葛國(guó)宏

（寧波市委黨校，浙江 寧波 315032）

一、背景：共同富裕呼喚地方治理現(xiàn)代化新探索

脫貧攻堅(jiān)的勝利是人類(lèi)減貧歷史上的奇跡，在這一歷史當(dāng)口，中國(guó)共產(chǎn)黨又吹響了共同富裕的時(shí)代號(hào)角。共同富裕是中國(guó)特色社會(huì)主義的根本原則，是社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展的必然要求，更是中國(guó)共產(chǎn)黨在新時(shí)代的新論斷、新概括和新承諾。新階段更加關(guān)注國(guó)計(jì)民生和人民幸福，在教育、住房和醫(yī)療上進(jìn)行了一系列改革和調(diào)適，制定時(shí)間表，描繪路線(xiàn)圖，將浙江省作為共同富裕先行示范區(qū)[1]，浙江省在高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)上進(jìn)行了一系列社會(huì)治理探索，以數(shù)字化改革驅(qū)動(dòng)制度的整體性重塑，以黨的建設(shè)引領(lǐng)地方治理的現(xiàn)代化，從“社會(huì)管理”傳統(tǒng)走向“社會(huì)治理”改變，變政府為主體為多方參與協(xié)作共建，改革行政成本的單向度支出為分?jǐn)傔\(yùn)行成本的多向度合作，變剛性、靜態(tài)、被動(dòng)的秩序?yàn)槿嵝?、?dòng)態(tài)、主動(dòng)的效果。習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，要形成共建共治共享的社會(huì)治理格局，統(tǒng)籌謀劃推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。國(guó)家治理的漸次推進(jìn)要求地方治理的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，反之，地方治理改革也為國(guó)家治理提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)，然而地方治理必將面臨比國(guó)家治理更復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境、壓力挑戰(zhàn)和多樣性，可見(jiàn)共同富裕呼喚地方治理現(xiàn)代化新探索。

共同富裕背景下的地方治理現(xiàn)代化不僅是物質(zhì)的極大豐富和結(jié)果的相對(duì)平等，還特別需要考慮到人的因素，共同富裕具有中國(guó)特色社會(huì)主義的特征，雖不是同步富裕、全部富裕，也不會(huì)搞殺富濟(jì)貧和平均化，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是人與環(huán)境系統(tǒng)相互作用的過(guò)程，是人作為主體的極大發(fā)展[2]。共同富裕背景下的公共政策推行過(guò)程中尤其要考慮人的主體作用，地方治理主要取決于管理者對(duì)群體行為的有目的有選擇的調(diào)適，因而地方治理的本質(zhì)是群體的行為規(guī)劃。不同的行政選項(xiàng)會(huì)巧妙地塑造人們?nèi)粘５男袨檫x擇，鑒于選擇的廣泛和重要，因此設(shè)計(jì)基于不同行為預(yù)期的“選擇架構(gòu)”來(lái)定向引導(dǎo)群體行為可成為政府治理的重要組成部分，也即在傳統(tǒng)的、直接的行政命令中，嵌入基于人類(lèi)選擇框架來(lái)干預(yù)行為的補(bǔ)充性方案。這本質(zhì)上是在“看得見(jiàn)的手（政府干預(yù)）”和“看不見(jiàn)的手（市場(chǎng)行為）”中取得平衡，盡可能多地保留人作為主體的選擇自由，這就是助推理論（Nudge Theory[3]）在地方治理現(xiàn)代化上的耦合適用。傳統(tǒng)的政策工具與助推形成鮮明對(duì)比，前者通過(guò)命令、禁令或經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲(包括補(bǔ)貼或罰款)來(lái)達(dá)到對(duì)象的行為改變；后者在不禁止任何選擇或不顯著改變經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲的情況下，以可預(yù)測(cè)的方式改變?nèi)藗兊男袨?，不?huì)增加物質(zhì)成本，而是改變了潛在的選擇架構(gòu)來(lái)影響群體的行為，例如通過(guò)改變默認(rèn)選項(xiàng)來(lái)利用人們被動(dòng)接受默認(rèn)的傾向[4]。

助推理論由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為心理學(xué)研究人員理查德·塞勒（Richard H.Thaler）和卡斯·桑斯坦（Cass R.Sunstein）于2008 年在著作《助推：如何做出有關(guān)健康、財(cái)富與幸福的最佳決策》中首次提出并發(fā)展，塞勒是2017 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，被稱(chēng)為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，而桑斯坦曾任奧巴馬政府信息與規(guī)制事務(wù)辦公室主任，將研究運(yùn)用于政府事務(wù)中，桑斯坦也是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，被著名認(rèn)知心理學(xué)家赫爾伯特·西蒙（Herbert A.Simon）稱(chēng)之為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。2000 年后，塞勒開(kāi)始將其行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為心理學(xué)的研究成果運(yùn)用到政府決策中，旨在幫助政府運(yùn)用政策引導(dǎo)人們做出優(yōu)化決策。助推可以成為政府社會(huì)治理的創(chuàng)造性理論和方法體系。這一理念得到了東西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)政府部門(mén)的廣泛認(rèn)可，成為政策設(shè)計(jì)和實(shí)施的重要手段。助推作為地方社會(huì)治理的重要方式降低了政府影響公眾行為的成本，取得了良好的治理效果，成為第五種治理模式，助推是政府可以用來(lái)影響個(gè)人選擇的行為方式。本研究從公眾行為角度分析地方治理現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)途徑，基于助推理論考察行為干預(yù)，并結(jié)合共同富裕背景下的地方治理現(xiàn)代化展現(xiàn)助推的政策適用框架，提升國(guó)家意志的可行性和有效性。

