劉成杰 蘇 虹 馮 婷

內(nèi)容提要：本文利用2009-2020年中國(guó)31個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用基準(zhǔn)回歸模型分析財(cái)政科技投入影響創(chuàng)新產(chǎn)出的區(qū)域差異，隨后以人才集聚為門(mén)檻變量構(gòu)建面板門(mén)檻模型揭示財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的非線性機(jī)制。結(jié)論表明：財(cái)政科技投入能夠顯著促進(jìn)以發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)為表征的區(qū)域創(chuàng)新提升，并通過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立?；诓煌貐^(qū)存在人才集聚等因素差異，財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出顯著區(qū)域差異，東部地區(qū)的財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)；財(cái)政科技投入作用于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展時(shí)存在基于人才集聚的雙重門(mén)檻效應(yīng)，在跨過(guò)相應(yīng)的雙門(mén)檻的過(guò)程中，即隨著人才集聚程度的擴(kuò)大，財(cái)政科技投入在一定程度上能夠顯著地提升區(qū)域創(chuàng)新。因此，深化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)、充分釋放政策綜合效應(yīng)以及科學(xué)把握人才集聚合理區(qū)間，對(duì)于助力區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)具有重要意義。

一、引言與文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，受復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際環(huán)境、國(guó)內(nèi)疫情多點(diǎn)散發(fā)等超預(yù)期因素沖擊，我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大，正面臨著消費(fèi)動(dòng)力不足，外貿(mào)出口因國(guó)內(nèi)外疫情形勢(shì)反復(fù)而增速放緩，制造業(yè)投資疲軟的發(fā)展現(xiàn)狀，這意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于一個(gè)低谷期，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期本質(zhì)上是由技術(shù)周期決定的。伴隨著一系列根本性技術(shù)創(chuàng)新，引起多個(gè)技術(shù)系統(tǒng)的變更與創(chuàng)新，形成新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式下的一系列產(chǎn)品系統(tǒng)，影響到經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門(mén)，新技術(shù)新產(chǎn)品在不同部門(mén)和國(guó)別間的擴(kuò)散，形成分工地位和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本態(tài)勢(shì)，導(dǎo)致新經(jīng)濟(jì)周期的產(chǎn)生。為保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)中求進(jìn)，在創(chuàng)新的孕育階段把握住經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的機(jī)會(huì)，我們必須在現(xiàn)有的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)周期階段里聚焦于新科技革命，在本輪新科技革命的競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)，才能掌握未來(lái)新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的主動(dòng)權(quán)、主導(dǎo)權(quán)。2021年，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，這再次印證，努力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新是打破僵局的關(guān)鍵出路。區(qū)域創(chuàng)新對(duì)于優(yōu)化區(qū)域資源配置，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有重要意義，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力能夠有效促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素的集聚，增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力，進(jìn)一步提升國(guó)家綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)回升向好趨勢(shì)。財(cái)政科技投入是政府實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的一大助力，通過(guò)合理分配財(cái)政科技投入資金，加快科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。2009-2020年間，我國(guó)財(cái)政科技支出力度不斷加大，為我國(guó)各個(gè)地區(qū)的科技事業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新提供了有力保障。另一方面，為早日實(shí)現(xiàn)我國(guó)由科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略目標(biāo)，研究財(cái)政科技投入在區(qū)域創(chuàng)新方面的實(shí)際效果，對(duì)于合理規(guī)劃區(qū)域科技投入、提升創(chuàng)新資源配置效率、提升財(cái)政資金管理機(jī)制效能以及提高協(xié)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2022年政府工作報(bào)告提到，“要用好政府投資資金，帶動(dòng)擴(kuò)大有效投資?！痹谶^(guò)去的相關(guān)研究中，許多學(xué)者研究了政府投資對(duì)全要素生產(chǎn)率（郭慶旺和賈俊雪，2005）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（范柏乃等，2004；羅家明和王衛(wèi)紅，2004；盧金貴和余可，2010）、勞動(dòng)報(bào)酬占比（劉蘭娟等，2013）、人才集聚（馬嘉楠等，2018）以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（馬嘉楠和周振華，2018；馬克和和張婷婷，2019）等方面的影響效果，其研究?jī)?nèi)容已相當(dāng)廣泛。隨著創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的理念持續(xù)深入，我國(guó)政府逐年加大財(cái)政科技投入，吸引了大批學(xué)者和企業(yè)進(jìn)入到創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行研究，較多學(xué)者基于中國(guó)情境研究財(cái)政科技投入、財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼等財(cái)政資金對(duì)于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，例如劉和東（2007）研究發(fā)現(xiàn)財(cái)政科技投入與企業(yè)自主創(chuàng)新存在顯著的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。蘇娜（2019）選取北京航天城四千余家高端裝備制造企業(yè)的非線性截面數(shù)據(jù)，分析得出財(cái)政科技專項(xiàng)補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入呈現(xiàn)出顯著的互補(bǔ)效應(yīng)，其中“區(qū)域人才集聚”財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)R&D投入影響最為顯著。胡紹雨（2021）分析了我國(guó)地方財(cái)政投入支持企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，認(rèn)為我國(guó)地方財(cái)政科技投入存在資金結(jié)構(gòu)不合理以及增長(zhǎng)機(jī)制不健全等問(wèn)題。部分學(xué)者認(rèn)為，財(cái)政科技投入不僅能直接影響到區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，也能通過(guò)其他關(guān)鍵要素影響到創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)。李瑞茜和白俊紅（2013）證實(shí)政府R&D資助企業(yè)研發(fā)存在門(mén)檻效應(yīng)，且政府R&D資助強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)權(quán)類型與政府R＆D資助的效果呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系，而企業(yè)績(jī)效對(duì)政府R＆D資助的效果呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。肖文和林高榜（2014）發(fā)現(xiàn)，當(dāng)存在“遠(yuǎn)期”技術(shù)偏好和資金用途管理缺失時(shí)，政府支持會(huì)限制工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率提升。賈佳（2017）研究發(fā)現(xiàn)，若稅收優(yōu)惠配置無(wú)效率，則財(cái)政支持對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升同樣會(huì)無(wú)效率。吳非等（2018）結(jié)合地方政府行為，研究得出財(cái)政R&D補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效應(yīng)有極強(qiáng)的異質(zhì)性，并得出地方績(jī)效考核對(duì)于財(cái)政資金使用效果具有提升作用。李政和楊思瑩（2018）研究發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，但同時(shí)抑制了政府創(chuàng)新偏好，在一定程度上又損耗了區(qū)域創(chuàng)新效率。孫青（2022）將財(cái)政科技投入與科研人力資本作為同等因素來(lái)研究對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新的影響，得出財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)作用，而科研人力資本的作用還有待挖掘。

