團隊效能、環(huán)境動態(tài)性與中小企業(yè)社會責任研究

張魯秀，李寧，李英

（1．濟南大學商學院，山東 濟南 250002；2．中信銀行股份有限公司濰坊分行，山東 濰坊 261000）

引言

中小企業(yè)是擴大就業(yè)、改善民生、推動科技創(chuàng)新的重要載體，是促進我國經(jīng)濟高質量發(fā)展與社會和諧的有力抓手[1]。然而，受利益驅動，能耗污染嚴重、產(chǎn)品信用缺失、拖欠工資等社會責任缺失問題在中小企業(yè)層出不窮，嚴重影響中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。與此同時，部分中小企業(yè)已將企業(yè)社會責任提升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，通過投入社會項目、保障勞工及顧客權益等活動，得到利益相關群體的信賴，實現(xiàn)企業(yè)績效的穩(wěn)定增長[2]。通過上述現(xiàn)象對比，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)承擔社會責任能夠增加顧客滿意度，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，增加企業(yè)自身競爭力，提高企業(yè)績效與組織績效，從而有利于企業(yè)自身的成長[3-4]。因此，履行企業(yè)社會責任將是中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，而如何促進中小企業(yè)履行社會責任也成為當前管理學界的研究熱點[5]。

團隊效能是指團隊成員對于團隊能否成功完成特定任務或取得特定成就的共同信念[6-7]，是群體對自身能力的認知與自我肯定，對其行動效果產(chǎn)生至關重要的影響[8]。薛會娟（2013）指出，增強員工信念是企業(yè)在復雜多變的市場環(huán)境中取得戰(zhàn)略優(yōu)勢的重要手段[9]?；谏鐣J知理論，企業(yè)戰(zhàn)略的成功實施，不僅取決于企業(yè)現(xiàn)有的物質條件，還取決于企業(yè)員工對戰(zhàn)略成功實施的共同信念[10]，即團隊效能。已有研究分別在企業(yè)創(chuàng)新、團隊績效等領域證明了團隊效能對企業(yè)行為的重要作用[11-12]。企業(yè)社會責任作為企業(yè)保持合法性地位、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，也會受到團隊效能的影響。而現(xiàn)有關于社會責任驅動因素的研究主要集中在企業(yè)高管、公眾壓力及外部環(huán)境等方面[13-14]，鮮有研究將企業(yè)全體員工視為一個團隊，探討團隊效能對企業(yè)社會責任的影響。對于因資源有限而難以持續(xù)履行社會責任的中小企業(yè)而言，企業(yè)可以通過提高團隊效能來改善社會責任績效，即通過增強員工對實施社會責任戰(zhàn)略的共同信念或信心，調動員工執(zhí)行社會責任戰(zhàn)略的積極性與能動性[9]，從而提高企業(yè)履行社會責任的質量與效率。團隊效能的增強也有利于提高企業(yè)的盈利水平[12]，在一定程度上為企業(yè)承擔社會責任奠定物質基礎。團隊效能將為中小企業(yè)改善社會責任表現(xiàn)提供現(xiàn)實可能。在此背景下，探討團隊效能對企業(yè)履行社會責任的影響具有重要理論與現(xiàn)實意義。

此外，由于后金融危機時代到來以及中國經(jīng)濟發(fā)展逐漸進入新常態(tài)，我國中小企業(yè)所面臨的環(huán)境動態(tài)性逐漸加強[15]，企業(yè)行為也將隨外部環(huán)境變化而改變[16]，團隊效能對中小企業(yè)社會責任履行的作用可能會受到環(huán)境動態(tài)性的影響，即環(huán)境動態(tài)性可能在兩者關系中起調節(jié)作用。同時，家族企業(yè)在中小企業(yè)中占據(jù)較大份額，已有研究證明，家族企業(yè)具有實現(xiàn)企業(yè)長久傳承的動機[17]，從而更重視企業(yè)聲譽和家族形象，更愿意通過承擔社會責任來增強外部合法性[18]。這將導致環(huán)境動態(tài)性在調節(jié)團隊效能與企業(yè)社會責任兩者關系的過程中，可能還會受到家族參與的影響。

