鐘 翔,耿修林

(南京大學 商學院,江蘇 南京 210008)

按照企業(yè)發(fā)展中管理層意識行為研究來看,從最初“本能”到“直覺”再到形成認知的相關結論分析來看,管理學科將管理者認知和心智、數(shù)理模型等研究成果應用到戰(zhàn)略選擇過程,能更好地分析決策過程,[1]不僅如此,管理認知還會直接影響具體的決策、行為和績效。[2]大量的研究表明,當前企業(yè)外部環(huán)境趨于復雜、模糊且多變,數(shù)字經濟的到來促使平臺競爭和技術革新更加劇了此類現(xiàn)象發(fā)生,組織形態(tài)也由市場化向網(wǎng)絡型發(fā)展,[3]在Park等人(2020)看來,應對復雜生態(tài)局面需要綜合考量多要素互相作用,[4]管理認知的水平直接影響到組織快速識別機會并做出反應。因此,總結分析管理認知的研究現(xiàn)狀和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

在很長一段時間,個體層面的企業(yè)家或管理者認知和團體層面的高管或組織認知已經在戰(zhàn)略管理領域中取得了重要突破。[5]組織戰(zhàn)略變革與內外創(chuàng)新呈現(xiàn)螺旋交錯的模式并伴隨企業(yè)的生存、發(fā)展和退出,基于有限理性觀點認為管理者無法精確有效認識行業(yè)環(huán)境,管理者認知的特性會影響戰(zhàn)略變革的發(fā)生。[6]從過程管理出發(fā),組織適應環(huán)境能力的強弱關鍵在于“守門人”,承擔該角色無論是企業(yè)家或是高管團隊,楊林(2016)的研究說明了不同的履歷、風格和思維將形成不同的認知,將影響企業(yè)對各類機會的把握,[7]而管理認知、行為整合與環(huán)境掃描三要素的結合已被Nadkarni(2008)證明成為高管團隊經驗的機制手段,對企業(yè)戰(zhàn)略行為產生影響。[8]盡管在Gavetti(2012)看來,管理認知的研究從最初的思辨邁向擁有假設、測量手段的科學理論,[9]且在眾多學者多年的努力下形成了體系,卻也受到制度理論為代表的各類觀點沖擊,比如Stevens(2016)認為管理認知是文化的產物。[10]因此,管理認知在識別機會、影響戰(zhàn)略選擇和績效過程的局限性究竟有哪些?在發(fā)展過程中與各個時期流行的理論背后有什么樣的關聯(lián)?本文在回顧相關文獻基礎上,首先綜述管理認知的概念、內涵和測量方式;其次分別從總結管理認知的來源、形成和作用,闡明管理認知已有的研究,以此構建管理認知的邏輯知識框架;最后評價關于管理認知研究存在的問題,再對管理認知研究內容進行整合與提煉,探索未來管理認知理論的方向,為將來的研究提供相關的思路。

一、管理認知內涵研究

1.理論基礎

在Simon(1947)看來,管理就是決策,其關鍵在于如何有效配置有限的注意力,并且在注意力概念上分別有內容觀和過程觀兩種角度。[11]現(xiàn)有研究普遍認為Ocasio在1997年提出的企業(yè)注意力基礎觀是管理認知的理論基礎。對管理認知的關注源自戰(zhàn)略管理領域,作為促使戰(zhàn)略變革產生的兩大原因之一,[8]持認知觀點的學者認為所有的管理者是有限理性的,其中Bonger(2000)認為管理者對不同行業(yè)的認知將影響戰(zhàn)略變革。[6]Walsh(1995)總結說明學者們普遍認為管理認知是戰(zhàn)略制定者在決策過程所使用到的知識結構。[12]梳理現(xiàn)有研究中管理認知相關的基礎理論主要包括:一是與管理者自身因素相關的有限理性理論、社會認知理論、高階梯隊理論、前景理論等;二是與管理過程相關的資源依賴理論、制度理論、信息加工理論、圖式理論和認知心理學等。

