ)充分，而且有利于水資源的有效定價(jià)、水資源供求關(guān)系的調(diào)節(jié)、水資源有效供給的增加，進(jìn)而推動(dòng)水資源利用由粗放低效向節(jié)約高效轉(zhuǎn)變，促進(jìn)水資源流向更高收益和效率的用途。

用水權(quán)的客體（自然狀態(tài)下的水資源、水物質(zhì)）由流域承載，〔7〕流域指由分水線所包圍的河流集水區(qū)，分地面集水區(qū)和地下集水區(qū)兩類。若地面集水區(qū)和地下集水區(qū)相重合，則稱為閉合流域；若不重合，則稱為非閉合流域。平時(shí)所稱的流域，一般都指地面集水區(qū)。參見百度百科：《流域》，https://baike.so.com/doc/6048280-6261297.html，2022年5月26日訪問。為了便于論述，本文將水流域與流域等同使用。對流域水資源的配置在決策和操作上具有復(fù)雜性，〔8〕參見王浩、王建華、秦大庸：《流域水資源合理配置的研究進(jìn)展與發(fā)展方向》，載《水科學(xué)進(jìn)展》2004年第1期，第125頁。所以用水權(quán)交易會對第三方主體和經(jīng)濟(jì)、文化、水文過程及生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，〔9〕參見劉悅憶、鄭航、趙建世等：《中國水權(quán)交易研究進(jìn)展綜述》，載《水利水電技術(shù)（中英文）》2021年第8期，第82頁。也必然會對流域整體價(jià)值造成影響。流域由自然生態(tài)系統(tǒng)和社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)共同組成?！?0〕為了便于論述，本文不作特別限定的場合，均將自然生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)等同使用。前者是指以流域?yàn)榭臻g尺度的區(qū)域中的全部生物環(huán)境和物理環(huán)境的統(tǒng)一體，是在流域空間范圍內(nèi)生物成分和非生物成分通過物質(zhì)循環(huán)、能量流動(dòng)和信息交換而相互作用、相互依存所構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的生態(tài)系統(tǒng)。后者是指人通過生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系對流域自然生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響?！?1〕參見張婕、王濟(jì)干、徐健：《流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究——基于主體行為分析》，科學(xué)出版社2017年版，第15頁。兩種系統(tǒng)價(jià)值共同構(gòu)成流域整體價(jià)值。自然生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值是流域生態(tài)系統(tǒng)本身所具有的自我價(jià)值、自身價(jià)值、存在價(jià)值，屬于非經(jīng)濟(jì)價(jià)值；社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)價(jià)值則是以人類利益為中心的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值，屬于經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可通過價(jià)值規(guī)律和市場價(jià)格機(jī)制以及民商法確立的一般交易規(guī)范反映和體現(xiàn)，〔12〕我國《民法典》第329條規(guī)定：“依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán)利受法律保護(hù)?！薄端ā芬?guī)定了水資源的開發(fā)、利用，以及水、水域和水工程的保護(hù)、用水管理、防汛與防洪等內(nèi)容；《水權(quán)交易管理暫行辦法》對可交易水權(quán)的范圍和類型、交易主體和期限、交易價(jià)格形成機(jī)制、交易平臺運(yùn)作規(guī)范等作了具體規(guī)定。但不能對流域自然生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值（以下簡稱“流域存在價(jià)值”或“存在價(jià)值”）作出完全有效的反映和記載，所以仍需制定特別規(guī)范予以配合。

目前，各地開展的用水權(quán)市場交易所適用的買賣、轉(zhuǎn)讓等交易法律規(guī)范對用水權(quán)設(shè)立、交易準(zhǔn)入、價(jià)格形成、特別交易方式、風(fēng)險(xiǎn)防范、利益補(bǔ)償?shù)确矫娴奶厥庖?guī)范，或暫付闕如，或有規(guī)定但不統(tǒng)一，或未能體現(xiàn)流域存在價(jià)值，這都會不同程度地掣肘國家用水權(quán)市場交易的健康發(fā)展?！?3〕據(jù)筆者通過“北大法寶”數(shù)據(jù)庫查詢，目前已制定發(fā)布用水權(quán)省級、副省級地方性法律規(guī)范（含政府規(guī)范性文件）的有廣東省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、江蘇省、青海省、山東省、河北省、甘肅省蘭州市等，規(guī)定的內(nèi)容較為簡單，以對用水權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、受讓的條件與程序的管理為主要內(nèi)容，市場交易規(guī)范闕如或者缺乏特別體現(xiàn)流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的市場交易規(guī)范?；诖?，在《意見》已將全國統(tǒng)一用水權(quán)市場建設(shè)納入“培育發(fā)展全國統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場”的大背景下，本文擬以流域存在價(jià)值為核心，嘗試對受存在價(jià)值統(tǒng)領(lǐng)和制約的專門適用于用水權(quán)市場交易的法律規(guī)范和制度作一探討，以期為專門用水權(quán)市場交易法律的制定提供管見。

二、用水權(quán)市場交易規(guī)范與流域存在價(jià)值的關(guān)系

用水權(quán)交易是經(jīng)濟(jì)主體對用水權(quán)的讓與和取得，是對水資源的再次分配?；谟盟畽?quán)的客體是公共物品、水流域承載著自然生態(tài)與社會經(jīng)濟(jì)功能、用水權(quán)交易存在外部性而缺乏治理其對社會不利益的激勵(lì)等特性，用水權(quán)市場交易不能完全受市場價(jià)值規(guī)律的支配，其交易規(guī)范應(yīng)當(dāng)在一般買賣、轉(zhuǎn)讓等交易法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，配套特別交易法律規(guī)范，而這些特別的交易法律規(guī)范需要反映和記載流域的存在價(jià)值。

（一）用水權(quán)與流域整體價(jià)值

流域整體價(jià)值除了對人類具有的經(jīng)濟(jì)、文化等為社會服務(wù)、使用的價(jià)值外，還包含無法通過市場價(jià)值直接體現(xiàn)的隱含著價(jià)值量的生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值。前者屬于流域?yàn)槿祟惙?wù)的直接和間接的使用價(jià)值，后者屬于流域本身不以為人類服務(wù)為目的的非使用價(jià)值。對流域整體價(jià)值的認(rèn)知不應(yīng)只秉持“人類中心主義”，還應(yīng)承認(rèn)流域存在價(jià)值，其應(yīng)當(dāng)是以人類利益為中心的生態(tài)系統(tǒng)社會服務(wù)價(jià)值和流域生態(tài)系統(tǒng)自身所具有價(jià)值的有機(jī)協(xié)調(diào)，是將人類利益置于水資源和流域自然生態(tài)系統(tǒng)中，與生物、非生物的利益通過相互依存協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。

客觀上，用水權(quán)內(nèi)含了流域存在價(jià)值。雖然用水權(quán)主體對水資源的支配、使用、利用性控制并享有相應(yīng)的利益，但由于客體是水資源，所以行使用水行為和用水權(quán)交易必然對流域和第三方主體帶來影響?！?4〕參見劉悅憶、鄭航、趙建世等：《中國水權(quán)交易研究進(jìn)展綜述》，載《水利水電技術(shù)（中英文）》2021年第8期，第82頁。這種價(jià)值不以人類的主觀偏好為轉(zhuǎn)移，應(yīng)當(dāng)在水資源和流域的使用過程中被尊重。

1.用水權(quán)內(nèi)含流域服務(wù)功能價(jià)值

流域服務(wù)功能價(jià)值是指與流域所有屬性有關(guān)的能滿足人類各種需求的全部價(jià)值，既有對流域生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品或服務(wù)的直接使用，包括對流域水量的消耗性使用和對流域景觀等的非消耗性使用，也體現(xiàn)在大氣調(diào)節(jié)、凈化水質(zhì)、涵養(yǎng)水源、生物棲息、徑流調(diào)節(jié)、科研文化等方面?！?5〕同上注，第49頁。

在用水權(quán)交易市場上，交易一方面直接改變了水資源的使用者對流域水量的消耗性利用，另一方面交易受讓方享受了由用水權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來的碳儲存、空氣凈化等調(diào)節(jié)服務(wù)，從而使水資源在交易后的價(jià)值發(fā)生了變化，即因水資源轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的增值不但帶來了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且?guī)砹讼鄳?yīng)區(qū)域內(nèi)居民用水效益和生態(tài)環(huán)境效益，這體現(xiàn)出的是水資源和流域的直接使用價(jià)值和間接使用價(jià)值?！?6〕參見馬永喜：《水資源跨區(qū)轉(zhuǎn)移的利益增值與利益補(bǔ)償研究》，中國農(nóng)業(yè)出版社2016年版，第94頁。試舉一例說明，在浙江省東陽市與義烏市用水權(quán)交易中，義烏市通過轉(zhuǎn)讓取得東陽市橫錦水庫每年4999.9萬平方米永久用水權(quán)，提高了義烏市農(nóng)民的生活水平，一定程度上緩解了義烏市經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展壓力。但此舉對于東陽農(nóng)民來說，特別是那些處于灌區(qū)中下游的農(nóng)民，水權(quán)交易損害了他們的既得利益，〔17〕參見趙連閣、胡從樞：《東陽—義烏水權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)影響分析》，載《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2007年第4期，第53頁。因?yàn)樵撚盟畽?quán)在轉(zhuǎn)讓過程中并未能反映和體現(xiàn)灌區(qū)中下游農(nóng)民用水效益和未來水資源以及流域未來留存價(jià)值的變化。也就是說，在流域生態(tài)系統(tǒng)的使用價(jià)值方面，“農(nóng)民因灌溉用水量得不到滿足而使農(nóng)業(yè)減產(chǎn)85～143斤，以2005年稻谷的市價(jià)0.7元/斤計(jì)算，農(nóng)民減少收入59.5元～100.1元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所要支付的水費(fèi)，即農(nóng)民因水權(quán)交易減少了實(shí)際收益?！薄?8〕同上注，第50頁。這其中反映的只是其使用價(jià)值的影響，而對非使用價(jià)值的影響根本未予考慮。

