李宗輝

(南京航空航天大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，江蘇 南京 211106)

0 引言

近年來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利在全球范圍內(nèi)的糾紛頻發(fā)使其迅速成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域理論研究和實(shí)務(wù)探討的熱點(diǎn)問(wèn)題。相關(guān)研究分別從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科視角出發(fā)，分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利的確立、許可、保護(hù)和反壟斷等問(wèn)題，形成若干積極的理論建議和司法指引。然而，現(xiàn)有研究大多是從當(dāng)下法律制度框架、市場(chǎng)交易實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)化組織政策出發(fā)進(jìn)行的較為具體乃至個(gè)案的研究，極少有研究從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化歷史進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)出發(fā)來(lái)分析其與專利的關(guān)系，以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利緣何現(xiàn)在變得如此重要。搞清楚上述問(wèn)題無(wú)疑有助于在標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛中更好地進(jìn)行法律適用，并有利于促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化組織和各國(guó)相關(guān)管理執(zhí)法部門(mén)設(shè)計(jì)更加完善的標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理體系。鑒于此，本文將追溯和回顧人類社會(huì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的組織、類型和模式，考察技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利的相互影響，展望技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢(shì)，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理體系改革的方向。

1 早期技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中的專利身影

1.1 行會(huì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利實(shí)踐

人類社會(huì)早期的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)主要集中在測(cè)量技術(shù)方面，除少數(shù)由統(tǒng)治者以法令形式推行的標(biāo)準(zhǔn)外，其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)多具有自發(fā)性和偶然性，是人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單的生產(chǎn)協(xié)作和經(jīng)濟(jì)流通而在長(zhǎng)期的實(shí)踐中逐步摸索、比較之后的趨同化選擇。到中世紀(jì)西歐工商業(yè)者組成的行會(huì)出現(xiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化變得更有組織性和目的性，并且與前成文法時(shí)代的專利實(shí)踐產(chǎn)生了聯(lián)系。西歐各個(gè)城市的行會(huì)組織在積累、保存和延續(xù)特定生產(chǎn)部門(mén)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)尤其是技術(shù)秘密上發(fā)揮了關(guān)鍵作用。為了維持由這些核心技術(shù)秘密所支撐的生產(chǎn)和貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，行會(huì)組織一方面規(guī)定嚴(yán)格的保密和學(xué)徒制度，防止技術(shù)秘密泄露和外來(lái)者輕易涉足本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，另一方面則制定了從原材料、生產(chǎn)設(shè)備到半成品、成品等涵蓋生產(chǎn)全過(guò)程的技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)偷工減料、以次充好導(dǎo)致行業(yè)聲譽(yù)受損的行會(huì)成員予以嚴(yán)厲處罰。從表面看，行會(huì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利是格格不入的，因?yàn)樾袝?huì)內(nèi)部的生產(chǎn)技術(shù)要么通過(guò)嚴(yán)格的保密制度加以保護(hù)，要么是作為某一行業(yè)集體知識(shí)的一部分而禁止被攫取為私人財(cái)產(chǎn)。例如，中世紀(jì)西歐鐘表業(yè)、天文工具和其他科學(xué)工具制造業(yè)的絕大部分行會(huì)成員就反對(duì)通過(guò)申請(qǐng)專利將該領(lǐng)域的技術(shù)私有化或者阻礙貿(mào)易[1]。由于行會(huì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的固定性、僵化性和滯后性，很難及時(shí)將創(chuàng)新性技術(shù)納入其中，也就妨礙了技術(shù)創(chuàng)新成果申請(qǐng)并獲得專利保護(hù)。

行會(huì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)專利起到的也不全然是阻礙作用，其也在以某些方式促進(jìn)著技術(shù)創(chuàng)新和專利保護(hù)。首先，行會(huì)從政府特許狀中獲得的是壟斷本地某類產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的特權(quán)，這就意味著無(wú)論是行會(huì)成員還是行會(huì)以外的人就該產(chǎn)業(yè)完成的發(fā)明，行會(huì)都有權(quán)使用，并可以根據(jù)需要將其納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中，也就形成了事實(shí)上的行會(huì) “集體專利”。其次，由于當(dāng)時(shí)的專利制度作為一種特權(quán)授予實(shí)踐尚沒(méi)有說(shuō)明書(shū)和充分公開(kāi)要求，與行會(huì)技術(shù)的保密制度并不沖突，所以部分行會(huì)在制定技術(shù)規(guī)范的過(guò)程中也會(huì)庇護(hù)其成員將個(gè)人技術(shù)發(fā)明私有化，并禁止其他成員未經(jīng)同意的使用。例如，1297年威尼斯的一份法令規(guī)定： “如果一個(gè)醫(yī)生基于自己的秘密制作藥物，其也必須只使用最好的材料，這些都應(yīng)當(dāng)保持在行會(huì)內(nèi)部，并且所有行會(huì)成員應(yīng)發(fā)誓不會(huì)侵入其中?！盵2]再次，行會(huì)在發(fā)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中也會(huì)在一定程度上鼓勵(lì)技術(shù)革新和專利化，從而保持其在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。例如，作為專利授權(quán)實(shí)踐的起源地，在14世紀(jì)后期到15世紀(jì)，威尼斯的絲織業(yè)和玻璃制造業(yè)行會(huì)就允許其成員根據(jù)商業(yè)情境的需要突破傳統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而采用新技術(shù)[3]。最后，在當(dāng)時(shí)西歐普遍實(shí)行重商主義政策，吸引外國(guó)技術(shù)移民以建立有競(jìng)爭(zhēng)力新興產(chǎn)業(yè)的背景下，行會(huì)實(shí)際上發(fā)揮了監(jiān)測(cè)專利申請(qǐng)的作用，即各國(guó)的相關(guān)管理部門(mén)與行會(huì)協(xié)同工作，拒絕對(duì)普遍公知技術(shù)以及行會(huì)工匠根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)可以輕易完成的發(fā)明授予專利權(quán)[4]。這已然具備了現(xiàn)代專利法關(guān)于新穎性和非顯而易見(jiàn)性要求的雛形。

1.2 工業(yè)化時(shí)代的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利活動(dòng)

