李小健

［先尼科化工（泰興）有限公司，江蘇泰興 225400］

化工行業(yè)作為我國國民經(jīng)濟發(fā)展中重要支柱產(chǎn)業(yè)，為社會生產(chǎn)生活提供著能源和原材料，其重要地位不言而喻。隨著各領(lǐng)域需求日益增多，技術(shù)水平飛速發(fā)展，化工企業(yè)也加入了改造工藝技術(shù)行列中，意在創(chuàng)新出更高水平的生產(chǎn)工藝，進而助力企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。但是在項目改造創(chuàng)新過程中，由于化工行業(yè)本身特殊性，大量的有機化工原料、塑料、橡膠、化纖等產(chǎn)品，也決定了工藝技術(shù)的專業(yè)性、危險性，所以不可避免會出現(xiàn)諸多潛在的風(fēng)險因素，因此，化工企業(yè)有必要予以高度重視，深入分析，而后制定相應(yīng)的應(yīng)對方案和解決措施，最大程度上降低甚至規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)安全性。

1 化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新中實施風(fēng)險管理的必要性

化工行業(yè)包含了石油化工、基礎(chǔ)化工、化學(xué)化纖幾大類，涉及產(chǎn)品類型眾多，如農(nóng)藥、化肥、有機品與無機品、專用或日用化學(xué)品、塑料制品、橡膠制品、石油及制品等。各生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模大，資產(chǎn)總量大，技術(shù)性強，無論是資金還是技術(shù)都可以劃分為密集型企業(yè)[1]。尤其是石化企業(yè)，其危險性更高，因此，在工藝技術(shù)改造創(chuàng)新過程中，會遇到諸多不確定因素，因此，化工企業(yè)需要加強風(fēng)險管理，抑制風(fēng)險問題。對此，企業(yè)在工藝技術(shù)改造創(chuàng)新中，除了要考慮政治與法律、社會環(huán)境以及財務(wù)與融資風(fēng)險之外，還應(yīng)當(dāng)綜合考量以下幾個方面：

1）工藝技術(shù)改造方案是否科學(xué)合理。

2）工藝技術(shù)具體的改造創(chuàng)新內(nèi)容是否完整。

3）想要改造或者創(chuàng)新的工藝技術(shù)是否具備一定的成熟性，這就需要做好技術(shù)論證，只有保證工藝技術(shù)先進、可靠，才可以最終保證改造創(chuàng)新成功。

4）整個改造項目實施過程中，是否做好質(zhì)量、工期、投資、安全等環(huán)節(jié)的控制[2]。

2 工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新的風(fēng)險控制難點

化工企業(yè)在工藝技術(shù)設(shè)計、調(diào)研、開發(fā)環(huán)節(jié)中，容易發(fā)生投資風(fēng)險和人力資源風(fēng)險。主要是因為企業(yè)專業(yè)人才在數(shù)量或者能力上達不到技術(shù)改造要求，這會直接造成人力資源短缺，而這一問題會直接阻礙化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新中各項工作的順利進行。

從樣品初試一直到批量生產(chǎn)階段，也是風(fēng)險高發(fā)環(huán)節(jié)，一方面，相關(guān)技術(shù)人員并沒有做好技術(shù)研發(fā)評估，導(dǎo)致樣品試驗、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等環(huán)節(jié)遇到很多問題，既無法實現(xiàn)經(jīng)濟性，也影響了生產(chǎn)效果。

例如，在技術(shù)研發(fā)階段，多數(shù)企業(yè)的生產(chǎn)裝備以及條件可以達到要求，但是發(fā)展到批量生產(chǎn)階段時，就會發(fā)生生產(chǎn)裝備及條件，難以滿足研發(fā)時的條件，進而造成技術(shù)改造項目不得不停滯延遲。最后，當(dāng)企業(yè)工藝技術(shù)創(chuàng)新成果在進行商業(yè)化投產(chǎn)時，也存在很多風(fēng)險控制難點。比如，企業(yè)沒有把握好創(chuàng)新成果投放市場的時間段；對應(yīng)的營銷手段跟不上產(chǎn)品需求；無法掌握市場環(huán)境變化并采取合理應(yīng)對措施。這些都需要企業(yè)在市場化運作前，做好準(zhǔn)備工作，最大程度上保證新技術(shù)產(chǎn)品可以達到預(yù)期經(jīng)濟效益。

