李一丁，洪 翠

貴州大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550025

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是新時(shí)代黨和國(guó)家為了推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化、解決農(nóng)村發(fā)展滯后、融合城鄉(xiāng)發(fā)展的重大決策部署?！半S著民族地區(qū)絕對(duì)貧困取得決定性勝利，在鄉(xiāng)村振興視域下整體把握民族地區(qū)貧困治理戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)而提升相對(duì)貧困治理效能是一個(gè)有待深入分析的問(wèn)題?！盵1]習(xí)近平在2021 年8 月召開(kāi)的第五次中央民族工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：“民族地區(qū)要立足資源稟賦、發(fā)展條件、比較優(yōu)勢(shì)等實(shí)際，支持民族地區(qū)實(shí)現(xiàn)鞏固脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接?！盵2]民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興與全國(guó)其他地區(qū)并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，但因獨(dú)特資源優(yōu)勢(shì)—豐富的生物多樣性和多彩的文化多樣性，需要探索有效幫扶方法，面臨與其他地區(qū)迥然不同的路徑。獲取和惠益分享（Access and Benefit-Sharing，簡(jiǎn)稱ABS）全稱是生物遺傳資源①如無(wú)特別提及，本研究生物遺傳資源概念包括生物遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)。獲取及公平、公正惠益分享，系《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，以下簡(jiǎn)稱《CBD 公約》）三大目標(biāo)之一，并在《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書(shū)》（The Nagoya Protocol on Access to Genetic Resource and the Fair and Equitable Sharing of Benefits Arising from Their Utilization to the Convention Biological Diversity，以下簡(jiǎn)稱《名古屋議定書(shū)》）中再次強(qiáng)調(diào)。

關(guān)于民族地區(qū)的鄉(xiāng)村振興，現(xiàn)有研究緊扣鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略五大維度，從旅游扶貧[3-5]、文化扶貧[6-7]、特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[8-9]、傳統(tǒng)手工業(yè)生產(chǎn)[10]、傳統(tǒng)村落保護(hù)[11-12]、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)[13-15]等角度展開(kāi)研究；以少數(shù)民族特色村寨為樣本，對(duì)一定數(shù)量村的鄉(xiāng)村振興現(xiàn)狀進(jìn)行定量、直觀分析[16]，探索契合鄉(xiāng)村振興目標(biāo)要求的民族特色村寨模式[17-18]；以民族自治地方國(guó)家扶貧工作重點(diǎn)縣為個(gè)案，考察脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有效銜接現(xiàn)狀[1,19]，探索融合推進(jìn)“銜接模式”[20]。關(guān)于ABS 研究，大量研究強(qiáng)調(diào)民族地區(qū)特有生物遺傳資源巨大價(jià)值能夠轉(zhuǎn)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。部分學(xué)者主要以地理標(biāo)志制度為依托[21-23]，結(jié)合遺傳資源財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的學(xué)理研究[21]，探索生物多樣性保護(hù)與減貧的協(xié)同發(fā)展模式[24-26]，通過(guò)民族地區(qū)生物遺傳資源獲取和惠益分享典型案例進(jìn)行分析[27-29]，提出加強(qiáng)政府監(jiān)管、豐富惠益形式、提高地方社區(qū)參與獲取和惠益分享能力、制定獲取和惠益分享專門法規(guī)等相關(guān)建議，以促進(jìn)民族地區(qū)生物遺傳資源經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)，為當(dāng)?shù)孛癖妿?lái)利益。

目前大部分學(xué)者都認(rèn)同生物遺傳資源保護(hù)和可持續(xù)利用能提高民族地區(qū)發(fā)展?jié)摿?。不過(guò)，僅有少數(shù)學(xué)者以惠益分享為切入點(diǎn)，歸結(jié)惠益分享機(jī)制平衡少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)各方主體利益的基本原則與制度[30]；通過(guò)鄉(xiāng)土文化的惠益分享探索鄉(xiāng)村振興同精準(zhǔn)扶貧的有效銜接[31]。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳2021 年10 月印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生物多樣性保護(hù)意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《生物多樣性保護(hù)意見(jiàn)》）強(qiáng)調(diào)：“要進(jìn)一步擴(kuò)大生物多樣性保護(hù)與鄉(xiāng)村振興相協(xié)同的示范技術(shù)、創(chuàng)新機(jī)制等應(yīng)用范圍?！盵32]基于此，本研究在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，先從學(xué)理角度論證鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機(jī)制內(nèi)在關(guān)聯(lián)，為探討獲取和惠益分享機(jī)制視角下民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興發(fā)展奠定理論支撐。然后通過(guò)案例驗(yàn)證如何通過(guò)獲取和惠益分享機(jī)制實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興，最后提出相應(yīng)對(duì)策建議。

一、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機(jī)制關(guān)聯(lián)