2.理論內涵

“認知”來自心理學領域,認知心理學是以研究信息如何獲取、儲存進而加工使用。國內外學者將管理認知分別從結構和過程兩個角度來定義。第一類傾向于結構視角,指的是管理層進行決策時包括知覺、注意力、記憶和邏輯推理在內的心理活動或知識結構。[8]通常將管理認知等同于組織高管的認知,或者對這個概念有其他類似的稱呼,如:認知圖式、認知地圖、認知的結構、方式、風格和模式等。管理認知是管理者認識環(huán)境、識別機會并運用知識配置相關資源的思維方式,是組織中個體管理者認知的集合,[7]共享與互補,也是趨于結構穩(wěn)定且狀態(tài)成熟的總體認知的表達,進而緊密地和行為習慣相融合。第二類將管理認知看作是一個過程,Gavetti(2005)認為本質上管理認知是一種模式或過程,是組織決策者固化的理念、判斷和邏輯推導的過程,是企業(yè)決策者們采集、接受、理解轉化運用內外部信息進行戰(zhàn)略決策的過程,管理認知通過掃描、判斷和選擇三種模式影響戰(zhàn)略的制定,并且對主體如何采取行動起著直接的作用。[13]

再結合黃曉芬(2018)的總結,管理認知分別從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度分析:靜態(tài)觀反映戰(zhàn)略決策者在選擇戰(zhàn)略和制定決策時其自身所具備并使用的知識結構,呈現(xiàn)路徑依賴的特點。動態(tài)觀認為是有限理性的高管將認知轉化為行為的信息搜索過程,包括信息的解釋和提供行動邏輯。[14]從最初認為是決策者的知識結構,到接受其為一個過程,再到聚焦靜態(tài)研究轉向關注動態(tài),管理認知持續(xù)被學者們關注。

3.成分與屬性研究

(1)管理認知的維度研究。Porac等學者(2002)的研究認為管理認知從個體到組織可分為四個層次:企業(yè)家個人、高管團隊、組織層次和行業(yè)層次。[15]161-181管理認知是組織到個體認知的集合,通常作為一個整體來出現(xiàn),以楊林(2010)為代表的大量學者開展了對個體層面的管理者認知、企業(yè)家認知以及葛玉輝(2011)代表的學者開展了組織層面的高層管理團隊認知、組織認知特性與維度研究。David(2010)認為管理認知包括發(fā)現(xiàn)機會、利用機會和配置資源的能力,[16]Klepper(2002)認為管理認知可以從慣例觀和前瞻觀來區(qū)分。[17]Mitchell等(2000)將管理認知劃分為配置認知、意愿認知和能力認知三個維度,[18]楊林等在此基礎上研究了這三個維度對戰(zhàn)略變革前瞻性的影響,并指出管理認知可以劃分為塑造性和適應性兩種認知模式。[7]Nadkarni和Narayanan(2007)以認知結構網(wǎng)絡圖為基礎在管理認知與戰(zhàn)略變革關系的研究上將管理認知區(qū)分為集中性和復雜性維度,[19]該維度劃分得到了多數(shù)學者的支持,同意此觀點的還有Freeman(1978)、[20]Knoke和Kulinski(1982)。[21]鄧新明等(2020)圍繞這個劃分推進了環(huán)境動態(tài)性、組織變革和管理認知的關系研究。[22]Nadkarni和Pamelas(2008)將管理認知分為注意力焦點和環(huán)境與戰(zhàn)略因果邏輯兩個維度,[8]其在Miles和Snow(1978)研究的企業(yè)戰(zhàn)略變革前瞻性基礎上發(fā)現(xiàn)如果管理者認知聚焦在少數(shù)概念,將會推遲戰(zhàn)略制定,若管理者邏輯思維是前瞻性的,則戰(zhàn)略變革速度更快。尚航標(2014)在此基礎上進一步研究了管理認知集中性、復雜性對動態(tài)能力的影響機制,[23]同時也在管理認知的自然屬性和社會屬性基礎上總結了管理認知的兩類邏輯即根植觀和過程觀。舒波等(2020)將管理認知劃分為顯性知識和隱性知識兩個維度的異質性,探究了與跨國公司OFDI風險區(qū)位的偏好關系。[24]