本文首先介紹助推理論的文獻(xiàn)綜述，尤其是在公共政策領(lǐng)域。其次結(jié)合地方治理現(xiàn)代化要求，總結(jié)政策創(chuàng)新的新框架，以促進(jìn)共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。再次是結(jié)合助推理論在政府事務(wù)上的運(yùn)用以及助推型政府應(yīng)用工具箱的整理，建議地方政府實(shí)施政策的助推干預(yù)，最后展望了助推理論的未來(lái)研究方向。

二、綜述：助推的理論基礎(chǔ)和研究?jī)?nèi)容

（一）助推的理論基礎(chǔ)

1.理性人和社會(huì)人的區(qū)分。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是“理性人”假設(shè)，特點(diǎn)有二：一是自利，二是本能地按照效益最大化行事。塞勒不敢茍同，他認(rèn)為自利之人亦存無(wú)私之處，雖非主流，但于社會(huì)卻有著不可忽略的效果。主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)以“理性人”為基礎(chǔ)進(jìn)行了精細(xì)、嚴(yán)密的理論分析和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，一般均衡理論就是其中的產(chǎn)物。歷史來(lái)看，市場(chǎng)機(jī)制的確是繁榮人類(lèi)經(jīng)濟(jì)的“功臣”之一，但絕非“完善”，市場(chǎng)機(jī)制也產(chǎn)生了諸多災(zāi)難，美國(guó)次貸危機(jī)就是例子，本質(zhì)上是人類(lèi)非理性在作祟。亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在“經(jīng)濟(jì)人”和“看不見(jiàn)的手”之外，也涉及人性復(fù)雜性和市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題的創(chuàng)見(jiàn)，可惜被后繼研究者（新古典主義研究者）進(jìn)行了選擇性忽略。但追尋真理是人類(lèi)的本性，后來(lái)希爾伯特·西蒙(Herbert Simon)提出“有限理性”假說(shuō)，他認(rèn)為人不是像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的那樣完全理性，也不是像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)擔(dān)憂(yōu)的那樣完全非理性，而是有限度的理性。有限理性的人，即人不是純理性人，而是社會(huì)人，認(rèn)為人有智慧但不完全理性，主張人是社會(huì)性的動(dòng)物，經(jīng)濟(jì)理性和心理因素共同決定人類(lèi)的決策行為，以往心理因素被過(guò)度忽略了，當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為隨著人類(lèi)對(duì)事物本質(zhì)的洞明，心理因素所起的作用會(huì)無(wú)限減弱，但事實(shí)告訴我們，人類(lèi)的本性并不會(huì)隨著科技的進(jìn)步而同步發(fā)展，我們和一千年前的先人在人的本性上幾乎沒(méi)有什么差異。假如一位古人生于今時(shí)，仍舊可以很好地適應(yīng)社會(huì)和環(huán)境，但這很難通過(guò)科學(xué)研究驗(yàn)證。人類(lèi)學(xué)家甚至斷言，科技的發(fā)展會(huì)進(jìn)一步減緩人類(lèi)本性的發(fā)展，簡(jiǎn)言之，科技發(fā)展代替了人類(lèi)本性的發(fā)展，很多科技產(chǎn)品本質(zhì)上是服務(wù)人類(lèi)本性的，民間有言：“是懶人發(fā)明了洗衣機(jī)”。一方面科技的發(fā)展解放了人類(lèi)生產(chǎn)力；另一方面來(lái)說(shuō)，科技發(fā)展讓人類(lèi)本性沒(méi)有進(jìn)一步發(fā)展變化的動(dòng)力。