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是對(duì)“社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)”“精準(zhǔn)扶貧”“脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)”等一系列“三農(nóng)”政策的繼承、豐富和發(fā)展?！耙源龠M(jìn)鄉(xiāng)村全面發(fā)展為宗旨，以激活鄉(xiāng)村要素活力和內(nèi)生動(dòng)力為抓手，通過(guò)提升鄉(xiāng)村競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，推動(dòng)鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展重塑城鄉(xiāng)關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)強(qiáng)、農(nóng)村美、農(nóng)民富”[33]。自該戰(zhàn)略提出后，中共中央、國(guó)務(wù)院及各部門相繼發(fā)布了一系列政策文件推動(dòng)鄉(xiāng)村振興事業(yè)（表1），加大民族地區(qū)強(qiáng)農(nóng)、惠農(nóng)、富農(nóng)政策力度，已實(shí)現(xiàn)從“口頭到書(shū)面再到行動(dòng)”的轉(zhuǎn)變。獲取和惠益分享機(jī)制是獲取和惠益分享的原則、監(jiān)管體制、參與主體、適用對(duì)象、程序制度、實(shí)體制度、具體目標(biāo)等方面內(nèi)容的總稱[34]。依據(jù)《CBD 公約》相關(guān)規(guī)定，該機(jī)制在政府、生物遺傳資源獲取者、提供者、其他利益相關(guān)者參與下，以民族地區(qū)生物遺傳資源為適用對(duì)象、事先知情同意（Prior Informed Consent,PIC）①事先知情同意指獲取者在獲取生物遺傳資源前獲得提供者關(guān)于獲取行為或者活動(dòng)事先、真實(shí)肯定或者認(rèn)可。和共同商定條件（Mutual Agreed Terms,MAT）②共同商定條件指獲取者與提供者就如何實(shí)現(xiàn)生物遺傳資源獲取后公平、公正惠益分享展開(kāi)協(xié)商并達(dá)成一致。為核心制度，以公平、公正分享各種惠益為基礎(chǔ)目標(biāo)，帶動(dòng)生物遺傳資源所在地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)生物多樣性保護(hù)和持續(xù)利用為終極歸宿。獲取和惠益分享機(jī)制基于民族地區(qū)特有生物遺傳資源，兼具“發(fā)展”“補(bǔ)償”“扶貧”等多項(xiàng)功能，在主體、對(duì)象、目標(biāo)和方式等要素方面與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略存在耦合。

表1 鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略政策發(fā)展脈絡(luò)

（一）主體互通

民族地區(qū)農(nóng)民及群體既是鄉(xiāng)村振興的中堅(jiān)力量，也是獲取和惠益分享機(jī)制首要參與主體。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略首先要堅(jiān)持農(nóng)民主體地位，切實(shí)發(fā)揮農(nóng)民主體作用。民族地區(qū)的發(fā)展以資源為依托，該地區(qū)農(nóng)民及群體不僅是資源的共享者和保護(hù)主體、還是發(fā)展最直接的受益人、最有力的推動(dòng)者[35]。獲取和惠益分享機(jī)制其他參與主體包括但不限于各類企業(yè)、公司、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、非政府組織等。民族地區(qū)農(nóng)民及群體加入生物遺傳資源獲取和惠益分享既是對(duì)維持生物遺傳資源和創(chuàng)造、保護(hù)傳統(tǒng)文化付諸努力、貢獻(xiàn)的褒獎(jiǎng)和回饋，也是該機(jī)制努力踐行公平、公正價(jià)值追求的題中之義。

（二）對(duì)象相同

民族地區(qū)既是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略突出面向，也是履踐獲取和惠益分享主要區(qū)域。長(zhǎng)期以來(lái)，民族地區(qū)因地理位置偏遠(yuǎn)、自然條件惡劣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后等因素限制處于集中、深度貧困狀態(tài)，一直是“三農(nóng)”問(wèn)題“重災(zāi)區(qū)”。在精準(zhǔn)脫貧背景下（鄉(xiāng)村振興）戰(zhàn)略落實(shí)要以解決深度貧困地區(qū)面臨的主要矛盾和突出問(wèn)題為重點(diǎn)[36]。獲取和惠益分享機(jī)制諸多活動(dòng)延伸并興旺于生物多樣性富足、文化多樣性豐富的民族地區(qū)。我國(guó)現(xiàn)存的動(dòng)植物資源大多分布在人口稀少、交通不便的貧困地區(qū)，這些地區(qū)大多是各少數(shù)民族的居住地[37]。農(nóng)民及群體在長(zhǎng)時(shí)期生產(chǎn)、生活過(guò)程積累了豐富的傳統(tǒng)文化形態(tài)，本身就具備獲取和惠益分享的物質(zhì)前提、知識(shí)基礎(chǔ)。