隨著近代科學(xué)革命不斷深化及其與紡織業(yè)、采礦業(yè)、造船業(yè)和農(nóng)業(yè)等當(dāng)時(shí)主導(dǎo)行業(yè)的生產(chǎn)相結(jié)合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈現(xiàn)出更加專業(yè)性和集中性的特點(diǎn)。1663年， “旨在靠實(shí)驗(yàn)完善自然知識(shí)以及一切有關(guān)的藝術(shù)、制造、實(shí)用機(jī)械、發(fā)動(dòng)機(jī)和新發(fā)明”的英國(guó)皇家學(xué)會(huì)經(jīng)國(guó)王特許成立，該學(xué)會(huì)聚集了各領(lǐng)域的技術(shù)專家，對(duì)相關(guān)技術(shù)做出界定，被視為早期的正式標(biāo)準(zhǔn)化組織。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的重要工作之一就是界定測(cè)量技術(shù)，當(dāng)測(cè)量技術(shù)越發(fā)精細(xì)化以后，多種測(cè)量方法就被結(jié)合起來(lái)用以衡量物體或流程的相似性。這樣的系列化測(cè)量集就逐漸發(fā)展成為軸承眼圈、電線、油、螺栓、螺母、鐵路、汽車、服裝尺寸等的相似性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格[5]?？萍脊餐w的形成還推動(dòng)了研究興趣和實(shí)踐課題的進(jìn)一步集中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得以在新范式下不斷衍生。例如，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的章程起草者胡克就被授命考察制磚、玻璃、制皂、制鹽和制糖等行業(yè)的工藝流程，并在可能的情況下提出改進(jìn)建議。正是在這樣的背景下，為解決類似產(chǎn)業(yè)難題的專利大量涌現(xiàn)。例如，在1561—1688年英格蘭公布的317件專利中約有75%與煤炭工業(yè)的某個(gè)方面有關(guān)聯(lián)[6]。

工業(yè)革命開(kāi)啟了機(jī)器化大生產(chǎn)時(shí)代，生產(chǎn)的急劇擴(kuò)張要求大量廉價(jià)勞動(dòng)力能夠緊急從事工廠中的簡(jiǎn)單工作，因而促進(jìn)了公司內(nèi)部生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化。生產(chǎn)設(shè)備、原材料、工作車間、操作流程等的標(biāo)準(zhǔn)化使新工人可以在簡(jiǎn)單培訓(xùn)后迅速勝任其工作[7]。從整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看，資本與生產(chǎn)的緊密結(jié)合一方面使英國(guó)等率先啟動(dòng)工業(yè)革命的國(guó)家形成了不同城市的主導(dǎo)行業(yè)，例如伯明翰的皮革業(yè)和玩具業(yè)、謝菲爾德的冶金業(yè)、諾丁漢姆的編織業(yè)、曼徹斯特的紡織業(yè)和蘭開(kāi)夏郡的毛絨業(yè)等，這些行業(yè)的產(chǎn)品事實(shí)上成了同類產(chǎn)品生產(chǎn)者競(jìng)相模仿和試圖超越的制造標(biāo)準(zhǔn)；資本與生產(chǎn)的緊密結(jié)合另一方面使工業(yè)生產(chǎn)者取代商人和零售業(yè)者成為最大的職業(yè)群體，在他們當(dāng)中出現(xiàn)了越來(lái)越多的職業(yè)發(fā)明人和準(zhǔn)職業(yè)發(fā)明人，從而逐漸實(shí)現(xiàn)了專利制度的 “工業(yè)化”。數(shù)據(jù)顯示，1750—1799年在倫敦全部492種行業(yè)中，鐘表、科學(xué)工具、眼鏡、樂(lè)器和馬車5個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)者取得了約五分之一的專利[8]。顯而易見(jiàn)，這5個(gè)行業(yè)無(wú)一不是對(duì)技術(shù)的規(guī)范、精度和細(xì)節(jié)等有較高要求的行業(yè)。

19世紀(jì)上半葉，英國(guó)的土木工程師、建筑師、機(jī)械工程師等都紛紛建立新技術(shù)協(xié)會(huì)，并仿效舊的職業(yè)協(xié)會(huì)，通過(guò)年會(huì)和雜志等建立自己的威望，并明確厘清他們關(guān)于 “職業(yè)理念”的訴求。這些職業(yè)團(tuán)體可以對(duì)特定領(lǐng)域的生產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化限定，因而獲得了施加于消費(fèi)者的市場(chǎng)控制力量。該市場(chǎng)控制力量的大小則又取決于職業(yè)團(tuán)體的自身力量是否與其他更廣泛的基礎(chǔ)社會(huì)力量相耦合。在上述職業(yè)團(tuán)體成員實(shí)踐活動(dòng)的交叉融合以及專利制度的發(fā)展演進(jìn)中，專利代理人這一新職業(yè)群體逐漸誕生了。技術(shù)協(xié)會(huì)對(duì)專利代理人的影響主要以兩種方式展開(kāi)：第一，積極鼓勵(lì)各類科技創(chuàng)新的技術(shù)協(xié)會(huì)與專利代理人之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，使后者可以主張與技術(shù)相關(guān)問(wèn)題的專業(yè)知識(shí)，并將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的理念作為其專利代理活動(dòng)的正當(dāng)理由之一。第二，專利代理人吸收了特定技術(shù)協(xié)會(huì)的職業(yè)理念，同時(shí)也在其與客戶的關(guān)系中借用了技術(shù)協(xié)會(huì)的部分力量、威望和技術(shù)實(shí)施的內(nèi)行知識(shí)[9]。由此可見(jiàn)，這一時(shí)期的技術(shù)共同體在匯聚生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品知識(shí)并使之標(biāo)準(zhǔn)化的同時(shí)，也為專利授權(quán)審查提供了被廣泛接受且更加清晰的指引。

2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化興起中的專利地位

經(jīng)過(guò)第一次工業(yè)革命的驅(qū)動(dòng)和啟蒙運(yùn)動(dòng)的洗禮，19世紀(jì)下半葉和20世紀(jì)初，伴隨著第二次工業(yè)革命不斷深入展開(kāi)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化作為專門(mén)活動(dòng)所需的社會(huì)性網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)形成。這一時(shí)期的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化也逐漸演變出不同的過(guò)程和類型，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占據(jù)市場(chǎng)支配地位之公司的事實(shí)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、政府或公共部門(mén)主導(dǎo)下的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，以及經(jīng)技術(shù)和行業(yè)共同體集體討論認(rèn)可的協(xié)商性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。

2.1 依托原始專利的壟斷公司事實(shí)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

19世紀(jì)末到20世紀(jì)上半葉，貝爾電話公司及后來(lái)的美國(guó)電話電報(bào)公司 (AT&T)是努力使自己的技術(shù)事實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)化的典型代表。