2.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立與發(fā)展。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基（理性人假說(shuō)）是被“有限理性”假說(shuō)動(dòng)搖的，但并不是顛覆，新假說(shuō)最終成為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，這得益于認(rèn)知心理學(xué)的發(fā)展，西蒙作為認(rèn)知心理學(xué)研究的集大成者，創(chuàng)造性地提出了這一假說(shuō)，西蒙借此理論（“有限理性-滿(mǎn)意性-啟發(fā)式”的理論鏈條）的發(fā)展及其實(shí)踐貢獻(xiàn)獲得了1978年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。西蒙的理論被經(jīng)濟(jì)學(xué)家賴(lài)因哈德·澤爾騰(Reinhard Selten)作為重要理論和方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的研究，形成基于有限理性假說(shuō)的博弈決策理論(Selten&Berg,1970)，并據(jù)此獲得了1994 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。八年之后，被稱(chēng)為行為金融學(xué)“鼻祖”的丹尼爾·卡尼曼(Daniel Kahneman)，因?yàn)椤鞍研睦韺W(xué)研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)合在一起，特別是與在不確定狀況下的決策制定有關(guān)的研究（預(yù)期理論）”而獲得2002 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。十六年后，塞勒將“心理學(xué)上的現(xiàn)實(shí)假設(shè)用于對(duì)經(jīng)濟(jì)決策的分析。通過(guò)探究有限理性、社會(huì)偏好以及自我控制的缺失，演示出這些人類(lèi)特性如何系統(tǒng)性地影響了個(gè)人決定以及市場(chǎng)結(jié)果”，而獲得了2017 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。Banerjee,Duflo 和Kremer 也因?yàn)閷㈦S機(jī)控制實(shí)驗(yàn)(randomized control trials,RCTs)應(yīng)用于減少全球貧困的現(xiàn)場(chǎng)干預(yù)研究以及扶貧政策和發(fā)展項(xiàng)目的評(píng)估之中,獲得了2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。同一領(lǐng)域接連產(chǎn)生4 位諾獎(jiǎng)得主，而且研究主題也幾近相似，但有的是心理學(xué)家（西蒙、卡尼曼），有的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家（澤爾騰、塞勒），呈現(xiàn)出交相輝映的態(tài)勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)，諾貝爾獎(jiǎng)是獎(jiǎng)勵(lì)某個(gè)領(lǐng)域的集大成者，也是對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)哳I(lǐng)域的認(rèn)可，獲獎(jiǎng)?wù)咚诘念I(lǐng)域當(dāng)然成為所在學(xué)科的主流，也即行為經(jīng)濟(jì)學(xué)已然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流?？梢?jiàn)，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是伴隨著諾獎(jiǎng)而前行的，最終并不是成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“掘墓人”，而是“互補(bǔ)者”，兩者都加深了人類(lèi)對(duì)其行為本質(zhì)的理解，指明了未來(lái)方向。[5]

3.何為有限理性假說(shuō)？人不是完全理性的，也不是完全非理性的，而是有限理性。何為有限理性呢？塞勒接受并擴(kuò)展了有限理性假說(shuō)，提出了人性的三重有限性，分別為“有限理性”“有限意志力”“有限自利” 構(gòu)成了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“三條支架”。有限理性指人類(lèi)認(rèn)知能力的有限性，即人類(lèi)無(wú)法發(fā)揮古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所呈現(xiàn)的那種效益最大化；有限意志力指人類(lèi)行為能力的有限性，即人類(lèi)在面對(duì)誘惑時(shí)，并不總是能做出最優(yōu)決策，知道的不見(jiàn)得做得到，做得到的未必能堅(jiān)持；有限自利是人類(lèi)行為驅(qū)動(dòng)（動(dòng)機(jī)）的有限性，即人類(lèi)行為的產(chǎn)生不僅受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自利（自私）驅(qū)動(dòng)，還受社會(huì)驅(qū)動(dòng)（如正義）的驅(qū)動(dòng)，三者相互作用，合力影響，有聯(lián)系也有區(qū)別，共同驅(qū)動(dòng)著人類(lèi)行為的發(fā)展和變化。這種有限理性足夠保障人類(lèi)對(duì)環(huán)境的主動(dòng)適應(yīng)和獲得想要的成果，但人類(lèi)要進(jìn)一步發(fā)展又不能停留于此，而應(yīng)該向更高的目標(biāo)躍進(jìn)（中國(guó)人民追求共同富裕），所以基于人類(lèi)有效理性假說(shuō)，揭示群體系統(tǒng)性偏差和人類(lèi)的認(rèn)知缺陷，在某些情況或某些時(shí)候提醒人們多加注意和修正，這項(xiàng)任務(wù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)研究者的共同責(zé)任。因此，有限理性成為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為心理學(xué)等行為科學(xué)的核心要素，而助推則成為將它們轉(zhuǎn)化為政策舉措的一種方式?！爸啤备拍顝恼Q生之初，就先天地具有政策導(dǎo)向。英文nudge（助推）一詞的字面意思就是“用胳膊肘等身體部位輕推或者輕戳別人的肋部，以提醒或者引起別人的注意”。引申為不用硬性規(guī)定，不用強(qiáng)制手段，卻能保障人們同時(shí)收獲“最大利益”和“自由選擇權(quán)”。這股輕輕推動(dòng)你做出最優(yōu)選擇的力量，就是助推。頒布法令禁止食用垃圾食品不算“助推”，把鮮脆欲滴的新鮮水果以低廉的價(jià)格方便地呈現(xiàn)在人們眼前，讓人們主動(dòng)選擇健康食物，才是助推。

