袁冉東

香港中文大學(xué)（深圳） 前海國際事務(wù)研究院 深圳 518172

突破“中等技術(shù)陷阱”的條件之一是需要有一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)能夠把基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)換成應(yīng)用技術(shù)[1]。應(yīng)用技術(shù)的進(jìn)步，以及應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)所產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造和新的產(chǎn)品與服務(wù)，對(duì)提高生產(chǎn)力水平、改善人民生活品質(zhì)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都具有不可替代的重要作用。與純基礎(chǔ)研究的情況不同，中國的應(yīng)用技術(shù)在歷史上曾經(jīng)處于世界領(lǐng)先水平，直到18世紀(jì)歐洲發(fā)生工業(yè)革命才開始落后于西方。新中國成立以來，應(yīng)用技術(shù)水平取得了巨大的進(jìn)步。特別是改革開放以來的40余年里，中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)得到全方位的快速發(fā)展。但相對(duì)世界頂尖水平而言，中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)還有很多有待提高的方面。本文認(rèn)為，要進(jìn)一步提升中國的應(yīng)用技術(shù)水平，首先應(yīng)該全面深刻地認(rèn)識(shí)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的現(xiàn)狀，然后找出其中需要解決的問題和補(bǔ)上的短板，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)方案與思路。改進(jìn)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)本身是一個(gè)復(fù)雜的工程，受制于多種因素。本文從科技人口和隱性技術(shù)知識(shí)2 個(gè)層面來檢討中國存在的短板并討論如何改進(jìn)。

1 中國應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)狀分析

一個(gè)國家的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的綜合水平?jīng)Q定了這個(gè)國家是否已經(jīng)跨越“中等技術(shù)陷阱”。自新中國成立，特別是改革開放以來，中國在應(yīng)用技術(shù)方面取得了巨大的進(jìn)步，在高鐵、盾構(gòu)機(jī)和5G 通信等技術(shù)領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先水平。迄今為止，中國在應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域能取得如此大的成功，原因概括起來主要有3 個(gè)方面：① 在新中國成立后不到30 年的時(shí)間里，由國家主導(dǎo)的工業(yè)化努力為中國成為一個(gè)全產(chǎn)業(yè)鏈工業(yè)國打下了基礎(chǔ)。國家推動(dòng)的重大傳染性疾病的防治工作和包括大規(guī)模的“掃盲”識(shí)字運(yùn)動(dòng)在內(nèi)的政府大力發(fā)展教育的決策部署使得人均壽命和人民的基本文化素質(zhì)得到巨大提升，極大提升了中國的人力資本水平；總?cè)丝谠谀且粫r(shí)期的快速恢復(fù)和增長(zhǎng)也為后來“人口紅利”的釋放打下了基礎(chǔ)。② 過去40 多年里，國家實(shí)行改革開放，從而可以通過引進(jìn)外國優(yōu)質(zhì)資本①所謂“外國優(yōu)質(zhì)資本”，指的是能夠帶來更新或更高水平的技術(shù)，或者能夠帶來更高效的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方式的外國資本。，在以前所積累的人力資本和產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)上進(jìn)一步學(xué)習(xí)、消化和吸收國外先進(jìn)管理方式和生產(chǎn)技術(shù)。③ 黨和政府在大項(xiàng)目上的決策、動(dòng)員和協(xié)調(diào)能力，與中國巨大的人口帶來的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，使得很多技術(shù)的應(yīng)用在中國具有比很多其他國家更高的可行性和經(jīng)濟(jì)回報(bào)，包括5G 通信在內(nèi)的新一代信息通信技術(shù)和高鐵就是其中十分典型的例子[2-4]。

在肯定成績(jī)的同時(shí)，也需要正視短板和不足?？偟膩砜矗袊目萍及l(fā)展目前在大多數(shù)領(lǐng)域還是處于技術(shù)應(yīng)用式發(fā)展階段，即通過發(fā)達(dá)國家的技術(shù)傳播和擴(kuò)散，加以應(yīng)用；中國只在數(shù)量有限的一些領(lǐng)域里做到了世界領(lǐng)先水平。中國仍然缺乏原創(chuàng)性、突破性和顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新。被一些人稱之為“新四大發(fā)明”的高鐵、網(wǎng)購、移動(dòng)支付和共享單車，這些技術(shù)或商業(yè)模式都不是原創(chuàng)于中國，只是利用中國的人口規(guī)模和龐大的國內(nèi)市場(chǎng)，在改良和推廣這些應(yīng)用上處于領(lǐng)先。在人類現(xiàn)有應(yīng)用技術(shù)的許多領(lǐng)域，雖然中國取得了很多成就，但與世界領(lǐng)先水平仍然存在較大差距，在關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力方面仍有所欠缺，很多技術(shù)仍然需要依賴進(jìn)口。除了芯片和光刻機(jī)這些媒體報(bào)道得多的方面，中國在很多高技術(shù)含量的工業(yè)產(chǎn)品上對(duì)外依賴度非常高，還有很多基本上找不到國產(chǎn)替代品。硬件方面，各類燃油發(fā)動(dòng)機(jī)、高精度機(jī)械設(shè)備和傳感器、高端光學(xué)元件、實(shí)驗(yàn)儀器、醫(yī)療器械和檢測(cè)儀器都有很高的對(duì)外依賴度。軟件方面，從辦公軟件到工業(yè)制圖軟件，從數(shù)據(jù)庫再到操作系統(tǒng)，都存在軟肋，還不能擺脫對(duì)國外技術(shù)的依賴②“卡脖子”清單35項(xiàng)技術(shù)總覽. (2023-01-01)[2023-11-03]. http://www.zhongzhengwang.cn/nd.jsp?id=690.。

