鄭玉玉，張志波

（中汽研汽車檢驗中心（天津）有限公司，天津 300300）

黨的十九大報告提出了“高質量發(fā)展”，報告指出中國經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。汽車強制性產(chǎn)品認證以保汽車質量底線為基礎，為汽車產(chǎn)品質量安全保證和提升發(fā)揮了重要作用。同時，新業(yè)態(tài)下汽車空中下載技術（Overthe-Air Technology, OTA）、“新四化”等新技術和大數(shù)據(jù)的快速發(fā)展和應用，為汽車強制性產(chǎn)品認證的傳統(tǒng)認證技術和管理方式帶來機遇和挑戰(zhàn)。

1 強制性產(chǎn)品認證制度的建立背景

強制性產(chǎn)品認證制度是指各國政府依照世界貿易組織（World Trade Organization, WTO）有關協(xié)議和國際通行規(guī)則建立，依照法律法規(guī)實施，保護國家、消費者安全、動植物生命安全和環(huán)境安全的產(chǎn)品合格評定制度[1]。強制性產(chǎn)品認證是指強制性產(chǎn)品認證目錄中的產(chǎn)品依照實施規(guī)則和實施細則進行認證申請、型式試驗、工廠檢測和獲得中國強制性產(chǎn)品認證（China Compulsory Certification, CCC）證書的過程[2]，并依法依規(guī)對獲證后產(chǎn)品進行獲證后監(jiān)督的認證程序。

在我國加入WTO以前，我國對國內生產(chǎn)產(chǎn)品和進口產(chǎn)品存在著多個強制性產(chǎn)品認證制度。原國家出入境檢驗檢疫局對進口商品建立了進口產(chǎn)品安全質量許可制度，同時，原國家質監(jiān)局對部分進口商品和國內產(chǎn)品建立了安全認證和強制監(jiān)督管理制度[3]。隨著我國加入WTO，我國政府根據(jù)入世談判 WTO/技術性貿易壁壘協(xié)議（Agreement on Technical Barriers to Trade, TBT）的承諾將“中國國家進出口商品檢驗局（China Commodity Inspection Bureau, CCIB）認證”和“長城中國電工產(chǎn)品認證委員會（China Commission for Conformity Certification of Electrical Equipment,CCEE）認證”統(tǒng)一為“中國強制性認證”。

2 汽車產(chǎn)品CCC認證的發(fā)展歷程

2002年5月1日起，中國強制性產(chǎn)品認證全面實施，國家認監(jiān)委將19大類132種產(chǎn)品納入強制性產(chǎn)品目錄。

2002年10月10日，國家認監(jiān)委發(fā)布并實施了《機動車輛強制性認證實施規(guī)則》（CNCA-02C-023:2002），汽車產(chǎn)品CCC認證得到落實。此后，汽車CCC認證實施規(guī)則又經(jīng)歷了 2005版、2008版、2014版和2020版4次版本修訂[4]。

國家認監(jiān)委先后發(fā)布了[2018年第 11號]、[2019年第44號]、〔2020年第12號〕公告，對機動車零部件強制性產(chǎn)品認證目錄進行了調整[5]，調整情況如表1所示。

表1 機動車零部件CCC認證目錄調整情況[6-8]

3 汽車CCC認證的參與方

3.1 主管部門

《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》規(guī)定，國家市場監(jiān)管總局主管全國強制性產(chǎn)品認證工作，認監(jiān)委負責強制性產(chǎn)品認證工作的組織實施、監(jiān)督管理和綜合協(xié)調，地方市場監(jiān)管部門對所轄區(qū)域內強制性產(chǎn)品認證活動負責監(jiān)督管理和執(zhí)法查處工作。

3.2 技術專家組

技術專家組由認證認可管理部門、標準化組織、認證機構、檢測機構、認證企業(yè)等組織代表組成，承擔研究CCC認證產(chǎn)品目錄調整和認證實施規(guī)則修訂工作，負責收集、研究CCC產(chǎn)品在認證過程中出現(xiàn)的技術問題等?，F(xiàn)由第六屆強制性產(chǎn)品認證技術專家組承擔技術專家組工作。

