馮 偉， 付 悅

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189)

一、引 言

新常態(tài)下中國主要依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長方式已漸趨式微，保持經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)增長的有效出路在于技術(shù)進(jìn)步，即創(chuàng)新發(fā)展[1-2]。近年來，我國一直將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐和重要落腳點，不斷改善創(chuàng)新環(huán)境，提升創(chuàng)新競爭力。然而，在科技創(chuàng)新取得巨大進(jìn)步和發(fā)展的同時，中國自主創(chuàng)新的道路依舊任重道遠(yuǎn)，主要原因在于我國在前瞻性基礎(chǔ)研究、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和引領(lǐng)性技術(shù)突破等方面仍然面臨著諸多的瓶頸與短板，創(chuàng)新效率還有待進(jìn)一步提高。尤其是近年來，伴隨著人口出生意愿的非預(yù)期性走低和人口老齡化的日益加速，人口對創(chuàng)新驅(qū)動的紅利效應(yīng)正在不斷弱化。根據(jù)熊彼特(Schumpeter)所提出的“創(chuàng)造性破壞”的概念，只有通過創(chuàng)新才能破壞曾經(jīng)受制于人的產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)而去重塑一個產(chǎn)權(quán)明晰、科技自主的高新技術(shù)體系。雖然創(chuàng)造性破壞的過程充滿了風(fēng)險與挑戰(zhàn)，但是實現(xiàn)科技自立自強對于我國提升自主創(chuàng)新能力來說具有十分重要的意義[3]。

技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢是一國生產(chǎn)要素和人口特征的集中反映[4]。當(dāng)前，中國人口增長的“新常態(tài)”逐漸顯現(xiàn)，傳統(tǒng)的人口稟賦優(yōu)勢已逐漸由正效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)效應(yīng)?；诖?，在利用人口要素推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中需要轉(zhuǎn)變觀念，即從過去只注重人口數(shù)量或規(guī)模等傳統(tǒng)紅利要轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅厝丝诮Y(jié)構(gòu)和質(zhì)量等新型紅利來提升創(chuàng)新水平，進(jìn)而形成基于人口結(jié)構(gòu)演變的新優(yōu)勢。改革開放以來，龐大而又低廉的勞動力在推動中國經(jīng)濟(jì)高速增長的過程中發(fā)揮了重要作用，但是經(jīng)過40多年的發(fā)展，人口結(jié)構(gòu)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變的中國正在失去這一最大的優(yōu)勢。因而，如果逐年減少的可勞動年齡人口在得不到有效增加和扭轉(zhuǎn)的情形下，老齡化能在多大程度上影響社會的創(chuàng)新活力是值得關(guān)注的。從我國長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)的人口老齡化程度和創(chuàng)新活力的對比中，我們或許能找出人口結(jié)構(gòu)演變與地區(qū)創(chuàng)新之間的初步關(guān)系。首先，在年齡結(jié)構(gòu)方面，目前長三角地區(qū)的老齡化程度僅次于東北地區(qū)但要遠(yuǎn)高于珠三角地區(qū)，在全國31個省市中，江蘇、上海、浙江和安徽的老齡化率全部躋身前10，而廣東的排名則幾乎位列最后。如圖1所示，2001～2018年，長三角地區(qū)的老齡化率明顯高于廣東。

圖1 2001～2018年長三角和珠三角地區(qū)的老齡化率數(shù)據(jù)來源：經(jīng)過歷年《中國統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計而來。

其次，在創(chuàng)新能力方面，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2019》的測算，廣東以59.49的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合效用值位列全國第一，連續(xù)3年蟬聯(lián)全國首位，而江蘇、上海、浙江和安徽分別以49.58、45.63、38.80和28.70的數(shù)值位列第3、4、5和10位；此外，根據(jù)2015～2019年中國區(qū)域創(chuàng)新能力變化情況(見表1)，可以看出，廣東的創(chuàng)新能力在中國大陸地區(qū)處于持續(xù)領(lǐng)跑的地位，而長三角地區(qū)“三省一市”的創(chuàng)新能力均出現(xiàn)不同程度的下降。

表1 2015～2019年我國區(qū)域創(chuàng)新能力的變化情況

通過上述對比可以發(fā)現(xiàn)，同為引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大世界級城市群，長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)卻在創(chuàng)新能力上存在著明顯的差別。這主要在于珠三角地區(qū)人口數(shù)量占優(yōu)且尤以年輕人居多，這為其帶來了巨大的創(chuàng)新紅利，從珠三角到粵港澳大灣區(qū)規(guī)劃也印證了要更加注重對年輕人的吸引和培養(yǎng)，進(jìn)而提高地區(qū)創(chuàng)新活躍度。這也意味著如何挖掘并發(fā)揮人口結(jié)構(gòu)演變中所出現(xiàn)的新優(yōu)勢，對我國各地區(qū)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

