基于結(jié)構(gòu)方程模型的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素研究*

胡紹君 秦新國(guó)

(1.徐州工程學(xué)院管理工程學(xué)院 徐州 221018；2.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 南京 210023)

0 引 言

學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)方法研究是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界一直在完善評(píng)價(jià)期刊的方法體系，嘗試找到最優(yōu)評(píng)價(jià)模式，當(dāng)前常見(jiàn)的評(píng)價(jià)方法主要有以下三種：以定性評(píng)價(jià)為主的同行評(píng)價(jià)、以定量評(píng)價(jià)為主的文獻(xiàn)計(jì)量以及由兩者結(jié)合的混合法。2021年6月，中共中央宣傳部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》，其中明確指出要“改進(jìn)完善學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，以?xún)?nèi)容質(zhì)量評(píng)價(jià)為中心，堅(jiān)持分類(lèi)評(píng)價(jià)和多元評(píng)價(jià)，完善同行評(píng)價(jià)、定性評(píng)價(jià)，防止過(guò)度使用基于‘影響因子’等指標(biāo)的定量評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊特別是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)期刊[1]”。理論上，同行評(píng)價(jià)應(yīng)該是最可靠的方法[2]，但人們?cè)诟兄诳|(zhì)量的過(guò)程中會(huì)受到各種外部和自身因素影響，干擾其對(duì)期刊質(zhì)量的準(zhǔn)確感知，影響客觀評(píng)價(jià)。因此，有必要對(duì)這些因素開(kāi)展系統(tǒng)化的研究。

部分學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到一些因素對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的影響，并對(duì)此開(kāi)展了實(shí)證工作。包括：a.曝光效應(yīng)。人們對(duì)期刊的熟悉程度增強(qiáng)了其對(duì)期刊質(zhì)量的認(rèn)知[3]，所以受訪者對(duì)期刊熟悉度與質(zhì)量感知之間存在很強(qiáng)相關(guān)性[4]。與不太熟悉的期刊相比，熟悉的期刊使受訪者形成了有利的認(rèn)知情感聯(lián)系，因此會(huì)得到更高評(píng)價(jià)。b.勢(shì)利效應(yīng)。部分受訪者評(píng)價(jià)期刊時(shí)可能傾向于高估他們發(fā)表論文的期刊，以提高或維護(hù)自己的聲譽(yù)與地位，這種現(xiàn)象被稱(chēng)為“期刊勢(shì)利效應(yīng)”[5]，并在后續(xù)的研究中得到驗(yàn)證[6]。c.順序效應(yīng)。包括首因效應(yīng)和近因效應(yīng)。Serenko證實(shí)期刊排名調(diào)查中存在著順序效應(yīng)，受訪者會(huì)高估位于調(diào)查列表開(kāi)頭的期刊，而低估位于末尾的期刊[7]。d.刻板印象。在評(píng)價(jià)期刊時(shí)，受訪者容易形成“評(píng)價(jià)慣性”，導(dǎo)致一旦某本期刊被列入高質(zhì)量或低質(zhì)量期刊列表，就很有可能繼續(xù)出現(xiàn)在后續(xù)的或其他機(jī)構(gòu)的類(lèi)似列表中[8]。e.領(lǐng)域相關(guān)性。多數(shù)領(lǐng)域的受訪者對(duì)他們感興趣的本領(lǐng)域期刊存在偏愛(ài)現(xiàn)象[9]，但國(guó)內(nèi)學(xué)者劉宇采用單因素方差分析檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，受訪者對(duì)圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊學(xué)術(shù)地位的打分值沒(méi)有顯著受到學(xué)科偏愛(ài)的影響[10]。此外，不同地域、不同學(xué)歷、不同學(xué)術(shù)階層、不同學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)的受訪者對(duì)期刊評(píng)價(jià)可能也會(huì)不同。而且，期刊的一些特征也會(huì)影響期刊質(zhì)量感知，產(chǎn)生心理暗示或暈輪效應(yīng)，從而出現(xiàn)評(píng)價(jià)偏差，如期刊主辦機(jī)構(gòu)、創(chuàng)辦年限、發(fā)文量、錄用率等[11]。上述研究為深入剖析期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)方法提供了新的視野，但其中對(duì)影響因素的研究都是孤立的，往往只關(guān)注某一因素，而忽視其他因素，缺乏在同一框架下對(duì)不同因素的綜合權(quán)衡，導(dǎo)致在評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)影響因素的控制中顧此失彼，此消彼長(zhǎng)，不斷產(chǎn)生新的“短板”。同時(shí)，鑒于國(guó)內(nèi)外受訪者在學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)科風(fēng)氣以及認(rèn)知等方面存在差異，也有必要針對(duì)影響國(guó)內(nèi)研究人員評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量的因素進(jìn)行專(zhuān)門(mén)分析。因此，本文將以其他學(xué)者研究成果和認(rèn)知心理學(xué)相關(guān)理論為基礎(chǔ)，統(tǒng)籌考慮期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)中的各類(lèi)因素的直接和間接影響，構(gòu)建理論模型，開(kāi)展實(shí)證分析。

1 期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素的理論分析

1.1 影響因素的梳理歸納

在對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上，作者對(duì)25位研究人員開(kāi)展了半結(jié)構(gòu)化訪談。受訪者采用非概率抽樣方法分批邀請(qǐng)，以高校教師和博士生為主要群體，他們近三年均在中文學(xué)術(shù)期刊上有過(guò)豐富發(fā)文經(jīng)歷，對(duì)本學(xué)科的中文期刊質(zhì)量有一定了解，屬于各領(lǐng)域的活躍研究人員，有7位曾參與國(guó)內(nèi)各類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織的期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)，樣本有較強(qiáng)的典型性和代表性。訪談圍繞三個(gè)問(wèn)題進(jìn)行：a.結(jié)合以往的投稿或期刊評(píng)價(jià)經(jīng)歷，您覺(jué)得哪些方面的因素會(huì)影響您對(duì)一本期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)？b.您覺(jué)得這些影響因素之間有何關(guān)系？c.哪個(gè)(些)因素對(duì)您判斷期刊質(zhì)量起主要影響作用？每次訪談持續(xù)15～30分鐘，經(jīng)受訪者許可，訪談過(guò)程進(jìn)行了錄音。