用水權(quán)以自然狀態(tài)下的具有流動(dòng)性的水資源、水物質(zhì)的使用、利用為內(nèi)容，消耗、使用、利用的是流域生態(tài)體系中的水資源、水物質(zhì)。而水資源、水物質(zhì)與流域密不可分，是流域的一個(gè)要素性成分，因此，作為法律確認(rèn)和保護(hù)的為生活基本需求和社會經(jīng)濟(jì)需求等消耗水資源行為，用水權(quán)理應(yīng)承載流域生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能價(jià)值。在此意義上，用水權(quán)不完全是“法定的水資源非所有人對水資源份額所享有的一種財(cái)產(chǎn)權(quán)”，〔19〕裴麗萍：《可交易水權(quán)論》，載《法學(xué)評論》2007年第4期，第1頁。其價(jià)值構(gòu)成還需從水資源的多重屬性出發(fā)，全面反映流域服務(wù)功能價(jià)值。

2.用水權(quán)內(nèi)含流域存在價(jià)值

流域服務(wù)功能價(jià)值立足于人類利益，從人類中心主義角度揭示流域的價(jià)值，主要體現(xiàn)為流域的工具價(jià)值，也可稱為流域的外在價(jià)值。與之相對，流域生態(tài)系統(tǒng)的自身價(jià)值有其內(nèi)在目標(biāo)（目標(biāo)狀態(tài)、目的點(diǎn)等）和規(guī)律，是系統(tǒng)的內(nèi)在價(jià)值和內(nèi)生價(jià)值，〔20〕參見裴廣川主編：《環(huán)境倫理學(xué)》，高等教育出版社2002年版，第110頁。也即流域的存在價(jià)值，它是自調(diào)節(jié)、自穩(wěn)定、自組織系統(tǒng)的內(nèi)在存在價(jià)值，具有非工具性和非經(jīng)濟(jì)性，是人類應(yīng)盡可能多地拯救的自然價(jià)值，〔21〕參見［美］霍爾姆斯·羅爾斯頓：《環(huán)境倫理學(xué)》，楊通進(jìn)譯，中國社會科學(xué)出版社2000年版，第389頁。是一種非使用價(jià)值。

這種非使用價(jià)值表現(xiàn)為基于流域整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)及其組成部分的存在價(jià)值（人類無論是否利用該系統(tǒng)資源，其存在價(jià)值總是一定的）和遺產(chǎn)價(jià)值（流域留給后代的價(jià)值，人類將流域生態(tài)系統(tǒng)資源遺留給子孫后代使用而認(rèn)識到其續(xù)存的價(jià)值）。〔22〕參見呂憲國主編：《濕地生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與管理》，化學(xué)工業(yè)出版社2004年版，第201-205頁。承認(rèn)這種價(jià)值的客觀存在，有助于揭示流域生態(tài)系統(tǒng)的不可逆轉(zhuǎn)變化、瀕危物種、生物棲息地、生物多樣性等科學(xué)規(guī)律并為人類提供倫理認(rèn)知。它不是孤立的，而是與其他生態(tài)系統(tǒng)共同形成了一個(gè)有機(jī)的聯(lián)系整體。譬如，在中國西部，春季融雪提前、冰川退縮可能減少農(nóng)業(yè)灌溉的可用水量。對于當(dāng)前缺水壓力較低的流域（如長江），用水成本較低；對于缺水壓力較大的流域（如黃河），用水成本較高。此外，氣候變化使未來流域供水成本的影響有所增加，這不僅是因?yàn)闅夂蜃兓某潭燃訌?qiáng)，還因?yàn)樗枨罅康牟粩嘣黾印！?3〕參見聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會：《氣候變化與水資源的關(guān)聯(lián)：影響和響應(yīng)》，https://archive.ipcc.ch/pdf/technicalpapers/ccw/ccw%20zn/chapter_3_zn.pdf，2022年5月10日訪問。由是可見，氣候變化與水資源的這種相互關(guān)聯(lián)性來自流域生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在價(jià)值，它不以人的利益為轉(zhuǎn)移，而是自然生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)屬性。若不尊重這種“內(nèi)在價(jià)值”，破壞了整個(gè)自然生態(tài)系統(tǒng)的循環(huán)，便會影響人類和地球自身的存在和發(fā)展。例如，2012年，美國加利福尼亞州的淡水生態(tài)系統(tǒng)受到前所未有的損害，大壩阻塞了洄游魚的產(chǎn)卵場，水庫作業(yè)改變了河流流量，土地開發(fā)使基本棲息地退化，供水改道嚴(yán)重減少了許多河流的水量，使很多本土物種瀕臨滅絕。為此，該州采取了如下應(yīng)對策略：在水權(quán)制度中，用水分配方案維持生態(tài)系統(tǒng)健康的方法依賴于最低流量標(biāo)準(zhǔn)，之前這些標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行不一，且在干旱期間通常導(dǎo)致水維持量不足；生態(tài)系統(tǒng)水規(guī)劃和預(yù)算將一部分水分配給流域內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)，以便在干旱時(shí)期能夠更靈活和有效地應(yīng)對水量不足?！?4〕See PPIC, Managing California’s Freshwater Ecosystems: Lessons from the 2012-16 Drought, https://www.ppic.org/wpcontent/uploads/1117ccr_appendix.pdf, last visit on May 26, 2022.

任何自然生態(tài)系統(tǒng)都有其生存和發(fā)展的內(nèi)在目的性，這是其內(nèi)在價(jià)值和系統(tǒng)價(jià)值的依據(jù)。一方面，這種價(jià)值具有客觀性，不能還原為人的主觀偏好，人類有責(zé)任維護(hù)和促進(jìn)具有內(nèi)在價(jià)值的生態(tài)系統(tǒng)的完整；〔25〕參見裴廣川主編：《環(huán)境倫理學(xué)》，高等教育出版社2002年版，第132頁。另一方面，生態(tài)系統(tǒng)還需要構(gòu)建系統(tǒng)價(jià)值，“這種系統(tǒng)價(jià)值并不僅僅是部分價(jià)值（partvalues）的總和。作為部分的有機(jī)體并不贊賞物種種類的增加，但系統(tǒng)卻存在這種增加。”〔26〕［美］霍爾姆斯·羅爾斯頓：《環(huán)境倫理學(xué)》，楊通進(jìn)譯，中國社會科學(xué)出版社2000年版，第255頁。于流域而言，其不是只有功能價(jià)值、工具價(jià)值，而是它的創(chuàng)造能夠維持人的生命，從長遠(yuǎn)客觀的角度來看，在創(chuàng)造和維持生命的生態(tài)系統(tǒng)之外，其生存和發(fā)展還存在內(nèi)在目的性的自我要求價(jià)值。用水權(quán)必然內(nèi)含流域生態(tài)系統(tǒng)的自調(diào)節(jié)、自穩(wěn)定、自組織系統(tǒng)的內(nèi)在存在價(jià)值。

3.存在價(jià)值要求人類對流域負(fù)有倫理責(zé)任

流域整體價(jià)值是流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值和社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能價(jià)值的統(tǒng)一體。人類和其他生命體與自然生態(tài)系統(tǒng)相互依賴，密不可分，構(gòu)成了有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)。其中，人類是唯一的能動(dòng)體，其既要對具有生命體征的動(dòng)物和植物負(fù)有責(zé)任，同時(shí)也要對這個(gè)設(shè)計(jì)與保護(hù)、再造與改變生物共同體中的所有成員的生態(tài)系統(tǒng)負(fù)有責(zé)任?！?7〕同上注，第12頁。人類必須尊重流域的自身、內(nèi)在價(jià)值，這是人之于自然的責(zé)任。

生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)“生物共同體”，對共同體的責(zé)任可能比對個(gè)體的責(zé)任更為重要。〔28〕同上注，第218頁。據(jù)此，承認(rèn)流域存在價(jià)值，就意味著人類負(fù)有對流域生命保護(hù)的倫理責(zé)任，這種責(zé)任決定了人類不能完全用市場交易的價(jià)值規(guī)律對待包括水資源在內(nèi)的流域開發(fā)和利用，必須注重對流域體現(xiàn)的各種非經(jīng)濟(jì)價(jià)值的保護(hù)。例如，2019年長江白鱘宣布滅絕，而諸如此類的流域生物多樣性便無法再進(jìn)行市場化交易。

人類對流域生態(tài)系統(tǒng)的責(zé)任反映了人對流域整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的尊重，從根本上說，它強(qiáng)調(diào)的是存在于流域生態(tài)系統(tǒng)中的“公共利益”。對這種“公共利益”的尊重是合道德的，人類應(yīng)該將對流域生態(tài)系統(tǒng)視為是全人類系統(tǒng)的價(jià)值而不僅僅是流域的工具價(jià)值和內(nèi)在價(jià)值，因?yàn)樗梢詽M足人類（與地球）生存的客觀要求。

人類對生態(tài)系統(tǒng)是否負(fù)有責(zé)任以環(huán)境倫理為基礎(chǔ)，道德不應(yīng)只是與人類有關(guān)，而與非人類存在物無關(guān)。道德主體是能承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)并對行為后果負(fù)責(zé)的存在物，道德客體是指道德主體對之負(fù)有道德義務(wù)和責(zé)任，且可能對之做出正確或錯(cuò)誤行為的對象。道德客體屬于行為的接受者，會引起人類的情感反應(yīng)?！?9〕參見裴廣川主編：《環(huán)境倫理學(xué)》，高等教育出版社2002年版，第274頁。只有人類才能成為道德主體，而非人類存在物可以成為道德客體，如自然生態(tài)系統(tǒng)。只有承認(rèn)非人類存在物能成為道德客體，賦予整個(gè)自然界生存權(quán)，人類才有資格擔(dān)任道德的代言人，對包括流域生態(tài)系統(tǒng)在內(nèi)的整個(gè)人類生態(tài)系統(tǒng)中的所有生命體和存在體負(fù)有倫理責(zé)任。在此基礎(chǔ)上，依賴于流域和用水權(quán)市場交易法律規(guī)范，通過設(shè)置相關(guān)的義務(wù)規(guī)范并配置相應(yīng)的法律后果（法律責(zé)任）才有其正當(dāng)性和公平性。在用水權(quán)市場交易的法律規(guī)范方面，這種責(zé)任就是國家立法以明確保護(hù)和尊重流域存在價(jià)值和利益為目標(biāo)、以用水權(quán)轉(zhuǎn)讓人和受讓人的法定義務(wù)和法定責(zé)任為主要內(nèi)容。

