李宏潔 張艷 杜燦燦 趙敬 李思思 田雨同 劉珍

(鄭州大學(xué)護(hù)理與健康學(xué)院，河南 鄭州 450000)

預(yù)計(jì)到2025年，全球60歲以上人口將達(dá)到12億〔1〕，如何有效緩解老齡化負(fù)擔(dān)、提升老年人口的生活質(zhì)量成為全球范圍內(nèi)的重要議題。積極老齡化理論提倡老年人擺脫“貧窮、多病、無價(jià)值”等消極刻板印象，充分發(fā)揮自身潛能與優(yōu)勢(shì)、作為家庭與社會(huì)的重要資源參與社會(huì)生活中，在體現(xiàn)自身價(jià)值的同時(shí)，也為社會(huì)做出有益貢獻(xiàn)，從而緩解老齡化問題負(fù)擔(dān)。自2002年世界衛(wèi)生組織正式提出積極老齡化理論框架之后〔2〕，該理論已成為全球各國(guó)應(yīng)對(duì)老齡化問題的新思路并被廣泛應(yīng)用，如對(duì)積極老齡化理論內(nèi)涵的解讀、相關(guān)測(cè)評(píng)工具的研制、積極老齡化影響因素的研究及對(duì)積極老齡化促進(jìn)措施的探索等。目前，積極老齡化理論在中國(guó)也已得到逐步探索和應(yīng)用，研究?jī)?nèi)容集中于理論解讀和現(xiàn)狀分析。本文對(duì)積極老齡化理論的國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展進(jìn)行綜述。

1 理論概述

傳統(tǒng)老齡觀念多將老化理解為不可逆的衰退過程，將老年人定義為“衰弱、無價(jià)值”的消極形象，而忽視了老年人的潛在能動(dòng)性和社會(huì)價(jià)值〔3〕。直到20世紀(jì)末，積極心理學(xué)的浪潮推動(dòng)老齡問題研究向“積極老齡化”方向發(fā)展。2002年，世界衛(wèi)生組織在第二屆世界老齡大會(huì)上正式提出“積極老齡化”理論框架，將積極老齡化定義為：老年人能夠充分發(fā)揮自身體力、精神及社會(huì)潛能，并按照自己的需求、愿望和能力去參與社會(huì)，以實(shí)現(xiàn)生活質(zhì)量的提升，同時(shí)也能在需要幫助時(shí)獲得充分的保障和照料。該理論以“獨(dú)立、參與、尊嚴(yán)、照料、自我實(shí)現(xiàn)”為基本原則，包含3個(gè)支柱要素——“健康”“參與”和“保障”〔2〕，其中“健康”指老年人能夠維持良好的身體、心理及社會(huì)交往狀態(tài)，是積極老齡化的先決條件；“參與”是老年人能根據(jù)自己的能力和興趣、參與到文化、娛樂、經(jīng)濟(jì)等社會(huì)生活中，實(shí)現(xiàn)老有所為，是積極老齡化的核心內(nèi)涵；“保障”指老年人在部分或全部喪失自理能力時(shí)，能夠得到足夠的照護(hù)支持，以滿足其身心、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)支持等層面的需求，是積極老齡化的必要條件。此外，世界衛(wèi)生組織還在“健康、參與、保障”的基礎(chǔ)上，提出了積極老齡化六項(xiàng)組成要素，即健康和社會(huì)服務(wù)因素、個(gè)人行為因素、個(gè)人身心因素、物理環(huán)境因素、社會(huì)環(huán)境因素及經(jīng)濟(jì)因素〔2〕。