（二）助推的研究?jī)?nèi)容

1.助推與決策系統(tǒng)。卡尼曼[6]發(fā)現(xiàn)，人類(lèi)的判斷和決策通常涉及兩個(gè)認(rèn)知系統(tǒng)：基于直覺(jué)的啟發(fā)式系統(tǒng)和基于理性的分析系統(tǒng)。前者代表人類(lèi)的直接行為，后者代表經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性思維的運(yùn)作?？崧鼘⑦@一發(fā)現(xiàn)著于專(zhuān)著《思考：快與慢（Thinking,Fast and Slow）》中，該書(shū)一度成為暢銷(xiāo)書(shū)霸榜書(shū)籍，深受?chē)?guó)外讀者歡迎，且翻譯后在中國(guó)也廣受贊譽(yù)?；趦煞N認(rèn)知系統(tǒng)的區(qū)分，作為行為調(diào)節(jié)方式，從執(zhí)行者和計(jì)劃者的兩個(gè)角色來(lái)看，助推可以分為兩種基本形式：一種是激發(fā)理性思維（即抑制系統(tǒng)1，啟動(dòng)系統(tǒng)2）。例如強(qiáng)制冷靜期制度（離婚），煙盒上的健康警告，理財(cái)產(chǎn)品中的風(fēng)險(xiǎn)提醒等，這些方法是針對(duì)人們?nèi)粘Q策（即系統(tǒng)1，如損失厭惡）中的認(rèn)知缺陷而開(kāi)發(fā)的，旨在提高人們的自我調(diào)節(jié)能力，這種助推的目的是使公眾的選擇回歸理性，激發(fā)理性思維，減少隨意性，啟動(dòng)系統(tǒng)2 來(lái)應(yīng)對(duì)外界挑戰(zhàn)。另一種是不激發(fā)理性思維（即啟動(dòng)系統(tǒng)1，抑制系統(tǒng)2）。例如將垃圾食品放在貨架頂部以減少消費(fèi)，將吸煙區(qū)設(shè)置在遠(yuǎn)離工作區(qū)域的辦公室，這些方法從反向利用人類(lèi)的認(rèn)知缺陷，達(dá)到行為干預(yù)的目的，從而形成更健康、更經(jīng)濟(jì)的社會(huì)福祉行為。

2.助推與心理賬戶(hù)。塞勒于1985年提出了“心理賬戶(hù)”的理論，指人們會(huì)建立不同的心理賬戶(hù)，有獨(dú)立的預(yù)算和參考點(diǎn)，根據(jù)心理賬戶(hù)的得失來(lái)權(quán)衡應(yīng)該做和不應(yīng)該做的事情。例如，在博彩行業(yè)，人們會(huì)將贏的錢(qián)放在一個(gè)口袋，將輸?shù)腻X(qián)放在另一個(gè)口袋。對(duì)待兩種錢(qián)的態(tài)度也截然不同，對(duì)待贏來(lái)的錢(qián)會(huì)更加冒險(xiǎn)；對(duì)本錢(qián)則會(huì)更加謹(jǐn)慎，這也就解釋了賭徒心理的形成，贏的錢(qián)不珍惜，輸?shù)腻X(qián)還想贏回來(lái)。人們對(duì)得失的敏感度是不對(duì)稱(chēng)的，失去時(shí)的痛苦遠(yuǎn)大于得到時(shí)的快樂(lè)，即上文的“損失厭惡”，人們特別不愿意遭受損失，對(duì)自身持有的物品估值更高。慣性（貪婪、沖動(dòng)等認(rèn)知局限）導(dǎo)致對(duì)事物的判斷產(chǎn)生各種認(rèn)知偏差，這種偏差在人群中普遍存在，并具有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性，被稱(chēng)之為“系統(tǒng)性偏差”，這種偏差會(huì)導(dǎo)致“群體性失聰”，正如古斯塔夫·勒龐（Gustave Le Bon）在《烏合之眾——大眾心理學(xué)研究（The Crowd:A Study of the Popular Mind）》中提到的那樣——“當(dāng)個(gè)人是一個(gè)孤立的個(gè)體時(shí)，他有著自己鮮明的個(gè)性化特征，而當(dāng)這個(gè)人融入了群體后，他的所有個(gè)性都會(huì)被這個(gè)群體所淹沒(méi)，他的思想立刻就會(huì)被群體的思想所取代。而當(dāng)一個(gè)群體存在時(shí)，他就有著情緒化、無(wú)異議、低智商等特征?！贝送?，人們的行為往往受社會(huì)因素的影響，無(wú)法真正自主，人作為社會(huì)性動(dòng)物，在自我與他人之間，在自我與環(huán)境之間等考量下決策，外部因素對(duì)人的影響，很多時(shí)候在潛移默化中進(jìn)行著。因此，在決策中會(huì)做出很多次優(yōu)選擇（即不符合自身最大利益的選擇），這種決策模式直接或間接地影響著整個(gè)社會(huì)?；诖耍枰M(jìn)行必要的行為干預(yù)來(lái)影響人們的選擇或在他們的選擇可能不是最佳時(shí)改變他們的行為。那么，什么才是最佳呢？這也是見(jiàn)仁見(jiàn)智的說(shuō)法，不同對(duì)象的選擇差異巨大，但助推并不是基于個(gè)體進(jìn)行考量的，而是基于社會(huì)，基于群體的福祉，這又是相對(duì)固定的。助推的獨(dú)特之處在于它提出了“利用人類(lèi)思維的特點(diǎn)，以非強(qiáng)制性的手段影響行為”的思想。這改變了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)在研究人類(lèi)行為及其影響因素時(shí)習(xí)慣性忽視的局面，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)將這些因素用誤差（ε）來(lái)代替，本質(zhì)上更是體現(xiàn)了一種忽略態(tài)度。助推提供了一種溫和且有效的管理和政策工具。助推的重要部分是如何設(shè)計(jì)一個(gè)友好的選擇系統(tǒng)，它以可預(yù)測(cè)的方式改變?nèi)藗兊男袨?，而不改變?nèi)魏慰赡艿倪x項(xiàng)。實(shí)際上，基于各國(guó)的實(shí)踐，不僅提供選擇系統(tǒng)，還會(huì)進(jìn)行不同選擇體系間的差異測(cè)量，將這種差異量化，作為有效性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以此迭代推動(dòng)政策的優(yōu)化。