綜合上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對(duì)于財(cái)政科技投入與企業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新投入已經(jīng)進(jìn)行了較為細(xì)致的研究，但大部分學(xué)者的討論集中于政府行為和企業(yè)規(guī)模等影響因素在財(cái)政科技投入與創(chuàng)新投入產(chǎn)出所發(fā)揮的作用，較少學(xué)者思考人力資本在財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新影響的作用機(jī)制中究竟扮演了怎樣的角色。因此，本文以研究財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的作用效應(yīng)為出發(fā)點(diǎn)，深入探討人才集聚在其中發(fā)揮的作用，利用財(cái)政科技投入的引領(lǐng)性引導(dǎo)各省地方政府和企業(yè)增強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新產(chǎn)出的重視程度，充分發(fā)揮人才集聚優(yōu)勢(shì)，顯著提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力。

相較于已有研究，本文重點(diǎn)探討財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用路徑，其可能的邊際貢獻(xiàn)在于：首先，選取了發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新的代理變量，使區(qū)域創(chuàng)新的表征更為全面直觀，進(jìn)而為后續(xù)更深入地剖析財(cái)政科技投入具體對(duì)哪方面的科技創(chuàng)新的影響更為顯著奠定了基礎(chǔ)；其次，分析財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的異質(zhì)性，這有助于更好地了解其中的影響機(jī)理，并給出針對(duì)性的對(duì)策建議；最后，使用面板門(mén)檻回歸，以人才集聚為門(mén)檻變量，財(cái)政科技投入為門(mén)檻依賴變量，探究人才集聚在財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新的過(guò)程中的合理區(qū)間，為今后制定相關(guān)的政策提供科學(xué)、全面的依據(jù)。

二、理論分析與研究假設(shè)

