呂雅詩(shī)，劉 敏，閆旭綱

(太原師范學(xué)院 地理科學(xué)學(xué)院，山西 晉中 030619)

0 引言

旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值研究作為經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論的重要分支，一直是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域，現(xiàn)從研究?jī)?nèi)容、研究對(duì)象、研究方法三個(gè)方面進(jìn)行梳理.研究?jī)?nèi)容方面，多從內(nèi)涵維度[1]、模型構(gòu)建[2]及量化評(píng)估[3]等角度對(duì)單一或多個(gè)旅游地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估研究.研究對(duì)象方面，多見于森林公園、地質(zhì)公園和自然保護(hù)區(qū)[4-6]等.研究方法方面，以條件價(jià)值法(CVM)[7]、旅行費(fèi)用法(TCM)[8]及旅行費(fèi)用區(qū)間分析法(TCIA)[9]145-147為主要評(píng)估方法.可以看出，以特色旅游資源作為案例地的實(shí)證研究非常豐富，但缺少古城、古村落、石窟類世界文化遺產(chǎn)的旅游經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估研究；現(xiàn)有研究方法獲取數(shù)據(jù)主觀性較強(qiáng)，對(duì)人文景觀與旅游資源的內(nèi)在價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)科學(xué)有效的量化處理；由于較少涉及旅游資源整體經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估，研究的真實(shí)性與實(shí)效性受到影響.

黨中央國(guó)務(wù)院高度重視石窟類世界文化遺產(chǎn)保護(hù)利用.2020年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)石窟寺保護(hù)利用工作的指導(dǎo)意見》，指出要建立石窟寺安全長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)石窟寺數(shù)字化保護(hù)利用，規(guī)范石窟寺旅游開發(fā)活動(dòng).通過開展世界文化遺產(chǎn)旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估研究，可以明確旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值，提高世遺地居民和旅游者的遺產(chǎn)旅游積極性與好奇心，推動(dòng)遺產(chǎn)旅游目的地健康高效發(fā)展.云岡石窟世界文化遺產(chǎn)作為大同市乃至山西省遺產(chǎn)旅游發(fā)展的金字招牌，吸引了世界各地的旅游者，旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展.鑒于此，以云岡石窟世遺地作為案例地展開研究，運(yùn)用環(huán)境資源價(jià)值理論解釋旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的內(nèi)在邏輯聯(lián)系，科學(xué)合理測(cè)算云岡石窟世界文化遺產(chǎn)旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估值，旨在為促進(jìn)遺產(chǎn)旅游可持續(xù)發(fā)展提供參考與依據(jù).

1 研究區(qū)概況

云岡石窟坐落于山西省大同市，位于武州(周)山南麓、武州川的北岸，地理位置為40°04′N，113°20′E，距今已有1 500年歷史.自北魏文成帝時(shí)期開鑿建設(shè)，生動(dòng)鮮明反映了古代東方石窟藝術(shù).云岡石窟世遺地現(xiàn)有45個(gè)主要洞窟，1 100多個(gè)佛龕、59 000余尊石雕造像，是中國(guó)石窟藝術(shù)的突出代表，也是享譽(yù)世界的石窟藝術(shù)遺跡.云岡石窟世遺地是全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位，是國(guó)家首批5A級(jí)旅游景區(qū)，將云岡石窟世遺地作為案例地具有較強(qiáng)代表性和鮮明性.