（三）目標(biāo)一致

獲取和惠益分享機(jī)制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略具有共同目標(biāo)追求。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中“生活富?！毕到K極目標(biāo)，其他幾個(gè)目標(biāo)共同致力該目標(biāo)實(shí)現(xiàn)?！爱a(chǎn)業(yè)興旺”堅(jiān)持把農(nóng)民更多分享產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值收益作為基本出發(fā)點(diǎn)、“生態(tài)宜居”注重人居環(huán)境改善、“鄉(xiāng)風(fēng)文明”為廣大農(nóng)民提供高質(zhì)量的精神營(yíng)養(yǎng)[38]。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略其他目標(biāo)也應(yīng)是獲取和惠益分享機(jī)制實(shí)施關(guān)注議題。基于生物遺傳資源獲取、開(kāi)發(fā)和利用，確保民族地區(qū)農(nóng)民及群體最大限度實(shí)現(xiàn)公平、公正地惠益分享，最終能夠觸達(dá)生活富裕。公平、公正地惠益分享以不阻礙《CBD公約》另外兩大目標(biāo)—保護(hù)生物多樣性、持久使用其組成部分實(shí)現(xiàn)為根基，這就要求獲取和惠益分享機(jī)制不能破壞人與自然關(guān)系，暗含生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明意蘊(yùn)。

（四）方式類似

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與獲取和惠益分享機(jī)制都是通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、文化等要素良性互動(dòng)實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)穩(wěn)定、和諧和統(tǒng)一。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略指出民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興要以資源稟賦和特色民族文化為基礎(chǔ)，“通過(guò)農(nóng)旅文融合發(fā)展、美麗鄉(xiāng)村建設(shè)等政策措施綜合推進(jìn)民族地區(qū)貧困治理和鄉(xiāng)村建設(shè)”[39]。獲取和惠益分享機(jī)制在尊重農(nóng)民及群體傳統(tǒng)生活方式和習(xí)慣前提下，獲取、開(kāi)發(fā)和利用民族地區(qū)特有生物遺傳資源，并將階段性、過(guò)程性和終極性惠益以各方確認(rèn)的形式進(jìn)行分配，在實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)農(nóng)民及群體經(jīng)濟(jì)效益本旨上形成社會(huì)效益、養(yǎng)成文化效益、促進(jìn)生態(tài)環(huán)境效益。

二、獲取和惠益分享機(jī)制實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興例證

近年來(lái)，我國(guó)始終關(guān)注如何利用生物多樣性實(shí)現(xiàn)減貧。生態(tài)環(huán)境部辦公廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部辦公廳和國(guó)務(wù)院扶貧辦綜合司聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于以生態(tài)振興鞏固脫貧攻堅(jiān)成果 進(jìn)一步推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2020—2022 年）、外交部和生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合發(fā)布《共建地球生命共同體：中國(guó)在行動(dòng)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生物多樣性保護(hù)的意見(jiàn)》均指出積極探索生物多樣性保護(hù)與減貧協(xié)同推進(jìn)模式?！吧锒鄻有院拖嚓P(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)融入更廣泛的發(fā)展和減貧進(jìn)程的主流，是我國(guó)貧困區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要主題和核心內(nèi)容”[40]。少數(shù)民族地區(qū)利用生物多樣性推動(dòng)鄉(xiāng)村振興的經(jīng)驗(yàn)做法可作為獲取和惠益分享機(jī)制融入民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略例證。

（一）案例簡(jiǎn)述

課題組曾于2020 年10 月—11 月參與全球環(huán)境基金（Global Environmental Fund，GEF）與生態(tài)環(huán)境部合作開(kāi)展國(guó)際資助項(xiàng)目的實(shí)踐調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我國(guó)部分試點(diǎn)地區(qū)在無(wú)任何政策導(dǎo)向、法律依據(jù)前提下自發(fā)、隨機(jī)地通過(guò)生物遺傳資源獲取和惠益分享推動(dòng)鄉(xiāng)村振興。以下選取企業(yè)Z 在Y 省獲取、開(kāi)發(fā)和利用高山植物，以及企業(yè)S 在H 省獲取、開(kāi)發(fā)和利用古丈毛尖兩個(gè)案例予以說(shuō)明。