因此，本文從動態(tài)和靜態(tài)、時間和空間等4個維度來解構(gòu)人口結(jié)構(gòu)演變的內(nèi)涵，并實證分析這些內(nèi)涵對地區(qū)創(chuàng)新的影響，其內(nèi)在的邏輯：一是將人口老齡化和人口流動看作是動態(tài)的人口結(jié)構(gòu)特征，而將人力資本和人口密度視為靜態(tài)的人口結(jié)構(gòu)特征；二是將人口老齡化和人力資本視作是從時間維度來捕捉人口結(jié)構(gòu)演變內(nèi)涵，而將人口密度和人口流動看作是從空間維度來體現(xiàn)人口結(jié)構(gòu)演變特征。基于此所構(gòu)建的“動靜結(jié)合”與“時空結(jié)合”的分析框架來解析人口結(jié)構(gòu)演變對地區(qū)創(chuàng)新的作用特征及其傳導(dǎo)路徑，這也是本文研究價值和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

作為經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新活動的主體，人是決定創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵要素和基本動力，我國要落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略更是要激發(fā)人的創(chuàng)造力和想象力。從亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論，到馬爾薩斯的人口論，再到熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”理論等，均彰顯了人在經(jīng)濟(jì)社會活動中的能動性和創(chuàng)造性。作為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要抓手，創(chuàng)新也離不開“人”的作用?，F(xiàn)有關(guān)于人口結(jié)構(gòu)與地區(qū)創(chuàng)新之間作用關(guān)系的文獻(xiàn)，主要是從人口年齡結(jié)構(gòu)、人力資本、人口密度以及人口流動等4個方面來探討和解析的。

關(guān)于人口年齡結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的影響，大部分研究認(rèn)為老齡化對創(chuàng)新具有負(fù)面影響。Feyrer基于87個國家1960～1990年的數(shù)據(jù)對勞動力年齡結(jié)構(gòu)影響全要素生產(chǎn)率(TFP)的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)對全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)最大的人群主要集中在40～49歲的勞動力[5]。Wang和Cai認(rèn)為一個城市所擁有的大學(xué)生數(shù)量越多，其對高鐵促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)就越顯著[6]。姚東旻等研究了人口老齡化對于中國科技創(chuàng)新的影響途徑，認(rèn)為老齡化會通過人力資本積累來影響技術(shù)創(chuàng)新[2]。沈可和李雅凝認(rèn)為人口老齡化會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性和時空性的差異化影響[7]。

關(guān)于人力資本對創(chuàng)新的影響，大量研究幾乎均肯定了人力資本對于創(chuàng)新的促進(jìn)作用。經(jīng)典的內(nèi)生增長理論認(rèn)為人力資本積累和知識溢出會通過技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正向影響。Mahmood和Mubarik認(rèn)為在工業(yè)4.0時代，作為智慧資本的一種，人力資本是促進(jìn)組織創(chuàng)新的重要動力[8]。梁文群等研究了人力資本對中國區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)增加人力資本存量能顯著地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率，但是這種效應(yīng)會在東中西3個地區(qū)表現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性[9]。劉偉和張立元認(rèn)為應(yīng)從人力資本質(zhì)量的視角來考察技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長潛能的推進(jìn)路徑[10]。

關(guān)于人口密度對創(chuàng)新的影響，這主要起源于城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家對人口聚集促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的研究。Fritsch和Wyrwich指出在發(fā)達(dá)國家擁有高密度人口的大城市并不會帶來創(chuàng)新力的提升[11]。Zhou等認(rèn)為人口密度和創(chuàng)新效率之間存在著倒“U型”的關(guān)系[12]。陳淑云和楊建坤發(fā)現(xiàn)人口集聚和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間會呈現(xiàn)出正“U型”關(guān)系[13]。王永進(jìn)和張國峰對人口聚集影響企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)人口聚集可以通過提升溝通的外部性進(jìn)而增強企業(yè)的自主創(chuàng)新性[3]。

關(guān)于人口流動對創(chuàng)新的影響，大多數(shù)研究聚焦于人口流動所帶來的文化多元性對地區(qū)創(chuàng)新的作用。Lee和Nathan基于倫敦2007年企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)探究了知識型工人、文化多樣性和創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)來自不同地區(qū)的擁有多元文化的企業(yè)工人促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新[14]。Burchardi等使用美國縣級層面130年的歷史數(shù)據(jù)，研究認(rèn)為來自不同國家的移民對美國技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用[15]。王春楊等認(rèn)為高鐵可以改變中國人口流動的空間分布格局，進(jìn)而對地區(qū)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響[16]。然而，部分研究認(rèn)為增加人口流動并不總是有益的。Laursen等基于荷蘭企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，認(rèn)為只有高技能的移民才會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生有利的影響，普通移民并不會產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)[17]。

綜上所述，目前學(xué)界對人口結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新發(fā)展中的作用已做了較為廣泛的研究，但是也存在著一些不足。例如，大多數(shù)研究只是從人口結(jié)構(gòu)的某一屬性進(jìn)行探討，鮮有基于人口結(jié)構(gòu)的全貌進(jìn)行剖析，這就很難清晰而又科學(xué)地捕捉并識別人口結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是地區(qū)創(chuàng)新的綜合作用。作為發(fā)展中大國，中國人口結(jié)構(gòu)演變所形塑的新優(yōu)勢主要來源于龐大人口規(guī)模基礎(chǔ)上所建構(gòu)的人口年齡結(jié)構(gòu)、勞動力質(zhì)量以及內(nèi)外部交流等方面的潛能。挖掘并利用基于人口結(jié)構(gòu)演變所形成的新優(yōu)勢，可以為我國地區(qū)創(chuàng)新提供新的驅(qū)動力。相較于現(xiàn)有研究，本文的主要貢獻(xiàn)在于從人口年齡結(jié)構(gòu)、人力資本、人口密度和人口流動等更為全面的視角來解析人口結(jié)構(gòu)演變對地區(qū)創(chuàng)新的綜合影響，以期能為新時代中國充分利用并深度發(fā)揮人口結(jié)構(gòu)演變所建構(gòu)的新優(yōu)勢，進(jìn)而高質(zhì)量地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供學(xué)理參考和政策啟示。