如果用從0 到10 的刻度來衡量應(yīng)用技術(shù)水平，“從0 到1”代表的是從無到有的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新，“8—10”代表的是現(xiàn)有技術(shù)的先進(jìn)水平，那么中國的應(yīng)用技術(shù)大致還處于“4—7”的水平。中國在短短70年里從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展為今天的制造業(yè)大國，這是一個(gè)偉大的成就，也為通過突破“中等技術(shù)陷阱”來進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。但目前，中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)就整體而言在世界上還只是處于中等偏上的水平，離突破“中等技術(shù)陷阱”還有一定的距離。

目前，中國應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，在產(chǎn)生“從0 到1”的原創(chuàng)性技術(shù)突破方面面臨一定的障礙，在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域向“8—10”的世界先進(jìn)水平邁進(jìn)的過程中也遇到了不小的阻力。各種原因?qū)е铝松鲜銮闆r。

1.1 薄弱的純基礎(chǔ)研究和稀缺的“科學(xué)人口”限制了中國“從0到1”的技術(shù)突破

缺乏“從0到1”的技術(shù)突破的根本原因在于中國的純基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的實(shí)力還較為薄弱，教育系統(tǒng)培養(yǎng)出來的既有興趣又有能力去做純基礎(chǔ)研究的“科學(xué)人口”還不夠多。要成為“科學(xué)人口”，需要對(duì)自然和科學(xué)具有濃厚的興趣，同時(shí)要具有良好的獨(dú)立思考、想象力、邏輯思維等能力，而這些興趣和能力都需要從小培養(yǎng)[5]。縱觀世界各國，凡是能不斷做出“從0到1”的技術(shù)突破的國家，都是純基礎(chǔ)研究方面的強(qiáng)國。無論是通過本國的教育系統(tǒng)的培養(yǎng)，還是通過對(duì)外國人才的吸引，這些國家能聚集足夠多的“科學(xué)人口”，并能創(chuàng)造一系列條件讓他們發(fā)揮所長(zhǎng)[6]。純基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的強(qiáng)大和大量的“科學(xué)人口”對(duì)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展帶來巨大的正面溢出效應(yīng)。這些“科學(xué)人口”未必都從事純基礎(chǔ)研究工作，他們中的一些人將進(jìn)入企業(yè)或自己創(chuàng)辦企業(yè)。例如，比爾·蓋茨和馬斯克，從思維模式上看都是屬于“科學(xué)人口”。不難發(fā)現(xiàn)，“科學(xué)人口”如果不從事純基礎(chǔ)研究而去創(chuàng)業(yè)的話，是很有可能做出“從0到1”的技術(shù)突破的。而不具備獨(dú)立思考、想象力、邏輯思維等能力的“非科學(xué)人口”，他們?nèi)氖录夹g(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)活動(dòng)并做出原創(chuàng)性技術(shù)突破的可能性則低得多。

此外，風(fēng)投業(yè)對(duì)顛覆性創(chuàng)新具有難以替代的推動(dòng)作用，而風(fēng)投業(yè)自身的發(fā)展也離不開“科學(xué)人口”的加入。比較而言，守成大企業(yè)由于既得利益往往不傾向于做“從0到1”的顛覆性革新。例如，最近大火的ChatGPT就出自由風(fēng)投支持的中小企業(yè)OpenAI，而不是谷歌這樣的人工智能（AI）行業(yè)巨頭。中小企業(yè)能做出原創(chuàng)性、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，風(fēng)投業(yè)提供的金融支持功不可沒。在風(fēng)投業(yè)發(fā)達(dá)的美國，成功的風(fēng)投基金背后都有一群具有專業(yè)知識(shí)、對(duì)行業(yè)有深刻理解并有創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的“科學(xué)人口”來參與其管理和運(yùn)營(yíng)[7]。如果一名風(fēng)投基金的管理人員不具備“科學(xué)人口”所應(yīng)具備的素養(yǎng)，不管這個(gè)基金的資本有多么的雄厚，都很難獲得成功。

在中國，“科學(xué)人口”本來就稀缺，同時(shí)還存在人才流失問題，在吸引和留住高端人才方面還存在困難，剩下的“科學(xué)人口”里去從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和風(fēng)投的更是鳳毛麟角。因此，應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域缺乏“從0 到1”的突破也就不難理解了。

1.2 隱性技術(shù)知識(shí)積累不足限制了中國在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域邁向世界先進(jìn)水平