2 理論模型、數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 理論模型

旅游經(jīng)濟(jì)價(jià)值(TEV)多指旅游景區(qū)或旅游地資源環(huán)境自身所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化歷史和生態(tài)效益的實(shí)際利用價(jià)值，分為使用價(jià)值和非使用價(jià)值.其中，使用價(jià)值是指區(qū)域旅游資源能夠滿足旅游者自身需要或偏好的能力，由直接使用價(jià)值和間接使用價(jià)值兩部分構(gòu)成.直接使用價(jià)值指旅游目的地或景區(qū)能夠直接滿足旅游主體進(jìn)行旅游觀賞、文化學(xué)習(xí)、藝術(shù)欣賞等休憩行為與活動(dòng)的可直接消耗的量,間接使用價(jià)值指旅游資源及其所屬環(huán)境在生態(tài)功能、生物控制等方面可提供的功能效益價(jià)值.非使用價(jià)值作為旅游資源內(nèi)在特性之一，是指人們尚未使用但愿意為自己或子孫后代在未來一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)利用的價(jià)值.環(huán)境資源價(jià)值理論是環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)重要基礎(chǔ)理論，多用來研究濕地、海洋、森林碳匯等公共物品與資源.石窟類世遺地作為特殊類型公共物品與資源，具有區(qū)別于其他旅游資源的特殊價(jià)值，對(duì)其進(jìn)行貨幣化的旅游經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估應(yīng)更具全面性與綜合性.以云岡石窟世遺地為案例地進(jìn)行實(shí)證研究，使用價(jià)值是旅游者直接或者間接使用云岡石窟世遺地所產(chǎn)生的價(jià)值(如參觀游覽云岡石窟的旅游活動(dòng)等).非使用價(jià)值是云岡石窟世遺地的潛在有用價(jià)值，包括存在價(jià)值(維持云岡石窟世遺地永續(xù)存在而自愿支付的意愿)、遺產(chǎn)價(jià)值(能夠遺留給子孫后代而自愿支付的意愿)和選擇價(jià)值(明確未來能夠有選擇的有效觀賞而自愿支付的意愿).

借鑒環(huán)境資源價(jià)值理論梳理價(jià)值體系的邏輯關(guān)系，采用完整的三級(jí)旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估模型，科學(xué)合理測(cè)算云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估值.公式如下：

TEV=UV+NUV=
(DUV+IUV)+(OV+BV+EV).

(1)

式中,TEV表示云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估值，UV表示云岡石窟世遺地使用價(jià)值，NUV表示云岡石窟世遺地非使用價(jià)值，DUV表示云岡石窟世遺地直接使用價(jià)值,IUV表示云岡石窟世遺地間接使用價(jià)值，OV表示云岡石窟世遺地選擇價(jià)值，BV表示云岡石窟世遺地遺產(chǎn)價(jià)值，EV表示云岡石窟世遺地存在價(jià)值.

2.2 數(shù)據(jù)來源

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于問卷調(diào)查與訪談.問卷調(diào)查內(nèi)容由四部分構(gòu)成：第一部分闡述問卷調(diào)查背景、說明相關(guān)情況；第二部分調(diào)查旅游者游覽云岡石窟世遺地的相關(guān)成本、時(shí)間以及對(duì)旅游地的認(rèn)知程度等信息；第三部分調(diào)查旅游者的支付意愿程度與確切數(shù)額指標(biāo)(包括使用價(jià)值與非使用價(jià)值的各項(xiàng)支付比例)，是問卷調(diào)查的核心內(nèi)容；第四部分調(diào)查人口統(tǒng)計(jì)特征信息.分別在2019年4月30日—2019年5月6日和2019年8月19日—2019年9月19日兩個(gè)時(shí)間段向云岡石窟世遺地旅游者發(fā)放問卷350份，回收有效問卷313份.采用Scheaffer樣本數(shù)量公式：

(2)

式中,n表示云岡石窟世遺地最小抽樣樣本量，N表示地區(qū)旅游接待量，δ表示抽樣樣本誤差指數(shù)(設(shè)定抽樣誤差為0.06).根據(jù)景區(qū)主管部門提供的數(shù)據(jù)，2019年云岡石窟世遺地旅游者總數(shù)約為531.93萬人次，計(jì)算可得云岡石窟世遺地最小抽樣樣本量為278份.實(shí)際樣本量大于最小樣本量，調(diào)查數(shù)據(jù)具有一定代表性.