（二）存在價(jià)值對用水權(quán)市場交易規(guī)范的總體要求

流域存在價(jià)值是以流域中所有生命體系統(tǒng)和非生物的物理環(huán)境系統(tǒng)的水為本體的，其中的水包含水的歸屬、維持生命和人類尊嚴(yán)的水、用于公益活動(dòng)和公益服務(wù)的水、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展用水、取締威脅生命的用水?！?0〕參見聯(lián)合國大會第76屆會議：《水商品化和金融化對享有安全飲用水和衛(wèi)生設(shè)施的人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和影響》，A/76/159.用水權(quán)的市場交易對象雖只是水資源的使用權(quán)，是水資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，但其客體還是流域中的水資源，用水權(quán)市場交易規(guī)范不僅要受流域生態(tài)系統(tǒng)社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值的制約，而且要受流域存在價(jià)值的制約。誠如所述，一方面，用水權(quán)的市場交易就是利用價(jià)值規(guī)律，用市場價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)水資源的供求關(guān)系，激勵(lì)節(jié)水，并促進(jìn)水資源流向更高收益和效率的用途；另一方面，水流域承載著自然生態(tài)的自我功能，用水權(quán)客體是公益物品，用水權(quán)交易存在外部性而無法自我治理其對社會的不利益。因此，需要我們在交易法律規(guī)范中加以設(shè)計(jì)，對那些無法用價(jià)值規(guī)律和市場價(jià)格機(jī)制衡量的流域存在價(jià)值（非經(jīng)濟(jì)價(jià)值）作出反映和記載，形成受法律保護(hù)的“非資源環(huán)境權(quán)益”并承擔(dān)不損害該權(quán)益之義務(wù)，實(shí)現(xiàn)在通過用水權(quán)市場交易調(diào)節(jié)水資源的供求關(guān)系，進(jìn)而激勵(lì)節(jié)水和促進(jìn)水資源流向更高收益和效率的用途，同時(shí)避免和盡可能地減小用水權(quán)市場交易對流域河道內(nèi)水流量過程、河道外用水以及對水文過程和生態(tài)系統(tǒng)的損害影響，實(shí)現(xiàn)用水權(quán)市場交易的“無損害”?！?1〕劉悅憶、鄭航、趙建世等：《中國水權(quán)交易研究進(jìn)展綜述》，載《水利水電技術(shù)（中英文）》2021年第8期，第82頁。

1.存在價(jià)值在用水權(quán)市場交易規(guī)范中的體現(xiàn)

用水權(quán)交易是社會經(jīng)濟(jì)主體對用水權(quán)的讓與和取得，是對水資源的再次分配行為。作為自愿交易的法律基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)通過把商品從對他們估值較低的人手中轉(zhuǎn)移到估值較高的人手中來實(shí)現(xiàn)效率配置。用水權(quán)正是運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的這種激勵(lì)機(jī)制，按照一定的分配原則對水資源實(shí)施的分配。通過用水權(quán)價(jià)格來有效調(diào)節(jié)水資源的供求關(guān)系，以此激勵(lì)節(jié)水，同時(shí)促進(jìn)水資源流向更高收益和效率的用途。但是，該交易同樣存在外部性問題，會導(dǎo)致市場失靈?？疾煊盟畽?quán)法律制度從無產(chǎn)權(quán)、公有產(chǎn)權(quán)到個(gè)體產(chǎn)權(quán)的變遷過程可以發(fā)現(xiàn)，個(gè)體并不能有效解決外部性問題，或者說，私人并不能解決用水權(quán)轉(zhuǎn)移過程中所產(chǎn)生的對流域生態(tài)環(huán)境的損害影響，要解決外部性問題需要與之適應(yīng)的價(jià)值理念和法律規(guī)制體系的配合。

如前所述，流域存在價(jià)值是非經(jīng)濟(jì)性的，不是也不應(yīng)以人類的利益來衡量，即不是作為以實(shí)現(xiàn)人類利益為目的的工具價(jià)值，而是流域生態(tài)系統(tǒng)以自我生存和發(fā)展為目的和有用性的價(jià)值，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀、內(nèi)在之存在?！?2〕參見裴廣川主編：《環(huán)境倫理學(xué)》，高等教育出版社2002年版，第134頁。這決定了對水資源的利用決不能以犧牲流域的非經(jīng)濟(jì)性價(jià)值來滿足人類的利益，否則會物極必反，讓人類失去生存之根本。

尊重和保護(hù)流域非經(jīng)濟(jì)性價(jià)值的實(shí)質(zhì)就是尊重和保護(hù)人類的長遠(yuǎn)發(fā)展利益，即便會為此付出一些成本（包含較多的機(jī)會成本）。譬如，“南水北調(diào)工程可能會促進(jìn)入侵植物向北擴(kuò)張蔓延并最終入侵京津冀受水區(qū)”，專家建議“盡早開展監(jiān)測預(yù)警工作，以控制入侵物種隨南水北調(diào)工程的擴(kuò)張蔓延，進(jìn)而阻止或降低其對京津冀尤其是華北最大水源地——白洋淀和雄安新區(qū)生態(tài)環(huán)境的威脅。”〔33〕鄭志鑫、王瑞、張風(fēng)娟等：《重要外來入侵植物隨南水北調(diào)工程傳入京津冀受水區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)評估》，載《生物安全學(xué)報(bào)》2018年第4期，第14頁。又如，在“北京市朝陽區(qū)自然之友環(huán)境研究所、中國水電顧問集團(tuán)新平開發(fā)有限公司等民事再審案”中，再審法院認(rèn)為，該案涉項(xiàng)目繼續(xù)建設(shè)勢必導(dǎo)致包含國家一級重點(diǎn)保護(hù)動(dòng)物綠孔雀的棲息地及國家一級重點(diǎn)保護(hù)植物陳氏蘇鐵在內(nèi)的生物生境被淹沒，并對案涉淹沒區(qū)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)生物多樣性和生物安全構(gòu)成緊迫、嚴(yán)重且不可逆的重大風(fēng)險(xiǎn)?！?4〕參見北京市朝陽區(qū)自然之友環(huán)境研究所、中國水電顧問集團(tuán)新平開發(fā)有限公司等民事申請?jiān)賹弻彶槊袷虏枚〞?，載中國裁判文書網(wǎng)，https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=13e93907f6d2466c8df7ae4300ff11e7，2022年6月8日訪問。法院裁定，新平開發(fā)有限公司不得建設(shè)戛灑江一級水電站建設(shè)項(xiàng)目，不得截流蓄水。另外，參考2021年水權(quán)交易成交量的相關(guān)數(shù)據(jù)——取水權(quán)交易為30000萬平方米，區(qū)域水權(quán)交易為1000萬平方米，灌溉用戶交易為零可以發(fā)現(xiàn)，三種類型的交易量并不平衡，這種價(jià)格上的不平衡，導(dǎo)致了水權(quán)交易的價(jià)格整體偏低。〔35〕參見中國水權(quán)交易所，http://www.cwex.org.cn/publiccms/webfile/index.html，2022年6月9日訪問。究其原因，各地建立的水權(quán)市場過于強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制和價(jià)值規(guī)律功能，忽略了市場機(jī)制本身的缺陷，忽視了包括用水權(quán)市場交易在內(nèi)的水權(quán)交易價(jià)格形成中必要的國家調(diào)節(jié)作用和規(guī)制，造成了水權(quán)市場交易價(jià)格并未能真實(shí)反映水資源的真正價(jià)值，特別是沒有反映流域生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值。

可見，若想穩(wěn)定、健康地發(fā)展全國統(tǒng)一的用水權(quán)市場交易，需要率先完善和建構(gòu)用水權(quán)市場交易規(guī)范，尤其是應(yīng)當(dāng)尊重和綜合考量流域的非經(jīng)濟(jì)性價(jià)值。

2.存在價(jià)值經(jīng)法律調(diào)整后成為“非資源環(huán)境權(quán)益”

存在價(jià)值的揭示建立在人類對自然生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值充分認(rèn)識的基礎(chǔ)上。英文單詞“resource（資源）”的前綴“re （重新）”所表達(dá)的意涵是人類通過勞動(dòng)可以把自然物加工改造成對人類有用之物，自然物價(jià)值的生成過程就是勞動(dòng)的過程。〔36〕參見［美］霍爾姆斯·羅爾斯頓：《環(huán)境倫理學(xué)》，楊通進(jìn)譯，中國社會科學(xué)出版社2000年版，第6頁。所以，資源有兩層含義：一是經(jīng)過人類改造的普通資源；二是保持其原本狀態(tài)的特殊資源。對自然資源進(jìn)行開發(fā)和利用是資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的體現(xiàn)，其通常與人類的智力相結(jié)合。人類對生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值的認(rèn)知就是源于自然資源開發(fā)、改造和利用后能成為對人類有用之物的過程和結(jié)果。隨著人類對資源認(rèn)知的不斷增進(jìn)，這種認(rèn)知開始從資源的“經(jīng)濟(jì)性”逐步過渡到資源的“審美性”“遺存性”等形而上的認(rèn)知上。只是這種認(rèn)知仍局限于“人類中心主義”的環(huán)境倫理觀，屬于資源的非使用性價(jià)值，尚不夠客觀和全面?！?7〕參見于麗英、竇義粟：《自然資源價(jià)值及其評估方法研究》，載《2006中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展論壇——2006中國國際循環(huán)經(jīng)濟(jì)博覽會暨循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法與政策研討會文集》（2006年7月8日），第273-274頁。