將轉(zhuǎn)錄整理后的訪談資料與文獻(xiàn)摘錄資料合并，運(yùn)用扎根理論方法，借助Nvivo11.0軟件輔助編碼，并開(kāi)展理論飽和度檢驗(yàn)，構(gòu)建期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的影響因素模型框架。嚴(yán)格遵循扎根理論三段程序編碼學(xué)派的三級(jí)編碼方法，即開(kāi)放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼。為保證編碼質(zhì)量和內(nèi)部一致性，兩位作者一起編碼，在認(rèn)真審讀材料并經(jīng)過(guò)編碼訓(xùn)練后，兩人先進(jìn)行了試編碼，對(duì)結(jié)果進(jìn)行比對(duì)并協(xié)商一致后，分別在Nvivo11.0軟件正式編碼。最后，為保證信效度，通過(guò)Nvivo11.0軟件中的“編碼比較”功能，衡量了兩位編碼者編碼的一致程度，結(jié)果表明一致性良好。

1.1.1開(kāi)放式編碼

開(kāi)放式編碼是將訪談資料概念化和范疇化的過(guò)程。在逐字逐句閱讀資料后，通過(guò)“貼標(biāo)簽”來(lái)正確反映原始資料內(nèi)容，形成自由節(jié)點(diǎn)，然后不斷歸納概括，共得到58個(gè)初始概念，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步歸納，識(shí)別出刻板印象、投射效應(yīng)等19個(gè)范疇，篇幅所限，表1僅列出對(duì)資料開(kāi)放式編碼的部分結(jié)果。

表1 開(kāi)放式編碼結(jié)果表(部分)

1.1.2主軸編碼

主軸編碼的主要任務(wù)是在開(kāi)放式編碼的基礎(chǔ)上構(gòu)建主范疇。對(duì)開(kāi)放式編碼形成的19個(gè)范疇進(jìn)行分析比較后，發(fā)現(xiàn)它們之間的有機(jī)聯(lián)系。經(jīng)進(jìn)一步歸納概括，最終形成5個(gè)主范疇：個(gè)體認(rèn)知偏差、評(píng)價(jià)行為偏差、外部環(huán)境影響、信息交流障礙和評(píng)價(jià)結(jié)果偏差。部分主軸編碼結(jié)果及各范疇的具體內(nèi)涵如表2所示。

表2 主軸編碼結(jié)果表(部分)

續(xù)表2 主軸編碼結(jié)果表(部分)

1.1.3選擇性編碼

選擇性編碼是在上文主軸編碼的基礎(chǔ)上，對(duì)獲得的編碼信息(主范疇)開(kāi)展進(jìn)一步整合歸納，同時(shí)統(tǒng)籌處理各類(lèi)范疇之間關(guān)系的過(guò)程。在這個(gè)階段，我們從主軸編碼產(chǎn)生的主范疇中提煉了“核心范疇”，以描繪的“故事線”為中心，分析主范疇間關(guān)系，為構(gòu)建初步的理論框架打基礎(chǔ)。

1.1.4飽和度檢驗(yàn)

在對(duì)主要文本資料扎根分析的后期，不再出現(xiàn)新的構(gòu)念信息。隨后，對(duì)預(yù)留做飽和檢驗(yàn)資料中獲得的原始語(yǔ)句經(jīng)過(guò)開(kāi)放編碼、主軸編碼以及選擇性編碼分析后，也未發(fā)現(xiàn)新的有價(jià)值信息，對(duì)主范疇關(guān)系也沒(méi)有起影響作用的新結(jié)構(gòu)出現(xiàn)，故可以認(rèn)為本研究編碼資料已經(jīng)達(dá)到理論飽和。

作者將通過(guò)扎根分析得到的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素與文獻(xiàn)分析中得到的因素進(jìn)行了比較，并請(qǐng)兩位專(zhuān)家?guī)椭殃P(guān)，發(fā)現(xiàn)通過(guò)扎根分析獲得的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素(主范疇)總體上涵蓋了期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的外部和人為因素，也包含了文獻(xiàn)資料中曾出現(xiàn)那些影響因素。由此，通過(guò)本部分的研究，既驗(yàn)證了文獻(xiàn)中學(xué)者的研究成果，又對(duì)本文理論抽樣的飽和度進(jìn)行了檢驗(yàn)，保證了本文影響因素提取的全面性。

1.2 各影響因素間的關(guān)系假設(shè)

1.2.1直接作用假設(shè)

a.外部環(huán)境影響對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差的直接作用。人是社會(huì)性的，環(huán)境是他們成長(zhǎng)的外部依賴(lài)。環(huán)境可以制約人的心理和行為，并對(duì)其產(chǎn)生一定的導(dǎo)向作用，這種影響有積極的，也有消極的，潛移默化地影響了他對(duì)世界、對(duì)事物、對(duì)他人的認(rèn)知，極易產(chǎn)生認(rèn)知方面的偏差。陸偉等認(rèn)為，在人們信息交互的過(guò)程中，其認(rèn)知范疇或概念體系會(huì)持續(xù)地被他所處的社會(huì)環(huán)境所影響，這其中既有社會(huì)習(xí)俗和偏好方面的影響，也有依附于.不同地域的集體認(rèn)知結(jié)構(gòu)等方面的影響[12]。個(gè)體要得到發(fā)展就需要不斷調(diào)節(jié)自我認(rèn)知和行為，改善自己適應(yīng)周?chē)h(huán)境的能力，從而創(chuàng)造良好的生存和發(fā)展環(huán)境，所以外部環(huán)境對(duì)個(gè)體的認(rèn)知偏差有著直接的影響作用。Serenko等的研究發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)域?qū)W術(shù)權(quán)威表達(dá)的觀點(diǎn)可能會(huì)影響其他學(xué)者對(duì)期刊質(zhì)量的認(rèn)知，尤其是對(duì)那些剛步入學(xué)術(shù)的研究生和初級(jí)教員。基于此，可以推斷，外部環(huán)境影響越強(qiáng)，其對(duì)受訪者個(gè)體認(rèn)知偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H1：外部環(huán)境影響對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差有正向影響。