2.3 研究方法

2.3.1 直接使用價(jià)值的評(píng)估

采用旅行費(fèi)用區(qū)間分析法(TCIA)[9]146評(píng)估云岡石窟世遺地旅游資源直接使用價(jià)值.具體步驟：1)抽樣調(diào)查旅游者預(yù)期旅行費(fèi)用；2)根據(jù)調(diào)查預(yù)期結(jié)果進(jìn)行分組，計(jì)算旅游需求率；3)回歸擬合模擬計(jì)算；4)計(jì)算樣本旅游者的總消費(fèi)者剩余;5)根據(jù)公式(3)測(cè)算直接使用價(jià)值.

DUV=(SCS+STC)/SV×(TN).

(3)

式中,DUV表示云岡石窟世遺地直接使用價(jià)值，SCS表示樣本旅游者的總消費(fèi)者剩余，STC表示樣本旅游者的總旅行費(fèi)用支出，SV 表示樣本量，TN 表示2019年云岡石窟世遺地實(shí)際旅游總?cè)藬?shù).

2.3.2 間接使用價(jià)值的評(píng)估

云岡石窟世遺地旅游資源間接使用價(jià)值由旅游品牌、旅游環(huán)境與旅游生態(tài)服務(wù)三項(xiàng)價(jià)值總和進(jìn)行評(píng)估.首先，采用最大品牌權(quán)益法，參照何小芊等[10]修正后的旅游景區(qū)品牌價(jià)值評(píng)估公式測(cè)算云岡石窟世遺地旅游資源品牌價(jià)值.

(4)

RI=EP×SP.

(5)

式中,Ε表示旅游資源品牌價(jià)值， RI表示分組中旅游者品牌權(quán)益，max(RI)i表示區(qū)間分組中最大品牌權(quán)益，Qi表示各個(gè)區(qū)間分組中游客的年均理論目標(biāo)客源數(shù)量，T表示景區(qū)品牌持續(xù)年限，k表示貼現(xiàn)率，n表示分組類型數(shù)，EP表示旅游消費(fèi)溢價(jià)，SP表示消費(fèi)偏好程度.

其次，依據(jù)費(fèi)用支出法計(jì)算云岡石窟世遺地的旅游環(huán)境價(jià)值.云岡石窟世遺地旅游環(huán)境價(jià)值的提升有賴于政府、企業(yè)等建設(shè)主體的合理建設(shè)與養(yǎng)護(hù)，當(dāng)進(jìn)行正常的開放經(jīng)營(yíng)時(shí)，云岡石窟世遺地每年需要支出一部分資金用于生態(tài)環(huán)境建設(shè)與維護(hù).

最后，依據(jù)大尺度的全球生態(tài)平衡模型計(jì)算云岡石窟世遺地的旅游生態(tài)服務(wù)價(jià)值.

V=∑Pi×Ai.

(6)

式中，V表示云岡石窟世遺地生態(tài)服務(wù)價(jià)值,Pi表示以單位面積為基礎(chǔ)的第i種土地利用類型的生態(tài)服務(wù)價(jià)值,Ai表示某種土地利用類型總占地面積.

2.3.3 非使用價(jià)值的評(píng)估

借助條件價(jià)值評(píng)估法通過合理測(cè)算獲得實(shí)際貨幣值.條件價(jià)值評(píng)估法(CVM)是在假想市場(chǎng)情況下，直接調(diào)查和詢問人們對(duì)某一環(huán)境效益改善措施或資源保護(hù)措施的支付意愿(WTP)、對(duì)環(huán)境或資源質(zhì)量損失的接受賠償意愿(WTA)，以人們的WTP或WTA來估計(jì)環(huán)境效益改善或環(huán)境質(zhì)量損失的經(jīng)濟(jì)價(jià)值.具體步驟：1)依據(jù)研究對(duì)象實(shí)際情況創(chuàng)建合理的假想市場(chǎng)環(huán)境；2)借助問卷與訪談法設(shè)計(jì)合理的問卷內(nèi)容，獲取有效的樣本量及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)(WTP)；3)計(jì)算個(gè)人及樣本總量的最大支付意愿；4)獲取非使用價(jià)值評(píng)估值.