1877年貝爾電話公司成立時(shí)，電話技術(shù)還處于早期實(shí)驗(yàn)階段，電話系統(tǒng)是由經(jīng)許可實(shí)施貝爾電話公司專利的若干分散企業(yè)管理的。1877—1881年，有5家不同的制造商向貝爾電話公司的被許可人提供電話設(shè)備。從1881年開(kāi)始，貝爾電話公司邁出了整合電話設(shè)備制造商的關(guān)鍵一步。1883年，其所有被許可人的電話設(shè)備制造商都統(tǒng)一由西部電力公司完成。但是，僅僅如此并不足以保證電話技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化。1885年，貝爾電話公司設(shè)立AT&T，旨在促進(jìn)貝爾電話公司被許可人以及全美電話業(yè)的 “方法一致性”。

1893—1894年，貝爾電話公司的原始專利期限屆滿時(shí)，全美很多企業(yè)開(kāi)始建構(gòu)針對(duì)其被許可人的競(jìng)爭(zhēng)性電話網(wǎng)絡(luò)。與貝爾電話公司聚焦于人口密集的城市不同，它們將目光置于小鎮(zhèn)和邊遠(yuǎn)地區(qū)，并能夠提供比貝爾電話公司更加廉價(jià)的服務(wù)。這些競(jìng)爭(zhēng)公司的電話服務(wù)系統(tǒng)與貝爾系統(tǒng)互不相連。為了促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化和使其控制延及全美電話業(yè)，貝爾電話公司以及AT&T采取了多種策略，其中就包括專利的分許可。分許可使獨(dú)立公司可以獲得貝爾電話公司的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)政援助，同時(shí)又阻止它們直接與貝爾電話網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)或者彼此之間合并壯大，從而保持AT&T在遠(yuǎn)程通話方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。截至1929年，AT&T創(chuàng)造了驚人數(shù)量的多種功能性標(biāo)準(zhǔn)，包括電話設(shè)備設(shè)計(jì)，地下電纜，原材料，新設(shè)備的制造、分配、安裝、檢查和維護(hù)，業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)方法，非技術(shù)用品，以及安全、健康，甚至是暴風(fēng)雨雪的防范[10]。

2.2 整合基礎(chǔ)專利的政府部門(mén)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

在貝爾電話技術(shù)事實(shí)上逐漸標(biāo)準(zhǔn)化的同一時(shí)期，西方主要國(guó)家也在一定程度和范圍內(nèi)推動(dòng)著強(qiáng)制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程。早在1868年，普魯士就建立了 “一般標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)”，并被統(tǒng)一后的德意志帝國(guó)所承繼。在德意志帝國(guó)中央政府看來(lái)，重量和測(cè)量、貨幣、專利、職業(yè) (尤其是醫(yī)生和藥劑師)許可是科技領(lǐng)域?yàn)閿?shù)不多的需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)的事務(wù)。為此，1877年，德國(guó)成立了帝國(guó)物理和技術(shù)研究院，同時(shí)面向經(jīng)濟(jì)、軍事和通用技術(shù)的專利化、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行大量政府研究資助，其中經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)資助比例逐漸上升，到一戰(zhàn)之前約占全部政府資助的一半左右。1850—1914年，受德國(guó)政府資助的44個(gè)機(jī)構(gòu)中有22個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了空氣、海洋、大氣、動(dòng)植物世界的研究，或者旨在為標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)計(jì)和專利制度進(jìn)行技術(shù)和物理檢測(cè)以及為重量和測(cè)量的規(guī)范開(kāi)展實(shí)驗(yàn)[11]。

受德國(guó)影響，英國(guó)于1899年成立國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室。英國(guó)財(cái)政部特別委員會(huì)在支持設(shè)立國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室的報(bào)告中指出，實(shí)驗(yàn)室的職能應(yīng)當(dāng)是標(biāo)準(zhǔn)化和驗(yàn)證儀器、測(cè)試材料，確定物理常量，并對(duì)諸如金屬的力量和耐用性等與國(guó)家產(chǎn)業(yè)利益具有緊密相連之重要意義的事項(xiàng)展開(kāi)調(diào)查，以及會(huì)適當(dāng)落入公共機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的其他事務(wù)。鑒于當(dāng)時(shí)英國(guó)市場(chǎng)化的專利制度及交易實(shí)踐已經(jīng)較為成熟，與政府獎(jiǎng)勵(lì)下的科技研發(fā)之間涇渭分明，因此在政府資助體系下主要從事基礎(chǔ)研究和通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室與直接的專利應(yīng)用之間并無(wú)太多交集。正如 《自然》雜志所稱，國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室的首要目標(biāo)是 “將科學(xué)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)，其應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備在開(kāi)發(fā)極有可能不會(huì)立即獲得回報(bào)之新領(lǐng)域方面引領(lǐng)道路[12]?！?/p>

與德國(guó)、英國(guó)類似，美國(guó)也于1901年成立其官方標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，并且直接稱為 “國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局”。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局源起于1836年財(cái)政部指導(dǎo)和監(jiān)督下的 “標(biāo)準(zhǔn)重量和測(cè)量辦公室”，之前主要負(fù)責(zé)海岸和陸地的測(cè)量工作。多年以來(lái)，該辦公室提供了被美國(guó)絕大多數(shù)州所接受的重量和測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，在鋼卷尺、溫度計(jì)和類似測(cè)量工具的標(biāo)準(zhǔn)化方面做了卓有成效的工作，并有力推動(dòng)了國(guó)際米制標(biāo)準(zhǔn)在美國(guó)的采納。19世紀(jì)末，美國(guó) “標(biāo)準(zhǔn)重量和測(cè)量辦公室”開(kāi)始著手電氣儀器的標(biāo)準(zhǔn)化工作。該辦公室在進(jìn)行海岸測(cè)量等工作的過(guò)程中逐漸感覺(jué)到有必要將其擴(kuò)建為更加高效、覆蓋所有技術(shù)和生產(chǎn)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)局，因而形成了研究報(bào)告并轉(zhuǎn)化為立法提案。美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)在參議院就該立法提案進(jìn)行說(shuō)明時(shí)指出： “在我看來(lái)，設(shè)立這樣一個(gè)由政府作為監(jiān)督者和創(chuàng)始者的標(biāo)準(zhǔn)局，將度量衡標(biāo)準(zhǔn)適用于我們正在迅速發(fā)展的所有高等科學(xué)生活的各個(gè)方面，其價(jià)值遠(yuǎn)超影響它的物理考量，盡管這些物理考量是基本的和最重要的。沒(méi)有什么比成為絕對(duì)正確科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的支持者和建立者更能彰顯這個(gè)政府的尊嚴(yán)了，并且該立法將要求人民忠實(shí)地尊重和絕對(duì)遵守法律的要求，遵守那些真實(shí)和正確的標(biāo)準(zhǔn)?！盵13]最初的20年里，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局在改進(jìn)電學(xué)、長(zhǎng)度和質(zhì)量、溫度、光和時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，制定工商業(yè)中的安全標(biāo)準(zhǔn)及公用事業(yè)中的性能標(biāo)準(zhǔn)等方面取得了巨大成就，并致力于提高工業(yè)的科學(xué)水平。1988年， “美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局”被更名為 “美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院”，具有集科研、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化和技術(shù)創(chuàng)新為一體的雄厚實(shí)力和綜合職能，享有國(guó)會(huì)授權(quán)代表政府參與涉及國(guó)家重大利益的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，在美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化中占據(jù)獨(dú)特地位[14]。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局以及更名后的美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院并不以追求專利授權(quán)和應(yīng)用為主要目的，但在其與大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等合作實(shí)施的 “先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”中會(huì)產(chǎn)生較多的專利成果。