Z 企業(yè)是一家致力于植物護(hù)膚品研究和推廣的企業(yè)，主要在Y 省X 州M 村獲取高山植物原料，用現(xiàn)代科技開(kāi)發(fā)傳統(tǒng)植物應(yīng)用成分。Z 企業(yè)積極主動(dòng)與M 村簽訂生物遺傳資源獲取與惠益分享協(xié)議，據(jù)此產(chǎn)生的惠益主要以非貨幣惠益形式回饋當(dāng)?shù)?，最典型的即支持本地恢?fù)種植民族特有傳統(tǒng)藥用植物跳蚤草。跳蚤草原是Y 省X 州M 村哈尼族保存的一種神秘植物，只有哈尼族中的一個(gè)支系—僾伲人知道這種植物，當(dāng)?shù)厝朔Q為“老索堵”和‘勐臘毛麝香’，這種草開(kāi)著粉紅色的小花，散發(fā)出陣陣香氣，高度大約在30～40 厘米，揮發(fā)油（精油）含量為0.9%～1%，主要用途有防蚊蟲(chóng)、治病、作頭飾等[41]。傳統(tǒng)農(nóng)耕生產(chǎn)方式、山地農(nóng)業(yè)和土地利用方式的改變，導(dǎo)致在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式中和旱稻間種植的跳蚤草失去賴以生存的生態(tài)空間，瀕臨滅絕[42]。Z 企業(yè)攜手中國(guó)科學(xué)院K 植物研究所、X 州植物園共同建設(shè)“生物多樣性—高山植物保護(hù)行動(dòng)跳蚤草項(xiàng)目基地”，邀請(qǐng)專家指導(dǎo)當(dāng)?shù)卮迕穹N植跳蚤草，收益均歸當(dāng)?shù)卮迕袼?。M 村利用該項(xiàng)目種植的藥食兩用植物建立別具民族特色的熏蒸療室、設(shè)立多個(gè)特色農(nóng)產(chǎn)品銷售點(diǎn)，吸引眾多熱愛(ài)自然與文化，具有“生態(tài)飲食”習(xí)慣的游客前往體驗(yàn)，形成全新消費(fèi)熱點(diǎn)。同時(shí)，Z 企業(yè)與中國(guó)科學(xué)院K 植物研究所、X 州植物園、X 州政府共同開(kāi)展合作，將該植物藥用遺傳成分提取制作防疫產(chǎn)品、消毒產(chǎn)品，免費(fèi)發(fā)放給X 州以防治登革熱。另外，Z 企業(yè)按照比例將商業(yè)利潤(rùn)反哺高山植物研究與保護(hù)，利用廣泛的門店分布和多樣的媒介傳播宣揚(yáng)生物多樣性保護(hù)與鄉(xiāng)村振興關(guān)系。

古丈毛尖產(chǎn)于H 省N 州，種植歷史悠久，有“茶中始祖”之稱。古丈毛尖屬于綠茶，含豐富蛋白質(zhì)、氨基酸等，具有清心明目、提神醒腦等多種功效，在N 州G 縣，70%農(nóng)業(yè)收入來(lái)自茶葉、80%的農(nóng)業(yè)人口從事茶產(chǎn)業(yè)、90%的村寨種植茶葉[43]。S 企業(yè)通過(guò)獲取古丈毛尖，提取茶葉遺傳成分，將其開(kāi)發(fā)、利用并延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈乃至深加工。S 企業(yè)非貨幣惠益分享形式主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1）對(duì)小葉種古丈毛尖進(jìn)行搶救性保護(hù)，該企業(yè)認(rèn)為小葉種才是古丈毛尖真正種質(zhì)資源代表；2）搜尋保留當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)制茶技藝的老匠人，協(xié)助申報(bào)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人；3）挖掘茶葉其他潛在價(jià)值，研發(fā)茶葉牙膏、洗面奶、面膜；4）加大生物多樣性保護(hù)宣傳，聯(lián)合新聞媒體面向茶農(nóng)開(kāi)展多輪宣傳，致力培養(yǎng)當(dāng)?shù)厝说纳锒鄻有员Ｗo(hù)意識(shí)。

（二）總結(jié)評(píng)介

兩家企業(yè)基于區(qū)域特有生物遺傳資源保護(hù)和可持續(xù)開(kāi)發(fā)方式，通過(guò)獲取和惠益分享機(jī)制實(shí)現(xiàn)多元主體、要素、業(yè)態(tài)整合，可為協(xié)同實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興各大目標(biāo)提供借鑒參考。