基于上述分析，本文將團隊效能、環(huán)境動態(tài)性、家族參與和企業(yè)社會責任納入同一研究框架，通過問卷調查收集中國686 家中小企業(yè)的數(shù)據(jù)，實證考察團隊效能對中小企業(yè)履行社會責任的影響。具體而言，主要探討如下問題：團隊效能能否促進中小企業(yè)社會責任的履行；環(huán)境動態(tài)性是否在團隊效能對中小企業(yè)社會責任的影響中發(fā)揮調節(jié)作用；家族參與是否會影響環(huán)境動態(tài)性調節(jié)作用的發(fā)揮。通過深入研究中小企業(yè)團隊效能對企業(yè)社會責任的影響及其邊界條件，為我國中小企業(yè)改善企業(yè)社會責任表現(xiàn)提供可行路徑，同時也為豐富社會認知理論在企業(yè)社會責任領域的應用作出貢獻。

一、理論分析與研究假設

（一）團隊效能與社會責任

基于社會認知理論，團隊效能是團隊成員對他們實現(xiàn)特定行為目標的綜合能力的共同信念，是群體對自身能力的認知與自我肯定，對其行動效果產(chǎn)生至關重要的影響。已有研究發(fā)現(xiàn)，團隊效能能夠調動和維持團隊努力，塑造積極的人際氛圍[9]，提升團隊績效和團隊創(chuàng)造力[19]，從而有利于提升企業(yè)的盈利水平和核心競爭力[12]。現(xiàn)實中，社會責任的履行離不開企業(yè)財力的支持，特別是社會捐贈、污染防治等方面，往往需要大量的資金投入。而當企業(yè)經(jīng)營狀況改善、盈利能力增強時，企業(yè)將擁有更多的可支配資源，可以為企業(yè)社會責任的履行奠定堅實的物質基礎[20]。另一方面，社會責任戰(zhàn)略不會給企業(yè)帶來立竿見影的績效增長，而是在經(jīng)歷長期的社會責任項目投資后，其才會幫助企業(yè)獲取稀缺資源、建立競爭優(yōu)勢[21]。這要求中小企業(yè)不僅應具備資源保障，還應具備堅持不懈信念[22]。當中小企業(yè)團隊效能較強時，會降低對實施社會責任戰(zhàn)略所產(chǎn)生困難的判斷，并會付出更大的努力去克服困難[22]，從而增加社會責任履行的質量與效率。綜上，高效的團隊效能能夠提高中小企業(yè)社會責任履行水平?；诖?，提出如下研究假設：

H1：團隊效能與中小企業(yè)社會責任之間具有正相關關系。

（二）環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)作用

環(huán)境動態(tài)性是指企業(yè)外部環(huán)境要素的變化范圍、速度、頻率及不可預測程度[23]。在全球化和經(jīng)濟轉型升級的影響下，企業(yè)所面臨的外部環(huán)境變得越來越復雜，環(huán)境的動態(tài)性特征也變得更加明顯，在一定程度上會影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策和經(jīng)營運作[24]。團隊效能與中小企業(yè)社會責任行為的關系也會受到環(huán)境動態(tài)性的影響。高環(huán)境動態(tài)性表現(xiàn)為：產(chǎn)品的生命周期變短、技術更新的速度變快、顧客偏好的變化加快等特點。在這種環(huán)境下，中小企業(yè)往往面臨著客戶需求不確定程度高、行業(yè)競爭強度和市場不可預見程度較大的局面[25]，促使企業(yè)加強內部的交流與溝通，以制定與外部環(huán)境相符的發(fā)展戰(zhàn)略，從而有利于共同信念的形成。已有研究發(fā)現(xiàn)，承擔與披露企業(yè)社會責任能夠降低內外部信息不對稱，幫助企業(yè)防范市場風險[21]。在環(huán)境動態(tài)性較強時，企業(yè)出于防范風險的動機，對堅持實施社會責任戰(zhàn)略有更加強大的共同信念，進而促使企業(yè)加大投資力度，進一步提升中小企業(yè)的社會責任表現(xiàn)。而當中小企業(yè)處于相對穩(wěn)定的環(huán)境中，產(chǎn)品、技術、顧客等因素變化往往可以預測，企業(yè)將面臨較低的市場風險，致使企業(yè)不會迫于壓力形成較高團隊效能去改善社會責任表現(xiàn)?；诖?，提出如下研究假設：

