馬克思“資本”范疇中國(guó)化的基本進(jìn)程與啟示

姜 勇

( 安徽科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)院 ，安徽 蚌埠 233030)

近百年，尤其是改革開(kāi)放之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展突飛猛進(jìn)。但是，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度相比，人們經(jīng)濟(jì)觀念的轉(zhuǎn)變速度則相對(duì)滯后。“資本、欲望、市場(chǎng)、私有制、剩余價(jià)值”等市場(chǎng)觀念因?yàn)榕c“資本主義”“剝削”的緊密相關(guān)性至今仍受到質(zhì)疑。雖然1993年中央使用了“資本額”“資本市場(chǎng)”等詞匯，但是在理論上并沒(méi)有關(guān)于資本適應(yīng)性、正當(dāng)性的理論確證，進(jìn)而導(dǎo)致“資本”范疇的缺位以及社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的邏輯周延性不足，給改革與經(jīng)濟(jì)實(shí)踐帶來(lái)了障礙。

一、“資本”與中華民族偉大復(fù)興

“資本”是推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性動(dòng)力。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，資本的本性是增值，而當(dāng)增值的方式采取了生產(chǎn)這一形式之后，擴(kuò)大再生產(chǎn)就成了社會(huì)生產(chǎn)的主要形式與根本特征，進(jìn)而構(gòu)成物質(zhì)財(cái)富快速增加的源泉。此外，資本為了追求超額利潤(rùn)，不斷通過(guò)管理創(chuàng)新與科技創(chuàng)新，提高了生產(chǎn)效率。資本及其衍生的三要素的疊加加快了人類邁進(jìn)現(xiàn)代性社會(huì)的速度。正如馬克思所說(shuō)的“資本一出現(xiàn)，就標(biāo)志著社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的一個(gè)新時(shí)代。”[1]進(jìn)入21世紀(jì)，資本并未終結(jié)，而是作為潤(rùn)滑劑、倍增器，以一種更加強(qiáng)勁的基礎(chǔ)性動(dòng)力與運(yùn)行模式從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域衍生到政治、文化等領(lǐng)域，持續(xù)不斷推動(dòng)現(xiàn)代社會(huì)向前發(fā)展，帶來(lái)了人類嶄新的生產(chǎn)方式、交往方式和生活方式。

西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家正是在資本的推動(dòng)下不僅實(shí)現(xiàn)了物質(zhì)資料的豐富，而且實(shí)現(xiàn)了政治與文化的現(xiàn)代化?！百Y本”在西方社會(huì)的成功并不表示資本僅僅是資本主義的專屬產(chǎn)品，它也是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的動(dòng)力要素。實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，具體表現(xiàn)是國(guó)家富強(qiáng)、民族振興、人民幸福，這三點(diǎn)都離不開(kāi)物質(zhì)力量的增強(qiáng)。在當(dāng)前以及以后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，增強(qiáng)物質(zhì)力量的重要且高效的手段仍然是資本。在這一點(diǎn)上，中華民族復(fù)興與資本邏輯并不矛盾。因?yàn)?，資本邏輯作為世界社會(huì)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代化發(fā)展的根據(jù)，并不是因?yàn)樗琴Y本主義發(fā)展模式的根據(jù)，或者說(shuō)主要的并不在于它是以現(xiàn)實(shí)綜合形式呈現(xiàn)的資本主義模式的內(nèi)在根據(jù)，而在于它是支撐人類社會(huì)在“物的依賴性”階段發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)，這也就是說(shuō)，資本邏輯不僅僅只有資本主義，還有其他適宜的、引領(lǐng)現(xiàn)代世界社會(huì)發(fā)展的社會(huì)模式。習(xí)近平反復(fù)強(qiáng)調(diào)，資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素。必須深化對(duì)新的時(shí)代條件下我國(guó)各類資本及其作用的認(rèn)識(shí)，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用。

二、馬克思“資本”范疇中國(guó)化的歷史進(jìn)程

馬克思將資本作為認(rèn)識(shí)資本主義社會(huì)的切入點(diǎn)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在邏輯以及人類社會(huì)演進(jìn)的基本規(guī)律，特別是資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)的周期性危機(jī)以及資本主義社會(huì)必然滅亡的事實(shí)。這是馬克思留給世界人民的重要精神財(cái)富，更是指引世界人民實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義理想的制勝法寶。但是，這一偉大成果只是到了中國(guó)共產(chǎn)黨誕生時(shí)才被科學(xué)運(yùn)用，并構(gòu)成了中華民族偉大復(fù)興征程的一部分。