區(qū)域創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新資源布局的地域體現(xiàn)和國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要私人企業(yè)和政府共同支持，才能推動(dòng)其穩(wěn)定健康實(shí)現(xiàn)。財(cái)政科技投入作為政府支持創(chuàng)新的重要抓手，最首要的作用在于降低區(qū)域創(chuàng)新所需要的初始成本，保證其最基本的資金投入，有效地為區(qū)域創(chuàng)新“減負(fù)”。其次，財(cái)政科技投入對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有引領(lǐng)性作用。財(cái)政科技投入主要包含財(cái)政資助與補(bǔ)貼、成果獎(jiǎng)勵(lì)、政府采購(gòu)和資源共享等涉及財(cái)政資金的直接支出，加之我國(guó)逐漸注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在這一政策環(huán)境下，會(huì)吸引較多的私人企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新型行業(yè)或者對(duì)自身企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。最后，財(cái)政科技投入能直接激發(fā)和釋放科研隊(duì)伍的創(chuàng)新活力，增強(qiáng)科研人員的獲得感，以此來(lái)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的進(jìn)行。綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：財(cái)政科技投入對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新具有正向的直接影響。

在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中，由于中國(guó)各區(qū)域之間在人口地形、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、交通通信、科技創(chuàng)新以及教育文化等方面都存在著巨大的差距，尤其是東中西部地區(qū)差異明顯，往往會(huì)導(dǎo)致不同的地區(qū)政策實(shí)施效果不同。在經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高，財(cái)政收入水平高，地方政府財(cái)政科技投入占比也較高，因而創(chuàng)新產(chǎn)出效率較高；而受自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政能力制約的中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，存在財(cái)政資金規(guī)模小、財(cái)政投入效率低、財(cái)政支持不具有長(zhǎng)期性等問(wèn)題，因而沒(méi)有足夠的財(cái)力在科學(xué)技術(shù)方面投入更多的資金，使得其研發(fā)能力弱、區(qū)域科技創(chuàng)新能力薄弱。綜上所述，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用因地區(qū)發(fā)展不一致而存在差異。

財(cái)政科技投入作為區(qū)域科技進(jìn)步的基礎(chǔ)保障和條件支撐，對(duì)于營(yíng)造良好的科技競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、搭建科技交流平臺(tái)、促進(jìn)科技人才集聚具有一定的帶動(dòng)作用。與此同時(shí)，隨著財(cái)政科技投入力度的增大，其對(duì)于科技人才的激勵(lì)效應(yīng)也在一定程度上得以促進(jìn)，從而加速人才集聚規(guī)模形成、加速人才集聚速度。人才作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵要素之一，其集聚水平在不同程度時(shí)所導(dǎo)致的財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響也不同，過(guò)低的人才聚集會(huì)導(dǎo)致“集聚效應(yīng)”無(wú)法充分顯現(xiàn)，使財(cái)政科技投入所帶來(lái)的紅利得不到充分釋放，進(jìn)而導(dǎo)致科技人才缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、地區(qū)創(chuàng)新動(dòng)力不足、技術(shù)創(chuàng)新不能持久；而過(guò)高的人才聚集，則會(huì)產(chǎn)生“擁擠效應(yīng)”，從而產(chǎn)生大量的人才積壓和浪費(fèi)，使得財(cái)政科技投入供不應(yīng)求，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展受到限制。綜上所述，提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：基于不同的人才集聚程度，財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響具有門(mén)檻效應(yīng)。

三、模型設(shè)計(jì)與變量說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

1.基準(zhǔn)回歸模型

基于上述機(jī)理分析，為驗(yàn)證研究假設(shè)H1和H2，本文通過(guò)構(gòu)建如下模型就財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響展開(kāi)進(jìn)一步的分析：