1.生活保障功能

通過(guò)發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈推動(dòng)產(chǎn)業(yè)興旺和實(shí)現(xiàn)生活富裕。民族地區(qū)生產(chǎn)力普遍較為落后，生產(chǎn)方式原始，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入仍然依賴于第一產(chǎn)業(yè)[44]。產(chǎn)業(yè)是鄉(xiāng)村振興基礎(chǔ)，是民族地區(qū)擺脫貧困的重要途徑。前述企業(yè)在充分發(fā)揮政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)各類主體作用基礎(chǔ)上，就地保護(hù)珍貴瀕危物種和傳統(tǒng)品種資源、全力保持瀕臨消失傳統(tǒng)技術(shù)和做法，為ABS 實(shí)踐提供資源、知識(shí)儲(chǔ)備。同時(shí)，迎合城市居民消費(fèi)需求，鼓勵(lì)和引導(dǎo)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民及群體將生物遺傳資源資產(chǎn)、傳統(tǒng)手工技藝等入股參與發(fā)展脫貧特色種養(yǎng)殖業(yè)和民族特色產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)當(dāng)?shù)貑我划a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型壯大。如Z 企業(yè)除了開(kāi)發(fā)傳統(tǒng)植物藥用遺傳成分，還計(jì)劃將該成分深度加工、生產(chǎn)具有保健功能的洗浴產(chǎn)品，以提供其他惠益分享方式渠道。S 企業(yè)打算在當(dāng)?shù)匦纬煞N植、采摘、加工、銷售于一體的茶葉全過(guò)程產(chǎn)業(yè)鏈，為當(dāng)?shù)鼐用裉峁└嗑蜆I(yè)機(jī)會(huì)和惠益可能。

2.文化傳承功能

通過(guò)保護(hù)傳統(tǒng)文化實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)風(fēng)文明。鄉(xiāng)村發(fā)展離不開(kāi)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承與創(chuàng)新。民族地區(qū)現(xiàn)代化過(guò)程容易輕視傳統(tǒng)文化傳承和忽略本地?zé)o形資源。注重推廣產(chǎn)量高、繁殖快的商業(yè)化新品種，導(dǎo)致傳統(tǒng)農(nóng)作物、畜禽品種正逐漸被遺棄，同時(shí)伴隨地方品種的一些傳統(tǒng)選育技術(shù)及飲食傳統(tǒng)文化也在慢慢喪失[45]。獲取和惠益分享機(jī)制支持民族地區(qū)生物遺傳資源保護(hù)、保存，依托當(dāng)?shù)厣锖臀幕Y源產(chǎn)品體現(xiàn)該區(qū)域特有自然環(huán)境和民族文化特征。Z 企業(yè)和S 企業(yè)促使當(dāng)?shù)卮迕裰厥跋嚓P(guān)手藝、技能和訣竅，使傳統(tǒng)文化重現(xiàn)生機(jī)并釋放價(jià)值。

3.生態(tài)保育功能

重視生物多樣性保護(hù)意識(shí)的培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)宜居?？焖俪擎?zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)的應(yīng)用造成民族地區(qū)生物多樣性被破壞、農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)功能退化和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展危機(jī)等問(wèn)題[46]。獲取和惠益分享機(jī)制提倡生物遺傳資源獲取、開(kāi)發(fā)和利用活動(dòng)不得損害當(dāng)?shù)鼐用窠】岛蜕鷳B(tài)環(huán)境，不得對(duì)生物多樣性造成嚴(yán)重?fù)p害或威脅。兩家企業(yè)都重視生物多樣性保護(hù)、普及和宣傳，如Z 企業(yè)提取特定比例商業(yè)利潤(rùn)保護(hù)生物多樣性，積極與Y 省生物與文化多樣性保護(hù)中心開(kāi)展保護(hù)、創(chuàng)新、可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用高山植物與文化資源的“生物多樣性—高山植物保護(hù)行動(dòng)”，通過(guò)建立“民族生物文化示范園”幫助M 村恢復(fù)生物多樣性。

三、獲取和惠益分享機(jī)制融入鄉(xiāng)村振興方略

上述案例雖顯成功，但獲取和惠益分享機(jī)制促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略仍面臨不少問(wèn)題，如缺乏政策依據(jù)和制度支撐、財(cái)政投入力度尚欠、人力資源配給不足等問(wèn)題，需要加強(qiáng)政策引導(dǎo)、提供制度支撐以及匯集各方主體力量實(shí)現(xiàn)二者的有效融合。

（一）首要任務(wù)：加強(qiáng)獲取和惠益分享機(jī)制促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略政策引導(dǎo)

《CBD 公約》第十五次締約方大會(huì)通過(guò)《昆明宣言》指出：“在新形勢(shì)下需要采取組合措施來(lái)遏制和扭轉(zhuǎn)生物多樣性喪失，這包括各相關(guān)政府部門合作推動(dòng)將生物多樣性的多元價(jià)值納入減貧戰(zhàn)略等‘主流化’決策?！盵47]這就需要民族地區(qū)適時(shí)做好生物遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)和政策激勵(lì)。

1.規(guī)劃引領(lǐng)