三、研究設(shè)計

1.理論模型

根據(jù)上述分析可知，人口結(jié)構(gòu)會影響地區(qū)創(chuàng)新。對此，我們可以將人口結(jié)構(gòu)內(nèi)生至生產(chǎn)過程。假設(shè)生產(chǎn)過程所內(nèi)含的生產(chǎn)要素同質(zhì)且滿足邊際報酬遞減規(guī)律，可令區(qū)域i的生產(chǎn)函數(shù)為：

Yit=AitF(Lit,Cit)

(1)

其中，Y表示產(chǎn)出，A表示生產(chǎn)技術(shù)效率，L表示勞動力，C表示物質(zhì)資本。

假設(shè)A(·)為希克斯中性技術(shù)進(jìn)步，并受人口結(jié)構(gòu)和地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的影響，即：

Ait=A(DSit,IEit)

(2)

其中，DSit表示區(qū)域i的人口結(jié)構(gòu)。根據(jù)Feyrer[5]、梁文群等[9]、Zhou等[12]和王春楊等[16]的做法，我們將人口結(jié)構(gòu)解構(gòu)為人口年齡結(jié)構(gòu)、人力資本、人口密度和人口流動等；IEit表示區(qū)域i的創(chuàng)新環(huán)境。根據(jù)毛其淋和盛斌[18]的做法，進(jìn)一步有：

A(DSit,IEit)=Ai0(DSit)γi(IEit)ηi

(3)

其中，Ai0表示初始生產(chǎn)效率水平，γi、ηi分別表示人口結(jié)構(gòu)和地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境對技術(shù)進(jìn)步的影響參數(shù)。

假設(shè)F(,)為Cobb-Dauglas函數(shù)，對于區(qū)域i，有：

(4)

假設(shè)創(chuàng)新產(chǎn)出為除物質(zhì)資本與勞動力投入之外的其他投入對產(chǎn)出的影響[19]，即：

Innoit=Ai0(DSit)γi(IEit)ηi

(5)

對上式兩邊同時取對數(shù)，可得：

lnInnoit=lnAi0+γilnDSit+ηilnIEit

(6)

方程(6)刻畫了人口結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響，從中可以看出人口結(jié)構(gòu)會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的作用。具體而言，一地區(qū)因人口老齡化的影響而會出現(xiàn)智力支撐弱化和創(chuàng)新活力缺失等現(xiàn)象，進(jìn)而會阻滯該地區(qū)的創(chuàng)新步伐[7]，但是也可以通過提升人力資本水平為地區(qū)創(chuàng)新提供先進(jìn)生產(chǎn)力和持久動力[9]；同時，推進(jìn)一地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展也需要突破一定的人口集聚的規(guī)?；潭然蜻_(dá)到適度的人口流動的速率，這樣才能形成人口集聚的規(guī)模效應(yīng)和人口流動的溢出效應(yīng)，進(jìn)而為地區(qū)創(chuàng)新建構(gòu)勞動力池和提供人才儲備[13,16]。因而，人口密度和人口流動對地區(qū)創(chuàng)新具有非線性的影響關(guān)系。

在厘清人口結(jié)構(gòu)與地區(qū)創(chuàng)新之間的作用關(guān)系后，還需要考慮創(chuàng)新環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新的影響?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)[2,16]，本文將影響地區(qū)創(chuàng)新的環(huán)境劃分為外部和內(nèi)部、硬件和軟件4個方面。

首先，對外部環(huán)境來說，開放包容的對外交流有利于創(chuàng)新主體之間的跨國或跨地區(qū)的貿(mào)易往來和投資互動，有助于知識溢出。對此，本文用一地區(qū)吸引外商直接投資(FDI)的數(shù)額來表示該地區(qū)的開放程度。

其次，對于內(nèi)部環(huán)境來說，其可細(xì)分為硬件和軟件兩個方面：在軟件方面，推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新離不開政策支持和經(jīng)濟(jì)支撐，具體包括政府部門對創(chuàng)新活動的支持和研發(fā)經(jīng)費的投入以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長狀況等；在硬件方面，先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)支撐體系和現(xiàn)代化的城市發(fā)展水平能為地區(qū)創(chuàng)新提供高規(guī)格的牽引載體和基建保障。