b.外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差的直接作用。認(rèn)知心理學(xué)理論認(rèn)為，個(gè)體決策行為的產(chǎn)生是一個(gè)系統(tǒng)化的復(fù)雜信息處理過(guò)程，在這一過(guò)程中，外部的人際關(guān)系、社會(huì)環(huán)境和信息環(huán)境將會(huì)對(duì)其決策的信息源、決策依據(jù)和決策結(jié)果產(chǎn)生較大影響。況且，不同個(gè)體的認(rèn)知能力和思維水平有著很大的差距，對(duì)外界環(huán)境的敏感程度也并不相同，這就很容易在評(píng)價(jià)決策時(shí)產(chǎn)生不同類(lèi)型的偏差。Park等發(fā)現(xiàn)，人們的評(píng)價(jià)行為也可能受到來(lái)自同行的行為信息影響，甚至是支配[13]。Derrick等在研究英國(guó)評(píng)審專(zhuān)家對(duì)研究成果的評(píng)價(jià)時(shí)發(fā)現(xiàn)，評(píng)審人易受到外部環(huán)境和政治因素的影響，他們的評(píng)價(jià)決策通常會(huì)更多考慮這些因素，而不是直接利用其掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，這將導(dǎo)致他們的評(píng)價(jià)行為產(chǎn)生偏差[14]。在訪談中，受訪者008也指出某本期刊“屬于CSSCI和北大核心以及中信所期刊評(píng)價(jià)體系中的核心期刊，很大程度上就會(huì)影響我對(duì)它的評(píng)判”，這種外部機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)很容易影響受訪者對(duì)期刊質(zhì)量的感知，產(chǎn)生評(píng)價(jià)偏差?；诖?，可以推斷，外部環(huán)境影響越強(qiáng)，其對(duì)受訪者評(píng)價(jià)行為偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H2：外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有正向影響。

c.外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接作用。作為一項(xiàng)社會(huì)性活動(dòng)，任何評(píng)價(jià)都不可能絕對(duì)擺脫外部環(huán)境的影響，尤其在評(píng)價(jià)結(jié)果與利益相關(guān)聯(lián)的時(shí)候。吳建南等以實(shí)驗(yàn)法探討了利益相關(guān)性在評(píng)價(jià)活動(dòng)中的影響作用，認(rèn)為相比而言，那些與評(píng)價(jià)對(duì)象的利益相關(guān)性越小的評(píng)價(jià)主體所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果更為客觀一些。而根據(jù)前文分析，利益相關(guān)性是外部環(huán)境影響的重要組成部分。Ma等的研究也發(fā)現(xiàn)，如果一個(gè)學(xué)者因?yàn)樽袷噩F(xiàn)行評(píng)價(jià)體系的“游戲規(guī)則”而獲得獎(jiǎng)勵(lì)，他(她)不會(huì)想要改變現(xiàn)狀。相反，他(她)會(huì)去盡力維護(hù)或加強(qiáng)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的使用。仲偉民指出，基于師承、同學(xué)以及利益交換而形成的“人情”，往往直接會(huì)影響到評(píng)價(jià)的結(jié)果[15]。受訪者018也指出“跟朋友、導(dǎo)師或一些知名學(xué)者交流時(shí)，他們對(duì)這個(gè)刊的評(píng)價(jià)，也會(huì)影響到我的評(píng)價(jià)?！被诖?，可以推斷，外部環(huán)境影響越強(qiáng)，其對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H3：外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有正向影響。

d.信息交流障礙對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差的直接作用。受訪者對(duì)期刊質(zhì)量的感知和期刊實(shí)際表現(xiàn)間的不對(duì)稱(chēng)性是認(rèn)知偏差產(chǎn)生的主要原因，而產(chǎn)生這種不對(duì)稱(chēng)性的根本原因就在于信息交流的障礙。如果受訪者很少與期刊有過(guò)信息交流時(shí)，就會(huì)難以把握期刊的真實(shí)情況，出現(xiàn)理解性錯(cuò)誤。而且，這種不對(duì)稱(chēng)性會(huì)伴隨著受訪者的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、投稿、閱讀經(jīng)歷和對(duì)特定期刊的熟悉程度而不斷變化，產(chǎn)生不同程度的認(rèn)知偏差，而且這種偏差會(huì)伴隨信息交流障礙的增大而增大。信息交流障礙對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差的影響在訪談中也有體現(xiàn)。受訪者008在訪談中指出“主辦機(jī)構(gòu)的影響力也會(huì)存在，某期刊的主辦機(jī)構(gòu)如果是國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)，總會(huì)讓人感覺(jué)質(zhì)量稍微強(qiáng)一點(diǎn)”?？梢?jiàn)，信息交流障礙產(chǎn)生的信息不對(duì)稱(chēng)性會(huì)使受訪者對(duì)期刊的質(zhì)量認(rèn)知或感知產(chǎn)生偏差，而隨著交流的不斷深入，受訪者對(duì)期刊的了解會(huì)加深，信息交流的影響障礙會(huì)逐步減少，這種認(rèn)知的偏差也會(huì)減少。據(jù)此，可提出以下假設(shè)：

H4：信息交流障礙對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差有正向影響。

e.信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差的直接作用。由于期刊用戶(讀者、作者、審稿人等)和期刊編輯部間缺乏有效的溝通渠道，極易產(chǎn)生信息交流不充分的問(wèn)題。讀者和作者群體是最廣泛的期刊用戶，除了閱讀期刊所刊發(fā)文章和向期刊投稿的經(jīng)歷，他們接觸期刊的機(jī)會(huì)很少，對(duì)期刊的稿件篩選機(jī)制、錄稿標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制等并不了解。如很多研究人員會(huì)按照錄用率高低來(lái)確定期刊質(zhì)量，但錄用率明顯會(huì)受到一些因素的影響，如期刊發(fā)表的頻率，每期發(fā)表的文章數(shù)量等，而且期刊的錄用率也相對(duì)難以核實(shí)。這使得一些評(píng)價(jià)人員使用此類(lèi)指標(biāo)可能更多地依賴(lài)于印象而不是事實(shí)，這種信息障礙必然對(duì)評(píng)價(jià)行為產(chǎn)生直接的影響。在其他條件相似的情況下，信息交流暢通或讓期刊用戶接觸的有利信息越多的期刊獲得的正面評(píng)價(jià)可能會(huì)越多，反之，則會(huì)獲得更多的負(fù)面或較低評(píng)價(jià)。基于此，可以推斷，信息交流障礙越強(qiáng)，其對(duì)受訪者評(píng)價(jià)行為偏差的影響就越大，而且這種影響是直接的，因此可提出以下假設(shè)：