2.3 逐漸吸納專利的民間學(xué)會(huì)協(xié)商性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

政府主導(dǎo)下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化主要針對(duì)的是測(cè)量、實(shí)驗(yàn)儀器等與各領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化都息息相關(guān)的基礎(chǔ)性技術(shù)，以及促進(jìn)貿(mào)易便利、增強(qiáng)稅收管理的相似性技術(shù)。就不斷擴(kuò)張、日趨繁榮、愈發(fā)多元的現(xiàn)代工業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而言，彼此之間產(chǎn)品的銜接、交叉、沖突和融合更加需要的是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)界在研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)踐中共同協(xié)商和探索兼容性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，西方各國(guó)成立的多個(gè)工程師協(xié)會(huì)即為此做了大量工作，并取得了一定的成績(jī)。

1901年，英國(guó)在民間工程師學(xué)會(huì)下設(shè)立工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，該委員會(huì)持續(xù)運(yùn)行到1918年英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)成立。工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)由民間工程師學(xué)會(huì)、機(jī)械工程師學(xué)會(huì)、造船學(xué)會(huì)和鋼鐵學(xué)會(huì)的成員共同組成，覆蓋當(dāng)時(shí)英國(guó)主要的民間技術(shù)團(tuán)體。在這18年間，英國(guó)工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)共制定80份標(biāo)準(zhǔn)，先后關(guān)注了結(jié)構(gòu)鋼材在造船、鐵路機(jī)車和建筑行業(yè)的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，電力和機(jī)械標(biāo)準(zhǔn)，管法蘭、水泥、鑄鐵管、陶瓷管和道路材料標(biāo)準(zhǔn)，以及汽車和飛機(jī)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)在形式上絕大多數(shù)體現(xiàn)為規(guī)范性說(shuō)明或常規(guī)檢驗(yàn)要求，少數(shù)以 “信息性”研究報(bào)告的方式呈現(xiàn)。這些標(biāo)準(zhǔn)在形塑基礎(chǔ)的科學(xué)概念、理論觀點(diǎn)、工程知識(shí)，匯集充分量化之生產(chǎn)和商品的最佳特性以使消費(fèi)者以最小代價(jià)獲得等方面，發(fā)揮了非常重要的作用[15]。從這個(gè)意義上講，其為更多應(yīng)用于具體產(chǎn)品的專利研發(fā)厘定了技術(shù)領(lǐng)域的基本范疇和一般知識(shí)體系。

19世紀(jì)末，美國(guó)出現(xiàn)了許多旨在創(chuàng)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)范圍路徑的工程協(xié)會(huì)。在20世紀(jì)初美國(guó) “尋求秩序”的廣闊社會(huì)背景下，這些工程協(xié)會(huì)是漸進(jìn)式改革時(shí)代試圖控制日趨復(fù)雜世界之混亂與非理性的合作倡議典范[16]。1871—1900年，面對(duì)鐵路行業(yè)投資急劇擴(kuò)張和專利飛速增長(zhǎng)所造成的市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)民間工程師協(xié)會(huì) (ASCE)、美國(guó)礦業(yè)與冶金工程師協(xié)會(huì) (AIME)、美國(guó)材料試驗(yàn)協(xié)會(huì) (ASTM)和美國(guó)鐵路工程與道路維護(hù)協(xié)會(huì) (AREMWA)等經(jīng)過(guò)多次調(diào)研、討論和商談，融合各地方鐵路運(yùn)營(yíng)公司、鐵路相關(guān)設(shè)備和材料制造商以及銷售商的意見(jiàn)，最終形成使用鋼鐵路軌、空氣剎車和自動(dòng)耦合器等的統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[17]。

為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的理性需求，1918年美國(guó)最大的5家工程協(xié)會(huì)，即美國(guó)材料試驗(yàn)協(xié)會(huì)、與美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì) (ASME)、美國(guó)礦業(yè)與冶金工程師協(xié)會(huì)、美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì) (ASCE)以及美國(guó)電氣工程師協(xié)會(huì) (AIEE)，與美國(guó)商務(wù)部、海軍部和陸軍部聯(lián)合組建美國(guó)工程標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，1928年該標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)重組更名為美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)，1969年更名為現(xiàn)在的美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)。美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)與美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局在同時(shí)運(yùn)行的過(guò)程中既有合作也有沖突，與后者進(jìn)行自上而下的標(biāo)準(zhǔn)制定和發(fā)布不同，前者是通過(guò)聯(lián)合協(xié)調(diào)私人產(chǎn)業(yè)部門(mén)與公共部門(mén)、組織召集經(jīng)認(rèn)證和未經(jīng)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)制定組織，在公開(kāi)公平的程序下推動(dòng) “自下而上”的標(biāo)準(zhǔn)制定[18]。盡管如此，為了防止私人財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用帶來(lái)障礙，直到20世紀(jì)70年代之前，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)都拒絕在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中吸納專利。例如，1932年，其首次提出 “設(shè)計(jì)專利和方法專利不應(yīng)被納入標(biāo)準(zhǔn)”；1959年，其重申 “標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)包括產(chǎn)品的專利要素，除非專利持有人同意或使感興趣的一方獲得專利使用權(quán)；或者在標(biāo)準(zhǔn)中包含與專利要素有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的非專利要素，同時(shí)容忍專利要素的被迫退出?！盵19]在美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)的影響下，早在1987年，美國(guó)就有超過(guò)400家標(biāo)準(zhǔn)化組織制定了約3萬(wàn)項(xiàng)自愿性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[20]。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化中的專利影響