中國在許多現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域還沒有達(dá)到“8—10”的世界先進(jìn)水平的根本原因在于隱性技術(shù)知識(shí)積累不足，與純基礎(chǔ)研究水平相對(duì)落后沒有直接的關(guān)系。所謂現(xiàn)有技術(shù)，指的是人類已經(jīng)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明并證明可行的技術(shù)，如2 納米制程芯片、深紫外光刻機(jī)和高端軸承等。別人做出來了的東西，不管精密度和技術(shù)含量再高，至少是已經(jīng)被證明是可以做得到的，其背后的基礎(chǔ)科學(xué)原理是人類共享的科學(xué)理論知識(shí)，因此在科學(xué)原理上也不存在秘密。之所以還是做不出來，或者說復(fù)制不出來，主要是因?yàn)殡[性技術(shù)知識(shí)積累還不夠。與作為國際公共品的基礎(chǔ)科學(xué)理論知識(shí)不同，隱性技術(shù)知識(shí)通常都是以商業(yè)秘密或軍事機(jī)密等形式存在，擁有者一般不會(huì)與外界共享，特別是那些具有重大經(jīng)濟(jì)或戰(zhàn)略價(jià)值的隱性技術(shù)知識(shí)。對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，它所掌握的隱性技術(shù)知識(shí)的總和，相當(dāng)于是其應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的“內(nèi)功”或“家底”，其厚度決定了它的應(yīng)用技術(shù)的綜合水平。

很多精密產(chǎn)品，買來成品拆開了，也很難用反向工程來破解制造工藝中的所有秘密，高端芯片、光刻機(jī)、軸承都是如此。這些產(chǎn)品或核心零部件的生產(chǎn)，被世界上少數(shù)幾個(gè)國家或地區(qū)控制，如果它們限制出口不賣給我們，我們就會(huì)被“卡脖子”。而“卡脖子”的本質(zhì)就是要阻止中國在應(yīng)用技術(shù)上邁向“8—10”的世界先進(jìn)水平。習(xí)近平總書記明確指出：“實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的?！边@些關(guān)鍵核心技術(shù)中的“要不來、買不來、討不來的”部分，主要就是蘊(yùn)含在其中的隱性技術(shù)知識(shí)。這些隱性技術(shù)知識(shí)是發(fā)達(dá)國家高科技企業(yè)用來“看家”和“吃飯”的東西，當(dāng)然不會(huì)拱手相讓，只能靠自己努力來獲得。

目前，還無法實(shí)現(xiàn)一些高技術(shù)含量產(chǎn)品的完全國產(chǎn)化，這其中最關(guān)鍵的原因是制造這些精密產(chǎn)品涉及大量工藝細(xì)節(jié)和參數(shù)，隱性技術(shù)知識(shí)就隱藏在這些高技術(shù)含量產(chǎn)品的制造過程的細(xì)節(jié)之中。除了專利之外，隱性技術(shù)知識(shí)還涉及許多非專利的商業(yè)秘密。許多有價(jià)值的制造工藝細(xì)節(jié)并未以專利形式存在，而是被企業(yè)視為絕不外傳的商業(yè)機(jī)密，因?yàn)閷＠坏┳?cè)就要公開細(xì)節(jié)，并且專利是有期限的；而商業(yè)秘密只需保守不泄露，就可以持續(xù)不斷地為企業(yè)帶來盈利[8,9]。例如，高端軸承所需的高品質(zhì)鋼材，其制造工藝包括往鋼材中摻入稀土等元素以改進(jìn)品質(zhì)[10]，這不屬于純基礎(chǔ)研究，而是應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的隱性技術(shù)知識(shí)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)在這些領(lǐng)域積累了數(shù)十年甚至上百年的經(jīng)驗(yàn)[11]，而中國在某些領(lǐng)域尚未完全掌握，這是正常現(xiàn)象。要取得突破，應(yīng)該在應(yīng)用技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域發(fā)力，而不應(yīng)將問題錯(cuò)誤地歸咎于相對(duì)薄弱的純基礎(chǔ)研究。被“卡脖子”的主要原因是技術(shù)尚未達(dá)到要求，具體體現(xiàn)為以促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)積累為目的的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)投入還不足。純基礎(chǔ)研究和被“卡脖子”并沒有直接的關(guān)系，解決問題的關(guān)鍵在于通過持續(xù)而穩(wěn)定的研發(fā)投入來促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)的積累，進(jìn)而提升應(yīng)用技術(shù)水平。

1.3 如何破解“卡脖子”問題

目前，引起中國社會(huì)各界廣泛關(guān)注的核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”的問題，究其本質(zhì)，是某些發(fā)達(dá)國家要阻止中國在應(yīng)用技術(shù)上邁向“8—10”的世界先進(jìn)水平。在這個(gè)問題上，要有清晰而正確的戰(zhàn)略思維。中國的應(yīng)用技術(shù)現(xiàn)在能夠做到“4—7”的水平，從戰(zhàn)略角度來看，就沒有理由做不到“8—10”。因?yàn)槟呐率恰?0”，也是人類已經(jīng)做出來的東西，可行性已經(jīng)被驗(yàn)證，只要在正確的方向上努力，久久為功，假以時(shí)日是一定會(huì)成功的。