H5：信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有正向影響。

f.信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接作用。信息交流是評(píng)價(jià)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，如果信息交流不暢，必然直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果。Serenko認(rèn)為，期刊評(píng)價(jià)領(lǐng)域中專(zhuān)家調(diào)查方法的應(yīng)用比較有利于每年發(fā)表更多文章的期刊，因?yàn)闀?huì)讓受訪者有更多機(jī)會(huì)熟悉該期刊。Rogers等的研究指出，在一些跨學(xué)科領(lǐng)域，部分專(zhuān)家可能不熟悉某些期刊，因此他們對(duì)期刊的排名更有可能被扭曲。基于此，可以推斷，信息交流障礙越強(qiáng)，其對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H6：信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有正向影響。

g.個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差的直接作用。人們?cè)谡J(rèn)知方面產(chǎn)生的偏差會(huì)對(duì)行為產(chǎn)生影響，繼而出現(xiàn)偏差，且行為偏差會(huì)隨著認(rèn)知偏差的增強(qiáng)而增強(qiáng)，二者存在正相關(guān)的關(guān)系。只要個(gè)體認(rèn)知偏差存在，受訪者的評(píng)價(jià)決策行為就容易產(chǎn)生一些非理性或不客觀的現(xiàn)象，即評(píng)價(jià)行為偏差。李鵬認(rèn)為，認(rèn)知偏差會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)行為偏差，從而影響用戶對(duì)服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)[16]。嚴(yán)貝妮等的研究發(fā)現(xiàn)，在情報(bào)分析中，個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)行為偏差具有典型的正相關(guān)關(guān)系[17]?；诖?，可以推斷，受訪者個(gè)體認(rèn)知偏差越強(qiáng)，其對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H7：個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有正向影響。

h.個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接作用。認(rèn)知偏差之所以會(huì)對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)造成影響，主要是由于期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)本身就是受訪者對(duì)期刊質(zhì)量的感知，是一種主觀心理活動(dòng)的結(jié)果，而人的主觀因素必然會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果造成影響。Simon的“有限理性”概念指出，盡管一個(gè)人做出了理性的選擇，但他可能缺乏重要的信息來(lái)幫助定義一個(gè)問(wèn)題或確定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，時(shí)間和成本等因素同樣限制了其可用信息的數(shù)量和質(zhì)量，這些因素解釋了為什么人們無(wú)法假設(shè)出一個(gè)完全理性的模型，因?yàn)槠淅硇允艿秸J(rèn)知限制。基于此，可以推斷，受訪者的個(gè)體認(rèn)知偏差越強(qiáng)，其對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H8：個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有正向影響。

i.評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接作用。Tu等的研究發(fā)現(xiàn)在特定期刊上發(fā)表過(guò)論文的受訪者比其他受訪者更有可能給該期刊打高分，即容易高估期刊質(zhì)量。此前一些早期的研究也表明，盡管活躍的金融研究人員并不偏向于高估他們發(fā)文的期刊的質(zhì)量，但他們偏向于低估他們沒(méi)有發(fā)表的期刊的質(zhì)量，同樣情況在會(huì)計(jì)研究人員中也被發(fā)現(xiàn)。不管是高估還是低估期刊質(zhì)量，都表明受訪者對(duì)期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)產(chǎn)生了結(jié)果偏差，而且這種偏差容易隨著行為偏差的增加而增加。鄭金洲也認(rèn)為，人們的評(píng)價(jià)行為往往直接影響著評(píng)價(jià)結(jié)果的信度與效度[18]?；诖?，可以推斷，受訪者的評(píng)價(jià)行為偏差越強(qiáng)，其對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響就越大，因此可提出以下假設(shè)：

H9：評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有正向影響。

1.2.2中介作用假設(shè)

人們?cè)谡J(rèn)知方面的一系列偏差決定了行為方面的偏差，而行為方面偏差的聚集將影響評(píng)價(jià)結(jié)果，所以，評(píng)價(jià)結(jié)果往往是評(píng)價(jià)者們各種認(rèn)知或行為的匯集。以認(rèn)知、行為和結(jié)果等變量構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的體系，認(rèn)知偏差和行為偏差二者任何一個(gè)變量發(fā)生變化，都會(huì)使整個(gè)體系發(fā)生變化。嚴(yán)貝妮在研究中發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知偏差不僅直接影響行為偏差，還會(huì)通過(guò)行為偏差間接影響到情報(bào)分析結(jié)果[17]。期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)也是一個(gè)心理建構(gòu)的過(guò)程，根據(jù)S-O-R理論，刺激、機(jī)體和反應(yīng)三組變量本身就存在典型的中介作用關(guān)系，受訪者正是在受到外部環(huán)境或信息交流的刺激后，通過(guò)機(jī)體個(gè)體認(rèn)知偏差的中介作用，產(chǎn)生了評(píng)價(jià)行為或結(jié)果偏差的反應(yīng)，同時(shí)，評(píng)價(jià)行為偏差雖然屬于受訪者反應(yīng)變量，但也會(huì)發(fā)生中介作用，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果偏差。在訪談中，模型中的部分中介關(guān)系也得到了體現(xiàn)。如有受訪者指出，“這本期刊每期發(fā)文數(shù)量比較多，會(huì)讓人覺(jué)得它的學(xué)術(shù)審核機(jī)制不是那么嚴(yán)密，產(chǎn)生不太好的印象，對(duì)我來(lái)說(shuō)，是不會(huì)給它打高分的”。這其中就有一個(gè)間接作用的過(guò)程，受訪者由于看到某期刊發(fā)文數(shù)量比較多，而產(chǎn)生了該刊學(xué)術(shù)審核機(jī)制不是太嚴(yán)密的認(rèn)知，最終影響對(duì)期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)。事實(shí)上，雖然對(duì)于大多數(shù)偏見(jiàn)是否確實(shí)會(huì)引起次優(yōu)判斷尚無(wú)明確結(jié)論，但認(rèn)知模式往往支配著人們的行為，而行為又決定著得到的結(jié)果。這其中，不管是個(gè)體認(rèn)知偏差還是評(píng)價(jià)行為偏差都起到了重要的中介作用?；诖耍梢酝茢?，受訪者的個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在各組關(guān)系中起到了典型的中介作用，因此可提出以下假設(shè)：

