馬軼秋

（寧波大學(xué) 商學(xué)院，浙江 寧波 315211）

一、引言

黨的十九大報(bào)告提出：新時(shí)代背景下創(chuàng)新替代人口紅利和高額投資成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力[1]。為提高我國(guó)整體創(chuàng)新水平，政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等創(chuàng)新政策解決企業(yè)在研發(fā)領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，2020 年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入2.44萬(wàn)億元，已接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平。大量研究顯示，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模逐年提高，專利申請(qǐng)量和科研論文發(fā)表位居世界前列，但創(chuàng)新的效率并沒(méi)有相應(yīng)的提高（白俊紅和李婧，2011）[2]。有學(xué)者指出我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題：我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入比重在10%以下，并未隨著研發(fā)投入規(guī)模增加而提高，而應(yīng)用研究投入和試驗(yàn)發(fā)展投入遠(yuǎn)高于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，不利于創(chuàng)新產(chǎn)出的提高（葉祥松和劉敬，2018）[3]。研究表明在創(chuàng)新發(fā)展初期，偏向應(yīng)用研究投入的結(jié)構(gòu)能夠通過(guò)借鑒外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的模仿創(chuàng)新模式提高國(guó)家創(chuàng)新水平，隨著我國(guó)整體創(chuàng)新水平的提高，注重應(yīng)用研究的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)并不能繼續(xù)提高整體的創(chuàng)新效率，基于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的自主創(chuàng)新活動(dòng)顯得尤為重要（孫早和許學(xué)璐，2017）[4]。由此可見(jiàn)，中國(guó)“重應(yīng)用研究，輕基礎(chǔ)研究”的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不利于提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平（溫珂和李樂(lè)旋，2007）[5]。在新發(fā)展格局下，政府干預(yù)和市場(chǎng)化進(jìn)程也在影響著技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)無(wú)形的手完成研發(fā)投入資源配置，實(shí)現(xiàn)要素的自由流動(dòng)；另一方面政府借助研發(fā)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等科技政策也在引導(dǎo)和監(jiān)管企業(yè)研發(fā)投入動(dòng)向。不同類型研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間存在怎樣的關(guān)系，市場(chǎng)和政府在其中又扮演怎樣的角色？

本文基于我國(guó)2009—2019 年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出的作用差異，進(jìn)一步分析市場(chǎng)和政府在研發(fā)投入和創(chuàng)新績(jī)效之間的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入均有效提高了地區(qū)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)，其中基礎(chǔ)研究投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用最為顯著，進(jìn)一步市場(chǎng)化進(jìn)程和政府干預(yù)也在基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入上發(fā)揮了對(duì)地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向調(diào)節(jié)作用。因此，要提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平，不僅要加大基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入，更要發(fā)揮政府干預(yù)與市場(chǎng)進(jìn)程在其中的正向調(diào)節(jié)作用。

大多數(shù)學(xué)者研究不同研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要地位。Hottenrott 和Czarnitzki（2011）[6]將研發(fā)投入分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?jī)蓚€(gè)部分，研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于應(yīng)用研究，孫曉華和王昀（2014）[7]基于生產(chǎn)率角度進(jìn)行研究，指出基礎(chǔ)研究對(duì)于提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要作用。但關(guān)于政府與市場(chǎng)對(duì)兩者的調(diào)節(jié)作用仍存在爭(zhēng)議，張輝等（2016）[8]認(rèn)為在提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平上，政府補(bǔ)助可以緩解企業(yè)內(nèi)部融資約束，有效激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，即政府在其中占據(jù)主導(dǎo)地位。楊筠和寧向東（2018）[9]指出政府過(guò)度的干預(yù)容易使企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新惰性，政府與企業(yè)之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題，企業(yè)大多通過(guò)從事模仿創(chuàng)新活動(dòng)獲取政府補(bǔ)貼，即政府的干預(yù)并不能發(fā)揮研發(fā)投入的積極作用。安同良和千慧雄（2021）[10]認(rèn)為在企業(yè)研發(fā)初期，缺少研發(fā)資金，政府應(yīng)該通過(guò)創(chuàng)新政策加以引導(dǎo)，隨著研發(fā)投入水平的提高，政府應(yīng)減弱對(duì)研發(fā)投入的干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用。鄭海元和李興杰（2018）[11]則認(rèn)為在市場(chǎng)機(jī)制下研發(fā)投入才能有效提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。本文認(rèn)為區(qū)分不同類型的研發(fā)投入，不僅可以研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用差異，更有利于理清政府和市場(chǎng)在其中的調(diào)節(jié)作用，因此本文可能存在的邊際貢獻(xiàn)如下：①研究不同類型研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用的差異，為調(diào)整我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)提供依據(jù)；②大多數(shù)學(xué)者研究政府干預(yù)或市場(chǎng)化水平一方面的作用，本文綜合考慮政府和市場(chǎng)兩方面的影響，更全面地研究政府和市場(chǎng)在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，為實(shí)現(xiàn)有效政府和有為市場(chǎng)的結(jié)合提供建議。