公式（1）中，i（i=1，2，…，31）表示省份①省級(jí)行政單位是由中華人民共和國(guó)中央人民政府管轄的最高一級(jí)地方行政區(qū)域，包括：23個(gè)省、5個(gè)自治區(qū)、4個(gè)直轄市、2個(gè)特別行政區(qū)。中國(guó)現(xiàn)共有34個(gè)省級(jí)行政單位，本文統(tǒng)一用省份表示省級(jí)行政單位。，t（t=2007，2009，…，2020）表示年份；fisti，t表示i省份在t時(shí)期的財(cái)政科技投入；rei，t表示i省份在t時(shí)期的區(qū)域創(chuàng)新水平，分別選用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（re_inve）、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)（re_utmo）以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)（re_desi）表示（下同）；為相關(guān)控制變量組，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（inst）、金融發(fā)展（lode）、城鎮(zhèn)化率（urba）、人口密度（pode）和對(duì)外開(kāi)放（trad）；α0表示常數(shù)截距項(xiàng)；α1和δ為相關(guān)系數(shù)；μi、λt分別表示個(gè)體和時(shí)間的固定效應(yīng)；εi，t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

針對(duì)上述問(wèn)題，采取如下處理方法：① 發(fā)現(xiàn)濾布破損時(shí)，及時(shí)進(jìn)行更換，按要求與刮刀間隙保持2～4 mm；② 做好風(fēng)路維護(hù)工作，及時(shí)更換損壞的部件，消除跑風(fēng)現(xiàn)象；③ 針對(duì)儲(chǔ)漿槽液位存在的虛泡現(xiàn)象，在浮選入料池的上方敷設(shè)了兩排分散的噴水管，使得水流分散，由于落差高，噴水面積及水流力度有保證，消泡效果極佳；④ 調(diào)整入料濃度，及時(shí)處理系統(tǒng)中存在的跑粗現(xiàn)象，保證入料指標(biāo)滿足設(shè)備運(yùn)行要求。

2.面板門(mén)檻模型

在基準(zhǔn)模型分析的基礎(chǔ)上，為避免忽視財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中可能存在的非線性特征，驗(yàn)證研究假設(shè)H3是否成立，借鑒Hansen（1999）的研究方法，選取人才集聚為門(mén)檻變量，構(gòu)建如下模型：

公式（2）中，tagai，t表示i省份在t時(shí)期的人才集聚指數(shù)；I（·）為面板門(mén)檻模型的示性函數(shù)，即括號(hào)內(nèi)為真時(shí)，則取值為1，否則取值為0；φ為待檢驗(yàn)的門(mén)檻值，其余變量含義同公式（1）。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量

本文被解釋變量為區(qū)域創(chuàng)新，是指在特定地域范圍內(nèi)發(fā)生的所有創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新成果。通過(guò)梳理文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，但常見(jiàn)的近似指標(biāo)是專利申請(qǐng)量或?qū)＠跈?quán)量，考慮到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批授權(quán)的專利項(xiàng)目更能真實(shí)反映各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)合性，依據(jù)我國(guó)對(duì)專利的劃分種類，本文選取發(fā)明（re_inve）、實(shí)用新型（re_utmo）以及外觀設(shè)計(jì)（re_desi）三類專利授權(quán)數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新的代理變量。

2.核心解釋變量

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐”，政府一般通過(guò)制定發(fā)布創(chuàng)新政策和加大財(cái)政科技投入來(lái)增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。故本文選取財(cái)政科技投入為核心解釋變量，具體選用政府及其相關(guān)部門(mén)為支持科技活動(dòng)而進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表征。

3.門(mén)檻變量

本文選用人才集聚作為門(mén)檻變量，具體使用區(qū)位熵來(lái)計(jì)算人才的集聚程度，公式如下：

公式（3）中，tagai，t表示i省份在t時(shí)期的人才集聚指數(shù)，tai，t表示i省份在t時(shí)期的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員數(shù)，tat表示全國(guó)在t時(shí)期的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員數(shù)，emi，t表示i省份在t時(shí)期的總就業(yè)人數(shù)，emt表示全國(guó)在t時(shí)期的總就業(yè)人數(shù)。

4.控制變量

為了更加全面科學(xué)地分析財(cái)政科技投入對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，還需要對(duì)影響區(qū)域創(chuàng)新的其余因素加以控制，即設(shè)置合理的控制變量，具體如下：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（inst）：本文借鑒干春暉等（2011）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的處理方式，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的度量指標(biāo)。（2）金融發(fā)展（lode）：用金融機(jī)構(gòu)的年末貸款總額與存款總額之比表示。（3）城鎮(zhèn)化率（urba）：即城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝冢òㄞr(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)）的比重。（4）人口密度（pode）：用地區(qū)人口數(shù)比陸地面積表征。（5）對(duì)外開(kāi)放（trad）：用取對(duì)數(shù)的進(jìn)出口總額表示。