結(jié)合《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃》（2018—2022）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生物多樣性保護(hù)的意見(jiàn)》，立足民族地區(qū)資源稟賦、民族特色、文化脈絡(luò)、發(fā)展現(xiàn)狀等出臺(tái)專項(xiàng)規(guī)劃。主管部門要盡快制定具有協(xié)調(diào)性與兼容性的生物遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略銜接實(shí)施意見(jiàn)，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、城鄉(xiāng)融合等方面明晰銜接重點(diǎn)要素。一是要鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略部署加大生物遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制關(guān)切，逐漸將獲取和惠益分享機(jī)制納入鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略配套實(shí)施工具或者手段。二是要將民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興待完成任務(wù)、工程、項(xiàng)目與生物多樣性保護(hù)專項(xiàng)規(guī)劃統(tǒng)籌，充分考慮民族地區(qū)長(zhǎng)效脫貧和防止返貧需求，鞏固民族地區(qū)脫貧攻堅(jiān)成果。三是要加強(qiáng)行政主管部門合作。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和生態(tài)環(huán)境部系鄉(xiāng)村振興事務(wù)主管和協(xié)管部門。未來(lái)鄉(xiāng)村振興局要與生態(tài)環(huán)境部建立工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，共同組織制定實(shí)施涵括鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與生物遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制的規(guī)劃、政策。

2.政策激勵(lì)

依據(jù)激勵(lì)相容理論，如果設(shè)計(jì)一種合理的制度，使個(gè)人追求利益與集體的利益最大化目標(biāo)相吻合，能夠有效地解決個(gè)人與集體利益之間的矛盾[48]。獲取和惠益分享機(jī)制在生物遺傳資源獲取者與實(shí)現(xiàn)營(yíng)利為目標(biāo)行動(dòng)價(jià)值趨向相吻合、生物遺傳資源經(jīng)濟(jì)效益大于民族地區(qū)農(nóng)民及群體保護(hù)成本、為當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)的情況下能充分發(fā)揮正向激勵(lì)作用。如果民族地區(qū)農(nóng)民及群體持續(xù)保護(hù)行為得不到有效激勵(lì)，會(huì)影響他們保護(hù)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的積極性。民族地區(qū)應(yīng)將生物遺傳資源獲取者、提供者、其他利益相關(guān)方利益以及政府施政關(guān)切有效“捆綁”：一方面，遵照不同行業(yè)客觀規(guī)律對(duì)特定獲取行為或者活動(dòng)予以適度程序豁免，避免過(guò)于繁雜、瑣碎的獲取程序以及過(guò)多強(qiáng)制性義務(wù)徒增非必要交易成本；另一方面，考慮在ABS 協(xié)議范本條款體現(xiàn)政府與獲取者雙向共享惠益、共擔(dān)成本理念，合理分擔(dān)因獲取、開(kāi)發(fā)和利用生物遺傳資源人力、物質(zhì)等顯性以及溝通、決策、試錯(cuò)、時(shí)間等隱性成本。

（二）內(nèi)在要求：獲取和惠益分享機(jī)制促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提供制度支撐

法律制度的完善不僅能為政府、企業(yè)管理和開(kāi)展ABS 實(shí)踐提供規(guī)范依據(jù)，還能確保農(nóng)民及群體切實(shí)分享惠益?，F(xiàn)階段，除了推進(jìn)ABS 立法進(jìn)程外，同《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》相關(guān)規(guī)定保持銜接亦是未來(lái)法制建設(shè)重點(diǎn)。

1.加強(qiáng)ABS 不同層級(jí)法律對(duì)接

目前，我國(guó)并未針對(duì)生物遺傳資源獲取和惠益分享制定專門法律和行政法規(guī)。2017 年原環(huán)境保護(hù)部為規(guī)范生物遺傳資源獲取、開(kāi)發(fā)、利用和惠益分享行為起草《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《管理?xiàng)l例》），但該法尚未頒行。云南、湖南、廣西分別頒布《云南省生物多樣性保護(hù)條例》《西雙版納傣族自治州遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享管理辦法》（草案，暫定名）、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護(hù)條例》《廣西壯族自治區(qū)生物遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享管理辦法（試行）》，為我國(guó)生物多樣性保護(hù)、民族文化保護(hù)法制建設(shè)做出了有益探索，為中央立法積累經(jīng)驗(yàn)?！豆芾?xiàng)l例》雖然對(duì)生物遺傳資源獲取、惠益分享、監(jiān)督管理和出境管理方面進(jìn)行了較為詳細(xì)的制度設(shè)計(jì)，但很明顯對(duì)事先知情同意原則和惠益分享原則的移植和貫徹深度不夠，尤其是對(duì)生物遺傳資源原始提供人、傳統(tǒng)知識(shí)共同持有人等主體的事先知情同意權(quán)和利益分享權(quán)未作充分規(guī)定[49]。因此，《管理?xiàng)l例》在調(diào)整和完善過(guò)程中除了對(duì)存在的不足進(jìn)行完善外，還應(yīng)對(duì)《云南省生物多樣性保護(hù)條例》第三十四條、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護(hù)條例》第四條要求建立健全生物多樣性保護(hù)與減少貧困相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制的規(guī)定，以及試點(diǎn)過(guò)程中嘗試通過(guò)ABS 促進(jìn)民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、對(duì)一時(shí)難以確認(rèn)惠益分享受益方的項(xiàng)目由縣級(jí)人民政府代管的做法予以充分關(guān)注。