要解決被“卡脖子”的問題，需要先厘清一些認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。① “卡脖子”問題所涉及的是現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域，而不涉及“從0到1”的原創(chuàng)性技術(shù)突破?！皬?到1”的突破產(chǎn)生的是世界上原來沒有的新技術(shù)，如果有能力做“從0到1”的突破，這是其他國家不可能限制去做的事情，因?yàn)楫a(chǎn)生的新技術(shù)本來就是別人沒有的東西，別人本來都不知道這個(gè)新技術(shù)是什么，自然也沒有人有能力去“卡”。② “卡脖子”問題與純基礎(chǔ)研究系統(tǒng)沒有直接的關(guān)系。中國的純基礎(chǔ)研究系統(tǒng)的實(shí)力確實(shí)有待提高，但它不能稀里糊涂地為應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)中的“卡脖子”問題來背鍋，因?yàn)槟呐逻@些核心技術(shù)背后的科學(xué)原理不是中國人發(fā)現(xiàn)的，由于這些基礎(chǔ)的科學(xué)理論是人類共享的國際公共品，我們也是知道的。被“卡”的“卡點(diǎn)”不在基礎(chǔ)科學(xué)理論的層面。被“卡脖子”的根本原因在于中國的隱性技術(shù)知識(shí)積累不足，而這些隱性技術(shù)知識(shí)的總和構(gòu)成了一個(gè)高科技企業(yè)或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此是“要不來、買不來、討不來的”。要根治“卡脖子”的問題，需要在這些核心技術(shù)領(lǐng)域的隱性技術(shù)知識(shí)的積累上下功夫。然而，目前中國還十分缺乏這種有針對(duì)性的旨在促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)積累的專門努力。為此，需要設(shè)計(jì)并執(zhí)行一套有效的激勵(lì)機(jī)制。

2 急需解決的“激勵(lì)扭曲”問題

為進(jìn)一步改進(jìn)中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)，除了要堅(jiān)持全面深化改革、擴(kuò)大高水平對(duì)外開放，還要做好至少3個(gè)方面的工作：① 保持人口與市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)；② 改善純基礎(chǔ)研究水平，提高“科學(xué)人口”規(guī)模；③英屬印度時(shí)期，殖民政府想要控制德里地區(qū)的眼鏡蛇數(shù)量，為殺蛇提供獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)?shù)厝嗣可辖灰粭l死蛇就能得到一定的獎(jiǎng)金。最初，這個(gè)政策很成功，眼鏡蛇數(shù)量得到了控制。然而，“會(huì)打算盤”的人們開始飼養(yǎng)眼鏡蛇，從而獲取更多的獎(jiǎng)金。政府發(fā)現(xiàn)后，終止了獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。由于無利可圖，養(yǎng)蛇的人們釋放了這些蛇，蛇患最終變得比以前還嚴(yán)重。通過促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)的積累來提升應(yīng)用技術(shù)水平。改革開放是戰(zhàn)略大前提，Zheng 和Li[12]詳細(xì)討論了改革開放對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的重要性。人口因素影響的遠(yuǎn)不只是應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的許多方面都與人口的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和空間分布密切相關(guān)。由于中國的人口趨勢(shì)問題超出本文的研究范圍，本文不做過多的論述。但需要明確的是，有關(guān)部門應(yīng)考慮采取包括全面升級(jí)“軟基建”在內(nèi)的一系列措施，盡快逆轉(zhuǎn)生育率下降的趨勢(shì)，從而減緩人口萎縮和老齡化的速度。這里從激勵(lì)機(jī)制的角度，來討論另外的2 個(gè)方面，即如何提升“科學(xué)人口”和“技術(shù)人口”規(guī)模，以及如何促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)的積累。

筆者認(rèn)為，無論是對(duì)于提高“科學(xué)人口”和“技術(shù)人口”的規(guī)模，還是就促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)的積累而言，都存在許多需要盡快解決的類似于“眼鏡蛇效應(yīng)”③[10]的激勵(lì)扭曲問題④在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，那種會(huì)產(chǎn)生意想不到的不良后果的激勵(lì)機(jī)制被稱為“激勵(lì)扭曲（perverse incentive）”現(xiàn)象。。