5.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。剔除數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重的香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)，選取2009-2020年中國(guó)31個(gè)省份（地區(qū)）的數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行實(shí)證研究。根據(jù)大部分學(xué)者的做法，采用均值法補(bǔ)齊部分指標(biāo)存在的缺失值，相關(guān)數(shù)據(jù)的具體描述見(jiàn)表1。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

為分析財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)際影響效果，本文借助stata16軟件，運(yùn)用公式（1）進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，回歸結(jié)果如表2所示。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2中的（1）（3）（5）列為不加入控制變量時(shí)，財(cái)政科技投入分別對(duì)以發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)為近似指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果?？梢钥闯觯诓豢紤]其他影響因素的條件下，財(cái)政科技投入對(duì)三類專利授權(quán)都具有顯著的正向影響。（2）（4）（6）列為在控制各個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)貸存比、城鎮(zhèn)化率、人口密度和對(duì)外開(kāi)放程度等其他影響因素時(shí)，財(cái)政科技投入對(duì)三個(gè)被解釋變量的回歸結(jié)果。同樣可以發(fā)現(xiàn)，引入控制變量后，財(cái)政科技投入對(duì)三個(gè)被解釋變量的估計(jì)系數(shù)的符號(hào)和顯著性并沒(méi)有明顯變化，只在數(shù)值上減小了，因此研究假設(shè)H1得以驗(yàn)證。從估計(jì)系數(shù)的大小來(lái)看，加大財(cái)政科技投入能夠最大程度地促進(jìn)實(shí)用新型專利的授權(quán)數(shù)量增加，其次是外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)量，最后是發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量。這說(shuō)明財(cái)政科技支出的資金投入增加后，研究實(shí)用新型專利的研究者受到最大激勵(lì)，授權(quán)數(shù)量增長(zhǎng)幅度最為明顯，其次是外觀設(shè)計(jì)專利，最后是發(fā)明專利?？赡艿脑蚴前l(fā)明專利相較于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利具有更長(zhǎng)申請(qǐng)周期，因此其授權(quán)數(shù)量具有滯后性，對(duì)于財(cái)政政策的反饋滯后于其他專利授權(quán)。

（二）基準(zhǔn)模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文通過(guò)替換解釋變量和縮尾處理對(duì)基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，采用滯后一期（L.fist）的財(cái)政科技投入作為新的解釋變量進(jìn)行公式（1）的回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表3中（1）-（3）列。結(jié)果顯示，滯后一期的科技投入對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的回歸系數(shù)均通過(guò)了10%的顯著性，且相比原始回歸的影響系數(shù)（0.482、2.788、0.944）均有所上升，說(shuō)明隨著時(shí)間的推移，財(cái)政科技投入所發(fā)揮的帶動(dòng)效應(yīng)逐漸落實(shí)與增強(qiáng)。其次，將所有樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行雙邊縮尾5%處理（如表3中列4-6所示），財(cái)政科技投入的回歸系數(shù)均顯著為正，證實(shí)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（三）財(cái)政科技投入創(chuàng)新產(chǎn)出的區(qū)域差異分析

由于我國(guó)不同地區(qū)的資源稟賦、科技發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有很大差別，使得不同地區(qū)的財(cái)政科技投入力度、擴(kuò)散程度和帶動(dòng)效能所具有科技成果產(chǎn)出能力均有所不同。因此為探究其所存在的異質(zhì)性問(wèn)題，本文按照地理位置①東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個(gè)?。ㄊ校恢形鞑康貐^(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等20個(gè)?。ㄊ校?。將我國(guó)劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，我國(guó)的東部和中西部地區(qū)在財(cái)政科技投入促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新上存在顯著的差異，研究假設(shè)H2得以驗(yàn)證。具體而言，財(cái)政科技投入對(duì)東部和中西部地區(qū)以發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)等的三類專利授權(quán)數(shù)為近似指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新的回歸系數(shù)均為正，但東部地區(qū)的財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響系數(shù)均大于中西部地區(qū)。究其原因，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)、人才集聚、對(duì)外開(kāi)放程度等方面都在很大程度上領(lǐng)先于中西部地區(qū)，無(wú)論是政府財(cái)力還是政策落實(shí)等方面都使得財(cái)政科技投入能夠?qū)崿F(xiàn)較大程度上的利用。