(2)管理認知的演化。管理認知是組織決策成員所共有的知識結構與過程變化,從形成到相對固化進而再變化,管理認知演化也稱之為變革。環(huán)境變化促使戰(zhàn)略動態(tài)匹配,其核心在于管理認知的演化與新的環(huán)境相匹配。[25]在Riding(2010)看來管理認知模式形成不是組織內各個決策者認知簡單的匯總,[26]其形成是企業(yè)環(huán)境、決策者個人信念與相互之間溝通和企業(yè)績效反饋持續(xù)形成對識別機會或對事物看法分析的思維模式或行為習慣,該模式具有情境依賴、穩(wěn)定等體征。[8]認知的變化受多種因素影響,比如管理者自身的自然屬性:荷爾蒙、人口統(tǒng)計學變量、知識水平、職業(yè)類別、行業(yè)經驗、個體社會地位和社會資本等[27]均會影響管理認知的變化。在管理認知演化過程中,已有Nadkarni(2008)的研究證明戰(zhàn)略決策受到環(huán)境影響,管理認知起中介作用,管理認知的形成是不斷自我增強的過程,其中績效反饋的作用非常明顯,管理者通常用正向的績效來論證自己的觀點并進一步融入管理認知當中。[8]被加強和鞏固的管理認知容易出現(xiàn)凝滯性,說明管理者過度依賴當前的思維模式,難以察覺外界環(huán)境變化,制約企業(yè)戰(zhàn)略的動態(tài)適應性呈負面效應。[28]尚航標等(2014)研究發(fā)現(xiàn),管理認知變革其本質是企業(yè)高管決策時知識機構的動態(tài)變化,并總結管理認知變革的兩種流派:意義建構和企業(yè)行為,前者認為管理認知變革是自然發(fā)生的;后者認為管理認知是決策沖突后動態(tài)平衡的結果;從微觀視角闡明管理認知變革是經歷解除、變化和固化三個階段的過程。[29]

(3)管理認知的測量。管理認知的集中性和復雜性測量在Nadkarni等(2007)、Freeman(1978)、Knoke和Kulinski(1982)、Calori等(2010)等人的研究中均有涉及,后續(xù)的研究多數(shù)借鑒Nadkarni等(2007)的研究采用因果邏輯圖方法即畫出戰(zhàn)略決策者的因果圖來測量管理認知。楊林(2016)等利用“腳本-情境結構模型法”對配置認知、意愿認知和能力認知進行測量,[7]以期了解管理認知不同維度對戰(zhàn)略變革前瞻性的影響。尹劍峰等(2017)通過案例研究企業(yè)家認知驅動企業(yè)發(fā)展的內在關系。[30]Sharma等(2000)研究了測量管理者認知對企業(yè)獲取機會的程度,[31]Tegarden等(2009)通過GMV(givens-means-ends)和因果路徑方法來分析認知派別的信仰對戰(zhàn)略決策的影響。[32]張軍等(2018)采取資源圖式來反映管理者的心智模式,測量高管的認知結果。目前學者主要以質性方法來收集管理認知的相關數(shù)據(jù),主要有內容、訪談、內容分析和認知圖示等方法。[33]

二、管理認知研究內容綜述

1.管理認知的來源和前置影響因素

從結構視角看待管理認知,個體在決策過程中依賴自身的知識框架進行演繹分析,其教育背景、人格特征等內在的生物特性影響認知,團隊成員中不同主體的主觀特征、認知偏差也會影響認知,包括成員間的信息交互與共享,關系的好壞都會影響管理認知。Xu(2011)認為社會資本多樣化將有利于管理者提升對環(huán)境和信息的解讀,幫助管理者形成復雜的認知模式。[34]Walsh(1995)研究表明管理認知是抉擇機制下高管團隊根據(jù)環(huán)境、信息分析企業(yè)資源和機會,進而制定的“企業(yè)-環(huán)境”對應戰(zhàn)略選擇機制。[12]客觀層面,管理認知是持續(xù)將外部事物進行轉化的過程,受外部環(huán)境影響,并且有依賴性。產業(yè)環(huán)境不斷的變化,例如更新的技術、產品和模式,從注意力配置來看增加了管理者預測和組織適應的難度。[8]參考呂迪偉等(2019)的總結,諸多的研究突出了客體對管理認知以及后置變量的影響。環(huán)境的不確定性、組織情境和外部資源等外在因素與管理者的內在因素有深刻聯(lián)系,對認知行為起著關鍵性作用。[35]鄧少軍等(2013)發(fā)現(xiàn)組織以往的經驗和當下的情景對認知形成存在影響力。[36]