H2：環(huán)境動態(tài)性正向調節(jié)團隊效能與中小企業(yè)社會責任之間的關系。

（三）家族參與對環(huán)境動態(tài)性調節(jié)效應影響

對于中小企業(yè)而言，多屬于所有者自我經(jīng)營企業(yè)，所有者個人意志和經(jīng)營理念將直接影響中小企業(yè)社會責任行為。已有研究發(fā)現(xiàn)，與無家族參與的中小企業(yè)相比，有家族參與的中小企業(yè)承擔社會責任的積極性更高[26]?；诖?，我們探討家族參與是否會對環(huán)境動態(tài)性調節(jié)效應產(chǎn)生影響。一方面，有家族參與的中小企業(yè)往往具有長遠的發(fā)展目標，希望企業(yè)可以長久地傳承下去，因此家族成員會更加注重長遠利益和企業(yè)聲譽，即便中小企業(yè)所面臨的環(huán)境動態(tài)性較高，其行為的焦點也不在于增加經(jīng)濟利益，而在于能否增進社會情感財富[27]，故而會更加積極地履行對外部利益相關者的社會責任。另一方面，即使中小企業(yè)處于不確定性較高的環(huán)境中，因為有家族因素的存在，即血緣關系以及姻親關系等，團隊成員之間的信任和默契程度高[28]，團隊效能增強效應顯著，可促進中小企業(yè)承擔社會責任；而對于無家族參與的中小企業(yè)，其成員多關注個人利益，對企業(yè)的歸屬感和重視程度相對較低，難以達成一致信念，致使高動態(tài)環(huán)境下的團隊效能的增強作用相對減弱，進而弱化環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)效應?；诖?，提出如下研究假設：

H3：與無家族參與的中小企業(yè)相比，環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)效應在有家族參與的中小企業(yè)中影響程度更高。

二、研究設計

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本特征

該研究基于山東大學中國中小企業(yè)調查（CSMES）的問卷數(shù)據(jù)。CSMES 于2017年1月到6月調研了華東及華北（北京、天津、山東、江蘇與河北）的10000家中小企業(yè)，致力于分析我國中小企業(yè)的成長環(huán)境與發(fā)展狀況，為加速中小企業(yè)發(fā)展提出建設性意見。為了提高調查的可靠性，CSMES 調查問卷通常由企業(yè)的CEO、CFO 或研發(fā)部門的分管經(jīng)理填寫完成。而根據(jù)本文設定的研究問題，剔除不符合條件的樣本，共選取了686個樣本企業(yè)，基本特征如表1所示。

從表1的統(tǒng)計分析結果來看，我國中小企業(yè)主要集中于制造業(yè)與批發(fā)零售業(yè)，樣本占比為44.75%。從中小企業(yè)所處的發(fā)展階段來看，多數(shù)處于成長期，占到樣本總量的50.87%。從家族參與情況來看，無家族參與的企業(yè)占比較高。從創(chuàng)新決策的角度來看，無創(chuàng)新決策的企業(yè)居多，占比為67.2%，并且中低技術產(chǎn)業(yè)和低技術產(chǎn)業(yè)的樣本占比為76.35%，表明中小企業(yè)的技術水平偏低。

表1 樣本分布情況

（二）變量測度

1.因變量：中小企業(yè)社會責任?，F(xiàn)有研究測量與評價企業(yè)社會責任的主流方法是聲譽指數(shù)法和內容分析法。中小企業(yè)數(shù)量繁雜且文件披露缺乏規(guī)范，因此對中小企業(yè)社會責任的測量主要采用問卷調查法，基于社會責任的本質，調查問項多從利益相關者角度展開設計，即重點考察中小企業(yè)對員工、客戶及環(huán)境等利益相關者要求的關注程度。借鑒Homburg等人的研究量表設計[29]，本文為測度中小企業(yè)社會責任設計如下6個問項：企業(yè)注重使用環(huán)境友好型發(fā)展方式、企業(yè)主動參與慈善捐贈活動、企業(yè)經(jīng)常為商業(yè)伙伴提供幫助、經(jīng)常了解顧客滿意度并做出改變、企業(yè)為員工發(fā)展提供較多支持、企業(yè)鼓勵創(chuàng)新并容忍失敗，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1 到7，即“很不符合”到“非常符合”。

2.自變量：團隊效能。已有研究衡量與評價團隊效能涉及個人、團隊、組織等層面。對中小企業(yè)團隊效能的測量，主要從團隊角度設計問項，即關注中小企業(yè)中團隊成員的態(tài)度和行為。本文為測度中小企業(yè)團隊效能，借鑒Korsgaard 等人（2002）的研究量表設計[30]，設置如下4 個問項：團隊成員具有良好的決策能力、團隊成員有能力承擔起責任、團隊成員具有主動性、團隊成員是可以依賴的，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1到7，即“很不符合”到“非常符合”。