2.1 提升“科技人口”規(guī)模需要克服的激勵(lì)扭曲問題

提高純基礎(chǔ)研究水平和擴(kuò)大“科學(xué)人口”的規(guī)模，是增強(qiáng)中國產(chǎn)生“從0到1”的技術(shù)突破的能力的有效渠道。一個(gè)國家“科學(xué)人口”的規(guī)模對(duì)這個(gè)國家的純基礎(chǔ)研究水平起決定性的作用[5]。對(duì)于應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)而言，“技術(shù)人口”的規(guī)模同樣至關(guān)重要?！凹夹g(shù)人口”是一個(gè)與“科學(xué)人口”類似的概念，指的是那些既有能力又有興趣去從事應(yīng)用技術(shù)方面工作的人群?！凹夹g(shù)人口”所需要具備的能力中最為重要的是解決實(shí)際問題的能力。而解決實(shí)際問題的能力，實(shí)際上是工程學(xué)思維方式和動(dòng)手能力這2 種能力的疊加。如果一個(gè)人同時(shí)具有良好的工程思維能力和動(dòng)手能力，那么這個(gè)人就是相當(dāng)完美的技術(shù)類全才。在這2種能力中比較偏向于工程思維能力的人，可以成為很好的工程師；比較偏向于動(dòng)手能力的人，可以成為優(yōu)秀的技師。這2種人都屬于“技術(shù)人口”。但需要注意的是，這2 種能力不能偏廢——毫無動(dòng)手能力的人不可能成為稱職的工程師，完全不具備工程思維能力的人也無法成為優(yōu)秀的技師。以這樣的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，中國不但缺少“科學(xué)人口”，真正的“技術(shù)人口”也是十分匱乏。

正如“科學(xué)人口”對(duì)純基礎(chǔ)研究是充滿熱愛的，在技術(shù)上一旦鉆研進(jìn)去，“技術(shù)人口”也會(huì)對(duì)他們擅長(zhǎng)和專注的領(lǐng)域產(chǎn)生興趣和熱愛。在工作時(shí)進(jìn)入“心流狀態(tài)”（flow state），完全沉浸其中，讓從事技術(shù)工作變成令人滿足而愉悅的事情[13]。對(duì)技術(shù)方面的工作既有能力又有興趣，且熱愛自己從事的技術(shù)領(lǐng)域的人，通常內(nèi)心充滿了安寧清凈而綿綿不斷的愉悅，使人能專心致志、精益求精，這就是“工匠精神”。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次提及“工匠精神”，并在黨的十九大報(bào)告中明確提出了弘揚(yáng)“工匠精神”的要求。對(duì)技術(shù)充滿興趣和熱愛的“技術(shù)人口”是弘揚(yáng)“工匠精神”的重要主體。

可以把“科學(xué)人口”和“技術(shù)人口”的總和稱為“科技人口”。要提高中國的應(yīng)用技術(shù)水平，擴(kuò)大“科技人口”的規(guī)模是一大關(guān)鍵。而要擴(kuò)大“科技人口”的規(guī)模，教育系統(tǒng)是根本。特別是小學(xué)和初中階段的基礎(chǔ)教育，對(duì)于培養(yǎng)“科技人口”需要具備的能力和興趣至關(guān)重要。如果錯(cuò)過了6—15 歲這個(gè)學(xué)習(xí)的黃金年齡階段，而只是寄希望于靠大專院校來培養(yǎng)科學(xué)家、工程師和技師，效果將大打折扣。這其實(shí)類似于把從小沒有受過體育訓(xùn)練的十八九歲的青年人直接送進(jìn)國家隊(duì)，希望幾年后他們就可以拿奧運(yùn)獎(jiǎng)牌，這種不切實(shí)際的想法顯然是很難成功的。

（1）從激勵(lì)機(jī)制來看，現(xiàn)在的教育系統(tǒng)基本上沒有把培養(yǎng)“科技人口”作為明確的目標(biāo)。從小學(xué)到中學(xué)的基礎(chǔ)教育，培養(yǎng)的是那些只會(huì)記住被灌輸?shù)闹R(shí)并能解題和應(yīng)付考試的人，也就是ChatGPT等AI技術(shù)將最先淘汰的那批人。如果希望在中國的下一代中涌現(xiàn)出更多的世界一流的科學(xué)家、工程師和技師，那么需要盡快解決教育系統(tǒng)中的激勵(lì)扭曲問題。最起碼要讓培養(yǎng)解決實(shí)際問題的能力成為基礎(chǔ)教育的一個(gè)重點(diǎn)目標(biāo)，要從小培養(yǎng)學(xué)生的動(dòng)手能力和通過自學(xué)來解決實(shí)際問題的能力，并且要把對(duì)這些能力的檢驗(yàn)納入升學(xué)評(píng)價(jià)體系。

（2）基礎(chǔ)教育階段的應(yīng)試教育不利于培養(yǎng)青少年對(duì)純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)的熱愛。“科技人口”對(duì)純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)是充滿著興趣和熱愛的——濃縮為一個(gè)字就是愛。人類之有偉大成就者，無論是科學(xué)上的還是技術(shù)上的，文學(xué)抑或藝術(shù)，都源自心中有愛。而中國的教育系統(tǒng)，從幼兒園開始就不利于呵護(hù)這種愛。中國的小朋友，還沒有進(jìn)入小學(xué)就背負(fù)起了應(yīng)試教育下的繁重學(xué)業(yè)。中國的基礎(chǔ)教育系統(tǒng)呈現(xiàn)出從小就“卷”的趨勢(shì)，從幼兒園開始就不利于保護(hù)孩子的想象力、好奇心和創(chuàng)造力。許多孩子到了接近成年的時(shí)候，只剩下一顆靜不下來的浮躁的心，無法體驗(yàn)科學(xué)上的潛心研究和技術(shù)上的精益求精所能帶來的“法喜充滿”。如果這個(gè)問題不能得到解決，中國的教育系統(tǒng)是很難造就大師的，而“錢學(xué)森之問”的答案也就十分清楚了。

