楊萬壽 梁 倫

1（深圳大學(xué)中國經(jīng)濟特區(qū)研究中心，深圳 518000）

2（重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400044）

引 言

當(dāng)前，中國的經(jīng)濟發(fā)展正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，創(chuàng)新發(fā)展是實現(xiàn)經(jīng)濟高速度增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑[1]。提升各區(qū)域的科技創(chuàng)新效率能夠使我國走出現(xiàn)階段因創(chuàng)新資源不足、分配不均所面臨的困境，從而實現(xiàn)以更少的投入得到更多的產(chǎn)出，達(dá)到優(yōu)化科技資源配置的目的，這就需要經(jīng)濟社會在轉(zhuǎn)型的過程中不斷優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展政策，改善創(chuàng)新環(huán)境。與此同時，中國區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展程度相對不均衡，各區(qū)域間創(chuàng)新能力水平差異較大，部分區(qū)域創(chuàng)新效率低下成為制約我國創(chuàng)新效率總體水平提升的關(guān)鍵[2]。正確認(rèn)識中國區(qū)域創(chuàng)新效率的差異和演變趨勢，對推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略深入實施具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率和動態(tài)演變趨勢的研究早已開展，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)目前針對創(chuàng)新效率的測評主要包括參數(shù)分析方法（SFA）和非參數(shù)分析方法（DEA）兩種方法[3]，其中SFA利用經(jīng)濟學(xué)原理以生產(chǎn)函數(shù)的形式對投入產(chǎn)出影響效率的因素進(jìn)行測算，而DEA則在計算時不需要預(yù)先設(shè)定好投入產(chǎn)出具體的函數(shù)形式，其權(quán)重是根據(jù)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)自動計算所得，避免人為主觀因素，保證了計算結(jié)果的客觀性。Li[4]利用SFA方法對區(qū)域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析測算，并分析其影響因素，基于計算結(jié)果和各區(qū)域的實際情況提出改進(jìn)建議；劉俊等[5]利用SFA方法測算中國各?。▍^(qū)、市）創(chuàng)新效率，并比較分析了東、中、西部地區(qū)存在的梯度性差異；張斌等[6]基于DEA效率模型，對我國各?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價分析，按照東、中、西創(chuàng)新投入規(guī)模的分類結(jié)果提出針對性的改進(jìn)建議；錢麗等[7]基于共同前沿理論和DEA相結(jié)合的方法對我國各?。▍^(qū)、市）企業(yè)綠色科技研發(fā)-成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測定，并找出區(qū)域間存在技術(shù)差距的原因；肖利平和蔣忱璐[8]利用三階段DEA模型測度我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，并檢驗三階段創(chuàng)新效率的影響因素，指出當(dāng)前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率存在著區(qū)域發(fā)展不平衡的情況。

當(dāng)前國內(nèi)外各學(xué)者主要的研究視角基本聚焦于投入-產(chǎn)出的單進(jìn)程或階段模式，即把創(chuàng)新發(fā)展看做是一個線性的投入和產(chǎn)出過程，將研發(fā)、試生產(chǎn)、測試、投產(chǎn)、推廣和銷售等一系列相關(guān)生產(chǎn)活動視為一個整體[9，10]。區(qū)域創(chuàng)新活動的開展涉及到一個龐大的社會系統(tǒng)，利用單一的線性關(guān)系評估很難全面準(zhǔn)確地描述其復(fù)雜的關(guān)系，因此本文采用兩階段的創(chuàng)新效率計算方法，分別計算研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的效率，并將其進(jìn)行集成后對創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合性評價，在此基礎(chǔ)上綜合分析不同區(qū)域創(chuàng)新效率其演變趨勢，為優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略、合理配置創(chuàng)新資源、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供理論參考與借鑒。

2 研究方法與評價指標(biāo)選擇

2.1 研究方法

本文將區(qū)域創(chuàng)新效率評價轉(zhuǎn)化為一個兩維度效率的綜合比較問題，首先采取傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對數(shù)據(jù)的有效性進(jìn)行評價，隨后使用TOPSIS方法對兩階段的關(guān)聯(lián)或耦合效率進(jìn)行二維空間的綜合評價。基本的C2RS2模型如式（1）[11]：

式（1）中：

θ代表著決策單元資源投入的相對有效利用程度，也被稱為技術(shù)效率或綜合效率。技術(shù)效率代表著投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率[12]，假設(shè)線性規(guī)劃的最優(yōu)解為θ?、λ?、S-?、S+?，對于該決策單元為非DEA有效，那么其在DEA有效前沿面上的投影為：