資源以生態(tài)系統(tǒng)為載體，生態(tài)系統(tǒng)的自我生存和發(fā)展是其最根本的目的，若人類在開發(fā)和利用資源的過程中不認(rèn)識、不顧及生態(tài)系統(tǒng)的這些特性，便無法得到人類有意識的尊重和保護(hù)。整體上看，生態(tài)系統(tǒng)是資源及人類生存和發(fā)展必不可少的“來源”或“根源”，其可為人類社會的生存和發(fā)展提供有用性，展現(xiàn)資源的社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值；同時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)作為自然界以一定空間維度中的全部生物生境和物理環(huán)境的統(tǒng)一體，通過生物成分和非生物成分的物質(zhì)循環(huán)、能量流動(dòng)和信息交換而相互作用、相互依存構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的生態(tài)物體系，為資源類與非資源類的存在物提供生存和發(fā)展的基質(zhì)與載體，展現(xiàn)其自然的存在價(jià)值。

由此可見，生態(tài)系統(tǒng)是資源的基礎(chǔ)和源泉，生態(tài)系統(tǒng)由資源展現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值建立在生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的基礎(chǔ)上，生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值包括社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值與非經(jīng)濟(jì)性存在價(jià)值。非經(jīng)濟(jì)性存在價(jià)值以所有自然生命體系統(tǒng)和非生物的物理環(huán)境系統(tǒng)為本體，是以其本系統(tǒng)的自我生存和發(fā)展有用性為目的的。在具有意志性的規(guī)范意義上，受法律確認(rèn)和保護(hù)的生態(tài)系統(tǒng)利益和有用性具體表現(xiàn)為自然資源的資源權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)；在認(rèn)識論上，生態(tài)系統(tǒng)的非經(jīng)濟(jì)性價(jià)值難以被一一對應(yīng)于具體的有物理形狀之物，故其表現(xiàn)為一種受法律確認(rèn)和保護(hù)的體系性、系統(tǒng)性的“非資源環(huán)境權(quán)益”。在法律規(guī)范層面，這種非經(jīng)濟(jì)價(jià)值和有用性在用水權(quán)市場交易中體現(xiàn)為人類長遠(yuǎn)利益和自然的要求，應(yīng)在用水權(quán)交易規(guī)范上加以體現(xiàn)，成為“非資源環(huán)境權(quán)益”的一種。

雖然“可交易水權(quán)定義的內(nèi)涵中所包括的核心要素或本質(zhì)要求為財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，因?yàn)樗畽?quán)可交易的重要基礎(chǔ)就是他具有財(cái)產(chǎn)權(quán)特性”，〔38〕裴麗萍：《可交易水權(quán)論》，載《法學(xué)評論》2007年第4期，第49頁。但若忽視流域及其承載的水資源的“非資源環(huán)境權(quán)益”，在用水權(quán)交易中只考慮水和水流域的資源權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，未考慮水資源和水流域作為自然資源所內(nèi)含的非經(jīng)濟(jì)價(jià)值，那么顯然不利于流域自然生態(tài)的生存、發(fā)展及整體性保護(hù)。舉例說明，2014年，全國七個(gè)水權(quán)試點(diǎn)地方之一的內(nèi)蒙古通過在河套灌區(qū)沈?yàn)豕嘤蜷_展節(jié)水工程，建立了用水權(quán)交易市場。然經(jīng)檢測和研究發(fā)現(xiàn)，節(jié)水工程實(shí)施后，灌域范圍內(nèi)生物豐度指數(shù)和水域密度指數(shù)有所下降，植被覆蓋指數(shù)有所增加，表明工程實(shí)施后對灌域植被覆蓋度產(chǎn)生了正面影響，對生物豐度和水域密度產(chǎn)生了負(fù)面影響，〔39〕參見劉鋼等：《水權(quán)交易實(shí)踐與研究》，中國水利水電出版社2020年版，第45頁。這說明該利用節(jié)約水資源進(jìn)行的用水權(quán)交易對灌區(qū)的生物多樣性及水域面積造成了一定影響，佐證了需要重視對灌區(qū)生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的保護(hù)。在2021年3月22日世界水日之際，聯(lián)合國特別報(bào)告員認(rèn)為，有必要從倫理角度考慮水不同用途和功能制度的法律優(yōu)先層級：生命用水，公益功能、用途和服務(wù)用水，經(jīng)濟(jì)發(fā)展用水，危及生命和公共健康的用水；在實(shí)踐方面，通過用水權(quán)市場交易方式解決缺水難題最嚴(yán)重的兩個(gè)問題是超出生態(tài)系統(tǒng)實(shí)際可持續(xù)可用流量的含水層過度開發(fā)和過度分配水權(quán)。這兩個(gè)問題均由不可持續(xù)的管理方法造成，還會因氣候變化而加劇，〔40〕參見聯(lián)合國大會第76屆會議：《水商品化和金融化對享有安全飲用水和衛(wèi)生設(shè)施的人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和影響》，A/76/159.說明開展用水權(quán)市場交易應(yīng)當(dāng)考慮水生生態(tài)系統(tǒng)、生物多樣性的整體性保護(hù)，若河流被過度占用，就意味著總占用權(quán)實(shí)際超過了平均流量在低流量時(shí)期的水量。如此一來，許多河流會因人為調(diào)水而減少流量，導(dǎo)致生物多樣性數(shù)量的減少甚至滅絕。如果那樣，用水權(quán)市場交易最終便會名存實(shí)亡。

綜上，在用水權(quán)市場交易中，構(gòu)建用水權(quán)交易規(guī)范，流域和水資源的社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值的利用和有效率地發(fā)揮作用固然重要，但還須兼顧全流域生態(tài)系統(tǒng)的非經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并在交易中優(yōu)先考慮并形成受法律規(guī)范保護(hù)的非資源環(huán)境權(quán)益，這既體現(xiàn)了法律對自然生態(tài)系統(tǒng)的獨(dú)立保護(hù)，也是對用水權(quán)人正當(dāng)、合理的限制，“對某些權(quán)益予以優(yōu)先保護(hù)，對另一些權(quán)益則予以適當(dāng)?shù)目藴p或進(jìn)行合理限制”，符合權(quán)利平等保護(hù)的原則?！?1〕參見王利明：《論民事權(quán)益位階：以〈民法典〉為中心》，載《中國法學(xué)》2022年第1期，第35頁。于規(guī)制用水權(quán)市場交易活動(dòng)的法律規(guī)范而言，不損害流域“非資源環(huán)境權(quán)益”就是以人類和自然可持續(xù)發(fā)展為宗旨，以對流域和水資源生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值的尊重和保護(hù)為實(shí)質(zhì)的調(diào)節(jié)、指導(dǎo)用水權(quán)市場交易的法律原則。

3.不損害“非資源環(huán)境權(quán)益”要求人類對流域生態(tài)系統(tǒng)負(fù)有法律義務(wù)和責(zé)任

“非資源環(huán)境權(quán)益”是法律對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的獨(dú)立保護(hù)和尊重，生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值獨(dú)立于人類利益，人類不能僅據(jù)自身利益而不顧后果地改造大自然和利用非資源性的自然物?！?2〕參見金海統(tǒng)：《資源權(quán)論》，法律出版社2010年版，第154頁。在用水權(quán)市場交易中，不損害流域“非資源環(huán)境權(quán)益”要求人類在對水資源利用的活動(dòng)中必須對流域自然生態(tài)系統(tǒng)的尊重和保護(hù)進(jìn)行規(guī)范意義上的評價(jià)，并通過法律規(guī)范確立用水權(quán)轉(zhuǎn)讓人和受讓人的作為和不作為義務(wù)，以及違反這種義務(wù)而引起的新的特定義務(wù)（不利后果的責(zé)任義務(wù)）?！?3〕參見張文顯主編：《法理學(xué)》，高等教育出版社·北京大學(xué)出版社2007年版，第168頁?！胺琴Y源環(huán)境權(quán)益”的享有者是全人類，對于用水權(quán)轉(zhuǎn)讓人和受讓人而言，他們均負(fù)有作為與不作為的義務(wù)。

在這種關(guān)系中，國家作為全民的代表可享有“非資源環(huán)境權(quán)益”，同時(shí)又有管理、維護(hù)好這種權(quán)益的道義責(zé)任和法律義務(wù)。在規(guī)制用水權(quán)市場交易的專門法律規(guī)范中，國家需要落實(shí)不損害“非資源環(huán)境權(quán)益”。其一，應(yīng)當(dāng)在專門的規(guī)制用水權(quán)市場交易法律規(guī)范中將不損害流域“非資源環(huán)境權(quán)益”明確為一般性規(guī)范，用以指導(dǎo)、調(diào)節(jié)用水權(quán)市場交易特別規(guī)范的確立和適用；其二，確立政府管理部門必須對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值進(jìn)行規(guī)劃評估，以劃定可進(jìn)行市場交易的用水權(quán)對象及其范圍；其三，確立用水權(quán)設(shè)立、轉(zhuǎn)移、終止活動(dòng)中對“非資源環(huán)境權(quán)益”保護(hù)的具體規(guī)范；其四，通過將流域生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值納入水資源使用費(fèi)、設(shè)立流域非資源環(huán)境保護(hù)基金等方式建立用水權(quán)市場交易的流域生態(tài)系統(tǒng)影響補(bǔ)償制度，使水資源體現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值憑借市場交易轉(zhuǎn)化為有型的財(cái)產(chǎn)。