二、理論機(jī)制與研究假設(shè)

（一）研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究

熊彼特（1991）[12]認(rèn)為作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，創(chuàng)新是一個(gè)通過(guò)不斷調(diào)整生產(chǎn)要素組合提高產(chǎn)出的過(guò)程，基于Hansen 和Birkinshaw（2007）[13]的創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，按照研發(fā)類型將研發(fā)投入分為三類：基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和試驗(yàn)發(fā)展投入。不同類型的研發(fā)投入用于不同的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)于提高國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平的機(jī)制也不相同。

基礎(chǔ)研究是整個(gè)研發(fā)活動(dòng)的基石，主要通過(guò)形成的科學(xué)知識(shí)影響創(chuàng)新的深度和廣度。研發(fā)的周期長(zhǎng)，需要持續(xù)且穩(wěn)定的資金來(lái)源，因此大多數(shù)企業(yè)缺乏自主進(jìn)行基礎(chǔ)研究的實(shí)力，需要政府政策的支持（張軍和許慶瑞，2015）[14]。應(yīng)用研究是將基礎(chǔ)研究階段的知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，主要通過(guò)對(duì)原始技術(shù)的模仿和改造完成創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，起到連接科學(xué)知識(shí)和實(shí)際創(chuàng)新成果的作用。而試驗(yàn)發(fā)展是在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的基礎(chǔ)上，針對(duì)市場(chǎng)需求改進(jìn)和設(shè)計(jì)產(chǎn)品，因此資金投入少，風(fēng)險(xiǎn)最小。由此可以看出基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的知識(shí)源泉，決定了創(chuàng)新水平的高度。若基礎(chǔ)研究階段投入經(jīng)費(fèi)不足，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展階段因缺乏科學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)而不能順利開(kāi)展，不利于國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。學(xué)者們由此展開(kāi)了研究。

強(qiáng)化基礎(chǔ)研究是提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力的重要途徑。較早研究基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的學(xué)者Griliches（1986）[15]，將研發(fā)投入作為生產(chǎn)函數(shù)的投入要素，利用企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究能夠顯著提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。學(xué)者們進(jìn)一步開(kāi)始研究比較不同研發(fā)投入創(chuàng)新效應(yīng)的差異。孫早和許薛璐（2017）[4]將企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)分為“技術(shù)引進(jìn)”和“自主創(chuàng)新”兩個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)隨著與前沿技術(shù)差距的不斷縮小，應(yīng)用研究投入比例過(guò)高將會(huì)抑制創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)，而基礎(chǔ)研究在提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力上具有更顯著的促進(jìn)作用。余泳澤等（2017）[16]基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角研究研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究對(duì)生產(chǎn)率的帶動(dòng)效應(yīng)最大，然而過(guò)多的試驗(yàn)發(fā)展投入會(huì)擠占基礎(chǔ)研究投入，不利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高。

基于以上理論和文獻(xiàn)的梳理，不難看出基礎(chǔ)研究在提高創(chuàng)新水平的重要地位，如果基礎(chǔ)研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入不足，會(huì)抑制企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和創(chuàng)新產(chǎn)出。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效之間呈正相關(guān)關(guān)系，其中基礎(chǔ)研究投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用最為顯著。