3.調節(jié)變量：家族參與、環(huán)境動態(tài)性。已有研究衡量與評價環(huán)境動態(tài)性主要涉及兩種測量方法：采用替代指標的間接測量法和人員感知的直接測量法。本文對中小企業(yè)環(huán)境動態(tài)性的測量采用了后者，具體問項設計參考借鑒Jaworski和Kohli（1993）等學者的研究量表[31]，采用如下9 個問項測度環(huán)境動態(tài)性：行業(yè)內消費者偏好經(jīng)常發(fā)生變化、行業(yè)內消費者對新產(chǎn)品接受度高、所在行業(yè)經(jīng)常進行促銷活動、行業(yè)內需求量增長很快、所在行業(yè)存在大量競爭者、企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務易被競爭者模仿、行業(yè)內技術更新速度很快、行業(yè)內技術變化難以預測、技術變化給行業(yè)帶來發(fā)展機會，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1～7，即“很不符合”到“非常符合”。

已有研究衡量與評價企業(yè)是否為家族參與企業(yè)，主要方法是測量高管團隊中家族成員人數(shù)[32]。在此基礎上綜合考量中小企業(yè)特點，本文將家族參與定義為家族成員是否有兩人或以上參與企業(yè)經(jīng)營，若是記作1，否則為0，分組檢驗其對環(huán)境動態(tài)性調節(jié)效應的影響。

4.控制變量。在控制變量方面，本文主要考慮了企業(yè)規(guī)模、技術水平、企業(yè)年齡、發(fā)展階段、行業(yè)等因素。例如，Baumann-Pauly 等（2013）認為企業(yè)規(guī)模對中小企業(yè)社會責任產(chǎn)生影響[33]。Mc-Williams 和Siegel（2001）指出研發(fā)水平是企業(yè)社會績效的決定因素[34]，技術創(chuàng)新投入可以增強企業(yè)社會責任對企業(yè)長期財務績效的積極影響。王琦和吳沖提出企業(yè)在不同生命周期階段具有不同的社會責任理解能力和履行能力[35]。McWilliams 和Siegel（2000）認為研究企業(yè)社會責任時應考慮企業(yè)所處的行業(yè)生命周期發(fā)展階段[36]。因此，企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)自然對數(shù)進行衡量；技術水平分為高技術水平、中高技術水平、中低技術水平、低技術水平、其他，分別賦值為1，2，3，4，5。而企業(yè)年齡用中小企業(yè)注冊年限的自然對數(shù)測量。同時，在模型中控制企業(yè)所處的發(fā)展階段及所屬行業(yè)，本文借鑒劉德勝等人的研究設計，將中小企業(yè)發(fā)展階段分為初創(chuàng)期、上升期、成熟期、低潮期、二次創(chuàng)業(yè)期、轉型期及其他7個部分，并按照1～7 分別賦值[19]；遵循國家統(tǒng)計局對行業(yè)的分類標準，按照1～19對所涉及的19個行業(yè)分別進行編碼賦值。在實證回歸分析過程中，將中小企業(yè)所處發(fā)展階段和所屬行業(yè)設置為虛擬變量處理。

（三）信度與效度

為了提高研究的可信度，根據(jù)回收的問卷對所使用的量表進行信度檢驗和效度檢驗。檢驗結果（表2）表明，用于檢驗信度的Cronbach's α 的系數(shù)介于0.801～0.875 之間，大于臨界值標準0.7，這表明本研究所使用量表的內在一致性較好。同時本研究所使用的量表屬于國外成熟量表，因此本研究所使用量表的內容效度較為可靠。此外，為檢測量表的收斂效度，本文運用驗證性因子分析方法，發(fā)現(xiàn)量表中每一個題項的因子載荷值均大于理論標準0.4，各變量的平均方差萃取量（AVE）大于理論標準0.5，這表明本研究所使用量表的收斂效度較好。最后，為檢驗各變量間的區(qū)分效度，本文對平均方差萃取量的平方根和該因子與其他變量之間的相關系數(shù)進行大小比較，發(fā)現(xiàn)平均方差萃取量的平方根更大，這表明本研究各變量間的區(qū)分效度較好。

表2 信度與效度檢驗結果

（四）同源方差檢驗

在已有研究中，多采用Harman 的單因素檢驗方法進行同源方差檢驗。本文對企業(yè)社會責任、團隊效能及環(huán)境動態(tài)性的測量問項運用探索因子分析方法（EFA），發(fā)現(xiàn)所提取的第一個因子的方差貢獻率為37.5%，小于判斷標準40%，這表明沒有同源方差問題。