2.加強(qiáng)ABS 同鄉(xiāng)村振興的制度銜接

《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》第十七條要求建立有利于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化推廣的激勵(lì)機(jī)制和利益分享機(jī)制的規(guī)定與《云南省生物多樣性保護(hù)條例》第三十四條、《湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護(hù)條例》第四條要求建立健全生物多樣性保護(hù)與減少貧困相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制的立法精神不謀而合。二者的具體制度設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)惠益分享形式予以重點(diǎn)關(guān)注。由于生物遺傳資源的價(jià)值難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量，在考慮農(nóng)民權(quán)利價(jià)值時(shí)應(yīng)傾向采取非貨幣惠益方式進(jìn)行補(bǔ)償。如以能力建設(shè)為中心，以民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居環(huán)境改善、傳統(tǒng)文化傳承等為具體內(nèi)容，通過(guò)產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)扶貧、技術(shù)援助、參與式開(kāi)發(fā)等多種項(xiàng)目方式提升民族地區(qū)農(nóng)民及群體生計(jì)水平，為民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。此外，從生物遺傳資源保護(hù)和惠益分享基金著手實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興資金支持?！豆芾?xiàng)l例》第三十三條要求創(chuàng)設(shè)生物遺傳資源保護(hù)和惠益分享基金，主要資助生物遺傳資源獲取、開(kāi)發(fā)和利用活動(dòng)，并將民族地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展事業(yè)作為優(yōu)先支持對(duì)象。該基金用途與鄉(xiāng)村振興基金大致等同，可視為《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》第六十二條規(guī)定國(guó)家以市場(chǎng)化方式設(shè)立鄉(xiāng)村振興基金的組成部分?！豆芾?xiàng)l例》應(yīng)將生物遺傳資源保護(hù)和惠益分享基金用途進(jìn)行微調(diào)—納入鄉(xiāng)村振興目標(biāo)：基金除了為農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源保護(hù)利用和種質(zhì)資源庫(kù)建設(shè)、育種基礎(chǔ)性、前沿性和應(yīng)用技術(shù)研究等提供資助，還應(yīng)采取直接資助，如綜合運(yùn)用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政補(bǔ)貼、社會(huì)捐贈(zèng)與間接減少支出，如貨幣惠益分享按比例返還等方式填補(bǔ)民族地區(qū)農(nóng)民及群體傳承和保護(hù)生物遺傳資源過(guò)程的成本與代價(jià)，填補(bǔ)企業(yè)在提高生物遺傳資源開(kāi)發(fā)技術(shù)水平、增強(qiáng)相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備開(kāi)支。

（三）目標(biāo)導(dǎo)向：匯聚各方力量實(shí)現(xiàn)惠益分享機(jī)制與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略同頻共振

政府、民族地區(qū)農(nóng)民及群體、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等均為生物遺傳資源創(chuàng)新過(guò)程中的參與主體。這些當(dāng)事方基于一定的市場(chǎng)或非市場(chǎng)關(guān)系，在獲取和惠益分享機(jī)制中承擔(dān)不同的功能，聯(lián)合推動(dòng)生物遺傳資源的傳承擴(kuò)散，為資本投入民族地區(qū)提供了機(jī)會(huì)，使生物遺傳資源的價(jià)值得到很好的發(fā)揮，也為民族地區(qū)農(nóng)民及群體進(jìn)入大市場(chǎng)提供了一條可行路徑。

1.提升政府協(xié)同能力

有別于傳統(tǒng)鄉(xiāng)村治理，通過(guò)獲取和惠益分享機(jī)制促進(jìn)鄉(xiāng)村振興需要較高的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)水平，需要各級(jí)各部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)以及人才補(bǔ)充。特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府應(yīng)提升應(yīng)對(duì)未來(lái)延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、閾值彈性大、區(qū)域分異明顯的生物遺傳資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)困境的決策能力與執(zhí)行能力。首先，優(yōu)化內(nèi)部管理體制。生物遺傳資源獲取和惠益分享促進(jìn)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目專業(yè)復(fù)雜性、周期性特征要求由專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，各行政主管部門可設(shè)置專門項(xiàng)目管理或執(zhí)行中心。其次，建立項(xiàng)目管理制度。生物遺傳資源獲取和惠益分享促進(jìn)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目啟動(dòng)能夠打破民族地區(qū)封閉市場(chǎng)狀態(tài)，給當(dāng)?shù)貛?lái)就業(yè)機(jī)會(huì)，從業(yè)人員的增加也較易刺激服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。精細(xì)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化管理是政府主管部門確?；菀嬗行Х绞胶褪侄巍Ｗ詈?，配備專業(yè)項(xiàng)目管理人才。行政主管部門應(yīng)聯(lián)合培養(yǎng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、信息技術(shù)、生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)等專業(yè)人才，破解政府內(nèi)部面臨的ABS 人才匱乏困境，為管理鄉(xiāng)村振興與獲取和惠益分享工作提供技術(shù)協(xié)助，共同深入利用新型技術(shù)融入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，形成信息農(nóng)業(yè)、生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)等新業(yè)態(tài)，為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與鄉(xiāng)村振興奠定基礎(chǔ)。