(一)列寧對(duì)“資本”和社會(huì)主義兼容性分析與資本的社會(huì)主義實(shí)踐

列寧的思想及其革命實(shí)踐是中國(guó)共產(chǎn)黨人理解與學(xué)習(xí)馬克思主義思想的重要載體，是馬克思“資本”范疇中國(guó)化的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。列寧對(duì)資本范疇的理解最接近馬克思的本意。他在其著作中一直用的是“Капитал”[2]。這一用語(yǔ)源于俄文版《資本論》中的“資本”一詞。眾所周知，馬克思《資本論》研究的主要是英國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，但不是以英文寫的，而是以德文寫的。1867年第一卷出版時(shí)也是以德文的形式發(fā)行的，書名為《Das Kapital》。德文之外的第一個(gè)外文版本也不是英文本，而是俄文本，書名為《Капитал》，于1872年4月8日在彼得堡出版?！哀学岌讧洄学荨钡亩砦囊馑际恰百Y本”，與德文“Kapital”相對(duì)應(yīng)。列寧學(xué)習(xí)的就是俄文版、德文版《資本論》，并一直沿用了“Капитал”，即“資本”。1922年11月13日列寧在共產(chǎn)國(guó)際第四次代表大會(huì)上論述關(guān)于工業(yè)發(fā)展資金問(wèn)題時(shí)，使用的就是“資本”：“對(duì)我們這個(gè)落后國(guó)家來(lái)說(shuō)，重工業(yè)的狀況 實(shí)在是一個(gè)很嚴(yán)重的問(wèn)題，因?yàn)槲覀儾荒苤竿挥袊?guó)家的貸款，雖然如此，我們還是有了明顯的改善，并且我們看到，我國(guó)的商業(yè)活動(dòng)已經(jīng)使我們得到一些資本?！盵3]在很多情況下，他還將“資本”與“資金”并用：“我們的情況是特別困難的，因?yàn)槲覀儧](méi)有恢復(fù)固定資本，即機(jī)器、工具、廠房等等的資金……”[3]211列寧，包括后來(lái)的毛澤東、鄧小平對(duì)“資本”范疇都沒(méi)有從概念上做界定，基本是延續(xù)馬克思的“資本”這個(gè)概念，他們對(duì)“資本”的理解主要體現(xiàn)在對(duì)資本性質(zhì)的認(rèn)識(shí)、態(tài)度和策略上。

當(dāng)然，詞語(yǔ)的意義可以在不同時(shí)空發(fā)生變化，相同的字形可以表述不同的意義。所以，理解列寧的“資本”范疇關(guān)鍵還是要從他的思想與實(shí)踐中去探究。自1867年德文版《資本論》、1872年俄文版《資本論》出版之后，列寧對(duì)它們作了反復(fù)研讀，并作了大量批注，與俄國(guó)自由民粹派、合法馬克思主義派等當(dāng)時(shí)的俄國(guó)各派展開(kāi)了激烈爭(zhēng)論。在爭(zhēng)論中，列寧對(duì)《資本論》有了深刻的認(rèn)識(shí)，并運(yùn)用《資本論》的方法論和經(jīng)濟(jì)理論寫了《俄國(guó)資本主義的發(fā)展》。列寧在與錯(cuò)誤思想的批判中建立了自己的資本觀，并將之與俄國(guó)實(shí)際結(jié)合，推動(dòng)了馬克思資本范疇的俄國(guó)化進(jìn)程：其一，以發(fā)展的態(tài)度發(fā)展資本范疇。列寧一直在根據(jù)本國(guó)的國(guó)情，探討適合于本土實(shí)際的資本道路、制度?！昂鲆晱哪菚r(shí)以來(lái)已經(jīng)變化了的條件，堅(jiān)持馬克思主義舊的答案，那就是只忠于學(xué)說(shuō)的字句，而不是忠于學(xué)說(shuō)的基本精神，就是只背誦過(guò)去的結(jié)論”[4]。其二，消滅了國(guó)內(nèi)資本又引進(jìn)了國(guó)外資本。在列寧看來(lái)，“如果沒(méi)有資本的幫助，要保持無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)是不可能的?！盵5]“當(dāng)我們國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上還極其薄弱的時(shí)候，怎樣才能加速經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呢？那就是要利用資產(chǎn)階級(jí)的資本。”[6]其三，提出了利用資本、警惕資本與超越資本的辯證資本觀。列寧非常清楚資本的危險(xiǎn)性，但他并沒(méi)有因風(fēng)險(xiǎn)而拒絕資本，而是提出了資本風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化論，認(rèn)為冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是為了自己更加強(qiáng)大，因此要在依靠無(wú)產(chǎn)階級(jí)的政治力量和日益強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量在總攬風(fēng)險(xiǎn)的情況下合理利用資本。甚至在一些特殊時(shí)期，可以對(duì)資本做一些妥協(xié)、遷就也是可以的，但是“不做有損我國(guó)權(quán)利的事”[7]。其四，資本并不總表現(xiàn)為剝削與被剝削關(guān)系。在社會(huì)主義社會(huì)，它表示價(jià)值的增值，反映的是財(cái)富增加當(dāng)中的企業(yè)管理者與工人之間的共同富裕的關(guān)系。這是對(duì)馬克思資本范疇的重要?jiǎng)?chuàng)新詮釋。其五，提出了“國(guó)家資本”范疇。列寧在分析蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐時(shí)，發(fā)現(xiàn)了一種馬克思沒(méi)有提到的資本形式，即國(guó)家所有的資本。后來(lái)，列寧創(chuàng)造性地提出了“國(guó)家資本”這個(gè)范疇，并在此基礎(chǔ)上才推行了新經(jīng)濟(jì)政策，從而有力地推動(dòng)了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