2.管理認知的形成和過程影響因素

從過程視角看待管理認知,呂迪偉等學者(2019)的研究表明認知的“主觀”和“客觀”之爭從來沒有停歇過,[35]其發(fā)展是相互交織的過程。將認知看成組織、個體吸收信息的過程,說明主觀限制對認知的影響,其中個體如何“解讀”并做出選擇,認為管理認知是個體將自己不同的認知邏輯與團隊其他成員認知在決策過程中不斷角力的結果。杜運周等(2009)發(fā)現(xiàn),相較于情感沖突的負向作用,認知沖突有利于團隊決策績效。[37]李興旺等(2018)認為認知主體對認知的影響主要來自心智模型、認知地圖、意義構建和重構理論等理論。[38]無論團隊或個體,心智模型的特征性都對企業(yè)戰(zhàn)略產生影響,Henshel(1987)認為基于人性認知的偏見更能起關鍵作用。[39]以重構理論為例,Barberis等(2013)發(fā)現(xiàn)人需要主動搜索信息并通過特定框架來重構事實,并形成認知。[40]大量的人際和社會心理學研究說明客觀上組織對合法性的追求來自管理認知在考量企業(yè)戰(zhàn)略前對結果的預測,環(huán)境因素與組織理解信息相結合是形成管理認知的重要條件。張志學(2004)等學者發(fā)現(xiàn)管理人員在決策過程中表現(xiàn)出對環(huán)境關注的偏好,強調對環(huán)境積極判斷有利于全面分析戰(zhàn)略。[41]謝雄標等(2019)研究發(fā)現(xiàn)管理者環(huán)境認知作為因變量受企業(yè)網(wǎng)絡關系影響,作為自變量則影響企業(yè)環(huán)境技術創(chuàng)新行為。[42]Simon(1947)認為良好的組織設計在某種程度上能夠提升成員的認知水平,尤其在信息獲取層面能夠提升決策質量,此外績效反饋對環(huán)境和組織情境影響會進一步對認知起作用。[11]

3.管理認知作用和結果影響因素

Grant R(1996)很早就提出了知識獲取、創(chuàng)造及應用是企業(yè)核心競爭力的關鍵因素。Gavetti等(2000)學者的研究指出企業(yè)決策者信息的搜索和解釋會受到管理認知的限制,[43]進一步影響企業(yè)對機會的把握,以此為基礎,Lamberg等(2006)探討了管理認知對企業(yè)能力演化的機制,認為其是動態(tài)能力形成和企業(yè)演化的關鍵。[44]Walsh J(1995)和Thomas(1990)等人的研究證實了管理認知通過信息搜索、信息解釋和行動邏輯來影響組織的動態(tài)能力。[12]企業(yè)家認知具有的路徑依賴特征是把“雙刃劍”,一方面從資源基礎觀出發(fā),管理認知能夠持續(xù)強化企業(yè)對戰(zhàn)略的承諾,調動資源投入,Casson M(1982)表示企業(yè)家認知,能夠善于調動稀缺資源并有效利用;[45]另一方面,從信息加工觀來看,管理認知的路徑依賴是形成創(chuàng)新認知障礙的重要因素。尚航標(2014)在總結上述研究基礎上,探索了管理認知對組織動態(tài)能力的影響機制。[23]管理認知對企業(yè)戰(zhàn)略有著直接的影響作用,Huff(2000)認為管理認知對戰(zhàn)略變革有直接動力。[46]Papadakis等(1998)提出戰(zhàn)略與管理認知能力相關,包括環(huán)境認知、管理者風格和組織認知等。[47]學術界在很長一段時間都以Nadkarni等(2008)和Walsh(1995)和Narayanan(2008)[48]的研究框架“管理認知-戰(zhàn)略行為-企業(yè)績效/組織創(chuàng)新”作為討論的主線。Mcnamara(2002)發(fā)現(xiàn)高管對于外部環(huán)境與競爭對手行為認知結構的復雜程度與企業(yè)績效正相關。[49]蘇敬勤等(2011)通過案例分析異質性角度下企業(yè)家認知資源對管理創(chuàng)新決策的影響。[50]王德魯?shù)?2015)檢驗了管理認知偏差、業(yè)務轉型對組織績效有正面和負面的影響。[51]張軍等(2018)實證研究了管理認知與創(chuàng)新能力提升之間的關系,發(fā)現(xiàn)管理認知是構建企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵,內部資源與外部環(huán)境的認知存在交互效應。[33]紀雪洪等(2019)的研究驗證了商業(yè)模式認知影響商業(yè)模式實施,管理認知改變是商業(yè)模式調整的直接原因。[52]滕穎等以管理認知的轉變視角分析戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)雙元活動的轉換過程和機理。[53]周江華等(2021)探究了市場和技術雙重機會下,創(chuàng)造型認知模式和適應型認知模式如何引導企業(yè)開展的創(chuàng)新。[54]