H10：評(píng)價(jià)行為偏差在個(gè)體認(rèn)知偏差與評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的關(guān)系中具有中介作用。

H11：個(gè)體認(rèn)知偏差在外部環(huán)境影響與評(píng)價(jià)行為偏差的關(guān)系中具有中介作用。

H12：個(gè)體認(rèn)知偏差在信息交流障礙與評(píng)價(jià)行為偏差的關(guān)系中具有中介作用。

H13：個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在外部環(huán)境影響與評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的關(guān)系中具有中介作用。

H14：個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在信息交流障礙與評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的關(guān)系中具有中介作用。

1.3 影響因素模型的構(gòu)建

S-O-R(Stimulus-Organism-Response)理論模型，又稱(chēng)“刺激-機(jī)體-反應(yīng)”模型，該模型指出，個(gè)體易受到外界環(huán)境的影響，以其心理認(rèn)知活動(dòng)為中介，從而影響他的后續(xù)行為反應(yīng)。衡量評(píng)價(jià)結(jié)果的重要指標(biāo)就是考察得到的評(píng)價(jià)結(jié)果值與真實(shí)值之間的偶然偏差，這個(gè)偏差越小，說(shuō)明評(píng)價(jià)的效果越好。所以可以評(píng)價(jià)結(jié)果偏差作為因變量，融入S-O-R模型，構(gòu)建期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素的結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。該模型與S-O-R模型基本吻合，評(píng)價(jià)過(guò)程中的信息交流和外部環(huán)境因素，即刺激，評(píng)價(jià)者在受到外界刺激后，獲取和理解期刊評(píng)價(jià)信息時(shí)會(huì)產(chǎn)生一系列想法，伴隨個(gè)體認(rèn)知偏差，主觀感知與態(tài)度可能發(fā)生轉(zhuǎn)變，這個(gè)中介狀態(tài)即機(jī)體。在上述情況下，評(píng)價(jià)者的感知與態(tài)度轉(zhuǎn)變會(huì)產(chǎn)生評(píng)價(jià)行為偏差，最終影響到評(píng)價(jià)結(jié)果，這一過(guò)程即反應(yīng)。

圖1 各影響因素間作用機(jī)制圖

2 期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素的實(shí)證分析

期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素模型中共包括外部環(huán)境影響、信息交流障礙、個(gè)體認(rèn)知偏差、評(píng)價(jià)行為偏差和評(píng)價(jià)結(jié)果偏差五個(gè)潛變量，其中前四者是自變量，評(píng)價(jià)結(jié)果偏差是因變量。外部環(huán)境影響包括利益沖突、他人影響和人情關(guān)系三個(gè)子變量；信息交流障礙包括期刊特征、溝通交流和熟悉程度三個(gè)子變量；個(gè)體認(rèn)知偏差主要包括刻板印象、暈輪效應(yīng)和投射效應(yīng)三個(gè)子變量；評(píng)價(jià)行為偏差包括順序偏差、勢(shì)利效應(yīng)、曝光效應(yīng)和錨定效應(yīng)四個(gè)子變量；評(píng)價(jià)結(jié)果偏差包括創(chuàng)新性、規(guī)范性、專(zhuān)業(yè)性、重要性、影響力、吸引力六個(gè)子變量。綜合各因素的關(guān)系假設(shè)，各變量間的關(guān)系包括9組直接作用假設(shè)，同時(shí)假設(shè)個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在模型中發(fā)揮了中介作用。構(gòu)建的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素結(jié)構(gòu)模型見(jiàn)圖2。

圖2 期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的影響因素結(jié)構(gòu)模型

由于模型中的各影響因素均為潛變量，數(shù)據(jù)無(wú)法直接測(cè)得，需要運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，構(gòu)建測(cè)量模型，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的不足。結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling，簡(jiǎn)稱(chēng)SEM)是用于測(cè)試?yán)碚撃Ｐ椭杏^察變量與潛變量之間直接或間接關(guān)系假設(shè)的一種多變量統(tǒng)計(jì)方法，可以解決多元共線性問(wèn)題，除了傳統(tǒng)的顯著性檢驗(yàn)和可解釋方差，它還可測(cè)試模型擬合度，估計(jì)變量殘差，對(duì)復(fù)雜的變量關(guān)系提供變量及路徑關(guān)系的圖形化表達(dá)等。在前文構(gòu)建的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素模型及各變量關(guān)系假設(shè)的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)量表，設(shè)計(jì)問(wèn)卷，收集調(diào)查數(shù)據(jù)，開(kāi)展實(shí)證研究。量表在一定范圍內(nèi)開(kāi)展了預(yù)測(cè)試，項(xiàng)目分析和信效度檢驗(yàn)后，對(duì)個(gè)別題項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整。正式量表(見(jiàn)表3)中所有潛

表3 正式量表的測(cè)量題項(xiàng)列表

變量的測(cè)量題項(xiàng)都采用5級(jí)量表，所采用的問(wèn)卷主要由4部分構(gòu)成：引導(dǎo)語(yǔ)、篩選題項(xiàng)、量表題項(xiàng)以及受訪者信息采集題項(xiàng)。

問(wèn)卷采用線上線下相結(jié)合的方式收集，共計(jì)獲得719項(xiàng)有效樣本(見(jiàn)表4)。

表4 正式問(wèn)卷樣本情況統(tǒng)計(jì)表

2.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

描述性統(tǒng)計(jì)分析主要了解各觀測(cè)變量數(shù)據(jù)的分布情況，包括樣本的數(shù)量、最小值、最大值、平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、偏度和峰度幾項(xiàng)指標(biāo)，719個(gè)樣本中，受訪者對(duì)觀測(cè)變量(題項(xiàng))的打分均介于1至5分之間，各變量得分均值從3.71分到4.14分，標(biāo)準(zhǔn)差在0.639和1.037之間，總體分布較為合理。數(shù)據(jù)正態(tài)分布檢驗(yàn)方面，所有觀測(cè)變量獲得數(shù)據(jù)的偏度系數(shù)絕對(duì)值都小于2，低于正態(tài)分布參考值3，峰度系數(shù)的絕對(duì)值都小于7，低于正態(tài)分布的參考值8，表明數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布。因此，本文在后續(xù)數(shù)據(jù)處理時(shí)可以采用極大似然估計(jì)法開(kāi)展結(jié)構(gòu)方程模型的統(tǒng)計(jì)分析工作。