列寧正確理解了馬克思關(guān)于資本范疇，并實(shí)現(xiàn)了四個(gè)發(fā)展：一是突破了把資本視為剝削的片面認(rèn)識(shí)，突出了資本的歷史階級(jí)性；二是提出了“國(guó)家資本”范疇，拓展了馬克思資本范疇的外延；三是論證了資本在社會(huì)主義社會(huì)存在的合理性與可行性；四是創(chuàng)造性地把資本理論運(yùn)用到了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(二)毛澤東對(duì)“資本”種類的兩分與資本的兩種走向

毛澤東對(duì)資本范疇的理解是從中國(guó)實(shí)際出發(fā)的，因此賦予了資本更多中國(guó)元素。毛澤東通過(guò)對(duì)《資本論》的研讀以及對(duì)中國(guó)實(shí)際的分析，首先肯定了資本的現(xiàn)代性意義，認(rèn)為中國(guó)的資本問(wèn)題不是要不要發(fā)展資本，而是要發(fā)展什么樣的資本，并指出“現(xiàn)代的中國(guó)是多了一個(gè)外國(guó)的帝國(guó)主義和一個(gè)本國(guó)的封建主義，而不是多了一個(gè)本國(guó)的資本主義，相反，我們的資本主義是太少了。”[8]但是，毛澤東也同樣認(rèn)識(shí)到了中國(guó)資本與馬克思所處時(shí)代英國(guó)資本的不同，進(jìn)而把當(dāng)時(shí)的中國(guó)資本分為兩類：一類是由分散的個(gè)體掌握的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)資本和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)資本。這類資本約占當(dāng)中中國(guó)總資本的百分之九十左右，占比很大但很落后，是“和古代沒(méi)有多大區(qū)別的”[9]。但是，由于封建的土地所優(yōu)質(zhì)被祛除了，這些小資本“取得了或者即將取得使我們的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)逐步地向著現(xiàn)代化發(fā)展的可能性。”[9]1431這類資本，可稱為私人資本，必須給他們留有存在和發(fā)展的余地，必須謹(jǐn)慎地、逐步地而又積極地引導(dǎo)它們向著現(xiàn)代化和集體化的方向發(fā)展的，不能限制的太死，也不能“如同資本主義國(guó)家那樣不受限制任其泛濫”，采取“恰如其分的有伸縮性的限制政策。”[9]1431第二類資本是外國(guó)資本以及與之勾結(jié)的官辦資本，這類資本是現(xiàn)代性工業(yè)，但是它們是壓在中國(guó)人身上的三座大山之一，以剝削與掠奪為目的，試圖借助資本權(quán)力“操縱國(guó)民生計(jì)”，并把我國(guó)推向了殖民地的深淵。對(duì)于這類資本，要加以節(jié)制與取締?！耙磺匈Y本主義國(guó)家政府的和私人的在華經(jīng)濟(jì)特權(quán)、工商企業(yè)和投資，均不給以正式的法律的承認(rèn)?！盵10]56“沒(méi)收這些資本歸無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的人民共和國(guó)所有，就使人民共和國(guó)掌握了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈”[9]1431。關(guān)于這兩類資本，毛澤東從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系維度做了對(duì)比分析，進(jìn)而抓住了不同資本的本質(zhì)。他認(rèn)為，第一類資本主體多、單個(gè)體量小，主要發(fā)揮的作用是自然屬性的物的作用，因此需要利用；第二類資本則因?yàn)轶w量大，資本體現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)出了絕大的政治權(quán)利，展現(xiàn)了嚴(yán)重的剝削性質(zhì)，因此必須消滅。