（二）市場(chǎng)進(jìn)程對(duì)研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響

在研發(fā)投入初期，市場(chǎng)化水平高的地區(qū)，要素市場(chǎng)機(jī)制健全，創(chuàng)新資源可以從低效率部門流向高效率部門，有效提高了創(chuàng)新資源的配置效率。其中基礎(chǔ)研究活動(dòng)是知識(shí)的來(lái)源，體現(xiàn)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)大多是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改造，體現(xiàn)了企業(yè)的模仿創(chuàng)新能力。為了維護(hù)自身優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)地位和提高經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，企業(yè)傾向于通過(guò)基礎(chǔ)研究活動(dòng)向消費(fèi)者提供新的產(chǎn)品，企業(yè)全要素生產(chǎn)率整體提高，進(jìn)一步加劇企業(yè)在研發(fā)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，倒逼企業(yè)加大基礎(chǔ)研究力度以提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外隨著市場(chǎng)化水平的提高，地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為企業(yè)從事自主創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障，有效防止企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的成果外溢，鼓勵(lì)企業(yè)提高在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入比例，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力（劉思明等，2015）[17]。

基于上述分析，本文提出以下假說(shuō)：

假說(shuō)2：市場(chǎng)化水平在研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效之間具有正向調(diào)節(jié)作用，其中對(duì)基礎(chǔ)研究投入的正向調(diào)節(jié)作用最顯著。

（三）政府干預(yù)對(duì)研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響

面對(duì)市場(chǎng)機(jī)制不健全的風(fēng)險(xiǎn)，不完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度容易形成創(chuàng)新知識(shí)的外溢，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)失衡，政府可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方式鼓勵(lì)企業(yè)等創(chuàng)新主體加大研發(fā)投入力度，進(jìn)而提高地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。即政府在創(chuàng)新領(lǐng)域的資金支持有利于提高創(chuàng)新資源的配置效率。其中基礎(chǔ)研究周期長(zhǎng)，投入資金多，創(chuàng)新產(chǎn)出多為論文著作，在轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤(rùn)上具有不確定性，因此企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)不愿冒險(xiǎn)主動(dòng)從事基礎(chǔ)性研究，導(dǎo)致市場(chǎng)在配置基礎(chǔ)研究資源上存在失靈問(wèn)題，政府根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，針對(duì)性地為企業(yè)基礎(chǔ)研究活動(dòng)提供長(zhǎng)期且穩(wěn)定的資金，鼓勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究力度，進(jìn)而從根源上提高國(guó)家自主創(chuàng)新水平?；谏鲜龇治?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：政府干預(yù)在研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效之間具有正向調(diào)節(jié)作用，其中對(duì)基礎(chǔ)研究投入的正向調(diào)節(jié)作用最為顯著

三、變量說(shuō)明與模型構(gòu)建

（一）變量選取

1.被解釋變量。創(chuàng)新績(jī)效（lninn）：參考大多數(shù)文章，科技創(chuàng)新水平多用專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量，其中相較于外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利更能代表核心技術(shù)水平，有助于提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力水平。因此本文采用各省份的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)衡量創(chuàng)新績(jī)效水平，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

2.解釋變量?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)（lnbr）：借鑒張軍等（2004）[18]的永續(xù)盤(pán)存法，計(jì)算各省份不同年度的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)存量（br），同理可計(jì)算得到應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)存量（ar）和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)存量（ed）。公式如下：

其中ba 代表基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，br 代表基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)存量，g 為不同省份在2009—2019 年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的平均增長(zhǎng)率，δ 為研發(fā)經(jīng)費(fèi)折舊率，參考相關(guān)文獻(xiàn)選定為15%。通過(guò)公式（1）計(jì)算出各省份在基期2009 年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)存量，基于2009 年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)存量通過(guò)公式2 得到各省份不同年份的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)存量，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

3.控制變量。除了研發(fā)投入對(duì)科技創(chuàng)新有顯著影響，還存在其他因素影響創(chuàng)新水平的高低。本文選擇的控制變量如下：

人均地區(qū)生產(chǎn)總值（lnpgdp）：地區(qū)生產(chǎn)總值與總?cè)丝跀?shù)量的比值，借鑒大多數(shù)文獻(xiàn)的處理方法利用價(jià)格消費(fèi)指數(shù)進(jìn)行平減處理，并對(duì)最終數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

外貿(mào)依存度（lntra）：地方進(jìn)出口額與生產(chǎn)總值的比值，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