3.助推的爭(zhēng)論。助推理論和實(shí)踐在發(fā)生發(fā)展的過(guò)程中，也面臨著正反兩種聲音的相互碰撞，最終形成了跨學(xué)科的溝通和辯論[7]。一些學(xué)者認(rèn)為，助推作用有限，更好的辦法是通過(guò)教育培訓(xùn)，提高決策能力，并使決策者有意識(shí)地避免可能出現(xiàn)的認(rèn)知偏差。另一些學(xué)者認(rèn)為，助推作用強(qiáng)大且適用廣泛，可在國(guó)計(jì)民生的多個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮作用，也有一些學(xué)者認(rèn)為助推作為行政手段、教育培訓(xùn)等之外的重要補(bǔ)充手段，起到相當(dāng)重要的效益提升作用，具有“定向儀”的作用——基于人類(lèi)認(rèn)知的系統(tǒng)性偏差校正，起到“倍增器”的作用——基于行政手段基礎(chǔ)的效益擴(kuò)增。盡管行政手段、教育培訓(xùn)與助推等的目標(biāo)相似，都是引導(dǎo)某些行為的產(chǎn)生，但它們涉及不同的因果途徑。在這種情況下，不應(yīng)有所偏廢，而應(yīng)強(qiáng)調(diào)環(huán)境特點(diǎn)、需要分析、對(duì)象特征和行為目標(biāo)等，共同構(gòu)成政策工具箱，以便決策者可以選擇更合適的干預(yù)措施。塞勒和桑斯坦嚴(yán)格區(qū)分助推和行政手段改變行為的措施，對(duì)兩者的澄清有助于規(guī)范關(guān)于行為政策的辯論，并為決策者提供最優(yōu)選擇[8]。

三、實(shí)踐：助推應(yīng)用的廣度與深度

（一）助推在政府事務(wù)上的應(yīng)用

近年來(lái)，在卡尼曼、塞勒等獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的心理學(xué)家的影響下，將宏觀的社會(huì)問(wèn)題具體化為中微觀的個(gè)體行為已成為公共政策領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和未來(lái)趨勢(shì)。助推在社會(huì)心理學(xué)視角中被用來(lái)更多的推動(dòng)公共政策或塑造政黨、政府和國(guó)家的積極形象。助推理念已被廣泛應(yīng)用于發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)際組織的公共政策制定和公共事務(wù)管理之中。[9]