在此基礎(chǔ)上，毛澤東對(duì)資本的人格化——資本家也作了深刻剖析，認(rèn)為“資本家”是一個(gè)歷史范疇，“在社會(huì)主義的社會(huì)制度中是不要資本家的；在這個(gè)人民民主主義的制度中，還應(yīng)當(dāng)容許資本家存在。中國(guó)是否永遠(yuǎn)要資本家呢？不是的，將來(lái)一定不要。”[11]進(jìn)而對(duì)不同類別的資本主體——中農(nóng)、富農(nóng)、官僚資本家、外國(guó)資本家——進(jìn)行了剖析?！白愿r(nóng)中之富農(nóng)，自己提出要求，欲以生產(chǎn)力為標(biāo)準(zhǔn)，即人工和資本(農(nóng)具等)多的多分田。富農(nóng)覺(jué)得平均分和按勞動(dòng)力分兩種方法都于他們不利。他們的意思，在人工方面，他們?cè)敢舛嗯?，加上資本的力量，他們可以多得收獲。若照普通人一樣分了，蔑視了(閑置了)他們的特別努力和多余的資本，他們是不愿意的?！盵11]71“富農(nóng)一般都占有比較優(yōu)裕的生產(chǎn)工具和活動(dòng)資本，自己參加勞動(dòng)，但經(jīng)常地依靠剝削為其生活來(lái)源的一部或大部。富農(nóng)的剝削方式，主要是剝削雇傭勞動(dòng)(請(qǐng)長(zhǎng)工)?！盵11]128“軍閥、官僚、土豪、劣紳是地主階級(jí)的政治代表，是地主中特別兇惡者?！薄皩?duì)農(nóng)民剝削地租是地主剝削的主要方式?！盵11]127作了區(qū)分之后，毛澤東提出，“應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)工人和資本家在當(dāng)?shù)卣I(lǐng)導(dǎo)下，共同組織生產(chǎn)管理委員會(huì)，盡一切努力降低成本，增加生產(chǎn)，便利推銷，達(dá)到公私兼顧、勞資兩利、支援戰(zhàn)爭(zhēng)的目的?！盵9]1285

與列寧相比，毛澤東對(duì)資本范疇中國(guó)化的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是兩類資本的劃分，這是毛澤東對(duì)馬克思資本范疇與列寧“國(guó)有資本”范疇的創(chuàng)新發(fā)展，為后期多種經(jīng)濟(jì)成分理念與政策的確立奠定了理論基礎(chǔ)；二是提出了資本區(qū)別利用的思想，不僅體現(xiàn)了具體問(wèn)題具體對(duì)待的哲學(xué)理念，也為我們分析資本屬性提供了新的辨別標(biāo)準(zhǔn)，豐富了馬克思的資本范疇內(nèi)涵；三是提出了“化剝削性為服務(wù)性”的資本利用思維，在沒(méi)能夠消滅資本剝削性的時(shí)候可以利用資本的剝削本性為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)的理念，這是對(duì)列寧化風(fēng)險(xiǎn)為有利思想的深化。

(三)新中國(guó)成立后：“資本”范疇的狹隘化解讀與以“資金”形式探索“資本”運(yùn)行

由于解放前工作中心是解放與獨(dú)立，所有制還沒(méi)有上升到主要問(wèn)題，加上毛澤東同志從革命的需要出發(fā)對(duì)資本作了辯證肯定，使得革命時(shí)期的資本獲得了較大的發(fā)展空間。但是，隨著中華人民共和國(guó)建立，社會(huì)主義制度建設(shè)成為擺在共產(chǎn)黨人面前的首要問(wèn)題，制度屬性成了制約對(duì)“資本”范疇理解的重要因素。

資本范疇在1953年發(fā)生了一個(gè)巨大轉(zhuǎn)變，這一變化是與社會(huì)主義改造緊密關(guān)聯(lián)的。當(dāng)社會(huì)性質(zhì)的改造成為中心問(wèn)題時(shí)，資本物質(zhì)向度的因素與剝削向度的關(guān)系因素相比就不那么重要了。因?yàn)樯鐣?huì)性質(zhì)改造關(guān)注的主要是社會(huì)關(guān)系層面，所以即使人們知道資本具有推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要意義，但是在生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)改變的關(guān)鍵時(shí)期便“隱身”了，進(jìn)而使得“社會(huì)主義”范疇的影響力凸顯出來(lái)了。