表4 分地區(qū)財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響

續(xù)表

（四）基于人才集聚的門(mén)檻效應(yīng)分析

為進(jìn)一步檢驗(yàn)財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的非線性影響，以人才集聚為門(mén)檻變量，以財(cái)政科技投入為門(mén)檻依賴變量，根據(jù)門(mén)檻理論，利用自助法（Bootstrap）重復(fù)抽樣300次進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表5。可以發(fā)現(xiàn)，財(cái)政科技投入的單一門(mén)檻和雙重門(mén)檻均通過(guò)了10%的顯著性，而三重門(mén)檻未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明財(cái)政科技投入對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)等專利授權(quán)數(shù)的影響具有雙重門(mén)檻效應(yīng)，研究假設(shè)H3得以驗(yàn)證。

表5 門(mén)檻效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果

在上述研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)門(mén)檻值進(jìn)行估計(jì)，具體估計(jì)結(jié)果如表6和圖1所示，財(cái)政投入對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的第一、二門(mén)檻值為1.7468和2.8347，對(duì)實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)的第一、二門(mén)檻值為1.7468和1.8975，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的第一、二門(mén)檻值為1.6295和1.8434。其中，圖1為以人才集聚為門(mén)檻變量的似然比函數(shù)圖，LR統(tǒng)計(jì)量最低點(diǎn)（即LR統(tǒng)計(jì)量為0時(shí)的門(mén)檻取值）為雙門(mén)檻模型的真實(shí)門(mén)檻值，虛線代表7.35的臨界值，門(mén)檻估計(jì)值的95%置信區(qū)間則是所有LR值小于5%顯著性水平下小于臨界值7.35的門(mén)檻值的區(qū)間，可見(jiàn)門(mén)檻值均位于7.35臨界值下方，證實(shí)了門(mén)檻值的有效性。

表6 門(mén)檻估計(jì)值及置信區(qū)間

圖1 門(mén)檻估計(jì)值及置信區(qū)間

依據(jù)門(mén)檻檢驗(yàn)結(jié)果，運(yùn)用公式（2）進(jìn)行雙門(mén)檻估計(jì)的非線性回歸，具體結(jié)果見(jiàn)表7。

從表7中（1）列可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人才集聚指數(shù)小于1.7468時(shí)，財(cái)政科技投入對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的影響系數(shù)為0.456，顯著為正；當(dāng)人才集聚指數(shù)介于1.7468-2.8347之間時(shí)，其影響系數(shù)上升為0.827，通過(guò)1%的顯著性水平；當(dāng)人才集聚指數(shù)大于2.8347時(shí)，財(cái)政科技投入對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用進(jìn)一步擴(kuò)大，影響系數(shù)達(dá)到1.155，表明隨著財(cái)政科技投入的增加，其對(duì)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用呈現(xiàn)出邊際遞增的特點(diǎn)。

從表7中（2）列可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人才集聚指數(shù)小于1.7468時(shí)，財(cái)政科技投入與實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)的關(guān)系在1%的水平上顯著為正，其系數(shù)為2.644；當(dāng)人才集聚指數(shù)介于1.7468-1.8975之間時(shí)，影響系數(shù)為6.758；當(dāng)人才集聚指數(shù)大于1.8975時(shí)，對(duì)應(yīng)的系數(shù)為4.395，說(shuō)明財(cái)政科技投入對(duì)實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)的具有顯著促進(jìn)作用。

從表7中（3）列可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人才集聚指數(shù)小于1.6295時(shí)，其對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的關(guān)系在1%的水平上顯著為正，其系數(shù)為0.654；當(dāng)人才集聚指數(shù)介于1.6295-1.8434之間時(shí)，影響系數(shù)為1.270；當(dāng)人才集聚指數(shù)大于1.8434時(shí)，財(cái)政科技投入對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的影響由正轉(zhuǎn)負(fù)，其系數(shù)為-0.266，表明過(guò)高的人才集聚指數(shù)會(huì)抑制財(cái)政科技投入對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的提升作用。

表7 財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新的門(mén)檻估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

自黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略后，我國(guó)始終把堅(jiān)持區(qū)域創(chuàng)新（尤其是科技創(chuàng)新）作為我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中的發(fā)展核心。為加速我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)的建設(shè)，本文立足于財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著引領(lǐng)作用的現(xiàn)實(shí)，首先從理論層面分析了財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新的理論機(jī)制，其次基于2009-2020年中國(guó)31個(gè)省的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型和面板門(mén)檻模型，實(shí)證分析了財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用及可能存在的非線性影響。研究結(jié)果顯示：第一，在樣本期間內(nèi)，財(cái)政科技投入能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在申請(qǐng)周期較短的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，對(duì)發(fā)明專利的影響雖然同樣顯著，但其影響力度與其他兩類專利相比較弱，以上均在經(jīng)過(guò)替換解釋變量、縮尾處理等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立，即研究假設(shè)H1成立。第二，分地區(qū)研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新的過(guò)程中呈現(xiàn)出顯著的地區(qū)差異，東部地區(qū)的財(cái)政科技投入對(duì)以發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)等三種專利授權(quán)數(shù)為近似指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)，即研究假設(shè)H2成立。第三，財(cái)政科技投入作用于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展時(shí)存在基于人才集聚的雙重門(mén)檻效應(yīng)，在跨過(guò)相應(yīng)的雙門(mén)檻的過(guò)程中，即隨著人才集聚程度的擴(kuò)大，財(cái)政科技投入能夠顯著地促進(jìn)發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)的提升，而其在影響外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)時(shí)則呈現(xiàn)出一定的抑制作用。總體上，人才集聚程度的提高一定程度上對(duì)財(cái)政科技投入影響區(qū)域創(chuàng)新的過(guò)程發(fā)揮著積極的作用，即研究假設(shè)H3成立。

（二）政策啟示

基于以上研究結(jié)論，本文得出如下政策啟示。

第一，充分發(fā)揮財(cái)政科技投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)作用，優(yōu)化財(cái)政科技投入的支出結(jié)構(gòu)，注重提高財(cái)政科技投入的有效性。一方面，充分發(fā)揮財(cái)政科技投入的示范性、引導(dǎo)性作用，在保證我國(guó)中央及地方財(cái)政科技投入只增不減的前提下，還需要?jiǎng)?chuàng)新完善政策機(jī)制，改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理，擴(kuò)大科研領(lǐng)域項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，提升財(cái)政科技投入效率。另一方面，加大財(cái)政科技投入力度，特別是要加大基礎(chǔ)研究投入力度，激發(fā)科研人員和企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動(dòng)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)邁出堅(jiān)實(shí)步伐。

第二，實(shí)施差異化的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展策略，充分釋放政策綜合效應(yīng)，促進(jìn)地區(qū)協(xié)同發(fā)展。首先，在提升地區(qū)創(chuàng)新水平時(shí)，要綜合考慮到各省在人口密度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展水平、對(duì)外發(fā)展水平等因素的差異，因地制宜地制定財(cái)政科技投入政策，防止盲目加大財(cái)政科技投入。其次，統(tǒng)籌國(guó)家和地區(qū)間支持科技創(chuàng)新的相關(guān)政策，實(shí)現(xiàn)政策合力，并充分發(fā)揮東部和中西部地區(qū)各自科技資源的比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)不同地區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，對(duì)于發(fā)展較為緩慢的中西部地區(qū)，則應(yīng)加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)科技創(chuàng)新的政策扶持，加大中西部地區(qū)的財(cái)政科技投入力度。

第三，拓展和優(yōu)化人才集聚在財(cái)政科技投入提升區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的作用路徑，科學(xué)把握人才集聚合理區(qū)間。一方面，配合財(cái)政科技投入政策出臺(tái)相應(yīng)人才政策，通過(guò)完善獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等激勵(lì)機(jī)制，提升自主創(chuàng)新能力和積極性，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)加大創(chuàng)新人才培養(yǎng)力度，積極集聚創(chuàng)新人才，以此破除財(cái)政科技投入障礙，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。另一方面，發(fā)揮財(cái)政科技投入對(duì)科技人才集聚的帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)財(cái)力轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新動(dòng)力，吸引科技人才流入，并通過(guò)提升地區(qū)公共服務(wù)水平和質(zhì)量，為科技人才提供宜居的環(huán)境，使得人才聚集效應(yīng)得以充分發(fā)揮。