綜上所述，我們可以展現(xiàn)人口結(jié)構(gòu)演變對地區(qū)創(chuàng)新的作用過程，具體如圖2所示：

圖2 人口結(jié)構(gòu)演變對地區(qū)創(chuàng)新的作用過程

2.實證方程和變量說明

根據(jù)上述所推演的方程(6)，我們可以構(gòu)建如下實證方程，即：

lninnoit=α+β1lnoldit+β2lnhcit+β3mit+β4lndit+β5lncontrolit+μit+εit

(7)

其中，innoit表示地區(qū)創(chuàng)新，oldit表示人口老齡化，hcit表示人力資本，mit表示人口流動，dit表示人口密度，Controlit表示控制變量，μit為各省市的個體特征，εit為誤差項，i為各省市，t為年份?？紤]到數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性要求和可能存在的異方差性，本文對上述變量取自然對數(shù)。需要指出的是，由于人口流動(mit)存在著負(fù)數(shù)，即凈流出，因而本文并未對其取對數(shù)。下面，本文對上述各變量的測度進(jìn)行說明。

(1)被解釋變量：地區(qū)創(chuàng)新(inno)?？紤]到創(chuàng)新是比較難以測度的變量，本文遵循王春楊等[16]的做法，采用寇宗來和劉學(xué)悅[20]所編制的創(chuàng)新指數(shù)作為地區(qū)創(chuàng)新的表征指標(biāo)，并運用“專利申請授權(quán)數(shù)”來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

(2)解釋變量：人口老齡化(old)。中國正在邁入老齡化社會，人口結(jié)構(gòu)老齡化或?qū)⒊蔀橛绊懳磥斫?jīng)濟(jì)增長與創(chuàng)新發(fā)展的制約因素。本文采用老齡化率，即一地區(qū)65歲以上人口數(shù)占其總?cè)丝诘谋戎貋肀碚髟摰貐^(qū)人口老齡化的程度。

人力資本(hc)。人力資本不僅是扭轉(zhuǎn)中國粗放式生產(chǎn)的關(guān)鍵動力，也是構(gòu)成內(nèi)生增長理論的核心要義。本文參考陳釗等[21]的做法，用加權(quán)受教育年限法來測度人力資本水平，即人均受教育年限=(小學(xué)人口數(shù)*6 +初中人口數(shù)*9 +高中及中專人口數(shù)*12 +大學(xué)及以上人口數(shù)*16)/一地區(qū)6歲及以上人口數(shù)。

人口流動(m)。人口流動會引致勞動力資源在空間上的重新配置，會對創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。參照王麗艷和馬光榮[22]的做法，本文用人口凈流動率來表示人口流動情況，即人口凈流動率=(常住人口-戶籍人口)/常住人口。

人口密度(d)。推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新需要適度的人口 “濃度”。本文用每平方公里人口數(shù)來表示一地區(qū)的人口密度，即地區(qū)總?cè)丝跀?shù)除以地區(qū)總面積。

(3)控制變量：基于方程(6)并參考現(xiàn)有文獻(xiàn)[1-2，16]的做法，本文控制了影響地區(qū)創(chuàng)新的其他因素，如外商直接投資(fdi)、政府參與(gov)、研究與發(fā)展經(jīng)費投入(rdc)、經(jīng)濟(jì)增長(inc)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ins)和城市化水平(u)等，具體測度方法和統(tǒng)計說明可見表2所示。

本文的研究對象為2001～2018年中國31個省、自治區(qū)、直轄市(數(shù)據(jù)不包括港澳臺地區(qū))的數(shù)據(jù)。其中，專利申請授權(quán)數(shù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；各省市教育年限和地區(qū)戶籍人口數(shù)等來自歷年《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》；地區(qū)研究與發(fā)展經(jīng)費投入來自歷年《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》；其余數(shù)據(jù)均來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》和各省市統(tǒng)計年鑒。各變量的具體統(tǒng)計說明，見表2所示。

表2 變量的統(tǒng)計說明

四、實證分析和結(jié)果探討

1.初步回歸

由于人口變量會受到各省市個體效應(yīng)的影響，因而在進(jìn)行回歸時應(yīng)采用面板固定效應(yīng)模型(FE)，并通過Hausman檢驗，本文也發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)模型(FE)更為合適，所得結(jié)果見表3的第(1)～(4)列所示。

由于在回歸過程中人口結(jié)構(gòu)與地區(qū)創(chuàng)新可能存在著內(nèi)生性問題，即它們之間存在著互為因果的作用關(guān)系，而這會導(dǎo)致檢驗結(jié)果出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象。為解決此問題，本文采用兩階段最小二乘法(2SLS)來克服。根據(jù)Fieler 等[23]的做法，本文采用人口老齡化(lnold)、人力資本(lnhc)、人口流動(m)和人口密度(lnd)的滯后值作為各自的工具變量，回歸結(jié)果見表3的第(5)列所示。

表3 初步回歸結(jié)果

從上述回歸結(jié)果中可以看出，第一，表征人口年齡結(jié)構(gòu)的老齡化的回歸系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為負(fù)，說明老齡化社會的到來會對地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生抑制作用，符合本文預(yù)期。第二，人力資本的回歸系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，說明提升人力資本有利于推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新，這也意味著高質(zhì)量的人才資源對于提升地區(qū)創(chuàng)新水平是至關(guān)重要的。第三，人口流動的回歸系數(shù)并不穩(wěn)健，其中的原因可能在于：人口流動雖然會影響地區(qū)創(chuàng)新，但是通常來說只有高技能的人口流動才會產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)。然而，目前我國流動人口中的高學(xué)歷人才相較于龐大的人口流動總量來說仍然偏少，這就導(dǎo)致人口流動對地區(qū)創(chuàng)新的影響并不顯著。第四，人口密度的回歸系數(shù)顯著為正，表明不斷集聚的人口能為地區(qū)創(chuàng)新提供人口根基。