三、流域存在價(jià)值評估制度的建立

流域存在價(jià)值評估屬于生態(tài)評估的一種，生態(tài)價(jià)值評估借助科學(xué)的手段和方法對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行量化和貨幣化評價(jià)，能夠幫助人類更清晰地認(rèn)識生態(tài)環(huán)境的動(dòng)態(tài)發(fā)展?fàn)顩r，對人類的永續(xù)存在和代內(nèi)、代際公平保障的作用巨大。我國《水權(quán)交易管理暫行辦法》《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》《取水許可管理辦法》均未規(guī)定水資源使用權(quán)市場交易中的流域評估制度和規(guī)范；《水權(quán)交易管理暫行辦法》第5條關(guān)于“水權(quán)交易應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、因地制宜、公正有序，實(shí)行政府調(diào)控與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，符合最嚴(yán)格水資源管理制度要求，有利于水資源高效利用與節(jié)約保護(hù)，不得影響公共利益或者利害關(guān)系人合法權(quán)益”的規(guī)定，屬于指導(dǎo)用水權(quán)市場交易的原則和一般規(guī)定，還有必要在專門用水權(quán)市場交易法律制定中建構(gòu)流域存在價(jià)值的評估制度與規(guī)范。

（一）價(jià)值評估的意義

生態(tài)文明主張人與自然和諧相處，人類在利用自然為自身服務(wù)的過程中應(yīng)該尊重自然本身的存在價(jià)值和運(yùn)行規(guī)律。除了對人類的效用外，生態(tài)系統(tǒng)對其他物種也有著不可替代的存在價(jià)值。而且，人類對生態(tài)產(chǎn)品和生態(tài)服務(wù)的偏好會隨人類認(rèn)知的發(fā)展和科技的進(jìn)步而有所不同，若只注重眼前經(jīng)濟(jì)利益而罔顧生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在和諧，就會對人類的可持續(xù)發(fā)展、對后代人發(fā)展的權(quán)利造成不可估量的損害。所以，流域生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值必須納入流域生態(tài)價(jià)值評估的考量范圍。

但是，流域和水資源的“非資源環(huán)境權(quán)益”并不能直接在市場上進(jìn)行交易，無法體現(xiàn)在用水權(quán)的市場交易價(jià)格中，還需借助專門的手段和方法把隱含的生態(tài)成本顯現(xiàn)出來，也就是說，可借助價(jià)值評估方法量化其有用性的邊際價(jià)值?！?4〕參見黃錫生、何雪梅：《生態(tài)價(jià)值評估制度探究——兼論資產(chǎn)評估法的完善》，載《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2014 年第1 期，122頁。價(jià)值評估是指專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員按照特定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，對流域生態(tài)系統(tǒng)的存在和遺存進(jìn)行貨幣化的價(jià)值評價(jià)和判斷的行為。流域存在價(jià)值是流域的非使用價(jià)值和非服務(wù)價(jià)值，所以評估并不針對流域生態(tài)系統(tǒng)所提供的生態(tài)服務(wù)和使用價(jià)值進(jìn)行評價(jià)和判斷。

建立流域存在價(jià)值的評估制度，是在用水權(quán)乃至水權(quán)市場交易活動(dòng)中落實(shí)流域生態(tài)保護(hù)紅線，建立流域生態(tài)系統(tǒng)預(yù)防損害制度，平衡好利益主體的行為和權(quán)益的關(guān)鍵。具體而言，國家水主管機(jī)關(guān)可利用流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的評估結(jié)論，劃定和調(diào)整可進(jìn)行市場交易的用水權(quán)對象及其范圍，綜合考慮用水權(quán)交易對人類的服務(wù)功能與生態(tài)系統(tǒng)自身要求，對用水權(quán)市場交易中為了照顧流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值和利益而進(jìn)行必要、適當(dāng)?shù)膰艺{(diào)節(jié)。這種國家調(diào)節(jié)主要是對不能利用價(jià)值規(guī)律和市場價(jià)格機(jī)制進(jìn)行調(diào)整的與用水權(quán)市場交易相關(guān)的活動(dòng)及其社會關(guān)系，國家可通過立法制定特別的法律規(guī)范，對反映價(jià)值規(guī)律和市場價(jià)格機(jī)制的交易法律規(guī)范進(jìn)行必要的補(bǔ)充和例外的調(diào)整。

（二）價(jià)值評估的方法選擇

在人類認(rèn)識所及的范圍內(nèi)，通過經(jīng)濟(jì)技術(shù)方法得出的貨幣單位仍是衡量生態(tài)價(jià)值最適宜的指標(biāo)。憑借賦予環(huán)境物品或服務(wù)以貨幣價(jià)值的一套理論、原則和方法，人們可把生態(tài)環(huán)境同其他具有貨幣價(jià)值的商品一樣，納入社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“成本—效益”分析體系中，即“貨幣是人們購買商品和服務(wù)時(shí)所表示出的偏好的單位，通過交換過程及其結(jié)果，在很大程度上揭示出人們真實(shí)的評價(jià)意愿。這樣，‘內(nèi)在價(jià)值’也可以使用工具價(jià)值的評價(jià)手段，并且使用同一種量化的單位（貨幣）在一定程度上得以表現(xiàn)出來。”〔45〕陳喜樂、潘力：《低碳經(jīng)濟(jì)下的生態(tài)環(huán)境價(jià)值、評價(jià)及其方法》，載《未來與發(fā)展》2011年第1期，第49頁。

目前國際公認(rèn)和經(jīng)常使用的生態(tài)環(huán)境價(jià)值評估方法主要有費(fèi)用支出法、市場價(jià)值法、機(jī)會成本法、邊際機(jī)會成本法、防護(hù)費(fèi)用法、恢復(fù)費(fèi)用法、影子項(xiàng)目法、享樂價(jià)值法、條件價(jià)值評估法等，除了條件價(jià)值評估法外，其他評估法只適合于生態(tài)環(huán)境服務(wù)功能的價(jià)值評估，并不適合生態(tài)系統(tǒng)自身存在價(jià)值的評價(jià)和評估。〔46〕同上注，第49頁。

普通商品通過市場交換而具有市場價(jià)格，其支付意愿的組成部分皆能直接求出，而對某些生態(tài)價(jià)值而言，如生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)在價(jià)值，因不能市場交換而無市場價(jià)格,其支付意愿無法直接獲得。條件價(jià)值評估法（contingent valuation method，CVM）是利用效用最大化原理，以得到商品或服務(wù)的價(jià)值為目的，采用問卷調(diào)查的方式，直接詢問人們在模擬市場中對某項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能改善的支付意愿或放棄某項(xiàng)服務(wù)功能而愿意忍受的接受意愿，以此揭示被調(diào)查者對環(huán)境物品和服務(wù)的偏好，最終得出公共物品的非利用經(jīng)濟(jì)價(jià)值。申言之，通過模擬市場技術(shù)的方法直接詢問人們對某種生態(tài)價(jià)值的支付意愿，再通過相關(guān)統(tǒng)計(jì)處理，獲得具有代表性的數(shù)據(jù)。該技術(shù)方法的核心是直接調(diào)查咨詢?nèi)藗儗ι鷳B(tài)系統(tǒng)功能的支付意愿或接受意愿，并以此來表達(dá)生態(tài)系統(tǒng)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，適用于對缺乏實(shí)際市場和替代市場交換商品的價(jià)值評估。

條件價(jià)值評估法是當(dāng)下用于評價(jià)環(huán)境物品非利用經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最流行研究方法之一，且被認(rèn)為是生態(tài)系統(tǒng)功能非利用經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估的唯一方法，在國內(nèi)外已有不少典型適用案例。〔47〕參見陳琳、歐陽志云、王效科等：《條件價(jià)值評估法在非市場價(jià)值評估中的應(yīng)用》，載《生態(tài)學(xué)報(bào)》2006年第2期，第611頁。因此，流域存在價(jià)值作為生態(tài)環(huán)境存在價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的一種類型，其評估方法同樣可采用已較為成熟的條件價(jià)值評估法。

（三）評估制度的法律安排

“生態(tài)價(jià)值評估是整個(gè)資產(chǎn)評估的重要組成部分，是對生態(tài)資產(chǎn)的量化并貨幣化的評價(jià)和判斷”，〔48〕黃錫生、何雪梅：《生態(tài)價(jià)值評估制度探究——兼論資產(chǎn)評估法的完善》，載《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2014 年第1 期，第123-124頁。由于流域存在價(jià)值難以通過市場直接交換體現(xiàn)，所以還須以專門手段和方法把隱含的生態(tài)成本顯示出來。我國《資產(chǎn)評估法》對資產(chǎn)評估的法律原則、適用對象、評估機(jī)構(gòu)、評估專業(yè)人員、評估機(jī)構(gòu)評估程序、監(jiān)督管理、法律責(zé)任有具體規(guī)定。其第2條規(guī)定：“資產(chǎn)評估（以下稱評估），是指評估機(jī)構(gòu)及其評估專業(yè)人員根據(jù)委托對不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、無形資產(chǎn)、企業(yè)價(jià)值、資產(chǎn)損失或者其他經(jīng)濟(jì)權(quán)益進(jìn)行評定、估算，并出具評估報(bào)告的專業(yè)服務(wù)行為?！逼渲械摹盁o形資產(chǎn)”“其他經(jīng)濟(jì)權(quán)益”與流域存在價(jià)值有著高度的共通性，所以，建立我國流域存在價(jià)值評估制度只需在專門規(guī)制用水權(quán)市場交易的法律規(guī)范中明確規(guī)定用水權(quán)市場交易必須對承載水資源的流域存在價(jià)值進(jìn)行價(jià)值評估即可，具體規(guī)定可直接適用《資產(chǎn)評估法》。