2 積極老齡化相關(guān)測(cè)評(píng)工具

積極老齡化理念提出早期，社會(huì)建構(gòu)理論家Gergen就從社會(huì)建構(gòu)觀點(diǎn)出發(fā)，提出了積極老齡化的三大測(cè)量維度，即自我、人際關(guān)系和社會(huì)參與〔3〕，盧曉琳〔4〕根據(jù)這3個(gè)維度設(shè)計(jì)了13個(gè)條目的《積極老齡化量表》用于測(cè)評(píng)積極老齡化程度，但該量表內(nèi)容側(cè)重于對(duì)“參與”的測(cè)評(píng)，未涉及“健康”和“保障”兩方面。2007年，Barker等〔5〕開發(fā)了《老化認(rèn)知問卷》，該問卷包含8個(gè)分問卷，主要用于評(píng)估老年人對(duì)老化的認(rèn)知情況，目前已由胡蘊(yùn)琦〔6〕漢化修訂。2009年，詹明娟〔7〕通過文獻(xiàn)回顧編制了《活躍老化量表》，該量表包含“心理健康”“生活調(diào)試”和“社會(huì)互動(dòng)”3個(gè)維度共24個(gè)條目，并成為中國(guó)部分研究者實(shí)施積極老齡化干預(yù)的評(píng)價(jià)工具之一。2012年，胡敏〔8〕通過文獻(xiàn)回顧結(jié)合質(zhì)性訪談，編制了《老年人積極老齡化測(cè)評(píng)問卷》，包含身體活力、生活滿意、家庭支持、積極參與等4個(gè)維度共32個(gè)條目。2014年，Thanakwang等〔9〕指出，以往積極老齡化測(cè)評(píng)工具的理論基礎(chǔ)不一致，并結(jié)合質(zhì)性訪談，在世界衛(wèi)生組織提出的積極老齡化理論框架的基礎(chǔ)上構(gòu)建了《積極老齡化量表》，該量表包括自理能力、積極參與社會(huì)、開發(fā)心靈智慧、建立經(jīng)濟(jì)保障、保持健康的生活方式、積極學(xué)習(xí)、加強(qiáng)家庭關(guān)系確保晚年得到照顧等7個(gè)維度共36個(gè)條目，具有良好的信效度，2014年該量表由張建閣等〔10〕引進(jìn)并漢化。

3 積極老齡化相關(guān)因素

3.1個(gè)人因素

3.1.1身心健康 在世界衛(wèi)生組織提出的積極老齡化理論框架中，身心健康是積極老齡化的先決條件，也是老年人社會(huì)參與的前提。Paúl等〔11〕對(duì)葡萄牙1 322名社區(qū)老年人進(jìn)行訪談發(fā)現(xiàn)，身心健康與積極老齡化高度相關(guān)，包括日常生活能力、健康認(rèn)知、幸福感、孤獨(dú)感等在內(nèi)的身體和心理因素均會(huì)影響積極老齡化的實(shí)現(xiàn)。該研究也表明，心理因素在老年人適應(yīng)老化的過程中發(fā)揮著更為重要的作用，因此，步入老年期之前就應(yīng)該采取措施預(yù)防健康問題、著重提升其適應(yīng)能力和心理彈性，以提升晚年生活質(zhì)量。我國(guó)有關(guān)研究結(jié)論也顯示，身體健康和心理健康是老年人實(shí)現(xiàn)積極老齡化的必要因素〔12〕。

3.1.2老齡觀念 積極老齡觀是老年人對(duì)于自身參與社會(huì)發(fā)展、社會(huì)保障所持的積極樂觀態(tài)度〔13〕。促進(jìn)老年人維持健康、參與社會(huì)，還需從認(rèn)知層面入手，幫助老年人樹立積極老齡觀。積極的老齡觀可降低消極刻板印象對(duì)老年人行為和認(rèn)知功能的影響，還有助于減輕因共患病而造成的老年人生活質(zhì)量降低〔14,15〕。有關(guān)研究也表明，積極的態(tài)度可提高老年人身心健康水平，幫助其主動(dòng)參與社會(huì)活動(dòng)，提升積極老齡化水平〔16〕。一項(xiàng)關(guān)于老年癡呆的隊(duì)列研究也發(fā)現(xiàn)，積極的老齡觀念可降低老年癡呆的發(fā)生率，即使是對(duì)于攜帶癡呆基因的高風(fēng)險(xiǎn)人群，積極老齡觀也同樣是預(yù)防老年癡呆的重要保護(hù)因素〔17〕。