在考慮了回歸中可能存在的內(nèi)生性問題并通過了識別工具變量有效性的相關(guān)檢驗之后，我們發(fā)現(xiàn)表征人口結(jié)構(gòu)各變量的回歸系數(shù)與上述結(jié)果基本上是一致的。

此外，有必要進(jìn)一步檢驗人口流動和人口密度對地區(qū)創(chuàng)新是否存在著非線性關(guān)系。對此，我們加入人口流動的平方項(m＾2)進(jìn)行回歸，第(6)列的結(jié)果顯示m＾2的系數(shù)顯著為正，但m的系數(shù)不顯著，這說明從長期來看人口流動能夠促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。另外，我們加入人口密度的平方項(lnd＾2)，回歸結(jié)果見第(7)列所示，lnd的系數(shù)顯著為負(fù)，lnd＾2的系數(shù)顯著為正，說明人口密度與地區(qū)創(chuàng)新之間存在著正“U型”關(guān)系，這與陳淑云和楊建坤[13]的結(jié)論是一致。這也意味著雖然人口的不斷集聚會產(chǎn)生諸多社會問題，甚至?xí)糁频貐^(qū)創(chuàng)新進(jìn)程，但是一旦突破了“創(chuàng)造性破壞”的“陣痛”，就能迎來地區(qū)創(chuàng)新的長效發(fā)展。

2.穩(wěn)健性檢驗

為檢驗上述結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用替換被解釋變量的方法，即采用“專利申請授權(quán)數(shù)”來做進(jìn)一步回歸。從表4中可以看出，其回歸結(jié)果與表3所得結(jié)果基本上是一致的，這意味著本文所得的結(jié)論具有穩(wěn)健性，即人力資本和人口密度均能顯著地促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新，且相較于人口密度而言，人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)更大，而人口老齡化會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用，人口流動的創(chuàng)新效應(yīng)則并不顯著；人口密度和人口流動對地區(qū)創(chuàng)新具有非線性的作用特征。

表4 穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果

3.區(qū)域異質(zhì)性分析

基于我國地區(qū)之間發(fā)展的不平衡性，有必要從東中西3個地區(qū)來探究我國人口結(jié)構(gòu)演變對地區(qū)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響，回歸結(jié)果如表5所示。

表5 基于區(qū)域異質(zhì)性分析的回歸結(jié)果

第一，從人口年齡結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果來看，東部地區(qū)的人口老齡化會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的抑制作用，而中部地區(qū)的人口老齡化會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。這可能是因為相較于東西部地區(qū)而言，近些年，在農(nóng)民工回流和產(chǎn)業(yè)內(nèi)遷的作用下，中部地區(qū)的青壯年勞動力有所增加，這為傳承技術(shù)和迭代創(chuàng)新提供了后備力量，進(jìn)而在一定程度上弱化了人口老齡化對地區(qū)創(chuàng)新的抑制作用。

第二，從人力資本的回歸結(jié)果來看，3個地區(qū)均顯著為正，與總體樣本的結(jié)果是一致的。從系數(shù)的大小來比較，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)人力資本對地區(qū)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最小。這可能是因為西部地區(qū)的教育水平較為落后，缺乏高質(zhì)量的人才，導(dǎo)致西部地區(qū)人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)尚未被完全激發(fā)出來。

第三，從人口流動的回歸結(jié)果來看，3個地區(qū)的作用系數(shù)均為負(fù)，且東中部地區(qū)通過了至少在5%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗。其中的原因可能在于：我國的東中部地區(qū)，尤其是東部地區(qū)，是我國人口遷移的主要目的地，但是近年來因為工資收入與生活成本倒掛，導(dǎo)致流入東部地區(qū)的人口日趨減少，“逃離北上廣深”已成為一種社會現(xiàn)象，而這會削弱這些地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的人才儲備效能。

第四，從人口密度的回歸結(jié)果來看，只有在西部地區(qū)顯示通過增加人口密度能夠顯著地促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。這可能是因為：在西部大開發(fā)政策的作用下，西部地區(qū)有力的優(yōu)惠政策和優(yōu)良的發(fā)展前景引致了人口回流，這對人口密度稀疏的西部地區(qū)來說能為其地區(qū)創(chuàng)新提供最為直接的驅(qū)動力，而對東中部地區(qū)來說，人口密度需要突破一定的閾值才能產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)。