2.2 信效度檢驗(yàn)

a.信度分析。采用Cronbach’sα指標(biāo)對(duì)觀測(cè)變量數(shù)據(jù)開(kāi)展信度檢驗(yàn)。運(yùn)用SPSS24.0 軟件的可靠性分析模塊對(duì)全部觀測(cè)變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)部一致性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各潛變量的整體Cronbach’sα值均大于0.8，表明數(shù)據(jù)具有很好的信度，可靠性比較高。

b.效度檢驗(yàn)。繼續(xù)對(duì)觀測(cè)變量數(shù)據(jù)開(kāi)展效度檢驗(yàn)。收斂效度檢驗(yàn)的是各個(gè)觀測(cè)指標(biāo)是否能反映同一個(gè)因素。具體的操作主要是用結(jié)構(gòu)方程模型來(lái)做測(cè)量模型的驗(yàn)證性因子分析(CFA)，計(jì)算組合信度、平均變異抽取量(AVE)等。

首先進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，以外部環(huán)境影響、信息交流障礙、個(gè)體認(rèn)知偏差、評(píng)價(jià)行為偏差和評(píng)價(jià)結(jié)果偏差五個(gè)因子作為潛變量，各題項(xiàng)數(shù)據(jù)作為觀測(cè)變量，一起構(gòu)造驗(yàn)證性因子分析模型。驗(yàn)證性因子分析模型是結(jié)構(gòu)方程模型的特例，其擬合估計(jì)要求與結(jié)構(gòu)方程模型相同。模型的卡方自由度比為2.981，小于3，GFI、AGFI、NFI、RFI、IFI、CFI等指標(biāo)值均大于0.9，RMSEA=0.053<0.08，RMR=0.027<0.05，可見(jiàn)，CFA模型的整體擬合度良好。而且，每個(gè)題項(xiàng)對(duì)應(yīng)因子的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷均大于或接近0.7。各潛變量的組合信度均大于0.8，平均變異抽取量(AVE)均大于0.5。

綜合以上因子分析結(jié)果，可以認(rèn)為該量表獲取數(shù)據(jù)的各觀測(cè)變量可以有效測(cè)量潛變量，量表的收斂效度較好。隨后，驗(yàn)證量表的區(qū)別效度。發(fā)現(xiàn)測(cè)量模型中各個(gè)潛變量間的平均變異抽取量(AVE)的平方根均大于該潛變量與其他潛變量的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明研究問(wèn)卷具有良好的區(qū)別效度。

2.3 結(jié)構(gòu)方程模型建立

根據(jù)前文期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)影響因素作用機(jī)制的理論模型和關(guān)系假設(shè)，本研究構(gòu)建如圖3所示的結(jié)構(gòu)方程模型，并通過(guò)正式問(wèn)卷數(shù)據(jù)驗(yàn)證該模型各變量間的直接作用和中介作用關(guān)系假設(shè)。

將樣本數(shù)據(jù)導(dǎo)入Amos24.0軟件，對(duì)模型進(jìn)行擬合計(jì)算，求解出外部環(huán)境影響、信息交流障礙、個(gè)體認(rèn)知偏差、評(píng)價(jià)行為偏差和評(píng)價(jià)結(jié)果偏差5個(gè)潛變量間的路徑系數(shù)，同時(shí)計(jì)算各潛變量與對(duì)應(yīng)的觀測(cè)變量間的載荷系數(shù)。最初求解的結(jié)果并不顯著，可能由于路徑設(shè)置或某些誤差項(xiàng)間存在相關(guān)關(guān)系，根據(jù)軟件提供的Modification Indices建議，修正了模型，使其更有解釋力和現(xiàn)實(shí)意義。

2.4 模型估計(jì)結(jié)果分析

2.4.1模型擬合結(jié)果

經(jīng)過(guò)修正后，結(jié)構(gòu)方程模型的各項(xiàng)擬合指標(biāo)如表5所示。

從表5中數(shù)據(jù)可以看出，模型的卡方自由度比為2.981，小于3，GFI、AGFI、NFI、RFI、IFI、CFI等指標(biāo)值均大于0.9，RMSEA=0.053<0.08，RMR=0.027<0.05，模型的整體擬合度良好，表明本文構(gòu)建的期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)模型得到了實(shí)證數(shù)據(jù)支撐。模型中各變量的擬合路徑結(jié)果見(jiàn)圖4。

圖4 結(jié)構(gòu)方程模型擬合路徑結(jié)果圖

表5 結(jié)構(gòu)方程模型最終擬合結(jié)果

圖中各潛變量間的路徑系數(shù)代表了一個(gè)變量對(duì)另一變量的影響程度。如評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差

的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.62，表示評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有較強(qiáng)的直接影響。而外部環(huán)境影響和信息交流障礙除直接影響外，還通過(guò)個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差的間接作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差產(chǎn)生影響。根據(jù)“總效應(yīng)=直接效應(yīng)+間接效應(yīng)”的原則，它們對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響也會(huì)更大。潛變量與觀測(cè)變量間的載荷系數(shù)表示了各觀測(cè)變量對(duì)潛變量的解釋程度。模型檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)結(jié)果

2.4.2直接作用檢驗(yàn)結(jié)果

如表6所示，外部環(huán)境影響對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.386，P<0.001，C.R.(t值)為8.153，絕對(duì)值大于1.96，表明外部環(huán)境影響對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H1成立；外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.289，P<0.001，C.R.(t值)為5.349，絕對(duì)值大于1.96，表明外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H2成立；外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.234，P<0.001，C.R.(t值)為4.965，絕對(duì)值大于1.96，表明外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H3成立；信息交流障礙對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.342，P<0.001，C.R.(t值)為7.057，絕對(duì)值大于1.96，表明信息交流障礙對(duì)個(gè)體認(rèn)知偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H4成立；信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.298，P<0.001，C.R.(t值)為5.468，絕對(duì)值大于1.96，表明信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H5成立；信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.114，P=0.013<0.05，C.R.(t值)為2.494，絕對(duì)值大于1.96，表明信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H6成立；個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.152，P=0.002< 0.01，C.R.(t值)為3.090，絕對(duì)值大于1.96，表明個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H7成立；個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.608，P<0.001，C.R.(t值)為12.102，絕對(duì)值大于1.96，表明個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H8成立；評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差直接作用的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是0.621，P<0.001，C.R.(t值)為11.769，絕對(duì)值大于1.96，表明評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的顯著正向影響，故接受原假設(shè)，假設(shè)H9成立。