外商投資額（lnfdi）：參考大多數(shù)研究，以2009年為基期利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，對(duì)外商投資額進(jìn)行平減化處理，并對(duì)平減后的外商投資額進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

市場(chǎng)化進(jìn)程（lnmar）：現(xiàn)有研究多采用樊綱等（2003）[19]的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，市場(chǎng)化指數(shù)越高，地區(qū)的市場(chǎng)化水平也就越高。本文選用該指標(biāo)來(lái)衡量市場(chǎng)化進(jìn)程，并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

政府干預(yù)（lngov）:借鑒葉祥松等的統(tǒng)計(jì)方法，從資金角度采用政府資金占研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)的比例來(lái)衡量政府干預(yù)程度。

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于全國(guó)各地區(qū)的《統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》。由于研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)相關(guān)數(shù)據(jù)在2009 年前后口徑不一致，本文選取2009—2019 年的各省份研發(fā)投入數(shù)據(jù)，其中由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重剔除西藏，共涉及中國(guó)30 個(gè)省。

（二）模型構(gòu)建

本文在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下，利用省級(jí)層面數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的影響差異，并檢驗(yàn)政府干預(yù)程度和市場(chǎng)化進(jìn)程水平在其中的調(diào)節(jié)作用，模型如下：

上述公式中，inn 代表本文的被解釋變量創(chuàng)新產(chǎn)出，br、ar 和ed 代表解釋變量基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展研究經(jīng)費(fèi)（存量），mar 代表各省份的市場(chǎng)化水平，gov 代表分省份的政府干預(yù)程度，是本文的調(diào)節(jié)變量。影響創(chuàng)新產(chǎn)出水平的控制變量control 包括人均地區(qū)生產(chǎn)總值、外貿(mào)依存度、外商投資額、市場(chǎng)化水平和政府支持力度，i 代表省份，t 代表時(shí)間，γ 和μ 分別代表時(shí)間固定效應(yīng)和省份固定效應(yīng)，ε 代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

四、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)本文主要變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出水平和不同類型的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說(shuō)明各地區(qū)研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出存在較大差異，細(xì)化研發(fā)投入類型進(jìn)行研究存在必要性。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

（二）基準(zhǔn)回歸

根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)的結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2 所示。

如表2 顯示，模型1 是研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效的基本回歸方程，基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響顯著為正，系數(shù)分別為0.334（p＜0.1）、0.275（p＜0.01），進(jìn)一步比較系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用最為顯著。此外試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用并不顯著，這與上文假說(shuō)存在一定的偏差，可能是因?yàn)樵囼?yàn)發(fā)展活動(dòng)以模仿創(chuàng)新為主，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量不高，多為外觀包裝類專利，并不能有效增加發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)。在此基礎(chǔ)上，本文加入了一系列外貿(mào)依存度、政府支持力度等控制變量，模型2 回歸結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究項(xiàng)和應(yīng)用研究投入項(xiàng)系數(shù)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，并且通過(guò)系數(shù)比較（0.421＞0.375），基礎(chǔ)研究的技術(shù)創(chuàng)新影響作用最大，系數(shù)為0.421（p＜0.01），表明其他條件不變時(shí)，每增加1 單位基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，創(chuàng)新產(chǎn)出水平就增加0.421 個(gè)單位。由此本文假說(shuō)1 得到驗(yàn)證。

表2 異質(zhì)性研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效的回歸結(jié)果

模型（3）檢驗(yàn)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)研發(fā)投入和創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用，對(duì)數(shù)據(jù)采取“去中心化”的方法后加入研發(fā)投入與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)，實(shí)證結(jié)果如表2 的模型（3）所示，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)分別為0.910（p＜0.05）、0.476（p＜0.05），比較系數(shù)可得市場(chǎng)化水平具有正向調(diào)節(jié)作用，可以顯著提高基礎(chǔ)研究投入的技術(shù)創(chuàng)新作用，而試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，可能是因?yàn)殡S著市場(chǎng)化水平的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐漸完善，基礎(chǔ)研究形成的創(chuàng)新產(chǎn)出得到了有效保護(hù)，而主要從事試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新成果質(zhì)量低，不利于自主創(chuàng)新能力的提升，這在相關(guān)文獻(xiàn)中也得到了證實(shí)（丁艷，2020）[20]。因此本文假設(shè)2 得以驗(yàn)證。