3 工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新風(fēng)險的防范

通過對化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新中實施風(fēng)險管理的必要性、 工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新的風(fēng)險控制難點的分析可知，在工藝技術(shù)改造創(chuàng)新過程中，不可避免會遇到一些不確定的影響因素，而化工企業(yè)想要真正意義上實現(xiàn)良好運作，實現(xiàn)工藝技術(shù)順利開展，就必須結(jié)合實際，全面加強風(fēng)險管理，從技術(shù)研發(fā)階段到實際運作再到完成整個階段，實施全過程的風(fēng)險管理，以有效的方式解決風(fēng)險問題。

3.1 風(fēng)險的回避

化工企業(yè)在進行工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新過程中，應(yīng)當(dāng)注意進行風(fēng)險回避，主要就是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策中，應(yīng)當(dāng)注重回避高風(fēng)險技術(shù)創(chuàng)新、項目、方案，盡量選擇低風(fēng)險。對此，細化工藝技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險回避，可以將其分為三個層次：其一，要注意方向性風(fēng)險回避，主要指的就是企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新時，要回避高風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域；其二，項目性風(fēng)險回避，主要就是指化工企業(yè)要注意回避高風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新項目；其三，方案性風(fēng)險回避，具體就是指技術(shù)創(chuàng)新方案。需要注意的是，風(fēng)險回避并不意味著企業(yè)盲目地去躲避所有的風(fēng)險，而是結(jié)合實際情況合理回避，從而保證工藝技術(shù)創(chuàng)新能夠真正提升企業(yè)競爭力，獲得更大的發(fā)展空間。

3.2 風(fēng)險的轉(zhuǎn)移

對于化工企業(yè)而言，工藝技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，一方面是財務(wù)轉(zhuǎn)移，盡量將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或組織，比如，可以參加科技保險或項目保險，也可以借助工藝技術(shù)創(chuàng)新項目獲取風(fēng)險投資等方式。另一方面就是客體轉(zhuǎn)移，將部分工藝技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)，或者是全部移交，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、聯(lián)合創(chuàng)新等。而在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的轉(zhuǎn)移過程中，也就意味著部分收益的轉(zhuǎn)移，這還需要企業(yè)綜合考量、決策是否進行轉(zhuǎn)移。

3.3 風(fēng)險的分散

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險分散的目的在于將整體風(fēng)險降到最低。事實上，采取技術(shù)創(chuàng)新項目組合的方式，由于項目不同，以及負(fù)相關(guān)性，可以起到降低風(fēng)險的作用。但對于化工企業(yè)來說，在技術(shù)創(chuàng)新項目組合的實際操作過程中若是選擇獨立相關(guān)性低的項目，并不十分穩(wěn)妥。主要是化工企業(yè)本身的生產(chǎn)設(shè)備、市場占有狀況等存在很大差異，因此，很難保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目選擇到絕對的獨立無關(guān)性。與此同時，加入項目完全獨立，也直接影響到了人力、物力以及財力方面的輸出，所以，化工企業(yè)采取通過項目組合方式去分散風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)允許項目之間存在一定的相關(guān)性。

3.4 風(fēng)險的控制

化工企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新過程中，針對風(fēng)險的控制需要企業(yè)能夠有效識別出各類風(fēng)險因素，并進行合理分析、預(yù)測、預(yù)控，目的就是降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，減少風(fēng)險帶來的損失。深入分析可知，這其中包含了決策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險，這幾個環(huán)節(jié)中，存在部分風(fēng)險因素是可控的，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面了解、認(rèn)知這些可控風(fēng)險因素，而后充分發(fā)揮計劃、組織、協(xié)調(diào)等作用，強化防范和控制。除此之外，針對一些不可控制的風(fēng)險因素，比如政策環(huán)境、市場需求等，企業(yè)需要采取回避、轉(zhuǎn)移、分散等風(fēng)險防范方式。