2.4.3中介作用檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)中介效應(yīng)曾經(jīng)比較流行采用Baron和Kenny的逐步法開(kāi)展，但近幾年陸續(xù)有學(xué)者反對(duì)采用此種方法，認(rèn)為其有欠缺。相比而言，更多學(xué)者建議采用比較科學(xué)的Bootstrap法直接檢驗(yàn)系數(shù)的乘積[19]。Bootstrap法在樣本能代表總體的情況下，從樣本中重復(fù)取樣檢驗(yàn)，可以有多套取樣方案，常見(jiàn)的是有放回的重復(fù)取樣，這樣可以產(chǎn)生很多類(lèi)似于總體的Bootstrap樣本。在Amos24.0中用Bootstrap方法檢驗(yàn)中介作用，設(shè)置2000次抽樣，將矯正偏差的置信區(qū)間法(Bias-corrected confidence intervals)的置信水平設(shè)置為95%，將百分位置信區(qū)間法(Percentile confidence intervals)的置信水平也設(shè)置為95%，運(yùn)行計(jì)算后，得到表7結(jié)果。

表7 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表

分析表中數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在“個(gè)體認(rèn)知偏差→評(píng)價(jià)行為偏差→評(píng)價(jià)結(jié)果偏差”這一中介路徑中，標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)系數(shù)0.089，Bias-Corrected 95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.028～0.191]，Percentile95% CI的低值和高值區(qū)間也為[0.028～0.190]，均不包含0，Bias-Corrected 95% CI和Percentile95% CI的P值均小于0.001，表明評(píng)價(jià)行為偏差在個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差影響過(guò)程中的中介效應(yīng)存在，接受原假設(shè)，故假設(shè)H10成立。

在“外部環(huán)境影響→個(gè)體認(rèn)知偏差→評(píng)價(jià)行為偏差”這一中介路徑中，標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)系數(shù)0.070，Bias-Corrected 95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.025～0.143]，Percentile95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.023～0.137]，均不包含0，Bias-Corrected 95% CI和Percentile95% CI的P值均小于0.001，表明個(gè)體認(rèn)知偏差在外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差影響中的中介效應(yīng)存在，接受原假設(shè)，故假設(shè)H11成立。

在“信息交流障礙→個(gè)體認(rèn)知偏差→評(píng)價(jià)行為偏差”這一中介路徑中，標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)系數(shù)0.064，Bias-Corrected 95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.020～0.132]，Percentile95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.019～0.131]，均不包含0，Bias-Corrected 95% CI和Percentile95% CI的P值均小于0.001，表明個(gè)體認(rèn)知偏差在信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)行為偏差影響中的中介效應(yīng)存在，接受原假設(shè)，故假設(shè)H12成立。

在“外部環(huán)境影響→個(gè)體認(rèn)知偏差→評(píng)價(jià)行為偏差→評(píng)價(jià)結(jié)果偏差”這一中介路徑中，標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)系數(shù)0.329，Bias-Corrected 95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.230～0.431]，Percentile95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.227～0.424]，均不包含0，Bias-Corrected 95% CI和Percentile95% CI的P值均小于0.001，表明個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響過(guò)程中的共同中介效應(yīng)存在，接受原假設(shè)，故假設(shè)H13成立。

在“信息交流障礙→個(gè)體認(rèn)知偏差→評(píng)價(jià)行為偏差→評(píng)價(jià)結(jié)果偏差”這一中介路徑中，標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)系數(shù)0.326，Bias-Corrected 95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.230-0.418]，Percentile95% CI的低值和高值區(qū)間為[0.230-0.418]，均不包含0，Bias-Corrected 95% CI和Percentile95% CI的P值均小于0.001，表明個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差在信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響過(guò)程中的共同中介效應(yīng)存在，接受原假設(shè)，故假設(shè)H14成立。

3 研究結(jié)論與啟示

3.1 研究結(jié)論

a.外部環(huán)境對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響。外部環(huán)境對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響可通過(guò)四條路徑實(shí)現(xiàn)，這四條路徑的直接和間接作用假設(shè)均得到了數(shù)據(jù)驗(yàn)證。包括外部環(huán)境對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接影響(0.23)、外部環(huán)境通過(guò)個(gè)體認(rèn)知偏差的中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.238)、外部環(huán)境通過(guò)評(píng)價(jià)行為偏差的中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.180)以及外部環(huán)境通過(guò)個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差的共同中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.036)，根據(jù)“總效應(yīng)=直接效應(yīng)+間接效應(yīng)”的原則，外部環(huán)境對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的整體影響系數(shù)為0.684，說(shuō)明外部環(huán)境影響對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)結(jié)果的影響程度比較強(qiáng)。

b.信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響。信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響同樣是通過(guò)四條路徑實(shí)現(xiàn)的，這四條路徑的直接和間接作用假設(shè)也均得到了數(shù)據(jù)驗(yàn)證。包括信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接影響(0.11)、信息交流障礙通過(guò)個(gè)體認(rèn)知偏差的中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.207)、信息交流障礙通過(guò)評(píng)價(jià)行為偏差的中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.186)以及信息交流障礙通過(guò)個(gè)體認(rèn)知偏差和評(píng)價(jià)行為偏差的共同中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響(0.032)，信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的整體影響系數(shù)為0.535，說(shuō)明信息交流障礙對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)結(jié)果有一定的影響。

c.個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響。作為內(nèi)生潛變量的個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響是通過(guò)兩條路徑實(shí)現(xiàn)的，一條是對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接作用路徑，另一條是通過(guò)評(píng)價(jià)行為偏差中介的間接作用路徑，這兩條路徑的直接和間接作用假設(shè)也均得到了數(shù)據(jù)驗(yàn)證。個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的直接路徑系數(shù)為0.61，個(gè)體認(rèn)知偏差通過(guò)評(píng)價(jià)行為偏差的中介作用對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的間接影響路徑系數(shù)為0.093，個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的整體影響系數(shù)為0.703。與其他因素相比，個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)結(jié)果的影響程度相對(duì)較大。

d.評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響。同樣作為內(nèi)生潛變量的評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響僅是通過(guò)直接作用路徑實(shí)現(xiàn)的，系數(shù)為0.62，這條路徑的直接作用假設(shè)也得到了數(shù)據(jù)驗(yàn)證，說(shuō)明評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)結(jié)果的影響程度也比較強(qiáng)。