關(guān)于什么是“社會(huì)主義”，馬克思、恩格斯都有過(guò)明確的分析。列寧、斯大林根據(jù)馬恩的分析，給社會(huì)主義的基本特征作了進(jìn)一步論述，并形成了這樣四個(gè)性質(zhì)規(guī)定：生產(chǎn)資料公有制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、按勞分配、無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政。當(dāng)然，這四條與資本并不具有同一性。但是，對(duì)私有制與剝削的進(jìn)一步詮釋卻對(duì)資本產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響。其一是列寧在帝國(guó)主義中的論述。列寧認(rèn)為，資本在帝國(guó)主義時(shí)期已經(jīng)從無(wú)數(shù)微弱的小資本家手里轉(zhuǎn)移到少數(shù)大資本家手里，而銀行的發(fā)展又將大資本家的資本聯(lián)合為一體，支配者所有資本家和小業(yè)主的幾乎全部資本。資本所有者不再是通過(guò)生產(chǎn)獲得剩余價(jià)值的生產(chǎn)者，而成了全靠獲取貨幣資本利息的食利者?！霸谑澜缟稀Q(mào)易’最發(fā)達(dá)的國(guó)家，食利者的收入竟比對(duì)外貿(mào)易的收入高4倍！這就是帝國(guó)主義和帝國(guó)主義寄生性的實(shí)質(zhì)。”[12]隨著壟斷資本的發(fā)展，食利者主體從單個(gè)資本家發(fā)展成了“食利國(guó)”，對(duì)其他國(guó)家剝削構(gòu)成了資本的新目的，資本變成了一種國(guó)際力量。列寧對(duì)“資本”寄生性解讀凸顯了資本的陰暗面，導(dǎo)致資本開(kāi)始走向社會(huì)主義對(duì)立面。其二是斯大林以“資本”的“腐朽性”遮蔽了其“文明性”。斯大林認(rèn)為，“資本主義通過(guò)資本家龐大的壟斷同盟的發(fā)展代替了通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展。金融資本、‘腐朽的’資本代替了舊的‘文明資本’，通過(guò)各資本主義集團(tuán)以軍事沖突來(lái)重新瓜分已被瓜分的世界的發(fā)展，代替了資本‘和平的’擴(kuò)大和向‘空閑的’土地的伸展?！盵13]鑒于資本的這一特性，建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是要“堵死和消滅階級(jí)借以產(chǎn)生首先是資本借以產(chǎn)生的一切孔道?！盵13]511在斯大林領(lǐng)導(dǎo)下，蘇聯(lián)進(jìn)行了國(guó)家的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)的集體化，并實(shí)施了社會(huì)主義改造和建設(shè)的其他措施，于上個(gè)世紀(jì)30年代逐步確立并形成了人類歷史上第一個(gè)社會(huì)主義制度。斯大林對(duì)中國(guó)的影響除了其領(lǐng)導(dǎo)的蘇聯(lián)實(shí)踐之外，其主持編寫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》對(duì)資本的中國(guó)化影響更加深遠(yuǎn)。馬克思的著作，尤其《資本論》是在德文版基礎(chǔ)上翻譯過(guò)來(lái)的，基本保存了馬克思的原有意義，但是對(duì)列寧等人著作的翻譯則呈現(xiàn)了另一種情景。其中明顯的變化就是1955年由人民出版社出版的《列寧全集》中“資本”都被翻譯成了“資金”，而“固定資本”翻譯成了“固定資產(chǎn)”或“固定資金”。斯大林關(guān)于資本的思想全部被寫進(jìn)了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》，這是一本中國(guó)人學(xué)習(xí)資本、理解資本的“教科書”。新中國(guó)成立后幾乎所有的知識(shí)分子都是學(xué)習(xí)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》成長(zhǎng)起來(lái)的，他們基本上沿襲了斯大林的資本觀。

在這些思想的綜合作用下，中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)資本范疇的理解開(kāi)始從包含生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系在內(nèi)的多維理解轉(zhuǎn)向更加關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系維度的單向度詮釋邁進(jìn)。尤其是到了1953年，中央制定了“過(guò)度時(shí)期的總路線”。這一路線的目的是要實(shí)現(xiàn)從資本主義到社會(huì)主義的過(guò)渡，即革資本主義的命。何為資本主義？馬克思的回答是“受資本統(tǒng)治的生產(chǎn)方式”[14]，資本構(gòu)成了資本主義的典型特征與內(nèi)容，在與剝削和資本主義的雙重勾連中成了社會(huì)主義改造的直接對(duì)象。1956年底，“三大改造”基本完成，“資本”一詞從人們的觀念中消失了。雖然“資本”這個(gè)詞沒(méi)有了，但是對(duì)資本的理解與實(shí)踐沒(méi)有停止。1956年-1978年，中國(guó)進(jìn)入了一段以“資金”范疇探索資本運(yùn)營(yíng)的特殊時(shí)期。

(四)改革開(kāi)放之后：資本范疇向生產(chǎn)要素維度“回歸”與資本的“一主多樣”

在理論與實(shí)踐的劇烈沖突當(dāng)中，長(zhǎng)期的社會(huì)實(shí)踐會(huì)通過(guò)事實(shí)向人們?cè)忈屨嫦啵^而改變?nèi)藗兊睦碚?。但是，在很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)間內(nèi)，人們一直借信仰——即使對(duì)信仰的理解或具體化存在問(wèn)題——的科學(xué)性與崇高性忽視事實(shí)，并將事實(shí)(違背信仰的事實(shí))視為對(duì)信仰的“考驗(yàn)”。資本的“剝削”屬性在差不多30年的時(shí)間內(nèi)都以生產(chǎn)關(guān)系屬性囊括了其全部屬性而在人們心中構(gòu)建起了反資本的信仰。

直至1978年，這一生產(chǎn)關(guān)系維度的資本范疇才在二大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的逼迫下催生了對(duì)資本的再思考。第一，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體上的相對(duì)落后。1977年，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為1749.38億美元，大多數(shù)人民生活貧困。第二，國(guó)外資本主義國(guó)家的快速發(fā)展。1977年，日本的GDP是7214.12億美元，美國(guó)則為2.08萬(wàn)億。從人均財(cái)富來(lái)看，1977年，中國(guó)人均GDP185美元，美國(guó)人均GDP是9471美元。基于上述壓力，中國(guó)共產(chǎn)黨人開(kāi)始對(duì)資本進(jìn)行了再認(rèn)識(shí)?！罢沁@個(gè)偉大覺(jué)醒孕育了我們黨從理論到實(shí)踐的偉大創(chuàng)造。”[15]而開(kāi)啟這一理論創(chuàng)新的人物就是鄧小平。