3.1.3人口學(xué)因素 除身心健康、老齡觀念等因素外，人口學(xué)資料的不同也可能造成積極老齡化水平的差異。巴西的一項(xiàng)研究對(duì)2 052名老年人進(jìn)行訪談，結(jié)果表明老年男性和女性的積極老齡化水平存在差異〔18〕。歐洲的一項(xiàng)研究對(duì)非機(jī)構(gòu)化老年人進(jìn)行的橫斷面調(diào)查顯示，老年男性比女性的積極老齡化程度更高，且已婚或同居者的積極老齡化水平比喪偶或離婚者高，而不同居住地的老年人積極老齡化水平亦有所差異〔19〕。此外，文化程度也是影響積極老齡化水平的重要因素，馮春梅等〔20〕研究顯示，在積極老齡化各項(xiàng)影響因素中，受教育程度對(duì)積極老齡化水平影響較大。

3.2物理環(huán)境 物理環(huán)境也是積極老齡化的重要影響因素。Chrysikou等〔21〕分析認(rèn)為，城市規(guī)劃、建筑設(shè)計(jì)等環(huán)境因素與積極老齡化密切相關(guān)，完善基礎(chǔ)生活設(shè)施有助于促進(jìn)積極和健康的老化，并指出應(yīng)將積極老齡化理念融入建筑、設(shè)計(jì)等學(xué)科教育中，以求創(chuàng)建年齡友好型的生存空間。世界衛(wèi)生組織還與來自發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的共35個(gè)城市合作，編制了“全球年齡友好型城市指南”及“年齡友好城市基本特征清單”，確定了8個(gè)年齡友好型城市的特征：室外空間和建筑、交通、住房、社會(huì)參與、尊重和社會(huì)包容、公民參與和就業(yè)、溝通和信息、社區(qū)支持和健康服務(wù)，為積極老齡化社區(qū)建設(shè)的自評(píng)提供參考標(biāo)準(zhǔn)〔22〕。

3.3社會(huì)因素

3.3.1經(jīng)濟(jì)水平 經(jīng)濟(jì)條件會(huì)影響老年人對(duì)養(yǎng)老方式的選擇及晚年的生活質(zhì)量。Perales等〔19〕研究顯示，老年人收入水平越高，其積極老齡化水平越高。日本學(xué)者通過隊(duì)列研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)狀況是影響積極老齡化的決定性社會(huì)因素之一，與高收入者相比，收入較低者更可能具有較低的健康壽命〔23〕。中國(guó)相關(guān)研究也證實(shí)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力是影響積極老齡化的重要因素〔20〕。

3.3.2社會(huì)活動(dòng) 眾多研究均證實(shí)了活動(dòng)參與對(duì)積極老齡化的重要作用。一項(xiàng)針對(duì)歐洲四國(guó)(丹麥、法國(guó)、意大利和英國(guó))的縱向數(shù)據(jù)分析表明，參加有償活動(dòng)的老年人更不易患抑郁或報(bào)告較差的健康狀況，提示有償活動(dòng)可能有助于老年人的晚年健康〔24〕。也有研究顯示，志愿服務(wù)活動(dòng)同樣與積極老齡化密切相關(guān)，且老年志愿者比年輕志愿者的服務(wù)時(shí)間更長(zhǎng)，提示可在老年人群中倡導(dǎo)志愿者服務(wù)活動(dòng)〔25〕。此外，Malderen等〔26〕對(duì)居住于長(zhǎng)期照護(hù)機(jī)構(gòu)的老年人進(jìn)行焦點(diǎn)小組訪談后發(fā)現(xiàn)，除世界衛(wèi)生組織提出的因素外，有意義的休閑活動(dòng)也是積極老齡化的重要決定因素。我國(guó)基于老年人口健康調(diào)查數(shù)據(jù)的分析也顯示，參與社會(huì)活動(dòng)對(duì)老年人有積極影響，且能顯著預(yù)防老年人失能的發(fā)生〔27〕。