1.英國(guó)政府的行為洞察力小組（Behavioral Insight Team）[10]。英國(guó)政府組建了世界上第一個(gè)應(yīng)用心理學(xué)和行為科學(xué)與政府管理與公共政策的行為洞察力小組，該小組是在英國(guó)首相戴維·卡梅倫（David Cameron）于2009 年組建，又名“助推小組”，其愿景是：人們可以在一個(gè)深刻理解人類(lèi)行為的世界中繁榮發(fā)展。特邀行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父理查德·塞勒擔(dān)任首席專(zhuān)家，該小組旨在實(shí)踐助推理論，致力于提高公共政策的有效性，實(shí)現(xiàn)民眾的健康和幸福指數(shù)上升。新冠疫情肆虐英國(guó)以來(lái)，助推小組通過(guò)助推工具創(chuàng)造性地開(kāi)展了若干項(xiàng)工作，幫助英國(guó)民眾更好應(yīng)對(duì)疫情。近段時(shí)間，助推小組發(fā)布了10點(diǎn)宣言，其中為政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中央銀行如何開(kāi)始使用強(qiáng)大的行為杠桿和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)決策者提供了清晰的路線(xiàn)圖，這些杠桿和推動(dòng)有可能帶來(lái)真正的積極變化。還開(kāi)發(fā)了綠色助推工具箱，以重置默認(rèn)選項(xiàng)、改變選擇框架和利用社會(huì)影響等技術(shù)為中心，開(kāi)展了實(shí)施助推的循證研究。助推小組還在倫敦、曼徹斯特、巴黎、紐約、悉尼、新加坡、多倫多、惠靈頓等地建立全球分中心。圍繞消費(fèi)者和金融犯罪，健康和福祉，犯罪、司法和安全，國(guó)際發(fā)展，教育和技能提升，當(dāng)?shù)卣头?wù)，能源、環(huán)境和可持續(xù)，社會(huì)資本和慈善事業(yè)，平等和多樣性，稅，政府與社會(huì)，工作與經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面的政策領(lǐng)域，開(kāi)展設(shè)計(jì)和測(cè)試干預(yù)措施、培訓(xùn)和助推能力建設(shè)、戰(zhàn)略和政策建議、數(shù)據(jù)科學(xué)與分析、混合方法影響和過(guò)程評(píng)估。

2.美國(guó)政府的白宮社會(huì)和行為科學(xué)小組（White House Social and Behavioral Science Team）[11]。美國(guó)政府在2014年1月以英國(guó)政府的行為洞察力小組為藍(lán)本，也組建了白宮社會(huì)和行為科學(xué)小組，設(shè)計(jì)以人為中心的聯(lián)邦計(jì)劃，由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的跨學(xué)科專(zhuān)家組成，中心負(fù)責(zé)人是瑪雅·香卡，是一位行為學(xué)專(zhuān)家，而桑斯坦作為美國(guó)白宮信息與監(jiān)管事務(wù)辦公室主任也參與小組工作。小組旨在通過(guò)助推幫助政府制定低成本和更有效的公共政策，將為機(jī)構(gòu)提供建議和指導(dǎo)，更好地執(zhí)行行政命令。奧巴馬總統(tǒng)指出：“采用行為科學(xué)的見(jiàn)解將有助于以多種方式將我們的政府帶入21 世紀(jì)——從更高效、更有效地提供服務(wù)；加速向清潔能源經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；幫助工人找到更好的工作，獲得教育機(jī)會(huì)，過(guò)上更長(zhǎng)壽、更健康的生活?！痹撔〗M成立以來(lái)，開(kāi)展了若干項(xiàng)隨機(jī)實(shí)驗(yàn)，以驗(yàn)證助推的效果，成立第一年圍繞使政府計(jì)劃更易于接受和用戶(hù)友好方面進(jìn)行了初試，提高了政府計(jì)劃效率和完整性，并通過(guò)助推實(shí)踐讓更多的軍人為退休儲(chǔ)蓄，更多的學(xué)生上大學(xué)，更多的退伍軍人獲得他們的福利，更多的農(nóng)民獲得信貸，更多的家庭獲得醫(yī)療保險(xiǎn)。行為科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)雜的大學(xué)助學(xué)金申請(qǐng)流程不僅減少了助學(xué)金的申請(qǐng)，還會(huì)導(dǎo)致一些學(xué)生推遲或完全放棄上大學(xué)，而經(jīng)過(guò)該小組的流程簡(jiǎn)化，最大程度上避免了這個(gè)問(wèn)題。社會(huì)和行為科學(xué)小組關(guān)于人們?nèi)绾巫龀鰶Q策的研究，不僅確定了可能成為障礙的各個(gè)方面，而且還為政策制定者提供了如何通過(guò)常識(shí)消除這些障礙，例如簡(jiǎn)化溝通和呈現(xiàn)更清晰選項(xiàng)等。這些方法若可以被政府充分利用，回報(bào)是巨大的。2006年的《養(yǎng)老金保護(hù)法》自動(dòng)將工人納入退休儲(chǔ)蓄計(jì)劃的做法，使得從選擇加入到選擇退出登記系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變得以發(fā)生，參與率顯著提高。自從這項(xiàng)政策實(shí)施以來(lái)，自動(dòng)注冊(cè)和自動(dòng)升級(jí)為美國(guó)人帶來(lái)了數(shù)十億美元的額外儲(chǔ)蓄。2015年9月15日，奧巴馬總統(tǒng)發(fā)布了一項(xiàng)行政命令，指示聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)將行為科學(xué)的見(jiàn)解應(yīng)用到他們的計(jì)劃中，以更好地為美國(guó)人民服務(wù)。行政指令顯示，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)確定應(yīng)用行為科學(xué)實(shí)踐可以產(chǎn)生重大改進(jìn)的計(jì)劃；制定將行為科學(xué)見(jiàn)解應(yīng)用于項(xiàng)目的策略，并在可能的情況下，嚴(yán)格測(cè)試和評(píng)估這些見(jiàn)解的影響；招募行為科學(xué)專(zhuān)家加入聯(lián)邦政府；并加強(qiáng)機(jī)構(gòu)與研究界的關(guān)系。但白宮社會(huì)和行為科學(xué)小組在特朗普?qǐng)?zhí)政期間進(jìn)行了調(diào)整，特別是2020年疫情發(fā)生后，使其發(fā)揮作用的功能減弱。