其實(shí)在改革開(kāi)放之前，鄧小平就已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到，資本及資本現(xiàn)象的普遍存在已經(jīng)是一個(gè)長(zhǎng)期的客觀事實(shí)，資本短缺更是影響社會(huì)主義發(fā)展的重要因素。1974年，鄧小平參加聯(lián)合國(guó)代表大會(huì)時(shí)，專門去了一趟華爾街。華爾街之行可以看出，1974年的鄧小平已經(jīng)洞察到了資本對(duì)于美國(guó)的意義，當(dāng)然資本對(duì)中國(guó)的意義才是他華爾街之行真正的目的。而后，小平同志將自己的思考推向了公開(kāi)爭(zhēng)論，繼而引發(fā)了一場(chǎng)對(duì)資本等問(wèn)題的打討論。反思的最大成果是理順了資本與社會(huì)主義的關(guān)系，即包括資本、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的很多東西都是服務(wù)社會(huì)主義的“手段”。[16]而對(duì)于資本的消極意義，小平同志沒(méi)有否認(rèn)，認(rèn)為資本通過(guò)價(jià)值運(yùn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)價(jià)值的占有所表現(xiàn)出的剝削性是不以人為轉(zhuǎn)移的。但為了效率“我們只能經(jīng)受這種痛苦的分娩過(guò)程”，不能馬上消滅資本與剝削。如何解決這一問(wèn)題，他的方法是對(duì)公有制主體地位與共同富裕的根本遵循，讓資本在國(guó)有企業(yè)與政權(quán)的引導(dǎo)之下。只要我們頭腦清醒，就不怕。我們有優(yōu)勢(shì)，有國(guó)營(yíng)大中型企業(yè)，有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，更重要的是政權(quán)在我們手里?！盵16]373有了對(duì)資本認(rèn)識(shí)的突破，中央形成了公有制制度不能突破、政策可以改進(jìn)的思想，開(kāi)始“允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還允許中外合資經(jīng)營(yíng)和外資獨(dú)營(yíng)的企業(yè)發(fā)展?！盵16]110后又以“補(bǔ)充”的創(chuàng)新定位給私人資本與國(guó)外資本提供了出場(chǎng)與發(fā)展的廣闊空間。這一“一主多樣”的認(rèn)識(shí)框架為資本的發(fā)展提供了理論依據(jù)。1993年，“資本”一詞第一次被寫進(jìn)了黨的文獻(xiàn)，并開(kāi)始大力鼓勵(lì)“資本市場(chǎng)”發(fā)展，提出了如“資本市場(chǎng)要積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券、股票融資”[17]等政策。隨后，黨的十五大創(chuàng)造性地提出了“公有資本”概念，十五屆四中全會(huì)又相繼創(chuàng)造了“國(guó)有資本”“社會(huì)資本”概念。黨的十六大對(duì)社會(huì)主義資本的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化，提出了“集體資本”，并開(kāi)始探索以股份制的形式發(fā)展與運(yùn)營(yíng)資本。此后，資本作為生產(chǎn)要素在中國(guó)得到了快速發(fā)展。但同時(shí)，資本顯現(xiàn)出的問(wèn)題也逐漸暴露，如資源問(wèn)題、收入差距問(wèn)題、不平衡問(wèn)題等。

(五)十八大以后：對(duì)資本范疇的總體性把握與規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展

習(xí)近平繼承了馬克思的辯證資本觀，肯定了中國(guó)共產(chǎn)黨人對(duì)資本范疇的創(chuàng)新，從新時(shí)代事實(shí)出發(fā)，對(duì)資本新現(xiàn)象作了更加全面、深刻的分析。尤其是黨的十八大以后，關(guān)于資本的理解已經(jīng)擺脫了單一的生產(chǎn)力維度或單一的生產(chǎn)關(guān)系維度的局限，逐步形成了對(duì)資本的“總體性”把握。