3.3.3社會(huì)保障 盡管積極老齡化的關(guān)鍵在于老年人自身的主動(dòng)參與，但外部保障仍是不可或缺的支持因素，無論是身心健康、物質(zhì)環(huán)境還是社會(huì)參與，都必須依托有力的社會(huì)保障才能實(shí)現(xiàn)。León等〔28〕研究指出，有效的社會(huì)支持有助于降低老年人抑郁水平、改善其認(rèn)知功能和生活質(zhì)量，是積極老齡化的關(guān)鍵因素，應(yīng)從改善社會(huì)資源入手，為老年人提供有力的外部保障。李春斌等〔29〕也指出，保障老年人合法權(quán)益是促進(jìn)老年人社會(huì)參與、實(shí)現(xiàn)積極老齡化的必要條件，倡導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)積極完善老齡人口閑暇權(quán)、文化權(quán)、福利權(quán)等保障，做到社會(huì)資源“不分年齡、人人共享”。

4 積極老齡化促進(jìn)措施

常見的積極老齡化促進(jìn)措施有互助養(yǎng)老、老年大學(xué)、“互聯(lián)網(wǎng)+養(yǎng)老”等模式，其共同特點(diǎn)是通過引導(dǎo)老年人參與自尊、自立、有益的社會(huì)行為，為老年人賦能，幫助其實(shí)現(xiàn)“老有所養(yǎng)”“老有所為”“老有所學(xué)”等目標(biāo)。

4.1互助養(yǎng)老 互助養(yǎng)老強(qiáng)調(diào)以積極合作和相互照料來實(shí)現(xiàn)老年人的增能與發(fā)展，并通過引導(dǎo)非正式社會(huì)支持來緩解養(yǎng)老照護(hù)人員短缺與龐大的養(yǎng)老服務(wù)需求間的矛盾，從個(gè)人和社會(huì)兩個(gè)層面實(shí)現(xiàn)積極老齡化。

4.1.1同輩支持 同輩支持是互助養(yǎng)老的重要形式，如起源于美國(guó)的會(huì)員制養(yǎng)老組織“Villages”，就是以“自治、自我支持”為理念。通過老年會(huì)員之間相互服務(wù)來滿足其就地老化的需求〔30〕。類似的還有以“泛家庭”為理念的荷蘭生命公寓，以老年婦女互助為主的法國(guó)芭芭雅嘉公寓等。2008年，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)也率先興起了同輩互助形式——“互助幸福院”，通過低齡老人照顧高齡老人、健康老人照顧失能老人，滿足老年人的照護(hù)需求，幫助老人從依賴家庭走向自主互助〔31〕。同輩支持不僅能幫助老年人依靠自身力量實(shí)現(xiàn)就地老化，也是鼓勵(lì)老年人社會(huì)參與的重要精神支持。Janet等〔32〕研究也表明，同輩支持有助于提升不愛外出活動(dòng)的老年人的幸福感和活力、增強(qiáng)他們外出活動(dòng)的自信心和感知社會(huì)支持，對(duì)促進(jìn)積極老齡化有很大幫助。

4.1.2代際支持 代際支持包括代際學(xué)習(xí)和同住支持。代際學(xué)習(xí)是指年長(zhǎng)者和年輕者在知識(shí)、技能、觀念等方面進(jìn)行交換和學(xué)習(xí)。研究顯示，代際學(xué)習(xí)能填補(bǔ)代際鴻溝、打破代際間刻板印象，且“經(jīng)驗(yàn)傳播者”的身份使老年人獲得價(jià)值感和使命感，促使老年人重新融入社會(huì)〔33〕。此外，代際學(xué)習(xí)對(duì)保持老年人身心健康、實(shí)現(xiàn)老有所學(xué)也具有重要意義，如我國(guó)廣東省立中山圖書館借鑒國(guó)外代際閱讀模式開展“樂齡學(xué)堂”，通過組織年輕志愿者為老年人讀書讀報(bào)、知識(shí)講座，幫助老年人拓寬視野、增長(zhǎng)見識(shí)，維持身心健康〔34〕。 而同住支持主要是通過不同年齡組的共居和互助交流實(shí)現(xiàn)積極老齡化目標(biāo)，如德國(guó)的多代屋、日本的老少合居房屋等，美國(guó)西雅圖的代際學(xué)習(xí)中心還嘗試“將幼兒園建在養(yǎng)老院”。近年來我國(guó)多地也開始嘗試開展此類模式，通過代際同住使老年人得到陪伴，年輕人獲得鍛煉、收獲智慧與經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到積極老齡化“雙贏”目標(biāo)〔35〕。