此外，各國(guó)政府已將助推用作醫(yī)療和健康、能源供應(yīng)和慈善事業(yè)政策舉措改革的基礎(chǔ)。世界銀行2015年在《世界發(fā)展報(bào)告：思維、社會(huì)和行為》[12]中強(qiáng)調(diào)了心理學(xué)和行為科學(xué)方法在政策制定和社會(huì)發(fā)展中的重要作用，并總結(jié)了助推在消除貧困、促進(jìn)健康、和氣候變化。環(huán)境政策對(duì)行為干預(yù)的研究顯示，行為干預(yù)已顯示可減少家庭能源消耗等。疫情防控期間，使用助推來(lái)應(yīng)對(duì)COVID-19 大流行的效果也得到了驗(yàn)證[13]?？梢?jiàn)，助推可以被作為一些國(guó)家實(shí)施限制的補(bǔ)充行為工具，這種方法可以有效地促進(jìn)民眾的行為改變，減少感染數(shù)量，例如鼓勵(lì)人們呆在家里或定期洗手等防疫行為的養(yǎng)成等[14]。

此后，德國(guó)、荷蘭、澳大利亞、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛開(kāi)始組建行為科學(xué)團(tuán)隊(duì)，助力國(guó)家政策的推進(jìn)。受惠于對(duì)人類(lèi)認(rèn)知規(guī)律和行為特征的精準(zhǔn)捕捉，行為科學(xué)逐漸成為公共政策領(lǐng)域的前沿研究。諸多實(shí)踐應(yīng)用表明，在社會(huì)政策制定與實(shí)施過(guò)程中，利用助推可以起到以小博大、事半功倍的效果。

（二）助推型政府干預(yù)的應(yīng)用框架

1.何為助推型政府干預(yù)？經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，助推已經(jīng)成為較多先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家政府及國(guó)際組織規(guī)劃和監(jiān)管的具有開(kāi)創(chuàng)性特點(diǎn)的理論和方法。通過(guò)設(shè)計(jì)選擇架構(gòu)來(lái)保護(hù)自由權(quán)的約束機(jī)制成為政府調(diào)適監(jiān)管基本干預(yù)的邏輯起點(diǎn)，以此來(lái)促使人們避免系統(tǒng)性誤差，做出更好的選擇，進(jìn)而達(dá)到提高公共利益的目的，它本質(zhì)上是基于頂層設(shè)計(jì)的監(jiān)管，是一種考慮到個(gè)人選擇權(quán)和自主權(quán)的政府干預(yù)模式[4]。根據(jù)不同的目標(biāo)和政府監(jiān)管機(jī)制，監(jiān)管可分為兩大類(lèi)：基于個(gè)體的方法（個(gè)體監(jiān)管取向）和基于系統(tǒng)的方法（系統(tǒng)監(jiān)管取向）。個(gè)體監(jiān)管取向是當(dāng)前政府的主要監(jiān)管模式，干預(yù)往往直接影響個(gè)人行為（如禁令）、動(dòng)機(jī)（如獎(jiǎng)懲）和信念（如教育）；系統(tǒng)取向監(jiān)管是政府基于認(rèn)知科學(xué)、行為科學(xué)、心理科學(xué)等的新興監(jiān)管技術(shù)和方法，其本質(zhì)就是頂層設(shè)計(jì)監(jiān)管。在這種觀念的影響下，政府干預(yù)的主體發(fā)生變化——由監(jiān)管對(duì)象本身變?yōu)檫x擇架構(gòu)構(gòu)建。系統(tǒng)取向監(jiān)管更側(cè)重于外部因素而非內(nèi)部因素，更側(cè)重于人類(lèi)的有限理性（如系統(tǒng)性偏差、認(rèn)知缺陷等）而不是理性?？梢?jiàn)，助推型政府干預(yù)就屬于這一類(lèi)。