2.發(fā)揮企業(yè)帶頭作用

獲取和惠益分享機(jī)制的獲取者主要來(lái)自從事生物技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)的跨國(guó)公司、行業(yè)巨頭、商業(yè)公司等。如若此類企業(yè)發(fā)揮帶頭作用，首先要提升企業(yè)對(duì)ABS 的意識(shí)和理解，吸納相關(guān)專業(yè)人才建設(shè)ABS 管理體系，使其在開(kāi)發(fā)和利用生物遺傳資源的同時(shí)，通過(guò)系列管理舉措與相關(guān)方進(jìn)行惠益分享；其次，提高研發(fā)技術(shù)，現(xiàn)代技術(shù)的提高將關(guān)系到企業(yè)能否從生物遺傳資源的開(kāi)發(fā)利用中獲益，同時(shí)也是支持生物遺傳資源商品化的關(guān)鍵因素。政府應(yīng)鼓勵(lì)和扶持私人育種部門、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等主體參與前期的生物遺傳資源研究，克服小企業(yè)研發(fā)力量薄弱的缺憾，如Z 企業(yè)和S企業(yè)通過(guò)與政府、科研及機(jī)構(gòu)合作利用現(xiàn)代技術(shù)開(kāi)發(fā)出更具分享意義或有市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品，支持生物遺傳資源的商品化、擴(kuò)大惠益分享，最終落實(shí)到民族地區(qū)農(nóng)民及群體。

3.帶動(dòng)社區(qū)積極參與

民族地區(qū)農(nóng)民及群體是鄉(xiāng)村振興事業(yè)最積極和最活躍的成員，鄉(xiāng)村發(fā)展需要得到他們的支持和加入。民族地區(qū)農(nóng)民及群體參與鄉(xiāng)村振興與ABS 實(shí)踐需要強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)者，而農(nóng)民專業(yè)合作社正是這一角色的合適人選，農(nóng)民專業(yè)合作社既是傳統(tǒng)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)結(jié)合的重要載體和實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)土文化復(fù)興的重要力量[50]，也是代表農(nóng)民及群體參與ABS 實(shí)踐的組織形式?！多l(xiāng)村振興促進(jìn)法》第十七條規(guī)定政府要鼓勵(lì)農(nóng)民專業(yè)合作社積極參與鄉(xiāng)村振興創(chuàng)新推廣方式和服務(wù)；部分民族地區(qū)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的提供者自愿結(jié)成合作社，再通過(guò)合作社和使用者談判達(dá)成訂單，以及分配惠益[28]。鑒于農(nóng)民專業(yè)合作社在鄉(xiāng)村振興與生物遺傳資源獲取和惠益分享角色與身份，一方面，《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》配套規(guī)范注重提升農(nóng)民專業(yè)合作社在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng)村治理、文化傳播、生態(tài)文明教育等方面參與程度，扶持合作社發(fā)展；另一方面，《管理?xiàng)l例》增設(shè)農(nóng)民專業(yè)合作社條款，明確其為生物遺傳資源獲取和惠益分享參與主體，并接受行政主管部門委托和安排。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，我國(guó)民族地區(qū)正處于深入推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期，鞏固脫貧攻堅(jiān)成果成為民族地區(qū)鄉(xiāng)村振興的首要任務(wù)。民族地區(qū)豐富的生物遺傳資源與民族地區(qū)農(nóng)民及群體生存利益、發(fā)展利益相關(guān)，獲取和惠益分享機(jī)制能夠讓民族地區(qū)處于“沉寂”狀態(tài)的生物遺傳資源成為推動(dòng)鄉(xiāng)村振興的創(chuàng)新資產(chǎn)和新興資本。近年來(lái)，我國(guó)重視生物多樣性保護(hù)與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略結(jié)合，發(fā)揮貧困地區(qū)生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢(shì)以帶動(dòng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展，通過(guò)獲取和惠益分享機(jī)制探討民族地區(qū)生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化有著超越資源本身的意涵，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與生物遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制結(jié)合是帶動(dòng)民族地區(qū)發(fā)展的可行路徑，是未來(lái)不可阻擋的必然趨勢(shì)。