4.1.3時(shí)間銀行 時(shí)間銀行是互助養(yǎng)老逐步發(fā)展形成的新模式，這種模式將代際、同輩間的互助服務(wù)進(jìn)行量化，其理念是“服務(wù)今天，享受明天”，即由低齡或健康的老年人利用空閑時(shí)間為有需要的老年人提供服務(wù)、積累服務(wù)時(shí)長(zhǎng)，并在自身需要照護(hù)時(shí)兌換相應(yīng)時(shí)長(zhǎng)的服務(wù)，是引導(dǎo)老年人進(jìn)行積極老齡化社會(huì)參與的重要方式〔36〕。該模式由美國(guó)學(xué)者提出，并發(fā)展成為促進(jìn)積極老齡化發(fā)展的新型社區(qū)養(yǎng)老模式，在多個(gè)國(guó)家地區(qū)得到認(rèn)可和應(yīng)用〔37〕。Valek等〔38〕認(rèn)為，時(shí)間銀行不僅實(shí)現(xiàn)了互助養(yǎng)老，還是一種非正式的社會(huì)學(xué)習(xí)，能促進(jìn)不同年齡群體的跨文化理解與尊重。由于該模式合作互惠的理念與我國(guó)傳統(tǒng)文化中“守望相助”的特性相吻合，近些年我國(guó)部分地區(qū)也開展了時(shí)間銀行并取得成效，盧曉琳〔4〕調(diào)查發(fā)現(xiàn)，時(shí)間銀行有助于擴(kuò)大老年人的人際網(wǎng)絡(luò)，使老年人進(jìn)行更加積極的社會(huì)參與和自我實(shí)現(xiàn)。

4.1.4其他互助形式 除以上外，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)還發(fā)展了多種無償或有償?shù)幕ブС中问?。Dizon等〔39〕對(duì)不同國(guó)家地區(qū)積極老齡化政策的分析結(jié)果表明，志愿工作被認(rèn)為是老年人進(jìn)行社會(huì)參與、對(duì)社區(qū)做出貢獻(xiàn)的重要的積極老齡化促進(jìn)方式。如中國(guó)香港的“左鄰右里計(jì)劃”，培訓(xùn)老年人成為社區(qū)義工進(jìn)行鄰里關(guān)懷和走訪，識(shí)別需要幫助的老年人、并鼓勵(lì)隱居的老人外出參與活動(dòng)，通過鄰里支持、為社區(qū)安全做貢獻(xiàn)來提升老年人的價(jià)值感〔40〕。此外，中國(guó)河南省駐馬店市在全國(guó)范圍內(nèi)率先建立起由政府支持的殘疾人托養(yǎng)中心，其中照護(hù)者與被照護(hù)者均為建檔立卡的貧困戶，通過這種托養(yǎng)形式，貧困失能人群能夠獲得良好的托養(yǎng)照護(hù)，貧困健康人群也可通過提供照護(hù)獲取津貼，緩解經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)“自立、互助”雙贏〔41〕。

4.2老年大學(xué) 老年大學(xué)旨在通過教育促進(jìn)積極老齡化，實(shí)現(xiàn)老年人終身和全面發(fā)展。國(guó)外老年大學(xué)多具有較完善的政策支持，部分還由高等院校創(chuàng)辦，并鼓勵(lì)老年人主動(dòng)參與課程設(shè)置，通過知識(shí)傳遞、體育活動(dòng)等多方面教育內(nèi)容鼓勵(lì)老年人積極健康迎接老化〔42〕。研究表明，參與老年大學(xué)不僅有助于提升老年人的心理健康水平和生活質(zhì)量〔43〕，還能增加老年人對(duì)互聯(lián)網(wǎng)新興技術(shù)的接觸和使用，提升其在信息時(shí)代的社會(huì)參與水平〔44〕。中國(guó)老年大學(xué)較發(fā)達(dá)國(guó)家起步稍晚，目前尚未形成統(tǒng)一的課程設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，但亦在實(shí)踐中不斷發(fā)展完善，并取得一定的積極效果，如金陵老年大學(xué)、杭州老干部大學(xué)等。中國(guó)老年大學(xué)協(xié)會(huì)鏈接各地老年大學(xué)為會(huì)員單位，并定期舉辦各種積極老齡化主題教育和文藝活動(dòng)，以促進(jìn)積極老齡觀念的宣傳普及。