4.面板空間計量分析

為了更好地反映不同地區(qū)之間在空間上的相互競爭性以及空間溢出效應(yīng)對人口結(jié)構(gòu)作用于地區(qū)創(chuàng)新的影響，本文采用面板數(shù)據(jù)的空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型做進(jìn)一步的分析。在回歸之前，需要考察關(guān)鍵變量即地區(qū)創(chuàng)新(lninno)是否存在著空間自相關(guān)性，以甄別空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的適用性。空間自相關(guān)是指位置相近或相鄰的地區(qū)具有相似的變量取值，一般可通過全局莫蘭指數(shù)I(Global Moran’s I)和Geary指數(shù)C(Geary’s C)來識別。全局莫蘭指數(shù)I一般介于[-1，1]之間，若大于0表示正空間自相關(guān)性，小于0表示負(fù)空間自相關(guān)性，等于0表示不存在空間自相關(guān)性。Geary指數(shù)C的取值一般在[0，2]之間，若大于1表示負(fù)空間自相關(guān)性，小于1表示正空間自相關(guān)性，等于1表示不存在空間自相關(guān)性。由表6可知，地區(qū)創(chuàng)新的全局莫蘭指數(shù)I均大于0，Geary指數(shù)C均小于1，說明地區(qū)創(chuàng)新具有顯著的空間正相關(guān)性，因此可以運用空間計量方法進(jìn)行回歸。

表6 2001～2016年地區(qū)創(chuàng)新的Moran’I和Geary’C分布情況

基于不同的空間依賴性，本文使用具有內(nèi)生交互效應(yīng)的空間自回歸或滯后模型(SAR)、具有誤差項交互效應(yīng)的空間誤差模型(SEM)和同時具有內(nèi)生交互效應(yīng)和誤差項交互效應(yīng)的空間交叉模型(SAC)等進(jìn)行回歸。同時，本文選取空間近鄰矩陣(W1)、地理距離矩陣(W2)和經(jīng)濟(jì)距離矩陣(W3)等作為空間權(quán)重矩陣進(jìn)行回歸，所得結(jié)果如表7所示。

首先，基于空間近鄰(0-1)矩陣進(jìn)行分析?？臻g近鄰矩陣主要反映了各省市在空間上的毗鄰關(guān)系對人口結(jié)構(gòu)作用于地區(qū)創(chuàng)新的影響，回歸結(jié)果見第(1)～(3)列所示。從中可以看出，在考慮了空間溢出效應(yīng)后，人力資本和人口密度依然與地區(qū)創(chuàng)新具有正相關(guān)關(guān)系，而人口老齡化與地區(qū)創(chuàng)新是負(fù)相關(guān)關(guān)系，人口流動對地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)系則并不明朗。

其次，基于地理距離矩陣進(jìn)行分析，因為空間距離的遠(yuǎn)近也會產(chǎn)生省際溢出效應(yīng)。本文所建構(gòu)的地理距離權(quán)重矩陣(W2)采用地理距離平方的倒數(shù)，其中地理距離以各省市之間的經(jīng)緯度距離來測量，所得結(jié)果見第(4)～(6)列所示。綜合來看，其與上述的回歸結(jié)果相一致，說明所得結(jié)論是穩(wěn)健的。

最后，基于經(jīng)濟(jì)距離矩陣進(jìn)行分析。由于創(chuàng)新活動的創(chuàng)生和發(fā)展不僅會受地理因素的影響，而且還會受到許多非地理近鄰因素的作用。這體現(xiàn)在省際之間會因經(jīng)濟(jì)競爭而出現(xiàn)交互影響，如通常來說，近鄰省份之間的經(jīng)濟(jì)競爭往往會更激烈，導(dǎo)致它們之間的交互影響也更為顯著。本文借鑒林光平等[24]的做法，將經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣表示為W3=W2×E，其中矩陣E表征地區(qū)之間的差異性，具體為：

(8)

其中，Yit和Yjt分別表示地區(qū)i和j第t年的人均GDP。

基于此，采用上述3種空間計量模型進(jìn)行回歸，所得結(jié)果見第(7)～(9)列所示。從中可以看出，回歸結(jié)果基本上是穩(wěn)健的。因而，不論是考慮省份之間的溢出效應(yīng)還是競爭效應(yīng)，基于人口結(jié)構(gòu)演變所產(chǎn)生的4個屬性，即人力資本、人口老齡化、人口密度和人口流動等，會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生差異化的回歸結(jié)果。這說明人口結(jié)構(gòu)演變在空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)下所形成的地區(qū)創(chuàng)新效應(yīng)具有結(jié)構(gòu)性特征，需要采取“區(qū)別對待”的措施，而非“一刀切”的做法。那么，產(chǎn)生這些相異結(jié)果背后所存在的傳導(dǎo)路徑是什么樣的呢？

表7 基于空間近鄰矩陣、地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣的空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型回歸結(jié)果

五、傳導(dǎo)路徑分析

1.關(guān)于人力資本的傳導(dǎo)路徑分析

人力資本對于創(chuàng)新的作用關(guān)鍵在于人力資本的轉(zhuǎn)化[10]。人力資本轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新有兩個重要的影響要素：一個是“干中學(xué)”能力；另外一個是自主開發(fā)能力。前者包含了工作的學(xué)習(xí)化和學(xué)習(xí)的工作化，而后者則主要體現(xiàn)在創(chuàng)新主體會主動地發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造市場需求[8]。這些創(chuàng)新活動均離不開政府政策的支持、研發(fā)經(jīng)費的投入和經(jīng)濟(jì)增長的保障等。因而，本文認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境會對人力資本作用于地區(qū)創(chuàng)新的效果產(chǎn)生重要的影響。