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在英美等西方國(guó)家國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化取得較大進(jìn)展的同時(shí)，全球經(jīng)貿(mào)往來(lái)、科技交流的日漸頻繁和擴(kuò)大使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的需求也變得十分迫切，標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)開(kāi)始成為國(guó)際性、有組織、周期性的專門(mén)化制度實(shí)踐，各國(guó)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)界或主動(dòng)或被動(dòng)，都深度參與到標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程之中，專利則成了它們進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和博弈的重要工具。

3.1 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的誕生及其專利政策

國(guó)際交流的便捷性、高效性和信息符號(hào)一致性等需求是促進(jìn)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的直接動(dòng)因，所以最早的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織就誕生于通信技術(shù)領(lǐng)域。19世紀(jì)中葉，電報(bào)技術(shù)差不多同時(shí)被英國(guó)的威廉·庫(kù)克、查爾斯·惠特斯通以及美國(guó)的塞繆爾·摩爾斯、阿爾弗雷德·韋爾等發(fā)明出來(lái)并投入商業(yè)化應(yīng)用。但是，圍繞電報(bào)產(chǎn)業(yè)的各種合作伙伴關(guān)系大多以激烈、混亂、痛苦的專利糾紛而告終，并且將英美和歐洲大陸幾乎所有電學(xué)方面的領(lǐng)軍人物牽涉其中[21]。多個(gè)不同電報(bào)系統(tǒng)的存在以及電碼和費(fèi)率的差異給電報(bào)這種通信技術(shù)的使用帶來(lái)了極大困擾。因此，1865年，經(jīng)法國(guó)倡議，20個(gè)歐洲國(guó)家的代表在巴黎召開(kāi)會(huì)議，決定成立國(guó)際電報(bào)聯(lián)盟，并發(fā)布 《國(guó)際電報(bào)公約》及其附件 《電報(bào)規(guī)則》，決定統(tǒng)一采用摩爾斯電碼。1903年，由德國(guó)政府發(fā)起，包括美國(guó)等在內(nèi)的9個(gè)國(guó)家在柏林召開(kāi)了首屆國(guó)際無(wú)線電報(bào)大會(huì)。1912年，43個(gè)國(guó)家在柏林簽署 《國(guó)際無(wú)線電報(bào)公約》，成立國(guó)際無(wú)線電報(bào)聯(lián)盟。1932年，國(guó)際電報(bào)聯(lián)盟和國(guó)際無(wú)線電報(bào)聯(lián)盟決定合并，組建成為國(guó)際電信聯(lián)盟 (ITU)。原來(lái)兩個(gè)聯(lián)盟中負(fù)責(zé)技術(shù)研究和標(biāo)準(zhǔn)制定的3個(gè)咨詢委員會(huì)經(jīng)改革重組后也成為ITU的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化部[22]。

19世紀(jì)末，電氣工程技術(shù)在西方主要國(guó)家也已經(jīng)相當(dāng)成熟，英、法等國(guó)都成立了國(guó)內(nèi)的電氣工程協(xié)會(huì)。這些物理學(xué)家和電氣工程師的職業(yè)協(xié)會(huì)首先尋求成員間信息交換的制度化，并且其早期國(guó)際會(huì)議的文件傳遞出這樣一種觀念：擁有一家電氣技術(shù)協(xié)會(huì)是現(xiàn)代工業(yè)化國(guó)家的 “必要”組成部分。電氣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的需求大多也源自于這些協(xié)會(huì)，隨著電氣技術(shù)和機(jī)械的飛速發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)化變得越來(lái)越受商業(yè)利益的驅(qū)動(dòng)。在此背景下，1904年，第6屆國(guó)際電氣大會(huì)的籌委會(huì)邀請(qǐng)所有獨(dú)立國(guó)家派出代表,參加電氣技術(shù)國(guó)際協(xié)調(diào)的特別會(huì)議。會(huì)議代表達(dá)成一項(xiàng)正式宣言，并最終促進(jìn)了1906年國(guó)際電工委員會(huì) (IEC)在倫敦的成立[23]。

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (ISO)的成立時(shí)間要稍晚于ITU和IEC，但一般被認(rèn)為是目前最大最權(quán)威的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。1926年，多國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)聯(lián)合組建了 “國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì) (ISA)”，但I(xiàn)SA在標(biāo)準(zhǔn)制定主要是采取自下而上還是自上而下模式方面未能協(xié)調(diào)一致，并在二戰(zhàn)期間停止了工作。1944年，又成立聯(lián)合國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)委員會(huì) (UNSCC)，UNSCC所做的工作同樣較少，因此，成立一個(gè)新的能夠積極有效工作的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)成為當(dāng)時(shí)世界主要國(guó)家的共同需求[24]。1946年10月14—26日，來(lái)自25個(gè)國(guó)家的65名代表齊聚倫敦，會(huì)議決定解散ISA并討論成立新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，最終就新國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的名稱、章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、官方語(yǔ)言、會(huì)費(fèi)等事項(xiàng)達(dá)成一致。1947年2月23日，在丹麥作為第15個(gè)ISO章程批準(zhǔn)國(guó)之后，ISO正式成立。ISO成立之初即有67個(gè)技術(shù)委員會(huì)以 “建議”形式制定和發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)。早期ISO的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化主要集中于基本力學(xué)領(lǐng)域，包括螺紋、滾動(dòng)軸承、管道尺寸、軸、聯(lián)軸器和動(dòng)力傳輸?shù)取?0世紀(jì)60年代，ISO的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)始從基本檢驗(yàn)方法和術(shù)語(yǔ)轉(zhuǎn)向特定產(chǎn)品之性能、安全和健康等方面的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)[25]。不過(guò)，在1982年以前，ISO的標(biāo)準(zhǔn)化工作僅限于影響各國(guó)既有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，1982年以后才開(kāi)始促進(jìn)國(guó)際范圍內(nèi)新標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，并拓展與標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的活動(dòng)，例如消費(fèi)者政策、合格性評(píng)估、發(fā)展中國(guó)家事務(wù)等[26]。