4.3互聯(lián)網(wǎng)+養(yǎng)老 近年來，互聯(lián)網(wǎng)、新媒體的普及催生出“互聯(lián)網(wǎng)+養(yǎng)老”新模式，旨在通過信息技術(shù)為老年人的健康、安全賦能，并拓寬其社交網(wǎng)絡(luò)，從而實(shí)現(xiàn)積極老齡化。健康是實(shí)現(xiàn)積極老齡化的先決條件。Nam等〔45〕調(diào)查發(fā)現(xiàn)，基于互聯(lián)網(wǎng)的健康信息有助于老年人主動(dòng)實(shí)施預(yù)防性健康行為(如癌癥篩查、疫苗注射)。Camp等〔46〕研究也表明，基于ipad的新媒體教育有助于增強(qiáng)糖尿病老人自我健康管理的效能感。還有針對(duì)癡呆老人的智能家居，通過自動(dòng)提醒裝置幫助老人獨(dú)立完成日?；顒?dòng)，提高癡呆老人的功能獨(dú)立性，減輕其對(duì)照護(hù)者的被動(dòng)依賴〔47〕。此外，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)于促進(jìn)老年人社會(huì)參與也具有重要意義，Czaja等〔48〕開發(fā)了用于老年人社交、查詢的軟件系統(tǒng)PRISM(個(gè)性化提醒信息和社會(huì)管理系統(tǒng))，并證明了其在減少老年人社交隔離和孤獨(dú)感、增加老年人社會(huì)參與效能感方面的作用。Szabo等〔49〕研究也表明，互聯(lián)網(wǎng)社交工具改善了老年人的幸福感和健康狀況，使老年人能夠更加廣泛地參與社會(huì)活動(dòng)。

綜上，積極老齡化理論強(qiáng)調(diào)老年人的自立和自我實(shí)現(xiàn)，鼓勵(lì)老年人實(shí)現(xiàn)老有所為、老有所用，從社會(huì)負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)社會(huì)發(fā)展的重要資源。目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)積極老齡化的研究涉及測(cè)評(píng)工具、影響因素、干預(yù)措施等各個(gè)方面，但多以城市社區(qū)老年人為研究對(duì)象，測(cè)評(píng)工具的研發(fā)也多以城市老年人為樣本，較少涉及農(nóng)村地區(qū)老年人。相較于城市老年人，農(nóng)村老年人沒有“退休金”作為穩(wěn)定充足的經(jīng)濟(jì)來源，養(yǎng)老條件低于城市水平，此外，中國(guó)農(nóng)村老年人受教育程度普遍偏低且易受傳統(tǒng)家庭觀念的影響，因而在步入老年后，將多數(shù)時(shí)間用于家務(wù)勞動(dòng)、照顧孫輩等，以上因素綜合導(dǎo)致農(nóng)村老年人對(duì)于較高層次社會(huì)活動(dòng)缺乏參與條件和參與意識(shí)，其積極老齡化現(xiàn)狀不容樂觀。因此，未來研究可關(guān)注農(nóng)村老年人積極老齡化水平的提升，在農(nóng)村特色文化背景下繼續(xù)探討積極老齡化的影響因素和促進(jìn)措施。此外，由于年齡、生活背景、文化水平、經(jīng)濟(jì)條件等均可能影響積極老齡化水平，因此未來可嘗試建立積極老齡化預(yù)測(cè)模型，并以中年人群為對(duì)象，探討其積極老齡化準(zhǔn)備度，從而設(shè)計(jì)針對(duì)性干預(yù)措施，幫助其積極應(yīng)對(duì)角色過渡，協(xié)助推動(dòng)積極老齡化實(shí)踐進(jìn)程。