PNUV=WTPm×N×r.

(7)

式中，PNUV表示云岡石窟世遺地非使用價(jià)值，WTPm表示樣本量WTP中位數(shù)值，N表示愿意支付的總數(shù)，r表示W(wǎng)TP樣本比率.

3 結(jié)果與分析

3.1 云岡石窟世遺地旅游資源使用價(jià)值評(píng)估

3.1.1 直接使用價(jià)值

根據(jù)問卷基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對(duì)旅游費(fèi)用進(jìn)行區(qū)間多級(jí)劃分，逐步計(jì)算各區(qū)間段樣本量、樣本累計(jì)量、旅游需求率等多個(gè)變量值.借助SPSS軟件對(duì)旅游需求與旅游費(fèi)用進(jìn)行回歸擬合，得到旅游需求曲線模型公式：

(8)

式中,Q表示云岡石窟世遺地旅游者旅游需求率，TC表示單個(gè)樣本旅游者的旅行費(fèi)用支出.通過進(jìn)行模型擬合度分析，顯著性水平為0.000(小于0.001，表明回歸模型極其顯著)，說明該模型擬合結(jié)果具備有效性.單個(gè)旅游者的消費(fèi)者剩余可表示為

(9)

2019年景區(qū)總接待量達(dá)531.93萬人次，根據(jù)公式(3)測(cè)算2019年云岡石窟世遺地旅游資源直接使用價(jià)值數(shù)評(píng)估值為2.68×109元.

3.1.2 間接使用價(jià)值

1)最大品牌權(quán)益

以 10為單位區(qū)間將旅游者愿意支付的門票價(jià)格劃分為 9 個(gè)價(jià)格區(qū)間.依據(jù)公式(5)計(jì)算出云岡石窟世遺地最大品牌權(quán)益為 14.17 元(見表1).

表1 云岡石窟世遺地旅游消費(fèi)溢價(jià)、消費(fèi)偏好和品牌權(quán)益

2)品牌持續(xù)年限

綜合考慮世界文化遺產(chǎn)資源的市場(chǎng)性質(zhì)、旅游者來源、品牌趨勢(shì)與保護(hù)，確定世界文化遺產(chǎn)旅游資源品牌持續(xù)年限T為 100年.

3)年理論目標(biāo)游客量

依據(jù)國(guó)家旅游局發(fā)布的5A級(jí)旅游景區(qū)最大承載量統(tǒng)計(jì)表顯示，云岡石窟世遺地瞬時(shí)承載量上限為0.6萬人次、日承載量上限為3萬人次[11].根據(jù)旅游空間容量計(jì)算出云岡石窟世遺地年最大游客量為1 095萬人次.考慮到實(shí)際旅游接待人次、旅游動(dòng)機(jī)等影響因素，采用趨勢(shì)外推法預(yù)測(cè)云岡石窟世遺地在品牌持續(xù)年限內(nèi)的理論目標(biāo)客源數(shù)量約為最大游客量的60%，即657萬人次.

4)品牌價(jià)值評(píng)估值

貼現(xiàn)率是價(jià)值評(píng)估中的一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，指在國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境及行業(yè)險(xiǎn)平穩(wěn)背景下采用當(dāng)前零風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)未來資產(chǎn)進(jìn)行折算成現(xiàn)的利率.考慮到旅游業(yè)的復(fù)雜性與獨(dú)特性，結(jié)合貼現(xiàn)率遵循的三原則：不低于無風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率、以旅游行業(yè)平均報(bào)酬率為重要參考指標(biāo)、折現(xiàn)率和資本化率與收益額相匹配，劃定世界文化遺產(chǎn)類評(píng)估貼現(xiàn)率為9.455%(以一年期國(guó)庫(kù)券年利率2.455%、旅游行業(yè)平均風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率為3%、旅游經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率4%三項(xiàng)之和構(gòu)成貼現(xiàn)率).綜上，依據(jù)公式(4)計(jì)算出云岡石窟世遺地旅游品牌價(jià)值為 1.708×109元.