對此，本文采用人力資本與各個控制變量進(jìn)行回歸的做法來探析人力資本會通過哪些變量影響地區(qū)創(chuàng)新，回歸結(jié)果如表8所示。從表8中可以看出，除了城市化水平(lnu)之外，人力資本(lnhr)均能顯著地促進(jìn)其他控制變量。這說明通過提升一地區(qū)的人力資本水平，能夠提質(zhì)引資水平(lnfdi)、加大政府支持力度(lngov)、增加研發(fā)經(jīng)費投入(lnrdc)、加快經(jīng)濟(jì)增長(lninc)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(lnins)等，以此來提升該地區(qū)的創(chuàng)新水平；而對城市化水平(lnu)來說，可能由于人力資本在我國城市間的配置或分布是非均衡的，這就導(dǎo)致我國的城市化出現(xiàn)了非協(xié)調(diào)發(fā)展，而這會影響地區(qū)創(chuàng)新的質(zhì)量。

表8 人力資本作用于地區(qū)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑分析

2.關(guān)于人口密度的傳導(dǎo)路徑分析

人口密度對地區(qū)創(chuàng)新的影響也需要創(chuàng)新環(huán)境的支撐。人口密度的增加為市場分工的擴(kuò)展與深化提供了基石，有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。然而，進(jìn)一步將人口密度型塑成創(chuàng)新動力需要多維因素的保障，如政策的引導(dǎo)、經(jīng)費的投入和增長的保證等。因而，本文同樣認(rèn)為人口密度對地區(qū)創(chuàng)新的作用離不開創(chuàng)新環(huán)境的支撐。

對此，本文將人口密度與各個控制變量進(jìn)行回歸，所得結(jié)果如表9所示。從表9中可以看出，除了外商直接投資(lnfdi)和研發(fā)經(jīng)費投入(lnrdc)之外,人口密度(lnd)均能顯著地促進(jìn)其他控制變量。這說明在人口密度所形成的規(guī)模效應(yīng)的作用下，通過增加政府支持力度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升城市化水平等，一地區(qū)能為其增強創(chuàng)新能力提供動力來源。而對外商直接投資和研發(fā)經(jīng)費投入來說，囿于我國各地區(qū)人口密度的非均質(zhì)性，難以形成統(tǒng)一的國內(nèi)大市場，這不僅弱化了各地區(qū)引進(jìn)高質(zhì)量外資的可能，而且還限制了各地區(qū)從事高端研發(fā)的能力，進(jìn)而難以為地區(qū)創(chuàng)新提供知識外溢和資金支持。

表9 人口密度作用于地區(qū)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑分析

3.關(guān)于人口老齡化的傳導(dǎo)路徑分析

現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為老齡化的人口年齡結(jié)構(gòu)會阻礙技術(shù)創(chuàng)新[5]。這主要在于，一般而言，老年人的學(xué)習(xí)效率日趨不佳、工作精力也日益衰減，這使其在“干中學(xué)”中的人力資本積累效率不斷減弱，進(jìn)而抑制了人力資本向技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率[7]。對此，本文認(rèn)為：通常來說，人口老齡化會通過影響人力資本的有效積累來阻滯地區(qū)創(chuàng)新。

為檢驗上述傳導(dǎo)機(jī)制，本文參考姚東旻等[2]的做法，用人口老齡化(lnold)對人力資本(lnhc)進(jìn)行回歸，所得結(jié)果如表10所示。從中可以看出，人口老齡化對人力資本具有抑制作用，證實了“人口老齡化→抑制人力資本→阻滯地區(qū)創(chuàng)新”這一影響途徑的猜想，這也意味著人口老齡化會通過降低人力資本水平進(jìn)而阻礙地區(qū)創(chuàng)新。

4.關(guān)于人口流動的傳導(dǎo)路徑分析

人口流動并不會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著作用，這主要是基于我國當(dāng)前人口流動會受到戶籍限制、遷移成本高昂等因素的影響而做出的基本判斷。然而，人口流動會加速人力資源在空間上的優(yōu)化配置，促進(jìn)高質(zhì)量人力資本的流動[16]。人力資本流動性越強的地方，一般來說，其創(chuàng)新潛力也越高，如北上廣深等地區(qū)。因此，本文認(rèn)為：人口流動可以通過提高人力資本水平來形成對地區(qū)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。對此，參考姚東旻等[2]的方法，本文用人口流動(m)對人力資本(lnhc)進(jìn)行回歸，結(jié)果見表10所示。從中可以看出，人口流動對人力資本具有顯著的促進(jìn)作用，證實了“人口流動→提升人力資本→促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新”這一影響途徑的作用過程，意味著人口流動可以借助提高人力資本水平來提升地區(qū)創(chuàng)新水平。