盡管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化對(duì)產(chǎn)品上相關(guān)專利價(jià)值的影響顯而易見(jiàn)，但直到20世紀(jì)80年代，人們才逐漸意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)化組織與其專利持有者會(huì)員之間的緊張關(guān)系。1983年，ITU開(kāi)始要求標(biāo)準(zhǔn)參與者披露其與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利，其差不多是最早進(jìn)行專利披露的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織。專利披露的政策要求其后差不多被絕大多數(shù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織所效仿。披露使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利增加了約3倍左右的引證量，并且證明了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織在確認(rèn)現(xiàn)有重要技術(shù)和引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向上的巨大成功。更為重要的是，鑒于國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，所以標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)試圖徹底轉(zhuǎn)向或另起爐灶非常困難，披露則一般可以表明專利權(quán)人許可該標(biāo)準(zhǔn)必要專利的意愿[27]。2007年，ISO、ITU和IEC就采取共同的專利政策及實(shí)施指南達(dá)成協(xié)議，該專利政策的核心內(nèi)容包括三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織不對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所涉專利的效力、范圍和必要性負(fù)責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有人則負(fù)有專利信息的披露義務(wù)以及進(jìn)行免費(fèi)許可或者FRAND許可的義務(wù)。這種后來(lái)幾乎通用于全球各類國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利FRAND許可政策，在很大程度上源自美國(guó)在ISO的代表——美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)實(shí)際上又受到20世紀(jì)40—70年代美國(guó)若干專利許可反壟斷案件裁決的影響[28]。這從側(cè)面反映出，隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化，標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響也從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)走向國(guó)際市場(chǎng)。

3.2 ICT領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化與專利競(jìng)爭(zhēng)

自20世紀(jì)以來(lái)日益深化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化進(jìn)程中，ICT領(lǐng)域最為突出和引人注目，并且其專利競(jìng)爭(zhēng)也最為激烈。

盡管ITU作為通信領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織早已存在并且具有一定影響力，但是由于其成員非常廣泛，標(biāo)準(zhǔn)制定模式偏向于自上而下，在利益協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)制定方面的效率無(wú)法得到充分保障，也難以適應(yīng)ICT領(lǐng)域技術(shù)飛速發(fā)展與彼此兼容的現(xiàn)實(shí)需求，所以ICT領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化是由國(guó)家或地區(qū)性標(biāo)準(zhǔn)化組織率先開(kāi)啟的，并且它們?cè)谠擃I(lǐng)域也一直具有較強(qiáng)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)60年代，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)之下負(fù)責(zé)計(jì)算設(shè)備和語(yǔ)言認(rèn)證的X3標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)的設(shè)立，揭開(kāi)了ICT領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的序幕。電氣和電子工程師協(xié)會(huì) (IEEE)、電子產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì) (現(xiàn)為 “電子產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”)以及其他一些團(tuán)體也紛紛參與到ICT領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的制定當(dāng)中。20世紀(jì)80年代，ISO和IEC組建聯(lián)合技術(shù)委員會(huì) (JTC1)，并迅速致力于完成能夠包容所有數(shù)據(jù)交換的標(biāo)準(zhǔn)化工作，即創(chuàng)造 “開(kāi)放系統(tǒng)互連 (OSI)”，該工作也吸引了ITU的興趣和參與，從而實(shí)現(xiàn)了信息技術(shù)與通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的融合[29]。不過(guò)，軟件和互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化與通信技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化還是存在較大差別。前者由于有成千上萬(wàn)未加入任何標(biāo)準(zhǔn)化組織的個(gè)人的參與，更有條件形成自由、開(kāi)放、免費(fèi)、共享的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而后者則較多依賴于產(chǎn)業(yè)主體匯聚在標(biāo)準(zhǔn)化組織之下根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新、上下游市場(chǎng)銜接以及消費(fèi)者福利等因素加以系統(tǒng)創(chuàng)制，所以會(huì)包含較多的使用需要獲得許可并付費(fèi)的專利技術(shù)。因此，ICT領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中的專利競(jìng)爭(zhēng)主要還是集中于通信技術(shù)尤其是移動(dòng)通信技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)。

20世紀(jì)80年代，蜂窩移動(dòng)電話系統(tǒng)的出現(xiàn)標(biāo)志著第一代移動(dòng)通信技術(shù) (1G)誕生。雖然相較于傳統(tǒng)的固定電話系統(tǒng)有了巨大的進(jìn)步，但1G移動(dòng)通信系統(tǒng)整體上還是具有容量有限、成本高昂和技術(shù)碎片化等缺陷，這就導(dǎo)致了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)林立的局面[30]。1988年，歐共體委員會(huì)成立非營(yíng)利性標(biāo)準(zhǔn)化組織——?dú)W洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì) (ESTI)。在ESTI的協(xié)調(diào)和努力下，GSM成為2G時(shí)代歐洲的主導(dǎo)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，IEEE制定了適用于美國(guó)和部分亞洲國(guó)家的CDMA標(biāo)準(zhǔn)。1998年12月，歐美日韓等國(guó)家和地區(qū)的多個(gè)移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)化組織聯(lián)合發(fā)起第三代合作伙伴計(jì)劃 (3GPP)，致力于3G標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)。最終，中國(guó)的TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)與歐洲的WCDMA標(biāo)準(zhǔn)、美國(guó)的CDMA2000并駕齊驅(qū)，成為3G時(shí)代被國(guó)際接受、認(rèn)可和應(yīng)用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[31]。2012年以后，3GPP繼續(xù)推進(jìn)和協(xié)調(diào)著4G、5G標(biāo)準(zhǔn)的制定和發(fā)布，這些標(biāo)準(zhǔn)旨在加快數(shù)據(jù)傳輸?shù)乃俣取⒔档蛿?shù)據(jù)傳輸成本和提高數(shù)據(jù)傳輸質(zhì)量等，而隨著標(biāo)準(zhǔn)參與主體的增加及合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張，其中的專利競(jìng)爭(zhēng)也日漸加劇。

在GSM標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程中，共有10多家公司擁有其標(biāo)準(zhǔn)必要專利。其中，公牛公司的加密技術(shù)專利與飛利浦公司的語(yǔ)音編碼器專利早在GSM標(biāo)準(zhǔn)制定工作啟動(dòng)之前就已存在，因此它們并沒(méi)有采取十分明確的與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利研發(fā)及許可策略。摩托羅拉公司則完全不同，在歐洲決定設(shè)立GSM標(biāo)準(zhǔn)的早期階段，摩托羅拉強(qiáng)化了其專利申請(qǐng)活動(dòng)，甚至被指責(zé)剽竊其他公司的創(chuàng)意后進(jìn)行專利申請(qǐng)，其所申請(qǐng)的大量專利后來(lái)都成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。其他參與GSM標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的公司則固守著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在通信領(lǐng)域的傳統(tǒng)角色，并不熱衷于申請(qǐng)專利，相信存在著這樣一種 “紳士協(xié)議”：當(dāng)面對(duì)潛在專利時(shí)，研發(fā)者彼此是慷慨大方的。摩托羅拉就其標(biāo)準(zhǔn)必要專利采取了 “沒(méi)有一般聲明的許可”策略，實(shí)現(xiàn)了其兩個(gè)主要目標(biāo)：一是阻止GSM標(biāo)準(zhǔn)在其有不同利益的世界其他地區(qū)應(yīng)用，二是其可以設(shè)定諸如交叉許可等具體許可條件，確保獲得其他公司的技術(shù)并主宰供應(yīng)市場(chǎng)。在GSM標(biāo)準(zhǔn)制定的中期，NEC、 NTT、AT&T 和愛(ài)立信等公司也有一些專利牽涉其中，但這些專利原先大多是研發(fā)用于其他移動(dòng)電話技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，只是偶然成為GSM的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，所以這些公司也并沒(méi)有表現(xiàn)出對(duì)GSM標(biāo)準(zhǔn)的足夠興趣，更勿論采用專門(mén)的專利策略。這也進(jìn)一步成就了摩托羅拉公司在GSM標(biāo)準(zhǔn)必要專利上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。到GSM標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展后期，諾基亞和阿爾卡特公司開(kāi)始奮起直追，并成功獲得了不少標(biāo)準(zhǔn)必要專利[32]。