5)旅游環(huán)境價(jià)值

借助研究大尺度的Costanza價(jià)值評(píng)估模型對(duì)云岡石窟世遺地進(jìn)行生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估，使研究結(jié)論更偏向大尺度背景.依據(jù)旅行費(fèi)用支出法可得云岡石窟世遺地年均旅游環(huán)境成本價(jià)值為 1.057×109元.

6)旅游生態(tài)服務(wù)價(jià)值

根據(jù)景區(qū)草地、林地等土地利用數(shù)據(jù)，依據(jù)公式(6)計(jì)算出云岡石窟世遺地旅游生態(tài)服務(wù)價(jià)值為1.154×109元.

3.2 云岡石窟世遺地旅游資源非使用價(jià)值評(píng)估

選取中位值作為云岡石窟世遺地旅游者平均意愿數(shù)值.結(jié)合問卷基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，采用階梯支付卡方作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法.結(jié)合上文，選取云岡石窟世遺地年最大游客量1 095萬人次作為衡量最大支付意愿的旅游基數(shù)，最大支付意愿(WTP)的樣本統(tǒng)計(jì)占比為79.92%，依據(jù)公式(7)計(jì)算出云岡石窟世遺地2019年非使用價(jià)值評(píng)估值為11.401×109元(見表2).

表2 云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估及其構(gòu)成

3.3 云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估

依據(jù)公式(1)計(jì)算出云岡石窟世遺地2019年旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估值為18×109元.

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

研究通過構(gòu)建完整三級(jí)旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估模型，運(yùn)用問卷與訪談獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對(duì)云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)估測(cè)算.

1)2019年云岡石窟世遺地旅游資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值綜合評(píng)估值為18×109元.其中使用價(jià)值為6.599×109元,非使用價(jià)值為11.401×109元，使用價(jià)值小于非使用價(jià)值，突顯了云岡石窟世界文化遺產(chǎn)旅游資源自身的特殊性、世界性與持久性.同時(shí)也表明云岡石窟世遺地旅游資源得到了充分利用，旅游景區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、文創(chuàng)產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量等方面滿足了旅游者的消費(fèi)需求,旅游開發(fā)同生態(tài)環(huán)境保護(hù)相輔相成.

2)非使用價(jià)值評(píng)估結(jié)果表現(xiàn)為：存在價(jià)值>遺產(chǎn)價(jià)值>選擇價(jià)值.表明當(dāng)前旅游者的旅游需求與環(huán)境保護(hù)意識(shí)得到了明顯提升，能夠自發(fā)地為云岡石窟世遺地的永續(xù)發(fā)展支付一定的費(fèi)用，更加注重代內(nèi)與代際間的公平.

4.2 建議

為實(shí)現(xiàn)云岡石窟世遺地在代內(nèi)和代際間可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)性目標(biāo)，現(xiàn)從政府、景區(qū)、旅游者三方提出建議：政府應(yīng)加強(qiáng)石窟類世界文化遺產(chǎn)的宣傳與投入，完善醫(yī)療、衛(wèi)生、交通等公共基礎(chǔ)設(shè)施，建立高效完備的旅游公共服務(wù)體系.旅游景區(qū)應(yīng)順應(yīng)時(shí)代發(fā)展需求，清晰認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)與服務(wù)的關(guān)系，利用大數(shù)據(jù)分析旅游者需求，創(chuàng)新服務(wù)模式，增加旅游者黏度、提升品牌口碑，充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”作用，推動(dòng)云岡石窟世界文化遺產(chǎn)與旅游、生態(tài)環(huán)境的融合，提升文創(chuàng)產(chǎn)品的文化內(nèi)涵與品牌意識(shí).旅游者應(yīng)逐步強(qiáng)化自身對(duì)世界文化遺產(chǎn)的認(rèn)識(shí)與保護(hù)，旅中獲識(shí)、游中獲益.