表10 人口老齡化和人口流動作用于地區(qū)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑分析

六、結(jié)論和建議

人口結(jié)構(gòu)是推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新的重要因素。本文基于人口結(jié)構(gòu)演變所形成的動態(tài)與靜態(tài)、時間和空間4個要素，即人力資本、人口密度、人口老齡化和人口流動，結(jié)合2001～2018年我國31個省份的面板數(shù)據(jù)，實證分析了人口結(jié)構(gòu)影響地區(qū)創(chuàng)新的主要特征和傳導(dǎo)路徑，研究發(fā)現(xiàn)：人力資本和人口密度均會對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，其中人力資本的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯；而人口老齡化會抑制地區(qū)創(chuàng)新，人口流動對地區(qū)創(chuàng)新的作用則并不顯著；此外，人口密度和人口流動對地區(qū)創(chuàng)新具有非線性影響。在作用于地區(qū)創(chuàng)新的過程中，人力資本和人口密度會受創(chuàng)新環(huán)境的影響，如會通過外商直接投資、研發(fā)經(jīng)費投入和城市化水平等路徑對地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生傳導(dǎo)影響，而人口老齡化會通過弱化人力資本水平阻礙地區(qū)創(chuàng)新，人口流動則可通過提高遷入地的人力資本水平促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。

當(dāng)前，世界主要經(jīng)濟(jì)體正面臨著復(fù)雜性和不確定性的雙重挑戰(zhàn)，對此我國更需要發(fā)揮內(nèi)生力量來支撐地區(qū)創(chuàng)新。因而，充分利用我國人口結(jié)構(gòu)演變的新優(yōu)勢對我國高質(zhì)量地推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的現(xiàn)實意義和實踐價值。根據(jù)所得結(jié)論，本文提出以下5點建議。

第一，要重視老齡化對地區(qū)創(chuàng)新所帶來的沖擊，積極優(yōu)化人口年齡結(jié)構(gòu)。少子化是中國進(jìn)入老齡化社會的主要原因之一。對此，除了繼續(xù)推出鼓勵生育的政策外，還應(yīng)加快構(gòu)建生育保障體系，包括實行生育補貼或獎勵政策、給予多子女家庭住房補貼、增強女性就業(yè)權(quán)益保障、擴(kuò)增托育服務(wù)供給等，切實減輕家庭的撫養(yǎng)成本。

第二，要大力發(fā)展教育事業(yè)，提升人力資本質(zhì)量。首先，要建立多元化、高水平的教育培訓(xùn)體系，全面發(fā)展基礎(chǔ)教育、強化職業(yè)教育、優(yōu)化高等教育和實行終身教育，提高民眾技能水平和創(chuàng)新能力。其次，要注重教育的公平性，促進(jìn)教育資源在不同地區(qū)和群體之間的均衡配置和優(yōu)化整合，尤其是要加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)和貧困人群的基礎(chǔ)教育投資力度。最后，要促進(jìn)人力資本與創(chuàng)新活動的結(jié)合，注重對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代化科技企業(yè)的孵化、培育和扶持，發(fā)揮人力資本的智力支撐效應(yīng)。

第三，要發(fā)揮人口規(guī)模優(yōu)勢，促進(jìn)城市擴(kuò)容提質(zhì)。為了進(jìn)一步發(fā)揮中國的人口規(guī)模優(yōu)勢，需要擴(kuò)大城市的規(guī)模，做好接納更多人口的城市規(guī)劃，如增加住房、醫(yī)院和學(xué)校等的建設(shè)，充分發(fā)揮大城市的創(chuàng)新示范效應(yīng)。此外，還要提升城市建設(shè)的質(zhì)量，如改善生態(tài)環(huán)境、加強市政建設(shè)、均衡配置優(yōu)質(zhì)教育醫(yī)療資源分布和補齊公共服務(wù)短板等，使城市成為充滿活力的創(chuàng)新策源地和主陣地。

第四，要進(jìn)一步放開人口流動，消除人才流動壁壘。首先，各地政府要推進(jìn)戶籍制度改革和創(chuàng)新人才引進(jìn)制度，支持高層次人才的跨省跨市流動，優(yōu)化勞動力的空間配置；其次，要處理好流動人口的就業(yè)和權(quán)益保障等問題，如打通戶籍制度與流動人口落戶之間的阻礙，促進(jìn)有能力在遷入地穩(wěn)定就業(yè)和生活的流動人口落戶等；最后，還需要注重人口的外部交流，如通過舉辦人才招聘等活動，為人口流動提供交流和匹配的平臺。

第五，要多維度推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新，聚力提升創(chuàng)新質(zhì)量。在引資方面，各地應(yīng)進(jìn)一步提升利用外資的質(zhì)量，充分利用外資的知識和技術(shù)溢出效應(yīng)，彌補自身的創(chuàng)新掣肘；在政策支持方面，各地應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，加大研發(fā)經(jīng)費投入力度，優(yōu)化研發(fā)項目資助結(jié)構(gòu)，鼓勵社會資金參與研發(fā)設(shè)計；在經(jīng)濟(jì)增長方面，各地應(yīng)鼓勵科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的融合；在基建支撐方面，各地應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)城市化進(jìn)程，加快新基建建設(shè)，重點建設(shè)智慧型城市和城市群；在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面，各地應(yīng)加快搭建創(chuàng)新服務(wù)平臺，打造擁有基礎(chǔ)研究、人才引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)孵化的雙創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。