通過減少投入（1-θ?）Xj?+S-?或者增加產(chǎn)出S+?，使得該DMU成長為DEA有效，因此在DEA中引入生產(chǎn)前沿面的概念以提供決策依據(jù)。相比傳統(tǒng)的CCR模型，C2RS2模型可以衡量DMU資源投入規(guī)模效率。當(dāng)規(guī)模效率值為1時，說明決策單元當(dāng)前處于最優(yōu)的規(guī)模效率；若規(guī)模效率值低于1時，則說明決策單元規(guī)模沒有效率，如果此決策單元在原有投入的基礎(chǔ)上適度增加一定的投入量將會帶來更高比例的產(chǎn)出。

無論是采用傳統(tǒng)模式下的DEA，還是采用相關(guān)擴展模型對研發(fā)和轉(zhuǎn)化的效率進(jìn)行求解，得到的都是一個二維的效率向量。考慮到這兩個維度的效率均在0～1之間，被評價DMU的二維效率值的分布狀態(tài)就是在一個矩形空間內(nèi)。通過引入TOPSIS方法對被評價單元進(jìn)行綜合排序，其完全無效的負(fù)理想點S-?的坐標(biāo)為（0，0），效果最佳的正理想點S+?的坐標(biāo)為（1，1）。任意一個被評價單元或者決策變量與其最佳效率點和最無效率點之間都有一個距離，TOPSIS方法將這兩個距離進(jìn)行組合就構(gòu)成了該決策單元的相對接近度，計算式如下：

在引入TOPSIS方法之后，對區(qū)域或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的評價不再是一個簡單的線性集成，而是在一個兩維度空間上的綜合對比，與時間軸結(jié)合后更可以進(jìn)一步分析其動態(tài)的演化過程。如某個區(qū)域在一定時間內(nèi)調(diào)整了對研發(fā)投入和產(chǎn)出的支持政策，采用傳統(tǒng)的DEA比較，可能會出現(xiàn)該區(qū)域總體效率下降的情況，但是通過TOPSIS的綜合對比，可能會反映出該地區(qū)的研發(fā)效率有所提升。因此，DEA和TOPSIS相結(jié)合的方法為創(chuàng)新效率評價提供一個新的視角，反映了不同區(qū)域在研發(fā)-轉(zhuǎn)化不同階段的相對效率。

2.2 研發(fā)階段評價指標(biāo)選擇

科研創(chuàng)新活動的投入主要包括R＆D資金投入和 R＆D 人力資本投入[14，15]，產(chǎn)出主要包括專利申請量、有效發(fā)明專利數(shù)量以及新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)[16，17]，綜合已有文獻(xiàn)，本文確定了研發(fā)階段的主要投入產(chǎn)出評價指標(biāo)如表1所示。

表1 研發(fā)階段的主要評價指標(biāo)

2.3 轉(zhuǎn)化階段指標(biāo)選擇

根據(jù)已有文獻(xiàn)，結(jié)合我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)化階段的特點，對技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行對比選擇[18，19]，轉(zhuǎn)化階段的投入產(chǎn)出評價指標(biāo)結(jié)果如表2所示。

表2 轉(zhuǎn)化階段的主要評價指標(biāo)

2.4 評價指標(biāo)的校驗

DEA分析決策單元間的相對效率有兩個重要前提：（1）投入與產(chǎn)出指標(biāo)存在著較強的線性相關(guān)性；（2）輸入或者輸出指標(biāo)相互之間都不存在較強的線性關(guān)系。 投入向量X＝（x1，x2，…，xm）和產(chǎn)出向量Y＝（y1，y2，…，yn）之間的相關(guān)系數(shù)與相關(guān)性成正比。若所有的組合中相關(guān)系數(shù)均小于0.5，就可以判定為X和Y之間不存在較強的線性相關(guān)性，需要對投入和產(chǎn)出指標(biāo)集進(jìn)行調(diào)整；如果發(fā)現(xiàn)存在著相關(guān)系數(shù)大于0.8的組合，也就可以認(rèn)為X和Y之間存在著較強的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)計算公式為：