模型（4）檢驗(yàn)政府干預(yù)對(duì)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新水平之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了“去中心化”的處理后加入研發(fā)投入與政府干預(yù)的交互項(xiàng)，結(jié)果顯示基礎(chǔ)研究投入與政府干預(yù)的交互項(xiàng)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)與政府干預(yù)的交互項(xiàng)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)分別為4.267（p＜0.01）、0.571（p＜0.1）。此外試驗(yàn)發(fā)展投入與政府干預(yù)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明政府干預(yù)不能為試驗(yàn)發(fā)展帶來(lái)積極作用?？赡苁且?yàn)橄噍^于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)多為產(chǎn)品外觀和包裝上的創(chuàng)新，政府干預(yù)無(wú)法有效提高試驗(yàn)發(fā)展的創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量。因此本文假設(shè)3 得以驗(yàn)證。

控制變量方面，基本通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。具體而言，人均地區(qū)生產(chǎn)總值的系數(shù)顯著為正，表明國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用；市場(chǎng)化水平的指數(shù)顯著為正，即市場(chǎng)化水平越高，要素流動(dòng)比較自由，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系越完善，可以促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高，這與相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)論一致（吳超鵬和唐菂，2016）[21]；進(jìn)出口額的系數(shù)均顯著為負(fù)值，表明進(jìn)出口帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效，多來(lái)源于技術(shù)模仿，缺乏自主創(chuàng)新的知識(shí)積累，并不能促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

（三）穩(wěn)健性分析

為避免模型可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文選取基礎(chǔ)研究開(kāi)發(fā)人員（brs）、應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)人員（ars）和試驗(yàn)發(fā)展人員（eds）作為研究投入經(jīng)費(fèi)的替代變量，回歸結(jié)果如表3 所示。結(jié)果顯示與上文基本一致，模型（2）中基礎(chǔ)研究人員項(xiàng)和應(yīng)用研究人員項(xiàng)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)分別為0.441（p＜0.05）、0.342（p＜0.05），比較系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究人員的增加對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的促進(jìn)作用最明顯，而試驗(yàn)發(fā)展人員的創(chuàng)新作用并不顯著；在市場(chǎng)化調(diào)節(jié)作用下，基礎(chǔ)研究人員與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)、應(yīng)用研究人員與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，系數(shù)分別為1.065（p＜0.05）、0.467（p＜＜0.1）；在政府干預(yù)下，基礎(chǔ)研究人員與政府干預(yù)的交互項(xiàng)系數(shù)、應(yīng)用研究人員與政府干預(yù)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，系數(shù)分別2.751（p＜0.05）、0.564（p＜0.1），即政府干預(yù)和市場(chǎng)進(jìn)程在基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和創(chuàng)新產(chǎn)出之間具有正向的調(diào)節(jié)作用，表明本文回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，將研發(fā)投入分為基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和試驗(yàn)發(fā)展投入三種類型，驗(yàn)證提出的假設(shè)。實(shí)證檢驗(yàn)得出以下結(jié)論:（1）在提高地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出水平方面，基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入都發(fā)揮了顯著的促進(jìn)作用，而試驗(yàn)發(fā)展投入并未發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用。（2）本文驗(yàn)證了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)作用。市場(chǎng)化水平高的區(qū)域，強(qiáng)化了基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入與地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效之間的正向關(guān)系。（3）本文驗(yàn)證了政府干預(yù)的正向調(diào)節(jié)作用。政府加大對(duì)研發(fā)的干預(yù)，強(qiáng)化了基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入與地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系。

基于以上實(shí)證結(jié)果，為提高我國(guó)創(chuàng)新水平提出以下建議：

一是利用研發(fā)投入從事研發(fā)活動(dòng)時(shí)，政府要注意研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的合理性，加大對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用研究領(lǐng)域的投入，特別是注重基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，才能有效提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平；二是要考慮外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，制定市場(chǎng)法律法規(guī)完善市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)化進(jìn)程在創(chuàng)新活動(dòng)中的正向作用；三是政府應(yīng)完善人才引進(jìn)機(jī)制，注重培養(yǎng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域人員，為創(chuàng)新提供人力資源保障。