習(xí)近平總書記認(rèn)為，中國(guó)目前還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，還沒(méi)有達(dá)到馬克思描述的消滅了資本的“未來(lái)社會(huì)”，資本存在的土壤還在，中國(guó)仍然需要資本的動(dòng)力支撐，要“讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本等要素的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流?！盵18]但是，今天中國(guó)的資本現(xiàn)象非常復(fù)雜，“既是一個(gè)重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、也是一個(gè)重大政治問(wèn)題，既是一個(gè)重大實(shí)踐問(wèn)題、也是一個(gè)重大理論問(wèn)題。”[19]對(duì)于資本問(wèn)題，要做到對(duì)資本性質(zhì)更深入的理解、對(duì)資本作用更全面的認(rèn)識(shí)，對(duì)資本規(guī)律更深入的把握、對(duì)資本運(yùn)行治理能力的更大提高?；谶@一“總體性”思維，習(xí)近平總書記提出了一系列新思想。其一，資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素。這一要素關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開(kāi)放基本國(guó)策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。必須發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用。其二，人民資本論。社會(huì)主義資本要堅(jiān)持人民至上的價(jià)值旨?xì)w、滿足人民日益多元化的資本需求、讓資本為人民服務(wù)。為此，習(xí)近平指出，資本尤其是金融資本發(fā)展要回歸本源，“要把為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，全面提升服務(wù)效率和水平，把更多金融資源配置到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，更好滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的金融需求?！盵20]其三，虛實(shí)協(xié)同論。習(xí)近平對(duì)金融化時(shí)代的金融資本作了深刻分析，認(rèn)為金融很重要，“金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。”[21]因此，要發(fā)展資本市場(chǎng)。但是，“經(jīng)濟(jì)是肌體，金融是血脈”，“為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措。”[20]其四，利益共享論。十八大以后，中央對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)更加清晰，提出了積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的要求，形成了利益共同體理念，提出了在公有資本主體與私有資本主體之間建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的新型經(jīng)濟(jì)關(guān)系?！皣?guó)有資本投資項(xiàng)目允許非國(guó)有資本參股。允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體?！盵22]這是對(duì)資本范疇發(fā)展的重大創(chuàng)新。其五，資本治理論。習(xí)近平在總結(jié)資本發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，指出，“資本具有逐利本性，如不加以規(guī)范和約束，就會(huì)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)不可估量的危害?！盵19]我們要立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，正確處理不同形態(tài)資本之間的關(guān)系，在性質(zhì)上要區(qū)分，在定位上要明確，規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展。

三、馬克思資本范疇中國(guó)化的啟示

中國(guó)共產(chǎn)黨人對(duì)馬克思資本范疇的理解、補(bǔ)充、創(chuàng)新是一個(gè)螺旋式上升過(guò)程，雖然出現(xiàn)一些曲折，但總體是朝著更加科學(xué)、更加豐富的方向邁進(jìn)的。100年的思考與實(shí)踐為中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

(一)全面與透徹：馬克思資本范疇中國(guó)化的認(rèn)知基礎(chǔ)

理論的合理運(yùn)用必須建立在對(duì)理論的正確理解的基礎(chǔ)之上。馬克思資本范疇的中國(guó)化至少要做到兩點(diǎn)：一點(diǎn)是全面，即要對(duì)理論有一個(gè)全方位、多角度的理解與把握，把概念的內(nèi)涵、本質(zhì)與主要內(nèi)容、次要內(nèi)容做一個(gè)系統(tǒng)梳理。馬克思的資本范疇之所以造成了很多誤解與誤用，主要原因就在于它是一個(gè)多維度、多層次的系統(tǒng)知識(shí)體系。比如從內(nèi)涵上來(lái)看，馬克思的資本范疇就包括了生產(chǎn)要素、生產(chǎn)關(guān)系、權(quán)力關(guān)系等多重內(nèi)容，從時(shí)間上來(lái)看，又具有歷史性。因此，理解起來(lái)本身就比較困難。如若不能掌握馬克思關(guān)于資本范疇的所有論述，不能洞察其中的多重內(nèi)涵，只是使用其中的一部分或理解到的一部分來(lái)當(dāng)做全部，那就很容易出問(wèn)題。另一點(diǎn)是透徹，即對(duì)馬克思資本范疇的理解要詳盡而深入。馬克思與西方其他國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家的區(qū)別就是分析問(wèn)題的整體性、深刻性。馬克思從商品、貨幣等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的現(xiàn)象出發(fā)挖掘了資本背后隱藏生產(chǎn)關(guān)系，進(jìn)而揭示了資本的本質(zhì)。這對(duì)于很多讀者來(lái)說(shuō)就是一個(gè)理解與創(chuàng)新的雙重挑戰(zhàn)。認(rèn)識(shí)資本不做到這一點(diǎn)，就會(huì)陷入表面化、庸俗化境地。

(二)批判與再批判：馬克思資本范疇中國(guó)化的基本方法

批判是馬克思的習(xí)慣與工作方法。馬克思以質(zhì)疑批判的精神終結(jié)了傳統(tǒng)形而上學(xué)，實(shí)現(xiàn)了哲學(xué)思維方式的革命性變革，并以此在探尋人類自由解放的道路上為人類指明了一條正確道路。馬克思的批判不是批評(píng)與否定，是能動(dòng)、持續(xù)和細(xì)致地思考任何信念或被假定的知識(shí)形式，洞悉支持它的理由以及它所進(jìn)一步指向的結(jié)論，以求獲得更加真實(shí)的認(rèn)識(shí)。因此，馬克思資本范疇的中國(guó)化，我們需要也必須繼承這一研究方法，要從中國(guó)實(shí)際出發(fā)，對(duì)馬克思、列寧、斯大林等前人資本范疇的背景、前提、指向、論證過(guò)程與結(jié)論進(jìn)行反思，而不是教條式的接受。只有這樣，才能適應(yīng)因時(shí)空變幻帶來(lái)的資本變化對(duì)認(rèn)識(shí)的需求。毛澤東對(duì)資本所做的區(qū)分正是對(duì)斯大林的資本觀進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上獲得的。