根據(jù)“總效應(yīng)=直接效應(yīng)+間接效應(yīng)”的原則，期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)各影響因素對(duì)期刊評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響路徑系數(shù)為該因素的直接作用與間接作用系數(shù)之和，即外部環(huán)境影響對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的總影響系數(shù)為0.684(0.23+0.39*0.61+0.29*0.62+0.39*0.15*0.62)；信息交流障礙對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的總影響系數(shù)為0.535(0.11+0.34*0.61+0.3*0.62+0.34*0.15*0.62)；個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的總影響系數(shù)為0.703(0.61+0.15*0.62)；評(píng)價(jià)行為偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的總影響系數(shù)為0.62?？梢?jiàn)，個(gè)體認(rèn)知偏差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差的影響最大，其次是外界環(huán)境影響和評(píng)價(jià)行為偏差，信息交流障礙的影響相對(duì)較小。

3.2 對(duì)期刊評(píng)價(jià)實(shí)踐的啟示

a.采取措施控制各種外部和人為因素對(duì)同行評(píng)價(jià)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，期刊同行評(píng)價(jià)結(jié)果受外部環(huán)境、信息交流、認(rèn)知偏差、行為偏差等多因素的直接和間接影響，期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織者應(yīng)全面關(guān)注這些因素，特別是關(guān)注有較強(qiáng)影響作用的個(gè)體認(rèn)知偏差和外部環(huán)境影響兩類(lèi)因素，采取措施阻斷外部環(huán)境和信息交流對(duì)受訪者的不利影響，幫助受訪者調(diào)整不合理的認(rèn)知偏差，努力糾正評(píng)價(jià)行為偏差。受訪者刻板印象、投射效應(yīng)、暈輪效應(yīng)等認(rèn)知偏差通過(guò)直接與間接作用路徑對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果偏差具有顯著正向影響作用，因此通過(guò)適當(dāng)采取措施規(guī)避這些因素對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，能夠大幅降低期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的結(jié)果偏差。比如，國(guó)家出臺(tái)的反對(duì)“唯論文”和禁止獎(jiǎng)勵(lì)論文等政策，會(huì)降低機(jī)構(gòu)期刊分級(jí)目錄對(duì)受訪者的影響程度，這對(duì)減弱外部環(huán)境對(duì)期刊同行評(píng)價(jià)的影響是有利的。

b.完善期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的制度體系建設(shè)。應(yīng)科學(xué)設(shè)計(jì)流程，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督，促進(jìn)評(píng)價(jià)程序的公開(kāi)、透明和數(shù)據(jù)的開(kāi)放。近十多年，由于受量化評(píng)價(jià)思維的影響，我國(guó)期刊評(píng)價(jià)界尚缺乏對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)化評(píng)價(jià)體系和制度框架的設(shè)計(jì)，建議學(xué)界和出版界在此方面進(jìn)行深入探討和研究，吸收多方參與，完善流程設(shè)計(jì)，加強(qiáng)過(guò)程控制和監(jiān)督。一方面，要不斷完善同行評(píng)價(jià)方法本身的操作規(guī)范設(shè)計(jì)[20]，努力減少外部學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)政策環(huán)境、人情關(guān)系、利益關(guān)系等對(duì)期刊評(píng)價(jià)的影響；另一方面，要加強(qiáng)期刊和評(píng)價(jià)工作的宣傳，使更多學(xué)者了解期刊，了解期刊評(píng)價(jià)，客觀認(rèn)知評(píng)價(jià)結(jié)果，努力減少信息交流對(duì)期刊質(zhì)量同行評(píng)價(jià)的影響程度。另外，還要加強(qiáng)評(píng)價(jià)保障和監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，適時(shí)對(duì)參與評(píng)價(jià)人員開(kāi)展元評(píng)價(jià)工作，對(duì)評(píng)價(jià)人員表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，甄別那些不認(rèn)真評(píng)價(jià)、不客觀評(píng)價(jià)或打感情分、人情分的評(píng)價(jià)者，營(yíng)造公平公正的評(píng)價(jià)氛圍。

c.推動(dòng)期刊評(píng)價(jià)結(jié)果的多維度呈現(xiàn)。期刊評(píng)價(jià)的最終目標(biāo)不應(yīng)做簡(jiǎn)單的期刊分級(jí)和期刊排行榜，而應(yīng)根據(jù)不同目的，對(duì)不同類(lèi)型期刊，按照不同維度綜合呈現(xiàn)，出具不加權(quán)匯總得分的期刊“診斷報(bào)告”。評(píng)價(jià)結(jié)果的多維度發(fā)布既有利于期刊用戶更全面了解期刊，根據(jù)自身的投稿和閱讀需求選擇合適期刊，也有利于學(xué)術(shù)期刊找準(zhǔn)定位，對(duì)標(biāo)一流，尋找差距，補(bǔ)齊短板，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展，避免“千刊一面”的同質(zhì)化現(xiàn)象以及一些浮躁、投機(jī)和功利行為。

d.提升學(xué)術(shù)共同體參與期刊評(píng)價(jià)的積極性。2019年7月，《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》出臺(tái)后，部分領(lǐng)域正在中國(guó)科協(xié)的統(tǒng)一部署下，陸續(xù)組織學(xué)者或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄的遴選和發(fā)布工作。雖然可能產(chǎn)生“唯高質(zhì)量刊”的風(fēng)險(xiǎn)，但這畢竟是學(xué)術(shù)共同體參與期刊評(píng)價(jià)的良好開(kāi)端，今后應(yīng)繼續(xù)出臺(tái)措施，鼓勵(lì)更多領(lǐng)域，特別是人文社科領(lǐng)域?qū)W者和學(xué)術(shù)團(tuán)體參與期刊同行評(píng)價(jià)，真正實(shí)現(xiàn)期刊發(fā)展與學(xué)術(shù)共同體發(fā)展的有機(jī)融合。