（3）規(guī)模龐大的高等教育體系每年為社會(huì)產(chǎn)生的“科技人口”數(shù)量偏低。除了基礎(chǔ)教育，中國的高等教育也存在很嚴(yán)重的激勵(lì)扭曲問題。從每年理工科本科以上畢業(yè)生數(shù)量來看，中國遠(yuǎn)超美國，多年來穩(wěn)居世界第一。表面上看，每年都新增很多的“科技人口”。但實(shí)際上，這些理工科畢業(yè)生中的絕大部分不屬于真正的“科技人口”，因?yàn)樗麄兗葻o能力也無興趣去從事真正的純基礎(chǔ)研究或應(yīng)用技術(shù)工作?！袄砜瓶婆e化，工科理科化”，是中國大學(xué)面臨的一個(gè)嚴(yán)重問題。理科培養(yǎng)的不是熱愛探索自然奧秘的“科學(xué)人口”，而是生產(chǎn)學(xué)術(shù)“八股文”的能手。2023 年3 月，多位中國工程院院士和企業(yè)家聯(lián)名呼吁，應(yīng)扭轉(zhuǎn)工程專業(yè)人才培養(yǎng)中的“理科化”傾向。一些教師更愿在黑板上講授理論，不愿意或無法指導(dǎo)學(xué)生解決實(shí)際工程問題。大學(xué)生實(shí)踐機(jī)會(huì)有限，且多停留在參觀層面⑤破解“工科理科化”. (2023-07-14)[2023-11-03]. https://www.chinanews.com.cn/gn/2023/07-14/10042816.shtml.。如果“論文至上、脫離實(shí)際”問題得不到解決，中國制造業(yè)都可能面臨空心化危機(jī)，也就更談不上要提升中國應(yīng)用技術(shù)水平了。中國的理工科人才規(guī)?？此讫嫶螅珜?shí)際上水分很大，產(chǎn)生的質(zhì)量過關(guān)的科學(xué)家和工程師數(shù)量極為有限。

（4）與美國等發(fā)達(dá)國家的理工科教育對(duì)比一下，就更能發(fā)現(xiàn)差距和問題。美國、日本等科技強(qiáng)國近年來開始減少文科生數(shù)量，增加科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）等理工科的辦學(xué)規(guī)模[14]。這些國家的理工科大學(xué)教育要求較為嚴(yán)格且注重實(shí)踐，能以良好成績(jī)畢業(yè)的本科生，很多都能直接勝任工程師的工作。美國斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等名校還為理工科本科生設(shè)立創(chuàng)業(yè)課程，以實(shí)踐型項(xiàng)目教授學(xué)生產(chǎn)品創(chuàng)意與設(shè)計(jì)、風(fēng)投和金融創(chuàng)新等實(shí)用知識(shí)。斯坦福大學(xué)還開設(shè)了“科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)”本科專業(yè)，培養(yǎng)既懂科學(xué)和技術(shù)又能和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作結(jié)合起來的復(fù)合型人才，這種技術(shù)中介部門及其人才群體，正是中國現(xiàn)在所缺乏的⑥關(guān)于斯坦福大學(xué)和普林斯頓大學(xué)的創(chuàng)業(yè)課程的更多信息，見其官方網(wǎng)站：https://www.gsb.stanford.edu/experience/learning/entrepreneurship/courses 和https://kellercenter.princeton.edu/certificates/program-entrepreneurship；關(guān)于斯坦福大學(xué)開設(shè)的“科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)（Science, Technology, and Society）”本科專業(yè)的更多信息，見其官方網(wǎng)站：https://sts.stanford.edu/。。這些發(fā)達(dá)國家的“科技人口”的規(guī)模和基礎(chǔ)本來就比中國好，還在耐心地花大力氣來做好本國大學(xué)的教育工作，并通過專業(yè)的移民政策來吸引全球人才。在國際環(huán)境復(fù)雜多變、美國想方設(shè)法打壓中國的科技進(jìn)步、英美等國限制中國留學(xué)生就讀理工科“敏感專業(yè)”的情況下，這些科技強(qiáng)國如此重視進(jìn)一步擴(kuò)大其“科技人口”規(guī)模，他們的一系列成功經(jīng)驗(yàn)，難道不值得我們學(xué)習(xí)借鑒嗎？

2.2 促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)積累需要克服的激勵(lì)扭曲問題

隱性技術(shù)知識(shí)的積累，是幫助中國在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域邁向世界先進(jìn)水平的有效渠道。促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)的積累，需要設(shè)計(jì)并執(zhí)行一套有效的激勵(lì)機(jī)制。但是，中國的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)中還存在不少激勵(lì)扭曲的地方，造成了許多與制定激勵(lì)措施的初衷相違背的負(fù)面后果，使得隱性技術(shù)知識(shí)的積累還未得到應(yīng)有的重視。