三、評價與展望

1.現(xiàn)有研究評價

管理者是企業(yè)戰(zhàn)略變革、商業(yè)模式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力形成等各種發(fā)展目標的發(fā)起人和主導者,無論是個體或是團體層面的認知,作為驅動組織戰(zhàn)略決策的基準點,學者們對該領域已經進行了較為豐富的研究,但是仍存在一些問題:

第一,管理認知概念源自西方,相關研究以國外樣本開展,我國的研究相對較晚。馬駿、武亞軍、蘇敬勤、張志學、尚航標、芮明杰、呂鴻江、楊林、張軍、尹劍鋒、鄧新明等學者基于我國本土情境對管理認知的結構維度、影響因素、量表開發(fā)等問題進行了有效探索。從已有的研究來看,管理認知的結構觀與過程觀尚未最終定論或明確區(qū)分其定義,并且從個體認知到組織認知的過程以及二者關系研究還比較薄弱,現(xiàn)有的測量以西方學者的為主,在中國情境下,管理認知的內涵和演化需要進一步深入。

第二,盡管許多學者從多維度對管理認知的前因變量進行了研究,但影響因素多為靜態(tài),并且前因變量與管理認知的中介或調節(jié)變量研究更為稀缺,學者們較少對動態(tài)共演以及其他因素對其干預進行研究,無法在實踐層面進行應用。

第三,雖然管理認知的影響效應從組織戰(zhàn)略到創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、企業(yè)績效等領域,即“認知-行為”視角作為框架來吸收其他學派的觀點加以研究,但在此過程中意義建構與實踐應用之間的平衡需要考慮更多因素帶來的影響,比如客觀條件、環(huán)境或行業(yè)等,在整合其他理論和知識當中,需要更多本土化的研究來加以驗證。

2.未來研究展望

本文通過管理認知研究的相關內容,提出未來可能繼續(xù)深入的研究問題,供學者們參考:

(1)管理認知內涵及各維度之間的深化研究。從靜態(tài)的結構論到動態(tài)的過程論綜合來看,管理認知是管理者在自身知識框架基礎上經驗和決策過程之間博弈的過程,在本土國情影響下,對于該過程的形成機理、作用機制以及如何測量需要進一步研究。管理認知并非是管理者認知簡單的集合,已有主導邏輯理論的研究闡述了組織認知到行為的內在機理,但個體認知與組織認知如何共享?組織內部與外部的認知如何融合?以及可能出現(xiàn)的差異化或對抗性影響,未來的研究可進一步探索。

(2)管理認知影響效應更多的中介和調節(jié)變量研究。已有文獻對于管理認知作用機制的研究有限,未來有必要在擴大前因和結果變量研究基礎上,進一步在已有的作用機制上進行細化。未來研究可深入剖析管理認知在影響企業(yè)行為、績效過程中其他因素帶來的影響,尤其是數(shù)字化轉型、商業(yè)模式更迭等研究中各類因素作為中介或調節(jié)變量的作用影響等,進一步解釋管理認知的效用和現(xiàn)象,補充現(xiàn)有研究的不足。

(3)數(shù)字化情境對管理認知的研究提出新要求。環(huán)境的不穩(wěn)定和競爭加劇情形下,數(shù)字化映射的數(shù)據(jù)與各類機會,會給企業(yè)內部競爭給組織帶來更大的挑戰(zhàn),解決此類問題在于管理認知的革新及與各類因素的協(xié)同演進,探究管理認知如何整合資源并轉化為機會,在協(xié)同發(fā)展視角下構建組織的競爭優(yōu)勢。

(4)探索促進管理認知形成和其效應的研究。知識經濟時代的焦點問題是如何獲取有用的信息與知識,管理認知作為機會的“雷達”對獲取機會的重要性不言而喻,如何促進管理認知形成,及其效應在微觀視角下對組織發(fā)展的促進作用的機理?后續(xù)可通過實驗研究的方式探索管理認知形成的有效措施,為組織實踐提供更具象的借鑒,將管理認知的價值應用最大化。