2.助推型政府應(yīng)用工具箱。助推型政府應(yīng)用工具箱是助推理論的重要組成部分。塞勒和桑斯坦提出了與助推（Nudges）的六個(gè)字母相對(duì)應(yīng)的NUDGES 六項(xiàng)原則[15]：激勵(lì)、理解映射、默認(rèn)、提供反饋、預(yù)期錯(cuò)誤和結(jié)構(gòu)復(fù)雜的選擇。多蘭（Dolan[16]）等人嘗試將助推方法分為九類(lèi)：信使、激勵(lì)、規(guī)范、默認(rèn)、突出、啟動(dòng)、情感、承諾和自我，并總結(jié)為MINDSPACE。目前，在公共管理領(lǐng)域的實(shí)踐中，常用的工具主要有以下四類(lèi)：一是設(shè)計(jì)默認(rèn)選項(xiàng)。政府可以精心設(shè)計(jì)符合人們長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的默認(rèn)選項(xiàng)，或者改變默認(rèn)選項(xiàng)的設(shè)置來(lái)引導(dǎo)人們的選擇。二是推送關(guān)鍵信息。在缺乏經(jīng)驗(yàn)和信息的地區(qū)，或者選擇過(guò)于復(fù)雜多樣，人們更容易受到選擇架構(gòu)的影響。以更顯眼、更直接的方式披露和推送與公共目標(biāo)和個(gè)人利益密切相關(guān)的各類(lèi)信息，有助于人們做出更好的選擇。三是預(yù)測(cè)錯(cuò)誤。針對(duì)人們?nèi)菀缀鲆曤[藏信息、盲目樂(lè)觀和損失厭惡的特點(diǎn)，及時(shí)、一對(duì)一地向人們發(fā)送個(gè)性化提醒，告知人們自己的行為結(jié)果和可能造成的損失，將顯著提高人們的關(guān)注度和吸引力。四是營(yíng)造壓力氛圍。人們處于選擇架構(gòu)中，在做決定時(shí)往往會(huì)受到從眾心態(tài)的影響，政府可以利用這種心理效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

四、展望：未來(lái)研究方向

未來(lái)關(guān)于助推的研究應(yīng)更加重視：（一）尋求確定往往最有影響力的助推類(lèi)型；（二）使用基于現(xiàn)場(chǎng)的方法和基于實(shí)驗(yàn)室的方法作為補(bǔ)充方法；（三）驗(yàn)證助推的長(zhǎng)期影響；（四）考慮助推對(duì)非目標(biāo)結(jié)果的影響；（五）在一系列旨在改變特定行為的助推和其他干預(yù)措施的背景下研究助推。[17]許多組織已經(jīng)開(kāi)始使用助推作為一種改變行為的技術(shù)，但為了讓助推與傳統(tǒng)干預(yù)措施（如財(cái)務(wù)獎(jiǎng)懲）一起在管理者和政策制定者的標(biāo)準(zhǔn)工具包中占據(jù)一席之地，關(guān)于助推的研究將需要投入大量精力以上五個(gè)問(wèn)題要多加注意。

在國(guó)際上，政府規(guī)劃與監(jiān)管的理論與實(shí)踐發(fā)展已步入行為科學(xué)或行為經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代。助推研究在健康、財(cái)富和幸福領(lǐng)域取得了驕人的成果，這使得行為科學(xué)研究成果能夠被納入智庫(kù)或用于支持政府決策和管理。當(dāng)前，中國(guó)也在積極推進(jìn)政府改革創(chuàng)新，亟需接受開(kāi)明的新理論和新方法。在中國(guó)，行為決策從業(yè)者已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)用助推來(lái)加強(qiáng)社會(huì)心理服務(wù)體系的建設(shè)[18]。

當(dāng)前，正值第二個(gè)百年奮斗的起點(diǎn)，全國(guó)人民為之努力著，共同富裕的號(hào)角已然吹響，浙江省被賦予重任，爭(zhēng)當(dāng)共同富裕先行軍，漸次推行到各市，地方治理現(xiàn)代化的呼喚更多的社會(huì)治理創(chuàng)新。而助推則較好地滿(mǎn)足這個(gè)要求，在以人為本，構(gòu)建現(xiàn)代化政府上可以有更大作為。助推作為一種新的監(jiān)管思想和方法論，基于強(qiáng)干預(yù)而不強(qiáng)制的獨(dú)特運(yùn)行機(jī)制，與目前的監(jiān)管有很大不同，其有效性不依賴(lài)于傳統(tǒng)的行政手段，僅靠重新組織信息就可以超過(guò)行政手段所發(fā)揮效率比例，但又不能獨(dú)立于行政手段，兩者不相矛盾，是政策幾何體，能夠在不改變傳統(tǒng)行政邏輯的基礎(chǔ)上，起到“定向儀”和“倍增器”的作用。在傳統(tǒng)行政邏輯中加入一個(gè)溫和的助推補(bǔ)充，可以極大地豐富政府的工具箱。它被認(rèn)為是一種重要的行為科學(xué)思想，是一種通過(guò)改變?nèi)藗兊男睦砗托袨閬?lái)尋求促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的方法。因此，在共同富裕背景下，地方治理現(xiàn)代化的心理助推策略值得一試。