三、實證分析

（一）描述性統(tǒng)計和相關性分析

各變量的數(shù)據(jù)特征及變量間的相關系數(shù)如表3所示。中小企業(yè)社會責任的得分均值為5.009，團隊效能的均值為5.101，環(huán)境動態(tài)性的均值為4.718，家族參與的均值為0.286。通過相關性分析可以看出，團隊效能與企業(yè)社會責任在1%水平顯著正相關，初步為假設1提供了證據(jù)。環(huán)境動態(tài)性與團隊效能相關系數(shù)為0.417，其他變量（除被解釋變量）之間的相關系數(shù)均小于0.4，可以初步認為解釋變量間不具有嚴重的多重共線性問題。

表3 主要變量相關分析結果

（二）假設檢驗

首先，為了避免多重共線性問題，本文在檢驗調節(jié)效應的過程中對自變量和調節(jié)變量進行了中心化處理。然后，運用最小二乘虛擬變量模型和檢驗調節(jié)效應方法進行實證分析，以期消除可能存在的不隨時間變化的遺漏變量問題[37]。

1.假設1 和假設2 檢驗結果。模型1 是檢驗團隊效能與中小企業(yè)社會責任的關系，從結果中可以看出TE 的系數(shù)為0.656，在1%的水平上顯著為正，即團隊效能與中小企業(yè)社會責任具有正向關系。H1通過檢驗。

模型2 是在模型1 的基礎上加入了環(huán)境動態(tài)性這個調節(jié)變量，模型3又在模型2的基礎上加入了團隊效能與環(huán)境動態(tài)性的交互項（交互作用）。從結果中可以看出TE* Environment 的系數(shù)為0.066，在1%的水平上顯著為正，即環(huán)境動態(tài)性正向調節(jié)團隊效能與中小企業(yè)社會責任的關系。H2通過檢驗。

2.假設3 檢驗結果。模型4 和5 相比于之前的模型3，是在模型3 的基礎上加入了家族參與這一因素，對企業(yè)進行分組，研究家族參與對環(huán)境動態(tài)性調節(jié)效應的影響。模型4與模型5相比，模型5加入了團隊效能和環(huán)境動態(tài)性的交互項（交互作用）。從結果看出TE*Environment 在有家族參與和無家族參與的企業(yè)中的系數(shù)都是顯著的且為正，只是有家族參與的系數(shù)0.120 大于無家族參與的系數(shù)0.055，因此環(huán)境動態(tài)性對兩者關系的調節(jié)作用在有家族參與的中小企業(yè)中更加顯著。

表4 環(huán)境動態(tài)性、團隊效能與企業(yè)社會責任

四、結論與討論

本文以686家中小企業(yè)的調查數(shù)據(jù)為基礎，通過實證檢驗了團隊效能對中小企業(yè)社會責任的影響及其作用機制，研究結果表明：（1）團隊效能可以顯著促進中小企業(yè)承擔社會責任，這一結論推進了辛杰（2014）等人關于高管團隊整合促進企業(yè)社會責任行為的研究[38]。（2）環(huán)境動態(tài)性正向調節(jié)團隊效能與中小企業(yè)社會責任的關系。（3）相比于無家族參與的中小企業(yè)，環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)作用在有家族參與的中小企業(yè)中更加顯著，該結論與陳志軍等關于家族參與和企業(yè)社會責任的關系研究結論相似[39]。

本文基于社會認知理論，系統(tǒng)剖析了團隊效能對中小企業(yè)履行社會責任的影響，即團隊效能可以通過增加企業(yè)實施社會責任戰(zhàn)略的努力程度以及提高企業(yè)盈利水平兩方面來改善中小企業(yè)的社會責任表現(xiàn)，進一步豐富了社會認知理論在社會責任領域的應用，也為中小企業(yè)承擔社會責任提供新的實現(xiàn)路徑。并且本文通過引入環(huán)境動態(tài)性這一權變因素，為團隊效能與中小企業(yè)社會責任的關系研究設定邊界條件，從而有利于深入和全面了解團隊效能對中小企社會責任的影響。在實踐層面，本文的研究結論表明，中小企業(yè)不僅要注重高管對企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響，還要將企業(yè)全體員工視為一個團隊，重視高管外的其余員工的作用發(fā)揮。同時，中小企業(yè)在努力改善自身盈利水平的過程中，要注重調動工作人員的能動性與積極性，幫助其增加克服工作困難的信念，這將有利于企業(yè)戰(zhàn)略的高效實施。

表5 家族參與對環(huán)境動態(tài)性調節(jié)效應的檢驗結果