4 化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新風(fēng)險具體管控對策

4.1 優(yōu)化現(xiàn)有人力資源體系

化工企業(yè)在決定開展工藝技術(shù)改造創(chuàng)新項目前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)前企業(yè)現(xiàn)有人力資源情況，按照技術(shù)改造項目人員、技術(shù)方面的需求，進行人力優(yōu)化，保證后續(xù)項目實施過程中，滿足技術(shù)專業(yè)人才需求。這些人才不僅要具備專業(yè)的技術(shù)技能，同時，還要能夠及時了解掌握市場動態(tài)信息，不僅會管理、財務(wù)，同樣也具備一定的營銷能力，只有這樣才可以保證技術(shù)改造創(chuàng)新全過程順利進行。對此，化工企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定出中長期人力資源戰(zhàn)略計劃，加強人才儲備，積極落實培養(yǎng)工作，保證后續(xù)各項技術(shù)創(chuàng)新工作的人力資源。

4.2 做好投資風(fēng)險控制

（1）在技術(shù)改造創(chuàng)新前，應(yīng)當(dāng)加強項目設(shè)計、設(shè)備采購計劃等，結(jié)合市場現(xiàn)狀多方比價，選擇性價比高的廠家，進而減少投資金額。

（2）對于技術(shù)改造創(chuàng)新項目的設(shè)計，企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以高度重視，合理控制投資。應(yīng)當(dāng)明確要求進行限額設(shè)計，嚴(yán)格控制設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，要求相關(guān)設(shè)計人員必須結(jié)合具體的工藝技術(shù)裝置做好前期市場調(diào)研，了解現(xiàn)狀，而后與工程技術(shù)人員進行全面溝通，在充分了解的基礎(chǔ)上升級。

（3）需要結(jié)合整個技術(shù)改造項目全過程各個環(huán)節(jié)，做好相關(guān)的概算、預(yù)算、結(jié)算管理，科學(xué)編制，嚴(yán)格審核，保證與實際需求相符合。

（4）應(yīng)當(dāng)在施工階段，明確要求工程技術(shù)人員依照設(shè)計文件和圖紙進行施工，并在具體實施過程中，加強管理控制施工范圍，盡量不擴大改造深度，與此同時，也盡量避免出現(xiàn)返工的情況，減少資金投入。最后，應(yīng)當(dāng)注重資金使用管理，依照工程款撥付制度支付工程款，同時，也要做好投資的科學(xué)合理分析，最大程度上控制投資風(fēng)險。

4.3 制定風(fēng)險管理計劃

化工企業(yè)工藝技術(shù)改造項目的實施，應(yīng)當(dāng)加強風(fēng)險管理，制定風(fēng)險管理計劃，主要目的就是做到有效識別遇到的風(fēng)險、潛在的風(fēng)險，并進行合理分析、評估，而后及時制定出相應(yīng)的風(fēng)險處理對策、控制方法，與此同時，制定出配套的風(fēng)險監(jiān)督機制，保證企業(yè)技術(shù)改造全過程都處于監(jiān)督、管控范圍內(nèi)，規(guī)避或減少風(fēng)險損失。對此，企業(yè)可以單獨設(shè)立風(fēng)險管理小組，通過專門的管理人員落實技術(shù)改造項目實施過程中各項工作。

（1）應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃，從目標(biāo)、范圍、組織、成員，以及風(fēng)險識別、分析評估方法等方面，完善各細節(jié)，與此同時，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險管理具體的流程，針對風(fēng)險問題的應(yīng)急預(yù)案和解決措施。在此基礎(chǔ)上，整理、歸檔各個關(guān)鍵風(fēng)險因素，分析、研究后，明確自留性風(fēng)險、回避性風(fēng)險、可控制性風(fēng)險、可轉(zhuǎn)移性風(fēng)險等情況，并對各個風(fēng)險因素制定出相應(yīng)的風(fēng)險規(guī)避措施，從而讓技術(shù)改造項目參與人員了解并掌握對應(yīng)的風(fēng)險處理方法。