四、流域存在價(jià)值統(tǒng)領(lǐng)下用水權(quán)市場的特別規(guī)范

（一）生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)流域的用水權(quán)禁止市場交易

我國《環(huán)境保護(hù)法》第29條規(guī)定：“國家在重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)等區(qū)域劃定生態(tài)保護(hù)紅線，實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)。各級人民政府對具有代表性的各種類型的自然生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域，珍稀、瀕危的野生動(dòng)植物自然分布區(qū)域，重要的水源涵養(yǎng)區(qū)域，具有重大科學(xué)文化價(jià)值的地質(zhì)構(gòu)造、著名溶洞和化石分布區(qū)、冰川、火山、溫泉等自然遺跡，以及人文遺跡、古樹名木，應(yīng)當(dāng)采取措施予以保護(hù)，嚴(yán)禁破壞?！背恕董h(huán)境保護(hù)法》中關(guān)于生態(tài)保護(hù)紅線的基本規(guī)定外，我國還未形成具體并體系化的生態(tài)保護(hù)紅線法律制度，還需依賴專門法律法規(guī)和地方立法進(jìn)行細(xì)化。

生態(tài)保護(hù)紅線的實(shí)質(zhì)是生態(tài)環(huán)境安全和生態(tài)系統(tǒng)存續(xù)的底線，旨在建立最為嚴(yán)格的生態(tài)保護(hù)制度，對生態(tài)功能保障、環(huán)境質(zhì)量安全和自然資源利用等方面提出更高的監(jiān)管要求，從而促進(jìn)人口資源與環(huán)境相均衡、經(jīng)濟(jì)社會與生態(tài)效益相統(tǒng)一。具體而言，生態(tài)保護(hù)紅線可劃分為生態(tài)功能保障基線、環(huán)境質(zhì)量安全底線、自然資源利用上限三大類?！?9〕參見李干杰：《生態(tài)保護(hù)紅線：確保國家生態(tài)安全的生命線》，載《求是》2014年第2期，第45頁。

對水資源而言，國家“十一五”規(guī)劃期間第一次設(shè)定了水資源的生態(tài)保護(hù)紅線，并在之后的規(guī)劃中得到延續(xù)。三條紅線分別為水資源開發(fā)利用控制紅線、用水效率控制紅線、水功能區(qū)限制納污紅線?！?0〕參見范俊榮、段浩：《論生態(tài)保護(hù)紅線的底線效應(yīng)》，載《黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第1期，第114頁。流域存在價(jià)值的評估可將隱性的包括水資源在內(nèi)的流域存在價(jià)值顯現(xiàn)出來，通過評估制度顯示流域和水資源存在價(jià)值后，有利于明確對流域及其承載的水資源是否要實(shí)行最為嚴(yán)格的生態(tài)保護(hù)制度。在此意義上，流域存在價(jià)值評估制度就是落實(shí)、細(xì)化《環(huán)境保護(hù)法》中關(guān)于生態(tài)保護(hù)紅線基本規(guī)定的措施之一?！案鶕?jù)《環(huán)境保護(hù)法》要求，生態(tài)保護(hù)紅線一旦劃定，必須實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)，相比于其他生態(tài)空間，應(yīng)實(shí)施最嚴(yán)格的環(huán)境準(zhǔn)入制度與管控措施?！薄?1〕黃潤秋：《劃定生態(tài)保護(hù)紅線 守住國家生態(tài)安全的底線和生命線》，載《時(shí)事報(bào)告（黨委中心組學(xué)習(xí)）》2017年第5期，第54頁。因此，根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第29條的規(guī)定，列入生態(tài)保護(hù)紅線的流域及其水資源必須實(shí)行最嚴(yán)格的保護(hù)制度，應(yīng)當(dāng)禁止用水權(quán)進(jìn)行市場交易。

用水權(quán)市場交易會對第三方和流域及其水資源產(chǎn)生影響，且必然會損害、貶損流域及其水資源的存在價(jià)值（哪怕其使用功能價(jià)值再高）?！?2〕參見劉悅憶、鄭航、趙建世等：《中國水權(quán)交易研究進(jìn)展綜述》，載《水利水電技術(shù)（中英文）》 2021年第8期，第82頁。以“合理開發(fā)、利用、節(jié)約和保護(hù)水資源，防治水災(zāi)，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用”為任務(wù)的我國《水法》僅在第7條規(guī)定了“國家對水資源依法實(shí)行取水許可制度和有償使用制度”，沒有對取水權(quán)、用水權(quán)所涉及的水資源開發(fā)、利用等流域生態(tài)保護(hù)紅線作出具體規(guī)定；《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》和《取水許可管理辦法》也無此方面的規(guī)定。各地方性的用水權(quán)市場交易法律規(guī)范同樣未規(guī)定“生態(tài)保護(hù)紅線之內(nèi)的流域用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易”，例如，《蘭州市水權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案》設(shè)立的水權(quán)交易基本原則之一是“堅(jiān)持總量控制和定額管理原則。按照實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理‘三條紅線’要求，水權(quán)交易以用水總量控制和定額管理為基礎(chǔ)，水資源論證為前提。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，及時(shí)調(diào)整修訂行業(yè)用水定額，利用市場機(jī)制促進(jìn)水資源優(yōu)化配置和高效利用”，并未明確“生態(tài)保護(hù)紅線之內(nèi)的流域用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易”?！督K省水權(quán)交易管理辦法（試行）》第11條規(guī)定的屬于不得開展水權(quán)交易的情形只是“（一）地表水水權(quán)指標(biāo)用于地下水取水點(diǎn)；（二）公共供水企業(yè)的取水轉(zhuǎn)變用途的；（三）水資源用途變更可能對第三者或者社會公共利益產(chǎn)生重大損害的；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形”，未明確“生態(tài)保護(hù)紅線之內(nèi)的流域用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易”?！秾幭幕刈遄灾螀^(qū)用水權(quán)市場交易規(guī)范》同樣沒有明確“生態(tài)保護(hù)紅線之內(nèi)的流域用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易”。

鑒于此，有必要在我國專門的用水權(quán)市場交易法律中明確“生態(tài)保護(hù)紅線之內(nèi)的流域用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易”規(guī)范。

（二）流域存在價(jià)值納入水資源費(fèi)的構(gòu)成

我國《水法》第7條規(guī)定了水資源有償使用制度，徹底改變了以往無償使用、低價(jià)使用甚至無償調(diào)撥的不合理用水制度，建立了使用水資源按價(jià)付費(fèi)，通過水市場實(shí)現(xiàn)水資源有償轉(zhuǎn)讓的制度?！?3〕參見曹明德：《論我國水資源有償使用制度——我國水權(quán)和水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的理論探討與實(shí)踐評析》，載《中國法學(xué)》2004年第1期，第80頁。國家通過強(qiáng)制性手段對利用水資源的個(gè)人和單位收取使用費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)對水資源的科學(xué)、有效利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。雖然水資源的所有權(quán)歸國家代表的全體人民享有，但通常情況下水資源的使用者多為私主體，這決定了有償使用水資源具有充分條件和正當(dāng)性法律基礎(chǔ)。

依據(jù)《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》和《取水許可管理辦法》的規(guī)定，對水資源有償使用制度實(shí)施程序的步驟主要分為取水許可和水資源費(fèi)征收兩部分。當(dāng)獲得了取水許可證后，取水單位或個(gè)人就應(yīng)當(dāng)向主管部門繳納水資源費(fèi)，這種水資源費(fèi)相當(dāng)于水資源的價(jià)格（水價(jià)）。獲得了取水許可的申請者向國家繳納水資源費(fèi)后，才獲得對水資源的使用權(quán)。水資源使用費(fèi)就是初始（一級市場）取得用水權(quán)的對價(jià)。國家作為全民所有的水資源的代表者、管理者在充分保障水資源國家所有的前提下，由所有權(quán)派生的取水權(quán)、水資源使用權(quán)、用水權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會經(jīng)濟(jì)主體就是對水資源的有償轉(zhuǎn)讓，屬于水權(quán)交易的一級市場。〔54〕參見曹明德：《論我國水資源有償使用制度——我國水權(quán)和水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的理論探討與實(shí)踐評析》，載《中國法學(xué)》2004年第1期，第85頁。《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第28條第3款規(guī)定：“水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門會同同級財(cái)政部門、水行政主管部門制定，報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院價(jià)格主管部門、財(cái)政部門和水行政主管部門備案。其中，由流域管理機(jī)構(gòu)審批取水的中央直屬和跨省、自治區(qū)、直轄市水利工程的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院價(jià)格主管部門會同國務(wù)院財(cái)政部門、水行政主管部門制定。”第29條規(guī)定：“制定水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）促進(jìn)水資源的合理開發(fā)、利用、節(jié)約和保護(hù)；（二）與當(dāng)?shù)厮Y源條件和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平相適應(yīng)；（三）統(tǒng)籌地表水和地下水的合理開發(fā)利用，防止地下水過量開采；（四）充分考慮不同產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的差別。”

綜合而言，目前我國水價(jià)的構(gòu)成主要考量的是供水設(shè)施的運(yùn)行費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)收益，沒有慮及水的資源價(jià)值；〔55〕參見張蓮瑩：《水資源有償使用制度法律問題研究》，昆明理工大學(xué)2017年度碩士學(xué)位論文，第34頁。在一些地方，還會有水的資源價(jià)值和污水處理費(fèi)（環(huán)境水價(jià)）的考量，〔56〕參見曹明德：《論我國水資源有償使用制度——我國水權(quán)和水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的理論探討與實(shí)踐評析》，載《中國法學(xué)》2004年第1期，第80頁。然而，這些均不能體現(xiàn)承載水資源的流域存在價(jià)值。因此，在分配和審查水資源取用資格和權(quán)利確認(rèn)的過程中，要尊重人類與自然的關(guān)系，要秉持人與自然和諧相處的理念，留足生態(tài)和環(huán)境用水，協(xié)調(diào)好流域和水資源保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系，要充分認(rèn)識水資源的可持續(xù)利用是經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。這就需要在水資源費(fèi)中體現(xiàn)流域存在價(jià)值，有必要在調(diào)整用水權(quán)市場交易關(guān)系的專門法律規(guī)范中明確將經(jīng)評估的流域存在價(jià)值納入、分?jǐn)傔M(jìn)水資源費(fèi)的構(gòu)成中。