3.3 強制性認證機構

強制性認證機構是依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、質檢總局令第 65號《強制性產(chǎn)品認證機構、檢查機構和實驗室管理辦法》取得強制性產(chǎn)品認證機構資質，并開展強制性產(chǎn)品認證活動的認證機構。

當前，具備汽車產(chǎn)品CCC認證資質的認證機構為中汽研華誠認證（天津）有限公司（CAC）、中國質量認證中心（CQC）、中汽認證中心（CCAP）等4家認證機構。

3.4 指定實驗室

指定實驗室是依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、質檢總局令第 65號《強制性產(chǎn)品認證機構、檢查機構和實驗室管理辦法》取得強制性產(chǎn)品實驗室資質，開展強制性產(chǎn)品型式試驗、獲證后監(jiān)督核查的實驗室。

當前，汽車產(chǎn)品指定實驗室為中汽研汽車檢驗中心（天津）有限公司（國家轎車質量檢驗檢測中心）、長春汽車檢測中心有限責任公司（國家汽車質量監(jiān)督檢驗中心（長春））、襄陽達安汽車檢測中心有限公司（國家汽車質量監(jiān)督檢驗中心（襄陽））等 22家實驗室。認證機構與指定實驗室采用簽約方式在明確認證各環(huán)節(jié)中的責任與義務后進行合作的。

3.5 認證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)

認證委托人是指依法在市場監(jiān)管部門登記并領取營業(yè)執(zhí)照后向認證機構提出認證申請和持有認證證書的各類組織，銷售者、進口商也可作為認證委托人。

生產(chǎn)者是指對產(chǎn)品的設計、評定、制造等階段和產(chǎn)品承擔全部責任的法人組織。

生產(chǎn)企業(yè)即生產(chǎn)廠，是指對認證產(chǎn)品至少進行最終裝配、使用認證標志，并接受認證機構獲證后監(jiān)督的場所。

3.6 CCC檢查員

CCC檢查員是指由指定的強制性產(chǎn)品認證機構、檢查機構委派，對新申請強制性產(chǎn)品認證或者已獲得CCC證書的生產(chǎn)企業(yè)進行檢查的人員。CCC檢查員在掛靠認證機構后以工廠檢查組形式實施CCC認證檢查活動。

4 汽車CCC認證程序

認證機構依據(jù)《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 汽車》（CNCA-C11-01：2020）（以下簡稱實施規(guī)則）制定實施細則，結合實施規(guī)則、實施細則、《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)分類管理、認證模式選擇與確定》《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測資源及其他認證結果的利用》《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 工廠檢查通用要求》等通用實施規(guī)則開展CCC認證活動。

汽車CCC認證程序包括認證申請、認證受理及認證方案下達、型式試驗、初始工廠檢查、技術評定、證書頒發(fā)和獲證后監(jiān)督等流程，單車認證不含工廠檢查及獲證后監(jiān)督程序。圖 1為中汽研華誠認證（天津）有限公司（CAC）的汽車CCC認證的初次認證流程，圖2為文件（國認證〔2014〕84號）和（國認證〔2017〕50號）規(guī)定的已獲CCC認證證書產(chǎn)品轉換機構的認證流程。

圖1 汽車CCC認證流程

圖2 CCC證書轉機構認證流程

5 汽車CCC認證的展望

近年來，隨著供給側結構性改革、“放管服”改革、全面實施質量強國戰(zhàn)略、加強事中事后監(jiān)督等方面的深入推進，汽車CCC認證制度在“保安全底線”本質屬性上采取了多項重大改革舉措，并向國內外認證委托人、國內消費者釋放了改革紅利。

汽車產(chǎn)業(yè)快速調整、技術高速發(fā)展給強制性產(chǎn)品認證帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)，在服務好汽車產(chǎn)業(yè)的同時，提高認證制度的靈活性和技術的適應性，助力我國汽車行業(yè)健康、有序發(fā)展。