（2）為保證技術(shù)改造項目風(fēng)險管理有效落實，化工企業(yè)可以將風(fēng)險管理措施劃分到各個施工方、管理方頭上，保證每個人身上都有明確的責(zé)任和具體的工作任務(wù)。

（3）企業(yè)需要建立健全完善的信息溝通機制，在技術(shù)改造創(chuàng)新項目實施過程中，各個環(huán)節(jié)風(fēng)險管理情況可以得到及時溝通，對于一些容易忽視的細節(jié)，可以進行及時提醒，預(yù)先告知應(yīng)對措施等，做到防患于未然。

（4）企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用專業(yè)管理與風(fēng)險管理融合的方式，發(fā)揮專業(yè)人員作用，通過相應(yīng)的制度、管理標(biāo)準(zhǔn)，促使技術(shù)改造項目順利實施，有效控制與管理風(fēng)險問題。

4.4 加強完善生產(chǎn)流程體系

在工藝技術(shù)改造實施階段，為了保證生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)條件與技術(shù)研發(fā)、試驗階段相符合，化工企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面加強項目施工時的工作協(xié)調(diào)管理，定期組織好項目調(diào)度會，遇到突發(fā)情況時，應(yīng)當(dāng)及時召開各類專業(yè)會議，針對性地分析、解決技術(shù)改造問題，避免發(fā)生項目窩工、返工等情況，保證協(xié)調(diào)施工關(guān)系，進而使得各項資源得到合理利用。與此同時，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)構(gòu)建快捷暢通的信息交流系統(tǒng)，為各個工作人員整理項目資料、圖紙交付、資金撥付等工作的落實提供足夠的溝通空間和準(zhǔn)確的信息，從而保證技術(shù)改造落實中可以進行正確判斷、決策。

4.5 構(gòu)建扁平化的管理組織體系

對于技術(shù)改造后成果商業(yè)化存在的風(fēng)險，需要企業(yè)構(gòu)建扁平化的管理組織體系，全面把控好各個環(huán)節(jié)情況，從前方研發(fā)到中期試驗再到后期市場，都要樹立長遠目標(biāo)，能夠迎合市場對化工行業(yè)發(fā)展的需求進行宏觀把控，而后細化到財務(wù)管控、生產(chǎn)設(shè)備、人力資源等各個環(huán)節(jié)中，保證企業(yè)工藝技術(shù)研發(fā)、改造創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)能夠有效銜接，這樣，企業(yè)可以精準(zhǔn)地根據(jù)市場變化情況，隨時調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新方向，同時，也可以對應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新成果，實施良好的市場營銷，準(zhǔn)確定位，進而提高企業(yè)市場應(yīng)對能力。

5 結(jié)束語

化工企業(yè)工藝技術(shù)改造和創(chuàng)新具有一定的復(fù)雜性、風(fēng)險性特點，諸多環(huán)節(jié)都無法全面把控。通過對化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新中實施風(fēng)險管理的必要性、 工藝技術(shù)改造與創(chuàng)新的風(fēng)險控制難點以及化工企業(yè)工藝技術(shù)改造創(chuàng)新風(fēng)險具體管控對策的分析，不難發(fā)現(xiàn)，在實際工藝技術(shù)改造和創(chuàng)新過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化現(xiàn)有人力資源體系、做好投資風(fēng)險控制、制定風(fēng)險管理計劃、加強完善生產(chǎn)流程體系、構(gòu)建扁平化的管理組織體系等措施，做好風(fēng)險的回避、風(fēng)險的轉(zhuǎn)移、風(fēng)險的控制，促使更多化工企業(yè)予以高度重視，最大程度上降低甚至規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)安全性。