（1）專利數(shù)量大，但質(zhì)量有待提高。從專利申請(qǐng)數(shù)量來看，中國早在2011年就已經(jīng)超越美國，穩(wěn)居世界第一已超過10 年，但專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率都偏低。研究顯示，目前美國的專利質(zhì)量總體上是中國的2 倍左右，中美兩國之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象絕大多數(shù)都是從美國轉(zhuǎn)移到中國；2017年時(shí)從中國流向美國的知識(shí)僅占中美兩國知識(shí)轉(zhuǎn)移總量的1.1%[15]。表面上看，中國是專利大國，但在專利申請(qǐng)和研發(fā)上水分很高。造成這種專利“灌水”現(xiàn)象的原因之一在于企業(yè)的虛假研發(fā)。大量的企業(yè)為了獲得科技補(bǔ)助把本來不屬于補(bǔ)貼范圍的技術(shù)換了個(gè)標(biāo)簽就去申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)。研究顯示，中國稅收優(yōu)惠政策促進(jìn)了企業(yè)研發(fā)投入的增長(zhǎng)，但其中相當(dāng)一部分的研發(fā)投入增長(zhǎng)來源于企業(yè)將行政費(fèi)用重新標(biāo)注為研發(fā)費(fèi)用，也就是把雜七雜八的各種支出打包成研發(fā)支出來騙取稅收減免[16,17]。在這種補(bǔ)貼政策造成的激勵(lì)扭曲之下，中國企業(yè)的研發(fā)投入和專利數(shù)量看上去都很大，但真正在下功夫來努力促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)積累的企業(yè)數(shù)量比這些統(tǒng)計(jì)數(shù)字所顯示的要少很多。

（2）科研成果評(píng)價(jià)過度重視論文產(chǎn)出，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，且無助于隱性技術(shù)知識(shí)積累。在現(xiàn)行的科研管理和評(píng)價(jià)機(jī)制下，論文產(chǎn)出是衡量科研成果的重要標(biāo)志。根據(jù)一些機(jī)構(gòu)的排名，中國論文量質(zhì)齊升，論文數(shù)量和質(zhì)量近年來已經(jīng)趕上甚至超過美國，許多與論文相關(guān)的指標(biāo)不是世界第1 位就是第2 位。例如，根據(jù)日本的一項(xiàng)研究顯示，2021年中國的科技領(lǐng)域論文發(fā)表總數(shù)達(dá)到40.7 萬篇，比美國高出10 萬篇以上⑦外媒：中國科學(xué)論文三大指標(biāo)躍居世界第一 數(shù)量質(zhì)量均超美國. (2022-08-10)[2023-11-03]. https://cn.chinadaily.com.cn/a/202208/10/WS62f371fca3101c3ee7ae3308.html.。但事實(shí)上，中國的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)里的研究人員開展的研究工作絕大部分是應(yīng)用研究而非純基礎(chǔ)研究[5]。而應(yīng)用研究應(yīng)該具有現(xiàn)實(shí)意義，應(yīng)該是能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力的。中國應(yīng)用技術(shù)整體上處于“4—7”的水平，因此一項(xiàng)有意義的應(yīng)用研究，要么能幫助我們實(shí)現(xiàn)“從0到1”的原創(chuàng)性突破，要么能幫助我們?cè)诂F(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域向“8—10”的世界領(lǐng)先水平邁進(jìn)?，F(xiàn)在中國每年生產(chǎn)數(shù)十萬篇科技論文，其中的大多數(shù)既不是追求興趣而進(jìn)行的真正的純基礎(chǔ)研究的產(chǎn)物，也不能促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)水平的提高。科技論文產(chǎn)量如此之高，一個(gè)重要的原因在于科研管理和評(píng)價(jià)機(jī)制造成的激勵(lì)扭曲，使得許多研究生、青年學(xué)者和其他研究人員為了畢業(yè)、就業(yè)和晉升不得不“為了發(fā)表而發(fā)表”。更有甚者，中國的科研評(píng)價(jià)體系過分強(qiáng)調(diào)論文產(chǎn)出的問題還導(dǎo)致了“論文工廠”現(xiàn)象，某些領(lǐng)域（如醫(yī)學(xué)）已成為重災(zāi)區(qū)⑧北京世紀(jì)壇醫(yī)院. 中國“神秘論文工廠”曝光. (2015-01-08)[2023-11-03]. https://www.bjsjth.cn/Html/News/Articles/1008886.html.。研究人員為應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)，不得不追求論文數(shù)量，導(dǎo)致了“論文產(chǎn)業(yè)鏈”。這一現(xiàn)象已經(jīng)嚴(yán)重破壞科研價(jià)值導(dǎo)向，影響創(chuàng)新動(dòng)力，使一些科研人員偏離真正的科技創(chuàng)新價(jià)值。代筆、造假論文等學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重?fù)p害科研誠信，產(chǎn)生誤導(dǎo)性研究方向。大量無價(jià)值的論文白白占用了審稿資源，導(dǎo)致真正有價(jià)值的研究評(píng)審周期延長(zhǎng)，導(dǎo)致科研資源的浪費(fèi)和科研效率的低下。