5.1 新產(chǎn)品、新技術的應用

智能化、網(wǎng)聯(lián)化已成為當前汽車產(chǎn)業(yè)和技術發(fā)展的新趨勢，智能網(wǎng)聯(lián)汽車及自動駕駛汽車市場規(guī)模也逐年增加，隨著相關體系、標準的逐漸完善，智能網(wǎng)聯(lián)汽車及自動駕駛汽車的部分功能有望納入強制性認證范疇。

同時，伴隨智能網(wǎng)聯(lián)汽車及自動駕駛汽車應用的推廣，功能安全和信息安全又將成為網(wǎng)聯(lián)化、自動化汽車認證繞不開的話題。OTA技術的應用為車載軟件和汽車功能的升級帶來了便利，但同時也為已認證汽車產(chǎn)品部分功能、性能的安全性和合規(guī)性帶來了隱患。

5.2 “雙碳”目標下的汽車電動化進程

2021年全國兩會上，我國提出了“2030年前實現(xiàn)碳達峰、2060年前實現(xiàn)碳中和”的發(fā)展目標。2021年10月，國務院發(fā)布的《2030年前碳達峰行動方案》，積極推進天然氣、電力、氫能和先進的生物液體燃料等新能源、清潔能源在交通運輸領域應用。“雙碳”目標下的氫燃料電池、插電式混合動力、混合動力、純電動汽車等電動化汽車產(chǎn)品進程將被進一步推動。

汽車電動化為我國汽車行業(yè)發(fā)展帶來了新機遇、新挑戰(zhàn)，同時汽車CCC認證對新能源汽車整車、系統(tǒng)、零部件等性能、安全部分將逐步增加新管理要求。

5.3 大數(shù)據(jù)提升事中事后監(jiān)管

隨著大數(shù)據(jù)技術飛速發(fā)展，大數(shù)據(jù)應用已經(jīng)融入各行各業(yè)。汽車CCC認證數(shù)據(jù)存在數(shù)據(jù)量大、來源分散、使用方多等特點。由于汽車CCC認證相關數(shù)據(jù)存儲在各認證機構，使得市場監(jiān)管總局、地方局執(zhí)法時對汽車認證數(shù)據(jù)獲取存在不便。近年來，各級政府逐步加強事中事后監(jiān)管長效機制研究和制度、規(guī)定制定，汽車主管部門對汽車認證信息的需求也逐漸增加。同時，汽車CCC認證的工廠和產(chǎn)品的基本信息、質量信息、產(chǎn)品一致性等數(shù)據(jù)也可為執(zhí)法和產(chǎn)品一致性事中事后監(jiān)管、召回等提供有力支撐。

同時，大數(shù)據(jù)的應用可加強認證機構間認證數(shù)據(jù)、結果的互相采信，切實做到減輕企業(yè)申報和認證負擔，并降低主管部門、認證機構認證風險。

5.4 目錄動態(tài)調整機制

依據(jù)《國務院關于加強質量認證體系建設 促進全面質量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）和全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議精神，認監(jiān)委先后發(fā)布公告將機動車零部件強制性產(chǎn)品移出目錄5項、調整為CCC認證（自我聲明程序B）7項、新增CCC認證（基本模式）1項。

汽車“新四化”技術的發(fā)展，汽車零部件較傳統(tǒng)產(chǎn)品、技術發(fā)生了巨大的改變，電動機、動力電池、燃料電池發(fā)動機、車載攝像頭、車載雷達等零部件對“新四化”汽車性能和部分功能有決定性作用。因此，為了保證汽車產(chǎn)品整體質量安全，“新四化”零部件納入 CCC認證目錄十分必要且緊要。

6 結論

汽車CCC認證制度保證了我國汽車產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展下產(chǎn)品的質量，有效地保障了消費者的權益和人民大眾的公共安全。同時，CCC認證作為世界通行認證制度，其認證技術和實施方式與時俱進尤為重要，加強CCC認證制度與國內其他認證體系協(xié)同機制和差異管理，為汽車高質量發(fā)展增添更多助力。