3 實證研究

本文構(gòu)建了研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩個階段的創(chuàng)新效率評價體系，以我國30個地區(qū)（考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，西藏及港、澳、臺地區(qū)除外）2015～2020年數(shù)據(jù)為研究對象，分析我國各區(qū)域創(chuàng)新效率動態(tài)演變趨勢，實證分析的數(shù)據(jù)全部來自 《中國科技統(tǒng)計年鑒》，2020年新冠肺炎疫情發(fā)生對區(qū)域創(chuàng)新效率有一定影響，考慮這種影響具有滯后性，認(rèn)為數(shù)據(jù)指標(biāo)對研究結(jié)論影響較小。在進(jìn)行實證分析前，首先采用SPSS對研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段投入和產(chǎn)出的線性相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計算，得到研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的最大線性相關(guān)系數(shù)分別為0.995和0.993，說明兩個階段的評價指標(biāo)選取合理，相關(guān)性分析滿足分析要求，可以利用DEA方法對其進(jìn)行相對效率的分析?；谇笆龅脑u價體系，利用DEAP 2.1計算得到中國各區(qū)域研發(fā)階段、轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率，然后采用TOPSIS方法集成得到綜合效率值，計算結(jié)果如表3所示，限于篇幅表中只展現(xiàn)2015年、2016年、2018年和2020年評價結(jié)果。

表3 中國各區(qū)域研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩階段綜合效率動態(tài)變化情況

從研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩階段效率的TOPSIS集成結(jié)果可以看出：（1）各區(qū)域的創(chuàng)新效率水平整體呈現(xiàn)出一定的增長態(tài)勢，東、中和西部之間的差距在逐漸縮小，尤其從近幾年的數(shù)據(jù)來看，中、西部崛起勢頭明顯，部分地區(qū)創(chuàng)新效率超過東部地區(qū)；（2）近年來，出現(xiàn)多地區(qū)創(chuàng)新效率下降的情況，這說明隨著中國在研發(fā)和轉(zhuǎn)化方面的投入逐年增大，部分地區(qū)的效率并沒有隨之提升，創(chuàng)新投入存在冗余和浪費現(xiàn)象，有必要適當(dāng)調(diào)整人力、物力、財力的投入力度和方向；（3）從2015～2020年的發(fā)展趨勢來看，中、西部地區(qū)與東部地區(qū)的效率差距在逐漸縮小，說明國家實施的戰(zhàn)略已見成效，還具有很大的進(jìn)步潛質(zhì)，需要繼續(xù)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、自主創(chuàng)新能力、研發(fā)人員和資金投入等方面持續(xù)增加，在國家和企業(yè)層面制定切實可行、滿足實際的驅(qū)動戰(zhàn)略；（4）東北地區(qū)的整體創(chuàng)新效率偏低的問題在于轉(zhuǎn)化階段的效率偏低，且近年處于停滯階段，因此需要加強轉(zhuǎn)化階段人員、資金、技術(shù)的投入，推動當(dāng)?shù)赜绊戄^大的重工業(yè)優(yōu)化升級，發(fā)揮傳統(tǒng)工業(yè)的優(yōu)勢，帶動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4 結(jié) 論

本文構(gòu)建了研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩個階段的創(chuàng)新效率評價體系，利用DEA方法對創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并引入TOPSIS方法對兩個階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行整合，通過集成分析發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的效率優(yōu)于中、西部地區(qū)，但彼此間的差距呈現(xiàn)逐漸縮小的趨勢，未來需要進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入以促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，為全面提升我國創(chuàng)新效率、推動創(chuàng)新型國家建設(shè)提供保障。

各地區(qū)需要繼續(xù)保持對科技創(chuàng)新的投資，從基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)進(jìn)步、受教育程度、資本引進(jìn)等方面持續(xù)投入，改善創(chuàng)新環(huán)境，提升創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，吸引創(chuàng)新資源，持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級；政府要加大對科技創(chuàng)新企業(yè)的支持力度，制定促進(jìn)科技進(jìn)步的政策，從稅收、制度、財力投入等方面有所傾斜，同時鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，使各地區(qū)間保持良性發(fā)展。

各地區(qū)的科技創(chuàng)新策略和研發(fā)經(jīng)費的投入強度要適當(dāng)，尤其是東部發(fā)達(dá)地區(qū)，要準(zhǔn)確評估其投入產(chǎn)出比例，避免急功冒進(jìn)，在市場發(fā)展趨于飽和的情況下，人員和經(jīng)費過度投入會起到反作用，反而使科技創(chuàng)新效率水平停滯不前，甚至因為過度投入而出現(xiàn)下降的情況。

中、西部和東北地區(qū)要借鑒東部地區(qū)的發(fā)展模式，彌補創(chuàng)新環(huán)境中的短板，在經(jīng)濟基礎(chǔ)、人才引進(jìn)、資金投入、教育水平等方面重點關(guān)注，在創(chuàng)新效率較高的行業(yè)加大投入力度，同時要提高內(nèi)部管理能力，合理配置資源，注重改善企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)條件，使其繼續(xù)保持創(chuàng)新效率提升的勢頭，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。