這些扭曲的激勵(lì)機(jī)制使得中國在很短的時(shí)間內(nèi)成為了“專利大國”和“論文大國”。按照這些數(shù)字來衡量，中國應(yīng)該是世界數(shù)一數(shù)二的科技強(qiáng)國，但這是不符合現(xiàn)實(shí)情況的。企業(yè)看似做出了很多研發(fā)努力，申請(qǐng)了不少專利，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究人員也產(chǎn)生了很多以論文為形式的研究成果，但能轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用的比例很低，這實(shí)際上是一種巨大的資源浪費(fèi)。國家花了那么大的人力、財(cái)力、物力，用在企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)上，但結(jié)果就是一些統(tǒng)計(jì)數(shù)字變漂亮了和一些大學(xué)的國際排名上去了，而真正能促進(jìn)純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)水平提升的努力卻依然匱乏。因此，要促進(jìn)中國應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的健康發(fā)展，必須消除體制內(nèi)存在的激勵(lì)扭曲。要設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)長(zhǎng)期主義、創(chuàng)新、學(xué)術(shù)誠信和高質(zhì)量發(fā)展。只有消除激勵(lì)扭曲，讓企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研人員愿意靜下心來去做真正能促進(jìn)隱性技術(shù)知識(shí)積累的工作，中國應(yīng)用技術(shù)水平才能得到充分的提升，逐漸邁向“8—10”的世界先進(jìn)水平。

3 結(jié)論

在純基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和金融支持“三位一體”新發(fā)展模式中，應(yīng)用技術(shù)處于中樞的重要位置。要更好地解決社會(huì)問題和滿足經(jīng)濟(jì)需求，需要不斷提升生產(chǎn)力水平。而要真正地形成新的更強(qiáng)大的生產(chǎn)力，純基礎(chǔ)研究和金融支持需要通過影響應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)才能發(fā)揮作用。因此，從這種意義上來說，這兩大系統(tǒng)都是在起輔佐的作用，而應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)則是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最為核心的引擎。一個(gè)國家是否已經(jīng)跨越“中等技術(shù)陷阱”，取決于這個(gè)國家的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的綜合水平。因此，全面提升中國的應(yīng)用技術(shù)水平是突破“中等技術(shù)陷阱”的關(guān)鍵。

從上述分析可以看出，如果要在“0—10”的應(yīng)用技術(shù)刻度表的兩頭取得突破，在培養(yǎng)能不斷產(chǎn)生“從0 到1”的原創(chuàng)性技術(shù)突破的能力的同時(shí)，在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域向“8—10”的世界先進(jìn)水平邁進(jìn)，需要做的工作還很多。在堅(jiān)持全面深化改革、擴(kuò)大高水平對(duì)外開放的前提下，還需要搞好純基礎(chǔ)研究、不斷提高我國“科學(xué)人口”的規(guī)模，使其能通過正面的外溢效應(yīng)來推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域“從0到1”的突破。同時(shí)，要盡快解決小學(xué)、中學(xué)到大學(xué)的整個(gè)教育系統(tǒng)中存在的一系列激勵(lì)扭曲問題，從小培養(yǎng)孩子們對(duì)科學(xué)和技術(shù)的興趣，培養(yǎng)他們動(dòng)手解決實(shí)際問題的能力，努力擴(kuò)大“科技人口”的規(guī)模。美國等科技強(qiáng)國一直以來都在以各種方式進(jìn)一步提高其“科技人口”的規(guī)模，他們的成功經(jīng)驗(yàn)，需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)借鑒。

同時(shí)，需要發(fā)現(xiàn)并糾正中國應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)中存在的不少激勵(lì)扭曲的問題。由于篇幅限制，本文只是較為詳細(xì)地分析了與企業(yè)研發(fā)和專利申請(qǐng)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)科研評(píng)價(jià)和論文產(chǎn)出相關(guān)的2 例激勵(lì)扭曲問題，但存在激勵(lì)扭曲的地方絕不僅限于上述的2 個(gè)例子。因此，應(yīng)該按圖索驥，對(duì)應(yīng)用技術(shù)、純基礎(chǔ)研究和金融支持三大系統(tǒng)的激勵(lì)扭曲現(xiàn)象進(jìn)行地毯式的排查，問題發(fā)現(xiàn)一個(gè)解決一個(gè)，才能徹底激活“三位一體”新發(fā)展模式的全部活力。勤勞而智慧的中國人民，自古以來對(duì)于激勵(lì)機(jī)制的反應(yīng)就十分敏銳。中國在很短的時(shí)間里能夠在專利和論文的數(shù)量上趕超美國，就是一個(gè)有力的證據(jù)。只要能基本上解決激勵(lì)扭曲的問題，推行一套有效的激勵(lì)機(jī)制，中國科技力量的真正崛起也會(huì)十分迅速。