(三)繼承與創(chuàng)新：馬克思資本范疇中國(guó)化的必由之路

馬克思主義理論不是封閉的、僵化的、凝固不變的理論，而是開(kāi)放的、發(fā)展的理論。資本也是一個(gè)歷史范疇，一個(gè)運(yùn)動(dòng)的事物。因此，馬克思資本范疇的中國(guó)化注定是對(duì)馬克思資本范疇繼承與創(chuàng)新的統(tǒng)一。從馬克思資本范疇中國(guó)化的歷程來(lái)看，我們?cè)趧?chuàng)新上的問(wèn)題要大于繼承上的問(wèn)題，這表明我們的馬克思主義信仰是堅(jiān)定的，但是在發(fā)展馬克思主義上還存在缺失，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：一是理論創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。面對(duì)新問(wèn)題，喜歡到書本里找答案。二是質(zhì)疑與創(chuàng)新的勇氣不足。我們?cè)趯?duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的觀察中，常常發(fā)現(xiàn)有些東西與馬克思的資本理論不符，卻不敢發(fā)聲，不敢爭(zhēng)論，不敢堅(jiān)持。三是解讀多于理論創(chuàng)新。將大部分精力放在解讀上或形成了熱衷于解讀的氛圍對(duì)于理論創(chuàng)新是不利的。四是欠缺理論創(chuàng)新能力。理論創(chuàng)新是資本范疇中國(guó)化的關(guān)鍵，而理論創(chuàng)新能力則是理論創(chuàng)新的核心。馬克思資本范疇的進(jìn)一步中國(guó)化需要營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)爭(zhēng)論、敢于容錯(cuò)的氛圍與機(jī)制，激發(fā)更多、更深刻的理論創(chuàng)新。

(四)容錯(cuò)與糾偏：馬克思資本范疇中國(guó)化的必要機(jī)制

馬克思資本范疇中國(guó)化是基于對(duì)馬克思主義的科學(xué)認(rèn)知，以及在此基礎(chǔ)上對(duì)馬克思關(guān)于資本認(rèn)知的認(rèn)同。馬克思資本范疇本身不存在問(wèn)題，但是具體化、時(shí)代化過(guò)程中容易出問(wèn)題，形成資本認(rèn)知偏差。一是錯(cuò)誤理解了馬克思主義資本的本質(zhì)，很多人容易將其等同于馬克思的只言片語(yǔ)言、《資本論》中的一句話等。這是對(duì)馬克思主義資本理論的誤解，實(shí)際上是一種認(rèn)知偏差。從本質(zhì)上看，對(duì)馬克思主義信仰，并不意味著執(zhí)著于個(gè)別結(jié)論，而是遵循基本原理；并不是死守已有成果，而是要勇于不斷探索。二是借信仰之名讓錯(cuò)誤認(rèn)知與實(shí)踐持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間。人們很容易把信仰的神圣性與落實(shí)信仰的行動(dòng)神圣性相混淆，繼而借信仰的神圣性維護(hù)具體行動(dòng)。一旦行動(dòng)有誤，則行動(dòng)會(huì)在信仰神圣性的掩飾下長(zhǎng)時(shí)間地持續(xù)，造成長(zhǎng)久性損失。三是錯(cuò)誤對(duì)待資本范疇中國(guó)化中的錯(cuò)誤，產(chǎn)生了不允許出錯(cuò)、不敢面對(duì)錯(cuò)誤的思想。事實(shí)上，認(rèn)知出錯(cuò)是探索、創(chuàng)新過(guò)程中的正?，F(xiàn)象。馬克思資本范疇中國(guó)化過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題是不可避免的，問(wèn)題的關(guān)鍵是有沒(méi)有建立起容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。

綜上所述，資本是一個(gè)復(fù)雜的事物，隨著中國(guó)特色社會(huì)主義的進(jìn)一步發(fā)展，會(huì)出現(xiàn)更多的資本新現(xiàn)象與新問(wèn)題，馬克思資本范疇的中國(guó)化仍將繼續(xù)。如何在中華民族偉大復(fù)興道路上發(fā)揮資本的作用，首先需要對(duì)資本進(jìn)行進(jìn)一步的理論確證。只有堅(jiān)持馬克思主義資本范疇，充分運(yùn)用中國(guó)共產(chǎn)黨人在資本范疇上的創(chuàng)新成果，從包括生產(chǎn)要素、生產(chǎn)關(guān)系以及權(quán)力關(guān)系等在內(nèi)的總體維度上進(jìn)行再反思、再創(chuàng)新才能創(chuàng)造出符合中國(guó)實(shí)際的資本理論。