進(jìn)入3G時(shí)代以后，擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的公司數(shù)量一開(kāi)始就超過(guò)了50家，并仍在不斷增長(zhǎng)之中。1998年2月至2002年12月，通用移動(dòng)通信系統(tǒng) (UMTS)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組和3G專利平臺(tái)合作伙伴 (3G3P)中的50多家包括移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商、設(shè)備銷售商和芯片制造商在內(nèi)的大公司達(dá)成了3G專利平臺(tái)協(xié)議架構(gòu)。3G專利平臺(tái)一方面建立了由獨(dú)立專家對(duì)專利的 “標(biāo)準(zhǔn)必要性”進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)證的機(jī)制，另一方面設(shè)計(jì)了平衡標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用與專利許可收益、具體落實(shí)FRAND許可政策并有效降低交易成本的許可方案。3G專利平臺(tái)還收到美國(guó)、歐洲和日本政府最高反壟斷機(jī)構(gòu)肯定性的審查信[33]。盡管如此，高通、諾基亞、愛(ài)立信和摩托羅拉等主要持有3G標(biāo)準(zhǔn)必要專利且參與平臺(tái)協(xié)議架構(gòu)的公司卻沒(méi)有加入平臺(tái)的許可框架，而是更傾向于進(jìn)行一對(duì)一的專利許可談判[34]。在4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利中，中美約各占23%，韓國(guó)約占21%，然后是日本、瑞典、芬蘭、加拿大等國(guó)。就4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利的持有企業(yè)來(lái)看，集中度較低，三星、中興、高通、愛(ài)立信和華為位于披露量的前5名。因4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利引發(fā)的訴訟，尤其是由非專利實(shí)施主體 (NPE)如Blue Spike、Interdigital等提起的訴訟，也遠(yuǎn)多于2G和3G時(shí)代[35]。正在開(kāi)發(fā)完善中的5G標(biāo)準(zhǔn)之必要專利的持有企業(yè)主要包括三星、華為、中興、愛(ài)立信、高通、LG、英特爾和夏普等，其中愛(ài)立信宣布每部手機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)為2.5～5美元，高通則將許可費(fèi)界定為整機(jī)價(jià)格的2.275%[36]。

4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利關(guān)系演進(jìn)的總結(jié)及啟示

縱觀人類歷史上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，可以發(fā)現(xiàn)其與技術(shù)創(chuàng)新成果財(cái)產(chǎn)化的專利之間既緊張沖突又協(xié)同合作的復(fù)雜關(guān)系，為有效應(yīng)對(duì)不斷深化和擴(kuò)張的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化趨勢(shì)，以及合理進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可的法律規(guī)制，提供更加宏觀的理論指導(dǎo)、更加全面的考察視角和更加深層的結(jié)構(gòu)分析。

4.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利關(guān)系演進(jìn)的總結(jié)

在中世紀(jì)后期，以特權(quán)形式授予的專利從某種意義上構(gòu)成突破行會(huì)管制性 “技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的一種合法制度工具。通過(guò)這種工具，持有專利的行會(huì)成員獲得更多的生產(chǎn)貿(mào)易利潤(rùn)，國(guó)家則興建或發(fā)展了新的產(chǎn)業(yè)，為重商主義經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施增加了砝碼。此外，行會(huì)內(nèi)部在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中對(duì)技術(shù)革新的追求以及對(duì)成員個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)也有利于激勵(lì)工匠們對(duì)專利的追求?？茖W(xué)革命后的工業(yè)化初期，在科學(xué)研究組織推動(dòng)下，為解決共性產(chǎn)業(yè)難題、確定產(chǎn)品基本規(guī)格和促進(jìn)市場(chǎng)貿(mào)易便利等的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)引導(dǎo)了專利研發(fā)的方向。工業(yè)革命以后，專利成果的機(jī)械化、規(guī)模化實(shí)施也催生了更加系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化需求。致力于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的技術(shù)協(xié)會(huì)與專利代理人團(tuán)體的交叉融合，為專利代理活動(dòng)的職業(yè)化和專利審查標(biāo)準(zhǔn)的形成創(chuàng)造了重要條件。

19世紀(jì)下半葉，專利的成熟產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為貝爾電話公司以及AT&T等寡頭公司的技術(shù)取得市場(chǎng)上的事實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)地位奠定了基礎(chǔ)。為突破此種事實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)所帶來(lái)的壟斷壓力，同行業(yè)公司都竭力尋找事實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)未能覆蓋的技術(shù)領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性的專利和技術(shù)系統(tǒng)。掌握事實(shí)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公司則不斷積累新的專利技術(shù)，擴(kuò)張其標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，并通過(guò)整合被許可人、實(shí)施分許可等專利許可策略來(lái)鞏固和強(qiáng)化其所擁有的事實(shí)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，各國(guó)政府開(kāi)始投資、組織和推進(jìn)與科學(xué)研究、日常生活、公用事業(yè)等密切相關(guān)的基礎(chǔ)性技術(shù)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。與此同時(shí)，英美等國(guó)日漸發(fā)展壯大的工程師協(xié)會(huì)等民間技術(shù)學(xué)會(huì)則對(duì)大量市場(chǎng)化技術(shù)的兼容、銜接、互通與整合做了較多的協(xié)商性標(biāo)準(zhǔn)化工作。在起初的幾十年里，民間學(xué)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)一直都避免在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利，以防止私有專利財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的未來(lái)實(shí)施造成不應(yīng)有的障礙。

隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和技術(shù)交流的全球拓展與深化，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成立與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的國(guó)際化已是大勢(shì)所趨。在日漸細(xì)化的技術(shù)分工和愈發(fā)密集的技術(shù)研發(fā)背景下，不吸納任何專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化路徑變得越來(lái)越不現(xiàn)實(shí)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織顯然也意識(shí)到了這一點(diǎn)，從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，紛紛制定和實(shí)施自己的專利政策。這些專利政策的共同核心原則是標(biāo)準(zhǔn)必要專利應(yīng)當(dāng)進(jìn)行免費(fèi)許可或FRAND許可。同樣是自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，ICT尤其是移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域從1G到5G的全球標(biāo)準(zhǔn)必要專利競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，即便有以FRAND原則為中心的標(biāo)準(zhǔn)化組織專利許可政策和3G專利平臺(tái)這樣專業(yè)的許可協(xié)議架構(gòu)，該領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利仍處于糾紛頻發(fā)的狀態(tài)。

4.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利關(guān)系演進(jìn)的啟示

(1)整體看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利之間是對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)會(huì)激發(fā)一定方向的專利研發(fā)活動(dòng)，而現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又可能在一定程度上抑制專利的開(kāi)發(fā)應(yīng)用。具體來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)主體都希望自己的專利技術(shù)能夠引領(lǐng)、主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者至少成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的組成部分，因?yàn)榧幢阍撌袌?chǎng)主體不以專利許可費(fèi)為主要利潤(rùn)來(lái)源，其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利也足以使之獲得巨大的市場(chǎng)先發(fā)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的必要專利權(quán)人作為既得利益者，自然不希望其地位受到?jīng)_擊，所以可能會(huì)反對(duì)后續(xù)基于新專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)?，F(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者由于 “路徑依賴”和追求更多投資回報(bào)等方面的原因，同樣可能會(huì)反對(duì)基于新專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。這就要求，國(guó)際國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定和更新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以技術(shù)因素為中心認(rèn)真審視涉及專利納入標(biāo)準(zhǔn)的各種贊成和反對(duì)意見(jiàn)，避免標(biāo)準(zhǔn)制定參與方各自商業(yè)利益的不當(dāng)干擾，從而做出對(duì)社會(huì)公眾和技術(shù)進(jìn)步最有利的決定。

(2)對(duì)技術(shù)上有巨大領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)而憑借其專利集合形成本行業(yè)事實(shí)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，例如微軟、谷歌、高通等，各國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其行使專利權(quán)的行為尤其是專利許可行為保持密切關(guān)注，審查其是否存在不合理定價(jià)、搭售或附加不合理交易條件、禁止挑戰(zhàn)專利有效性、拒絕許可、固定專利產(chǎn)品價(jià)格、限定交易對(duì)象等限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的行為。

(3)不同類型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)容納專利的空間存在較大差異。那些關(guān)乎度量衡、科學(xué)研究和公共安全等基礎(chǔ)性技術(shù)之間一致性、相似性的標(biāo)準(zhǔn)一般應(yīng)由政府部門(mén)強(qiáng)制制定，其中不應(yīng)包含私人所有的專利，如果實(shí)在無(wú)法回避，也應(yīng)可以適用強(qiáng)制許可制度。旨在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品兼容性、互操作性的推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則主要應(yīng)由民間的國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化組織協(xié)商討論制定，可以對(duì)專利的納入持開(kāi)放態(tài)度，前提是沒(méi)有在技術(shù)上功能類似且經(jīng)濟(jì)上成本接近的替代性非專利技術(shù)。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，社會(huì)化大生產(chǎn)的分工越發(fā)深化，產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)也逐漸增多，那些對(duì)兼容性和互操作性有較高要求的行業(yè)，如ICT、人工智能和物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)等，受技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于傳統(tǒng)制造業(yè)。

近年來(lái)，全球范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛絕大多數(shù)都產(chǎn)生于ICT領(lǐng)域。因此，對(duì)于已經(jīng)確定納入推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的必要專利，為避免專利權(quán)人的 “劫持”行為與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者的 “反向劫持”行為，各國(guó)在立法、執(zhí)法和司法實(shí)踐中應(yīng)有效細(xì)化和落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的FRAND原則，避免因過(guò)多的專利糾紛扭曲和異化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的正當(dāng)進(jìn)程。

(4)在當(dāng)下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)通信和人工智能等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活躍領(lǐng)域?qū)?guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的影響，標(biāo)準(zhǔn)必要專利已經(jīng)成為實(shí)施國(guó)家戰(zhàn)略、支撐貿(mào)易發(fā)展的重要手段。例如，ANSI發(fā)布的 《美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略2020》中指出，要 “努力防止標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用成為美國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)貿(mào)易壁壘”，并且強(qiáng)調(diào)全球的 “標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程必須尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利，同時(shí)確保用戶可以獲得納入標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì) (CEN)發(fā)布的 《歐洲標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略2030》則指出 “我們應(yīng)當(dāng)確保我們的標(biāo)準(zhǔn)有助于歐洲經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)性”，并且專門(mén)強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)歐洲在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化層面的領(lǐng)導(dǎo)力和雄心。在此背景下，中共中央、國(guó)務(wù)院于2021年10月發(fā)布的 《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中提出, “標(biāo)準(zhǔn)化工作由國(guó)內(nèi)驅(qū)動(dòng)向國(guó)內(nèi)國(guó)際相互促進(jìn)轉(zhuǎn)變” “標(biāo)準(zhǔn)化更加有效推動(dòng)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升” “政府頒布標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)自主制定標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化”等發(fā)展目標(biāo)，并指出要 “完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用?！?/p>

顯而易見(jiàn)，構(gòu)建和實(shí)施妥善處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與專利關(guān)系的法律和政策體系，對(duì)上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要促進(jìn)作用。該法律和政策體系應(yīng)當(dāng)將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的重心從政府標(biāo)準(zhǔn)化工作轉(zhuǎn)向民間標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)[37]，激勵(lì)企業(yè)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)更新和制定工作，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局；應(yīng)當(dāng)將標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的FRAND原則與我國(guó)現(xiàn)行法的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)必要專利跨國(guó)糾紛的現(xiàn)狀以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來(lái)，明確司法適用和反壟斷執(zhí)法的準(zhǔn)則和指南；應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)和拓展包括標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)、互派駐外標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)、相互進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的多邊合作[38]，并與雙邊或多邊專利審查合作機(jī)制的建設(shè)相結(jié)合，避免標(biāo)準(zhǔn)必要專利成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和擴(kuò)大開(kāi)放的障礙。