用水權(quán)是法律對水資源使用、利用、收益的確認(rèn)和保護(hù)，用水權(quán)的取得是用水權(quán)市場交易的前提，將流域存在價(jià)值融入水資源費(fèi)價(jià)格形成機(jī)制中，并不會給生存和公益等用水帶來額外負(fù)擔(dān)，因?yàn)椤度∷S可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》 第4條已經(jīng)規(guī)定“下列情形不需要申請領(lǐng)取取水許可證：（一）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員使用本集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、水庫中的水的；（二）家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的；（三）為保障礦井等地下工程施工安全和生產(chǎn)安全必須進(jìn)行臨時(shí)應(yīng)急?。ㄅ牛┧?；（四）為消除對公共安全或者公共利益的危害臨時(shí)應(yīng)急取水；（五）為農(nóng)業(yè)抗旱和維護(hù)生態(tài)與環(huán)境必須臨時(shí)應(yīng)急取水的?！比〉糜盟畽?quán)后，在進(jìn)行二級市場的價(jià)格形成過程中納入流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的考量，并通過價(jià)值規(guī)律和市場價(jià)格機(jī)制的作用，就能順其自然地體現(xiàn)流域生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值。

作為水資源費(fèi)構(gòu)成中流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的那部分價(jià)格，其功能在于預(yù)防和應(yīng)對人為取用水而對水資源及其流域生態(tài)系統(tǒng)的影響，以及為國家積極履行流域生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)提供資金支持。故此，有必要用法規(guī)范的形式明確規(guī)定：水資源費(fèi)構(gòu)成中反映流域生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值的那部分費(fèi)用必須按照省級和跨省的流域行政管理層級，建立流域非資源環(huán)境保護(hù)基金。這種基金的主要功能是補(bǔ)償、維護(hù)流域存在價(jià)值，對流域自身退化價(jià)值的提升和修復(fù)，以及為保護(hù)流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值而控制、限制、禁止人類必需的生態(tài)用水之取水和用水資格的補(bǔ)償性支出。

（三）建立專門的用水權(quán)市場交易特別規(guī)范

社會經(jīng)濟(jì)主體取得用水權(quán)且符合法律規(guī)定的不禁止市場化交易情形的，依法可通過統(tǒng)一的水權(quán)市場進(jìn)行流轉(zhuǎn)交易。但是，基于“水資源的負(fù)外部性，每個(gè)水資源利用主體對于水資源的利用都會對其他利用主體產(chǎn)生不利影響。農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)換水權(quán)，水權(quán)交易的水量、期限等來水條件改變，直接對灌區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)造成影響，同時(shí)水權(quán)變化反作用于徑流，進(jìn)而影響下游河流水文過程，因此，水權(quán)交易將會導(dǎo)致顯著的自然環(huán)境外部性”，〔57〕李春暉、孫煉、張楠等：《水權(quán)交易對生態(tài)環(huán)境影響研究進(jìn)展》，載《水科學(xué)進(jìn)展》 2016年第2期，第308頁。此外，處于流域生態(tài)系統(tǒng)特別時(shí)期或流域出現(xiàn)了特別突發(fā)情況的條件下，用水權(quán)市場交易也會影響流域存在價(jià)值，此際就應(yīng)當(dāng)對用水權(quán)市場交易進(jìn)行一定的限制，對此，專門的用水權(quán)市場交易法律必須給予特別限制規(guī)定。

1.對自然水流方向與交易水流方向相反的用水權(quán)市場交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查

用水權(quán)交易改變著原排水、退水過程，改變著地表徑流補(bǔ)給和排泄的時(shí)空規(guī)律，改變了水權(quán)出讓區(qū)和受讓區(qū)生物生存的需水過程，使生態(tài)環(huán)境發(fā)生了變化，河道下游非水權(quán)交易區(qū)的生態(tài)水文也會因此受到影響，使一些水生生物的空間分布格局發(fā)生改變。

為了研究減少水權(quán)分配對生態(tài)的影響，有學(xué)者“建立了線性規(guī)劃模型對灌區(qū)水權(quán)交易進(jìn)行模擬，模擬結(jié)果顯示，水權(quán)交易擴(kuò)大了取水量和天然徑流之間的差值，這意味著水權(quán)交易產(chǎn)生了不利的生態(tài)影響”，〔58〕同上注，第311頁。并且“交易的水量在上下游轉(zhuǎn)移方向的不同也會影響到水質(zhì)變化趨勢，一般認(rèn)為下游向上游轉(zhuǎn)移水權(quán)會對水環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響”?！?9〕同上注，第312頁。從水流的上游向下游轉(zhuǎn)讓用水權(quán)對流域環(huán)境的負(fù)面影響小，但在現(xiàn)實(shí)中，用水權(quán)市場交易情況也有下游的用水權(quán)者向上游社會經(jīng)濟(jì)主體轉(zhuǎn)讓用水權(quán)的。如果自然水流方向與交易水流方向相反，那么上游（用水權(quán)受讓方）向下游（用水權(quán)轉(zhuǎn)讓方）的最大輸水能力是下游向上游賣水量的上限。如果賣水量超出此上限，那么意味著上游增蓄/用的水量超出此系統(tǒng)中下游可能減少的最大水量，將影響系統(tǒng)外的第三方（如賣方減少從其他水源的供水），并給流域的生態(tài)系統(tǒng)本身承載的存在價(jià)值帶來變化，〔60〕參見鄭航、王忠靜、趙建世：《水權(quán)分配、管理及交易——理論、技術(shù)與實(shí)務(wù)》，中國水利水電出版社2019年版，第167頁。下游供給方區(qū)域水源水量的減少可能會影響水體生態(tài)環(huán)境，上游增加的用水對水生態(tài)承載增加一定的污染負(fù)面影響。〔61〕參見蘇釗賢、張國興：《黃河流域水權(quán)交易實(shí)踐探索、瓶頸制約與突破路徑》，載《華北水利水電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2022年第2期，第30頁。

故此，有必要在專門調(diào)整用水權(quán)市場交易關(guān)系的法律規(guī)范中對下游向上游轉(zhuǎn)移用水權(quán)的市場交易登記的實(shí)質(zhì)審查規(guī)范加以明確，對這種用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記申請進(jìn)行“不得影響和損害流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值”的實(shí)質(zhì)審查，確保這類用水權(quán)交易不會超過當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)允許的最大取水量，不會影響環(huán)境用水和自然生態(tài)系統(tǒng)的健康；同時(shí)，還要對此類用水權(quán)交易適用動(dòng)態(tài)監(jiān)督評估制度，發(fā)現(xiàn)有危害流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值情況的，管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止下游向上游用水權(quán)市場交易的有效性，及時(shí)撤銷此類用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。

2.跨區(qū)域用水權(quán)市場交易必須對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值進(jìn)行評估

我國《水權(quán)交易管理暫行辦法》第8條規(guī)定：“區(qū)域水權(quán)交易在縣級以上地方人民政府或者其授權(quán)的部門、單位之間進(jìn)行?！笨梢?，跨區(qū)域用水權(quán)交易就是水資源使用權(quán)的部分或全部在跨縣級以上行政區(qū)域之間的轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@種出讓者并未繳納水資源費(fèi)，所以其實(shí)質(zhì)是用水權(quán)與取水權(quán)合一的轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《水權(quán)交易管理暫行辦法》第2、3條的規(guī)定，以縣級以上地方人民政府或者其授權(quán)的部門、單位為主體進(jìn)行的跨區(qū)域用水權(quán)交易，也屬于通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)水資源使用權(quán)在地區(qū)之間、流域之間、流域上下游之間、行業(yè)之間、用水戶之間流轉(zhuǎn)。

跨區(qū)域用水權(quán)交易影響區(qū)域廣，不僅改變了水權(quán)出讓區(qū)和受讓區(qū)生物生存的需水過程，使生態(tài)環(huán)境發(fā)生變化，而且河道下游非水權(quán)交易區(qū)生態(tài)水文也會因此受到影響，導(dǎo)致一些水生生物的空間分布格局發(fā)生改變?！?2〕參見李春暉、孫煉、張楠等：《水權(quán)交易對生態(tài)環(huán)境影響研究進(jìn)展》，載《水科學(xué)進(jìn)展》2016年第2期，第311頁。與此同時(shí)，跨區(qū)域用水權(quán)交易往往需要建設(shè)輸水設(shè)施，這也會引起該區(qū)域原有生態(tài)環(huán)境的改變，使該區(qū)域內(nèi)動(dòng)植物的生長環(huán)境以及一些自然環(huán)境隨著生態(tài)環(huán)境的改變出現(xiàn)變化。如在前文所述的東陽市與義烏市水權(quán)交易案中，除了要建造50公里引水管道工程外，轉(zhuǎn)讓方東陽市還要改造水庫引入新水源——從梓溪引水填補(bǔ)橫錦水庫的措施不同程度地導(dǎo)致了梓溪水流方向的改變，對原梓溪經(jīng)過流域的自然生態(tài)環(huán)境造成了一定的影響，也在一定程度上影響了依靠梓溪生產(chǎn)、生活用水供給的嵊州市的利益。相對于一般的非區(qū)域用水權(quán)市場交易，有必要對跨區(qū)域用水權(quán)市場交易設(shè)置更加嚴(yán)格的反映和保護(hù)流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的特別限制條件，將跨區(qū)域用水權(quán)交易對流域生態(tài)環(huán)境的不利影響降至最低?！?3〕從貫徹用水權(quán)市場交易不損害第三者利益的原則出發(fā)，對跨區(qū)域用水權(quán)市場交易除了必須設(shè)立更嚴(yán)格的反映流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的生態(tài)環(huán)境保障等特別限制條件外，還必須設(shè)立更嚴(yán)格的保障第三者利益的特別限制條件。當(dāng)然，后者不屬于本文主題討論的范圍。

我國《水權(quán)交易管理暫行辦法》第二章主要是對跨區(qū)域用水權(quán)市場交易的程序規(guī)定。其中第10條“交易各方一般應(yīng)當(dāng)以水權(quán)交易平臺或者其他具備相應(yīng)能力的機(jī)構(gòu)評估價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)格，進(jìn)行協(xié)商定價(jià)或者競價(jià)；也可以直接協(xié)商定價(jià)”的規(guī)定，沒有明確跨區(qū)域用水權(quán)交易對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的規(guī)范。同樣地，地方性用水權(quán)市場交易法律規(guī)范也大多對此類用水權(quán)市場交易未作出流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的重視和保護(hù)要求。如在《江蘇省水權(quán)交易管理辦法（試行）》第7條第2款的規(guī)定中，雖然有“區(qū)域水權(quán)交易對轉(zhuǎn)讓方及受讓方產(chǎn)生的水資源、水生態(tài)影響應(yīng)當(dāng)控制在當(dāng)?shù)厮Y源、水環(huán)境承載能力、輸配水工程體現(xiàn)工程能力范圍內(nèi)”的規(guī)定，從總體上對跨區(qū)域用水權(quán)市場交易可能影響流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的重視和保護(hù)提出了要求，但是對如何實(shí)現(xiàn)這些總體要求的具體適用規(guī)范未有涉及。

要想在跨區(qū)域用水權(quán)市場交易中反映和保護(hù)流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的要求，可以在我國專門的用水權(quán)市場交易法律中明確規(guī)定：“跨區(qū)域用水權(quán)市場交易必須對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值進(jìn)行評估，并確定交易價(jià)格中包含了流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值?！?/p>

3.農(nóng)業(yè)用水權(quán)市場交易的特別條件規(guī)范

目前，在我國用水權(quán)市場交易中，農(nóng)業(yè)用水向效益高的非農(nóng)用水轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象越發(fā)明顯?！?4〕參見姜文來：《我國農(nóng)業(yè)用水權(quán)亟待解決四大問題》，載《農(nóng)經(jīng)》2014年第11期，第11頁。由于大量水資源通過農(nóng)業(yè)用水權(quán)置換成工業(yè)用水權(quán)，而工業(yè)企業(yè)往往規(guī)模較大和排污集中，所以會對區(qū)域水質(zhì)的改善帶來很大壓力，從而進(jìn)一步誘發(fā)流域水環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)?！?5〕參見蘇釗賢、張國興：《黃河流域水權(quán)交易實(shí)踐探索、瓶頸制約與突破路徑》，載《華北水利水電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2022年第2期，第30頁。也就是說，“在中國水權(quán)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)讓到工業(yè)，工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效益增加，區(qū)域的排污量也必將增加，會對區(qū)域水質(zhì)的改善產(chǎn)生壓力，特別是高耗水高污染工業(yè)（如煤化工行業(yè)），水污染風(fēng)險(xiǎn)增加。”〔66〕李春暉、孫煉、張楠等：《水權(quán)交易對生態(tài)環(huán)境影響研究進(jìn)展》，載《水科學(xué)進(jìn)展》2016年第2期，第312頁。并且，農(nóng)業(yè)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓不僅涉及和影響水資源體現(xiàn)的功能價(jià)值，還涉及和影響流域整體生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值，特別會涉及和影響流域生態(tài)系統(tǒng)的存在價(jià)值，如轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)用水時(shí)會產(chǎn)生水土流失、生物多樣性銳減等后果，這就涉及專門調(diào)整用水權(quán)市場交易社會關(guān)系的法律規(guī)范是否要對可用于市場交易的用水權(quán)類型和交易的用途（主要是農(nóng)業(yè)用水權(quán)通過市場置換為工業(yè)用水權(quán)）作出必要的限制。

根據(jù)《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定：“依法獲得取水權(quán)的單位或者個(gè)人，通過調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可的有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源，并到原審批機(jī)關(guān)辦理取水權(quán)變更手續(xù)。具體辦法由國務(wù)院水行政主管部門制定?！敝笫┬械摹端畽?quán)交易管理暫行辦法》對可用于市場交易的用水權(quán)類型和交易轉(zhuǎn)讓的用途未作必要的限制性規(guī)定。大多數(shù)地方性用水權(quán)市場交易法律規(guī)范也對此未作規(guī)定，僅有一些（絕對）禁止交易的規(guī)定。例如，《廣東省水權(quán)交易管理試行辦法》第3條第2款規(guī)定：“水權(quán)交易不得危害公共利益，不得擠占城鄉(xiāng)居民生活、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)環(huán)境合理用水，不得損害第三方合法權(quán)益?！薄渡綎|省水權(quán)交易管理辦法》第7條規(guī)定：“農(nóng)業(yè)水權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，在區(qū)域內(nèi)農(nóng)業(yè)用水得到基本滿足后可以向其他行業(yè)交易?！薄秲?nèi)蒙古自治區(qū)水權(quán)交易管理辦法》第30條規(guī)定：“屬于下列情形之一的，不得開展水權(quán)交易：（一）城鄉(xiāng)居民生活用水；（二）生態(tài)用水轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)用水；（三）水資源用途變更可能對第三方或者社會公共利益產(chǎn)生重大損害的；（四）地下水超采區(qū)范圍內(nèi)的取用水指標(biāo)；（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。”

就農(nóng)業(yè)用水權(quán)而言，絕對禁止其進(jìn)行市場交易將無法實(shí)現(xiàn)“推動(dòng)水資源利用由粗放低效向節(jié)約高效轉(zhuǎn)變，促進(jìn)水資源流向更高收益和效率的用途”這一用水權(quán)市場交易宗旨。因此，對于農(nóng)業(yè)用水權(quán)而言，既要允許其進(jìn)行市場交易，又要根據(jù)保護(hù)和反映流域存在價(jià)值以及維護(hù)戰(zhàn)略性資源安全的要求，對其市場交易作出必要限制。當(dāng)然，這種限制不是絕對禁止的，而是在市場交易機(jī)制和價(jià)值規(guī)律之外，以及在其他類型用水權(quán)市場交易的一般無差別制約規(guī)范（如對用水權(quán)市場交易的轉(zhuǎn)讓方當(dāng)事人和受讓方當(dāng)事人資格限制和審查規(guī)范）之外，設(shè)立的特別針對農(nóng)業(yè)用水權(quán)市場交易的調(diào)節(jié)、制約規(guī)范，只有同時(shí)滿足如下條件，農(nóng)業(yè)用水權(quán)才能進(jìn)行市場交易。其一，對農(nóng)業(yè)用水權(quán)市場交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，主要針對受讓方的有關(guān)主體資格、受讓后的水資源用途及出讓的水資源數(shù)量等進(jìn)行審查；如果農(nóng)業(yè)用水權(quán)通過市場交易轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)用水權(quán)的，受讓方必須具備合格的工業(yè)用水可行性、效益、環(huán)境影響等條件（這些條件可由符合國家相關(guān)規(guī)定的評估機(jī)構(gòu)出具報(bào)告予以說明）。其二，市場交易轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)用水權(quán)的水資源必須是通過節(jié)水措施節(jié)約出來的灌溉水量。這樣既可保證農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)發(fā)展，又可避免農(nóng)業(yè)用水通過市場交易轉(zhuǎn)為工業(yè)用水后出現(xiàn)干旱導(dǎo)致農(nóng)業(yè)灌溉缺水而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定。在農(nóng)業(yè)用水權(quán)經(jīng)市場交易轉(zhuǎn)讓后成為工業(yè)用水權(quán)的有效期間內(nèi)，若出現(xiàn)干旱缺水嚴(yán)重、發(fā)生流域突發(fā)事故、出現(xiàn)重大氣候變化等影響到流域生物多樣性和流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值等情形的，〔67〕參見鄭航、王忠靜、趙建世：《水權(quán)分配、管理及交易——理論、技術(shù)與實(shí)務(wù)》，中國水利水電出版社2019年版，第169頁。國家可以行使用水權(quán)市場交易監(jiān)督、干預(yù)權(quán)，提前收回該用水權(quán)并給予相應(yīng)補(bǔ)償，待影響流域生物多樣性和流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的情形完全消失后，方可根據(jù)具體情況依法出讓用水權(quán)。

五、結(jié)語

流域是水資源和水生態(tài)系統(tǒng)的載體，用水權(quán)內(nèi)含了流域的整體價(jià)值，這種價(jià)值由生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值和生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值組成，前者是“以人類為中心”的經(jīng)濟(jì)評估的一部分，后者是與人類感恩與否無關(guān)的獨(dú)立價(jià)值。因此，用水權(quán)既內(nèi)含了流域生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能價(jià)值，也內(nèi)含了流域所具有的獨(dú)立的存在價(jià)值。這種內(nèi)在價(jià)值是不以人的利益為轉(zhuǎn)移的，是自然生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)屬性，要求人類將流域看成是與人類一樣的平等的主體，而不是主體與客體的關(guān)系，即這種主體間性范式表現(xiàn)為“我—你、我—我”的關(guān)系，而非主客二分范式的“我—他”的關(guān)系，這樣的主體間性要求人類對流域負(fù)有倫理責(zé)任。

基于此，用水權(quán)市場交易法律規(guī)范的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮能體現(xiàn)流域存在價(jià)值的法律規(guī)范，如建立流域存在價(jià)值評估制度；明確被列入生態(tài)保護(hù)紅線內(nèi)流域的用水權(quán)不得進(jìn)行市場交易；將流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值納入水資源費(fèi)構(gòu)成中；對自然水流方向與交易水流方向相反的用水權(quán)市場交易實(shí)行關(guān)于不影響和損害流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值的實(shí)質(zhì)審查；跨區(qū)域用水權(quán)市場交易必須對流域生態(tài)系統(tǒng)存在價(jià)值進(jìn)行評估；農(nóng)業(yè)用水權(quán)市場交易需要對轉(zhuǎn)讓的水資源性質(zhì)、數(shù)量、受讓后水資源的用途、受讓方的資格等進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。